贵州地质灾害责任认定办法

第一篇：贵州地质灾害责任认定办法

贵州省地质灾害责任认定办法

（2009年11月25日 贵州省国土资源厅发文）

第一条

为明确引发地质灾害责任，依法对地质灾害实施治理，确保人民生命财产安全，根据中华人民共和国《地质灾害防治条例》第三十五条“因工程建设等人为活动引发的地质灾害，由责任单位承担治理责任。责任单位由地质灾害发生地的县级以上人民政府国土资源主管部门负责组织专家对地质灾害的成因进行分析论证后认定。对地质灾害的治理责任认定结果有异议的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼”的规定，制定本办法。

第二条

本办法所称引发地质灾害责任认定，是指对在边坡开挖、地下洞室掘进、弃渣、爆破、抽汲地下水和矿山开采，水库、电站施工等人类工程建设活动中，引发地质灾害责任的认定工作。

第三条

地质灾害责任的认定由申请人按本办法第五条的规定向国土资源主管部门提出申请，并提交以下材料：

（一）《贵州省地质灾害责任认定申请书》（格式文本附后）；

（二）与认定有关的其他资料。国土资源主管部门在收到申请后，应当在15日内作出是否受理的决定，并给予答复。不予受理的，应当说明理由。

第四条

国土资源主管部门根据申请人申请认定的内容，组织具有地质灾害治理工程勘查资质的单位（以下称鉴定单位）进行地质灾害成因分析论证后认定。鉴定单位按下列资质等级规定承接分析论证工作，并对成因分析论证结论负责：

（一）特大型：死亡30人以上或者直接经济损失1000万元以上；受威胁人数1000人以上或者预估经济损失1亿元以上的地质灾害，由具有甲级资质的单位承接；

（二）大、中型：死亡3人以上30人以下或者直接经济损失100万元以上1000万元以下；受威胁人数100人以上1000人以下或者预估经济损失500万元以上1亿元以下的地质灾害，由具有甲、乙级资质的单位承接；

（三）小型：死亡3人以下或者直接经济损失100万元以下；受威胁人数100人以下或者预估经济损失500万元以下的地质灾害，由具有甲、乙、丙级资质的单位承接。

第五条

引发地质灾害的责任，由地质灾害发生地的县级国土资源主管部门组织进行成

分析论证后认定；跨行政区域的，由其共同的上一级国土资源主管部门组织进行成因分析论证后认定。对情况特殊的，可由下一级国土资源主管部门向省国土资源厅提出申请，由省国土资源厅直接组织进行成因分析论证后认定。上级国土资源主管部门可委托下一级国土资源主管部门进行地质灾害责任的成因分析论证认定。

第六条

组织成因分析论证工作的国土资源主管部门应与鉴定单位签订成因分析论证合同书（格式文本附后）。成因分析论证工作费用按成因分析论证合同书签定的金额，由组织论证工作的国土资源主管部门垫付，也可协调认定申请人或被认定人垫付。引发责任认定清楚后，工作费用按引发原因确定支付人。属自然原因引发的，由地质灾害所在地人民政府出资；属人为工程活动引发的，由引发地质灾害的责任人承担。

第七条

鉴定单位应本着客观、公正、科学的原则，开展实地的广泛调查，在合同约定的时间内提交《贵州省×××地质灾害成因分析论证报告》。

分析论证报告必须有明确的地质灾害成因判别及直接引发地质灾害因素的结论。成因分析论证报告应包含下列内容：

（一）分析论证方法和资料收集。要求对现场调查方法，调查和收集的资料进行评价，确定正确的分析论证依据。

（二）地质灾害特征。要求阐述发生地点、时间、威胁对象、范围及类型、特征要素、发展变化等情况；

（三）地质灾害形成原因分析。要求论据充分，分析合理，主因明确；

（四）成因分析论证结论。要求准确、清晰、简明；责任主体明确；严禁出现“可能”、“推测”等类似的不确定性用词。

第八条

国土资源主管部门应根据成因分析论证结论作出责任认定，向被认定人下发《贵州省地质灾害责任告知书》（格式文本附后）附《成因分析论证报告》。当责任人拒不履行法律规定的义务，对工程建设等人为活动引发的地质灾害不予治理时，组织成因分析论证的国土资源主管部门应按《地质灾害防治条例》第四十二条规定对责任人进行处罚。

第九条 被认定人对引发地质灾害责任有异议的，在收到告知书起的60日内，可向下发告知书的上一级国土资源主管部门申请行政复议或向人民法院提起行政诉讼。被认定人申请行政复议应提交以下材料：

