第一篇：建设项目节地评价操作要点
建设项目节地评价操作要点 哪些建设项目需要开展节地评价？
国家和地方已颁布土地使用标准和建设标准，但因安全生产、地形地貌、工艺技术等有特殊要求确需突破土地使用标准确定的规模和功能分区的建设项目；国家和地方尚未颁布土地使用标准和建设标准的建设项目。
同时，水库和水电工程项目淹没区用地、矿山企业开采区用地、通信和输电线路塔基用地、河道治理工程用地和引排灌工程用地，不列入项目节地评价范围。谁是建设项目节地评价的实施主体？
根据《关于规范开展建设项目节地评价工作的通知》要求，用地单位是项目节地评价的实施主体，由其开展节地评价，编制节地评价报告，并在建设项目用地报件中附具节地评价材料。对于用地单位没有按照要求开展建设项目节地评价的，国土资源主管部门在用地报件申请受理、审查过程中，应当退回材料，由用地单位开展节地评价。如何确定节地评价建设项目？
用地单位开展建设项目节地评价，首先应确定哪些项目是需要进行节地评价的建设项目。确定节地评价的建设项目一般可采取以下两种方式：
用地单位自我认定。在申报建设用地之前，用地单位应详细了解自身建设项目所在行业的土地使用标准和建设用地标准编制和发布情况；对于本行业既无土地使用标准又无建设标准的建设项目，应自我认定为节地评价项目。
国土资源主管部门认定。国家、省、市、县各级国土资源主管部门，无论在哪个层级审核出的无标准和超标准的建设项目，均应退回原报建方，进行节地评价，其节地评价报告通过国土资源主管部门组织的专家评审论证后，方可重新申报。
在确定建设项目为节地评价项目后，国土资源主管部门可以采取多种方式通知用地单位，通常以正式书面形式通知。超标准的建设项目在接到通知后，通过采取新的技术措施和方法，按照土地使用标准对超出用地部分进行核减，重新核定建设用地规模后符合土地使用标准的，可按照正常的报建程序进行申报。用地单位怎样组织开展节地评价？ 用地单位组织开展节地评价可以采取两种方式，即可以自行组织技术力量进行评价，也可以委托技术力量较为雄厚的单位进行评价。
用地单位和相关技术单位进行节地评价时，应成立专门的节地评价技术小组，由从事相关领域时间较长、技术专业能力强、具有行业高级职称的技术人员组成；其中应有选取熟悉建设的一线工程技术人员参与，对建设项目的用地规模和各功能分区规模进行多方位、多角度、多层次的评价，科学合理确定建设项目用地规模，编制节地评价报告。节地评价应采取哪些方法？
建设项目节地评价应体现4个方面内容：用地规模是否节约；用地结构是否合理；用地功效是否最大化；用地综合效益是否最优。提高建设项目的土地配置和利用效率，既防止低效用地，又要防止高强度用地，引起社会问题和环境问题。
因此，节地评价应采取定性分析与定量评价相结合、总体分析与典型分析相结合的方法，但也不仅仅局限于这些方法。对于项目用地的总规模和各功能分区用地规模，可以量化的，应尽量把指标进行量化；对无法进行量化的内容，应进行定性的、经验性的分析。
其中定性评价包括项目建设用地规划布局的合理性；项目建设工艺技术水平先进性、经济性分析；项目建设节地技术措施；国内外同类建设项目比较分析；项目建设标准、建设内容、建设规模合理性进行分析等。定量评价的方法有比较法、优化法和多因素综合评价法等等。节地评价应当遵循哪几项原则？
综合性原则。评价工作应从建设项目土地利用结构、土地利用强度、土地利用效益等方面，综合评价土地利用状况。
差异性原则。建设项目所属的行业不同，决定了建设项目对用地要求的差异性以及对用地周边配套环境的要求的差异性。节地评价工作应针对建设项目的类型、特点以及所处区域经济社会发展差异，科学合理选择有针对性的评价指标、评价方法进行评价。
节约集约原则。建设项目节地评价应以节约土地、集约用地、合理布局为原则。节约用地，不占或少占耕地；提高投入产出强度和土地利用集约化程度；合理安排建设项目用地结构和布局，挖掘用地潜力，提高土地配置和利用效率。节地评价应进行哪些技术准备？ 建设项目在进行节地评价之前，应对当地的经济发展状况、土地利用状况、土地利用规划等进行分析，对评价方案所涉及的评价对象、评价任务、技术思路、工作组织、时间安排等进行具体安排，收集节地评价调查资料。
其中，需要调查的文字资料包括：建设项目所属行业发展现状和发展规划资料，建设项目拟用地规模及各功能分区用地规模，建设项目建设所涉及相关用地标准和建设标准以及相关政策文件资料。需要调查的图件资料包括：建设项目工艺流程图，建设项目总平面布置图，建设项目功能分区图和相关项目图件。如何编制建设项目节地评价报告？
节地评价报告是用地单位开展建设项目节地评价的成果报告，是提交国土资源主管部门进行论证的文本。评价报告应对建设项目节地评价的内容和方法进行全面的阐述和论证，对研究过程中所获取的资料进行全面系统的整理、分析和方案类比，分析提出评价的依据、方法及结果。
报告应当包括但不限于以下内容：建设项目基本情况，主要包括项目建设背景、项目建设方案、项目建设用地情况等；建设项目节地评价的对象、原则和具体评价内容；建设项目总规模和各功能分区用地规模确定的合理性；建设项目节地评价结论；建设项目节地评价图件资料。地方国土资源主管部门如何组织评审论证？
对于由地方审批的建设项目，县级以上地方国土资源主管部门受理建设项目节地评价报告等申报材料后，应及时组织专家进行建设项目节地评审论证。对于上报国土资源部的建设项目，由所在的省级国土资源主管部门组织专家进行建设项目节地评审论证。
在操作中，地方国土资源主管部门可以根据实际情况自行组织论证，或者指定或授权下属事业单位具体承办。评审论证可采取专家论证会的形式。有条件的地方，也可通过互联网组织线上评审。
评审论证主要程序应遵循如下步骤：建设项目用地单位开展节地评价；国土资源主管部门制定节地评审论证方案；国土资源主管部门组织专家进行节地评审论证；节地评审论证专家组出具节地评审论证意见；资料归档。
地方国土资源主管部门可对建设项目节地评审论证作出补充规定或制定实施细则，并报上级国土资源主管部门备案。10 项目节地评审论证的主要内容是什么？
节地评价方法的科学性。针对建设项目特点所采取的评价方法是否科学合理；能够定量评价的是否进行了量化计算；定性分析是否科学。
建设项目规划布局的合理性。对节地评价报告中建设项目规划布局方案合理性及各功能分区划分的合理性进行论证。
建设项目各功能分区规模的合理性。对各功能分区用地规模合理性，新增功能分区的必要性及用地规模的合理性，是否存在夹带项目外用地等进行论证。
建设项目用地总规模的合理性。对节地评价报告中总用地规模合理性进行论证，对因安全生产、地形地貌、工艺技术等特殊要求确需突破土地使用标准的真实性、科学性进行分析，对超标准用地规模是否合理进行论证。
建设项目工程技术措施的科学性和先进性。结合建设项目所属行业发展现状，对建设项目是否符合国家产业政策，所采取的工程技术是否是行业推荐和提倡的先进技术进行论证。如何确定参与项目节地评审论证的专家？
节地评审论证专家组应当由国土资源及相关行业领域专家组成，成员为5人以上单数。专家库内专家应符合以下条件：熟悉土地使用标准、建设标准、土地节约集约利用、规划设计等专业领域的业务和法律法规；从事土地管理、公路、铁路、航空、电力、石油天然气、煤炭等行业领域工作满5年并具有高级职称或同等专业水平；能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。地方如果开展节地评审论证专家库建设？
目前，国土资源部在部级层面已初步建立了建设项目节地评审论证专家库，各省根据业务及管理需要，也应尽快建立省内节地评审论证专家库并加强管理。专家库吸纳的范围应包括参与土地使用标准及相关工程项目标准编制的专家、国土资源管理领域的专家以及公路、铁路、航空、电力、石油天然气、煤炭等行业领域专家。
专家库应实行动态管理机制。各地应建立和规范专家的申请、准入、评价、审核和退出等管理制度，明确组织开展专家论证的工作方式以及专家的权利、义务，根据开展工作情况实施综合评估，保证论证水平。同时，各地应注重发挥专家在修订完善土地使用标准及相关行业标准中的作用。13 如何组织召开专家评审论证会？
国土资源主管部门确定专家评审论证会召开时间后，通知与会专家具体时间和相关要求，于会前将节地评价报告及相关材料送达专家组成员，以便于专家提前对评审论证的项目有较为全面的了解。
组织召开节地评审论证会，应按照下列程序进行：宣布节地评审论证专家组成员情况，由专家组成员推选节地评审论证专家组组长；建设用地单位介绍建设项目节地评价报告；专家组对报告的内容进行论证；专家对报告中存在问题进行质询，提交独立的专家意见；专家组根据专家论证意见，对报告提出意见和建议，形成专家组论证意见。建设项目节地评审论证过程应当制作笔录。根据拟论证建设项目的实际情况，县级以上地方国土资源主管部门可组织专家对建设项目进行现场踏勘。项目节地评审论证应遵循哪些原则？
依法依规原则。依据法律法规、土地使用标准、建设标准、行业设计标准等开展节地评审论证。
满足生产功能原则。论证工作应从实际出发，充分考虑建设项目类型、特点，在体现生产能力、生产工艺和产品技术标准要求前提下，因地制宜，合理确定建设项目用地规模。
