各类交易场所筹备后申请开业验收需提交的材料201603

第一篇：各类交易场所筹备后申请开业验收需提交的材料201603

申请开业验收提交的材料

筹备工作完成后，向省金融办提交以下开业申请材料：

（一）开业申请书。内容包括拟开业交易场所名称、住所、业务范围，是否在注册资本、营业场所、交易品种、交易系统、人员配备、建章建制等方面符合开业条件及其他需要说明的情况。

（二）筹建工作报告。内容包括筹建过程、筹建工作落实情况和是否符合开业要求等。

（三）经股东大会通过的公司章程。

（四）企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证等证件的复印件（或三证合一后的新营业执照）。

（五）主要业务制度和管理制度，包括交易规则、业务管理办法、财务管理办法、信息披露、投资者适当性制度保密制度、岗位职责等规章制度。

（六）法人代表、董事、监事和高级管理人员的任职资格材料，包括任职资格表，身份证、学历证书、专业技术证书复印件，无犯罪记录证明，中国人民银行个人信用报告。

（七）公司组织结构图，工作人员花名册。

（八）法定验资机构出具的验资报告。

（九）营业场地权属或租赁证明材料。

（十）交易场所严格按照国家有关文件及本办法规范经营活动的承诺书。

（十一）消防及公共安全验收合格报告。

（十二）与结算监管银行等签订的业务合作协议书的复印件。

（十三）具备二级计算机信息系统集成企业资质的单位出具的交易场所网络交易软件系统满足相关规定且不具有T+0、电子撮合、持续挂牌等功能的验收报告。

第二篇：装修验收及开业申请

装修验收及开业申请

致： 有限公司：

本人/公司为 有限公司（铺位号），品牌 为，已经完成装修，现申请于 年 月 日开业，请贵司在我处开业前进行装修验收。

本人/公司确认已经完成全部装修工序，并已办理完毕并取得政府部门必备的手续、批文或证件等，具体包括但不限于下列内容：

1、营业执照

2、组织机构代码证

3、税务登记证

4、卫生许可证（如餐饮类等）

5、公众聚集场所投入使用、营业前消防安全检查合格证

6、其他。

本人/公司承诺，在开业前完成贵司提出的各类装修问题的整改，并消除所有安全隐患。

特此申请。

公司名称： 法定代表人（*或其授权人）： 联系方式： 公司盖章： 签订日期： 年 月 日

第三篇：开业筹备期

开业筹备期，广场招商与工程管理必做事项

一、筹备期招商阶段的工作重点

机房设备管理重点所谓机电设备管理，是指通过前期的介入，并依据国家和集团相关标准对各系统的机电设备及设施在设计、施工、工程进度及质量监督等各阶段进行图纸复核、变更、施工跟进、问题监督、档案归档，及时与项目公司的设计、成本、工程以及施工单位协调、沟通并组织实施整改，以满足广场的开业和后期营运的需求，保障设备设施安全稳定的运行。招商期工程管理的重点

商家设计图纸审核重点

经验小贴士

a.商户出图前，到场复尺时，应该与招商营运人员共同和商户设计人员先行了解大致店面店招设计方案布局，是否需要内退等信息，以便尽早确认大门的位置，并尽快与商户签确，及时反馈给项目工程部门，以利玻璃排产，避免后期返工。b.要按照消防报验的要求，收集和整理商铺和主力店的图纸、装修材料合格证等资料。

商铺预验收及接收

经验小贴士 进场时间晚而装修周期较长、装修进度严重滞后的需采取特殊手段如送饭、奖惩措施、封闭施工、委派施工人员等。

加强与项目公司和施工单位的沟通和协调

经验小贴士

a.关注项目屋面防水施工，在厨房施工防水作业前应完成排油烟、补风、屋面空调外机的基础及冷媒路由的施工。

b.定期和商户施工负责人沟通，了解施工承包方式，及时掌控装饰材料，施工工种、人员，特别是甲供材料、设备、道具及费用支付，及时联系招商部介入协调，避免影响工期。

c.和招商部密切关注同一商户同一时期开店商量及所属施工队人员在农忙时节的人员安排，避免产生人员不足，影响工期。筹备期的人员培训——代管期间注意事项

筹备期的人员培训——培训目的

施工阶段的现场跟进——燃气部分

燃气管网的施工，是广场正常开业的必备条件，应给予高度重视。

三、开业到接管期间的工作重点

在对图纸，建造标准和现场熟悉的情况下，并依照商管自身的需求，列出遗留问题清单，特别是“品质提升项和商管需求项”做好与项目公司工程副总、设计副总的沟通，以寻求支持，减少日后问题。