（一）《贵州省地质灾害责任认定行政复议申请书》（格式文本附后）；

（二）《贵州省地质灾害责任告知书》

（三）《贵州省×××地质灾害成因分析论证报告》 上一级国土资源主管部门应在收到行政复议申请起的15日内作出是否受理的决定，并给予答复。不予受理的，应当说明理由。

第十条

国土资源主管部门在行政复议时，应从贵州国土资源专家库中选择不少于3人的地质灾害防治专家组成专家组，对成因分析论证报告进行审查。专家组审查费用由申请复议人承担。

专家组审查前，国土资源主管部门应将专家组人员及有关情况书面告知复议申请人及其他利害关系人。复议申请人及利害关系人应在5日内给出书面回复，对认为专家组成员与有关当事人有利害关系要求回避且理由正当的，国土资源主管部门应予采纳，并重新选择专家；不予采纳的，应书面告知当事人。（复议专家组成员需要得到复议人的认可，5日内）

第十一条

国土资源主管部门收到专家组对成因分析论证报告的审查结论后，应当将审查结论分送复议申请人及利害关系人。复议申请人及利害关系人对审查结论有异议的，应当在收到审查结论起10日内提出书面意见，由国土资源主管部门通知专家组在10日内就有关情况作出书面说明，并作出复议结论。仍有异议的，当事人可向人民法院提起行政诉讼。

第十二条

国土资源主管部门根据专家组对成因分析论证报告的审查结论，在20日内作出行政复议结论，给行政复议申请人下达《贵州省地质灾害责任认定行政复议结论书》（格式文本附后）。

第十三条

国土资源主管部门工作人员在组织成因分析论证认定工作中，玩忽职守，滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分。构成违法的，移送司法机关，依法追究法律责任。

鉴定单位在成因分析论证和专家在成因分析论证报告审查中，因收受他人钱财，弄虚作假，偏袒一方，情节严重的，对鉴定单位给予资质降级，造成严重后果的，可吊销资质证书；对审查专家，取消审查专家资格。

第十四条

受人民法院委托进行责任认定的，参照本办法的有关规定办理。

第十五条

《贵州省地质灾害责任认定申请书》、《贵州省地质灾害成因分析技术论证合同书》、《贵州省地质灾害责任告知书》、《贵州省地质灾害责任认定复议申请书》、《贵州省地质灾害责任认定行政复议结论书》由省国土资源厅统一印制。

第十六条

本办法由贵州省国土资源厅负责解释。

第二篇：贵州省地质灾害责任认定办法2007

贵州省国土资源厅文件

黔国土资发〔2007〕33号

贵州省地质灾害责任认定办法

第一条 为明确引发地质灾害责任，依法对地质灾害实施治理，确保人民生命财产安全，根据中华人民共和国《地质灾害防治条例》第三十五条“因工程建设等人为活动引发的地质灾害，由责任单位承担治理责任。责任单位由地质灾害发生地的县级以上人民政府国土资源主管部门负责组织专家对地质灾害的成因进行分析论证后认定。对地质灾害的治理责任认定结果有异议的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼”的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称引发地质灾害责任认定，是指对在边坡开挖、地下洞室掘进、弃渣、爆破、抽汲地下水和矿山开采，水库、电站施工等人类工程建设活动中，引发地质灾害责任的认定工作。

第三条 地质灾害责任的认定由申请人按本办法第五条的规定向国土资源主管部门提出申请，并提交以下材料：

（一）《贵州省地质灾害责任认定申请书》（格式文本附后）；

（二）与认定有关的其他资料。

国土资源主管部门在收到申请后，应当在15日内作出是否受理的决定，并给予答复。不予受理的，应当说明理由。

第四条 国土资源主管部门根据申请人申请认定的内容，组织具有地质灾害治理工程勘查资质的单位（以下称鉴定单位）进行地质灾害成因分析论证后认定。鉴定单位按下列资质等级规定承接分析论证工作，并对成因分析论证结论负责：

（一）特大型：死亡30人以上或者直接经济损失1000万元以上；受威胁人数1000人以上或者预估经济损失1亿元以上的地质灾害，由具有甲级资质的单位承接；

（二）大、中型：死亡3人以上30人以下或者直接经济损失100万元以上1000万元以下；受威胁人数100人以上1000人以下或者预估经济损失500万元以上1亿元以下的地质灾害，由具有甲、乙级资质的单位承接；

（三）小型：死亡3人以下或者直接经济损失100万元以下；受威胁人数100人以下或者预估经济损失500万元以下的地质灾害，由具有甲、乙、丙级资质的单位承接。

大中小地质灾害等级划分

按危害程度和规模大小分为特大型、大型、中型、小型地质灾害险情和地质灾害灾情四

1、特大型地质灾害：因灾死亡30人以上，或因灾造成直接经济损失1000万元以上的。受灾害威胁，需搬迁转移人数在1000人以上或潜在可能造成的经济损失1亿元以上的地质灾害。