满足安全性原则。评审论证工作应考虑建设项目在充分满足工程建设、生产运营、环境防护等安全条件下，合理确定建设项目用地规模。
体现技术先进性原则。建设项目在满足生产工艺要求前提下，应综合考虑土地资源利用、工程投资、环境保护等技术经济条件，进行多方案技术经济比选，采取有利于节约集约用地的先进生产工艺流程和技术。专家组如何形成节地评审论证意见？
专家组根据论证情况出具评审论证意见，分以下两种情形：
出具“通过评审论证”意见。经专家论证，对评价方法科学、规划布局合理、各功能分区和总规模用地合理、采用的工程技术先进的建设项目，专家组出具“通过评审论证”意见。建设用地单位接到意见后，可按照相关要求履行后续报批手续。
出具“未通过评审论证”意见。经专家论证，对报告采取的评价方法不科学、规划布局有待完善，各功能分区和总规模用地不尽合理、采用的工程技术不够先进的，出具“未通过评审论证”意见。同时，专家组应提出详细的修改意见。用地单位接到“未通过评审论证”意见后，应对报告进行修改完善或核减建设项目用地规模后再提交国土资源主管部门。用地单位在报告通过论证之前，应暂停用地报批程序。如何提交评审论证材料并进行资料归档？
经专家组评审论证出具“通过评审论证”意见的，地方国土资源主管部门在上报建设项目用地报批材料时，应当在审查报告中对建设项目节地评审论证情况进行描述，并附具专家和专家组论证意见。
国土资源部将对建设项目节地评审论证材料进行检查和抽查，对于节地评审结果明显异常的建设项目，可委托相关单位组织评审。
县级以上地方国土资源主管部门应当对建设项目节地评审论证工作过程中的相关资料、文件进行整理，并按规定归档。应当归档的评审论证资料包括：建设项目节地评审论证委托书；关于提交建设项目节地评价报告的通知；建设项目节地评审报告；建设项目节地评审专家论证意见；建设项目节地评审专家组论证意见；其他应当归档的资料。
第二篇：建设项目评价
第一章
一，投资项目的分类：1，根据项目的性质不同分为基本建设项
目（新建、改建、扩建）和更新改造项目。2，根据项目的用途
可划分为生产性投资项目和非生产性投资项目。3，根据项目的资金来源不同可划分为政府投资项目和企业投资项目。4，根据
项目产品性质和行业差别可划分为竞争性投资项目、基础性投
资项目和公益性投资项目。
二，我国现行的投资项目决策及审批程序：投资项目划分为政
府投资项目和企业投资项目。企业项目企业项目不需要审批，政府投资项目仍然实行审批制。对于政府投资项目，采用直接
投资和资本金注入，要从投资决策角度审批项目建议书和可行
性研究报告，除特殊情况外不在审批开工报告，同时应严格政
府投资项目的初步设计，概算审批作业。
三，可行性研究的概念：可行性研究是项目前期工作的重要内
容，它是指项目在投资决策前，通过对项目有关的工程技术、经济、社会等方面的条件和情况进行系统的调查、研究分析，对各种可能的技术方案进行比较论证，并对投资项目建成后的经济效益进行预测和评价，考察项目技术上的先进性、适用
性，经济上的合理性和财务营利性，以及建设的可能性，继而
确定行吗投资建设是否可行的科学分析方法。
四，可行性研究的作用：1，对投资者进行投资决策提供依据。七，经济效益按项目生产规模可分为：1，亏损规模。2，起始规模。3，合理经济规模。4，最佳经济规模。八，市场调查的内容：1，市场需求调查。2，市场供应调查。3，消费调查。4，竞争性调查。九，确定项目上呢过程规模的方法：1，经验法。2，生存技术法。3，规模效益曲线法。第四章 一，项目生产建设条件评估：1，资源条件评估。2，原材料、燃料、动力供应条件评估。3，工程地质和水文地质评估。4，厂址选择评估。5，交通运输条件评估。6，环境保护评估。二，项目技术条件评估：1，生产工艺技术方案评估。2，设备选型方案评估。3，工程设计方案评估。三，项目总投资的构成：建设投资、建设期利息和流动资金。四，项目投入的全部资金分别形成固定资产、无形资产、流动资产和其他资产。五，分项详细估算法：1，周转次数计算。2，现金估算。3，应收账款估算。4，存货估算。5，应付账款估算。六，资源条件评价：1，资源开发的合理性。2，资源可利用量。3，资源自然品质。4，资源赋予条件。5，资源开发价值。第五章 一，建设投资，由建筑工程费、设备购置费、安装工程费、工程建设其九，非外贸货物的影子价格：1，投入物的影子价格（到场价）=市场价格+国内运杂费。2，产出物的影子价格（出厂价）=市场价格-国内运杂费。2，为投资者筹措资金提供依据。3，为商务谈判签订有关合同
或协议提供依据。4，为工程提供依据。5，为环保部门、地方
政府和规划部门审批提供依据。6，为施工组织、工程进度安排
及竣工验收提供依据。7，为项目后评估提供依据。
五，可行性研究的阶段划分：1，投资机会研究阶段。2，初步
可行性研究阶段。3，详细可行性研究阶段。
六，建设项目可行性研究报告的内容的三大部分：1，市场研
究，包括产品的市场调查和预测研究，这是项目可行性研究的前提和基础，其主要任务是解决项目的“必要性”问题。2，技术
研究，即技术方案和建设条件研究，这是项目可行性研究的技
术基础，它要解决项目在技术上的“可行性”问题。3，效益研
究，即经济效益的分析和评价，这是项目可行性研究的核心部
分，主要解决项目在经济上的“合理性”问题。
七，可行性研究的程序：1，组织工作小组。2，数据调研。3，形成可行性研究报告初稿。4，修改和论证。
八，可行性研究的编制要求：1，编制单位必须具备承担可行性
研究的条件。2，确保可行性研究报告的真实性和科学性。3，可行性研究的内容和深度要规范化和标准化。4，可行性研究报
告必须经签证和审批。
九，项目评估的概念：项目评估是指在可行性研究的基础上，根据国家有关部门颁布的政策、法律法规、方法和参数等，从
项目、国民经济和社会的角度出发，由有关部门对拟建项目的必要性、建设条件。、生产条件、产品市场需求、工程技术、财务收益、经济效益和社会效益等进行全面分析论证，并就该
项目是否可行提出相应的职业判断的一项工作。
十，项目评估的作用：1,为上级主管部门把关提供依据。2，为
金融机构贷款提供依据。（金融机构一般坚持“三性”原则，即效
益性，安全性，流动性）3，为政府职能部门审批项目提供依
据。
十一，可行性研究的异同：1，相同点：（1）两者同处于项目
研究的前期阶段。（2）两者的出发点一致。（3）考察的内容
及方法一致。（4）目的和要求基本相同。2，不同点：（1）两
者承担的主题不同：可行性研究通常由项目的投资者或者项目的主管部门来主持；项目评估项目投资决策机构或项目贷款决
策机构主持和负责。（2）评价的角度不同：可行性研究一般从
企业和国家角度去考察项目的盈利能力；项目评估主要从宏观
经济及社会的角度去评价项目的微观效益。（3）两者在项目
投资决策过程中的任务不同：可行性研究提出项目规划的多种
方案；项目评估一般则可以借助于可行性研究的成果。（4）两
者在投资决策过程中的先后顺序和作用不同：可行性研究在先，评估在后。科学性研究是项目投资决策的基础，是项目评
估的重要前提。
第二章
一，项目概况评估：1，项目提出背景的分析与评估。2，项目
投资环境的评估。3，项目投资者评估。
二，市场调查的类型：按照调查样本的范围大小分为市场普
查、重点调查、典型调查、抽样调查。
三，市场调查的方法：1，文案调查法。2，实地调查法.3，问
卷调查法。4，实验调查法。5，不同方法的比较。
四，市场预测的方法：定性预测主要靠预测人员的知识和经
验，进行综合分析，对市场的未来前景做出估计和判断。主要
有类推预测法和集合意见法（专家会议法和德尔菲法）。定量
预测主要根据完备的历史统计资料，运用一定的数学方法进行
加工处理，以揭示变量间的规律性，从而对市场预测项目未来
变化做出定量的估计。主要有因果性预测（回归分析法和弹性
系数法）、延伸性预测（移动平均法和指数平滑法）、其他方
法。
五，生产规模的概念：项目生产规模是指生产要素在企业中的集中程度，其衡量标准主要有产量、生产能力、产值、职工人
数和资产价值等。
六，影响或制约生产规模的因素：1，政府经济发展规划和产业
政策。2，市场需求。3，工艺设备。4，资金和基本投入物。
