工商行政管理局行政处罚案

第一篇：工商行政管理局行政处罚案

扬州五台山医院不服扬州市工商行政管理局行政处罚案

（一）首部

1．裁判书字号

一审判决书：江苏省扬州市广陵区人民法院（2001）广行初字22号。

二审裁定书：江苏省扬州市中级人民法院（2001）扬行终字第15号。

2．案由：不服工商行政处罚案。

3．诉讼双方

原告（上诉人）：江苏省扬州五台山医院。

法定代表人：田学军，院长。

委托代理人（一审）：沙维伟，该院副院长。

委托代理人（一、二审）：朱安山，扬州仲裁委员会秘书处负责人。

委托代理人（二审）：李放，五台山医院院长助理。

被告（被上诉人）：扬州市工商行政管理局。

法定代表人：朱福生，局长。

委托代理人（一、二审）：徐泽民，该局法制科副科长。

委托代理人（一、二审）：马毅，扬州征远律师事务所律师。

4．审级：二审。

5．审判机关和审判组织

一审法院：江苏省扬州市广陵区人民法院。

合议庭组成人员：审判长：陈曦；审判员：顾仁华；代理审判员：顾斌。

二审法院：江苏省扬州市中级人民法院。

合议庭组成人员：审判长：姜驷；审判员：宋德文；代理审判员：李春蓉。

6．审结时间

一审审结时间：2001年4月12日。

二审审结时间：2001年10月8日。

（二）一审诉辩主张

1．被诉具体行政行为：被告扬州市工商局于2000年6月6日作出扬工商（2000）15号行政处罚决定书，认定原告五台山医院在2000年4月1日与广东省瑞健医药有限公司签有协议，协议上约定原告从协议签订之日起每年从该公司购药不少于250万元，三年不少于750万元，该公司则对原告除让利购药款10％外，另赞助上海产别克轿车一辆；认定2000年4月1日的协议已开始履行，原告第一批购药款96 987．60元已汇至广东该公司，广东公司也已将轿车交原告，该车已在扬州上好牌照后投入使用。被告扬州市工商局认为原告购药收车的行为，违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条第一款和国家工商行政管理局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第四条，构成商业贿赂行为，遂依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条和《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第九条第二款、第一款，决定给予原告没收上海产别克轿车的处罚。原告不服，向广陵区法院提起行政诉讼。

2．原告诉称：被告扬州市工商局将原告购药收车的行为定性为商业贿赂是错误的，因其对事实定性错误，故其适用法律必然错误，且《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》作为规章，其第九条第二款的规定没有法律依据，被告适用该条款处罚原告亦属适用法律错误；此外被告在执法程序方面亦存在违法之处。请求法院撤销被告作出的扬工商（2000）15号行政处罚决定书。

3．被告辩称：我局的处罚决定认定事实清楚，定性准确，适用法律正确，程序合法，请求人民法院予以维持。

（三）一审事实和证据

扬州市广陵区人民法院经公开审理查明：原告五台山医院在2000年4月1日与广东省瑞健医药有限公司签有协议，协议上约定原告从协议签订之日起每年从该公司购药不少于250万元，三年不少于750万元，合同期限为三年，合同附件约定该公司则对原告除让利购药款10％外，另赞助上海产别克轿车一辆。合同签订后，广东公司于2000年4月3日从上海名流汽车销售有限公司购别克轿车一辆，购车发票上购车单位为江苏省复员退伍军人精神病医院（即扬州五台山医院），金额为366 000元，由广东公司将车送到五台山医院，医院在缴纳车辆购置附加费、交通基础设施建设费后于2000年4月29日将该车挂靠江苏牧羊集团领取了苏K—09489号牌照，并于5月18日入本院固定资产账册，4月，五台山医院给广东公司发出需购药品单，广东公司于5月1日按其要求发送价值96 987．6元药品到五台山医院，医院于5月16日汇款159 309．6元至广东公司（含合同签订前部分药款）。被告扬州市工商局于2000年6月6日作出扬工商（2000）15号行政处罚决定书，认定原告购药收车的行为构成商业贿赂，决定给予原告没收上海产别克轿车的处罚，原告不服，向法院提起诉讼，要求撤销被告的具体行政行为。

上述事实，有行政处罚决定书、协议书、购车及交费发票、挂靠备忘录、记账凭证、售药发票、进药验收单，固定资产收、发凭证等证据证明。

（四）一审判案理由

扬州市广陵区人民法院根据上述事实和证据认为：原告购药收车的行为明显违反《反不正当竞争法》第八条第一款中“经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品”的规定。至于说收受财物后人不入账，不是商业贿赂的构成要件，而仅是回扣的构成要件，而回扣只不过是众多商业贿赂的一种形式而已。被告所作的具体行政行为认定事实清楚，定性准确，程序合法，适用法律正确。

（五）一审定案结论

江苏省扬州市广陵区人民法院依照《中华人民共和国行政诉讼法》第五十四条第（一）项之规定，作出如下判决：

维持被告江苏省扬州工商管理局2000年6月6日的扬工商（2000）15号行政处罚决定。

案件受理费8 000元，由原告江苏省扬州五台山医院负担。

（六）二审情况

原告江苏省扬州五台山医院不服扬州市广陵区人民法院（2000）广行初字第22号行政判决，向扬州市中级人民法院提起上诉，在二审审理过程中，上诉人申请撤回上诉。扬州市中级人民法院于2001年10月18日作出终审裁定：准许上诉人原告江苏省扬州五台山医院撤回上诉，双方当事人按原审判决执行；二审诉讼费人民币8 000元，减半收取4 000元，由上诉人原告江苏省扬州五台山医院承担。

（七）解说

本案争议的焦点在于原告江苏省扬州五台山医院购买药品收受轿车但已入账的行为是否构成商业贿赂行为。根据《反不正当竞争法》第八条第一款的规定，“账外暗中”是回扣的法定构成要件，不满足“账外暗中”必然不能构成回扣，但并非不能构成回扣就不能构成其他商业贿赂。判断是否构成商业贿赂，关键要看当事人是否通过违反诚实信用原则的方式来赢得竞争优势，是否扰乱正常公平的竞争秩序。国家工商行政管理局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第四条规定：“任何单位或者个人在销售或者购买商品时不得收受或者索取贿赂。”本案中，医院收受轿车并入账的行为虽不符合回扣的构成要件，但客观上在一定程度排斥和限制了其他药品经销商的正当竞争，违反了市场竞争的公平原则，扰乱了正常的市场秩序，构成了商业贿赂。至于“折扣”亦即商品购销中的让利，根据国家工商行政管理局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第六条第二款的规定，是指经营者在销售商品时，以明示并如实入账的方式给予对方的价格优惠，包括支付价款时对价款总额按一定比例即时予以扣除和支付价款总额后再按一定比例予以退还两种形式。国家计委《关于完善药品价格政策改进药品价格管理的通知》第四条规定：“药品生产经营企业销售药品的折扣率最高不超过药品价格的5％……价格以外其他形式的折扣一律禁止。”本案中，药品销售公司与医院签订的销售协议中就已明确约定“药品销售公司除对该医院让利购药款外，另赞助一辆豪华别克轿车”。很显然轿车是价格以外的其他形式．属于应当禁止的范畴。《反不正当竞争法》第二十二条规定：“经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收。”因此，工商局作出的行政处罚是正确的。

（顾斌 朱俊康

第二篇：A公司诉S市工商行政管理局C区分局工商行政处罚案

A公司诉S市工商行政管理局C区分局工商行政处罚案

【基本案情】

原告：A公司。

被告：江苏省S市工商行政管理局C区分局。

江苏省S市工商行政管理局C区分局（以下简称C区工商分局）以涉嫌销售无合法进口证明的商品为由，对A公司（以下简称A公司）立案查处。随后，江苏省工商行政管理局（以下简称江苏省工商局）针对S市工商行政管理局（以下简称S市工商局）的请示，作出（2001）501号《关于对A公司经销无合法进口证明商品行为定性处罚的批复》（以下简称501号批复），认为对A公司经销无合法进口证明摄像机、CD随身听及相关配件的行为，应当按照《投机倒把行政处罚暂行条例》（以下简称《投机倒把条例》）第三条第一款第（十一）项定性，比照《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则》（以下简称《投机倒把施行细则》）第十五条第一款第（二）项的规定处罚。C区工商分局遂对A公司作出（2003）第73号行政处罚决定（以下简称73号处罚决定）。该处罚决定认定A公司自2000年10月至2001年9月间，购进日本产“松下”、“索尼”摄像机及配件、CD机等进口商品，同期向S市人民商场等单位销售，销售额7648839.10元。然而，其经销的该批进口商品无合法有效的进口手续、合法经销单位的合法发票、合法的处罚决定书任何一种证明，据此，C区工商分局认为A公司上述经销无合法证明进口商品的行为属于《投机倒把条例》第三条第一款第十一项所指的“其他扰乱社会主义经济秩序的投机倒把行为”（以下简称“其他投机倒把行为”），根据《投机倒把施行细则》第十五条第一款第二项规定，对A公司作如下（2003）第73号行政处罚决定（以下简称73号处罚决定）：

1、没收当事人所经销的无合法进口证明的商品“索尼”摄像机9台、“松下”摄像机15台、“松下”CD随身听60台；

2、没收销货款7648839.10元，上缴国库。A公司不服，向S市工商局申请行政复议。S市工商局的行政复议决定维持了73号处罚决定。A公司遂向S市中级人民法院提起行政诉讼。

【审理情况】

S市中级人民法院一审认为：A公司以牟取非法利润为目的，经销无合法证明的进口商品，其行为违反了法律的规定，应受到相应的处罚。C区工商分局对其进行行政处罚，事实清楚，证据确凿，适用法律法规正确。据此判决驳回A公司的诉讼请求。

