2.2.4.5股份有限公司筹办情况议案[五篇]

第一篇：2.2.4.5股份有限公司筹办情况议案

关于××股份有限公司筹办情况的议案

各位发起人股东：

我受××股份有限公司上市工作领导小组的委托，现就股份公司的筹办工作情况向大会作简要汇报。

为适应市场经济的要求，进一步转换企业的经营机制，建立现代企业制度，扩大企业的经营规模，科学、合理地配置企业资源，真正地使企业实现长期稳定和可持续发展，在[政府部门]、[政府部门]、[政府部门]、工商行政管理局的支持和帮助下，××有限公司整体变更发起设立为××股份有限公司，并争取在适当的时候发行A股股票上市。

在××股份有限公司的筹办过程中，我们主要做了以下几方面的工作：

一、筹办准备工作

公司这几年一直有上市的计划与想法。在——年下半年，××有限公司(以下简称“××”或“公司”)确定了在国内上市的指导思想，并开始与有关中介机构接触，并最终选定了××证券股份有限公司、××律师事务所、××会计师事务所作为公司本次上市的合作机构。

——年——月下旬，××召开了第一次中介机构协调会议，会同××证券股份有限公司、x×律师事务所、××会计师事务所等编制“整体变更设立股份有限公司阶段工作时间表”，按法定要求做好必要条件及相关法律文件、资料的准备工作：

1．——年——月：公司举行改制上市动员和签字； 2．——年底完成对公司的出资；

3．——年——月，股东出资的××、××两投资公司成立；

4．——年——月底，××、××两投资公司对××进行增资，公司由××变更为××有限公司，股东的权益在公司得到了体现；

5．——年——月——日，召开××董事会，正式决议××整体变更设立股份公司，并授权董事会负责办理相关事宜。

二、办理企业名称预核准

拟设立的股份公司于——年——月进行了名称预先核准登记，××工商行政管理局向拟设立的股份公司核发了“()名称预核××字[ ]第 号《企业名称预先核准通知书》”，公司名称预先核准为××股份有限公司。

三、完成公司的财务审计、土地估价和资产评估

××会计师事务所和××会计师事务所(评估事务所)已经分别对公司本次整体变更发：设立股份公司的资产进行了审核和评估，并出具了××()审字 号《审计报告》和×评报字()第()号《评估报告》。

四、向××申请设立××股份有限公司

——年——月——日，公司经过[政府部门]和[政府部门]审批后，向××提交《××有限公司关于整体变更为××股份有限公司的申请报告》，申请整体变更为股份公司。——年——月——日——以 号《批复》，同意各发起人以发起设立方式变更设立股份公司，并于——年——月——日出具了批准证书。——年——月——日××会计师事务所为本次整体变更为股份公司出具了×()验字 号《验资报告》。

回顾整个筹办过程，我们得到各股东、公司各职能部门领导以及中介公司的大力支持，使整个股份公司设立过程相对比较顺利，在股份公司设立的速度上创下了多个领先。

经过公司全体同仁的不懈努力，在各级政府的支持和中介机构的帮助下，今天我们成功召：了××股份有限公司创立大会暨第一次股东大会。在本次大会通过全部决议后，公司上市导小组及办公室第一阶段设立公司及改制的工作已告结束。董事会将汇总有关资料上报工商行政管理部门，申请股份公司的登记手续。

在此，我谨代表公司上市领导小组及其办公室，向一直关心、支持和帮助我们筹办工作的各位领导和各位股东以及中介机构等表示衷心的感谢!谢谢大家!请大会审议。

——年——月——日

关于××股份有限公司发起人用于抵作股款的

财产作价及出资情况的议案

各位发起人股东：

根据——年——月——日××有限公司(以下简称“××”)董事会决议、《××有限公司投资者关于终止原合资企业合同和章程的决议》和各发起人股东共同签署的《发起人协议

书》，××拟依法整体变更为××股份有限公司(以下简称“股份公司”)，××将与主营业务相关的资产连同相应的负债一并纳入股份公司，不进行资产的剥离。

截至——年——月——日，经××会计师事务所审计的××公司净资产值——元，折股——万股。其中××有限公司以其拥有××净资产——作为出资，折股——万股，所占股份比例——％；××实业投资有限公司以其拥有××净资产——作为出资，折股——万股，所占股份比例——％；××投资有限公司以其拥有××净资产——作为出资，折股——万股，所占股份比例——％。

××此次依法变更为股份公司属于整体变更，无资产重组、剥离等行为。××依法整体变更为股份公司后，其原有的债权、债务均为变更后的股份公司承继。

根据x×会计师事务所——年——月——日出具的××()验字 号《验资报告》，股份公司——家发起人股东的投资业已足额到位。各方发起人股东认购股份情况如下：

请大会审议。

年——月——日

关于××股份有限公司 筹办费用开支情况的议案

各位发起人股东：

现将筹办××股份有限公司(以下简称“股份公司”)费用开支情况汇报如下：

据统计截止——年——月——日，账面已记载筹办股份公司的费用共计——元。

上述费用以实际发生额为准。

股份公司筹备费用及以后有关上市所发生的费用将列入股份公司股票发行上市费用。

请大会审议。

年——月——日

附：××改制筹办费用明细表

关于确认、批准××有限公司的权利义务

以及为筹建股份公司所签署的一切有关文件、协议等均由

××股份有限公司承继的议案

各位发起人股东：

因××股份有限公司(以下简称“股份公司”)系由××有限公司(以下简称“××”)依法整体变更而组建的，××将与主营业务相关的资产连同相应的负债一并纳入股份公司，不进行资产剥离。根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的规定，原××依法整体变更为股份公司后，其原有的债权、债务均由变更后的股份公司承继。

根据各发起人股东共同签署的《发起人协议书》，截至本创立大会选举出股份公司第一届董事会之前，由原x×董事会负责改组设立股份公司有关具体事宜。其为筹建股份公司的一切有关协议、文件，包括但不限于聘请中介机构协议、申请改制为股份公司等协议、文件，均由股份公司承继。