5，专业化分工和写作条件。6，其他因素。7，经济效益。他费用、基本预备费、涨价预备费和建设期利息7项内容构成。并把建设投资分为静态投资和动态投资两部分，由上述前5项构成静态投资部分，涨价预备费和建设期利息构成动态投资部分。二，建设期利息是债务资金在建设期发送并应计入固定资产原值的利息，包括借款利息及手续费、承诺费、管理费。三，建设投资分类估算步骤：1，分别估算各单项工程所需的建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费。2，汇总建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费，得出单项工程费用，然后合即得出项目建设所需的工程费用。3，在工程费用的基础上，估算工程建设其他费用。4，以工程费用和工程建设其他费用为基础估算基本预备费。5，在确定分年投资计划的基础上估算涨价预备费。6，加总求得建设投资。四，分项详细估算法：1，周期次数计算：周期次数=360/最低周转天数。2，现金估算：现金=（年工资或薪酬+年其他费用）/现金年周转次数。3，应收账款估算=年经营成本/应收账款年周传次数。4，存货估算：存货=外购原材料、燃料+在产品+产成品。5，应付账款估算：应付账款=（年外购原材料费+年外购燃料、动力费）/应付账款年周转次数。第七章 一，财务分析的基本原则：1，费用与效益计算口径的一致性原则。2，费用与效益识别的有无对比原则。3，动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主的原则。4，基础数据确定的稳妥原则。二，财务分析的概念：是在国家现行会计准则、会计制度、税收法规和价格体系下，通过财务效益与费用的预测，编制财务报表，计算评价指标，进行财务盈利能力分析、偿债能力分析和财务生存能力分析，据以评价项目的财务可行性。三，1，生产成本加期间费用估算法：总成本费用=生产成本+期间费用。2，生产成本=直接材料费+直接燃料和动力费+直接工资+其他直接支出+制造费用。3，期间费用=管理费用+营业费用+财务费用。四，生产要素估算法：总成本费用=外购原材料、燃料及动力费+工资或薪酬+折旧费+摊销费+修理费+利息支出+其他费用。五，经营成本=总成本费用-折旧费-摊销费-利息支出。经营成本=外购原材料费+外购燃料及动力费+工资或薪酬+修理费+其他费用。六，固定成本主要包括工资或薪酬、折旧费、摊销费、修理费、其他费用。长期借款利息应视为固定成本，流动资金借款和短期借款利息为简化计算，也将其作为固定成本。进行盈亏平衡分析时，需要将总成本费用分解为固定成本和可变成本。第八章 一，经济分析的概念：经济分析是在合理配置社会资源的前提下，采用社会折现率、影子汇率、影子工资和货物影子价格等经济参数分析。二，确定适用范围的原则：1，市场自行调节的行业项目一般不必进行经济分析。2，市场配置资源失灵的项目需要进行经济分析。三，经济分析的国家参数：1，社会折现率。2，影子汇率。3，影子工资。四，经济分析和财务分析的区别：1，评价的出发点不同。2，费用、效益的划分不同。3，采用的价格体系不同。4，主要评价参数不同。5，评价内容不同。五，剔除转移支付的原则：转移支付代表购买力的转移行为，接收转移支付的一方所获得的效益与付出方所产生的费用相等，转移支付行为本身没有导致新增资源的发生。在经济费用效益费用效益分析中，税费、补贴、国内借款利息属于转移支付。的内容：1，税金。2，补贴。3，国内借款利息。4，国外贷款还本付息。六，土地征用费用中的耕地补偿费及青苗补偿费等，按照机会成本计算方法调整计算；地上建筑物补偿费及安置补助费为新增资源消耗，按影子价格计算；征地管理费、耕地占用税、耕地开垦费、土地管理费、土地开发费等其他费用为转移支出，不列入土地经济费用。七，以机会成本作为土地费用有两种处理方法：1，计算项目占用土地期间各年经济效益的现值之和，作为一项土地费用计入项目的建设投资中。2，将各年的净效益限值之和换算成等值效益，作为项目每年的费用。八，可外贸货物的影子价格：1，出口产出的影子价格（出厂价）：出口产出的影子价格（出厂价）=离岸价（FOB）*影子汇率-出口费用。2，进口投入的影子价格（到厂价）：进口投入的影子价格（到厂价）=到岸价（CIF）*影子汇率+进口费用。
第三篇：建设项目安全评价
安全评价中心 宫兴标
2002年6月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过了中华人民共和国《安全生产法》，其中第二十四条“生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算。”即建设项目安全“三同时”。第二十五条规定“矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目，应当按照国家有关规定、安全条件论证和安全评价。”保证建设项目“三同时”的实施之一，就是做好项目可行性研究阶段的安全预评价和项目建设后投产试生产后安全验收评价。本文就简要介绍以下安全评价的概念、法律依据和意义以及其在建设项目中所起的作用。
一，安全评价的概念
安全评价起源于国外发达国家，最早运用在军事，以后陆续推广在航空、航天、核工业、石油、化工等领域。20世纪80年代初期安全评价引入我国，安全评价指运用安全系统工程的原理和方法，对拟建或已有工程、系统可能存在的危险性及可能产生的后果进行综合评价和预测，并根据可能导致的事故风险大小，提出相应的安全对策措施，以达到工程、系统安全的目的。安全评价贯穿于工程、系统的设计、建设、运行和退役整个生命周期的各个阶段。人们将安全评价形象地比喻为企业“保健大夫”，应该说非常恰当的。安全评价根据评价阶段的不同有分为安全预评价、安全验收评价、安全现状综合评价和专项安全评价。
（1）安全预评价
根据建设项目可行性研究报告的内容，分析和预测该建设项目存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全技术设计和安全管理的建议。
（2）安全验收评价
在建设项目竣工、试生产运行正常后，通过对建设项目的设施、设备、装置实际运行状况的检测、考察，查找该建设项目投产后可能存在的危险、有害因素，提出合理可行的安全技术调整方案和安全管理对策。
（3）安全现状综合评价
针对某一个生产经营单位总体或局部的生产经营活动安全现状进行的全面评价。
（4）化学危险品专项评价
针对化学危险品在生产、使用、储存和运输过程中存在的危险、有害因素进行的专项安全评价。
建设项目安全评价是指安全预评价和验收评价。
二 安全评价的法律依据
为了加强安全生产工作，国家陆续出台了一系列针对安全评价的法律法规、文件要求，规范建设项目安全评价，主要有《安全生产法》，其中第二十五条“矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目，应当分别按照国家有关规定进行安全条件论证和安全评价。”矿山是指煤矿和冶金矿等，危险物品是指危险化学品、烟花爆竹和民用爆破器材等。
2002年1月9日国务院第52次常务会议通过国务院令第344号《危险化学品安全管理条例》（条例自2002年３月１５日起施行）是针对危险化学品安全管理专门法规，其中第九条、“设立剧毒化学品生产、储存企业和其他危险化学品生产、储存企业，应当分别向省、自治区、直辖市人民政府经济贸易管理部门和设区的市级人民政府负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门提出申请，并提交下列文件：
（1）可行性研究报告；
（2）原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品的燃点、自燃点、闪点、爆炸极限、毒性等理化性能指标；
（3）包装、储存、运输的技术要求；
（4）安全评价报告；
（5）事故应急救援措施；
（6）符合本条例第八条规定条件的证明文件。
省、自治区、直辖市人民政府经济贸易管理部门或者设区的市级人民政府负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门收到申请和提交的文件后，应当组织有关专家进行审查，提出审查意见后，报本级人民政府作出批准或者不予批准的决定。依据本级人民政府的决定，予以批准的，由省、自治区、直辖市人民政府经济贸易管理部门或者设区的市级人民政府负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门颁发批准书；不予批准的，书面通知申请人。申请人凭批准书向工商行政管理部门办理登记注册手续。”和第十一条“危险化学品生产、储存企业改建、扩建的，必须依照本条例第九条的规定经审查批准。”
从《条例》第九条和第十一条看无论新设立危险化学品生产、储存企业的还是改建、扩建的，项目在可行性研究阶段都应进行安全评价，也就是安全预评价。没有经过评价，审查批准，企业无法取得工商注册。
目前世界人们所知的化学品已达500∽700万种，其中有相当一部分是危险化学品。如何判断企业生产储存的化学品是否是危险化学品，首先是根据国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）公告《危险化学品名录》（2002年版），列入《危险化学品名录》（2002年版）中的均属于危险化学品。危险化学品具有易燃、易爆、有毒、有害的特性。对于轻工业建设项目如酒精的生产、溴素的生产、香精香料生产以及啤酒厂生产二氧化碳，就属于典型的危险化学品生产项目，此外还有很多是属于大量使用、储存危险化学品的建设项目如冷冻食品使用、储存液氨，采用浸出法生产植物油使用正己烷等。这些项目应执行条例的规定，在可行性研究阶段都应进行安全预评价。
其次，对于不明的化学品，即不能从《危险化学品名录》（2002年版）断定其是否属于危险化学品，又不能从有关资料文献断定其理化特性其不属于危险品，那就需要有资质的部门通过检测断定，目前我国有国家、省化学品注册中心等机构可以进行检测判别。