A公司不服一审判决，提起上诉。江苏省高级人民法院二审判决认为：《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第三条规定，对公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，由法律、法规或者规章规定；没有法律依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。而C区工商分局73号处罚决定中，并未引用任何认定上诉人行为为“其他投机倒把行为”的法律依据，也未能向本院提供任何对经销无合法证明进口商品的行为应当进行行政处罚的法律、法规或规章。本案中，被上诉人C区工商分局认为江苏省工商局作出的501号批复对A公司的行为性质进行了认定，可以以此作为其作出行政处罚的依据。但按照《中华人民共和国立法法》（以下简称《立法法》）规定的上位法优于下位法的法律适用规则，对《投机倒把条例》第三条第一款第（十一）项和第二款，在适用时应当进行与其上位法《立法法》、《行政处罚法》有关原则和规定相符的解释，即依照上述条款作出的认定及行政处罚决定，不能与《立法法》、《行政处罚法》等相关法律规定相悖或抵触，否则应视为违法或无效。《行政处罚法》第十四条规定：“除本法第九条、第十条、第十一条、第十二条以及第十三条的规定外，其他规范性文件不得设定行政处罚。”501号批复仅是工商机关的内部批复，并非《行政处罚法》规定的可以设定行政处罚的规范性文件，显然不能设定行政处罚。参照《立法法》第九条、第十条第三款，以及《行政处罚法》第十二条等有关规定精神，省级工商行政管理机关也不可能通过转授权而获得行政处罚设定权。此外，《行政处罚法》第四条第三款规定：“对违法行为给予行政处罚的规定必须公布；未经公布的，不得作为行政处罚的依据。”501号批复是在上诉人A公司经销行为发生之后作出的，且未经公布程序，不能作为行政处罚的依据。综上，认定被上诉人C区工商分局以501号批复作为其作出73号处罚决定的依据，属于适用法律错误。据此，判决撤销一审判决，撤销C区工商分局作出的73号处罚决定。

【点评】

这是一起工商机关适用《投机倒把条例》作出行政处罚引发的行政诉讼案件。该案的判决体现了法治精神和时代特征，对我国市场流通领域行政管理的法制化起到了积极促进作用，并推动了《投机倒把条例》实际失效的进程。

《投机倒把条例》是一部我国在经济体制转型期制定颁布的，以保障社会主义有计划的商品经济正常发展为立法指导思想的重要行政法规。在很长一段时间里，被视为政府对流通领域进行管理的“当家”法规，为国家加强对经济活动的监督管理、保护合法经营和正当竞争、保障经济体制改革的顺利进行发挥了重大作用。但在《投机倒把条例》“暂行”二十多年后的今天，其作为计划经济时代的产物，赖以生存的社会基础已经不复存在，其中的许多规定已经与市场经济和法治国家的要求明显相悖。1997年刑法修改取消投机倒把罪后，有关撤销《投机倒把行政处罚暂行条例》的社会呼声便一浪高过一浪。尤其是该条例第三条关于“其他扰乱社会主义经济秩序的投机倒把行为”兜底条款规定，允许省级以上工商机关在市场主体的市场行为作出后，再决定其行为是否违法并进而决定如何处罚，与《行政处罚法》所确定的处罚法定原则、处罚公开原则和法不溯及既往原则明显违背。这不仅破坏了国家法制的统一，也使行政行为存在极大的不确定性，为行政权力对市场行为的肆意干涉埋下了隐患。

本案被告工商机关就是在法无明文规定的情况下，仅依据省工商局的批复，便将原告的行为定性为“其他扰乱社会主义经济秩序的投机倒把行为”并进行了处罚。法院在该案审理中，对《投机倒把条例》中与当前社会经济条件已严重不相适应的条款，依据《立法法》、《行政处罚法》的有关规定和确定的原则，运用体系解释等法律方法重新进行了阐释，认为被告工商机关认定原告行为应受行政处罚的法律依据不足，并在此基础上撤销了被诉行政处罚。

该案判决后，引起了热烈的社会反响和广泛的社会共鸣，并间接推动了国务院于2008年1月15日正式宣布《投机倒把条例》失效。该案得到了最高人民法院和法学理论界的高度肯定。根据该案编写的案例《〈投机倒把行政处罚暂行条例〉适用问题的法律思考--从一起经销无合法证明进口商品行政处罚案谈起》被评为全省法院优秀案例二等奖，被最高人民法院机关刊、中文核心期刊《人民司法》2005年第7期刊用，并被《人大复印资料：宪法学、行政法学》2005年第10期转载。

第三篇：郴州市工商行政管理局申请强制执行郴工商案处字[2009]283号行政处罚一案

郴州市工商行政管理局申请强制执行郴工商案处字

[2009]283号行政处罚一案

_______________________________________________________________________________________

（2010）郴行执字第2号

行政裁定书

申请执行人郴州市工商行政管理局依据已经发生法律效力的郴工商案处字[2009]283号行政处罚决定，于2010年5月31日向本院申请执行对被执行人黄小成的罚款10000元及加处罚款10000元。本院已依法受理。

本案在审查过程中，查明被执行人下落不明，无法送达相关法律文书。依照最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第九十七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十三条第一款第六项之规定，裁定如下：

郴州市工商行政管理局郴工商案处字[2009]283号行政处罚决定终结执行。本裁定书送达后立即生效。

审判长袁勇

审判员姜小微

代理审判员黄永文

二○一○年七月二十日

代理书记员曹献方

第四篇：平顶山市工商行政管理局行政处罚自由裁量权适用规则

平顶山市工商行政管理局 行政处罚自由裁量权适用规则

第一章 总 则

第一条

为了保证工商行政管理机关在实施行政处罚时公平、公正、合理地行使裁量权，促进依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》等法律、法规和规章的有关规定，结合我市工商行政执法实际，制定本规则。

第二条 全市各级工商行政管理机关及其派出机构实施行政处罚，适用本规则。

第三条 本规则所称行政处罚自由裁量权，是指工商行政管理机关查处违法行为时，依据法律、法规或者规章规定，综合考虑违法情节、违法手段、违法后果等因素，在职权范围内合理选择对当事人是否处罚以及适用处罚种类和幅度的权限。

第四条 适用行政处罚自由裁量权，应当遵循过罚相当原则。

实施行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，在行使自由裁量权时应当考虑违法行为的事实、性质、情节、行为涉及覆盖面以及社会危害程度等，作出的行政处罚要与违 法行为相当。

第五条

适用行政处罚自由裁量权，应当基于正当目的，遵循公平、公正原则。

同一办案机关对于性质相同、情节相近、危害后果基本相当、违法主体同类、经济规模相当的案件，在实施行政处罚行使自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同。

第六条 适用行政处罚自由裁量权，应当遵循教育与处罚相结合原则。

对情节显著轻微、无危害后果并能及时纠正的违法行为，不予处罚；对情节轻微的违法行为以教育为主、处罚为辅。

第七条 适用行政处罚自由裁量权，应当遵循程序正当原则，严格遵守行政处罚的法定程序。

第八条 行政处罚不得因当事人的态度加重或者减轻处罚。

第九条

适用行政处罚自由裁量权，应当遵循综合裁量原则。全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面及社会危害后果等因素，应用逻辑、公理、常理和经验，对违法行为处罚与否以及处罚的种类和幅度进行判断，并作出相应的处理决定。

第十条

法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或 可以并处的，可以选择适用。规定应当并处的，不得选择适用。

法律、法规规定应当没收违法（非法）所得，再作其他处罚的，不得选择适用。

第十一条

同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则掌握：

（一）优先适用效力高的法律规范；

（二）法律规范效力相同，属于特别规定的优先适用；

（三）法律规范效力相同，时间在后的优先适用；

（四）新法律实施前发生的违法行为，适用从旧兼从轻原则；新法律实施前发生并连续到新法律实施后的违法行为，适用从新兼从轻原则；

两年内未发现的违法行为不得给予处罚。

（五）不同法律规范规定的处罚种类不同，可以根据情况同时适用不同的法律规范给予处罚。但不得重复适用处罚种类。

第二章 自由裁量阶次适用

第十二条

法律、法规、规章设定的罚款处罚数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从重处罚适用、一般处罚适用、从轻处罚适用。

从重处罚适用，可处以法定处罚幅度内三分之二以上数额的罚款；从轻处罚适用，可处以法定处罚幅度内三分之一 以下数额的罚款；一般处罚适用，可处以法定处罚幅度内三分之一以上、三分之二以下数额的罚款。

第十三条 对于违法情节轻微，没有造成社会危害的下列一般性违法案件，应当本着先教育（先警示）后处罚的原则，给其发出限期改正通知书，敦促其及时改正违法行为。如不改正，再依法作出处罚。

（一）个体工商户

1、擅自改变经营者姓名，时间不满2个月的；

2、擅自改变经营地点，时间不满2个月的；

3、超经营范围时间在2个月内，且经营的项目为国家已经放开经营不涉及国家专项许可的；

4、个体工商户办理验照手续时，未在规定的时限内上报验照材料，能在经责令补正时限内及时补正的；

5、经营条件、经营范围、经营项目符合法律、法规规定的无照经营时间在10日以内且未造成危害后果的。

（二）企业

1、企业擅自改变名称，时间不满2个月的；

2、从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称牌匾简化后未备案的；

3、企业的印章、银行帐户、牌匾所使用的名称与登记注册的企业名称不尽相同或增加字样、企业名称并无实质变化、对他人企业名称不构成侵权的；

4、企业变更登记事项（住所、法定代表人、注册资本、企业类型、营业期限、股东）未按照规定办理有关变更登记，时间不满2个月的；

5、超范围经营时间在2个月内，且不属于国家限制、禁止，或者不涉及国家专项许可，未造成危害后果的；

6、未将营业执照臵于企业住所或者营业场所醒目位臵的；

7、企业在法定期限内报送年检材料，但因特殊情况未能按期通过年检的；

8、使用注册商标不规范的（不包含侵犯注册商标专用权行为）；

9、企业自行改变或转让注册商标、商标使用许可合同未及时办理登记备案手续的；

10、商标印制单位未按规定建立商标印制档案、商标标识出入库制度以及未及时销毁废次标识的；

11、广告用语用字不规范、不标准，但并非蓄意虚假宣传、欺骗消费者的一般性违章行为；

12、企业专项专营许可证、资质证有效期超期，未满2个月，未及时办理营业执照变更登记或注销登记的。

第十四条 当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：(一)不满14周岁的人有违法行为的；

(二)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有 违法行为的；

(三)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；(四)除法律另有规定的外，违法行为在两年内未被发现的。