2、大型地质灾害：因灾死亡10人以上、30人以下，或因灾造成直接经济损失500万元以上、1000万元以下。受灾害威胁，需搬迁转移人数在500人以上、1000人以下，或潜在经济损失5000万元以上、1亿元以下的地质灾害。

3、中型地质灾害：因灾死亡3人以上、10人以下，或因灾造成直接经济损失100万元以上、500万元以下。受灾害威胁，需搬迁转移人数在100人以上、500人以下，或潜在经济损失500万元以上、5000万元以下的地质灾害。

4、小型地质灾害：因灾死亡3人以下，或因灾造成直接经济损失100万元以下。受灾害威胁，需搬迁转移人数在100以下，或潜在经济损失500万元以下的地质灾害。第五条 引发地质灾害的责任，由地质灾害发生地的县级国土资源主管部门组织进行成因分析论证后认定；跨行政区域的，由其共同的上一级国土资源主管部门组织进行成因分析论证后认定。对情况特殊的，可由下一级国土资源主管部门向省国土资源厅提出申请，由省国土资源厅直接组织进行成因分析论证后认定。上级国土资源主管部门可委托下一级国土资源主管部门进行地质灾害责任的成因分析论证认定。

第六条 组织成因分析论证工作的国土资源主管部门应与鉴定单位签订成因分析论证合同书（格式文本附后）。

成因分析论证工作费用按成因分析论证合同书签定的金额，由组织论证工作的国土资源主管部门垫付，也可协调认定申请人或被认定人垫付。引发责任认定清楚后，工作费用按引发原因确定支付人。属自然原因引发的，由地质灾害所在地人民政府出资；属人为工程活动引发的，由引发地质灾害的责任人承担。

第七条 鉴定单位应本着客观、公正、科学的原则，开展实地的广泛调查，在合同约定的时间内提交《贵州省×××地质灾害成因分析论证报告》。

分析论证报告必须有明确的地质灾害成因判别及直接引发地质灾害因素的结论。成因分析论证报告应包含下列内容：

（一）分析论证方法和资料收集。要求对现场调查方法，调查和收集的资料进行评价，确定正确的分析论证依据。

（二）地质灾害特征。要求阐述发生地点、时间、威胁对象、范围及类型、特征要素、发展变化等情况；

（三）地质灾害形成原因分析。要求论据充分，分析合理，主因明确；

（四）成因分析论证结论。要求准确、清晰、简明；责任主体明确；严禁出现“可能”、“推测”等类似的不确定性用词。

第八条 国土资源主管部门应根据成因分析论证结论作出责任认定，向被认定人下发《贵州省地质灾害责任告知书》（格式文本附后）附《成因分析论证报告》。当责任人拒不履行法律规定的义务，对工程建设等人为活动引发的地质灾害不予治理时，组织成因分析论证的国土资源主管部门应按《地质灾害防治条例》第四十二条规定对责任人进行处罚。

第九条 被认定人对引发地质灾害责任有异议的，在收到告知书起的60日内，可向下发告知书的上一级国土资源主管部门申请行政复议或向人民法院提起行政诉讼。被认定人申请行政复议应提交以下材料：

（一）《贵州省地质灾害责任认定行政复议申请书》（格式文本附后）；

（二）《贵州省地质灾害责任告知书》

（三）《贵州省×××地质灾害成因分析论证报告》

上一级国土资源主管部门应在收到行政复议申请起的15日内作出是否受理的决定，并给予答复。不予受理的，应当说明理由。

第十条 国土资源主管部门在行政复议时，应从贵州国土资源专家库中选择不少于3人的地质灾害防治专家组成专家组，对成因分析论证报告进行审查。专家组审查费用由申请复议人承担。

专家组审查前，国土资源主管部门应将专家组人员及有关情况书面告知复议申请人及其他利害关系人。复议申请人及利害关系人应在5日内给出书面回复，对认为专家组成员与有关当事人有利害关系要求回避且理由正当的，国土资源主管部门应予采纳，并重新选择专家；不予采纳的，应书面告知当事人。

第十一条 国土资源主管部门收到专家组对成因分析论证报告的审查结论后，应当将审查结论分送复议申请人及利害关系人。复议申请人及利害关系人对审查结论有异议的，应当在收到审查结论起10日内提出书面意见，由国土资源主管部门通知专家组在10日内就有关情况作出书面说明，并作出复议结论。仍有异议的，当事人可向人民法院提起行政诉讼。

第十二条 国土资源主管部门根据专家组对成因分析论证报告的审查结论，在20日内作出行政复议结论，给行政复议申请人下达《贵州省地质灾害责任认定行政复议结论书》（格式文本附后）。