为加强危险化学品生产、储存企业新建、改建、扩建项目安全审查工作，保障危险化学品生产、储存企业的安全生产，根据《安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》等法律、行政法规，国家安全生产监督管理总局2005年初出台了《危险化学品生产储存建设项目安全审查办法》，其中第九条“危险化学品生产、储存建设项目在可行性研究阶段，应当进行安全条件论证；在进行初步设计前，应当进行安全评价。”和第十条“危险化学品生产、储存建设项目的安全评价应当由具有国家规定资质的安全评价机构承担。承担危险化学品生产、储存建设项目安全评价的安全评价机构对其作出的安全评价结果负责。”《危险化学品生产储存建设项目安全审查办法》进一步明确了危险化学品生产储存建设项目安全审查内容，监督管理以及罚则。2006年9月2日国家安全生产监督管理总局发布了第8号总局令《危险化学品建设项目安全许可实施办法》替代《危险化学品生产储存建设项目安全审查办法》，对建设项目的评价、设计、验收要求更为严格、具体明确。
《安全生产法》和《危险化学品安全管理条例》等对规范危险化学品建设项目安全评价起到相当大的作用，特别是在石油化工、矿山等行业，但其它建设项目很多并没有很好的落实，没有进行安全预评价和“三同时”。对此，二00三年九月三十日国家发展和改革委员会和国家安全生产监督管理局（现为国家安全生产监督管理总局）以发改投资[2003]1346号文下发了《关于加强建设项目安全设施“三同时”工作的通知》，该通知对可研、评价、设计、建设、监理均提出了要求，其中第二条“对矿山建设项目和生产、储存危险物品、使用危险化学品等高危险行业的建设项目以及具有较大安全风险的建设项目，建设单位在进行项目可行性研究时，应对安全生产条件进行专门论证，委托安全评价中介机构进行安全生产评价，对建设项目安全设施的安全性和可操作性进行综合分析，提出安全生产对策的具体方案；对报告书应对建设项目安全生产设施的科学性、必要性和可行性进行综合分析，提出安全生产措施方案；对安全风险较小的建设项目，建设单位在进行项目可行性研究时，应对建设项目安全生产条件及安全设施进行综合分析，并编制安全专篇。建设项目竣工验收前，建设单位应向安全生产监督管理部门或煤矿安全监察机构提出安全设施单项验收申请，经安全生产监督管理部门或煤矿安全监察机构验收合格后，方可进行建设项目竣工的总体验收。”和第三条“设计单位应严格依据可行性研究和安全评价的要求进行安全设施设计，落实安全生产措施。安全设施设计应报经安全生产监督管理部门或煤矿安全监察机构审查。”该“通知”对建设项目安全评价要求范围广泛而且非常明确。早在2002年山东省安全生产监督管理局就以鲁安监发[2002]46号文〈山东省建设项目（工程）劳动安全卫生审查验收工作程序〉，明确要求“凡符合下列情况之一的建设项目，必须进行劳动安全卫生预评价（即现在安全预评价）；
（1）属于《国家计划委员会、国家基本建设委员会、财政部关于基本建设和大中型划分标准的规定》中规定的大中型建设项目；
（2）属于《建筑设计防火规范》(GBJ16)中规定的火灾危险性生产类别为甲类的建设项目；
（3）属于劳动部颁布的〈爆炸危险场所安全规定〉中规定的爆炸危险场所等级为特别危险场所和高度危险场所的建设项目。
（4）大量生产或使用〈职业性接触毒物危害程度分级〉（GB5044）规定的Ⅰ级、Ⅱ级危害程度的职业性接组毒物的建设项目；
（5）大量生产或使用石棉粉料或含有10%以上的游离二氧化硅粉料的建设项目；
（6）危险化学品生产建设项目；
其它由安监部门确认的其它危险、危害因素大的建设项目。“
同时，国家安全生产监督管理总局先后下发了《关于做好机械、轻工、纺织、烟草、电力和贸易等行业建设项目安全设施竣工验收工作的通知》（安监总管二字[2005]34号）及其补充通知（安监总厅字[2005]48号），山东省安全生产监督管理局下发《关于进一步加强机械、轻工、纺织、贸易、电力、烟草等行业建设项目安全设施“三同时”工作的通知》（鲁安监发[2005]75号），对非矿山、危险品建设项目安全评价、设计提出非常具体的要求。
从以上法律、法规、文件可以看出国家、省对规范安全评价工作已基本建立健全了法律、法规的依据。这就要求建设单位对安全评价的必要性可知，同时有关部门抓好项目的监督管理。
三、安全评价的意义作用
安全评价的意义在于可有效地预防事故的发生，减少财产损失和人员伤亡。它是从系统安全的角度出发，分析、论证和评估可能产生的损失和伤害及其影响范围、严重程度，提出应采取的对策措施等。
（1）安全评价是安全管理的一个必要组成部分
“安全第一，预防为主”是我国的安全生产方针，安全评价是预测、预防事故的重要手段。通过安全评价可确认生产经营单位是否具备必要的安全生产条件。
国务院在2004年1月以国务院令第397号颁布实施《安全生产许可证条例》，条例第二条“国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。”，第六条“企业取得安全生产许可证，应当具备安全生产条件之一就是依法进行安全评价”。条例实施以来，绝大多数矿山企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业通过安全评价取得了安全生产许可证，有些企业通过评价安全生产条件无法达到基本的要求，政府实施了关闭，或要求其搬迁。正是安全评价使企业认识到存在的问题，进行了整改，提高了自身的安全生产条件，取得了安全生产许可证。同时国家安监部门通过安全评价了解掌握了企业的安全状况，特别是安全生产存在的问题隐患，为今后有效对企业进行针对性管理监督提供了技术依据。同时对于一个建设项目无论其为新建、改建和扩建都应经过安全评价（项目前期是安全预评价和项目建成试生产后的安全验收评价），取得安全生产许可证，方可投入生产。
通过对建设项目安全预评价，评价机构评价该建设项目从安全角度符合不符合当地规划，选址和与周遍安全距离是否符合要求，采用的建筑结构、工艺设备符合不符合要求，项目所采取安全对策措施是否符合要求，使监管部门确定是否批准该项目建设，避免留下安全隐患。实践证明，通过安全预评价，有些建设项目存在选址不当，与周遍间距不符合要求情况，要求企业另行选址，避免项目建成后，无法更改情况出现。
安全验收评价目的是贯彻“安全第一，预防为主”方针，为建设项目安全验收提供科学依据,对未达到安全目标的系统或单元提出安全补偿及补救措施，以利于提高建设项目本质安全程度，满足安全生产要求。安全验收评价要求企业提供设计图纸（包括变更）、施工资质、特种设备检测报告及使用登记证、防雷防静电检测报告、消防验收、管理制度等等，这一些作为安全验收评价的前提基础，规范建设项目建设过程，有效确保项目“三同时”的实施。
（2）安全评价可以提高系统本质安全化程度
通过安全评价，对工程或系统的设计、建设、运行等过程中存在的事故和事故隐患进行系统分析，针对事故和事故隐患发生的可能原因事件和条件，提出消除危险的最佳技术方案，特别是从设计上采取相应措施，设置多重安全屏障，实现生产过程的本质安全化。
安全评价首先分析建设项目可能存在的危险有害因素，辩识其主要危险有害因素如火灾爆炸、中毒、容器爆炸等等，针对这些危险、危害应采取的安全技术措施。设计单位按安全预评价报告所提安全对策措施应用到具体的设计方案中。验收评价还可以对建设项目设计遗漏或未按设计等要求建设内容，采取补救措施，实现本质安全化。
（3）安全评价有助安全投资的合理选择
安全评价不仅能确认系统的危险性，而且能进一步预测危险性发展为事故的可能性及事故造成的严重程度，并以此说明系统危险可能造成负效益的大小，合理地选择控制措施，确定安全措施投资的多少，从而使安全投入和困难减少的副效益达到合理的平衡。
四、安全评价目前存在的问题
安全评价作为近几年国家新兴的行业，在安全生产起着越来越重要的作用，但目前还存在一定问题，对于建设项目安全评价其主要问题有以下几方面；
（1）有法不依
许多建设项目没有进行安全预评价，就进行建设，甚至没有经过正规设计，带来很大安全隐患，一方面建设单位可能不了解有关的法律、规定，更主要建设单位抱着侥幸心理，认为请中介机构评价和设计单位设计浪费钱，而一旦建成，就形成木已成舟，政府也不会怎么办。还有不少项目已经建设甚至建成投产，迫于办证的需要才委托评价、设计，造成现在许多地方建设项目存在“先上车后买票”现象，完全失去了安全评价意义，评价出许多隐患难于整改，为今后安全生产、安全管理埋下隐患。
（2）国家配套政策还不健全
由于国家投资体制的改革，建设项目实行审批制、核准制、备案登记制，许多项目都进行了备案登记，并没有按行业标准要求进行规范的可行性研究编制，项目可行性研究报告有的没有，即使有也是企业自行编制内容简单。而建设项目安全预评价就是依据项目可行性研究报告，这也是完全不同于环境评价主要之处，所以可行性研究报告的深度就决定了安全评价报告的作用和意义。
此外，目前还存在另一现象，有的地区，出现了为了安全评价而做的可行性研究报告，尽管是由资质单位编制，但目的由于迎合安全评价的要求，出现类似安全评价内容大幅篇章，建设单位为此多花费用，而没有其它实际意义。