请大会审议。

年——月——日

关于××股份有限公司章程(草案)的议案

各位发起人股东：

现将制订《××有限公司章程(草案)》有关情况说明如下：

一、关于公司章程制订过程的说明

××有限公司(以下简称“××”)决定整体变更后，根据《中华人民共和国公司法》和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司章程指引》(2006年修订)等有关法律法规及规范性文件的规定，依据有限公司整体变更为股份公司的具体实际情况，开始着手起草公司章程。经反复讨论，并征求各发起人股东以及有关律师的意见后，最后形成本公司章程(草案)。本公司章程(草案)业经中华人民共和国商务部批准(如有)，经本次创立大会讨论通过后，由工商行政管理部门核准注册后即正式实施。

二、关于制订公司章程(草案)基本原则的说明

在制订公司章程(草案)时，主要遵循了以下基本原则：

1．股份公司股份的发行，实行公平、公正的原则。同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

2．遵守国家法律、法规的原则。按照《公司法》和其他有关法律、法规的要求，股份公司章程(草案)对《公司法》第82条所要求载明的各项事项，如公司名称和住所、公司经营范围、注册资本、股东的权利和义务、董事会、监事会的职权和议事规则、公司利润分配办法等均作出了明确的规定。

3．保护中小股东利益的原则。如在关联交易方面，股份公司章程(草案)明确规定，股东大会在对有关关联交易进行表决时，关联股东实行回避制度。4．既严格规范，又灵活处理的原则。股份公司设立的目的在于遵照中国证监会“先改制后发行”的精神，在规范运行一年后，争取公开发行股票并上市。因此，在制订本公司章程(草案)时，我们既严格遵循了中国证监会发布的《上市公司章程指引》(2006年修订)的有关规定，同时又结合了其他相关规定和股份公司的实际情况，对《上市公司章程指引》(2006年修订)中的部分条款进行了灵活处理。例如，增加了承继原有限公司权利义务的规定。

三、关于股份公司法人治理结构的说明

股份公司法人治理结构包括股东大会、董事会、独立董事、监事会、经理层等。健全的法人治理结构是股份公司规范运行的基础。因此，公司章程(草案)对股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理的职责、任职资格和议事规则等均作出了明确的规定，体现了权责分明、权力制衡原则。

公司章程(草案)第4章对股东和股东大会的有关事项作出了规定。明确规定了股份公司股东的权利和义务，如股东享有利润分配权、表决权、监督权、质询权、股份转让权、资料查阅权等；同时股东应遵守股份公司章程(草案)、缴纳股金等义务。股份公司股东通过股东大会依法行使如下权利：决定股份公司经营方针和投资计划；选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议股份公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准股份公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对股份公司增加或减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对股份公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；修改股份公司章程；对股份公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；审议代表股份公司发行在外有表决权股份总数的3％以上的股东的提案；审议变更募集资金投向；审议需要股东大会决定的关联交易；审议需要股东大会决定的收购、出售或置换资产事项；审议需要股东大会决定的投资、担保事项等职权。公司章程第4章还规定了股东大会议事规则、投票表决的程序和方式等。

公司章程(草案)第5章对董事会的有关事项作出了规定。例如，规定了股份公司董事的任职资格；股份公司董事由股东大会选举产生，任期3年，可以连选连任；股份公司董事会由9人组成，设董事长1人。股份公司董事会行使如下主要职权：负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；执行股东大会的决议；决定股份公司的经营计划和投资方案；制定股份公司的年度财务预算方案、决算方案；制定股份公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制定股份公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；在股东大会授权范围内，决定股份公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项；决定股份公司内部管理机构的设置；聘任或解聘股份公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；制定股份公司的基本管理制度；制定股份公司章程修改方案；管理股份公司信息披露事项；向股东大会提请聘请或更换为股份公司审计的会计师事务所；听取股份公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作等。公司章程第5章还规定了独立董事、董事会议事规则、表决程序和方式等，并对董事会秘书的任职条件、产生方式及其职责作出了规定。

公司章程(草案)第6章对经理层的有关事项作出了规定。例如，规定股份公司设总经理1名，副总经理若干名，每届任期为3年。规定总经理行使如下职权：主持股份公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作；组织实施董事会决议、股份公司年度计划和投资方案；拟定股份公司内部管理机构设置方案；拟定股份公司的基本管理制度；制定股份公司的具体规章；提请董事会聘任或者解聘公司副总经理及其他高级管理人员；聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；拟定股份公司职工的工资、福利、奖惩，决定股份公司职工的聘用和解聘；提议召开董事会临时会议等。

公司章程(草案)第7章对监事会的有关事项作出了规定。如对股份公司监事会的组成方式及监事的任职资格作出了规定；规定监事每届任期为3年，可以连选连任。规定监事会由3人组成，设监事会主席1人；股东代表监事由股东大会选举和更换，职工代表监事由股份公司职工民主选举产生和更换；规定监事会行使如下职权：检查公司的财务；对董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；提议召开临时股东大会；列席董事会会议等。公司章程第7章还规定了监事会议事规则、表决程序和方式等。

四、关于利润分配的说明

按照《公司法》和公司章程(草案)的规定，股东依法享有分配利润的权利，这也是股东作为投资人获取投资收益的重要方式。为此，本公司章程(草案)第8章对股份公司利润的分配顺序、分配程序和方式等进一步作出了明确规定。例如，规定股份公司分配当年税后利润时，应当提取储备基金、企业发展基金。

股份公司弥补亏损和提取储备基金、企业发展基金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程(草案)规定不按持股比例分配的除外。

股东大会违反前款规定，在股份公司弥补亏损和提取储备基金、企业发展基金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还股份公司。股份公司持有的本公司股份不参与分配利润。

此外，公司章程(草案)还在有关章节中对股份公司财务制度、审计制度，股份公司合并、分立、解散和清算制度，股份公司通知方式和修改股份公司章程程序等事项作出了较为详细的规定。

请大会审议。

年——月——日

关于选举××股份有限公司 第一届董事会董事的议案

各位发起人股东：

根据《公司法》和《公司章程(草案)》的有关规定，××股份有限公司(以下简称“股份公司”)董事会设成员 名。

股份公司发起人股东××有限公司提名x×先生为股份公司第一届董事会董事候选人，提名××先生为股份公司第一届董事会独立董事候选人。股份公司发起人股东x×有限公司提名×x、××二位先生为股份公司第一届董事会董事候选人，提名××先生为股份公司第一届董事会独立董事候选人。股份公司发起人股东××有限公司提名××、x×二位先生为股份公司第一届董事会董事候选人，提名××先生为股份公司第一届董事会独立董事候选人。