第十三条 国土资源主管部门工作人员在组织成因分析论证认定工作中，玩忽职守，滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分。构成违法的，移送司法机关，依法追究法律责任。鉴定单位在成因分析论证和专家在成因分析论证报告审查中，因收受他人钱财，弄虚作假，偏袒一方，情节严重的，对鉴定单位给予资质降级，造成严重后果的，可吊销资质证书；对审查专家，取消审查专家资格。

第十四条 受人民法院委托进行责任认定的，参照本办法的有关规定办理。

第十五条 《贵州省地质灾害责任认定申请书》、《贵州省地质灾害成因分析技术论证合同书》、《贵州省地质灾害责任告知书》、《贵州省地质灾害责任认定复议申请书》、《贵州省地质灾害责任认定行政复议结论书》由省国土资源厅统一印制。第十六条 本办法由贵州省国土资源厅负责解释。第十七条 本办法自印发之日起施行。

第三篇：不良贷款责任认定及处理办法

Xx公司不良借款责任认定及处理办法

第一章 总则

第一条 为规范不良借款责任的认定标准、认定程序及责任处理，提高信贷资产质量，防范和化解信贷风险，特制定本办法。

第二条 本办法适用于 及各。

第三条 及各 分别成立不良借款责任认定小组，按程序对不良借款进行责任认定。

第四条 本办法所指不良借款主要指各 经办的借款，其金额包括不良借款的剩余本金和利息、违约金等。

第二章 责任划分及认定原则

第五条 责任认定原则

（一）对不良借款进行责任认定应遵循尽责免责的原则。

（二）对不良借款进行责任认定应综合分析不良形成原因，确定各业务环节及各经办人应承担的责任及比例。

（三）对于由于重大过失或故意给公司造成损失的不良借款，除按照责任认定处理外，相关责任人还将对造成的损失承担赔偿责任。

（四）对于违反相关法律规定且情节严重的不良借款，除在公司内部认定责任外，还将通过法务部门维护公司权益。

（五）每笔不良借款的责任人可为1人或者多人。

第六条 调查人员责任

负责调查的人员（包括但不限于 客户经理、风控人员、业务负责人、副总经理、总经理）根据该项目在业务调查环节的过失程度承担相应的责任比例。

（一）客户经理、、业务负责人、风控人员对收集的借款主体及其重要关联人（包括作为借款人及保证人的自然人、法人）影响评审决策的资料的完整性、真实性、全面性、有效性负责。

（二）副总经理、总经理对 客户经理、风控人员、业务负责人是否按要求进行调查负责，承担日常管理及风险管控责任。

（三）金融事业部负责人对借款项目的调查环节承担全面的管理责任。

第七条 审查人员责任

审查人员（初审岗、风控人员）对借款主体及重要关联人的合规性及合法性、重要数据的准确性、资料及数据的完整性和全面性负责，需对审查过程中发现的疑点进行风险提示，并对借款方案做出建议。

第八条 审批人员责任

（一）各级审批人员（包含 评审委员会成员、评审委员会成员），对借款决策、方案设计、风险控制措施等负责。审批人员应当充分考虑审查人员的风险提示，并设计相应方案控制风险。

（二）经过评审会批准的借款在决策、方案设计、风险控制措施上出现偏差的，评审委员会成员应承担相应责任，但明确提出正确意见的评审会成员可以免责。

（三）对于有管理责任的有权审批人（副总经理、总经理、风控经理、风控副总），承担评审方面的责任。

备注： 评审工作至少由一名 风控人员、一名 副总经理及一名 总经理参加； 评审工作至少由两名风控人员及一名风控经理参加。

第九条 签约人员、标的发布人员责任

签约人员（借款项目的当事客户经理、当事审核人员及行政或前台）对签约的合规性操作负责，标的发布人员对所发布标的正确操作负责。

第十条 贷后管理、档案管理责任

客户经理、风控人员应对贷后管理的合规性、及时性以及到期或逾期借款的还款提醒、催收或资产保全负责。

第十一条 责任比例 责任认定具体标准参照《不良借款责任认定标准明细》（详见附件表）。除因不可抗力（如发生重大自然灾害等）或外部政策调整（包括国家宏观政策调控、环保政策和产业政策调整等）导致项目发生不良外，原则上：

（一）首次借款放款后前3个月内开始出现连续逾期，或周转类借款第一次提醒后逾期，最后导致的不良借款，客户经理、业务负责人、风控人员、副总经理的责任比例总和至少为80%，（二）首次借款第4到6个月开始出现连续逾期，或周转类借款第2次及以后提款后逾期、续贷放款后前3个月开始出现连续逾期，最后导致的不良借款，客户经理、业务负责人、风控人员、副总经理的责任比例总和至少为50%。