尽管国家、省市安监部门推动建设项目三同时的工作出台许多文件、通知，但还存在部门协调问题，如何即减少项目的审批程序，同时有很好对建设项目进行监管，是需要有关部门思考解决的问题。
（3）评价报告的质量低
国家为规范安全评价行为出台了建设项目预评价导则和验收评价导则，但评价机构具备相关基础专业的评价人员数量和具有实际工作经验的技术专家明显不足。缺乏对评价方法研究，部分安全评价从业人员素质不高，专业技术人员结构不合理。完成的评价报告内容类似甚至照抄照搬，没有针对性。
随着安全生产越来越引起国家重视，建设项目安全评价将成为项目建设不可缺内容之一，发挥其重要作用。
第四篇：低碳节地（定稿）
低碳节地“生态葬”
当今年的清明节渐行渐远之时，公众对墓地的关注与讨论却热度不减。继2007年“房奴”一词出现后，“坟奴”一词在2011年清明时节频频登场。在各方纷纷为“天价墓”惊呼“死不起”之时，一则“义乌市对实施不占地或少占地的„生态葬 ‟进行奖励”的消息，如一缕清风扑面而来，多多少吹散了一些萦绕在广大百姓心头的阴霾。
“生态葬”是指人的遗体火化后，通过“草坪葬”、“水葬”、“树葬”、“花葬”等不占地或少占地的方式处理骨灰。我国人多地少，人地矛盾突出，墓地的建设占用了有限而宝贵的土地资源。据新华社报道，我国有13亿人口，目前年死亡率约为0.65%，近五成遗体进行火化。虽然火化后存放的灵堂或公墓已比土葬大大节约用地，但每年仍有近7000万平方米的土地变成坟地。同时，我国墓地年均损耗建筑材料1100万立方，其中天然石材等不可再生资源占50%以上。我国的国情决定了“生态葬”既符合百姓让故人“入土为安”的心愿，同时，又可节约大量土地。这些土地或耕或建，都能派上更大用场。
“生态葬”在上海、北京、广州等不少一线城市已有过尝试。近年来，随着土地资源的紧缺、环境容量的压力以及生态环保意识的提高，“生态葬”发展的呼声日益高涨。但令人难以理解的是，“生态葬”在各地频频遇冷。以武汉市扁担山公墓为例，该公墓两年前推出“生态葬”，并划出6000平方米专用墓园，至今只利用了50平方米。“生态葬”频频遇冷，恐怕还是在于国人厚葬传统观念根深蒂固。不管是为子孙后代考虑，还是从持续发展考量，转变人们观念、推行“生态葬”都大有可为。首要的是进一步加大宣传力度，让人们了解和接受“生态葬”。同时，政府可以通过出台奖励措施鼓励“生态葬”。在这一点上，义乌的做法值得借鉴。奖励不是目的，而是为了更加有效地引导人们接受“生态葬”的观念。
人生于土地，息于土地，土地是生命的归宿。“生态葬”让生命的遗躯真正入土化土，拥起一片永恒的绿色。当下，与其纠结于未知的 “天价墓”，倒不如将更多的精力投入到“生态葬”的推广上来。
第五篇：2016年期货公司分类评价操作指引要点
2016年期货公司分类评价操作指引
为增强期货公司分类评价的操作性，进一步明确和细化评价标准，根据《期货公司分类监管规定》（以下简称《规定》），制定本操作指引。2016年期货公司分类评价应照此执行。
一、评价方法
根据《规定》，期货公司分类评价包括风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况指标的评价，期货公司最终评价计分由上述指标的分值合计得出，采取由期货公司自评、中国证监会派出机构（以下简称证监局）初审、期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会）复核和评审、中国证监会确定评价结果的方式进行。
二、市场竞争力指标的评价
对市场竞争力指标的评价由评审委员会统一进行评审。市场竞争力共五个指标，具体计算公式如下：
（一）日均客户权益总额，计算公式为：日均客户权益总额＝∑（每日应付货币保证金＋每日应付质押保证金）/评价期内交易天数。该指标的计算以中国期货保证金监控中心（以下简称监控中心）提供的数据为准。
该指标的加分附加条件为期货公司评价期内持仓成交比不低于全行业平均水平的50%。其中，持仓成交比=日均持仓量/日均成交量。持仓量、成交量分别为期货公司当日各期货品种的持仓量、成交量之和。全行业平均水平，是指全行业日均持仓量 1 的算术平均值与全行业日均成交量的算术平均值之比。有关数据由监控中心提供。
（二）期货业务收入，包括期货公司开展期货经纪业务的手续费收入、开展期货投资咨询业务、开展资产管理业务的佣金收入。期货经纪业务的手续费收入、期货投资咨询业务和资产管理业务的佣金收入根据期货公司经审计的年报分析计算得到。
该指标的加分附加条件为期货公司的商品期货手续费率、金融期货手续费率二者均不低于全行业平均水平的50%。其中，手续费率=经纪业务手续费收入/成交金额。该计算公式中的商品期货（金融期货）手续费收入、商品期货（金融期货）成交金额均以监控中心提供的数据为准，不含交易所返还、交割手续费收入等。全行业平均水平，是指全行业商品期货（金融期货）手续费收入的算术平均值与全行业商品期货（金融期货）成交金额的算术平均值之比。
（三）成本管理能力，计算公式为：期货业务收入/（业务管理费+营业税金及附加+佣金支出）。该指标的计算以期货公司经审计的年报数据为准，其中，佣金支出为会计科目“佣金支出”所列内容。
该指标的加分附加条件为期货公司的期货业务盈利不低于全行业平均水平。其中，期货业务盈利=期货业务收入-（业务管理费+营业税金及附加+佣金支出）。期货业务盈利的计算以期货公司经审计的年报数据为准，佣金支出为会计科目“佣金支出”所列内容。全行业平均水平，是指全行业期货业务盈利的算术平均值。
（四）净利润，该指标的计算以期货公司经审计的年报数据为准。
该指标的加分附加条件为期货公司的营业部部均手续费收入不低于全行业平均水平。其中，营业部部均手续费收入=经纪业务手续费收入/营业部数量。经纪业务手续费收入以期货公司经审计的年报数据为准。营业部数量以期货公司截至2015年12月31日“两证”齐全的营业部数量为准。期货公司总部未向公司住所地证监局备案不开展经营业务的，视为1个营业部；期货公司分公司开展经营业务的，也应视为营业部。全行业平均水平，是指全行业经纪业务手续费收入与全行业营业部数量之比。
（五）净资产收益率，计算公式为：净利润/净资产。其中，净资产为会计内各月月末净资产的算术平均值。该指标的计算以期货公司报送的月报和经审计的年报数据为准。
《规定》第十四条第二款规定，“期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场竞争力指标不予加分”。其中，“规定分值”每年由评审委员会根据当年的分类评价情况分别审议确定。
三、培育和发展机构投资者状况指标的评价
对培育和发展机构投资者状况指标的评价采取由评审委员会统一评审的方式进行。培育和发展机构投资者状况共三个指标：机构客户日均持仓、机构客户日均权益、机构客户日均权益增长量。上述指标的计算公式见《规定》第五十条。上述指标的计算以监控中心提供的数据为准。
四、风险管理能力指标的评价
（一）客户资产保护
1．第1.01项，“期货保证金账户的管理、报备、披露符合规定”。
本项评价标准为：期货公司符合《期货公司监督管理办法》第七十条、《关于推广保证金安全存管工作的通知》（证监期货字[2006]108号）、《关于登记和上报期货保证金账户和专用自有资金账户的通知》(证监期货字[2006]82号)等相关规定。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
2．第1.02项，“保证金的存放、出入金符合相关规定”。本项评价标准为：期货公司符合《期货公司监督管理办法》第七十一条、第七十二条，以及中国证监会《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》（证监期货字[2006]9号）等相关规定。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
3．第1.03项，“期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形”。
本项评价标准为：期货公司符合《期货公司监督管理办法》第七十六条、《期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法》（证监期货字[2004]45号）等相关规定。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
4．第1.04项，“向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送”。
本项评价标准为：期货公司符合《期货公司监督管理办法》第七十三条、《关于推广保证金安全存管工作的通知》（证监期货字[2006]108号）及监控中心的相关规定。违反规定的，每次（项）4 扣0.5分。
5．第1.05项，“开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求”。
