法院对诉讼设备评估、拍卖工作指引-05-05

第一篇：法院对诉讼设备评估、拍卖工作指引-05-05

中联重科

东北公司风控部

工程机械集团东北分公司风控部

法院对诉讼设备评估、拍卖工作指引

（2016-05-05版）

一、评估前的准备

1、片区责任清欠人员了解设备存放于何处，设备现在是否能发动，准备好产品说明书，配置表；看车所需要的公司内部审批手续；

2、片区责任清欠人员了解设备收回的方式，是否做了设备查封、扣押手续，如设备被查封，需准备好《协助执行通知书》及《送达回证》的复印件；如系我司收回的设备，收回后应立即与执行法官沟通出具扣押手续；

3、片区责任清欠人员了解所涉设备的案件的当事人是否能正常送达；准备好审理卷中地址送达确认书。

二、评估申请

1、诉讼律师向法院提交《评估、拍卖申请书》，提交申请书时要附设备发票（或其他能证明设备价值及设备识别码的证据材料）；

2、诉讼律师填写《湖南省长沙市岳麓区司法技术（评估、拍卖、鉴定）移送表》（以下简称：“移送表”）；（注：移送表中的地址，如果有地址确认书的，请按地址确认书填写）

3、法院书记员协助承办案件的法官登录案件执行系统，点击司法辅助，在网络上向法院司法技术室提出申请；

4、法院执行局局长在《移送表》上签字后交承办执行法官向司法

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中联重科

东北公司风控部

技术室递交评估申请；

5、法院书记员协助承办案件的法官写评估的合议庭笔录；

三、评估及评估结果

1、司法技术室在收到申请后，递交长沙市中院摇珠，确定评估机构；

2、诉讼律师与确定的评估机构联系看车评估事宜，同时诉讼律师或片区存放设备的清欠人员对评估设备进行拍照，拍照内容包括：仪表盘、车架号标识、车辆外观；（注：现在司法技术室的法官也可能与评估师一起勘查设备，需事先联系确定）

3、诉讼律师联系评估机构出具评估报告；根据事实情况决定是否对初评报告提出异议；

4、诉讼律师联系执行法官制作《评估结果通知书》，连同评估报告一起邮寄给本案被执行人；并将邮寄单入执行卷；

四、拍卖（网络拍卖是我司设备拍卖的主流处理模式）

1、被执行人收到《评估报告》及《评估结果通知书》之日起10日内没有提出异议的，诉讼律师可以向法院申请对评估设备进行拍卖；

2、诉讼律师联系执行法官制作《拍卖合议庭笔录》及《拍卖裁定书》，拍卖裁定上需确定评估价、拍卖起拍定价、增降幅度、保证金；并将拍卖裁定邮寄给被执行人；

3、法院书记员协助执行法官在其办案系统的司法辅助页面中，将案件移至司法技术室申请拍卖；

4、网拍需填写《网拍申请移送表》、《网拍标的物情况说明表》、2 / 3

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东北公司风控部

《网拍保留价呈批表》（须写明拍卖起拍定价、增降幅度、保证金）；写作拍卖公告、拍卖须知；准备《合议庭评议笔录》、《执行裁定书》《（拍卖）、查封设备的协助执行通知书》（或扣押清单）及《送达回证》、《评估报告》及《执行裁定书》（拍卖）的送达回证；待拍卖设备的照片；联系执行法官将上述资料连同上述资料的电子版本递交到司法技术室进行网络拍卖；