以上董事候选人将请各发起人股东以累积投票方式逐名选举，请大会审议。

年——月——日

附件：第一届董事会董事候选人简历

关于选举××股份有限公司 第一届监事会股东监事的议案

各位发起人股东：

根据《公司法》和《公司章程(草案)》的有关规定，××股份有限公司(以下简称“股份公司”)监事会设成员3名。

股份公司发起人股东××有限公司提名××先生为股份公司第一届监事会股东监事候选人。

上述股东监事候选人经大会审议通过后，将与原××有限公司职工代表大会选举的职工代表监事××先生共同组成股份公司第一届监事会。以上监事候选人将请各发起人股东以累积投票方式逐名选举，请大会审议。

年——月——日

附件：第一届监事会各股东监事候选人简历

关于××股份有限公司 股东大会议事规则的议案

各位发起人股东：

现将《××股份有限公司股东大会议事规则》有关内容说明如下：

本议事规则共有6章，分别是总则、股东、股东大会的一般规定、股东大会的提案与议事内容、股东大会的召开、附则。

第1章总则(明确规定本议事规则的目的)：为完善××股份有限公司(以下简称“股份公司”)治理，规范股东大会及其参加者的组织和行为，保证股东大会议事程序及其决议的合法性，确保股东大会的工作效率和科学决策，维护股份公司、股东、债权人及股份公司职工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《××股份有限公司章程(草案)》等有关的法律、法规及规范性文件，特制定本规则。

第2章股东(明确了股东及其权利和义务)：规定了股东分为法人和自然人。持有同一种类股份的股东，享有同等权利、承担同种义务。股东享有利益分配权、表决权、查阅公司章程、股东名册、股份公司债券存根、股东大会会议记录、董事会决议、监事会决议、财务会计报告等权利。股东应承担遵守法律、行政法规和本章程义务，依其所认购的股份和入股方式缴纳股金等义务。

第3章股东大会的一般规定：分为4节，第l节股东大会的性质和职权，规定股东大会是股份公司的最高权力机构。股东大会行使公司章程赋予的职权。第2节股东大会召开的条件，规定股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应于上一个会计年度完结之后的6个月之内举行。规定了临时股东大会召开的情形。第3节股东大会的召集，规定了独立董事、监事会、单独或合计持有股份公司10％以上股份的股东有权向董事会提议召开临时股东大会。第4节股东大会的通知，规定了股东大会召开的通知时间、通知方式。

第4章股东大会的提案与议事内容：规定了董事会、监事会以及单独或合并持有股份公司3％以上股份的股东，有权向股份公司提出议案。议案的内容应与法律、法规和章程的规定不相抵触，并且属于股份公司经营范围和股东大会职责范围，有明确议题和具体决议事项，并以书面形式提交或送达董事会。

第5章股东大会的召开：分为5节。第1节股东大会召开的原则性规定与会议纪律。第2节股东大会的议事程序。规定股东大会会议由董事会依法召集，由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由监事会副主席主持，监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。股份公司与关联方达成的关联交易总额高于3000万元且高于股份公司最近经审计净资产值5％的，应当由股份公司股东大会做出决议后方能进行。股东大会审议有关关联交易事项时，与该关联交易事项有关联关系的股东在投票表决时应予回避而不参加表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。第3节股东大会决议。规定股东大会决议分为普通决议和特别决议。规定了以普通决议通过的事项和以特别决议通过的事项。第4节股东大会的会议记录。规定了会议记录的记载内容和保存期限。在投票表决时应予回避而不参加表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。第5节股东大会的执行。规定股东大会决议由董事会负责执行。

第6章附则(规定了本议事规则应当修改的情形以及修改权限)。

请大会审议。

年——月——日

关于××股份有限公司 董事会议事规则的议案

各位发起人股东：

现将《××股份有限公司董事会议事规则》有关内容说明如下：

本议事规则共有10章，分别是总则，董事会的性质、组成和职权，董事、董事长、董事会秘书的权利、义务与责任，董事会会议的召开，董事会会议的议事范围和提案提交，董事会会议的议事程序与决议，董事会会议记录，董事会决议的执行，董事会基金，附则。

第1章“总则”明确规定本议事规则的目的。为完善×x股份有限公司(以下简称“股份公司”)治理，规范董事会及其成员的组织和行为，保证董事会议事程序及其决议的合法性，确保董事会高效运作和科学决策，维护股份公司、股东、债权人及股份公司职工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《××股份有限公司章程(草案)》等有关的法律、法规及规范性文件，特制定本规则。

第2章“董事会的性质、组成和职权”明确规定了董事会是股份公司权力机构的执行机构，对外代表股份公司，对内执行股东大会的决议。董事会由9名董事组成，其中3名独立董事，占董事会成员总数的l／3。

第3章“董事、董事长、董事会秘书的权利、义务与责任”明确规定了董事的职权和义务；董事长的任职资格、选举与罢免、职权、召开临时董事会议的情形；董事会秘书的任职条件、聘任、职责等。

第4章“董事会会议的召开”明确规定了董事会会议的召开、通知、出席等。

第5章“董事会会议的议事范围和提案提交”明确规定了提交议案的程序、内容等。

第6章“董事会会议的议事程序与决议”明确规定了董事会表决有效的条件、关联董事等。

第7章“董事会会议记录”明确规定会议记录的记录内容、保存时间等。

第8章“董事会决议的执行”明确规定了董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

第9章“董事会基金”规定股份公司董事会经股东大会同意，可以设立董事会基金。由董事会秘书负责制定董事会专项基金计划，报董事长批准，纳入当年财务预算方案。

第10章“附则”明确规定了本议事规则的通过与修改权限。

请大会审议。

年——月——日

关于××股份有限公司监事会议事规则的议案

各位发起人股东：

现将《××股份有限公司监事会议事规则》有关内容说明如下：

本议事规则共有9章，分别是总则，监事会的性质、组成和职权，监事和监事会主席的权利、义务与责任，监事会会议的召开，监事会的议事范围和提案，监事会的议事程序与决议，监事会会议记录，监事会决议的执行，附则。

第1章“总则”明确规定本议事规则的目的。为进一步规范××股份有限公司(以下简称“股份公司”)监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善股份公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《××股份有限公司章程(草案)》等有关的法律、法规及规范性文件，制定本规则。