做好对现场整改施工人员的作业管理，加强管理措施。对于在重要机房（如配电房、制冷机房、消控室、消防水泵房等）需要施工的人员，对其作业内容和作业人数、施工人员资质要做详细登记。同时需派员进行监护作业，以免出现影响正常营运的情况。

利用整理遗留问题的时机，对工程部人员进行再教育培训，以使其能更快、更深入地掌握和了解相关系统状况，以及应急、应变措施。

四、筹备期工程团队的管理特点

关注工程团队的组建和思想动态，加强沟通和合理休息，强调执行力，避免因长时间的疲劳工作产生团队涣散。工作需有计划性和超前性，各项工作适当前后和左右穿插。加强员工的技能培训，确保跟进施工和质量跟进的有效性，在实际工作中培养骨干。工程副总和工程部经理，要充分做好连续三至四个月的大负荷、疲劳性、挤压式、无法分身的工作方式，调整好心态。

第四篇：深圳市交易场所设立申请工作指引

深圳市交易场所设立申请工作指引

2013-08-07来源：市金融发展服务办公室字体：大中小[内容纠错]

深圳市交易场所监督管理联席会议办公室

为规范深圳市交易场所申请设立工作程序，创造公开、公平、公正的交易场所申报环境，依据《深圳市交易场所监督管理暂行办法》规定，结合工作实际，制定本指引：

一、指导原则

（一）“总量控制、审慎审批、合理布局”原则。结合我市实际情况及交易场所申请人的资质情况，择优限量予以审批。

（二）“公开、公平、公正”原则。保证交易场所申请设立程序公开透明，引入第三方专家论证机制，作为联席会议科学决策的参考依据。

二、申请材料

（一）设立申请书。内容应包括拟设交易场所的名称、地址、经营范围、注册资本、首期实缴资本、股权结构、交易品种等基本信息，含名称预核准通知书、经营场所信息等材料。

（二）可行性研究报告。内容应包括设立交易场所的目的、依据、可行性和必要性、交易品种设计分析、同业状况及市场前景分析、风险控制能力分析、未来业务发展规划及社会经济效益分析等。

（三）公司设立方案。内容包括拟设公司章程草案、主要交易规则、交易制度、管理制度、风险控制制度及交易信息系统安全稳定性分析等。

（四）主发起人基本情况。包括主发起人的名称、注册资本、实收资本、注册地址、法定代表人、经过工商年检的营业执照复印件、经营发展情况、经审计的近三年财务报告、近三年纳税证明、企业信用报告等基本信息，含主发起人具有良好社会声誉、合规合法经营的证明材料。

（五）其他发起人基本情况。包括其他发起人的名称、注册资本、实收资本、注册地址、法定代表人、经过工商年检的营业执照复印件、经营发展情况、经审计的最近一年的财务报告、企业信用报告等基本信息，含其他发起人具有良好社会声誉、合规合法经营的证明材料。

（六）法定代表人、董事、监事和高级管理人员的资格证明及身份证明，含从业经验证明、学历证明、专业技术职称证明、无犯罪记录证明、个人信用报告等。

（七）依法设立的验资机构出具的验资报告（可在取得交易场所业务资格后提供）。

（八）承诺书。对交易场所申报材料真实性及交易场所获批后合规经营等问题进行承诺（参照附件1）。

（九）深圳市交易场所监督管理联席会议（以下简称“联席会议”）及其办公室要求的其他材料。

三、申请材料格式

（一）申请材料应该按照前款所列顺序装订成册。装订册应该有封面、封底、目录和页码。封面应标有“深圳市交易场所申报材料”字样、具体申报交易场所名称（不带有交易所字样）、申报单位名称和申报日期。页码用阿拉伯数字连续编页，并位于页脚的外侧。材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。

（二）采用标准A4规格的纸张，双面打印，活页装订，一份申报材料装订成一册，一式十五份。

（三）原则上均要求中文书写，如所提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。

（四）申报材料需加盖申报单位公章。

（五）除纸质申报材料外，申报单位必须以光盘形式提交申报材料的电子文档。电子文档一律采用光盘形式，以××××（申报单位名称）—××××（申报交易场所名称）.文件格式”命名。