5、诉讼律师联系司法技术室跟进设备拍卖进展；

五、设备流拍抵债

1、两次流拍后，我司即可向法院申请按流拍价以车抵债；（注：建议抵入价应为流拍价减去案件诉讼费、评估费、执行费后的剩余价额）；

2、诉讼律师向承办执行法官提交以《车抵债申请书》；

3、诉讼律师联络执行法官制作以车抵债合议庭笔录、以车抵债的《执行裁定书》（内容包括以车抵债、解除查封扣押、将设备过户至公司名下）；

4、诉讼律师将以车抵债的《执行裁定书》交二手设备组的管理员进行提档过户和责任清欠人员存档。

本工作指引主要起草人：刘晓晗、徐电文

审核：谢鹏

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第二篇：申请法院评估、拍卖申请书

申请书

申请人:xxx有限公司 住所：xxx 法定代表人：xxx，职务：xxx 被申请人：xxx有限责任公司 住所：xxx 法定代表人：xxx，职务：xxx

申请事项

依法评估、拍卖被申请人所有的xxx。

事实与理由

申请人与被申请人xxx纠纷一案，贵院依法作出xxx民事调解书，约定申请人对被申请人提供设定抵押的xxx享有优先受偿权。该调解书已生效，但被申请人迟迟不履行确定的还款义务，后经过双方协商已将被申请人所有xxx物进行拍卖变卖，充抵债务xxx元，未清偿债务还余xxx万。为保证申请人的合法权益能够实现，特依法申请贵院对被申请人所有的xxx予以评估、拍卖。

此致 xxx人民法院

申请人：

****年**月**日

第三篇：**法院诉讼服务中心2019年工作亮点

**法院诉讼服务中心2019年工作亮点

“努力让人民群众在每一个司法案件中都感受到公平正义”，是总书记在中央政治局第四次集体学习时，对政法机关提出的努力目标和明确要求，体现了我国经济社会发展的必然要求和人民群众的殷切期待。省高院石时态院长提出的“诉讼不求人”司法理念是对法院诉讼服务在新时期工作的切实期盼和要求。为了让当事人真正感受到法院践行“打官司不求人”的便捷举措，诉讼服务中心将继续落实法院窗口建设，提高服务质量，落实好“四零”服务承诺，给群众以方便。

一、诉讼服务零距离。

在**法院院党组的统一部署下，**法院诉讼服务中心将原有的诉讼服务窗口设置的安全玻璃全部拆除，实现诉讼服务与当事人的零距离接触，让当事人到院不再有疏离感。

二、自助式诉费交纳。

通过与工商银行联系，**法院诉讼服务中心在诉讼服务大厅窗口及执行缴费窗口逐步安装设置自动缴费POS机，当事人可在收到诉讼费及执行费等缴费单后，当场通过POS机进行费用交纳，减少当事人往返缴费的时间。现已实现97%的诉讼案件可当场缴费。

三、完善诉讼保全担保措施。

为方便当事人维护自己的合法权益，避免损失，方便当事人保全，**法院诉讼服务中心经与中国人民财产保险股份有限公司大兴安岭地区分公司沟通，当事人在向法院申请诉讼保全时可到中国人民财产保险股份有限公司大兴安岭地区分公司办理诉讼财产保全责任保险，为诉讼保全提供担保。2019年共受理诉前保全26件，诉讼保全33件，让当事人的权益进一步得到保障。

四、跨域立案、网上立案全面实施。

按照省院部署，**法院诉讼服务中心已全面开展跨域立案工作、网上立案，设置跨域立案、网上立案专门窗口，由专人负责跨域立案、网上立案服务；完善跨域立案及网上预约立案标准，使当事人可以做到远程网上立案，足不出户就可以办理立案事宜，及时解决当事人跨域立案、网上立案的诉求。截止2019年底，已办理跨域立案案件7起，受理网上立案案件5起。

五、设立诉调对接窗口、加强与社区联动

本院诉讼服务中心设立诉调对接窗口、诉前调解室，为相关职能部门的工作人员开展调解工作创造条件。建立诉前调解工作机制，抓好登记后立案前的诉非衔接，力争对案件分流、化解、缓冲。登记后对法律关系简单、争议不大、当事人有调解意愿的纠纷先行调解。加大诉调对接力度，与各大社区、司法局、工商局、交警队、保险公司等部门沟通协调，选任上述部门中政治作风过硬、业务能力精通的9名工作人员担任特邀调解员，形成了人民调解、行政调解、司法调解“三调联动”的社会矛盾纠纷“大调解”工作机制;同时加强社区网格化管理。在卫东、红旗两大社区设立法官便民联系站，定期派专业法官对各种类型的矛盾，如婚姻家庭、物业纠纷、邻里纠纷等类型案件进行现场说法，就地调处，对辖区可能出现或已经出现的热点敏感案件提前引导、有序化解，让法官通过社区走进百姓生活。通过多元化解社会矛盾，赢得了人民群众的好评。