第2章“监事会的性质、组成和职权”明确规定了监事会的职权、人员组成及其工作方式等。

第3章“监事和监事会主席的权利、义务与责任”明确规定了监事的任职资格、不得担任监事的情形、任期、提名、选举、权利义务；监事会主席的职权与责任等。

第4章“监事会会议的召开”明确规定了监事会的召集、通知、临时会议的召开提议 等。

第5章“监事会的议事范围和提案”明确规定了提案的内容。

第6章“监事会的议事程序与决议”明确规定了监事会的议事方式、表决有效的条件、表决程序、表决等。

第7章“监事会会议记录”明确规定了会议记录的内容和保存时间。第8章“监事会决议的执行”明确规定了监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事

会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

第9章“附则”明确规定了本议事规则的通过与修改权限。

请大会审议。

年——月——日

关于××股份有限公司 独立董事工作细则的议案

各位发起人股东：

现将《××股份有限公司独立董事工作细则》有关内容说明如下：

本工作细则共有7章，分别是总则，独立董事的任职条件及独立性，独立董事的提名、选举和更换，独立董事的特别职权，独立董事的工作条件，独立董事的法律责任，附则。

第一章“总则”明确规定本工作细则的目的。为完善××股份有限公司(以下简称“股份公司”)治理结构，促进股份公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》及《××股份有限公司章程(草案)》等有关的法律、法规及规范性文件，制定本工作细则。

第二章“独立董事的任职条件及独立性”明确规定了独立董事的任职条件以及不得担任独立董事的情形。

第三章“独立董事的提名、选举和更换”明确规定了独立董事提名、任期、选举、更换’、撤换、辞职等。

第四章“独立董事的特别职权”明确规定了独立董事的职权以及行使职权的有效条件。

第五章“独立董事的工作条件”明确规定了公司应当提供给独立董事的必要工作条件等。

第六章“独立董事的法律责任”明确规定了独立董事违反法律和本章程的规定应当承担 的法律责任。

第七章“附则”明确规定了本工作细则的通过与解释、修改权限等。

请大会审议。

年——月——日

关于××股份有限公司 关联交易管理办法的议案

各位发起人股东：

现将《××股份有限公司关联交易管理办法》有关内容说明如下： 本管理办法共有四章，分别是总则、关联交易的批准、关联交易的审议程序、附则。

请大会审议。

年——月——日

关于××股份有限公司重大生产经营、重大投资

及重要财务决策程序与规则的议案

各位发起人股东：

现将《××股份有限公司重大生产经营、重大投资及重要财务决策程序与规则》有关内容说明如下：

本决策程序与规则共有三章，分别是重大生产经营决策程序与规则、公司重大投资决策程序与规则、重要财务决策程序与规则。

请大会审议。

年——月——日

关于聘任××会计师事务所为××股份有限公司

——年度财务审计机构的议案

各位发起人股东：

因××会计师事务所工作勤勉尽责，信誉良好，且对××股份有限公司(以下简称“股份公司”)的财务状况较为熟悉，拟聘任其为股份公司——年度财务审计机构。

请大会审议。

年——月——日

关于授权董事会办理××股份有限公司 工商登记手续等一切有关事宜的议案

各位发起人股东：

根据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规的规定，本次创立大会授权董事会代表××股份有限公司向国家有关部门申请并办理工商登记事宜，签署有关文件等。

请大会审议。

第二篇：股份有限公司筹办情况报告

篇一：股份公司筹建工作报告

关于重庆【】股份有限公司筹建工作的报告

各位发起人 : 我作为重庆【】股份有限公司（下称“股份公司”）筹委会代表 ,向大会汇报股份公司筹建工作情况 ,请审议。

1.2011年【】月【】日在召开的重庆【】有限公司（下称“有限公司”）股东会作出决议，决定有限公司整体变更为股份公司，由时任全体股东作为发起人，以发起的方式设立。同时还决定在作出决议后3日内成立股份公司筹委会，由【】组成，负责筹办公司设立事项。2.3.2011年【】月【】日股份公司筹委会成立，成员为【】。聘请【评估所】对有限公司净资产进行评估，【评估所】于2011年【】月【】日出具【评估报告】，【评估结果】。4.聘请【会所】对评估结果进行审计，【会所】于2011年【】月【】日出具【审计报告】，【审计结果】。

5.【创立大会前还是后？】聘请【会所】验资，【会所】于2011年【】月【】日出具【验资报告】，【验资结果】。6.7.聘请【】律师事务所协助办理筹建股份公司的法律事务。2011年【】月【】日，筹委会会议通过了向创立大会提出的各项议案。

8.2011年【】月【】日，筹委会向全体人发起人发出了召开创立大会的书面通知，全体发起人均收到了通知。9.2011年【】月【】日，股份公司创立大会顺利召开。我祈盼与会者能通过这个报告。谢谢！

筹委会代表：【】

（签名）年 月 日篇二：股份有限公司筹办情况的报告 议案一：

关于广州南沙某某医疗科技股份有限公司筹办情况的报告 各位股东，各位来宾：

今天在此举行广州南沙某某医疗科技股份有限公司创立大会暨2014年第一次股东大会，我们谨在此欢迎各位光临。对在股份公司筹建期间，各位给予我们的关心和支持，指导和帮助，表示衷心的感谢。

现在我们汇报股份有限公司的筹建工作，请审议。

一、筹建股份公司的目的和意义

为了最大限度地回报全体股东和社会，支持国家经济的发展，2014年11月 日股东a和股东b正式做出决议，拟设立广州南沙某某医疗科技股份有限公司，使其成为一家按照现代企业制度规范经营、具有完善法人治理机构和高质量运营效率的专业化企业。

二、筹建过程中的主要工作

1、签订发起人协议

2、依照法律法规规范聘请相关中介结构起草、审核相关规范性文件

三、注册资本及股本结构

股份公司股份总数为500万股，每股人民币1元，注册资本为人民币500万元。各发起人出资情况如下：

各位发起人、各位来宾，让我们再次向在筹备过程中给予我们关心、指导以及大力支持的各位发起人以及给予协调配合的各中介机构人员表示衷心的感谢。我们相信，我国经济从长远来看仍旧具有较快成长的条件，有股东们的信任、厚爱和支持，有全体员工的齐心协力和不懈的努力，股份公司将以良好的业绩回报股东、回报社会，谢谢！广州南沙某某医疗科技股份有限公司筹备委员会