（三）首次借款第7至9个月开始连续出现逾期，续贷放款后第4到6个月开始出现连续逾期，最后导致的不良借款，客户经理、业务负责人、风控人员、副总经理的责任比例总和至少为30%。

第十二条 不良借款清收责任

不良借款的 客户经理、业务负责人、风控人员、副总经理、总经理，对不良借款的清收负有不可推卸的责任，这种责任并不是因为根据本办法认定其不承担责任而免除，也不因为不良借款移交资产保全部门或专职清收、保全人员而减少。

第三章 责任认定程序

第十三条 责任认定时间

对不良借款就及时进行责任认定。为确保责任认定调查的充分性和完整性，原则上，责任认定需在借款业务进入逾期状态60天至90天（含）内进行。不良借款在逾期60天内化解的业务，可不进行责任认定。

第十四条 不良责任认定小组组成及责任认定流程

（一）不良借款责任认定小组负责各项借款业务的不良责任认定，由 客户经理、业务负责人、风控人员、副总经理、总经理或专职清收、保全人员组成，由 总经理担任组长。不良借款责任认定小组为非常设机构，各 可根据实际情况临时召集，也可邀请区域内其它 相关人员参与。各 在认定责任后将结论上报到金融事业部。

（二）金融事业部负责对各 不良借款责任认定的结论进行复核，复核小组由金融事业部人员组成，由金融事业部负责人担任组长，并将复核结果提交到 风控中心。

（三）风控中心负责对金融事业部提交的不良借款责任认定结果进行最终审核，由风控中心分管副总、风控经理以及审计部、财务部、行政人事部、法务部人员组成，由风控中心分管副总担任组长。

（四）各级不良借款责任认定小组，应指定专人担任不良借款责任认定小组书记员，负责安排会议时间、召集会议、汇总信息和起草文件。

第十五条 责任认定流程

各级不良借款责任认定小组在对不良借款进行责任认定时，应当调阅借款相关资料，包括调查报告、评审资料、放款、贷后及清收有关资料，约谈借款相关人员，对借款项目进行复盘，邀请相关人员参加责任认定会，听取其对借款项目责任的意见。责任认定小组应该客观分析借款项目风险成因，合理确定借款项目责任类别、责任人及所应承担的责任比例，并在 贷业务 系统下载并完成（不良借款责任认定书）。责任认定小组人员如果参与了某个不良借款项目，任可发表对借款项目责任意见，但应主动回避最后的责任认定。

第十六条 不良借款责任认定程序

（一）在借款逾期60天后，风控中心向各 总经理发起责任认定申请，并在 贷业务 系统发起责任认定流程。总经理接到申请后，对所涉不良借款项目所有资料按本办法第二章所列责任划分标准进行仔细审查。

（二）不良借款责任认定小组召开不良借款责任认定会进行责任认定，完成（不良借款责任认定书），并报金融事业部及 风控中心签署意见。

第十七条 复议程序

相关责任人员若对责任认定意见有异议，应在收到责任认定结果之日起5个工作日内向风控中心提交书面复议申请，同时提交支持复议理由的证明资料。风控中心在收到复议申请后10个工作日内召开再次认定会，做出最终认定。

第四章 不良借款责任处理

第十八条 借款项目出现逾期或不良后，应首先按各业务条线相关制度对 客户经理、业务负责人、风控人员等的提成/绩效进行扣缴。本办法的责任处理指在扣缴业务提成/绩效之外的处理。第十九条 对于 客户经理、业务负责人、风控人员等，不良借款责任的处理主要包括扣缴风险责任金、计入逾期借款率及其它非经济处罚。

（一）客户经理、业务负责人、风控人员等应按被认定的责任比例，在责任认定次月从其风险准备金中扣缴风险责任金：

风险责任金=借款项目总业务提成×不良余额/放款金额×责任比例×2 单一责任人存在违反道德底线和职业操守的情形（参照《不良借款责任认定标准明细》，责任比例为91%至100%）时，根据情节轻重及造成后果的严重程度，上述风险责任金计算公式中的系数“2”最高可上浮至10.单个不良借款项目存在多个 客户经理时，按照其业务提成的比例（以合计100%计算）分担风险责任金。

原则上，业务负责人按照 客户经理所扣缴风险责任金的30%，在责任认定次月扣缴风险责任金。

（二）如果相关责任人员的在调查环节承担两个或以上角色时，只按照担责比例最高的角色承担责任、扣缴风险责任金。

（三）完成责任认定的不良借款，在计算月度或季度业务绩效时，不再纳入相关人员的逾期借款池。但在进行员工及部门的不良率统计或涉及到不良率的排名或其他考核时仍按全部不良借款金额计算（已经完成核销的、完全无责的可以排除在外），不按其责任承担比例进行折扣。

