BOT投资项目的风险分析及规避（大全五篇）

第一篇：BOT投资项目的风险分析及规避

陈华敏国际经济与贸易 21100437/06100437 BOT投资项目的风险分析及规避

【摘要】：BOT（Build-Operate-Transfer，建设—经营—转让）是 20 世纪80 年代出现的一种新型的利用国际私人资本进行基础设施建设的特殊投资方式。BOT 投资方式是由土耳其已故总理奥扎尔于 1984 年提出的，这一想法立刻引起了世界的瞩目，尤其是在经济欠发达的国家和地区，此后，这一方式开始在全世界范围内得到广泛地应用。然而，由于BOT投资模式开展的时间还比较短暂，不可避免的存在一些不完善和不规范之处，本文通过对BOT投资存在的风险的分析，提出了一些BOT投资风险的管理措施。

【关键字】：BOT，风险分析，风险管理

一、BOT概述

（一）BOT概念

BOT一般是指国际BOT，是国际上近十几年来兴起的一种基础设施建设的项目融资建设模式，是一种利用外资和民营资本兴建基础设施的新兴项目融资建设模式。BOT是Build（建设）、Operate（经营）和Transfer（转让）三个英文单词的缩写，代表着一个完整的项目融资建设过程。

BOT模式的基本思路是，由一国财团或投资人作为项目的发起人，从一个国家的政府或所属机构获得某些基础设施的建设特许权，然后由其独立或联合其他方组建的项目公司，负责项目的融资、设计、建造和运营，整个特许期内项目公司通过项目的运营来获得利润，并用此利润来偿还债务。在特许期期满之时，整个项目由项目公司无偿或以极少的名义价格转交给东道国政府。

陈华敏国际经济与贸易 21100437/06100437

（二）BOT模式的具体形式

世界银行在《1994年世界发展报告》，BOT至少有三种通常形式，即BOT、BOOT、BOO，除此之外，它还有一些变通形式。

（1）BOT形式

一国政府在授予项目公司建设新项目的特许权协议时,通常采取此种方式。

（2）BOOT形式

BOOT是英文单词Build(建设)、Own(拥有)、Operate(运营)、Transfer(移交)第一个字母的缩写，具体是指由私营部门融资建设基础设施项目，项目建成后在规定的期限内拥有项目的所有权并进行经营，经营期满后，将项目移交给政府部门的一种融资方式。BOOT与BOT的区别主要有二：一是所有权的区别。BOT方式的项目建成后，私人只拥有所建成项目的经营权，但BOOT方式在项目建成后，在规定的期限内既有经营权，又有所有权。二是时间上的差别。采用BOT方式，从项目建成到移交给政府的时间一般比采用BOOT方式短。

（3）BOO形式

BOO是英文单词Build(建设)、Own(拥有)、Operate(运营)第一个字母的缩写，具体是指私营部门根据政府所赋予的特许权，建设并经营某项基础设施。但是，并不在一定时期后将该项目移交给政府部门。

（三）BOT的性质和特征

1．BOT 投资方式是新型的直接投资方式

陈华敏国际经济与贸易 21100437/06100437 BOT 方式是外国投资者出于为资本寻找出路并获得足够利润的目的，将资本直接投入另一国的基础设施项目，并直接进行生产经营活动，直接承担风险，获取利润，可见，BOT 投资方式符合直接投资的本质，且又有其自身的特点，是一种新型的直接投资方式。

2．BOT 投资方式是特许协议的一种

特许协议(concession)是指一个国家同外国投资者个人或法人在约定期间内，在指定地区，允许其在一定条件下，享有专属于国家的某种权利，投资从事于公用事业建设或自然资源开发等特殊经济活动，基于一定程序，予以特别许可(special authorization or approval)的法律协议(legal instrument)。BOT 方式具备特许协议的基本法律特征与内涵。BOT 项目的特征之一是其承建的项目通常涉及东道国基础设施和公共工程的建设、经营，而这些项目的建设、经营一般具有政府垄断性，是专属于政府的权利。东道国政府允许外国的私人企业以 BOT 方式进入基础设施建设领域，实际上是通过东道国政府与外国投资者签订特许协议实现的，外国投资者的特许权是东道国政府授予的。

3．BOT 投资方式是一种国际融资

国际融资是不同国籍的经济主体之间的融资活动，即资金的供应者和需求者属于不同的国籍。BOT 的产生原因是由于东道国政府资金短缺，无法满足基础设施的建设要求，而外国投资者则正为获取利润而想方设法为其剩余资本谋求出路，此时资金的融通则恰好使二者各取所需、互惠互利。所以，资金融通贯穿于 BOT的产生、运作到终止的全过程中。从经济学的角度上来讲，BOT 在本质上就是国际

陈华敏国际经济与贸易 21100437/06100437 融资。BOT 方式的融资渠道主要有两种方式：一种是证券化融资，即项目公司通过发行股票或公司债券筹集资金；一种是通过项目融资方式即项目贷款。由于通常情况下 BOT 项目所需资金数额巨大，项目公司一般不愿承担如此巨大的投资风险，因此项目公司通常采用项目融资的方式。

4．BOT 方式是利用私人资本建设经营公共基础设施

虽然通过 BOT 的方式使私人资本进入了公共基础设施领域，但这并不改变基础设施的公益、公用和公共的性质。在 BOT 项目中，政府也没有丧失管理公共设施的责任，政府仍将继续发挥监督和管理的作用。所以，BOT 方式在法律上形成以私人参与实现政府公共职能为基础的公法与私法相结合的新型法律关系，巧妙地解决了基础设施的公共安全性和私人资本追逐利润的本质之间的矛盾。BOT 方式是东道国政府和私人投资者互相依赖、相互妥协的产物，它反映了政府与私人在实现公共职能方面的合作关系。

二、BOT投资项目的风险分析

BOT项目投资规模大、建设和经营周期长、一般要涉及到不同国家多个主体的共同分工合作，权利与义务关系复杂、所涉及的法律法规适用范围广泛，内容涉及面宽，加上竞争和技术进步的影响，风险很大。项目参与各方首先必须考虑到各方面的风险问题，才能保证项目工程的顺利完成。因此，BOT这种投融资方式自产生以来，风险问题就一直是投资者、贷款者及东道国政府所共同关心的一个焦点问题，陈华敏国际经济与贸易 21100437/06100437 直接影响到BOT谈判时间长短和项目能否成功实施。对项目潜在风险的识别及部署是成功项目融资至关重要的因素。全面地了解、分析项目的风险，对项目风险进行合理的分担，并采取一些相应的措施与办法妥善的避免和减少风险，以及在风险发生后有妥善的办法加以解决，是使BOT项目得以顺利实施的一个关键。风险问题是BOT投融资方式的一个核心问题。

按照风险在BOT项目各个阶段的表现形式，BOT投融资方式的风险可以大致分为七种基本类型：

1、信用风险；

2、完工风险；

3、运营风险；

4、金融风险；

5、政治风险；

6、不可抗力风险；

7、环境保护风险。

1、信用风险

BOT投融资方式是一种有限追索融资，债权人只能从项目本身带来的现金流入或项目资产中得到偿付。它是依靠有效的信用保证结构建立起来的，组成信用保证结构的各个当事人是否有能力履行项目和融资合同，或者是否愿意履行有关合同项下的义务和责任，就构成了项目融资的信用风险。

信用风险贯穿于BOT项目的各个阶段。一个BOT项目涉及的参与方很多，一旦有任何一方不能按时按质履行其义务，均可能导致整个项目的失败或至少导致项目时间上的延误、成本的超支或现金的短缺。

2、完工风险

项目完工风险存在于项目建设阶段和试生产阶段。其主要表现形

陈华敏国际经济与贸易 21100437/06100437 式为：一是成本超支。成本超支的主要原因可能是未预测的不利施工条件，特别是隧道、高速公路、水利等工程，特别的地质构造可能使施工的成本和进度受到影响；另外施工用原料价格波动较大也会造成成本超支；二是延迟完工。项目工程拖延主要有资金没及时到位、工程技术力量不足、后勤支持不力、自然环境等多方面原因；三是项目虽然建成投产，但达不到“商业完工”标准；四是在极端情况下，因为资金不足，项目技术发现有重大失误或宏观环境有极大变化导致项目中途完全停工放弃。

完工风险是项目融资的主要核心风险之一，因为如果项目不能按照预定计划建设投产，项目融资所赖以依存的基础就受到了根本的破坏。完工风险对项目造成综合性的负面影响是项目建设成本增加。项目贷款利息负担增加，项目现金流量不能按计划获得。

3、运营风险

运营风险存在于BOT项目的试运营和正式运营阶段。主要是项目建成投产后，在项目的运营和维护过程中，由于技术、能源和原材料供应、生产经营管理、劳动力状况以及市场等因素引起的风险的总称，是BOT投融资方式的另一个主要的核心风险。BOT融资项目的运营风险的主要表现形式包括：