第四篇：法院诉讼调解工作调研报告

在学习实践科学发展观活动中,广东省河源市中级人民法院针对当地民情、社情和审判工作实际，成立了诉讼调解工作专题调研小组，并于最近深入6个县区法院和5个有代表性的人民法庭，采取听取基层法院调解工作汇报、与民商事法官及人民法庭法官座谈、发放问卷调查等形式，对河源市两级法院民商事审判开展诉讼调解状况进行了调研，摸清了该市法院民

事诉讼调解工作的现状及做法，分析了当前诉讼调解工作存在的问题及原因，提出了进一步加强和改进民事诉讼调解工作的对策。

一、民事审判调解工作的基本情况

近年来，广东省河源市两级法院从促进案结事了、构建和谐社会的高度出发，充分运用“和”的理念，把诉讼调解贯穿于审判工作的各个环节，积极开展诉讼调解工作，坚持当事人自愿原则、查清事实分清责任原则、调解合法原则，取得了良好的法律效果。

（一）河源法院诉讼调解结案率近几年呈上升趋势

从最近几年的情况来看，2004年全市法院共审结一审民商事案件3815件，其中调解结案790件，调解率为20.7%，比上年上升了2.4%；2005年全市法院共审结一审民商事案件3560件，其中调解结案862件，调解率24.2%，比上年上升了3.5%；2006年全市法院共审结一审民商事案件3594件，其中调解结案1114件，调解率31%，比上年上升了6.8%。2007年全市法院共审结一审民商事案件4512件，其中调解结案1993件，调解率为44.1%；2008年全市法院共审结一审民商事案件4452件，其中调解结案2558件，调解率57.4%；2009年全市法院1至4月份调解结案464件，调解结案率为63.2%，比去年同期上升26.37个百分点。在此过程中，涌现了一批调解能手，表现突出的如全国模范法官、一等功臣、调解能手——连平县人民法院隆街人民法庭副庭长谢顶义。

（二）法官对诉讼调解工作有统一的认识

当被问到“您在办案过程中注重调解还是判决”时，100%的被访法官选择了“注重调解”。没有人认为“调解不符合现代司法要求，是司法权威不足的无奈选择”或是“调解就是‘和稀泥’，容易使当事人怀疑法官的能力与公正性”或是“诉讼周期短，没有时间进行调解”。这充分说明了“能调则调，当判则判，调判结合，案结事了”的要求已经深入我市法院法官心中，牢固扎根在法官的办案意识中。其中，认为“调解有利于化解矛盾，从根本上息诉止争”的占90%；认为“调解可以减少执行压力”的占87%；认为“调解可以减少当事人诉累，节约诉讼成本”的占92%；认为“调解自由度大，工作量小，减轻办案责任和风险”的占33%。

（三）法官的调解积极性较高

对于“您平均对每一件案件进行调解的努力次数”这一调查，平均努力2次的占62%，平均努力3次或以上的占28%，而只努力1次就不再尝试调解的只占10%。对于“您认为以什么方式启动调解程序最合适”这一调查，73%的被访法官认为应由“法官主动建议”，认为应由“当事人申请”才给予调解的只占27%。因此，我市法院法官在调解工作中，多数人能积极投入，面对一两次的失败，仍能一而再、再而三地付诸努力。100%的被访法官认为我国当前的调解制度是“基本合理”或“很合理”，没有人认为“很不合理”。

