董事会信息沟通机制工作规则[5篇范例]

第一篇：董事会信息沟通机制工作规则

XX集团有限公司董事会信息沟通机制工作规则

（办〔201 〕 号）

第一章 总 则

第一条 为保障集团董事会信息传递畅通，促进董事会、董事与省国资委、监事会和经理层之间建立密切沟通、有效协调的机制，提高董事会的决策水平和决策效率，构建高效、透明、和谐的公司治理机制。根据《公司法》、《XX省省属国有独资公司规范董事会建设的意见》、《集团章程》、《董事会议事规则》等有关规定，结合集团实际，制定本规则。

第二条 坚持“多维、双向、对称、及时、充分、有效”的原则，确保董事会、董事与省国资委、监事会、经理层，外部董事与非外部董事等多维主体之间，保持及时联系、双向交流、信息对称、充分沟通和有效协调，促进集团法人治理结构不断完善和有序运转，实现国有资产保值增值和企业又好又快发展。

第三条 董事会秘书在董事长的领导下负责董事会与省国资委和监事会的日常联络与沟通，并制订完善相应的内部工作流程。董事会秘书、董事会办公室履行信息沟通的组织协调职能，具体负责董事会内部，董事会与省国资委、监事会、经理层之间的信息沟通与协调，建立多层次的信息沟通机制，搭建信息交流平台，为董事履职提供信息保障。

第二章 外部董事履职的信息保障

第四条 按有关规定，集团的OA办公系统向外部董事开放，外部董事享有集团领导班子的访问权限。

第五条 为便于外部董事了解国家关于国有企业改革发展的各项方针政策和集团经营管理情况，更好地履行职责，集团建立外部董事传阅文件资料制度。

（一）上级文件的分送、传阅

1.省委、省政府、省国资委等相关上级部门文件，集团办公室应按文件阅读层次分送董事会办公室1份，由董事会办公室组织外部董事于集团内阅读。

2.省国资委制定的政策性、规范性及有关工作部署的文件和有关重要会议文件，由集团办公室应分送董事会办公室1份和外部董事每人1份。

密级公文应严格按照有关规定进行管理。

（二）集团公文的分送、传阅

1.集团外部董事按照集团领导人员的相应职级，接收集团公文和在集团内进行有关文件传阅（包括电子文档）。

2.集团文件，含集团经营班子会议纪要等，由集团办公室分送董事会办公室1份，供外部董事于集团内传阅。

3.集团合并年度审计报告、职能部门定期提供给集团领导的财务分析报告、重大项目进展简报、月度经营分析报告、风险管理报告以及其他重要的工作报告，应同时分送董事会办公室1份和外部董事每人1份。

外部董事和董事会办公室人员应注意保守企业商业秘密。

（三）订阅报刊杂志

集团根据外部董事的需要，为外部董事适量订阅与集团经营管理有关的期刊、杂志、报刊等，便于外部董事及时掌握有关信息。第六条 建立外部董事调研制度，董事会办公室应当配合外部董事履职需要，制定调研计划，定期组织开展调研活动。

第七条 董事会秘书、董事会办公室应即时将与集团经营管理有关的信息与外部董事进行沟通。

第八条 建立外部董事参与董事会重大事项决策的事前沟通咨询机制。重大事项审议前，外部董事可通过以下渠道充分了解相关信息，集团经营班子、相关单位及人员，应积极协助：

（一）征询议题主办单位的意见；

（二）征询经营班子对项目的审议意见；

（三）征询财审人员的意见；

（四）征询法律顾问的意见；

（五）查询集团的相关文件资料。

第三章 董事会内部信息沟通

第九条 建立董事之间日常沟通机制，董事会成员定期或不定期互相通报集团相关情况，提请关注重大风险信息。

第十条 董事会成员之间要加强重大事项的沟通协调，重大决策前要充分酝酿，充分交流意见和看法。董事之间除了在董事会会议上的沟通外，应提倡会议之外更多的工作沟通。

第十一条 建立董事会会前沟通机制。董事长负责与董事进行董事会会议或相关会议之前的沟通，听取董事的意见，加强董事之间的会前沟通；董事应就拟上会议案与起草议案的相关个人或单位进行充分的会前沟通，实现决策效率和科学性的有效衔接。