2014年11月 日篇三：2.2.4.5股份有限公司筹办情况议案 关于××股份有限公司筹办情况的议案

各位发起人股东：

我受××股份有限公司上市工作领导小组的委托，现就股份公司的筹办工作情况向大会作简要汇报。

为适应市场经济的要求，进一步转换企业的经营机制，建立现代企业制度，扩大企业的经营规模，科学、合理地配置企业资源，真正地使企业实现长期稳定和可持续发展，在[政府部门]、[政府部门]、[政府部门]、工商行政管理局的支持和帮助下，××有限公司整体变更发起设立为××股份有限公司，并争取在适当的时候发行a股股票上市。

在××股份有限公司的筹办过程中，我们主要做了以下几方面的工作：

一、筹办准备工作

公司这几年一直有上市的计划与想法。在——年下半年，××有限公司(以下简称“××”或“公司”)确定了在国内上市的指导思想，并开始与有关中介机构接触，并最终选定了××证券股份有限公司、××律师事务所、××会计师事务所作为公司本次上市的合作机构。——年——月下旬，××召开了第一次中介机构协调会议，会同××证券股份有限公司、x×律师事务所、××会计师事务所等编制“整体变更设立股份有限公司阶段工作时间表”，按法定要求做好必要条件及相关法律文件、资料的准备工作： 1．——年——月：公司举行改制上市动员和签字； 2．——年底完成对公司的出资；

3．——年——月，股东出资的××、××两投资公司成立；

4．——年——月底，××、××两投资公司对××进行增资，公司由××变更为××有限公司，股东的权益在公司得到了体现；

5．——年——月——日，召开××董事会，正式决议××整体变更设立股份公司，并授权董事会负责办理相关事宜。

二、办理企业名称预核准

拟设立的股份公司于——年——月进行了名称预先核准登记，××工商行政管理局向拟设立的股份公司核发了“()名称预核××字[ ]第 号《企业名称预先核准通知书》”，公司名称预先核准为××股份有限公司。

三、完成公司的财务审计、土地估价和资产评估

××会计师事务所和××会计师事务所(评估事务所)已经分别对公司本次 整体变更发：设立股份公司的资产进行了审核和评估，并出具了××()审字 号《审计报告》和×评报字()第()号《评估报告》。

四、向××申请设立××股份有限公司

——年——月——日，公司经过[政府部门]和[政府部门]审批后，向××提交《××有限公司关于整体变更为××股份有限公司的申请报告》，申请整体变更为股份公司。——年——月——日——以 号《批复》，同意各发起人以发起设立方式变更设立股份公司，并于——年——月——日出具了批准证书。——年——月——日××会计师事务所为本次整体变更为股份公司出具了×()验字 号《验资报告》。

回顾整个筹办过程，我们得到各股东、公司各职能部门领导以及中介公司的大力支持，使整个股份公司设立过程相对比较顺利，在股份公司设立的速度上创下了多个领先。

经过公司全体同仁的不懈努力，在各级政府的支持和中介机构的帮助下，今天我们成功召：了××股份有限公司创立大会暨第一次股东大会。在本次大会通过全部决议后，公司上市导小组及办公室第一阶段设立公司及改制的工作已告结束。董事会将汇总有关资料上报工商行政管理部门，申请股份公司的登记手续。在此，我谨代表公司上市领导小组及其办公室，向一直关心、支持和帮助我们筹办工作的各位领导和各位股东以及中介机构等表示衷心的感谢!谢谢大家!请大会审议。

——年——月——日

关于××股份有限公司发起人用于抵作股款的 财产作价及出资情况的议案 各位发起人股东：

根据——年——月——日××有限公司(以下简称“××”)董事会决议、《××有限公司投资者关于终止原合资企业合同和章程的决议》和各发起人股东共同签署的《发起人协议 书》，××拟依法整体变更为××股份有限公司(以下简称“股份公司”)，××将与主营业务相关的资产连同相应的负债一并纳入股份公司，不进行资产的剥离。

截至——年——月——日，经××会计师事务所审计的××公司净资产值——元，折股——万股。其中××有限公司以其拥有××净资产——作为出资，折股——万股，所占股份比例——％；××实业投资有限公司以其拥有××净资产——作为出资，折股——万股，所占股份比例——％；××投资有限公司以其拥有××净资产——作为出资，折股——万股，所占股份比例——％。

××此次依法变更为股份公司属于整体变更，无资产重组、剥离等行为。××依法整体变更为股份公司后，其原有的债权、债务均为变更后的股份公司承继。根据x×会计师事务所——年——月——日出具的××()验字 号《验资报告》，股份公司——家发起人股东的投资业已足额到位。各方发起人股东认购股份情况如下： 请大会审议。年——月——日

关于××股份有限公司 筹办费用开支情况的议案

各位发起人股东：

现将筹办××股份有限公司(以下简称“股份公司”)费用开支情况汇报如下： 据统计截止——年——月——日，账面已记载筹办股份公司的费用共计——元。上述费用以实际发生额为准。

股份公司筹备费用及以后有关上市所发生的费用将列入股份公司股票发行上市费用。请大会审议。年——月——日

附：××改制筹办费用明细表

关于确认、批准××有限公司的权利义务

以及为筹建股份公司所签署的一切有关文件、协议等均由 ××股份有限公司承继的议案

各位发起人股东：

因××股份有限公司(以下简称“股份公司”)系由××有限公司(以下简称“××”)依法整体变更而组建的，××将与主营业务相关的资产连同相应的负债一并纳入股份公司，不进行资产剥离。根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的规定，原××依法整体变更为股份公司后，其原有的债权、债务均由变更后的股份公司承继。根据各发起人股东共同签署的《发起人协议书》，截至本创立大会选举出股份公司第一届董事会之前，由原x×董事会负责改组设立股份公司有关具体事宜。其为筹建股份公司的一切有关协议、文件，包括但不限于聘请中介机构协议、申请改制为股份公司等协议、文件，均由股份公司承继。请大会审议。年——月——日