第十五条

当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或减轻行政处罚：

(一)已满14周岁不满18周岁的；

(二)主动减轻或者消除违法行为危害后果的；(三)受他人胁迫而实施违法行为的；(四)配合查处违法行为有立功表现的；(五)有盲、聋、哑等残障的；

（六）在共同违法行为中起辅助或者次要作用的；

（七）违法规模较小的；

（八）违法行为尚未造成实际危害后果的；

（九）法律、法规、规章规定的其他应当从轻或减轻行政处罚情形的。

从轻行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度内，对当事人在几种可能的处罚种类内选择较轻的处罚种类，或者在罚款幅度内从轻处罚适用。

减轻行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度最低限度以下，对当事人进行处罚。

第十六条

当事人有下列

（一）至

（五）项所列目规定 的情形之一的，可以从重给予行政处罚：(一)违法主体：

1、在共同违法行为中起主要作用的；

2、国家工作人员利用职务便利从事违法行为的；

3、公用企业限制竞争行为、商业贿赂行为、侵犯商业秘密行为。

(二)违法客体：

1、侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2、危害社会稳定的；

3、破坏自然资源等环境保护的；

4、违反党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的；

5、制售假冒伪劣商品，严重危害生产者、经营者和消费者合法权益的行为；

6、坑农、害农的违法行为；

7、传销或变相传销及为其提供服务条件的行为；

8、同一违法行为侵犯两个以上工商行政管理法律规范保护客体的。

(三)违法主观方面：

1、两次以上实施同一类违法行为的；

2、经告诫、劝阻后继续实施违法行为的；

3、因同一违法行为被行政处罚后而再次实施的；

4、欺诈消费者或恶意串通侵犯他人合法权益的；

5、伪造合同或盗用、假冒他人名义签订合同及其他利用合同欺诈对方当事人骗取财物的违法行为；

6、胁迫、诱骗或者教唆他人违法的；

7、妨碍、逃避或者抗拒检查的；

8、拒不提供依法应当提供的相关证明材料的；

9、围攻或者煽动他人围攻执法人员，妨碍执行公务的；

10、作虚假陈述的。(四)违法客观方面：

1、违法手段恶劣的；

2、擅自转移已被采取行政强制措施物品的；

3、销毁或者篡改有关证据材料的；

4、对证人、举报人打击报复的；

5、利用自然灾害、疾病流行等突发事件实施违法行为的；

6、出具虚假材料(评估报告、验资报告、审计报告等证明材料)骗取工商行政管理机关登记的行为；

7、超范围经营属于国家限制、禁止或者须经国家专项许可的物品的行为；

8、侵犯驰名商标、著名商标等知名企业注册商标专用权的行为；

9、走私贩私行为及违反国家专营专卖规定的违法行为。(五)社会危害后果：

1、对人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境 保护等造成严重危害后果的；

2、政府关注，群众反映强烈，媒体多次报道，社会危害大的；

3、严重扰乱市场经济秩序的；

4、严重侵害消费者权益的；

5、群众举报或者消费者投诉三起以上、查证属实的；

6、违法经营引起群访的；

7、违法数额较大的。

(六)法律、法规、规章规定的其他应当从重行政处罚情形的。

从重行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度内，对当事人在几种可能的处罚种类内选择较重的处罚种类，或者在罚款幅度内从重处罚适用。

第三章 自由裁量程序

第十七条 办案机构调查取证时要收集当事人是否具有不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚情节的证据；

第十八条 案件调查终结报告应当适用自由裁量权，对拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚的，要说明理由并附规范性依据和相应的证据材料。

第十九条 办案机构建议不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚的，法制机构要审查是否说明理由并附有相关的证据材料；如未说明理由并附相应的证据材料，或者相应的证据材料不足，退回办案机构补正，或者建议办案机构改变处罚建议；

核审机构认为办案机构所建议的处罚阶次不当，提出改变处罚阶次意见的，也应当说明理由。

第二十条 《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》应当载明拟作出减轻、从轻、一般、从重处罚的事实、理由和依据。

第二十一条 拟作出吊销营业执照、责令停产停业、万元（以市局名义作出的5万）以上罚款、没收违法所得数额或者违法财物价值万元（以市局名义作出的5万）以上的案件，以及拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从重行政处罚的案件，办案机构应当提交局长办公会议讨论决定。需减轻处罚的，经本级局长办公会议研究决定后，报上级机关批准。

第二十二条

当事人的违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，应当依法移送司法机关。

第四章 执法监督

第二十三条

办案机关应当定期对本机关作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，应当主动纠正。

办案机关的上级机关应当不定期对其行政处罚自由裁 量权行使情况进行检查，发现自由裁量权行使不当的，责令纠正或者直接予以纠正。

第二十四条 各级工商行政管理机关法制机构在行政执法检查中发现自由裁量权行使不当的，应当纠正并予以通报。

法制机构纠正不当处罚行为，适用《执法监督决定书》。第二十五条

办案机关违反本规则规定实施行政处罚，当事人不服申请行政复议的，上级工商行政管理机关在审理复议案件时，有权直接予以变更或者撤销。

第二十六条

有下列情形之一的，构成执法过错，依照《工商行政执法过错责任追究制度》的规定追究有关人员的过错责任：

（1）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；

（2）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（3）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为故意行使自由裁量权不当的；

（4）因行使自由裁量权不当，引起当事人投诉，在社会上造成不良影响的。

第五章 附则

第二十七条

各级工商行政管理机关及其派出机构实 施行政处罚，在规定的处罚种类和处罚幅度内行使自由裁量权时，应当适用本规则及《平顶山市工商行政管理机关行政处罚自由裁量权执行基准》（以下简称《自由裁量权执行基准》）。

本规则及《自由裁量权执行基准》没有规定或规定情形与违法行为实际情况不一致的，应依据相应法律、法规、规章的规定执行。

第二十八条 《自由裁量权执行基准》中所称“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数；所称“至”包括上限数，不包括下限数。

第二十九条 本规则关于期间的规定以工作日计算，不含法定节假日。

第三十条 本规则与法律、法规、规章规定不一致的，应适用法律、法规、规章规定。

第三十一条

本规则由平顶山市工商行政管理局法制科负责解释。

第三十二条

本规则自发布之日起施行。

平顶山市工商行政管理局 行政处罚自由裁量权执行基准

目 录

第一章 违反登记管理行为行政处罚 第一节 违反公司登记管理行政处罚 第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节第二章第一节第二节第三节第三章第一节第二节第三节第四节第四章第一节第二节第三节违反企业法人登记管理行政处罚 违反企业名称管理行政处罚 违反企业年检行政处罚

违反企业法定代表人管理行政处罚 违反私营企业管理行政处罚 违反个体工商户登记管理行政处罚 无照经营行政处罚 不正当竞争监督管理 不正当竞争行为行政处罚 传销的行政处罚

违反直销管理的行政处罚 消费者权益保护管理 消费者权益保护行政处罚 产品质量监督行政处罚 农产品质量行政处罚 食品安全监管的行政处罚 市场管理

违反商品交易市场监管的行政处罚 违反危险化学品管理行政处罚

违反互联网上网服务营业场所管理的处罚13

第四节 违反粮食流通管理的处罚 第五节 违反经纪人管理的处罚 第六节 违反烟草专卖行政处罚 第七节 违反网络交易管理行政处罚 第五章 合同管理

第一节 违反拍卖法行政处罚 第二节 违反动产抵押登记行政处罚 第三节 合同违法行政处罚 第六章 商标管理

第一节 违反商标法行政处罚 第二节 违反特殊标志管理行政处罚 第三节 违反商标印制管理行政处罚 第四节 违反商标代理行政处罚 第七章 广告管理

第一节 违反广告规定行政处罚 第二节 违反户外广告管理行政处罚 第三节 违反烟草广告管理行政处罚 第四节 违反印刷品广告管理行政处罚 第五节 违反房地产广告规定行政处罚 第六节 违反食品广告规定行政处罚 第七节 违反医疗广告规定行政处罚 第八节 违反广告语言文字管理行政处罚 第九节 违反广告经营许可证管理的处罚 第十节 违反广告经营资格行政处罚

附件：关于责令整改期限的规定

第一章 违反登记管理行为行政处罚

第一节 违反公司登记管理行政处罚

《中华人民共和国公司法》及《公司登记管理条例》

一、《公司法》第一百九十九条、《公司登记管理条例》（以下简称《条例》）第六十八条、第六十九条：虚报注册 资本；提供虚假材料

（一）“虚报注册资本的，处虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款”：

执行标准：

1、实缴注册资本不足法定注册资本最低限额：

（1）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的20%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的10%以下，处以虚报注册资本金额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的20%以上30%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的10%以上20%以下，处以虚报注册资金额7%以上9%以下 的罚款；

（3）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的30%以上40%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的20%以上30%以下，处以虚报注册资金额9%以上11%以下 的罚款；

（4）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的40%以上60%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的30%以上60%以下，处以虚报注册资金额11%以上15%以下的罚款。

2、实缴注册资本达到法定最低限额，仍虚报注册资本： 执行标准：（1）有限责任公司虚报数额在10万元以下，股份有限公司虚报数额在100万元以下，处以虚报注册资本金额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司虚报数额在10万元以上30万元以下，股份有限公司虚报数额在100万元以上300万元以下，处以虚报注册资本金额7%以上9%以下罚款；

（3）有限责任公司虚报数额在30万元以上60万元以下，股份有限公司虚报数额在300万元以上600万元以下，处以虚报注册资本金额的9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司虚报数额在60万元以上，股份有限公司虚报数额在600万元以上，处以虚报注册资本金额的11%以上15%以下罚款；

（二）“对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、提交虚假材料或隐瞒重要事实一项的，处以5万元以上10万以下罚款；