（1）运营环境风险：

对于依赖于某种自然资源、能源或原材料的项目，在项目的运营阶段有无足够的资源保证，能否按照事先确定的价格购买到原材料，是一个很大的风险因素。因为这类项目对于资源的稳定供应依赖性很

陈华敏国际经济与贸易 21100437/06100437 大，资源价格的波动和供应的可靠性成为影响项目经济强度的一个主 要因素。另外，交通、通讯以及其它公用设施等后勤条件是否能够保持长期持续便利也将影响项目的正常运营。

（2）经营管理风险：

项目运营方对于所开发项目的经营管理能力是决定BOT项目的质量控制、成本控制和运营效率的一个重要因素。BOT项目建成投产后的实际运营中，由于运营者业务素质或管理水平的问题，使项目应有的效益不能正常发挥，会出现低于设计能力的经营风险。

（3）技术风险：

技术风险指存在于项目生产技术及生产运营过程中的风险事件，如技术工艺是否在项目建设期结束后依然能够保持先进、会不会被新技术所替代，项目配套设备是否适用，技术人员的专业水平与职业道德能否达到要求等等。此外，在项目中还可能为了克服建设工地上的一个地理或地质环境而须采用特别崭新及未经过实验的技术，或因没有预料到的问题而需要付出没有预料到的技术开支。

（4）市场风险：

BOT项目投产运营后的效益取决于其产品或服务的市场需求情况及其它表现。该项目的产品或提供的服务是否存在市场及市场的好坏，这些产品或服务的价格是否能够产生预期的收益用以偿还债务、满足项目经营的所需费用，并使股本投资者收回投资，是影响项目成功的另一个关键因素。BOT投融资方式的市场风险主要有价格风险、竞争风险和需求风险。这三种风险相互联系、相互影响，很难分开。

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4、金融风险

项目的金融风险表现在利率风险和外汇风险两个主要方面。利率风险是指在经营过程中，由于利率变动直接或间接地造成项目价值降低或收益受到损失。实际利率是项目借贷款人的机会成本的参照系数。如果投资方利用浮动利率融资，一旦市场利率下降便会造成机会成本的提高；而对于借款者而言，则反之。外汇风险涉及到东道国通货的自由兑换、经营收益的自由汇出以及汇率波动所造成的货币贬值问题。境外的项目发起人一般希望将项目产生的利润以本国货币或者硬通货汇往本国，以避免因为东道国的通货膨胀而蒙受损失。而资金投入与利润汇出两个时点上汇率的波动可能对项目发起方的投资收益产生较大的影响。

5、政治风险

凡是投资者与投资项目不在同一个国家或者贷款银行与所贷款项目不在同一个国家的都有可能面临由于项目所在国的政治条件发生变化而导致项目失败、项目信用结构改变、项目债务偿还能力改变等方面的风险，这类风险统称为项目的政治风险。

一般而言，项目周期越长，项目所面临的政治风险也就越大。政治风险主要涉及到四个方面：一是关于政局的稳定性，当政权更迭时或东道国处于战争、混乱状态，项目建设所依赖的法规可能被废除，原政府的承诺可能会被取消，项目财产可能被征收国有等，这类风险往往导致项目根本性的终结；二是关于政策的稳定性，主要是与项目有关的土地政策、税收政策、关税政策和价格政策的稳定性；三是获

陈华敏国际经济与贸易 21100437/06100437 准风险，一个项目的开发和建设必须得到项目东道国政府的授权或许可，取得许可要经过复杂的审批程序，如果不能及时得到政府的批准，就会是整个项目无法按计划进行，如果因此而导致投标失败，则会导致投标费用的损失；四是法律风险，东道国法律是否健全，但发生纠纷或违约行为时，是否有完善的法律体系提供仲裁，是否有独立的司法制度和严格的法律执行体系执行仲裁结果，对BOT项目的正常建设与经营也会产生重大的影响。

6、不可抗力风险

不可抗力风险主要指由于火灾、台风、雷击、地震、海啸、火山爆发、洪水等不可抗拒的意外事故引起的风险。

7、环境保护风险

随着人们生活水平的提高，世界普遍开始关注工业项目对自然环境，对人类健康和生活所造成的负面影响。一个总的发展趋势是对于工业项目的排放标准、废物、处理、噪音、能源使用效率、自然植被破坏等有关环境保护方面的立法在世界大多数国家变得越来越严格。毫无疑问，从长远看这些立法将有助于自然环境和人类生活环境的改善，促进工业生产技术和科研水平的提高，然而，在短期内，作为项目投资者却有可能因为严格的环境保护立法而被迫降低项目生产效率，增加项目生产成本，或者增加新的资金投入改善项目的生产环境，更严重的甚至迫使项目无法继续生产下去。对于项目融资的贷款银行，环境保护风险不仅表现在由于增加生产成本或资本投入而造成项目经济强度降低甚至丧失原有的经济强度，而且表现在一旦项目投资者

陈华敏国际经济与贸易 21100437/06100437 无法偿还债务时，贷款银行取得项目的所有权和经营权之后也必须承担同样的环境保护的压力和责任。更进一步说，由于存在环境保护方面的问题，项目本身的价值降低了。因此，在项目融资期内有可能出现的任何环境保护方面的风险应该和上述其他风险一样得到充分重视。

三、BOT投资项目的风险规避

通过对BOT投融资方式中风险的表现形式的分析，我们可以判断哪些风险在BOT项目建设或生产运营过程中无法避免而且必须承担，但是却可以进行管理和控制；哪些风险虽然项目参与各方都不能加以控制，但是可以通过保险或担保的途径进行规避或管理。对于不同性质和特点的风险，由于其产生的原因不同，相关的参与方和因动因素不同，我们应当寻求有效的手段或工具来对这些风险进行有针对性地管理，以降低项目的整体风险。

（一）BOT项目中信用风险的管理

对于BOT项目中的信用风险的管理，关键在于选择信用等级较高的合作方。为了降低项目的信用风险，可以利用各种渠道对项目当事人的资信状况、资金技术能力、经营业绩和管理水平等重要指标进行调查和评估，以确定其是否具有足够的履约能力，并通过一系列合同与协议以书面形式确定下来，以保障自身权利，降低信用风险。

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（二）BOT项目中完工风险的管理

在BOT投融资方式中，完工风险出现的概率是相当高的。根据已有的统计资料，无论是在发展中国家还是在发达国家，均有大量的项目不能按照规定的时间或者预算建成投产，导致项目融资成本大幅度上升来自失败。对于完工风险，可以采用以下几种方式来控制：第一，选择信誉良好、经验丰富、技术可靠的承包者。第二，利用不同形式的“项目建设承包合同”。第三，签订设备、材料供应合同。第四，利用有关的资金协议。强化发起人支持，将成本超支后弥补资金缺口的责任分摊给以发起人为主的各方，是化解成本超支风险的有效手段。第五，项目贷款的分阶段控制。第六，项目建设阶段，承建上造成的财产损失的风险可以在为项目整体风险投保时考虑进去。万一承建上造成财产损失,则保险金的支付可用于弥补项目损失。第七，为了限制及转移项目的完工风险，债权人通常要求项目的发起人或项目公司等其它项目参与者提供项目能够按时完工的正式保证，即完工担保。

（三）BOT项目的政治风险管理

由于政治风险是个人和企业所无法控制的，所以，政治风险的防范只能依靠国际社会和国家的力量及相关法规，对国际直接投资者予以保护，以降低跨国投资的风险。BOT投融资方式中降低政治风险最简单的方法是回避，即选择政局稳定的国家进行项目建设，不参与政治风险大的项目。可以从以下几个方面来对BOT投融资方式的政治

陈华敏国际经济与贸易 21100437/06100437 风险进行管理：

第一，寻求政府及有关部门做出一定的保证或承诺。政治风险主要是政府行为对项目造成的风险，因而政府对此风险负有较大的责任。对于获准风险和由于法律政策的不稳定性带来的风险，尽力寻求项目所在国政府、中央银行、税收部门或其它有关的政府机构的书面 保证或承诺是行之有效的一种办法，这里面包括取得由项目主办方或政府提供的安慰信，寻求免于征用和国有化，以及在发生这些情况时得到适当补偿的保证或承诺，政府对一些特许项目权力或许可证的有效性及可转移性的保证或承诺，对特殊税收结构的批准认可等一系列措施。

第二，项目国际化。项目国际化就是尽可能采用多边金融组织、多国出口信贷银行的贷款，或者使项目出资方来自众多国家,形成一个国际投资者和贷款方的集团，这样如果该项目设施被征收或国有化，将导致该国政府对一批国际贷款的违约，因而危及该国家的信用,使它陷入一种不能被国际社会接受和容忍的局面。