本项评价标准为：（1）期货公司不存在违反《期货交易管理条例》第二十六条、《期货公司监督管理办法》第五十二条等规定进行开户的情形；（2）期货公司开户符合《期货交易管理条例》第二十五条第一款，以及《期货公司监督管理办法》第五十三条、第五十四条第一款的规定，按照《期货市场客户开户管理规定》及监控中心相关规定严格执行开户实名制和统一开户制度，不存在违规情形；（3）期货公司能够按照监管部门和监控中心的要求及时升级和改造交易结算系统，对客户资料进行严格把关并及时准确报送，按照中国证监会及监控中心的要求对不符合规定的账户进行规范与清理；（4）期货公司经纪合同的内容符合中国期货业协会关于《期货经纪合同指引》、《期货交易风险说明书》的规定，并已向中国期货业协会与中国证监会派出机构备案；（5）期货公司按照《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》和中国金融期货交易所、中国期货业协会的配套规则严格执行金融期货投资者适当性制度，不存在违规情形。违反上述规定的，每次（项）扣0.5分。
6．第1.06项，“交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益”。
本项评价标准为：期货公司符合《期货交易管理条例》第二十五条第二款、第二十七条、第三十条，以及《期货公司监督管理办法》第五十五条至第五十七条等相关法规关于交易环节的相 5 关规定。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
（二）资本充足
1．第2.01项，“风险监管指标的计算符合规定”。
本项评价标准为：期货公司风险监管指标的计算符合《期货公司风险监管指标管理办法》第二章“风险监管指标的计算”的相关规定，不存在虚增净资本的情形。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
2．第2.02项，“建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试”。
本项评价标准为：（1）期货公司建立了风险监管指标动态监控机制，能够动态计算净资本等风险监管指标，及时反映有关业务和市场变化对公司风险监管指标的影响；（2）期货公司建立了风险监管指标动态监控组织体系，指定相应的高级管理人员负责动态监控工作，明确公司相关部门和人员具体承担动态监控工作；（3）期货公司在扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，对相应的风险监管指标进行敏感性分析和压力测试。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
3．第2.03项，“按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务”。
本项评价标准为：期货公司按照《期货公司风险监管指标管理办法》第四章第二十六条、第二十八条的规定履行了定期报告义务和临时报告义务。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
（三）公司治理
1．第3.01项，“期货公司与控股股东或实际控制人在业务、6 人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营”。
本项评价标准为：期货公司应符合《期货公司监督管理办法》第三十六条规定。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
2．第3.02项，“公司‘三会’制度健全并有效履行职责”。本项评价标准为：期货公司应符合《期货公司监督管理办法》第三十七条、第三十九条、第四十条等相关规定。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
3．第3.03项，“董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况”。
本项评价标准为：
（1）期货公司应符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第四十六条、第五十八条及《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二章等相关规定，为董事、监事和高级管理人员办理任职、离职手续，向中国证监会相关派出机构履行报告义务。
对未按规定办理任职、离职手续或履行报告义务的情况，每人次扣0.5分。
（2）期货公司应符合《公司法》第五十一条、《期货公司监督管理办法》第四十二条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条、《期货公司行政许可审核工作指引第四号》第五条等关于高管兼职的相关法规规定。对违规兼职的情况，每人次扣0.5分。
7（3）董事、监事和高级管理人员应按《期货公司监督管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》等相关规定履行职责。未按规定履行职责的，每人次扣0.5分。
（4）期货公司法定代表人无期货从业资格的，扣0.5分。4．第3.04项，“公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益”。
本项评价标准为：期货公司应符合《期货公司监督管理办法》第四条的规定。违反规定的，每次扣0.5分。
5．第3.05项，“公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务”。
本项评价标准为：期货公司应符合《期货公司监督管理办法》第三十七条、第三十八条、第七十七条、第七十八条、第七十九条、第八十条、第八十一条以及其他法规、规范性文件中的相关规定。违反规定的，每次扣0.5分。
6．第3.06项，“期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障”。
本项评价标准为：期货公司违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条、第二十五条、第二十六条等规定，未能为首席风险官提供有效的履职保障的，扣0.5分。
7．第3.07项，“首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告”。
本项评价标准为：期货公司首席风险官违反《期货公司首席 8 风险官管理规定(试行)》第三章及第四章的规定，未履行报告义务或未及时向监管部门提交工作报告的，每次扣0.5分。
（四）内部控制
1．第4.01项，“公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求”。
本项评价标准为：期货公司和营业部符合《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》的要求。违反规定的，每项扣0.5分。
2．第4.02项，“公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能部门，符合不相容职务分离原则”。
本项评价标准为：期货公司符合《期货公司监督管理办法》第四十三条等规定，以及《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条、第二十五条、第二十七条等规定，以及《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条至第三十四条等规定。违反规定的，每项扣0.5分。
3．第4.03项，“公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等业务有效运转并符合监管要求”。
本项评价标准为：期货公司符合《期货交易管理条例》第二十二条、三十一条、第三十四条、第三十五条、第三十七条、第三十九条，《期货公司监督管理办法》第四十六条、第五十五条、第五十六条、第五十七条、第五十八条、第五十九条，以及《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》等相关规定。违反规定的，每项扣0.5分。
对于期货公司的会计核算方式与会计准则、会计制度不一致 9 问题，如果该问题系由公司财务管理混乱所致，或者造成了公司净资本出现预警或不达标状态的重大变化，每项扣0.5分。
4．第4.04项，“公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制并有效执行”。
本项评价标准为：期货公司应符合《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》第十一条、第十九条等相关规定。违反规定的，每项扣0.5分。
5．第4.05项，“公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行”。