2、提交虚假材料或隐瞒重要事实二项的，处以10万元以上20万元以下罚款；

3、提交虚假材料或隐瞒重要事实三项的，处以20万元以上30万元以下罚款；

4、提交虚假证明材料或隐瞒重要事实三种以上的，或者虽不属于上述情况但有其他严重情节的，处以30万元以上50万元以下罚款。

二、《公司法》第二百条、《条例》第七十条，虚假出资： “处以虚假出资金额5%以上15%以下罚款”：

1、股东、公司发起人虚假出资，使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的20%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的10%以下，处以虚假出资金额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的20%以上50%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的10%以上30%以下，处以虚假出资金额7%以上9%以 下的罚款；

（3）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的50%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的30%以上，处以虚假出资金额9%以上11%以下的罚款；

（4）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的50%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的30%以上，并且造成后果的，处以虚假出资金额的11%以上15%以下罚款。

2、股东、公司发起人虚假出资，但尚未使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的30%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的20%以下，处以虚假出资金额5%以上6%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的30%以上70%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的20%以上50%以下，处以虚假出资金额的7%以上9%以下罚款；

（3）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的70%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的50%以上，处以虚假出资金额的9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的70%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的50%以上，并且造成后果的，处以虚假出资金额的11%以上15%以下罚款。

三、《公司法》第二百零一条、《条例》第七十一条，抽 逃出资：“处以所抽逃出资额5%以上15%以下的罚款”：

1、股东、公司发起人抽逃出资，使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的10%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的10%以下，处以抽逃出资数额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的20%以上50%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的10%以上30%以下，处以抽逃出资数额 7%以上9%以下罚款；

（3）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的50%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的30%以上，处以抽逃出资数额9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的50%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的30%以上，并且造成后果的，处以抽逃出资数额11%以上15%以下罚款。

2、股东、公司发起人抽逃出资，但尚未使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的30%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的20%以下，处以抽逃出资数额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的30%以上70%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的20%以上50%以下，处以抽逃出资数额7%以上9%以下罚款；（3）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的70%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的50%以上，处以抽逃出资数额9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的70%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的50%以上，并且造成后果的，处以抽逃出资数额11%以上15%以下罚款。

四、《公司法》第二百零五条第一款、《条例》第七十四条，公司合并、分立、减少注册资本或清算时不通知或公告债权人：“处以一万元以上十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、公司合并、分立、减少注册资本、清算不通知或公告债权人超过法定期限10日以内的，处以1万元以上3万元以下的罚款；

2、公司合并、分立、减少注册资本、清算不通知或公告债权人超过法定期限10日以上30日以下的，处以3万元以上5万元以下罚款；

3、公司合并、分立、减少注册资本、清算不通知或公告债权人超过法定期限30日以上的，处以5万元以上10万元以下罚款。

五、《公司法》第二百零五条第二款 “公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财 产占清算财产的10%以下，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上2万元以下的罚款；

2、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的10%以上30%以下，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额6%以上7%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以2万元以上5万元以下的罚款；

3、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的30%以上50%以下，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额7%以上8%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元以上8万元以下的罚款；

4、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的50%以上或者造成严重后果的，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额8%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以8万元以上10万元以下的罚款。

六、《公司法》第二百零七条第二款、《条例》第七十五条：

“清算组成员利用职权徇私舞弊，谋取非法收入或侵占公司财产的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”：

执行标准：

1、违法所得在5千元以下的，处以1倍以上2倍以下的罚款；

2、违法所得在5千元以上1万元以下的，处以2倍以上3倍以下的罚款；

3、违法所得在1万元以上2万元以下的，处以3倍以上4倍以下的罚款；

4、违法所得在2万元以上的，处以4倍以上5倍以下的罚款。

七、《公司法》第二百零八条、《条例》第七十九条，承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料或因过失提供有重大遗漏的报告：“处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”：

1、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的（造成100万元以上经济损失或恶劣影响的除外）：

执行标准：（1）违法所得10万元以下，处以1倍以上2倍以下的罚款；

（2）违法所得10万元以上20万元以下，处以2倍以上3倍以下罚款；

（3）违法所得20万元以上，处以违法所得3倍以上5倍以下罚款。

2、承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，处以违法所得一倍以上五倍以下罚款（造成100万元以上经济损失或恶劣影响的除外）：

执行标准：（1）违法所得10万元以下，处以1倍以上2倍以下的罚款；

（2）违法所得10万元以上20万元以下，处以2倍以上3倍以下罚款；

（3）违法所得20万元以上，处以违法所得3倍以上5倍以下罚款。

八、《公司法》第二百一十一条、《条例》第八十条，未 依法登记为有限责任公司或者股份有限公司或分公司，而冒用有限责任公司、股份有限公司或分公司的：“可以并处十万元以下的罚款”：

（一）冒用有限责任公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

（二）冒用股份有限公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

（三）冒用有限责任公司分公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

（四）冒用股份有限公司分公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以 下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

九、《公司法》第二百一十二条第二款、《条例》第七十三条，未按规定办理变更登记：“逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、涉及公司名称、住所、公司类型、经营范围、营业期限内容的，处一万元以上五万元以下罚款；

2、涉及公司法定代表人姓名、注册资本、实收资本和有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称，以及认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式、前臵许可经营项目内容的，处五万元以上十万元以下罚款。

3、变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目而未取得批准，擅自从事相关经营活动，情节严重的，吊销营业执照

十、《条例》第七十三条第二款“公司未依照本条例规定办理有关备案的，由公司登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处以3万元以下的罚款”：

执行标准：1.逾期不超过六十日的，处以一万元以下的罚款；

2.逾期超过六十日，处以一万元以上三万元以下的罚款。

十一、《公司法》第二百一十三条，《条例》第八十三条，外国公司擅自在中国设立分支机构：“并可处以五万元以上 二十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、时间6个月以内的，处以5万元以上10万元以下的罚款；

2、时间6个月以上12月以下的，处以10万元以上15万元以下的罚款；

3、时间12月以上，处以15万元以上20万元以下的罚款；

十二、《条例》第七十七条“伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的，由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款”：

执行标准：

1、出借、出租，处以1万元以上3万元以下罚款；

2、转让营业执照，处以2万元以上5万元以下罚款；

3、涂改营业执照的，处以3万元以上7万元以下罚款；

4、伪造营业执照，处以6万元以上10万元以下罚款。

第二节 违反企业法人登记管理行政处罚

《企业法人登记管理条例施行细则》

十三、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（一）项：“未经核准登记擅自开业从事经营活动的，处非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”

执行标准：

（一）没有非法所得的，处以一万元以下罚款；

（二）非法所得额一万元以下的，处以一倍以下的罚款；

（三）非法所得额一万以上的，处以一倍以上三倍以 下罚款，最高不超过三万元。

十四、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（二）项：“申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假、伪造营业执照的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有违法所得的，处1万元以下罚款”：

执行标准：

（一）申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假的，除责令提供真实情况外，视其具体情节，予以警告，没收非法所得：

1、隐瞒登记事项一项的，有非法所得的，处非法所得一倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以三千元以下的罚款，经审查不具备企业法人条件或者经营条件的，吊销营业执照；

2、隐瞒登记事项二项以上的，有非法所得的，处非法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以三千以上一万元以下的罚款，经审查不具备企业法人条件或者经营条件的，吊销营业执照。

（二）伪造营业执照，有违法所得的，处以违法所得3倍罚款；没有违法所得的，处以1万元罚款。

十五、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（三）项：“擅自改变主要登记事项，不按规定办理变更登记，有非法所得的，处非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”：

执行标准：(一)没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；

(二)非法所得五千元以下的，处以非法所得额一倍以下的罚款；(三)非法所得五千元以上一万元以下的，处以非法所得额一倍以上二倍以下的罚款；

(四)非法所得一万元以上的，处以非法所得额二倍以上三倍以下的罚款，最高不超过三万元；

(五)情节严重的，吊销营业执照。

十六、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（四）项：“超出核准经营范围或者经营方式从事经营活动的，有非法所得的，处非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”：

执行标准：(一)没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；

(二)非法所得五千元以下的，处以非法所得额一倍以下的罚款；

(三)非法所得五千元以上一万元以下的，处以非法所得额一倍以上二倍以下的罚款；

(四)非法所得一万元以上的，处以非法所得额二倍以上三倍以下的罚款，最高不超过三万元；

(五)情节严重的，吊销营业执照。

十七、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（六）项：“伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照的，有非法所得的，处以非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”：

执行标准：

（一）没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；

（二）涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照的，没收非法所得，处以非法所得一倍以下的罚款，但最高不超过三万元；

（三）伪造营业执照的，没收非法所得，处以非法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；

（四）情节严重的，吊销营业执照。

十八、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（八）项：“抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的，有非法所得的，处以非法所得额3倍以下罚款，没有非法所得的，处以1万元以下罚款”: 执行标准：

1、抽逃、转移资金企业注册资金不足法定最低限额的：

（1）抽逃、转移资金数额占出资数额的10%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以下罚款；

（2）抽逃、转移资金数额占出资数额的10%以上30%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以上2倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以上6千元以下罚款；

（3）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以上，有非法所得的，处以非法所得2倍以上3倍以下罚款；没有非法所得的，处以6千元以上1万元以下罚款。

2、抽逃、转移资金，但尚未使企业注册资金不足法定注册资本最低限额的：

（1）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以下罚款；（2）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以上50%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以上2倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以上6千元以下罚款；

（3）抽逃、转移资金数额占出资数额的50%以上，有非法所得的，处以非法所得2倍以上3倍以下罚款；没有非法所得的，处以6千元以上1万元以下罚款。

十九、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（十一）项：“拒绝监督检查或在接受监督检查过程当中弄虚作假的，处以1万元以下罚款”: 执行标准：

1、拒绝监督检查的，处以1千元以下罚款；

2、接受监督检查过程当中弄虚作假二项以下的，处以3千元以下罚款；

3、接受监督检查过程当中弄虚作假三项的，处以3千元以上5千元以下罚款；

4、接受监督检查过程当中弄虚作假三项以上的，处以5千元以上1万元以下罚款。

二十、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十四条：“对提供虚假文件、证件的单位和个人处以一万元以下的罚款”：