（四）法官注重方式方法，将调解贯穿于审判全过程

对于“您注重在哪个阶段进行调解”这一调查，63%的被访法官注重“不分阶段随时进行”，17%的被访法官注重在“开庭前”，10%的被访法官注重在“庭审中”，10%的被访法官注重在“开庭后”。对于“您通常以什么方式开展调解工作”这一调查，17%的被访法官常是“面对面”、独自进行，18%的被访法官常是“背对背”、借助他人，而65%的被访法官常是将以上两种方式“兼而用之”。对于“调解成功的案件的结果多数是什么”这一调查，有60%是“双方以法官的主要意见达成和解协议”，有40%则“以当事人自行提出的协议达成和解”。这些都充分说明了我市法院法官对待诉讼调解工作，不仅积极性高，而且注重方式方法，调解水平较高，有一定的调解艺术，在诉讼当事人中有一定的权威。

（五）诉讼当事人及其家属支持和配合诉讼调解工作

由于诉讼调解的优越性，以及随着近年来我市法院司法公信力的提升和对诉讼调解工作的宣传力度的加大，诉讼当事人及其家属对诉讼调解工作的认同感也逐渐提高。不仅多数民事案件诉讼当事人能主动提出和配合法官给予调解，而且其家属也能积极支持法院的调解工作。如关于“您是否曾遇到诉讼代理人及当事人的亲属从中挑唆当事人不接受法院调解”这一调查，80%的被访法官为“较少”遇到或“很少”遇到，而“经常”遇到的仅占20%。

二、在当前诉讼调解工作中存在的问题及原因分析

河源市法院注重调解工

第五篇：公司风险评估工作指引

中石化中原油建工程有限公司

风险评估工作指引

1.概述

风险评估是通过风险识别、分析和评价，及时发现各类风险，深入分析风险成因和管理现状，明确风险管理重点的过程。风险评估是风险管理基本流程的重要环节，是风险应对的前提和基础。1.1 编制目的

为规范和统一公司风险评估工作程序，全面提升公司风险管理水平，落实公司《全面风险管理细则（暂行）》，特制订本指引。1.2 编制依据

本指引编制的依据为：国资委《中央企业全面风险管理指引》、国际风险管理标准ISO 31000:2009 《风险管理原则与指南》、国家标准委《风险管理原则与实施指南》（GB/T 24353-2009）、《风险评估技术》（GB/T 27921-2011）和《中国石化全面风险管理（暂行）办法》。

1.3 适用范围

公司机关各部门和公司所属各单位、各项目部、项目管理部开展风险管理工作以本指引为标准。2.风险评估目的和原则 2.1 风险评估目的

通过风险评估，全面、系统地梳理、识别公司面临的各类内、外部风险，明确风险管理重点，培育全员风险管理意识;通过风险表现及成因分析，为制定风险应对措施提供依据。

2.2 风险评估原则

（1）全面性原则：风险评估是一项系统性工作，应贯穿决策、管理及执行全过程，覆盖公司各种业务和事项，涉及全体员工。

（2）重要性原则：风险评估工作应关注重点领域及关键业务事项，合理配臵资源。

（3）时效性原则：风险评估工作应根据管理需要及时开展，第一时间为管理者提供风险信息。

（4）适用性原则：风险评估工作应充分考虑组织形式和业务特点，在公司统一框架下，结合实际细化制定针对性的风险评估标准，选择适当的评估方法。

3.风险评估基本步骤

风险评估应以充分的信息收集为基础，包括风险识别、风险分析和风险评价三个步骤。

风险评估与风险管理基本流程的关系如下图。

3.1 信息收集（建立环境）

信息收集也叫建立环境，是指在开展风险评估之前，应首先收集内、外部环境信息，建设风险案例库，制定风险管理目标和策略，明确风险分析评价标准，为有效开展风险评估提供依据。

3.1.1 收集内、外部环境信息

围绕本单位战略目标及经营管理目标，持续收集与风险及风险管理相关的内外部环境信息，包括历史数据和未来预测。

公司机关各部门重点负责收集各自职责范围内的已经发生的业务信息、国内外经济形势、石油石化行业运行态势

等风险信息。公司所属各单位重点收集已发生的各类风险案例、内控缺陷等运营层面风险信息。填写《信息收集表》及《风险案例表》（见附件1），逐级汇总，按规定上报全面风险管理办公室备案。