关于××股份有限公司章程(草案)的议案

各位发起人股东：

现将制订《××有限公司章程(草案)》有关情况说明如下：

一、关于公司章程制订过程的说明

××有限公司(以下简称“××”)决定整体变更后，根据《中华人民共和国公司法》和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司章程指引》(2006年修订)等有关法律法规及规范性文件的规定，依据有限公司整体变更为股份公司的具体实际情况，开始着手起草公司章程。经反复讨论，并征求各发起人股东以及有关律师的意见后，最后形成本公司章程(草案)。本公司章程(草案)业经中华人民共和国商务部批准(如有)，经本次创立大会讨论通过后，由工商行政管理部门核准注册后即正式实施。

二、关于制订公司章程(草案)基本原则的说明

在制订公司章程(草案)时，主要遵循了以下基本原则：

1．股份公司股份的发行，实行公平、公正的原则。同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

2．遵守国家法律、法规的原则。按照《公司法》和其他有关法律、法规的要求，股份公司章程(草案)对《公司法》第82条所要求载明的各项事项，如公司名称和住所、公司经营范围、注册资本、股东的权利和义务、董事会、监事会的职权和议事规则、公司利润分配办法等均作出了明确的规定。

3．保护中小股东利益的原则。如在关联交易方面，股份公司章程(草案)明确规定，股东大会在对有关关联交易进行表决时，关联股东实行回避制度。

4．既严格规范，又灵活处理的原则。股份公司设立的目的在于遵照中国证监会“先改制后发行”的精神，在规范运行一年后，争取公开发行股票并上市。因此，在制订本公司章程(草案)时，我们既严格遵循了中国证监会发布的《上市公司章程指引》(2006年修订)的有关规定，同时又结合了其他相关规定和股份公司的实际情况，对《上市公司章程指引》(2006年修订)中的部分条款进行了灵活处理。例如，增加了承继原有限公司权利义务的规定。

三、关于股份公司法人治理结构的说明

股份公司法人治理结构包括股东大会、董事会、独立董事、监事会、经理层等。健全的法人治理结构是股份公司规范运行的基础。因此，公司章程(草案)对股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理的职责、任职资格和议事规则

第三篇：筹办工作

第一章 筹办工作

近年，想成立蒙氏幼儿园或转型为蒙氏幼儿园的个案愈来愈多，但多数办园者却遇到空有崇高的教育理念，完整的教具，却不知如何落实推行蒙特梭利教学的窘境。因此，创办一所蒙氏幼儿园，从环境规划、教室的经营与管理到园务行政、经费的编算等事项，都必须在筹备期间深思熟虑，拟定策略，才不致花费了庞大的经费，却徒叹（有志难伸，有梦难圆）！

1-1确立教育理念

在开办幼儿园、所前，必须对当前幼教环境有基本且专业的认识，进而确立办园的教育理念。因为园长或教师对幼儿教育的理念与经营态度，会直接影响园所的建筑规划、环境设备、人事管理等。亦即不同的教育理念所规划出来的幼儿园、所，就会有不同的特色和经营方针以及它带给社会的影响和评价。

儿童之家的教育理念就是为儿童创造一个潜能得以自由发展的环境。一个理想的儿童之家，必须是“以儿童为主人”为最高教育方针。因此，经营一所儿童之家必须对幼儿身心成长的过程与需要有清楚的认知，并确知蒙氏的教育理念，了解其教学特点，而后理想的蓝图才能有所依循，而接近完善。

1-2人力规划

筹办阶段的工作应着力于规划和筹备园务，包括师资的培训、市场调查、空间规划、招生工作、文宣公关，并拟定经营方针等事项。此时，人员宜精简，可先完成董事会的设立，再聘任园长及

一、两名有经验的幼师，然后配合幼儿园的规模与工作的进展，再增补教职人员。

1-3师资培训

就教育当局的规定，不论采用何种教学法的幼儿园、所，其教师的聘任标准仅止于是否合格幼师（幼稚园）或合格保育人员（托儿所）。虽然合格的蒙氏师资不在政府的认可范围内，但由于蒙氏教学中，教师的专业认知与培训是不可或缺的，因此，蒙氏幼儿园必须聘任合格的蒙氏教师。若是由传统转型为蒙特梭利教学，则必须在转型前的一年，与老师沟通后，开始着手进行蒙氏师资的培训计划，以便衔接转型后的不同教学模式。否则，空有完善的硬体设备，若不懂得教具的操作与教学的内涵，也是徒然！尤其蒙氏教师在精神的准备与角色的认知更是重要。（有关教师的进修，请参阅人员进用与在职进修）。

1-4市场分析

为了能长期经营幼儿园、所，在园、所定位及选择园址前，必须先分析园、所的周遭环境，评估其市场需求。尤其蒙氏幼儿园的筹建费用高于一般传统幼儿园许多，因此在筹办前，对市场的评估工作应包括：

学区内的幼儿人数

幼儿资料泊搜集包括向卫生所、户政单位询问装卸内的出生概数以及学龄前幼儿概数，若能获知名单更佳，同时应分析过去、现在与未来幼儿人口的变化。其中，不同年龄层的幼儿人口，会影响到幼儿园所的前景，因此应详细研析。

家长的职业、经济能力和素质

蒙氏幼儿园的市场需求是无庸置疑的，唯蒙氏幼儿园彩蒙氏教具及小班制，强调环境的亮丽、温馨与丰富，所以收费较高。因此，家长的社经水准必须列入评估。此外，蒙氏的特殊教学法，也有赖家长对教保方式的认同，亦即家长的经济力、素质以及对孩子的期望心理，都是必须考虑的。

学区的区域环境

区域环境包括社会环境、行业环境、经济环境、教育环境。这些不同的环境特性，是主导园所经营方式的重要因素，必须做好事前的调查分析。

同业的竞争

学区内是否有采用蒙氏教学或其它特殊教学的园所？其规模大小、收费标准、师资阵容、环境规划如何？这些都需要在筹备阶段详加评估，思考对策。

学区的潜在变化

例如：新兴的住宅区、大机构的迁移计划等因素，都会影响幼生的人口来源以及经营方式。

1-5园所定位

我园幼教机构依现行之规定可分为幼稚园和托儿所，两者分属不同的主管机构管理。

幼稚园是学前教育的施教机构，由教育行政单位负责管理，收托四岁以上至入学前之幼儿。托儿所则是以儿童福利为宗旨的保育机构，由社会行政单位负责管理，收托零岁至未满八岁之幼儿（但我国国民教育法规定六岁幼童必须接受国民义务教育，故实际上只收托到六岁）。