第三，为政治风险投保或寻求担保。对于一些项目，政府的保证或承诺是非常难得的，有时就只有向商业保险公司或官方机构投保政治风险或寻求担保。

（四）BOT项目的金融风险管理

对于利率风险，目前得到越来越多的重视和运用的是一种名为双货币贷款的品种，即贷款利息和本金的计算和支付采用两种不同的货

陈华敏国际经济与贸易 21100437/06100437 币。一般情况下，双货币贷款使用低利率货币作为计算利息的货币，使用相对高利率货币作为计算本金的货币，根据汇率的利率平价理论，相对高利率国家的货币远期贴水，相对低利率国家的货币远期升水。这样，当贷款未来到期时，可以取得汇率贴水的好处，尽管在利息支付时，计价货币可能会升水，但由于利息支付额相对于本金支付额较小，其损失可由本金的汇价收益得到补偿。对于汇率风险，汇率波动风险可以通过将所贷货币与收益的货币相吻合的方式来预防。具体地说就是如果项目公司能够从当地取得贷款，由于其项目收入也多以当地货币取得，那么项目公司偿还债务就不涉及货币的兑换，从而间接地减少了汇率波动给项目带来的风险。此外，还可以通过预先构造不同的合同结构使借贷的货币与项目的收入货币相匹配，也能够达到减少货币兑换的目的。

四、结论

BOT 是私人资本与公共项目相结合的一种模式，它通过东道国政府的授权，使私人投资者参与到基础设施或公共项目中去。它解决了政府投资建设这些项目的资金需要，缓解了政府财政支出的力不从心，同时也打通了私人资本投资获益的新渠道，可以说是一举两得的新型投资方式。BOT 投融资方式在二十几年的发展过程中几经变革，在传统的模式的基础上逐渐衍生出多种模式，方便投资者针对不同的项目和政治法律环境分别采取不同的模式，这充分说明 BOT 模式有较强的适应性和广泛的应用性。

陈华敏国际经济与贸易 21100437/06100437 凡是投资必有风险，投资越大风险越大。由于 BOT 项目经历的时间长、存在的当事人多、相互的关系复杂，使得在这一过程中不确定的因素太多，因此 BOT 项目存在着比一般国际投资项目更加巨大的政治风险和商业风险等各种风险，这些风险贯穿于项目运行的全过程。

通过上述对BOT项目的风险的分析，本文有针对性地总结了有关 BOT 风险防范的措施，从而使 BOT 模式在基础设施建设领域能够充分发挥其融资功能和分散风险的功能，并使之得到更广泛的应用。

参考文献：

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第二篇：合作社项目风险及规避

项目风险及规避

本项目的主要服务对象为葱姜蒜、时令蔬菜、认种蔬菜以及南方水果。在经营期间不免会遇到自然灾害、市场风险、经营管理风险、对核心社员依赖的风险等风险。因此，我们在前期对可能发生的各种自然风险进行了充分预测，以便真正发生灾害时尽可能及时的采取预防措施。

一、项目风险

(一)自然灾害风险

自然灾害风险是合作社面临的最普遍的风险。我们合作社可能面临的自然灾害主要包括葱姜蒜、时令蔬菜、认种蔬菜等农作物的病虫害以及恶劣天气破坏等。比如2016年年初，河南、山东的大蒜主产区出现了降雨天气过程。降雨之前，土地冻结，降雨之后土地开冻，随后又出现了寒流，土地重新冻结，因而导致越冬的大蒜受到冻害，减产严重。这些自然灾害发生面积广，持续时间长，给农业生产带来了严重的损失。农业生产的受损也影响了合作社的经济活动，增加了其在经济流通中的风险。

(二)市场风险

对于农产品来说，市场风险对合作社经营的损失最为严重。我们合作社遇到的市场风险主要包括葱姜蒜销售渠道变化、订单违约以及价格波动等。葱姜蒜，并不总是遇到好年头，还有涨跌周期。尤其像大蒜的品性比较特殊，过了休眠期必需存入冷库，否则会发芽变质。近年来以大蒜为主的调味品由于游资和信息炒作，蒜农及经营者面对市场变化时协同应付能力差，蒜价动荡又会带动蒜农盲目追涨杀跌。这些都是由于我国大蒜种植规模小，产供销信息不畅，蒜农及经营者对市场变化的预测能力差、防御能力差造成的。此外葱姜蒜的产业链相对来说也比较短，规模化的大型第三方仓储企业匮乏，仓储成本高，加工和仓储能力有限。

(三)经营管理风险

除了农业发展本身可能引发的风险之外，合作社本身在经营管理上也存在着一定的风险，这种风险受到合作社管理者的综合素质以及合作社管理机构的完善程度、成员的参与度、成员的忠诚度等方面的影响。我们合作社主要依靠六名社员投入了合作社成立和发展中所需的资产，承担了主要的创建成本和经营风险。他们承担了更多的风险责任，理应获得更多的剩余分配。然而，合作社缺乏有效的激励机制，剩余索取权和控制权的不对等使得他们很难有持久的热情去关心合作社的发展。相反，在信息不对称和监督失控的情况下，不能排除他们会利用手中的控制权谋取私利的可能。

(四)对核心社员依赖的风险

由于合作社的少数核心社员掌握了决策权，这种股权的集中化必然体现为决策权的集中化。合作社的最高和最终决策权集中于以理事长为代表的少数人手中。普通农户仅以土地等要素入股，股份分散而弱小，发言权有限。并且社员大会多流于形式，难以发挥合作社最高权力机构的作用。监事会在行政关系上受制于理事会和理事长，无权参与和否决理事会的决策，不敢或不能监督理事会的违规行为。因此，不能排除他们侵占普通社员利益的可能。合作社的理事长和理事社员多属于兼业化的管理者，不同于普通的农户，具有较强的经营能力，具有与普通社员不同的利益追求。

二、规避措施

(一)购买农业保险

针对可能出现的自然灾害，合作社需要购买相应的农业保险。参加农业保险可以使投保农户和合作社在灾后及时得到经济补偿，转移和分散风险，有利于稳定农业再生产。此外，合作社还需与政府、金融机构共同努力，建立自然风险保障机制。还应根据《农民专业合作社法》规定提取公积金，并将公积金的一部分建立风险基金，一旦发生挤兑等风险可以暂时应对。同时，合作社应当加大对农业生产基础设施的投入，以应对自然灾害对农业产生的不利影响。

(二)建立冷库 葱姜蒜容易腐烂，相对来说不容易保存，这就需要建立冷库，提高葱姜蒜储藏加工能力，形成明显的产业优势。通过建立冷库，可以有效地规避市场风险，使其成为农产品销售和农民持续增收的“保护伞”，形成了葱姜蒜产业发展的坚强后盾和强大支撑力。

(三)建立信息网络系统

建立为农民农业服务的信息网络系统，及时发布准确发布和农业市场相关的准确信息，使农民在真实、及时的信息基础上可以做出更加合理科学的决策。尤其是在现代市场经济活动中，信息已经是葱姜蒜系统行业的重要的经济资源，信息资源的优先占有者胜，反之则处于劣势。因此，合作社应该建立统一、完善的网络系统，对网上的信息和数据进行收集，做好局域网络的建设工作。使社员能够及时迅速的掌握相关的关于葱姜蒜产业发展的政策、科技动态、市场供求变化等，从而提高葱姜蒜产业的经营效益。

(四)引进机械化技术

通过引进机械化技术，降低葱姜蒜的生产成本。推广“种植+收获”的全程机械化，可更大程度降低生产成本，提高工作效率。我们应该学习西方国家，运用先进适用的机械装备农业，改善农业生产经营条件，机械化生产是有效降低经营成本和对抗市场风险的重要抓手。因此，开展葱姜蒜生产加工技术引进、创新与产业化开发，积极推动葱姜蒜产业对推动区域农业结构调整、促进主产区农民增收、农业增效具有十分重要的意义。

(五)推进产品深加工

葱姜蒜作物尽管种植面积不大，但形成的一系列鲜食、初加工和深加工产品增值转化能力强、出口贸易潜力大、经济社会效益高。合作社应通过推行农业标准化、提高农业生产质量、增加农产品附加值、提升农业产业服务等形式，提升本地区农业发展的竞争力和应对风险的能力，进而降低合作社的市场风险。

(六)培养合作文化、成员间信任和组织忠诚度。增强合作社工作人员的服务意识和诚信意识，提升社员的工作能力，降低合作社由内部引发的风险。成员之间信任和忠诚度较高,成员成为所有人和使用者,会为组织提供稳定的原材料和资金,因此还要不断培养合作文化,加强管理，促进成员信任程度的提高。