本项评价标准为：期货公司应符合《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》第九条等相关规定。违反规定的，每项扣0.5分。
6．第4.06项，“公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行”。
本项评价标准为：期货公司应符合《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》第十六条、第二十一条等相关规定。违反规定的，每项扣0.5分。
7．第4.07项，“公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制”。
本项评价标准为：期货公司应符合《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》第十二条等相关规定。违反规定的，每项扣0.5分。公司自有资金管理中涉及自有资金用途不符合监管要求的情形，适用《规定》第十六条第（三）项。
8．第4.08项，“营业部‘四统一’管理有效执行”。
本项评价标准为：期货公司应符合《期货公司监督管理办法》第四十四条规定。违反规定的，每项扣0.5分。
（五）信息系统安全
该指标根据《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）》、《证券期货业信息安全保障管理办法》、《期货公司信息技术管理指引（修订）》、《期货公司网上期货信息系统技术指引》、《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》、《关于印发〈证券期货业网络与信息安全事件应急预案〉的通知》等规范性文件、自律规则进行评价。具体评价指标和标准如下：
1．第5.01项，“信息技术管理制度完善并有效执行”。本项评价标准为：信息技术管理制度健全、完善，能够覆盖期货公司全部信息技术管理环节，并有效执行。违反规定的，每项扣0.5分。
2．第5.02项，“信息系统安全稳定运行”。
本项评价标准为：（1）期货公司集中交易系统发生软、硬件故障，导致全公司交易中断且客户交易受到影响的，无论公司是否负有责任，每次扣0.5分；（2）期货公司总部的其他信息系统（包括但不限于银期系统、行情系统）或者营业部交易业务系统发生技术事故，超过30分钟仍然没有解决问题且客户交易受到影响的，每次扣0.5分。对于非公司原因导致的技术事故，如果期货公司可以提供银行、软硬件供应商等第三方出具的事故责任证明（关于第三方证明的格式文本见附件1），可以豁免扣分；（3）对于期货公司网站感染病毒事件，在不符合上述第（1）、（2）项扣分条件的情况下，不予扣分。
3．第5.03项，“应急处理机制健全有效”。
本项评价标准为：期货公司建立了信息技术应急处理制度，制定了应急处理预案，并定期举行信息技术应急处理演练，妥善处理突发信息技术问题。违反规定的，每项扣0.5分。
4．第5.04项，“按照规定及时准确报送信息系统情况”。本项评价标准为：（1）期货公司未按规定向监管部门、行业自律组织报送相关事项的，每次扣0.5分；（2）期货公司发生技术事故未按规定上报的，每次除按照“信息系统安全稳定运行”扣0.5分外，再按照本项扣0.5分。
根据《规定》第二十九条的规定，在期货公司信息技术评级检查中，未达到一类等级要求的公司，其分类评价结果直接评为D类；达到一类等级要求但未达到其应该达到的更高等级要求的公司，其分类评价结果下调3个级别，最低评为D类。适用上述“一票降级”的期货公司，“信息系统安全”指标不再扣分。
（六）信息公示
该指标根据《期货公司信息公示管理规定》进行评价。具体评价指标和标准如下：
1.第6.01项，“信息公示制度健全且有效执行”。
本项评价标准为：（1）期货公司未按要求制定信息公示管理制度的或该制度未经董事会审议通过的，扣0.5分；（2）期货公司未按规定向监管部门、行业自律组织报备信息公示管理制度的，扣0.5分；（3）期货公司信息公示制度执行违反规定的，每项扣0.5分。
2.第6.02项，“公示的信息真实、准确、完整，不存在虚假 12 记载、误导性陈述或重大遗漏”。
本项评价标准为：期货公司公示的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，每项扣0.5分。
3.第6.03项，“信息能够按规定及时公示，并在规定地点、通过规定渠道公示”。
本项评价标准为：（1）期货公司首次公示的信息未在规定时间填报完毕的，扣0.5分；（2）公示信息发生变化，未及时更新、报告监管部门的，每次扣0.5分；（3）公司未按规定在网站、营业场所等公示规定信息的，每项扣0.5分。
4.第6.04项，“信息公示由专人负责、职责明确，信息公示工作符合监管要求”。
本项评价标准为：（1）期货公司未按规定指定高管人员、专门部门负责信息公示工作，信息公示和持续更新工作要求不明确，落实不到位的，扣0.5分；（2）公示信息未按规定经有关人员签字确认的，扣0.5分；（3）期货公司未在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者，或在客户交易系统中提示相关事宜的，每次扣0.5分。
五、持续合规状况的评价
（一）对《规定》第十六条的评价
1．“风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分”。
本项评价标准为：在评价期内期货公司风险监管指标应持续达标并符合预警标准。考虑到目前尚未完全实现对期货公司每个时点风险监管指标进行持续动态监控，现阶段风险监管指标暂按 13 月进行评价，即以期货公司报送的月度风险监管报表为基础进行评价。但对于监管部门在年报审计、现场检查和日常监管中发现的月中预警或不达标的情形，也应扣分。
对于期货公司增资，股东已将增资款汇入期货公司验资账户的情形，造成负债/净资产的比例不达标或预警的，可以豁免扣分。
在期货公司净资本指标预警的情况下，对于期货公司提出申请并且同时符合以下条件的情形，相应的扣分可以减半（即扣0.25分）：（1）期货公司股东会已做出增加注册资本的决议，且增加注册资本的方案能够实现风险监管指标优于预警标准；（2）拟增资股东已将拟增加的注册资本汇入期货公司单独设立的验资账户；（3）拟增资股东与期货公司签署合同，明确约定在增加注册资本过程中，拟增资股东不得要求期货公司返还汇入验资账户中的资金；（4）增加注册资本的申请已被我会受理。期货公司提出申请后，由所在地证监局对期货公司按照《期货公司监管工作指引第1号》第五条所提供的材料进行审查，并做出符合上述条件的书面证明，据此可以享受扣分减免。如果期货公司的增资申请最终未被我会核准，则其享有的扣分减免应当加回。期货公司净资本不达标的，不适用上述扣分减免规定。
期货公司在保证金封闭圈中的自有资金低于期货交易所规定的最低限额结算准备金的，属于风险监管指标不达标情形，应当扣1分。但如果该问题系由期货公司专用自有资金账户银行的原因所致，在期货公司提供该银行支行以上分支机构出具的第三方责任证明的情况下，可以豁免扣分。
2．“期货保证金监控中心重大预警，经核实为公司原因的，每次扣0.5分；期货保证金监控中心一般预警，经核实为公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分”。
本项评价标准为：以下情形可以认定为非公司原因，不予扣分：（1）由于银行系统升级或银行数据报送错误原因导致的预警；（2）由于期货交易所与公司交易结算系统合约编码设置不一致、交割处理不同步或期货交易所数据报送错误导致的预警；（3）由于监控中心系统升级导致期货公司数据与监控中心数据不一致的预警；（4）期货公司能够获取银行、期货交易所、软硬件供应商等第三方证据证明自身无过错且获得监管部门认可的其他预警（关于第三方证明的格式文本见附件2）；（5）有证据证明公司已尽风控职责但由于不可抗力导致预警的其他情形。
根据监控中心《关于对期货公司执行股指期货投资者适当性制度资金标准等开户合规情况进行检查验证及预警的函》，除能够证明属于非期货公司原因造成的预警外，投资者适当性制度资金标准属于重大预警，扣0.5分，其他开户合规预警属于一般预警，扣0.25分。
3．“违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分”。
本项评价标准为：期货公司违反《期货交易管理条例》第十七条等相关规定，违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每项扣2分。
4．“允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分”。
本项评价标准为：对于期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行交易的情形，每次扣2分。根据《关于期货公司盘中透支交易检查情况的通报》（期函字[2009]140号），对于期货公司通过降低保证金收取比例、虚拟入金、外挂式交易软件、设置信用额度、电话直接入场下单等方式允许客户盘中透支交易的行为，也应按照此项扣分。