3.1.2 制定风险管理目标和策略

结合公司战略目标及经营管理目标，分析影响目标实现的各类风险。根据风险偏好及风险承受度，制定风险管理总体目标和策略(示例见附件2)。3.1.3 制定风险分析和评价标准

（1）风险分析标准。

风险分析的两个维度：风险发生的可能性和影响程度。风险发生的可能性以风险发生概率为分析标准；影响程度可以从财务、营运、合规、QHSE、声誉五个方面进行分析。以上两个维度按照从低到高分为：极低、低、中、高、极高五个级次，分别用1、2、3、4、5分表示（见附件3）。

（2）风险评价标准。

综合考虑风险偏好和风险承受度，以风险发生的可能性和影响程度为依据，确定风险评价等级。风险评价等级按重要性程度分为：重大风险、重要风险和一般风险三个等级。

如图一所示，红色区域代表重大风险，黄色区域代表重要风险，绿色区域代表一般风险。

图一：风险评价标准示意图

各单位在实际执行过程中，应针对风险评估对象，结合风险偏好及风险承受度，细化制定具体风险评价标准并报全面风险管理办公室备案。3.2 风险识别

风险识别是对收集的各类信息进行必要的筛选和分析，查找影响战略目标及经营管理目标实现的各类风险的过程。各单位开展风险识别原则上应按照以下步骤进行：

（1）确定风险识别方式：根据风险评估工作需要，确定风险识别的范围、方法、参与人员及组织形式等。确定风险识别方式应重点关注以下内容: 第一，风险识别人员范围：开展风险识别工作，应充分涵盖评估范围内各层级管理人员。参与风险识别的人员应具备必要的风险管理知识，熟悉相关业务。

第二，风险识别方法。常用的风险识别方法主要包括：问卷调查法、德尔菲法、敏感性分析法、情景分析法、头脑

风暴法等（见附件4），风险识别参与人员可结合具体评估对象灵活应用，可以选择一种或多种方法。建议各单位在开展风险管理初期进行常规风险识别，可采用问卷调查法；对财税、信用等具备量化条件的风险，可选择敏感性分析法等风险识别方法。

（2）组织开展风险识别：参与风险识别的人员，应按照有关要求，在筛选和分析各类信息的基础上，识别影响战略目标及经营管理目标实现的各类风险。初次开展风险管理工作的单位可采用风险识别调查问卷表进行问卷调查（见附件5风险识别调查问卷）。

（3）风险识别结果:对识别出来的各类风险进行整理汇总，建立风险库（见附件6）。

第一，风险名称：采用“目标或业务+风险”的描述方式。如：跨国经营风险，质量风险，税务风险等。

第二，风险概述：采取“成因+影响的业务/目标”描述方式。例如：跨国经营风险可描述为：公司“走出去”力度加大，国际局势不稳定，跨国经营经验不足等原因，导致跨国经营风险。

第三，风险描述：对风险发生的各种成因及其表现分类描述。3.3 风险分析

风险分析是指从风险发生的可能性和影响程度两方面，采用定性、定量方法分析，参照风险分析标准，分析未来一定时期内风险发生的可能性和对目标的影响程度。

风险分析要借鉴风险案例库（风险管理工作开展初期已经要求各单位根据公司的通知建设完成）中的风险案例，综合考虑风险成因，管理现状，风险涉及的业务领域、业务量、责任单位以及风险之间的相互关系等因素进行综合分析。