(七)风险的转移与分散

除此之外，当合作社发展到一定的阶段，应积极开拓发展思路，分散自身的风险。通过购买保险、期货投资、资产转租的形式，将自身存在的风险通过一定的方式转移给他人，以转嫁自身的风险，避免自己的利益受损。期货市场能够有效解决农产品产销季节矛盾,是解决农产品价格蛛网陷阱、配置农产品市场风险的有效工具,有助于调整供求平衡,有效规避价格风险。

总而言之，合作社的健康、平稳运行关乎到每一位农户，因此在合作社发展的过程中，我们必须制定全面的风险防范机制，帮助合作社抵抗外部环境因素的冲击以及在运营过程中消除隐藏的风险，从而促进合作社健康发展。

第三篇：国际工程承包项目风险分析及规避措施

国际工程承包项目风险分析及规避措施

随着“走出去”战略的深入实施，越来越多的中资企业在不同国家开展国际工程承包，越来越多的中国工程技术、施工管理人员在环境复杂、风险丛生的国际市场工作，尤其是9·11以来，发生在我中资工程承包企业项目上的安全事件不断，每年都造成了相当数量的非工伤亡。在国外工作的中方员工面临着相当严峻的安全形势，安全方面的风险不容忽视。如何分析、识别和规避潜在的安全风险是一个企业能否在国际化浪潮中生存和发展的最重要本领之一。

安全风险的类型

一、政治、宗教因素产生的安全风险

恐怖主义者和极端分子为了扩大事端，制造声势，达到某种政治目的，不惜绑架和袭击在其境内工作和生活的外国人。据报道，自伊拉克战争结束以来，已经有140多名外国人被武装分子绑架，其中约30人被杀害。受害者大多是西方发达国家人员，由于中国实行和平的外交政策，中国工程承包人员目前还较少受到这种安全威胁。

上文列举的宗教冲突给外国承包商可能带来的安全风险也属此类。

二、极端民族主义分子的排外行为

如印度尼西亚发生的反华潮，欧洲极右翼分子针对外国人的暴力事件，俄罗斯部分地区发生的袭击华商事件等。

三、战争历史遗留的安全风险

在近期曾经发生长期战争的国家和地区从事工程承包活动，往往得面对战争遗留的武器造成的安全风险。比如我国承包商在阿富汗、安哥拉、苏丹、斯里兰卡等地承包工程时，往往需请专业公司事先清除现场可能埋有的地雷后才能放心施工。

四、经济利益冲突

外国投资和施工队伍的进入挤占了所在国某些利益集团的市场，触动了其经济利益，这些集团往往会纠集武装分子，通过袭击外国承包商来阻止和影响项目实施，从而维护自己的经济利益。

五、敲诈勒索

某些国家有组织的恐怖团伙通过绑架人质，敲诈勒索来获取高额赎金。上文列举的尼日利亚系列绑架外国承包人员事件就属于敲诈勒索。

规避安全风险的措施

一、加强企业内部管理

近年来，我国承包商整体管理水平有所提升，在安全管理方面引入了“健康、安全、环境(HSE)”管理体系，使安全管理水平提升到一个新的台阶。但是，不少公司还不同程度地存在“重经济收入，轻安全投入”、“重施工进度，轻生产安全”等现象。在应对紧急情况和恐怖袭击方面，防范意识、心理准备、物资准备、组织安排、应急措施等都还远远不够。在实际工程管理过程中，加大公司内部安全防范力度，提高风险管理水平是应对国际工程承包安全风险的最直接有效的措施：

1、建立完整、系统的安全防护制度和措施，并大力落实制度的监督、检查体系，及时敏锐地发现异常情况、积极采取有效的防范措施；

2、加强员工日常管理，重视涉外管理规章制度，不得擅自外出、随便搭乘搭载，形成良好规范的行为准则和操作习惯，要求所有在国外工作的员工对周围环境变化保持高度的警惕性；

3、配备充足的交通、通讯设施，一旦发生紧急情况，及时传递信息，实施统一协调指挥，在最有利的时机和地点组织人员营救、撤退和转移；

4、制定应对紧急情况的预案；

5、尽可能提高外派人员素质；

6、与我驻东道国大使馆经参处保持密切联系，与所在国相关机构和人员做好沟通，及时掌握东道国和项目周边安全形势；

7、与在同一国家的中资企业交流信息，互相学习和借鉴好的安全防范措施；

8、注重工程人员的心理健康，尽可能控制和调节好工作压力；

9、加强施工现场和驻地管理，可能的情况下，在施工现场和驻地构筑围墙、铁丝网或防护墙，要求业主、当地政府安排武装保安人员，在入口设立检查岗哨，严格凭证件出入，杜绝闲杂人等进入项目现场，尽可能消除安全隐患。

二、重视企业在国外的本土化经营

工程承包企业的本土化经营，会尽可能实现更大程度上的人力资源本土化，对降低运营管理成本，提高效率，避免走弯路有显著作用，实践证明本土化经营对工程承包企业规避安全风险也是很有帮助的。

三、市场开发和项目选择时尽可能避免存在巨大安全风险的项目

无论如何，国际工程市场开发一定要对东道国进行充分的研究。项目的选择，应当建立在对项目所在地全面论证的基础之上，深入了解东道国的政治形势、法律政策以及文化

风俗，对于可能存在巨大安全风险隐患的项目，应该做深入的风险评估，以人为本，盲目追求利润把管理人员置于极不安全的环境，从长远来说对公司的名声和发展是及其不利的。我国外经行业内通常根据面临的不同程度的安全威胁，将全球划分为五类风险地区：* 一类风险(高危区)为巴基斯坦、阿富汗、中亚和伊拉克。这些地区与国家或已发生针对我人员与机构的袭击；或是“东突”活动范围；或是该国中央政府控制乏力、地方势力割据地区。

* 二类风险(次高危区)包括中东在内的亚洲其他地区(日本和朝鲜半岛除外)。这类地区既是伊斯兰极端组织为主体的国际恐怖势力基地及活动区域，又是中央政府控制力薄弱、跨国有组织犯罪活动(包括毒品、海盗活动)的高发区。

* 三类风险地区为非洲与拉美。特点是地区冲突加剧，国家政局动荡，反政府武装众多；跨国有组织犯罪猖獗。如南美毒品泛滥、绑架案多发；非洲则诈骗集团多，国际恐怖活动日益向该地区蔓延。

* 四类风险地区包括北美、欧洲、俄罗斯。这类地区和国家风险系数较小，但美国等西方国家已成恐怖袭击主要目标，新法西斯主义死灰复燃；境外敌对势力主要聚集美日欧等地。各公司在开发安全风险高的国别市场时，一定要进行充分的调查和研究。

四、合同谈判争取业主和当地政府的安全保障措施

对具有潜在安全风险的工程项目，在合同谈判的时候，可以通过要求增设专门的安全条款，规定由业主或者当地政府/军方负责保护承包人员的安全、设立专项安全费用用以提供足够的安全保护设施等，转嫁安全风险或者尽可能降低安全事件发生的可能。

很多项目的投资方案中，包括恐怖袭击可能性在内的风险评估和安全成本是方案中的必备要素。

五、提高工效，减少人工数量，增加设备的比例

安全风险主要是针对从事国际活动的工程人员的，如果施工单位能够通过技术革新，采纳新的工艺和设备，大大提高工效，降低施工和管理人员数目，则可相应降低人员安全风险。

六、选择保险公司

在一些高危地区的工程项目，很多保险公司不愿意把“恐怖主义”纳入保险内容。在这种情况下，承包商更应该认真对待，多寻几家保险公司，尽可能选择可将恐怖主义等安全问题作为可承保风险的保险公司，谈好相应的保险条件，通过常规的工程保险来降低安全风险可能带来的损失也是很有必要的。

“走出去”是中央提出的重大战略举措，对国家经济的发展，民族产业的振兴有着深远的历史意义。在复杂的国际市场上参与国际竞争，我中资工程承包企业面临严峻的安全形势，应当在对项目所在地全面论证的基础上，深入了解东道国的政治安全形势、法律政策以及文化风俗，积极做好紧急预案，防患于未然，规避可能遇到的安全风险。（作者:叶浩亮肖

新华）

第四篇：BOT投资建厂方案剖析

1运行与维护

本项目运营管理基本原则是“安全、环保、高效”。在安全有序的条件下，确保本项目的“预处理、厌氧发酵、资源利用、节能环保”等各环节的正常运行。

本项目运营管理的基本目标是：严格管理，保证每条生产线平均年无故障运行时间达到365天整，确保本项目年处理垃圾满足要求；科学管理，不断提高资源再利用的效率，努力使本项目达到各项预期指标，同时努力降低生产成本，以获得较好的经济效益；达标排放，保证本项目的废气、废渣、废液以及其它环保指标达到国家的相关标准，不造成二次污染，实现真正意义上的“无害化”处理；同时，合理安排维护检修计划、设备大修更新改造计划，确保项目持续健康运行。