5．“错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10％的，扣2分”。
本项评价标准为：“当期”是指会计。“错单损失”是指期货公司当期发生的错单亏损的汇总金额，错单盈利不能抵销错单亏损。“穿仓损失”是指期货公司当期发生的、截至当期期末未向客户追索成功的穿仓损失金额。当期“穿仓损失”，在期货公司次年4月30日之前追索成功的，可以相应调减“穿仓损失”金额。
6．“审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分”。
本项评价标准为：期货公司评价期内审计报告、内部控制评价报告、风险监管报表审计审阅报告被出具非无保留意见的，需进行相应扣分。监管部门要求期货公司进行专项审计的，如中介机构出具非标准审计意见或审阅意见，按上述规定进行扣分。上述报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每份报告扣3分。
7．“任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每人次扣0.1分，最高扣2分”。
本项评价标准为：根据《期货从业人员管理办法》第九条规定，未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司开展期货业务 16 活动。关于“从事期货业务”的认定，可以参考中国期货业协会《期货从业人员资格管理规则（试行）》第二条第一款的规定。即，在期货公司从事客户开发、客户服务、执行委托、财务结算、合规审查、风险控制、研究分析、投资咨询及电脑维护等业务可视为“从事期货业务”。
8．“董事长、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分；独立董事存在3个月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分”。
本项评价标准为：
（1）关于董事长、高级管理人员缺位的扣分。按照《期货公司监督管理办法》等关于公司治理的要求，期货公司董事长、总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人职位均应有具备相应任职资格的人员实际任职（副总经理至少有1人）。上述人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分。
（2）关于独立董事缺位的扣分。由于《期货公司监督管理办法》取消了强制设立独立董事情形的规定，该项无需评价。
（3）关于董事、监事任职符合法定要求但不符合公司章程规定的扣分。对于董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）任职符合法定要求但不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分。
（4）豁免情形。符合以下情形之一的，可以豁免扣分： ①董事长、总经理、首席风险官因失踪、死亡、丧失行为能力等不可抗力情形导致3个月以上缺位的，期货公司自缺位之日 17 起3个月内按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条指定了代为履行职责的人员，且代为履行职责符合要求。
②总经理因离任导致3个月以上缺位的，董事会自总经理离任之日起3个月内授权1名副总经理主持工作，且主持工作的时间不超过3个月。
③董事长、高级管理人员被刑事处罚、行政处罚或党内处分，期货公司立即解除其职务的，继任人选在评价期结束前已任职，但因资质测试时间的原因导致缺位3个月以上。
④董事长、高级管理人员跨评价期持续缺位且上次评价时已被扣分的，继任人选在本评价期结束前已任职，但因资质测试时间的原因导致缺位3个月以上。
⑤董事长、高级管理人员离任后，期货公司及时向证监局申报了符合任职资格条件的人选，但证监局出于审慎监管的要求建议公司更换人选，导致缺位3个月以上（新的继任人选在评价期结束前已任职）。
⑥期货公司控股股东变更造成的董事长、高级管理人员离任，继任人选在股权变更获批后任职，但继任人选因资质测试时间的原因导致缺位3个月以上。
9．“未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分”。
本项评价标准为：期货公司违反《规定》第四十九条的规定，将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的，每次扣1分。
10．“开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分”。
本项评价标准为：经中国证监会批准，期货公司可以开展投资咨询等创新业务并遵守监管部门制定的业务规则。期货公司违反《期货公司期货投资咨询业务试行办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》中有关监管要求的，每次扣0.5分。
（二）对《规定》第十七条的评价
期货公司董事、监事、高级管理人员存在《规定》第十七条第一款至第三款规定的情形的，应根据对上述人员采取的相关监管措施，每人每次分别计算，合计扣分。
期货公司在评价期内被责令整改的判断标准是各证监局向公司下达了要求改正错误或纠正问题的书面函件，具体函件名称可能是“责令整改通知书”，也可能是“监管提示函”、“警示函”等，应当重实质内容而不是文件名称。不同违规事项被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算，合计扣分。
（三）对《规定》第二十一条的评价
1．“期货公司出现被采取本规定第十七条第（一）项规定的监管措施时，期货公司能在规定的时间内完成整改且通过中国证监会派出机构验收的，对相应的监管措施可以不予扣分，但仍需按照违规行为进行扣分”。
本款评价标准为：根据上述情况进行扣分豁免时，证监局或期货公司需提供相应证明，如证监局出具的验收合格证明、证监局日常监管记录、公司行政许可材料接收证明、行政许可批复文件复印件等证明材料。
2．“期货公司主动上报违规行为的，如果该行为不属于本规定第二十九条第一款所列违规情形，经期货公司分类监管评审委员会认可后可以减半扣分”。
本款评价标准为：对于自查发现并主动上报的违规行为，在该行为不涉及《规定》第二十九条第一款所列违规情形的前提下，可以减半扣分。关于自查发现违规行为的认定，由期货公司提供相关证明材料，经证监局书面意见确认后，报评审委员会评审确定。
风险监管指标出现预警或不达标，期货公司主动向监管部门报告的，不予减半扣分。
风险管理能力与持续合规能力指标评价标准中涉及评价期内新发布的规章、规范性文件、规则等，自其实施之日起开始适用。
六、其他条款的评价
（一）对《规定》第二十二条的评价
1．“在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会核准的，可加4分”。
本项评价标准为：（1）本条的评价期与风险管理能力、持续合规状况指标的评价期一致。确定合并发生的标志为中国证监会下达核准文件；（2）对于符合本款规定的合并事项，由发起合并的期货公司（以下简称合并发起方）参加分类评价并予以加4分，被合并的期货公司（以下简称被合并方）不再参加分类评价；（3）评价期内被合并方的市场竞争力指标纳入合并发起方的市场竞争力指标评价；（4）被合并方在合并前的不良合规记录豁免纳入 20 合并发起方的风险管理能力和持续合规状况指标评价，但被合并方在核准文件下达后至被合并方许可证被注销期间的合规记录应纳入合并发起方的评价。
2．“期货公司剩余净资本达到1亿元整数倍的，每1倍数加0.5分，最高加2分。但如果期货公司风险监管指标在评价期内出现预警或不达标情形的，不予加分”。
本项中的剩余净资本计算公式为：剩余净资本＝净资本－风险资本准备，其中净资本、风险资本准备均为2015年期末数，数据以期货公司经审计的年报为准。
附件1：关于技术事故扣分豁免的第三方证明格式文本 附件2：关于保证金预警扣分豁免的第三方证明格式文本
附件1：
关于技术事故扣分豁免的第三方证明格式文本
XX期货公司于XX年XX月XX日发生技术事故，现将有关情况说明如下：
……
上述技术事故是我单位原因造成，XX期货公司并无过错，特此证明。该证明并非确定法律责任的依据，仅限XX期货公司分类评价之用途。
XX单位（公章）XX年XX月XX日
附件2：
关于保证金预警扣分豁免的第三方证明格式文本
XX期货公司于XX年XX月XX日收到中国期货保证金监控中心发出的保证金预警（第XXX号），现对上述保证金预警的原因说明如下：
……
上述保证金预警是我单位原因造成，XX期货公司并无过错，特此证明。该证明并非确定法律责任的依据，仅限XX期货公司分类评价之用途。
XX单位（公章）XX年XX月XX日
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