由幼儿园、所的教学与保育服务没有极大差异，却由于主管机关的不同，而造成管理上的困扰与经营的混淆。办园者宜参照相关法规（特别是园所的建筑条件），为园、所定位，才能进而确立园、所名称，并进行幼师或保育人员的聘任工作。若为私立园、所，则大都设有董事会组织，并需着手进行申请立案工作。

1-6董事会组织章程

请参阅８－１行政组织编制及附录之幼稚教育法旅行细则。

1-7申请立案

园、所申请立案的事宜虽然是在园、所筹备工作已完妥之后，但事前就必须先详知园、所不同的立案标准，届时才不致因为与法令不符合而无法立案。申请立案的办法和必须填写的表册，幼稚园可向当地教育局索取，托儿所可向当地县市社会局索取。（请参阅附录之台北市私立幼稚园立案申请须知、台北市私立托儿所立案申请须知）

1-8经营方针的拟定

为了达成园、所的教育目标，在筹办初期必须先拟定经营方针，确立可供依循的准则、方向，才能付诸实行，使园所有预期的成长，永续的发展。其具体的方针应包括：

招生计划的拟定

幼生来源、招生人数、收费标准（全日制／半日制），幼生物品的准备、文宣品的制作（包括ＤＭ、海报、招牌、刊物以及媒体广告）等招生工作，关系到园、所的长远营运，因此，招生的企划工作，务必事前仔细规划。

另外，由于一般家长对蒙氏教学并不太熟悉，园方可在招生期间举办家长说明会，推广蒙氏教学。

行政组织的拟定

为了推动园所的行政工作，在筹备阶段需视幼儿园的规模大小，有系统的规划行政组织、班级编制及教职员工的编制。

人事管理的拟定

人事管理包括教职人员的挑选、聘用以及职务分掌、薪资福利等办法的制定和管理。环境规划的拟定

儿童之家非常强调“预备环境”的重要，因此，从园舍的选择、室内外空间的规划到环境的布置、教具的陈列，都必须经过设计和规划。

教学计划的拟定

蒙特梭利教学不同于其他教学法，它有一套完整可供遵循，并准许自由延伸变化的教学方法，经营者应具有专业的认知，才能顺利推动教务，达到预期的教育目标。幼保工作的拟定

幼儿的保育工作应包括学童的每日作息、常规辅导、观察记录以及学童的健康、安全、餐饮管理和亲职教育的计划。

事务工作的拟定

事务管理的范围包括文书处理、档案管理以及财务管理。而在筹备阶段的首要工作 则是设备的估价、采购以及编制各项教材、教具使用登记薄等。

财务管理的拟定

经费是影响园所规模、人事编制、经营方向的重要因素。事先拟定资金运用、成本预估、投资回收的计划是能顺利开展园务的首要关键。

目前蒙特梭利基金会实验儿童之家为了实现基金会平民化的宗旨，规定实验儿童之家的收费除了支付成本的要求以外，只能再加20％至25％的存储保证金，以免受物价的影响，并能够赖以发展。

要成为一所好的“儿童之家”，其中的计划、结构与内容，都是以对儿童在不同阶段中所具有的不同发展、需要的了解为基础。

----蒙特梭利《了解您的小孩》

第四篇：——议案

〔范例1〕

国务院关于提请审议国务院机构改革方案的议案

全国人民代表大会：

中国共产党第十七次全国代表大会明确提出，要加快行政管理体制改革，抓紧制定行政管理体制改革总体方案。根据党中央的部署，经过认真调研，广泛听取意见，反复研究论证，形成了《关于深化行政管理体制改革的意见》和《国务院机构改革方案（草案）》，并先后经国务院常务会议、中央政治局常务委员会会议、中央政治局会议讨论和修改。党的十七届二中全会审议通过了这两个文件。现将《国务院机构改革方案》提请第十一届全国人民代表大会第一次会议审议。

国务院总理温家宝

二〇〇八年三月四日

附：《国务院机构改革方案》（略）

〔范例2〕

××公司关于申请发行短期融资券的议案

各位股东：

为了促进主营业务的发展，满足公司日常营运周转的资金需求，优化融资结构，降低融资成本，经公司第××届董事会第××次会议讨论，审议通过了发行不超过人民币××亿元的短期融资券的议案，并提交至本次股东大会审议。

本次短融券募集资金将主要用于公司的流动资金周转，降低公司的融资成本。根据目前市场利率水平，本次短融券的预计年综合融资成本在×%左右低于公司的综合财务成本，预计每亿元节省财务费用人民币××万元。

公司拟授权公司总裁在有效发行额度内，根据实际情况决定短期融资券的发行事宜（包括但不仅限于每一次发行的数量、发行时间、发行期限、利率、承销商和中介机构的选聘、信息披露）并签署相关文件。

以上议案请各位股东审议、表决。

××××股份有限公司

××××年十二月四日

附：《短融发行方案》草案（略）

第五篇：关于广州农村商业银行股份有限公司发行次级债券的议案

关于广州农村商业银行股份有限公司发行

次级债券的议案

各位股东：

根据中国银监会关于完善商业银行资本补充机制的精神，为尽快补充本行附属资本，确保本行资本充足率满足监管要求，本行高级管理层根据监管部门有关要求，在分析论证本行业务发展需要，特别是异地扩张经营对资本的损耗和市场同业实践的基础上，拟定了次级债券发行方案，主要内容如下：

一、发行金额：不超过人民币35亿元。

二、发行方式：聘用主承销商组织承销团公开发行。

三、发行品种：发行人具有选择权的10（5+5）年或15（10+5）年期限品种。

四、发行利率：根据市场利率，结合发行方式等因素确定。

五、募集资金用途：经中国银监会批准后计入本行的附属资本，纳入资本充足率的计算。

六、发行进度：根据市场情况分期择机发行。

七、发行授权

提请股东大会授权董事会全权负责本次次级债券发行的相关事宜，授权范围包括但不限于确定发行金额、发行品种、发行利率、发行时机，聘请相关中介机构，根据相关监管部门的具体要求对发行条款、发行方案及相关材料进行适当的调整或修改，授权期限自本次次级债券发行议案经股东大会通过之日起至2011年12月31日。