1.1 团队建设方案 1.1.1公司组建

为了加快本项目建设与管理，实现项目目标，特许经营权协议签订后一个月内，项目法人将出资组建本项目的专业实施与管理机构。

项目公司的主要职责，一是负责筹集和按期支付项目所需建设资金；二是负责对项目建设进行全面管理；三是负责偿还项目所需借款资金；四是对项目后期进行再投资和全面运营管理。

1.1.2管理机构设置

根据项目公司组织机构谱系图的规划精神，项目长期运营维护的组织机构将在项目总经理的领导下，组成由总经济师和总工程师构成的三人领导班子，下设行政部、技术部、财务管理部、生产运行部和运营维护部五个部门，每个室部分别设置所需的功能，这样，整个运营组织机构将担负起本项目的生产运营之重任。1.1.3 劳动定员

1.1.3.1 劳动班制

预处理间、厌氧发酵系统、沼气净化利用系统为 3 班制，每班工作时间 8 小时。全年生产天数为 365 天。制定运行工、运行班班长、技术员、化验员、维修工、行政管理员等各岗位职责，在日常运营中严格执行。1.1.3.2 人员选聘制度及计划

首先，根据项目公司组织机构谱系图的规划精神，对于项目公司的总经理、等高级管理人员由董事会公开招聘或通过其它渠道选拔、择优录取，并尽可能做到尽早参与本项目的筹备建设。其次，对于运行部技术和管理人员，将从有2年以上有机垃圾处置的相关岗位并具有良好的运行实绩与经验的人员中选取，且应具备助理工程师以上水平，其余运行人员原则上从大中专院校专业对口的学员中选用品学兼优、身体健康的人员，并进行专业培训，合格者择优上岗，特殊工种须体检合格。

对受聘者采用合同制形式，与项目公司签订劳动合同。组织从业人员（含临时工）进行职业道德培训，并进行考核，建立完善的培训制度。对运行人员进行技术培训，每年给职工提供1～2周/人及以上的脱产培训机会，并进行的理论与实绩考核，按照考核成，5%差强人意的，进行3个月待岗、换岗，对不适应要求的作解除合同处理。

本投标人具有多年的有机垃圾处置营运经验，聚集和储备有各类专业人员，可以调配部份技术好、经验丰富、素质高的人员去作企业骨干，以老带新，确保企业快速步入正轨。

1.2 生产运行管理方案 1.2.1 全面质量管理

在本项目的运行与维护期，将实行全面质量管理，争取获得ISO9001 质量认证，以保证垃圾处理质量、生产成本控制和利润目标的实现。1.2.1.1 全过程技术监督

技术监督是涉及全厂、全局、全系统的全面技术管理工作，需要有组织、有计划、有秩序地进行和完成各项具体的工作任务，由总工程师负责组建技术监督领导小组并兼任组长，对各专业设有专业监督

工程师（兼）监督，分别建立相应的监督管理技术责任制，使得技术监督工作渗透到生产的各个角落。对质量不合格产品、设备、材料具

有否决权；对考核指标及其评比具有决定权；对制止违章操作及超标运行有建议权。

1.2.1.2 生产管理信息系统

为提高项目的生产运行管理效率，将生产运行监视、设备设施管理、维护维修管理、备件库存管理和基础数据维护有机地结合起来，通过生产管理信息系统，从数据库层面将实时运行数据和设备资产数据统一起来，使得管理层可以及时的获得每个运行单位的实时数据，也可调阅各类设备、设施的管理数据。使管理和控制，计划与生产紧密结合，达到管控一体化的目标。

生产运行信息管理软件系统图

生产运行管理信息软件系统层状架构图

1.2.2生产运行管理体系

1.2.2.1操作人员岗位责任制

建立以岗位责任制为中心的生产管理规章制度，根据各岗位特点制定设施巡视制度、操作规程、交接班制度、考勤制度、设备保养制度等。岗位责任制有明确的岗位责任和具体的岗位要求，设施巡视指定巡视路线、巡视周期和巡视的具体要求；操作规程明确本工种的具体操作要求，工艺的运转流程、设备的运行时间，注意事项等；交接班制度明确上下班之间应交接的内容，在现场交接时应共同巡视，当面交接清楚等。设备保养制度规定每班人员对所管设备进行清洁、保养的要求与具体做法等。工作程序：

（1）工作职责

1）负责水泵、加药装置、搅拌机及其他设备的生产操作和安全生产。2）坚守岗位，遵章守纪，精心操作，完成生产任务。（2）工作程序 1）预检查

现场检查：检查机泵的润滑、温度、阀门、污泥泵、消防器材等情况。查看记录：操作参数、车间指标等。2）接班

听取交班班长工作汇报，提出预检查存在的问题。听从班长、车间的安排和指令。检查操作记录是否清楚、真实、工艺参数是否达标。

（3）本班工作 1）工作内容

根据化验分析进行加药。做好取样分析工作。按巡检路线每1小时进行检查一次，发现问题及时处理并汇报。认真记录操作参数。定期进行排泥。完成上级交给的其它临时性工作任务。

2）主要处理工艺装置的重点管理

对预处理系统、调配池、厌氧池、沼气净化及沼气发电系统等检查、记录。3）交班

向接班者书面将会当班操作，设备运行状态及车间等情况。接班者签名后，当班者方可离岗。1.2.2.2运行指标管理

加强运行管理，规范运行人员的操作，对处理成本、处理总量、设备（设施）完好率、设备运转率、能源（材料）消耗等系列指标进行运行值考核，实行运行小指标考核制，用最佳运行值去考核运行人员，调动运行人员的积极性，增产节约、降低能耗，提高经济效益。

对每个班进行每月考核激励，每月底按照经济效益考核表打分评出第一名，进行奖励。

1.2.2.3 运行例会制度

每周一下午 16 点召开生产工作例会，会议内容：各组组长汇报上周运行工作完成情况、系统状态及维修工作情况，好的工作方式方法进行分享学习，错误的地方进行经验教训总结。厂长对工作中存在问题、安全隐患进行分析总结，布置下一步工作。1.2.2.4 交接班制度

（1）接班前，各岗位操作人员应按照巡回路线进行现场检查。检查主要内容：流量、液面是否准确，压力、温度是否正常，润滑冷却是否完好，器材、设备等是否完好。存在问题应在交接班会上提出，由上班整改。

（2）交班操作人员应对口交接，包括设施状况、各单元进出料、pH 值、操作完全、原始记录、区域卫生等。

（3）交班人员进行详细、认真交接后，若不存在问题和争议，在接班人员认可签字后方可离岗。

（4）关键机组、设备的运行情况应作重点交代，对事故隐患应提出切实可行的防范措施。1.2.2.5 操作人员培训

（1）操作人员经过培训考核，做到持证上岗。

（2）培训分为基础知识和岗位知识培训两部分，基础知识培训期为1-2天，岗位知识培训期视岗位不同而定，一般为期2-3天。

（3）操作人员培训结束后，组织对其进行环境保护理论知识和实际操作能力考试、考核，合格者颁发合格证书。1.2.2.6巡回检查制度

（1）按时按指定路线、点巡检，并作好挂牌、记录工作。（2）检查中发现异常情况，应及时处理，同时报告值班长。（3）巡回检查内容：

1）检查各机泵的运行情况；

2）各机泵的油位、油质、温度、冷却等情况； 3）各构筑的液位情况； 4）各仪表的记录及运行情况； 5）设备及卫生。

1.2.2.7 工作纪律

（1）值班人员要服从领导和严格执行操作规程；（2）按时交换班和作好当班时的记录；

（3）值班人员不准无帮旷工、请假，有特殊情况须事先向领导书面请假，经批准后方可休假，否则作旷工处理；

（4）值班人员不准擅自离开工作岗位，不准干私活，不准睡觉，不准玩扑克、麻将等，按公司有关处罚规定执行；

（5）参加调试部召开职工会议、政治学习和组织其他活动，不当班人员要积极参加，不准缺席，当班人员要补课。

1.2.3监督检查制度

建立严格高效的监督检查制度是实现环保设施运行良好状况的保证。1.2.3.1监督检查内容

（1）现场设施运行质量水平完全取决于管理者和操作者的配合密切程度，在设施设备正常运行情况下，管理员保证操作人员在执行设施操作规格的良好环境；

（2）现场设施运行是连续性的生产结构，要求操作者认真填写交接班记录和该设施操作使用情况，故障记录，管理员有责任逐班监督检查；

（3）按规定时间，由设施现场管理员汇集设施运行期间的基本情况，作为报表形式向业主提供，供业主作为工作具体指导的参考。管理员必须虚心、认真接受，落实改进和提高设施运营能力；