（四）对不良借款相关责任人员，除经济处罚措施外，公司还将视其责任大小、过错程度给予通报批评、待岗、降职、劝退或开除等非经济方式处罚。对于违反法律规定且情节严重的，还将通过司法部门维护公司权益。

第二十条 副总经理及总经理原则上按照 客户经理所承担比例的10%承担管理责任。不良借款责任的处理包括根据责任认定比例和不良余额纳入年终考核范畴（不良余额×责任比例)，同时视情节轻重给予通报批评、待岗、降职、劝退或开除等非经济方式处罚。对于违反法律规定且情节严重的，还将通过司法部门维护公司权益。

第二十二条 风控中心负责在次年年初对上一年的不良责任认定结果数据进行统计，供相关部门使用。

第二十三条 对于由于重大过失或故意给公司造成损失的，除按照上述规定处理外，相关责任人还应对造成的损失承担赔偿责任。

第五章 附则

第二十四条 本办法由 风控中心制定和修改及解释。第二十五条 本办法自发布之日起实施，以往规定与本办法不一致的，以本办法为准。

第四篇：工伤事故责任认定及责任追究办法

工伤事故责任认定及责任追究办法

一、目的

为了减少人为因素造成的工伤事故发生，加强对工伤事故发生的警示作用，进一步明确工伤事故的责任主体并追究相关责任人的责任，特制订本办法。

二、范围

凡在公司发生的工伤事故，工伤事故责任认定适用于本办法。在公司外发生的工伤事故按照工伤认定标准确定责任。

三、原则

工伤事故责任认定及追究遵循以下原则：

1、预防与惩治相结合的原则

2、实事求是、客观公正的原则

3、权利与责任统一的原则

四、工伤责任界定

1、直接责任者：其行为与工伤事故发生有必然因果关系的人，如操作者违反安全操作规程，当班主管、工段长、班长违章指挥或强令冒险作业；维修人员检修后设备漏电等；输送、运转等设备维修人员违反安全操作规程处理安全装置；生产作业现场的违章操作现场主管、工段长、班长未及时制止等。

2、管理责任：凡受工伤者的车间、部门承担违章操作管理责任，岗位安全培训责任，转岗安全培训责任，事故隐患未及时报告处理导致工伤的管理责任。

3、任何因违章指挥所导致的工伤事故由指挥者承担责任。

4、重复发生的事故一般追究其车间主管和部门负责人的责任。

5、无章可循所导致的工伤事故分为：a)未及时报告或未报告，由操作人者、指挥者承担责任；b)报告给相关部门或负责人，而相关部门或负责人未及时处理或采取措施，由相关负责人或部门承担责任。

6、机器设备突发性故障、缺陷所导致的工伤事故分为： a)因机器设备设计缺陷，材料不符所导致，由设备供应商承担责任，设备验收者承担管理责任。

b)如因设备操作不当，维护、维修不当导致，由机器的操作者

或维修、维修者承担相关责任。

7、随意拆除安全装置或安全装置调整不当或安全装置有故障而未及时报告，由于安全装置拆除，管理者承担管理责任，未经单位负责人许可，高危、消防危害未经安全主任、保安队长书面批准，擅自加装、改装设置图示，使用明火，随意使用易燃易爆物料的作业场所等违章行为，由指挥者、工艺工序确定者承担管理责任。

8、员工因违反安全常识如：上下楼梯、行走摔伤、关门被门压手等，由受伤者本人承担直接责任，但如因路面油污杂乱物品等因素导致，由路面污物杂物带入者和路面清洁责任人员承担主要责任，公共部分由单位负责，生产车间内由车间负责人负责。

9、违反劳动防护用品管理规定所导致工伤事故，由违反规定的操作者及现场当班主管、班长承担直接责任，其所在部门负责人承担管理责任。

10、劳动防护用品不符合国家标准所导致工伤事故由采购者及验

收者承担管理责任。

11、违反规章、程序进行作业或指挥所导致的安全事故，由违章作业或指挥者承担直接责任。

12、无法明确界定的工伤应由单位进行调查分析确定，或向政府职能部门咨询。

13、安全事故的界定责任是一项复杂的事项，往往并非某一个部门或人员是责任者。因此，以上的责任界定条款主要是原则性的分析，进行调查时要具体分析，实事求是进行确认，如出现异议，可向高一层管理者提出，由单位安全管理委员会裁决。

五、处罚：违反本单位安全规章、程序导致安全事故，按纪律体系相关

条款处罚相关责任者，违反相关法律法规，按法规条款提交执法部

门处理，消防事故参照《消防法》。

六、工伤事故统计：（参照GB6721-86《企业职工伤亡事故经济损失统计

标准》）

a)直接经济损失Ed:指因事故造成人身伤亡及善后处理支出的费用和

毁坏财产的价值。

Ed=（工伤治疗、补助、歇工工资等）+（善后处理费）+（财产损失

价值）

b)间接经济损失Ei：因事故导致产值减少，资源破坏和受伤事件影响而造成的其它损失的价值。Ei=（停产减产损失价值）+（工作损失价值）+（资源损失价值）+（处理环境污染的费用）+（补充新职工的培训费用等）