四、申请程序

(一)主发起人向联席会议办公室（市金融办）递交申请材料。

（二）联席会议办公室受理申请材料后，对申请材料进行初步形式审查，同时函请相关联席会议成员单位对交易场所发起人资质、董事监事和高级管理人员任职资格等内容真实性进行核实。

（三）联席会议办公室初步形式审查合格后，组织专家进行项目论证，并出具专家论证意见，专家论证意见作为联席会议审议的参考依据。专家论证程序如下：

1、联席会议办公室提前1天随机从深圳市交易场所项目论证专家库中抽取专家组成项目论证专家组，专家论证采取路演和答辩的方式进行；

2、专家论证会前，联席会议办公室组织项目申报单位以抽签方式决定项目论证顺序；

3、联席会议办公室组织项目论证专家组专家签署保密及纪律要求承诺书；

4、联席会议办公室向项目论证专家组介绍交易场所申报项目概况、注意事项、论证规则、流程及有关要求，并现场发放项目申报材料（会后收回）；

5、联席会议办公室推荐项目论证专家组组长，项目论证专家组专家表决确认，由组长主持项目专家论证会；

6、项目论证专家组专家审阅交易场所申报材料，整体审阅时间不少于90分钟；

7、交易场所申报单位通过投影仪向项目论证专家组路演申报项目，每家申报单位路演时间不超过30分钟，申报单位应准备路演PPT，内容包括但不局限于以下几个方面：一是交易场所设立的必要性和可行性，含交易场所筹建情况、业务发展规划及社会经济效益、宏观经济环境及市场前景等内容，二是股东资质与股权结构，含拟设交易场所注册资本、股东经营实力、经营团队情况等内容，三是商业模式与业务设计，含商业模式创新性、交易品种设计、与港澳及国际市场对接等内容，四是交易规则、交易制度、投资者保护制度、风险控制制度、交易系统等制度、系统制定或建设情况的内容；

8、项目论证专家组向申报单位提问，申报单位进行答辩，每家单位答辩时间不超过30分钟；

9、专家根据项目资料、路演和答辩情况出具独立专家论证意见，并由联席会议办公室根据论证规则在项目论证专家组组长见证下汇总形成项目论证专家组论证意见；

10、联席会议办公室将交易场所申报材料及专家论证意见报联席会议审议。

（四）联席会议审议同意后，报市政府批准，其中名称中含“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

（五）市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。

（六）申请人持批复文件到市市场监督管理部门办理设立登记。

五、特别事项说明

（一）新设交易场所申请方面

1、根据审慎审批的原则，为合理选择优质交易场所项目，联席会议办公室推荐专家论证组评分高于75分（含75分）的项目报联席会议审议;交易场所申报项目未获批准，在项目发起人资质、申报条件未发生重大改变前，联席会议办公室不再受理其申请材料。

2、联席会议将审慎审批交易场所使用“交易所”名称，拟设交易场所专家论证组评分较高，且交易场所发展前景较好，具备成为全国有影响力的交易场所的条件和潜力的，联席会议可考虑拟设交易场所名称中使用“交易所”字样。

已批设名称中不带有“交易所”字样的交易场所正式开业运营1年后，具备成为全国有影响力的交易场所的条件和潜力的，可以向联席会议办公室提出“交易所”名称使用申请，由联席会议办公室综合评估后报联席会议审议。

（二）交易场所发展方面

1、积极引导和支持同质或类似的申报单位共同发起设立交易场所，实现优势互补。

2、交易场所申报获批后，应自获批之日起半年内正式开业运作。

3、为保证交易场所股东质量、防控金融风险，原则上交易场所自获批之日起3年内不得进行股权结构变更。交易场所增资扩股或变更股权，应当事先征得联席会议办公室同意，并履行相应程序。

附件：承诺书

深圳市交易场所监督管理联席会议办公室

（市金融办）

2013年8月6日

附件：

承 诺 书

××公司现郑重承诺如下：

1．本公司自愿出资×××万元，入股深圳市×××交易中心有限责任公司（或股份有限公司），占股份总额×%。作为股东，保证入股资金来源真实合法，均为自有资金，未以借贷资金入股，未以他人委托资金入股，保证按时足额交纳出资，保证不抽回资金。