（4）现场管理员还必须定期向公司技术、质量、行政部门集中汇报本设施设备运行情况、故障现象、修理后运行质量、设施达标排放情况、设施内人员值勤质量、出勤记录等内容。接受公司相关部门技术、行政指导，努力搞好设施的技术管理和行政管理；

（5）公司根据工作时间表安排适当抽调有实际现场处理能力的技术人员到现场，对现场各个岗位工作质量进行直接指导检查。发现有违反操作规程行为和违反规章制度人员当场严肃指正，并且记录在案，实施行政规劝。1.2.3.2监督检查的目的

（1）重点放在对员工的人个能力的评价或衡量，建设性地向员工提出更高的创造性、主动性、灵活性、互助性的工作要求；

（2）监督检查分为专业知识和工作业绩二个方面：专业知识体现于能力的发挥，通过监督检查不断地规范专业能力水平和提高个人专业能力；工作业绩是个人能力的结晶，通过监督检查，正确评价员工对企业的贡献，及时对各类员工提出帮助和鼓励。1.2.3.3监督检查方法

（1）现场检查，这种方法机动性大，针对性强，能够有效规范员工工作行为，及时发现才干；

（2）问卷调查，通过问卷形式，推动员工认真执行各种设施操作规程和规章制度，也是一种十分有益的业务培训方式；

（3）定期情况汇报，作为组织形式的规范管理内容，定期情况汇报是不可缺少环节，也是设施运行质量管理档案工作的内容。能历史地记录设施运行管理与被管理之间的监督检查内容。1.2.4 项目公司的人力资源拓展及技术团队建设方案

本项目需要大、中专以上文化程度的专业技术人员进行管理和运行。所需专业有：环境工程、给排水、机械、电气、计算机、自控、仪表、分析化学等。根据工艺，估算该比例应不低于 35％。另外，所有入厂职工均应经过上岗培训（包括安全知识培训和岗位操作培训等）。1.2.4.1培训制度细则

（1）人力资源部：负责公司培训工作的统一管理和实施，负责

建立和培养公司内部培训师，并对各部门培训履行指导、监督和考核评估的职责。

（2）各部门：负责对员工专业技能的培训和综合素质的辅导培养，定期制定培训计划并实施，对培训结果负责。

（3）受训人：负责按培训要求及目标落实到实际工作中，达到培训效果和目标，并对培训师提出意见和建议。

（4）入职培训 培训目的

A为使新员工全面了解公司，增强新员工对企业的认知及认可；

B为使新员工尽快进入工作角色并融入企业，提升新员工的工作效率；增强新员工的稳定性，特制定本培训规定。

培训类别及责任人

A 基础知识培训，责任人：人力资源部，培训主管负责入职基础知识的培训及考核；

B 岗位技能培训，责任人：部门负责人，负责新员工岗位技能的培训及考核；

C 系统培训，责任人：人力资源部，培训主管负责在培训的整体组织及考核。

D人力资源部负责新员工所有培训的监督和抽查。（5）培训实施及教材规定 实施跟进：培训主管有权在计划时间、计划地点检查培训进展和效果；如有变化，培训师需要提前通知培训主管；如未通知培训主管而改变培训时间和地点的，视为培训延期。

培训教材：培训主管、培训师根据实际需要更新、修订培训教材，并抄报培训主管统一存档。

（6）培训考核

入职的基础知识培训考核分≥90 分为合格，可以上岗；考试成绩＜90 分者，培训主管于考试结束后2 日内对其进行补考，补考合格后方可上岗，补考仍不合格者视为与企业发展不匹配，结束试用。

岗位技能培训、系统培训考试成绩≥90 分为合格；考试成绩＜90 分者，辅导员或培训主管于考试结束后3 日内对其进行补考，补考成绩合格者方可转正，补考成绩仍不合格者视为与企业发展不匹配，结束试用。

（7）年/月度培训规定

每年12 月，人力资源组织各部门提报次年培训需求和计划；

人力资源部根据次年公司经营计划和发展需要及各部门培训需求，制订总公司培训计划；

培训计划需经人力资源部经理审查、各分管副总裁审核、人力行政副总裁审批后执行。

（9）月度培训计划

各部门根据培训计划及实际需要，于每月25日完成次月培训计划，经部门负责人审查、人力资源部审核和分管副总裁审批后执行；

人力资源部汇总各部门月度培训计划，形成总培训计划，并跟进执行。（9）黄埔训练营培训

实施方案由培训主管编制、人力资源部经理审查、人力行政副总裁审核、总裁审批后执行；

黄埔训练营课件由主讲人编制、培训主管/人力资源部经理审查、主讲人直接上级审核、人力行政副总裁审批后使用。

（10）外训实施规定

由公司统一组织安排实施的外训，本着公司指派与员工自愿参加相结合的原则，员工也可主动提出外派受训的需求申请，经审批通过后外出受训；对于公司委派员工出国考察及带有学习性质的出差等均纳入外训的管理范畴；

参加外训的员工，须签订《培训任务书》及《在职培训协议》；培训期间，按正常工作日计。

（11）培训有关说明

在职培训原则上为不脱产学习，特殊情况经公司批准，可以半脱产或完全脱产参加培训；

培训费用约定：5000 元（含）以下，服务期限为 2 年，5000元至 10000，服务期限为 4 年，10000 至 50000 元，服务期限为 6年，50000元以上，服务期限为 9 年。

员工在培训期间或培训结束后与公司解除劳动关系，按照双方所签定的协议向公司交纳培训费，职称、资质类证书外训，如员工离职时将证书交由公司统一管理使用，公司免于按《在职培训协议》中所约定的培训服务期限追究培训费用。A 凡中途自行退学或者考试不及格者费用自理，公司已交出的费用如数扣还；B 因违纪和其他不正当行为而被取消学习资格者，公司已交费用应如数扣还；C 就学人员的学习费用依据本规定和所签定的协议办理，其他费用自理；D 公司组织的各种培训，教材均严格按照公司的 CIS 要求去做，公司组织的培训课上应将手机等通讯工具关闭或置于振动状态；培训结束，培训记录抄报与培训内容有关的部门。

1.3 设备管理与维护方案 1.3.1 建立完善的设备档案

设备档案包括技术资料、运行记录、维修记录三个部分。

第一是设备的说明书、图纸资料、出厂合格证明、安装记录、安装及试运行阶段的修改洽谈记录、验收记录等。这些资料便于运行及维护人员了解设备。

第二部分是对设备每日运行状况的记录，由运行操作人员填写。如每台设备的每日运行时间、运行状况、累计运行时间，每次加油的时间，加油部位、品种、数量，故障发生的时间及详细情况，易损件的更换情况等。第三部分是设备维修档案，包括大、中修的时间，维修中发现的问题、处理方法等。这将由维修人员填写。设备使用了一段时间以后，必须进行小修、中修或大修。

根据以上三部分档案，可以此为依据制定出设备维修计划或设备更新计划。

1.3.2确定设备运行最佳方案

机械设备及其零部件都有一定的运行寿命，要使设备在良好的工作状态下运行，保证其正常使用寿命的同时，在保证完成任务的前提下，尽量减少设备的无效运转及低效运转，保证大部分设备的满足负荷运行，使设备的实际寿命延长。

1.3.3做好设备的巡回检查

中心控制室可监控到的设备24小时内进行不间断地监控，一旦发生故障可以及时远控停机并马上到现场处理。监控不到的设备，针对设备运行状况安排人员到现场进行巡回检查。对 24 小时不间断运行的设备，每天应检查 2 次，夜间也至少安排 1 次检查。

1.3.4设备的维护保养和修理

设备寿命很大程度上决定于维护保养的好坏，设备维护保养依据工作量大小和难易程度分为日常保养、一级保养、二级保养、三级保养等，日常保养和一级保养每天一次，二级保养和三级保养根据设备使用时长而定。

建立 2 卡 3 制度管理体系，2 卡是指:设备操作卡、检修人员作业卡；3制度是指：交接班管理制度、巡检制度、设备定期切换试验制度，复制一套生产管理模式，实现管理体系复制。

设备修理采用定期修理的方法：根据零件的使用寿命、生产类型、工件条件和有关定额资料，事先规定出各类计划修理的固定顺序、计划修理间隔期及其修理工作量。修理前根据设备状态来确定修理内容。此方法有利于做好修理前准备工作，减少修理时间和修理费用。1.3.5设备操作规程