注：伤亡事故经济损失为直接与间接经济损失之和。

七、生产部为工伤事故的归口管理部门，应对工伤事故进行如实的调查核

实，明确工伤事故责任（1、非本人责任；

2、本人负次要责任；

3、本人负主要责任）

八、违章操作造成的工伤事故，做以下处理规定：

1、结合本厂实际情况，一般在200元以下的正常损伤工伤不计入

处罚。

2、轻度工伤事故为发生费用在200—1000元，事故责任部门负责

人与现场管理人员责任划分：事故当事人罚款50元；班、组长

罚款100元；工段长罚款150元；主管罚款200元。

3、中度工伤事故为发生费用在1000—8000元，事故责任部门负

责人与现场管理人员责任划分：事故当事人罚款100元；班、组

长罚款200元；工段长罚款300元；主管罚款400元。

4、重大工伤事故为发生费用在8000—5万元，事故责任部门负责

人与现场管理人员责任划分：事故当事人罚款200元；班、组长

罚款300元；工段长罚款400元；主管罚款500元。

5、特大工伤事故在5万元以上或死亡的，事故责任部门负责人与

现场管理人员责任划分：事故当事人罚款300元；班、组长罚款 400元或开除处理；工段长罚款500元或开除处理；主管罚款600 元或上报开除。

九、奖励制度

对于无发生过工伤事故的部门按比例给于相应奖励、上

报嘉奖。

十、本实施办法中未予明确的，依从广东省保险条例的有关法规规定执

行，其它规定按照厂规、《英发管理制度》追究相关责任。

十一、本办法自下发之日起施行,解释权归行政部所有。

第五篇：工伤事故责任认定及责任追究办法

工伤事故责任认定及责任追究办法（草）

一、目的

为了减少人为因素造成的工伤事故的发生，加强对工伤事故的管理和警示教育，明确工伤事故的主体责任和对责任人的责任追究，结合公司实际，特制定本办法。

二、适用范围：

凡在公司内发生的工伤事故，其责任认定和责任追究适用本办法。凡在公司外发生的工伤事故，按照国家新《工伤保险条例》及上级、XX市人力资源和社会保障局的相关法规规定进行认定和责任界定。

三、管理责任

1、公司对全体职工承担工伤保险责任，即按照上级市、XX市人力资源和社会保障部门的政策规定，积极为职工办理和缴纳工伤保险金，依法享受工伤保险待遇。

2、公司企业管理部具体负责各类工伤事故的认定申请、费用报销、劳动伤残能力鉴定及其他善后处理工作。

3、公司安全生产部具体负责工伤事故原因调查、责任认定与追究处理及安全警示教育等工作。

四、工伤事故处理

1、职工在工作岗位、工作时间发生的工伤事故后，各分厂（部门）负责人应立即组织将受伤员工送往指定医院救治（工伤治疗指定医疗单位：XX市中医院），十五分钟内向公司安全生产部、企业管理部汇报，便于做好事故报案及其他善后工作。出现重大伤、亡事故一小时内直接向公司分管领导及主要领导汇报。

2、工伤职工住院治疗需要陪护时，经公司企业管理部核准，由所在分厂（部门）安排指定陪人。因伤势较重需要转上级医院治疗时，首先由所在医疗机构填写《工伤职工转诊审批表》，公司企业管理部负责协助办理相关转诊治疗审批手续。

3、公司安全生产部会同事故分厂（部门）负责人应及时对事故原因进行调查，分析查找原因，形成书面报告报公司企业管理部及公司分管领导。

4、企业管理部根据现场调查情况及事故报告，收集其他旁证资料，作为工伤事故上报和调查依据。自工伤事故发生之日起，十五日内向XX市人力资源和社会保障局提出工伤认定申请。

5、工伤事故调查完后，由公司安全生产部根据本办法规定下发工伤事故处理通报，明确事故责任并对相关责任人作出处罚，达到警示、教育的目的。

五、工伤医疗及相关费用处理

1、工伤职工需要住院治疗的，原则上由公司先行垫付医疗费。医疗终结后，由公司企业管理部负责向XX市社会医疗保险处申报，按照工伤保险规定统一报销。报销返还的工伤医疗费用由工伤职工本人提取后交公司财务管理部，冲抵公司垫付医疗费。