2．本公司严格按照《深圳市交易场所监督管理暂行办法》和《深圳市交易场所设立申请工作指引》的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏，若存在虚假或重大遗漏，本公司自愿承担法律责任。

3．本公司同意深圳市交易场所监督管理联席会议及其办公室基于项目审查、专家论证需要合法合理使用或授权相关行业主管部门、项目论证专家使用项目申请材料；

4．本公司承诺交易场所设立申请获批后，保证交易场所在运营过程中遵守法律法规、国家和本市有关交易场所的规定，接受监督管理，依法规范经营，严格防范风险。

5．本公司承诺交易场所设立申请获批后，保证交易场所自获批之日起半年内正式开业运作。

6．本公司承诺交易场所设立申请获批后，保证交易场所自获批之日起3年内不进行股权结构变更。本公司将遵照《深圳市交易场所监督管理暂行办法》和《深圳市交易场所设立申请工作指引》相关规定进行股权结构变更。公

司署名盖章：

年月日

第五篇：开业筹备期财务部

1、开业前的工作设定

阅读管理公司酒店财务管理文本 编制本部门开业关键路径进度表 制定酒店计划财务管理方针和目标

编制本部门组织机构、职责范围、人员编制、岗位职责及工作描述 选择财务电脑管理软件系统 制定本部门管理制度与业务报表

聘用本部门主管以下管理人员并报人力资源部备案

与当地财税部门办妥关于会计制度、税务手续、发票凭证等 与当地银行办妥开户、收付帐户、支票印鉴、流动资金和备用金等 制定本部门和酒店部门有关计划财务工作的管理系统 制定酒店计划财务工作的内审系统和程序

制定酒店采购物资的品种、规格、质量、标准，并初步与供货商建立采供关系 制定本部门用具用品的采购清单与供货日期 本部门开业前的办公室布局 落实总仓仓位和进货收货通道与设施

落实进店的固定资产和低值易耗品在开业前全部如期入库，并完整登录帐册 制定开业前一个月倒计时工作进度表（按工作日计时）

2、招聘员工与培训

参与酒店组织的员工招聘活动

制定计划财务工作人员招聘条件和素质要求 参加集体面试 录用候选人

编制录用人员的信息登记 确定报到日期 培训

制定本部门培训计划 确定培训日程 确定培训内容

部门管理制度、政策与程序、工作目标、岗位工作描述 电脑操作

前台财务人员服务用语/服务外语 准备培训教案和教材 落实培训场所和教具

编制考核试卷并组织实施考核

3、编制酒店预算 参与编制市场营销计划 参与制定酒店经营战略计划 协助编制酒店员工工资、福利方案 复核开业前费用预算

复核酒店申购设施、设备、用具、物品的预算 建立酒店三级预算管理结构 建立酒店预算管理委员会 建立酒店预算工作小组 建立酒店各部门预算小组

按管理公司的预算表式制定酒店开业后的预算

4、制定酒店信用管理规范 制定酒店信用政策

制定客人信用催款工作的政策与程序 审定酒店前台和市场营销的信用政策 建立业主往来帐户程序 复审信用报批程序

建立各收银员关于收取现金、信用卡或外币或旅行社凭证的信用政策 制定坏帐处理的政策与程序 检查和清理应收帐款的政策与程序 编制客户信用情况表的政策与程序

保证应收帐总帐、明细帐及余额帐帐帐相符的政策与程序 建立每月信用会议的政策与程序 制定应收帐款报告的政策与程序 制定信用情况内部报告的政策与程序 建立酒店信用记录的保管的政策与程序

5、制定酒店现金管理规范 编制开业前每月现金流量预算 确认/制定开业前获得现金的程序 制定总出纳每月处理现金的程序 制定现金流量预测表的编制和管理程序 制定备用金使用规定

制定付款和零星费用支付的审批程序 制定酒店所有经手现金区域的现金存放程序 制定收银出纳短溢报告和处理规定

6、制定采购管理规范 制定酒店采购管理规范

按公司相关的政策与程序并征求业主方意见制定酒店采购政策与程序 制定酒店采购招评标政策与程序 制定计划采购的政策与程序

制定酒店采购与供应商签定合同或协议的政策与程序 制定采购物品、用品、原料等收货验收的政策与程序 制定办理退货、换货的政策与程序 编制食品原料、酒水采购政策 编制食品原料、酒水收货的政策 实施采购