执行标准：

1、提供虚假文件或者证件未给他人造成损失的，处以五千元以下的罚款；

2、提供虚假文件或者证件给他人造成损失的，处以五千元以上一万元以下的罚款。

第三节 违反企业名称管理行政处罚

《企业名称登记管理规定》

二十一、《企业名称登记管理规定》第二十六条第（一）项：“使用未经核准登记注册的企业名称从事生产经营活动的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以两千元以上、两万元以下罚款，情节严重的，可以并处”：

执行标准：

1、使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动时间在三个月以下的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处二千元以上五千元以下的罚款，情节严重的，可以并处；

2、使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动时间在三个月以上六个月以下的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以五千元以上一万元以下的罚款，情节严重的，可以并处；

3、使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动时间在六个月以上的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以一万元以上二万元以下的罚款，情节严重的，可以并处。

二十二、《企业名称登记管理规定》第二十六条第（二）项 “擅自改变企业名称的，予以警告或者处以一千元以上、一万元以下罚款，并限期办理变更登记”：

执行标准：

1、改变名称3个月以内的，警告或处以罚款1千元以上2千元以下；

2、改变名称3个月以上6个月以下，处以罚款2千元以上5千元以下；

3、改变名称超过6个月以上，处以罚款5千元以上1万元以下。

二十三、《规定》第二十六条第（三）项：“擅自转让或者出租自己的企业名称的，没收非法所得并处以一千元以上、一万元以下罚款；” 执行标准：

1、擅自转让或者出租自己的企业名称的，没有非法所得的，处以一千元以上五千元以下的罚款；

2、擅自转让或者出租自己的企业名称的，有非法所得的，没收非法所得并处以五千元以上一万元以下的罚款。

二十四、《企业名称登记管理规定》第二十七条：“擅自使用他人已登记注册的企业名称或有其他侵犯他人企业名称专有权行为的，并处以五千元以上五万元以下罚款”：

执行标准：

1、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在30日以内，或经营额在1万元以下的，处以罚款5千元以上1万元以下；

2、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为，时间在30日以上60日以下，或经营额在1万元以上5万元以下的，处以罚款1万元以上2万元以下；

3、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在60日以上90日以下，或经营额在5万元以上10万元以下的，处以罚款2万元以上3万元以下；

4、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在90日以上，或经营额在10万元以上的，处以罚款3万元以上5万元以下。

第四节 违反企业年检行政处罚

《企业检验办法》（国家总局令第23号）

二十五、《公司登记管理条例》第七十六条：

（一）“公司不按照规定接受检验的，由公司登记

机关处以1万元以上10万元以下的罚款”：

执行标准：

1、在年检日期截止后6个月内不申报年检的，处以1万元以上3万元以下的罚款；

2、在年检日期截止后6个月以上12个月以下不申报年检的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、在年检日期截止后超过12个月不申报年检的，处以6万元以上10万元以下的罚款；

4、情节严重的吊销营业执照

（二）属于分公司、非公司企业法人、来华从事经营活动的外国（地区）企业及其分支机构，以及其他经营单位的，“并处3万元以下的罚款”：

执行标准：

1、在年检日期截止后不申报年检逾期六十日以下的，处以五千元以下的罚款；

2.在年检日期截止后不申报年检逾期六十日以上一百二十日以下的，处以五千元以上一万元以下的罚款；

3.在年检日期截止后不申报年检逾期一百二十日以上的，处以一万元以上三万元以下的罚款；

二十六、《企业检验办法》第二十条：“在年检中隐瞒真实情况，弄虚作假的”：

（一）公司在年检中隐瞒真实情况，弄虚作假的，……处以1万元以上5万元以下罚款：

执行标准：

1、年检报告书中除涉及财务数据内容外，其他内容虚假的，每虚假1项，处以罚款1万元，最高不超过5万元；

2、年检中企业提供的其他年检材料，有虚假成分的，每虚假1项，处以罚款1万元，最高不超过5万元；

3、财务报表虚假的，处以罚款3万元以上5万元以下。

（二）属于分公司、非公司企业法人及其分支机构、来华从事经营活动的外国（地区）企业，以及其他经营单位的，“并处以3万元以下的罚款”：

执行标准：

1、隐瞒真实情况一项，处以1万元以下罚款；

2、隐瞒真实情况二项，处以罚款1万以上2万元以下；

3、隐瞒真实情况三项以上的，处以罚款2万元以上3万元以下。

第五节 违反企业法定代表人管理行政处罚

《企业法定代表人登记管理规定》（国务院批准、国家总局令第90号）二

十七、《企业法定代表人登记管理规定》第十一条：隐瞒真实情况，采用欺骗手段取得法定代表人资格的，“处1万元以上10万元以下的罚款”：

执行标准：

1、隐瞒真实情况事项一项的，处以一万元以上三万元以下的罚款；

2、隐瞒真实情况事项二项的，处以三万元以上五万元以下的罚款；

3、隐瞒真实情况事项三项以上的，处以五万元以上十万元以下的罚款；

4、情节严重的，撤销企业登记，吊销企业法人营业执照。

二十八、《企业法定代表人登记管理规定》第十二条：违反本规定，应当申请办理法定代表人变更登记而未办理的，由企业登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处1万

元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，吊销企业法人营业执照”：

执行标准：

1、超出限期6个月以内的，处以1万元以上3万元以下罚款；

2、超出限期6个月以上12个月以下的，处以3万元以上5万元以下罚款；

3、超出限期12个月以上的，处以5万元以上10万元以下罚款。

第七节 违反私营企业管理行政处罚

《合伙企业登记管理办法》

（国务院令第236号）

二十九、《合伙企业登记管理办法》第三十六条：未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止经营活动，处5千元以上5万元以下的罚款。

执行标准：

1、经营额1万元以下或者经营时间3个月以内的，处以5千元以上1万元以下罚款；

2、经营额1万元以上5万元以下或者经营时间在3个月以上6个月以内的，处以1万元以上3万元以下罚款；

3、经营额5万元以上或经营时间6个月以上的，处以3万元以上5万元以下罚款。

三

十、《合伙企业登记管理办法》 第三十七条：提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处5千元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处5万元以上20万元以下的罚款。

执行标准：

（一）提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得登记的：

1、虚假文件1件的，处以5千元以上1万元以下罚款；

2、虚假文件2件的，处以1万元以上3万元以下罚款；

3、虚假文件3件以上或其他欺骗手段取得登记的，处以3万以上5万元以下罚款。

（二）提交虚假文件骗取登记，情节严重的：

1、虚假文件1件的，情节严重的处以5万元以上7万元以下罚款；

2、虚假文件2件的，情节严重的处以7万元以上10万元以下罚款；

3、虚假文件3件以上或其他欺骗手段取得登记的，情节严重的处以10万以上20万元以下罚款。

三

十一、《合伙企业登记管理办法》 第三十八条：合伙企业登记事项发生变更，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处2千元以上2万元以下的罚款。

执行标准：

1、超过限期6个月以下的，处以2千元以上5千元以下罚款；

2、超过限期6个月以上12个月以下的，处以5千元以上1万元以下罚款；

3、超过限期12个月以上的，处以1万元以上2万元以下罚款。

三

十二、《合伙企业登记管理办法》第三十九条：合伙企业未依照规定在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改

正，处2千元以上1万元以下的罚款。

执行标准：

1、未给他人造成损失的，由企业登记机关责令限期改正，处以二千元以上五千元以下的罚款；

2、给他人造成损失的，由企业登记机关责令限期改正，处以五千元以上一万元以下的罚款。

三

十三、《合伙企业登记管理办法》 第四十五条：“合伙企业涂改、出售、出租、出借或者以其他方式转让营业执照的，由企业登记机关责令改正，处二千元以上一万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。”

执行标准：

1、出借、出租，处以2千元以上4千元以下罚款；

2、转让营业执照，处以4千元以上6千元以下罚款；

3、涂改营业执照的，处以6千元以上8千元以下罚款；

4、伪造营业执照，处以8千元以上1万元以下罚款。

第八节 违反个体工商户登记管理行政处罚 A 《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》 三

十四、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十四条第二款：转借、出租、出卖、涂改营业执照的，“可以并处五千元以下罚款”：

执行标准：

1、转借、出租，处以2千元以下罚款.2、出卖，处以2千元以上3千元以下罚款；

3、涂改营业执照的，处以3千元以上5千元以下罚款； 三

十五、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十四条第三款：持假营业执照或假营业执照副本经营的，“可以并处一万元以下罚款”：

执行标准：

1、无非法所得，处以5千元的罚款；

2、有非法所得的，没收非法所得，处以5千元以上1万元以下的罚款。

三

十六、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十五条：根据《条例》第七条和第二十二条的规定，未经工商行政管理机关核准登记颁发营业执照擅自开业的，属非法经营，应予取缔，没收非法所得，可以并处五千元以下的罚款。

执行标准：

1、有违法所得的，没收非法所得，可以并处三千元以上五千元以下的罚款；

2、无违法所得的，处以三千元以下的罚款。三

十七、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十六条第一款第（二）、（三）项：擅自改变字号名称或擅自改变经营方式或超范围经营的，“处以五千元以下罚款”：

执行标准：

1、有违法所得的，没收非法所得，可以并处三千元以上五千元以下的罚款；

2、无违法所得的，处以三千元以下的罚款

三

十八、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十六条第二款：擅自经营不准个体工商户经营的商品的，“可以并处一万元以下罚款”：

执行标准：

1、有违法所得的，没收非法所得，可以并处五千元以上一万元以下的罚款；

2、无违法所得的，处以五千元以下的罚款

第九节 无照经营行政处罚 《无照经营查处取缔办法》（国务院令第370号）

三

十九、《无照经营查处取缔办法》第十四条：对于无

照经营行为，尚不够刑事处罚的，“并处2万元以下的罚款”：

执行标准：

1、经营额5千元以下或者违法所得2千元以下或者经营时间30日以内的，处以3千元以下罚款；

2、经营额5千元以上5万元以下或者违法所得2千元以上5千元以下或者经营时间30日以上90日以下的，处以3千元以上1万元以下罚款；

3、经营额5万元以上或者违法所得5千元以上或者经营时间90日以上，处以1万元以上2万元以下罚款。

四

十、《无照经营查处取缔办法》第十四条：对于无照经营行为规模较大尚不构成刑事处罚的，“并处二万元以上二十万元以下的罚款”；无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，“并处五万元以上五十万元以下的罚款”：