风险分析应把握以下要点：

第一，风险成因分析应结合内外部风险因素，针对风险影响的具体业务和目标具体分析（参见附件7）。

第二，应对各类风险进行关联分析，深入剖析风险之间的自然对冲、风险发生的正负相关性等组合效应，为各类风险的组合管理提供依据。

第三，应充分考虑风险管理现状，包括现行内控制度、专业管理制度等，分析制度设计及执行的有效性，风险管理责任落实情况等。

第四，应充分借鉴风险案例等，为风险分析的有效性提供保障。3.4 风险评价

风险评价是根据风险评价标准，对风险分析结果进行综合评价，确定风险等级，明确风险管理重点的过程。

风险评价的基本步骤：（1）初步风险评价。

根据风险评价标准，评价各类风险等级，按照评价结果进行排序。

（2）风险评价结果确认。

根据风险偏好和承受度，结合有关要求，对风险评价初步结果进行适当调整、确认。

根据以上分析过程及结果完善风险库。4.风险评估机制

公司风险评估分为风险评估、专项风险评估和日常（动态）风险评估三类，基本流程为：全面风险管理办公室确定专项风险评估范围→公司领导审定→各单位、各部门确定风险评估方法、分析和评价标准→单位、各部门开展风险评估→各单位、各部门编制专项或专业风险评估报告→全面风险管理办公室对各单位、各部门报送的风险管理报告进行程序性审核后报公司领导层审核→将审核信息反馈各单位、各部门，由各单位、各部门自行启动决策程序。4.1 风险评估

风险评估是围绕公司发展战略及经营管理目标，评估未来一年内影响目标实现的各类风险，确定风险管理重点，编制风险管理报告。

主要工作步骤如下：

（1）制定风险评估工作方案。

公司全面风险管理办公室统一制定风险评估工作方案。内容主要包括：风险评估的目标和依据，风险评估方式，参与单位及人员，风险评估标准和方法，时间安排等。

（2）开展风险评估。

各单位按照公司统一要求，结合具体评估对象，灵活采用问卷调查(见附件5风险识别问卷调查表和附件8风险评估调查问卷统计汇总表)、头脑风暴、风险矩阵等方法开展风险评估，逐级汇总上报公司全面风险管理办公室。

（3）确定风险评估结果。

公司全面风险管理办公室负责汇总分析风险评估结果，通过集体讨论等形式，初步确定重大、重要风险及一般风险。

（4）制定风险管理策略和应对措施。

公司全面风险管理办公室组织相关单位，针对重大、重要风险研究制定风险管理策略和应对措施，落实风险管理责任。

（5）编制全面风险管理报告。

公司全面风险管理办公室负责组织编制公司全面风险管理报告（模本见附件9），按规定程序审批后报公司全面风险管理领导小组。4.2 专项风险评估

公司机关各部门负责建立本专业管理职责范围内的专

项风险评估机制。专项评估范围包括：经营风险、财税风险、HSE风险、人力资源管理风险、质量技术风险、廉洁风险、法律风险、稳定风险、项目管理风险、全面风险管理领导小组决定的其他事项等。

主要工作步骤：

（1）确定专项风险评估范围。

公司机关各部门根据管理需要，确定专项风险评估范围及方案。公司所属各单位也可根据管理需要，确定本单位专项风险评估范围。

（2）确定专项风险评估方法和分析评价标准。结合专项风险的业务特点，选择适当的风险评估方法，研究设计专项风险分析、评价标准。

（3）开展专项风险评估。

根据专项风险涉及的业务管理目标，采用定性与定量相结合的方法，依据专项风险分析、评价标准，研究确定风险评估结果。

（4）编制专项风险评估报告。

根据专项风险评估结果，编制专项风险评估报告。（5）程序性审核。

纳入专项风险评估范围的业务事项，在提请决策层（管理层）审议之前，需编制专项风险评估报告，报全面风险管理办公室审核。

公司机关各部门每年至少组织一次专项风险评估，每年公司工作会议结束后一个月内前将本部门的专项风险评估报告报送全面风险管理办公室。

公司机关各部门自主确定开展专项风险评估的时间、范围、内容。

4.3 日常（动态）风险评估

日常风险评估，也就是动态风险评估，是指根据风险评估结果，结合日常经营管理活动，持续收集相关风险信息，对相关风险进行动态评估，及时改进完善风险管理策略和措施。

5.风险应对和改进

针对各类风险，分析现有管理措施是否有效。根据需要制定或完善风险管理策略和应对措施，持续开展风险监控预警，结合内外部环境变化及时调整和改进管理策略和应对措施。