2、因工伤需要停止工作接受治疗的职工，实行工伤医疗期，医疗期限按照XX市人力资源和社会保障局工伤管理的有关政策规定执行。工伤医疗期内，工资按本人基本工资100%发放，其他按公司有关规定执行。

3、工伤职工治疗终结后，符合申报工伤伤残和劳动能力鉴定条件的，由公司企业管理部负责统一组织申报。

4、工伤造成伤残或死亡的，其有关待遇依据国家新《保险条例》及上级、XX市人力资源和社会保障局有关法规规定执行。

5、其他费用的处理

⑴工伤职工本人住院伙食补贴、转统筹地区以外交通、住宿费用：统一由XX市社会医疗保险处根据工伤保险的有关政策规定报销支付，公司不再承担相关费用。

⑵ 工伤职工住院期间陪护费：各分厂（车间）由工伤职工所在分厂（车间）负担，具体由公司安全生产部在审核该分厂（车间）月度工帐时扣减支付；各部门由所在部门负担，具体由公司企业管理部在核算部门月度奖金时扣减支付。陪护人员安排及费用支付标准规定如下：

①工伤职工主动提出由家属自行陪护的，按每天100元的标准支付陪护费用，其他自理。

②由公司统一安排陪护的，陪人按正常出勤对待，其中一人24小时陪护的，按2天出勤对待，另外每天给予50元的生活补助；两人各12小时陪护的，各按1.5天出勤对待，另外每人每天给予30元的生活补助，其他自理。

⑶工伤职工转往XX市以外医疗机构治疗的，公司陪护人员的交通、住宿费用按因公出差的标准由公司报销。职工家属陪护的至多报销两次单人往返车票，其他费用自理。

六、工伤事故责任认定及责任追究处理

1、对于因个人主观原因（如违章操作等）致使本人造成工伤事故的，事故当事人承担主要责任，其他人员承担相应的管理责任。具体按以下规定处理：

⑴工伤医疗费用在1500元以下者（不需做工伤认定的），事故当事人罚款200元；班长、工段长（部门主管）各罚款100元。

⑵工伤医疗费用在1500元以上20000元以下的，事故当事人罚款500元；班长、工段长（部门主管）各罚款300元；分厂厂长（部长）罚款200元。

⑶工伤医疗费用在20000元以上，事故当事人罚款2000元；班长、工段长（部门主管）各罚款1000元；分厂厂长（部长）罚款500元。

2、对于因个人主观原因（如违章操作等）致使他人造成工伤事故的，事故当事人承担全部责任。具体按以下规定处理：

⑴工伤医疗费用在1500元以下的，事故当事人罚款1000元。

⑵工伤医疗费用在1500元以上20000元以下的，事故当事人罚款3000元；班长、工段长（部门主管）各罚款1000元；分厂厂长（部长）罚款500元。

⑶工伤医疗费用在20000元以上，事故当事人罚款5000元；班长、工段长（部门主管）各罚款2000元；分厂厂长（部长）罚款1000元。

3、对于其他非人为主观原因造成工伤事故的，事故所在分厂（部门）承担主要责任，相应业务管理部门承担管理责任。具体按以下规定处理：

⑴工伤职工医疗费在20000元以下的，按15--20%的比例相应扣罚事故所在分厂（部门）奖金，按5--10%的比例扣罚相应业务管理部门的奖金。

⑵工伤职工医疗费超过20000元以上的，按10--15%的比例扣罚事故所在分厂（部门）奖金，按5%的比例扣罚相应业务管理部门的奖金。

⑶以上扣罚奖金由公司安全生产部、企业管理部核算生产或部门奖金时直接扣减。

4、因不可抗力的客观原因（如地震、台风等）造成的工伤事故，责任由公司承担，不做相关处罚。

七、奖惩

1、工伤事故费用在1500元以下3起以上、1500以上20000元以下2起以下、20000元以上1起或者被国家鉴定评级1起（工残7-10级），责任分厂（部门）不享受公司年终奖励。

2、工伤事故费用在20000元以上2起以上或者被国家鉴定评级1起以上的（工残1-6级），责任分厂（部门）除不享受公司年终奖励外，并扣罚分厂厂长（部长）当年兑现的10--20%的职务系数奖金，同时作为下是否聘任的重要依据。

3、工伤职工无故拒绝治疗、检查、夸大或隐瞒重要情节影响事故调查或伤残劳动能力鉴定结论的，或多领工伤保险待遇而损害公司利益或信誉的，公司在其工伤治愈后，视情节给予严肃处理，直至解除劳动合同。

八、本办法中未予明确的，依从国家《工伤保险条例》及上级、XX市人力资源和社会保障局的有关政策法规规定，其它按照公司安全生产管理制度的规定执行。

九、本办法自公布之日起施行，由公司企业管理部负责解释。

2016年4月26日