重要设备和工序的操作必须执行“操作票制度”，其它设备操作要相关负责人批准。

（1）运行操作票管理流程如下：

1）填操作票（操作票包括操作项目、主要程序、操作人员名单、负责人和申请人等）。

2）操作票批准（一般由当值的值班长批准）。

3）按值班长指令，在批准的工作范围内按运行操作规程进行作4）操作完毕缴回操作票。如操作出现问题，应及时向值班长报告，并作好相应安全措施，以保护设备和人生安全。

（2）做好设备巡查工作，按规定记录设备运行参数，记录设备故障和异常情况，及时申请设备检修。

交接班时按规定填写交接班记录，并注明本班内重要操作、设备运行状况以及下班的运行注意事项等。

1.3.6 维护检修程序

有计划的检修，应事先作好材料和工具的准备工作，按制定的检修方案和安全措施进行；对临时检修，也必须制定检修方案和安全措施；严格执行“工作票制度”。维护管理程序如下： 1.3.6.1 计划维护

1）填检修工作票，应注明工作内容、工作程序、地点、工作开始和结束时间、参加人员、申请人和负责人、安全措施等。

2）经检修部批准后上报运行部审查，如果内容不清或安全措施不到位，运行部有权要求重新签发。按检修部和运行部批准的工作内容、工作程序、工作开始和结束时间以及安全措施进行。

3）工作完毕，经运行和维护等有关部门验收。如需增加工作内容和范围，如需延长时间均需重新申请。1.3.6.2 非计划维护

1）运行部门开检修单，注明工作内容、地点等，经批准后报维护部。2）维护部门开工作票制定人员、工作程序、工作开始和结束时间、安全措施等。

3）工作完毕，经运行和维护等有关部门验收。如需增加工作内容和范围，如需延长时间均需重新申请。

1.4应急管理与维护 1.4.1火灾事故应急处置预案

目的：全力、及时、迅速、高效地控制火灾事故，最大限度的减少火灾事故损失和事故造成的负面影响，保障财产和人员的安全。

适用范围：预案适用于本沼气工程脱硫间、锅炉房、发电机房、沼气柜等易发生火灾的单元。

应急响应步骤：

立即报警：当接到发生火灾信息时，应确定火灾的类型和大小，立即启动紧急预案。当为可扑救小型火灾及时组织扑救，当火势较大、现场较复杂要迅速拨打“119”“120”报警电话，并派专人到路口接应。及时报告公司领导，便于及时扑救处置火灾事故。

组织扑救：组长立即组织小组成员进行扑救火灾，副组长做出人员安排，并现场指挥。选用合适的消防器材进行灭火。

人员疏散及抢救：组长在组织扑救火灾同时对处于危险区域的人员组织撤离，由各工段带班人员带领，及时有序的撤离出危险区域；当有人员受伤时应及时抬至安全区域，对伤员进行简单处理。

协助公安消防队灭火：当专业消防队到达火灾现场后。火灾应急小组成员要简要向消防队负责人说明火灾情况，并全力协助消防队员灭火，听从专业消防队指挥，齐心协力，共同灭火。

现场保护：当火灾扑灭后，领导小组要派人保护好现场，维护好现场秩序，等待事故原因和对责任人调查。同时应立即采取善后工作，及时清理，将火灾造成的垃圾分类处理以及其它有效措施，防止二次火灾发生同时使火灾事故对环境造成的污染降低到最低限度。

事件结束后，单位应加强有关预防措施。要加强安全保卫和各项设施的安全检查，杜绝安全隐患；加强日常防灾、避灾等安全知识教育，增强自我保护能力。

1.4.2突发性停电事故应急处置预案

目的：为确保突然停电后，能迅速有效地组织对本项目供电电源的维护，将恢复供电后的触电和机械伤害事故风险降低到最小程度。适用范围：预案适用于本沼气工程所有用电单元。

应急响应步骤：

组长接到停电信息后立即安排专业电工切断总配电房（箱）的电源开关，并悬挂“禁止合闸”标志牌，离开时锁好门。

电工要分别切断各路分箱、分配电箱、开关箱的电路。

组长组织设备管理人员检查正在使用的各种小型机械的待机状况及大型设备的安全设施状态，确保供电后安全、有序地恢复工作。

应急小组充分了解停电的原因及可能恢复供电的时机。组长组织检查本工地供电线路因施工不当而造成的停电。恢复供电后应先检查各类机械设备应处于安全待机状态。

恢复供电后，合闸顺序应为总配电房（总电箱）——分配箱——开关箱。当情况较严重时项目经理需及时向公司领导汇报事故情况。

事件结束后，单位应加强有关预防措施。要加强安全保卫和各项设施的安全检查，杜绝安全隐患；加强日常防灾、避灾等安全知识教育，增强自我保护能力。

1.4.3硫化氢中毒应急处置预案

目的：为了现场人员能够高效地应对硫化氢中毒事件，保障员工的生命安全和身体健康。

适用范围：预案适用于本沼气工程脱硫间、发电机房、厌氧罐等易中毒单元。应急响应步骤：

当施工人员遭遇硫化氢时，应迅速逃离现场至安全地带，并向应急指挥小组报告现场情况。

组长接到发生硫化氢中毒信息后立即打电话通知派车赶到现场，以备在情况稳定后将受伤害人员送往医院救治。

同时应急小组组长通知相关人员配戴防毒面具或迅速撤离至安全地带。若中毒者能自行进行呼吸，应立刻进行吸氧，并应保持中毒者处于放松状态、保持中毒者的体温，不能乱抬乱背，应将中毒者放于平坦干燥的地方就地抢救，然后将伤员送至救治的医疗机构或求助当地120急救中心；

当重度中毒者撤离至安全地带时，已休克、心脏或呼吸已停止时，应立即采取人工呼吸、呼吸器、人工胸外心脏挤压法等方法进行抢救。

1)胸外心脏挤压法：

a)解开有碍呼吸的领扣、腰带(注意防止着凉)，平放仰卧在有衣物垫护的硬板上，拉开中毒者下颌，使口腔张开，以利呼吸；

b)救护者跨跪在中毒者腰部，正确找准挤压点，两手相叠，手掌根部放在心窝稍高一点的地方，即掌根放在胸骨底下三分之一部位；

c)掌根向下(脊背方向)挤压，压出心脏内血液，每秒一次，压陷3~5厘米，用力应均匀；

d)挤压后掌根很快放松，使中毒者胸廓自动复原，血液又充满心脏。如此反复挤压、放松，用力应适当，既有效挤压，又避免内伤。

口对口吹气法：

让中毒者仰卧，解开领口和腰带，将中毒者头部转向一边，清除中毒者口中粘痰、泥沙等异物；

将中毒者下腭用力向前张开，使之呼吸道畅通；

抬起下颌用一只手捏住中毒者鼻子，口对中毒者的口做深呼吸，吸出中毒者体内废气；

吸大口气口对口吹气入中毒者体内，此时看到中毒者胸部鼓起，证明呼吸无阻塞；

吹足气后，将嘴移开，让其呼出体内的气，每3秒均匀吹一次。重复上述c)～e)动作，直至中毒者能自由呼吸为止。对严重硫化氢中毒者，在抢救过程中，上述两法最好同步进行，一旦中毒者能自由呼吸或确认中毒者已死亡，方可停止进行。

事件结束后，单位应加强有关预防措施。要加强安全保卫和各项设施的安全检查，杜绝安全隐患；加强日常防灾、避灾等安全知识教育，增强自我保护能力。

1.4.4高温及烧伤烫伤处理应急处置预案

减轻烧伤烫伤事故所带来的伤害。

适用范围：预案适用于本工程中加热盘管、锅炉冷却器等高温单元。应急响应步骤：

发生烧伤烫伤事故时，事故现场的作业人员，应及时将现场情况报告项目经理；

当发生烧伤烫伤事件后，现场人员应及时将烧伤烫伤人员脱离危险区域，进行救治。烧伤的急救主要包括降温及保护患处。如果烧伤后皮肤尚完整，应尽快使局部降温。如将其置于水龙头下冲洗，这样会带走局部组织热量减少进一步损害。如果患者烧伤处已经起了水疱，应该保护局部并降温。

用干净的水冲洗患处时，注意不要刺破水疱，以防感染。若伤处肿胀，应连续用冷水冲洗伤处。然后用不带黏性的敷料或潮湿的、最好是消毒垫子轻敷水疱之上，除非水疱很小，否则一定要将患者送往医院；

如果患者的衣服和患处有黏连时，应该用剪刀将患处周围的衣服剪开，尽可能让患处暴露出来，用清洁的纱布轻轻覆盖；

对于液体烫伤：烫伤是由接触高温液体而引起的伤害，首先要用冷水冲走热的液体，并局部降温 10 分钟，并用干净、潮湿的敷料覆盖。如果口腔烫伤，由于肿胀可能影响呼吸道，因此急救一定要快，使患者脱离热源，置于凉爽处，并保持稳定的侧卧位，等待救援。患者情况稳定后，紧急送往医院救治；