提请股东大会批准董事会可就上述授权对本行高级管理层进行转授权。转授权期限自本次次级债券发行议案经股东大会通过之日起至2011年12月31日。

上述议案已经过本行第一届董事会第十七次会议审议通过，现提请大会审议。

附件：次级债券发行方案

2010年10月15日

附件

次级债券发行方案

一、发行规模

按照相关规定，次级债券发行额度不超过核心资本的30%。预计我行2010年12月末核心资本净额达到125亿元，以此计算，我行最多可发行次级债券37.5亿元。考虑到资本充足率的监管标准不断提高和我行业务发展，特别是异地扩张经营对资本的损耗，建议本行次级债券发行金额不超过35亿元。高级管理层将根据发债当时的法律法规和我行的实际情况在授权内尽可能发行最大金额。

二、期限

建议发行期限为10（5+5）年或15（10+5）年、发行人具有选择权的次级债券。根据余期5年内次级债计入附属资本的折扣要求以及同业实际状况，发行赋予发行人选择权的10（5+5）年和15（10+5）年期限品种对本行是较佳的选择，这样本行可在5年或10年后根据经营情况和市场选择赎回并重新择机发行，实现资本的有效利用。

三、付息方式

建议本行采用固息的付息方式。

四、发行利率

市场对10（5+5）年、15（10+5）年两个期限档次的次级债一般分别以5年期和10年期债券定价。具体发行利率以5至10年期国债为基准，根据本行的外部评级及市场利率情况确定。预计本行的发行区间在5.3％—5.8％之间。

五、发行方式

建议本行次级债券采用聘请主承销商组建承销团在全国银行间债券市场公开发行。

六、发行时间

由于债券利率受市场影响较大，与发行时机和国家宏观调控的步骤关系密切，因此，建议董事会授权高级管理层按市场化利率择机发行。

七、中介确定方式

建议通过招标确定承销机构（主承销商）、评级机构、律师事务所、会计师事务所等中介机构

八、有关财务成本或费用

发行费用一般为募集金额的5‰，其中承销费为1‰-3‰，其他费用包括评级机构评估费用、律师费、审计费、路演宣传推荐费、债券发行托管费等。

九、评级

我行应争取获得较高的评级，以降低财务成本。目前，上海农商行次级债的主体、债券评级分别为AA、AA-。重庆农商行次级债的主体、债券评级分别为AA-、A+。两者发行利率差0.2个百分点，以20亿元规模计算，前者比后者每年少支出利息400万元。

十、投资对象。

由于中国银监会对商业银行互持次级债有限制，故对商业银行营销债券难度加大。目前，次级债主要的投资对象已经变化为以保险机构为主。保险机构对次级债的投资一般是发行主体为A以上，资产规模为2000亿元以上（预计我行在2010年末可达到）。

十一、债券募集资金用途

本次发行的债券将在中国银监会批准后计入本行的附属资本，纳入资本充足率的计算。在资金到位后，高级管理层将根据本行的经营情况和市场情况，运用于业务扩张经营、投资。本行将通过对募集资金的合理运用，在资产高效增长的同时实现股东的合理回报。本期次级债的发行将增强本行的资本实力和抗风险能力，有效促进各项业务的发展，提升本行的市场竞争力。

十二、发行进程

建议根据市场情况分期择机发行。

十三、发行授权

由股东大会授权董事会全权负责本次债券发行事宜，董事会可对高级管理层进行转授权。考虑到监管的审批需要一定时间，加上发债时机需适时把握，因此，建议其授权期限自本次次级债券发行议案经股东大会通过之日起至2011年12月31日止。

关于启动广州农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票并上市相关前期准备工

作的议案

各位股东：

在市委、市政府的正确领导下，在监管部门的大力支持下，本行自2009年12月完成股份制改造并开业以来，各项业务取得良好业绩。至2010年8月末，各项存款余额1655.7 亿元，比年初增加132.02亿元，增长8.66％；各项贷款余额1097.64亿元，比年初增加183.01亿元，增长20.01％，实现经营利润28.44亿元，资本充足率11.4％。目前，本行在资产、规模、效益等方面位列全国农商银行前列，在广州地区金融机构中位列四大国有银行之后居第五位，管理水平不断提高，经营效益持续增长，未来发展态势良好。最近在国际权威的英国《银行家》杂志发布的“2010年全球1000家大银行排名”中，我行排名全球银行第377位，居国内84家上榜银行第22位，在2010年我国新上榜的32家银行中排名首位。

按照原定的改革目标，我们在成功改制为股份制商业银行后，计划用3至5年时间，在条件具备时，考虑借助资本市场，成为首次公开发行股票并上市的银行。我们认为首次公开发行股票并上市是本行在完成股份制改造后，继续抓住机遇，实现新一轮跨越式发展的必要手段，是提升自身综合竞争力、适应现代金融业竞争环境的重要举措。首次公开发行股票并上市符合监管部门关于支持符合条件的农商行上市的政策，也体现了本行股东的共同愿望。目前，本行良好的经营业绩、运营机制和治理结构，为未来上市和实现跨越式发展打下了坚实的基础。

为此，本行拟于近期启动首次公开发行股票并上市的相关前期准备工作。考虑到首次公开发行股票并上市的整个过程环节众多、历时较长且专业化程度高，结合相关监管规定，为在依法合规的前提下确保此项工作的质量与效果，提供上市项目专业化辅导服务的中介机构必不可少。为此，本行拟通过招标程序，聘请相关中介机构（包括证券公司、律师事务所、会计师事务所等）作为首次公开发行股票并上市相关工作的财务、法律等方面的专业顾问。最终中标的中介机构由本行评标委员会或大额采购评审委员会根据评标结果确定。

同时，本行成立上市工作领导小组，由黄子励董事长任组长，王继康行长任副组长。领导小组下设上市工作办公室，具体负责组织实施日常的上市准备工作。上市工作办公室设在本行董事会办公室（监事会办公室）。上市工作办公室主任由易雪飞副行长兼任，成员由本行董事会办公室（监事会办公室）、战略发展部等相关部门负责人兼任。本行将根据相关工作进度适时调配、补充上市工作办公室成员人选。

上述议案已经过本行第一届董事会第十七次会议审议通过，现提请大会审议。

2010年10月15日