汇总各部门的采购清单，形成酒店采购清单并报审批 配合业主进行招评标工作 发布采购招标信息 考察投标供应商 配合采购评标

与中标供货商签订采购协议书并确定供货日期 组织收货验收、入库登记 组织开业前食品原料、酒水饮料的进货、验收和登记

7、制定计划财务政策与管理制度 预算管理政策与程序 统计工作政策与程序 财务分析制度和表式 酒店价格管理政策与程序 酒店内部控制政策与程序 资金管理政策与程序 固定资产管理政策与程序

酒店每日收款、交款、解款、保管和付款的政策与程序 银行开户、印鉴使用、支票管理的规定 成本管理政策与程序 物品管理政策与程序 低值易耗品管理政策与程序 酒店合同管理政策与程序 会计档案管理政策与程序 采购管理政策与程序

零星费用现金报销政策与程序 办公室和物料仓库安全管理制度 人事管理政策和制度

根据管理公司的财务帐册表式的样本设定适合本酒店的各种计划财务报表和帐册

8、编制计划财务部采购清单 电脑 收银机 保险箱 点钞机 打印机

客用贵重物品保险箱 信用卡机 解款、领款包 档案柜 传票装订用具 各种文具用品 各种帐册帐页

9、IT系统管理

会同前台使用部门和计划财务部门共同选择电脑软件系统（包括财务软件、OA系统）与财务总监共同制定开业关键路径进度表 编制IT系统管理岗位责任和工作描述

培训、熟悉IT系统的相关知识和刚责任与工作描述 获取并评估与IT有关的合同和租约 评估设备供应商及其POS的功能 宽带接入

与中央预订系统（CRS）接口到位 制定各系统手册 编制、学习操作系统必要知识的培训计划 编制INCOS流程图

与财务总监共同评估以下程序 POS使用现金管理办法 外汇兑换及汇率调整程序 预订日期与EECO相吻合程序 应收帐款报告和结算程序 餐厅帐单程序 信用政策程序

与有关部门负责人评估及制定客史档案管理程序 制定系统失灵时的后备程序

制定应急联系程序（电话号码和姓名）熟悉电话计费系统界面程序 评估和掌握工资计算系统程序

与餐饮部协调，评估所有菜单与酒水如何在CTC中表示程序 与有关人员共同评估以下项目 整个CTC终端及打印机位置 整个大楼内EECO显示器位置 与预订吻合要求 与IT有关的消防设施 IT机房的安全要求 EECO财务报表要求

值班经理与夜审人员报告的要求 各类人员使用IT系统的培训

评估和编制部门负责人的系统意识及能力的培训方案 培训所有预订员充分利用客史档案记录 完成对餐饮收银员和服务员的培训 培训考勤钟的维护和使用

对酒店高层领导及部门经理进行系统使用的培训 IT系统的试运行

与前厅管理人员共同输入开业前预订 督促前台人员输入所有预付金 更新工资单会计系统

督促餐饮部输入所有菜单和水酒单 督促房务部输入所有客房价格

更新EECO前台和后台办公及CTC和电话会计 对所有管理系统进行功能调试 对所有IT硬件进行老化测试 建立系统信息的日常备份

在开业前对酒店信息系统的PMS、POS、Call accounting 等功能进行模拟演练 测试酒店所有电脑终端 协调系统支持人员的交接工作

确保从外界获得可靠的IT系统支持,为其提供工作室 建立IT部门工作制度和计算机房管理制度 建立设备系统的文档管理制度

10、上报审批事项和部门之间的协作 需要上报审批的事项

计划财务管理方针和目标/总经理

本部组织机构、职责范围、人员编制、岗位设置及工作描述/总经理、人力资源总监 本部门与酒店各部门有关财务工作的管理系统和规范/总经理 酒店开业前费用预算和经营预测/总经理 内审系统和工作规范/总经理 本部门的采购清单/总经理 需部门之间协作的事项 预算管理/各部门

员工招聘、员工培训/人力资源部 各项计划财务管理制度/各部门 安全保卫/保卫部

设施设备最后全面检查/工程部

部门的采购清单、交货日期与工作服制作/采购部 财务报表帐册的印制/采购部 财务电脑系统/工程部