事件结束后，单位应加强有关预防措施。要加强安全保卫和各项设施的安全检查，杜绝安全隐患；加强日常防灾、避灾等安全知识教育，增强自我保护能力。

1.4.5触电事故应急处置预案

目的：现场电缆及用电设备较多，易发生触电事故。为及时、有效抢救伤员，防止事故扩大、减少经济损失，特制订此预案。适用范围：预案适用于本沼气工程中配电室、泵房等易发生触电事故的区域。

应急响应步骤：

一旦发生触电事故，第一发现人应立即切断电源，或用不导电物体如干燥的木棍、木板、或干布等绝缘材料使触电人尽快脱离带电体。第一发现救人一边大声呼叫，内容要明确，说明事故地点和发生的情况，尽快通知项目经理即现场第一安全责任人和安全员，项目经理应立即拨打“120”急救电话并派专人到路口接应，同时打电话通知公司领导。

立即封锁现场，禁止其他人员误入现场。项目经理应立即安排专业电工关闭现场电源，防止其他人员再次发生触电危险。

伤员脱离电源后医务人员到来之前的救护临时应急措施现场抢救要根据其受伤程度，决定采取合适的救治方法。触电伤员如神志清醒，附近人员应准备木板，让伤员平躺，严密观察，暂时不要站立或走动，防止继发休克和心衰；触电伤员如神志不清，应就地仰面平躺，且确保呼吸道通畅，并用5s时间，呼叫伤员或轻拍其肩部，以判断伤员应意识丧失，禁止摇动伤员头部呼叫伤员；触电伤员如意识丧失，应在10秒内，用看、听、试的方法，判定伤员呼吸、心跳情况：

看——看伤员的胸部、腹部有无起伏动作。听——用耳贴近伤员的口鼻处，听有无呼气声音。

试——试测口鼻有无呼气的气流，再用两手指轻试一侧喉结旁凹陷处的颈动脉有无搏动。

若伤者伤势过重，呼吸停止，心跳还有，就地平躺解开衣扣，通畅气道，立即口对口进行人工呼吸；若呼吸和心跳均停止，在人工呼吸的同时实施胸外心脏按压，以建立呼吸和循环，恢复全身器官氧的供应，最好能由两人分别口对口人工呼吸及胸外心脏按压，以1:5的比例进行，即人工呼吸1次，心脏按压5次，抢救一定要坚持到底，在抢救时，不要随意移动伤员，在医务人员到来前救治不能终止。

现场恢复，复工前，要查清事故的原因，责任人要受到处理，对现场所有用电设施进行全面检查，对电动工具的绝缘电阻进行测试，对施工人员再次进行交底和安全用电常识教育，并把事故的全过程进行通报，消除事故的阴影，说明只要遵守操作规程，时刻注意安全，就不会再次发生事故，增强作业人员对临时用电系统和设备安全性的信心。最后需经公司、监理和项目部对临时用电系统重新验收后方能送电，重新恢复施工。

事件结束后，单位应加强有关预防措施。要加强安全保卫和各项设施的安全检查，杜绝安全隐患；加强日常防灾、避灾等安全知识教育，增强自我保护能力。

第五篇：房地产投资开发BOT合同范本

房地产投资开发BOT合同范本

****************总面积为*亩，位于********************************区内(具体位置见附图)；工程投资总额为******万元，预计项目建设工期为个月。经_____________(以下简称甲方)和_____________（以下简称乙方）友好充分协商，并依据《中华人民共和国合同法》、**省有关法律法规及**市人民政府关于基础设施项目规划建设的有关规定，达成合同如下：

第一条、本合同由甲方和乙方于年月日在________市签订。

第二条、*****************工程项目采用投资建设-经营-移交模式（即BOT方式）进行投资建设，乙方对该项目投资经营期限为**年，在合同生效之日起**年之后（即201*年______月______日，乙方经营期满之日的第二天），乙方将该项目用地及该土地上的建筑物、绿地等各项不动产无偿移交给甲方所有。

第三条、甲方的权利和义务

一、甲方负责本项目的立项审批、地质勘测以及动拆迁等前期工作，保证本项目已按法律法规履行了必要的法律程序，完全符合相关法律法规的规定；

二、积极协助乙方取得各种项目建设经营所需的执照、许可和核准；

三、确保本合同项下乙方（即乙方）权利的实现；

四、对项目的建设情况、工期进度等进行现场抽查、检查、了解、监督等活动，乙方应积极配合甲方的前述活动。甲方应有权随时监测建设工程的实施并在不干扰工程进展的情况下进行适当的检验。此种监测和检验的一切费用均应由甲方承担。甲方拟进行的任何检验应提前通知乙方。乙方配合甲方进入现场，以使甲方得以对建设工程进行监测和检验；甲方对质量控制的检查标准是中华人民共和国颁布的“工程质量标准”；

五、甲方有权要求乙方提交投资控制计划、工期、质量控制措施等工作范围内的专项报告；

六、甲方有义务协助乙方协调项目所在地与工程有关的职权部门的关系并从职权部门获得批准；

七、甲方有义务提供竣工文件所需的有关建设程序的法律文件及各种政府批文；

八、甲方负责项目实施中其他配套设施如给水、排水、燃气、热力、电力、电信、广电、亮化、绿化、交通信号等项目的立项、投资、规划、设计、施工、安全、质量、进度、恢复、清理等工作的协调，事先要与乙方进行商榷，协助乙方一次性办理完成与本项目相关的审批手续及办理相关的行政收费；

九、甲方应确保使乙方为建设、移交项目所需的所有公用设施及服务，包括电、水和通讯，能获得同等条件下的公平价格。

第四条、乙方的权利义务

一、乙方全面负责本项目建设经营的全部资金的筹措；

二、乙方要编制项目进程表并由甲方考核；

三、乙方不得将土地进行转卖；

四、乙方有权按照法定程序取得土地使用权，并依法从事开发活动。其开发活动应当符合_____市城市规划的要求，并依法经有关部门批准；

五、应按照规划设计、施工设计规范要求施工，确保工程进度和质量；

六、乙方应根据本项目合同规定负责本合同范围内的全部工程的建设，并承担建设工程的费用和风险；

七、乙方从工程开工日期起至该工程办理移交手续的日期为止，对该工程的质量、安全、进度负责，对工程资产的完整性负责；

八、乙方应遵守工程建设安全生产有关管理规定，严格按安全标准组织施工，并随时接受安全部门依法实施的监督检查，采取必要的安全防护措施消除事故隐患。

九、建设经营过程中的重大问题应及时向甲方及职能部门汇报；

十、如果在本项目合同生效日以后，适用于本项目的法律、法规、规章发生了对乙方有重大不良影响的变动，乙方可书面申请调整本合同的相关条件。甲方应当采取相应措施，以使乙方处于与其变动前所处的经济地位和合同权益相当的地位；

第六条、在下列情况下，甲方可终止本合同：

一、因乙方违约导致本合同无法继续履行；

二、乙方以书面形式通知甲方，乙方已终止项目投资建设经营而且不打算重新开始；

三、因不可抗力原因造成乙方无法实施；

第七条、在下列情况下，乙方可终止本合同：

一、甲方不能按合同约定的期限将土地通过合法手续落实到乙方公司名下；

二、因不可抗力原因造成乙方无法进行项目实施；

三、因甲方违约或第三方的原因影响项目的建设和经营，使乙方无法正常履行本合同。

第八条、如果甲方在合同生效日_______天内未能按约定及时将项目用地通过合法手续落实到乙方名下，乙方有权就延误日期向甲方主张______元/日的延误赔偿金，但合计的总额不得超过本项目工程造价总额的_______。

第九条、争议解决

一、对本合同的任何变更、增补或改动，只有在形成文字并经双方授权的代表签署后方为有效和具有约束力。

二、如果本合同其中某一条款不合法、无效或不能执行，或者被任何有管辖权的仲裁庭或法院宣布为不合法、无效或不能执行，则：

（1）其它部分仍应保持有效；

（2）双方应商定对不合法、无效或不能执行的条款进行修改或更换，使之合法、有效并可执行，并且这些修改或更改应尽可能平衡双方之间的利益。

三、合同双方经友好协商无法解决合同争议则可以向滨州市人民法院提起诉讼。

四、合同双方在将争议或索赔提起诉讼直至裁决书公布之前，均应继续履行各自根据本合同规定承担的一切义务，但不影响根据该裁决书进行最后调整。

第十条、本合同壹式____份，甲方、乙方各执_____份，经甲方、乙方的法定代表人、负责人（或委托代理人）签字并加盖公章后生效。

甲方：（公章）乙方：（公章）

住所：住所：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

电话：电话：