执行标准：

（一）、对于无照经营行为规模较大尚不构成刑事处罚的：

1、经营额10万元以上20万元以下或违法所得1万元以上3万元以下或者经营时间30日以内的，罚款2万元以上5万元以下；

2、经营额20万元以上30万元以下或违法所得3万元以上5万元以下或者经营时间30日以上60日以下的，罚款5万元以上10万元以下；

3、经营额30万元以上40万元以下或违法所得5万元以上7万元以下或者经营时间60日以上90日内，罚款10万元以上15万元以下；

4、经营额40万元以上或违法所得7万元以上或者经营时间90日以上，罚款15万元以上20万元以下。

（二）无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的 ：

1、经营额10万元以上20万元以下或违法所得1万元以上3万元以下或者经营时间30日以内，罚款5万元以上10万元以下；

2、经营额20万元以上30万元以下或违法所得3万元以上5万元以下或者经营时间30日以上60日以下的，罚款10万元以上20万元以下；

3、经营额30万元以上50万元以下或违法所得5万元以上7万元以下或者经营时间60日以上90日内，罚款20万元以上30万元以下；

4、经营额50万元以上100万元以下或违法所得7万元以上10万元以下或者经营时间90日以上120日内，罚款30万元以上40万元以下；

5、经营额在100万元以上的或违法所得10万元以上的或者经营时间120日以上的，罚款40万元以上50万元以下。

四

十一、《无照经营查处取缔办法》第十五条：知道或者应当知道属于本办法规定的无照经营行为而为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，由工商行政管理部门责令立即停止违法行为，没收违法所得，并处2万元以下的罚款；按本标准第三十九条执行，但不得超过对无照经营行为的处罚幅度。

四

十二、《无照经营查处取缔办法》第十五条：为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营行为提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，并处5万元以上50万元以下的罚款。按本标准第

四十条执行。

四

十三、《无照经营查处取缔办法》第十六条：当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物的，由工商行政管理部门责令改正，处被动用、调换、转移、损毁财物价值5%以上20%以下的罚款；拒不改正的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值1倍以上3倍以下的罚款。

执行标准：

1、财物价值1万元以下的，处以财物价值5%-10%的罚款，拒不改正的处1倍罚款；

2、财物价值1万元以上5万元以下的，处以财物价值10%-15%的罚款，拒不改正的处1倍以上2倍以下罚款；

3、财物价值5万元以上的，处以财物价值15%-20%的罚款，拒不改正的处2倍以上3倍以下罚款；

第二章 不正当竞争监督管理

第一节 不正当竞争行为行政处罚 A 《中华人民共和国反不正当竞争法》

四

十四、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十一条第二款：擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢或使用与之近似的名称、包装、装潢，造成混淆，“处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款”

执行标准：

1、擅自使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品的，责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上二倍以下的罚款；

2、擅自使用与知名商品相同的名称、包装、装潢，责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得二倍以上三倍以下的罚款。

四

十五、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条：商业贿赂，“处以一万元以上二十万元以下罚款”

执行标准：

1、贿赂额不超过一千元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额不超过三万元的，处以一万元的罚款，有违法所得的，予以没收；

2、个人对个人贿赂额超过一千元不超过二千元的，或者个人对单位贿赂额超过一千元不超过一万元的，或者个人收受单位贿赂额超过一千元不超过二千元的，或者单位对个人行贿额超过一千元不超过一万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过一千元不超过二万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过三万元不超过五万元的，处以一万元以上三万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；

3、个人对个人贿赂额超过二千元不超过三千元的，或者个人对单位贿赂额超过一万元不超过三万元的，或者个人收受单位贿赂额超过二千元不超过三千元的，或者单位对个人行贿额超过一万元不超过二万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过二万元不超过四万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过五万元不超过十万元的，处以三万元以上五万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；

4、个人对个人贿赂额超过三千元不超过四千元的，或者个人对单位贿赂额超过二万元不超过四万元的，或者个人收受单位贿赂额超过三千元不超过四千元的，或者单位对个人行贿额超过二万元不超过四万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过四万元不超过六万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过十万元不超过二十万元的，处以五万元以上十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；

5、个人对个人贿赂额超过四千元的，或者个人对单位贿赂额超过四万元的，或者个人收受单位贿赂额超过四千元的，或者单位对个人行贿额超过四万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过六万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过二十万元的，或者虽不足以上数额但对公平竞争秩序造成严重危害后果或者致使国家利益、社会利益遭受较大损失的，处以十万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收。

四

十六、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十三条：“公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争的，省级或者设区的市的监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以五万元以上二十万元以下的罚款。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。”

执行标准：

（一）公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品的：

1、指定商品销售款在1万元以下的，处以5万元以上7万元以下罚款；

2、指定商品销售款在1万元以上5万元以下的，处以7万元以上10万元以下罚款；

3、指定商品销售款在5万元以上10万元以下的，处以10万元以上15万元以下罚款；

4、指定商品销售款在10万元以上的，处以15万元以上20万元以下罚款；

（二）被指定的经营者借机销售质次价高商品或者滥收费用的，：

1、经营额3万元以下或违法所得在1万元以下的，处以1倍罚款；

2、经营额3万元以上5万元以下或违法所得在1万元以上3万元以下的，处以1倍以上2倍以下罚款；

3、经营额5万元以上或违法所得在3万元以上的，处以2倍以上3倍以下罚款。

四

十七、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十四条第一款：经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

执行标准：

1、经营额五万元以下的或者宣传时间3个月以下，可以根据情节处以一万元以上五万元以下的罚款；

2、经营额五万元以上十万元以下的或者宣传时间3个月以上6个月以下，可以根据情节处以五万元以上十万元以下的罚款；

3、经营额十万元以上的或者宣传时间6个月以上，可以根据情节处以十万元以上二十万元以下的罚款。

四

十八、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十五条：违反本法第十条规定侵犯商业秘密的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

执行标准：

1、没有实施经营行为的，处以罚款1万元；

2、实施经营行为，经营额在10万元以下的，处以1万

元以上3万元以下罚款。

3、实施经营行为，经营额在10万元以上50万元以下的，处以3万元以上5万元以下罚款。

4、实施经营行为，经营额在50万元以上100万元以下的，处以5万元以上10万元以下罚款。

5、实施经营行为，经营额在100万元以上，处以罚款10万元以上20万元以下。

四

十九、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十六条：经营者违反本法第十三条规定进行有奖销售的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上十万元以下的罚款。

执行标准：

1、最高奖额1万元以下的，处以1万元以上3万元以下罚款；

2、最高奖额1万元以上5万元以下的，处以3万元以上5万元以下罚款；

3、最高奖额5万元以上的，处以5万元以上10万元以下罚款。

五

十、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十七条：投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，其中标无效。监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

执行标准：

（一）投标者串通的

1、标的在100万元以下的，对中标者处以罚款3万元以上5万元以下；对未中标者处以1万元以上2万元以下罚款；

2、标的在100万元以上500万元以下的，对中标者处以罚款5万元以上10万元以下；对未中标者处以2万元以上5万元以下罚款；

3、标的在500万元以上的，对中标者处以罚款10万元以上20万元以下；对未中标者处以5万元以上10万元以下罚款。

（二）招、投标勾结的

1、标的在100万元以下的，对招标者处以罚款1万元以上2万元以下，投标者处以罚款3万元以上5万元以下；

2、标的在100万元以上500以下万元的，对招标者处以罚款2万元以上5万元以下，投标者处以罚款5万元以上10万元以下；

3、标的在500万元以上的，对招标者处以罚款5万元以上10万元以下，投标者处以罚款10万元以上20万元以下。

五

十一、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十八条：经营者有违反被责令暂停销售，不得转移、隐匿、销毁与不正当竞争行为有关的财物的行为的，监督检查部门可以根据情节处以被销售、转移、隐匿、销毁财物的价款的一倍以上三倍以下的罚款。

执行标准：

1、财物价值1万元以下的，处以财物价值1倍罚款；

2、财物价值1万元以上3万元以下的，处以1倍以上2倍以下罚款；

3、财物价值3万元以上的，处以2倍以上3倍以下罚款。

五

十二、《中华人民共和国反不正当竞争法》第三十条：政府及其所属部门违反本法第七条规定，限定他人购买其指定的经营者的商品、限制其他经营者正当的经营活动，或者限制商品在地区之间正常流通的，由上级机关责令其改正；情节严重的，由同级或者上级机关对直接责任人员给予行政处分。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。

执行标准：

1、经营额3万元以下或违法所得在1万元以下的，处以1倍罚款；

2、经营额3万元以上5万元以下或违法所得在1万元以上3万元以下的，处以1倍以上2倍以下罚款；

3、经营额5万元以上或违法所得在3万元以上的，处以2倍以上3倍以下罚款。

B 《药品管理法》

五

十三、《药品管理法》第九十条 ：药品的生产企业、经营企业、医疗机构在药品购销中暗中给予、收受回扣或者其他利益的，药品的生产企业、经营企业或者其代理人给予使用其药品的医疗机构的负责人、药品采购人员、医师等有关人员以财物或者其他利益的，由工商行政管理部门处一万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；情节严重的，由工商行政管理部门吊销药品生产企业、药品经营企业的营业执照，并通知药品监督管理部门，由药品监督管理部门吊销其《药品生产许可证》、《药品经营许可证》；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

执行标准参照本标准第45项规定

C 《河南省反不正当竞争条例》

五

十四、《河南省反不正当竞争条例》第三十四条：经营者违背购买者意愿强行搭售商品或者附加其他不合理条件的，监督检查部门应责令其改正；拒不改正的，可以根据情节处以一千元以上一万元以下的罚款。

执行标准：

1、首次实施违法行为，处1千元以上3千元以下罚款；

2、两次以上实施违法行为的，处3千元以上7千元以下罚款；

3、实施上述违法行为，受过行政处罚又实施的，处7千元以上1万元以下罚款。

五

十五、《河南省反不正当竞争条例》第三十五条：经营者捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商业声誉的“处以一万元以上二十万元以下罚款”：

执行标准：

1、造成较轻影响或损害的是不特定竞争对手的，处以1万元以上5万元以下的罚款；

2、造成重大影响、损害的是特定竞争对手的，处以5万元以上10万元以下的罚款；

3、虽未损害特定的竞争对手，但造成严重后果，或者给特定的竞争对手造成经济损失，处10万元以上20万元以下的罚款。

五

十六、《河南省反不正当竞争条例》三十七条：经营者在经营活动中，实施强买强卖、欺行霸市以及其他方法强迫对方接受不合理的交易条件的，“处以500元以上1万元以下的罚款”：

执行标准：

1、强买强卖金额在3千元以下的，处500

元以上3千元以下罚款；

2、强买强卖金额在3千元以上1万元以下的，处3千元以上7千元以下罚款；

3、强买强卖金额在1万元以上的，处7千元以上1万元以下罚款。

D 《零售商供应商公平交易管理办法》

五

十七、《零售商供应商公平交易管理办法》第二十三条： 零售商或者供应商违反本办法规定的，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，责令改正；有违法所得的，可处违法所得三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，可处一万元以下罚款；并可向社会公告。

执行标准：

（一）有违法所得的

1、非法所得额5千元以下的，处以非法所得额1倍以下罚款；

2、非法所得额5千元以上1万元以下的，处非法所得额1倍以上2倍以下罚款；

3、非法所得额1万元以上的，处以非法所得额2倍以上3倍以下罚款。

（二）没有违法所得的

1、非法经营额5千元以下的，处以3千元罚款；

2、非法经营额5千元以上1万元以下的，处以3千元以上5千元以下罚款；

3、非法经营额1万元以上的，处以5千元以上1万元以下罚款。

第二节 传销的行政处罚 《禁止传销条例》

（国务院第444号令）

五

十八、《禁止传销条例》第二十四条：有本条例第七条规定的行为，组织策划传销的，由工商行政管理部门没收非法财物，没收违法所得，处五十万元以上二百万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。有本条例第七条规定的行为，介绍、诱骗、胁迫他人参加传销的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，没收非法财物，没收违法所得，处十万元以上五十万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。有本条例第七条规定的行为，参加传销的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，可以处2000元以下的罚款。

执行标准：

（一）组织策划传销的，没收非法财物，没收违法所得： 1.经营额十万元以下的，处以五十万元的罚款； 2.经营额超过十万元不超过五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款； 3.经营额超过五十万元不超过一百万元的，处以一百万元以上一百五十万元以下的罚款； 4.经营额超过一百万元的，处以一百五十万元以上二百万元以下的罚款。

（二）介绍、诱骗、胁迫他人参加传销的，责令停止违法行为，没收非法财物，没收违法所得： 1.经营额不超过十万元的，处以十万元的罚款； 2.经营额超过十万元不超过五十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款； 3.经营额超过五十万元不超过一百万元的，处以三十万元以上四十万元以下的罚款； 4.经营额超过一百万元的，处以四十万元以上五十万元以下的罚款。

（三）参加传销的，责令停止违法行为，可以处二千元以下的罚款。

五

十九、《禁止传销条例》第二十六条第一款：为本条

例第七条规定的传销行为提供经营场所、培训场所、货源、保管、仓储等条件的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，没收违法所得，处五万元以上五十万元以下的罚款。

执行标准：

1、责令停止违法行为，违法所得不超过三万元的，没收违法所得，处以五万元罚款；

2、责令停止违法行为，违法所得超过三万元不超过十万元的，没收违法所得，处以五万元以上二十万元以下的罚款；

3、责令停止违法行为，违法所得超过十万元不超过二十万元的，没收违法所得，处以二十万元以上四十万元以下的罚款；

4、责令停止违法行为，违法所得超过二十万元的，没收违法所得，处以四十万元以上五十万元以下的罚款。

六

十、《禁止传销条例》第二十七条：当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，处被动用、调换、转移、损毁财物价值百分之五以上百分之二十以下的罚款；拒不改正的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值一倍以上三倍以下的罚款。

执行标准：

1、当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物所占扣押财物比例不超过百分之二十的，责令停止违法行为，处财物价值百分之五以上百分之十以下的罚款；拒不改正的，处财物价值一倍以上二倍以下的罚款；

2、当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物所占扣押财物比例超过百分之二十不超过百分之五十的，责令停止违法行为，处财物价值百分之十以上百分之十五以下的罚款；拒不改正的，处财物价值二倍以上三倍以下

第五篇：浙江省工商行政管理局关于工商行政处罚程序的补充规定

浙江省工商行政管理局关于工商行政

处罚程序的补充规定

为保障工商行政管理机关依法行使职权，规范行政处罚行为，根据《行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处罚程序规定》，结合本省工商行政执法实际，特制定本补充规定。

一、行政处罚的基本要求

第一条

本省各级工商行政管理机关实施行政处罚，除遵照法律、法规、规章的规定外，还应当执行本补充规定。

第二条

实施行政处罚，应当做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、文书规范、案卷完整。

第三条

实施行政处罚，应当坚持处罚与教育相结合的原则。对情节显著轻微并能及时纠正的违法行为，可以通过行政告诫、行政建议、行政指导等方式进行规范。

第四条

各市、县工商行政管理机关可以根据法律、法规、规章的规定，从本地实际出发，结合不同类型案件的不同情况，制定规范行政处罚自由裁量权行使的意见。

第五条

本省各级工商行政管理机关应当相对集中行政处罚权的行使，合理确定内设机构、派出机构的办案职责范围。

第六条

查办行政处罚案件实行案件主办人制度。

一般案件，由案件主办人负责承办案件的调查取证、提出处罚建议、草拟处罚文书、执行处罚决定、案卷整理归档等工作，对案件质量负责。

重大、复杂案件，经工商行政管理机关负责人批准，可以成立办案组负责查办工作。

第七条

违法行为涉嫌构成犯罪的，应当根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，及时将案件移送司法机关。

第八条

各级工商行政管理机关应当加强对行政处罚案件查办环节及相关信息的过程控制，防止不作为、乱作为。

统一使用浙江省工商行政处罚案件管理信息系统，提高工商行政处罚的信息化应用程度。

第九条

严格办案纪律，严禁案件知情人员向当事人或无关人员透露案情，严禁非办案人员干扰正常办案工作。

二、工商所的处罚权限

第十条

工商行政管理所（以下简称工商所）依法可以以自己的名义对个体工商户的违法行为、集市贸易中的违法行为作出警告、罚款、没收违法所得或没收非法财物、强制收购物品等处罚。前述行政处罚可以并处，但累计罚没款物总额不得超过5000元。

对无照经营行为的处罚，按《浙江省取缔无照经营条例》的规定执行。第十一条

工商所直接以县级以上工商行政管理机关名义作出行政处罚的种类和幅度，由派出机关确定。

县级以上工商行政管理机关可以根据工商所的案件主办人数量，办理案件质量、数量，法制员配备等情况，合理授予工商所直接以其名义作出行政处罚的权限。

第十二条

工商所应当确定法制员，负责对以工商所名义、直接以派出机关名义作出的行政处罚案件的核审、复核等工作。

工商所法制员接受派出机关法制机构的业务指导、监督和考核。

三、管辖和立案

第十三条

行政处罚案件由违法行为发生地的县级以上工商行政管理机关管辖；法律、法规另有规定的除外。

违法行为发生地包括违法行为着手地、实施地、经过地和危害结果发生地。

第十四条

上级工商行政管理机关认为有管辖权的下级工商行政管理机关不宜行使管辖权的，可以指定其他下级工商行政管理机关管辖。

多个工商行政管理机关对同一案件都有管辖权的，其共同的上级机关可以指定其中最适合的下级工商行政管理机关管辖。

第十五条

对于不予立案的投诉、举报、申诉，办案机构应在本机关负责人批准后的十个工作日内，将结果和理由告知具名的、附有联系地址或方式的投诉人、申诉人、举报人。

前款规定的投诉人、申诉人、举报人明确要求书面告知的，办案机构应当书面告知。

四、强制措施

第十六条

实施行政强制措施，必须有法律、法规依据；未经法律、法规授权，不得实施或者变相实施行政强制措施。

采取行政强制措施，应以最小损害当事人权益为限。实施非强制性管理措施可以达到目的的，不得实施行政强制措施。

第十七条

在交通不便地区或者不及时实施查封、扣押可能影响案件查处的，经本机关负责人同意，可以先行实施查封、扣押，并应当在二个工作日内补办相关审批手续。

第十八条

对危险品或者鲜活、易腐烂变质、易失效等不宜长期保存的物品以及所有人申请先行处理的物品，经本机关主要负责人批准，在采取相关措施留存证据后可以先行处理。

第十九条

查封、扣押的财物，经查明确实与违法行为无关或者无需采取查封、扣押措施的，应当及时报经本机关 4 负责人批准后解除查封、扣押，并送达解除行政强制措施通知书。

五、调查取证和调查终结

第二十条

调查取证应当遵循全面、客观、公正、及时的原则，注重证据的真实性、合法性和关联性。

第二十一条

有下列情形之一的，办案人员应自行回避，当事人也有权申请回避：

（一）是本案当事人或者当事人的近亲属；

（二）与本案有利害关系；

（三）与本案当事人有其他关系,可能影响对案件公正办理的。

办案人员自行回避的，应提出书面申请，说明理由，由办案机构核查后，报本机关负责人决定。当事人申请回避的，应说明理由并举证。办案机构收到申请后，应在三个工作日内核查完毕并报本机关负责人决定。

回避决定作出以前，办案人员应当继续履行职责。第二十二条

询问当事人、证人的，一般应在询问室进行。

各级工商行政管理机关应当设立询问室，配备必要的计算机和录音录像等办案设备。

有条件的工商所也可以设立询问室。

第二十三条 询问笔录经核对无误后，由被询问人在笔录上逐页签名、盖章或者按手印确认。询问笔录有涂改的，涂改部分应当由被询问人签名、盖章或者按手印确认。

办案人员应当在笔录末页上签名。

第二十四条

对于视听资料、计算机数据，办案人员应当收集有关资料的原始载体。

收集原始载体有困难的，可以收集复制件，并注明资料内容、制作方法、制作时间、制作人等情况，并由提供人签名、盖章或者按手印确认。

第二十五条

在没有法定鉴定机构的情况下，可以委托其他依法设立、具备相应检验条件和能力的高等院校、科研院所或生产厂家进行鉴定。

委托生产厂家进行鉴定的，对其出具的鉴定结论应当结合其他证据进行综合判断，决定是否用作定案证据。

第二十六条

调查取证工作自立案之日起，一般应在六十日内完成。

第二十七条

办案机构调查终结的，应当写出调查终结报告，提出处理建议。

建议予以行政处罚并符合本补充规定第三十一条规定需要予以核审的，则将案件送交法制机构核审。

前款以外的其他处理建议，由办案机构直接报本机关负责人批准后实施。第二十八条

有下列情形之一的，中止行政处罚程序：

（一）行政处罚决定须以相关案件的司法判决或者其他行政行为为依据，而相关案件尚未审结或者其他行政行为尚未作出的；

（二）暂时无法找到当事人的；

（三）其他应当中止的情形。

中止行政处罚程序的原因消除后，行政处罚程序恢复。第二十九条

在案件查处过程中发现有下列情况之一的，应当终止行政处罚程序：

（一）经调查，认为当事人的违法事实不成立，不应给予行政处罚的；

（二）当事人的违法行为情节轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（三）未满十四周岁的当事人实施违法行为的；

（四）精神病人发病时实施违法行为的；

（五）违法行为发生在二年前未被发现并且违法状态或者后果已消除的；

（六）移送司法机关的案件司法机关已经立案或者受理的；

（七）没有管辖权，案件需要移送其他机关的；

（八）当事人已消亡的。

六、案件的核审和复核 第三十条

法制机构依据工商行政管理法律、法规、规章对案件进行书面核审，可以向办案机构或相对人了解案件情况。

第三十一条

法制机构负责对除下列规定以外的案件进行核审：

（一）对公民处以没收违法所得或非法财物、罚款累计在2000元以下、对法人或者其他组织处以没收违法所得或非法财物、罚款累计在20000元以下的案件；

（二）对逾期不接受年检、验照的违法行为作出处罚的案件；

（三）由工商所法制员负责核审的案件；

（四）非行政处罚案件。

第三十二条

案件核审过程中法制机构与办案机构出现重大分歧的，提交案件审理委员会集体讨论决定。

第三十三条

案件核审，一般应在七个工作日内完成；特殊情况，经工商行政管理机关负责人批准可延长五个工作日。

对同一案件再次核审的，应在五个工作日内完成。第三十四条

工商行政管理机关负责人对行政处罚建议批准后，办案机构应以所在机关名义，告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据和处罚内容，并告知当事人依法 8 享有陈述、申辩权；属于听证范围的，应当告知当事人有要求举行听证的权利。

第三十五条

当事人应当以书面方式进行陈述、申辩。当事人不能采用书面方式进行陈述、申辩的，可以口头方式进行陈述、申辩，但应当向办案机构出示证件表明身份，办案机构对陈述、申辩意见，应当如实记录，并经当事人签名、盖章或者按手印确认。

办案机构应针对当事人的陈述、申辩意见，在五个工作日内提出是否采纳的意见和理由，送法制机构复核。

法制机构应综合分析当事人的陈述、申辩意见和办案机构的意见，在五个工作日内提出复核意见，并告知办案机构。

第三十六条

在核审、复核、听证或者通过其它途径发现当事人还有尚未查明的违法行为的，经本机关负责人同意，办案机构应当进行补充调查。

补充调查结束，办案机构应当重新起草案件调查终结报告，并依据有关规定再次履行核审、告知、复核、听证等程序。

七、案件集体讨论制度

第三十七条

各级工商行政管理机关应当成立案件审理委员会，对重大、复杂案件进行集体讨论并根据少数服从多数的原则作出决定。

案件审理委员会由工商行政管理机关负责人及法制机构、经检机构、监察机构的负责人等组成。

案件审理委员会的工作职责、工作规则由各级工商行政管理机关自行制定。

第三十八条

本规定所称重大、复杂案件是指符合下列条件之一的案件：

（一）罚没款物价值10万元以上（含本数）的案件；

（二）违法经营额（案值）100万元以上（含本数）的案件；

（三）非年检、验照案件需要给予吊销营业执照处罚的案件；

（四）撤销登记的案件；

（五）需要减轻或不予处罚的案件;

（六）办案机构与核审机构意见存在重大分歧的案件；

（七）关系人民群众重大生命财产安全的案件；

（八）涉案当事人20人以上的案件或受害人数50人以上的案件；

（九）工商行政管理机关负责人认为应提交集体讨论的其他案件。

八、处罚决定

第三十九条

工商行政管理机关负责人一般应在五个工作日内，对行政处罚案件作出决定。第四十条 工商行政管理机关制作行政处罚决定书，应当结构合理、层次清晰、详略得当，叙事完整、说理充分，语句流畅、逻辑严密、用字准确，增强说理性。

行政处罚决定书的内容包括：

（一）制作机关和文书名称、编号；

（二）当事人的姓名或者名称、地址等基本情况；

（三）案件来源和立案程序；

（四）调查取证的过程和方法；

（五）违反法律、法规或者规章的事实；

（六）认定事实的证据及其证明内容；

（七）告知的内容和程序；

（八）当事人陈述、申辩的情况及是否采纳的理由；

（九）行政处罚自由裁量的适用理由；

（十）行政处罚的内容和适用依据；

（十一）行政处罚的履行方式和期限；

（十二）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（十三）作出行政处罚决定的工商行政管理机关的名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书应当加盖作出行政处罚决定的工商行政管理机关的印章。

第四十一条

适用一般程序处理的案件应当自立案之日起九十日内作出处理决定。案情复杂，不能在规定期限内作出处理决定的，经工商行政管理机关负责人批准，可以延长三十日；案情特别复杂，经延期仍不能作出处理决定的，应当由集体讨论决定延长期限。

法制机构建议补充调查的案件，补充调查期限另行计算。案件处理过程中鉴定、听证、请示、公告等时间不计入案件办理期限。

第四十二条

工商行政管理机关对投诉、举报、申诉所涉及的违法嫌疑人作出行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关处理等决定的，应当由承办机构将处理结果在十个工作日内告知具名的、附有联系地址或方式的投诉人、申诉人、举报人。

前款规定的投诉人、申诉人、举报人明确要求书面告知的，办案机构应当书面告知。

九、送 达

第四十三条

工商行政管理机关送达文书，直接送达当事人的，由当事人在送达回证上注明收到日期，并签名或者盖章。

当事人是法人或者其他组织的，交其法定代表人或负责人签收，也可由收发部门签收；当事人是公民或者个体工商 12 户的，交其本人签收，本人不在的，交其同住的成年家属或者所在单位签收；当事人指定代收人的，交代收人签收。

第四十四条

当事人拒绝接受的，送达人应当邀请有关人员到场见证，说明情况，在《送达回证》上记明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门或者住处。必要时，可以拍照、录像等方式固定送达事实。

第四十五条

采取公告栏公告送达的，同时可在工商行政管理机关网站上公告；在工商行政管理机关公告栏公告的，可拍照与公告存根一并存档。

十、执 行

第四十六条

办案人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二个工作日内交至财务机构；在水上当场收缴的罚款，应当自抵岸之日起二个工作日内交至财务机构。

财务机构应当在二个工作日内将罚款缴付指定银行。第四十七条

符合向人民法院申请强制执行的案件，办案机构应当在行政处罚决定书规定的履行期限届满之日起一个月内提出申请。

申请强制执行的报告应当经工商行政管理机关负责人批准，办案机构应当在批准后的五个工作日内提交人民法院。

第四十八条

对工商行政管理机关的强制执行申请，人民法院不予受理，或者受理以后仍无法执行的，可以中止或者终止执行。

十一、执法监督

第四十九条

各级工商行政管理机关的法制机构、监察机构应当加强对行政处罚案件的办理情况进行检查,发现问题，及时纠正，认真规范。

每年的第一季度，要督促、指导办案机构对上一的行政处罚案件办理情况进行清理，对有案不立、立而不办、办而不结的单位和个人作出处理。

第五十条

县（市、区）工商行政管理机关的法制机构每年应开展不少于两次的行政处罚案件质量检查工作；同时根据工作需要，定期对采取行政强制措施、行政处罚决定的执行情况等进行检查。

十二、立 卷

第五十一条

办案机构一般应当在行政处罚决定执行完毕七个工作日内将案件材料立卷后交档案机构归档。

第五十二条

案卷应当一案一档，可以分正副卷。投诉、申诉、举报等案源材料，调查终结报告，行政处罚决定审批表、行政处罚案件有关事项审批表等批件，核审意见，复核意见，听证报告，案件讨论记录以及涉及当事人隐私和商业秘密的材料，列入副卷。

十三、附 则

第五十三条

本规定中的“以上”、“以下”、“以内”，未注明的，均包括本数。

第五十四条

罚没和查封、扣押财物的管理和处理，依照《浙江省工商行政管理机关罚没和暂扣财物管理办法（试行）》（浙工商财„2005‟20号）的规定办理。

第五十五条

行政处罚案件的听证，按照《工商行政管理机关行政处罚案件听证规则》的规定执行。

第五十六条

有关工商行政管理机关根据本规定第四条制定的规范行政处罚自由裁量权行使的意见，根据第十一条作出的授权决定，应当报上一级工商行政管理机关备案。

第五十七条

本规定自发布之日起施行。浙江省工商行政管理局发布的《浙江省工商行政管理机关行政处罚程序实施细则（试行）》（浙工商法„2001‟8号）和《工商行政管理所行政处罚职权暂行规定》（浙工商法„2003‟6号）同时废止。

二○○九年五月二十二日