第十二条

建立董事会非决策性会议制度。董事长定期或不定期主持召开董事沟通会，构建全体董事信息交流、沟通协调、达成共识的平台。一般每半年安排一次座谈会，沟通内容包括集团经济运行状况、财务分析、管理分析、发展思路等方面的情况，同时听取外部董事对集团发展、经理层运作情况的意见和建议，并按照外部董事的要求，向经理层反馈，督促经理层整改。

第十三条 建立董事会决议落实情况的检查、反馈机制。为强化董事会监督决策职能，由董事会秘书、董事会办公室持续跟踪有关重大决议进展情况。董事会办公室要及时将相关情况报告董事会，确保董事会各项决议得到有效落实。

第四章 董事会与省国资委之间的信息沟通

第十四条 董事长负责董事会与省国资委之间的沟通，按照省国资委的有关要求，负责组织董事会向国资委及时提供信息；代表董事会向省国资委报告工作。

第十五条

对于依照《集团章程》，需省国资委决定、批准、审核、备案的事项，董事会秘书应要根据董事会决议内容及时向省国资委提供相关材料。

第十六条 对于依照《集团章程》，须由董事会制订方案报省国资委批准的事项或者董事会须按照省国资委有关文件规定决定的事项，董事长或其委托的董事应当在董事会审议通过该方案或者决定该事项之前，向省国资委报告并听取省国资委董事会工作处、相关业务处室、分管领导、主要领导等的意见，并将该意见报告董事会。

第十七条 董事会应当督促集团经理层按照有关法律、行政法规和部门规章的要求，建立安全生产事故、突发公共事件等即时报告制度，确保上述事件发生后，集团在第一时间报告省国资委和有关政府部门、事件所在地人民政府，并报告开展应急救援和处置等情况。

第十八条

集团遭受重大损失或者发生重大经营危机事件，董事会应当在事件发生的第一时间报告省国资委；由于客观原因难以立即报告的，也应尽可能及早报告。

第十九条

董事会应当按照法律、行政法规和省国资委有关规定向国资委报告其他事项。

第二十条 董事会、董事长、董事认为有必要就有关事项向省国资委报告或者沟通的，可以随时报告或者沟通。

第五章 董事会与监事会之间的信息沟通

第二十一条

董事长负责董事会与监事会之间的沟通，负责组织董事会向监事会及时提供信息；负责建立与监事会联系的工作机制，对监事会提示和要求集团纠正的问题，负责督促、检查集团的落实情况，向董事会报告并向监事会反馈。

第二十二条 董事长与监事会主席协调，建立董事会与监事会的沟通机制。沟通会一般每半年安排一次，或根据实际情况随时召开，沟通内容包括集团财务、审计、资产状况和经营管理以及出资人关注事项等重要情况。

第二十三条 董事会审议决策涉及企业战略规划、重大投融资、改制重组、产权转（受）让等重要事项，事前应报告监事会。

第二十四条

董事会应当按照《XX省省属企业支持配合监事会依法开展当期监督工作规则（试行）》的要求，及时向监事会报送相关信息资料。董事会向省国资委报告的事项及相关材料，同时抄送监事会。

第六章 董事会与集团经理层之间的信息沟通

第二十五条

董事会要加强与经理层的沟通，涉及发展战略、重大投融资、重大改革与重组等事项的决策，事先要充分听取经理层的意见。召开董事会定期会议或审议重大事项的临时会议之前，一般应召开董事会与经理层的座谈沟通会，就董事会决议的执行情况、拟上会审议事项以及董事关注的其他重要事项进行沟通交流。

第二十六条 董事会要定期听取经理层的工作汇报，了解掌握情况，听取其工作建议。董事长、总经理与外部董事应成为董事会与经理层沟通的重要途径，应当经常地、定期地当面沟通，并形成制度。

第二十七条 经理层应建立向董事会日常经营信息的定期报送机制。集团经理层要制定专门制度，要求各职能部门定期或不定期报送集团经营、财务、投资、风控等工作报告，以及董事会认为必要的信息和资料。由董事会办公室收集，定期、及时提交全体董事，特别是外部董事，确保董事会动态了解集团经营管理状况。

第二十八条 建立总经理工作报告制度。总经理每年第一季度向董事会提交上年度工作报告，并按照董事会要求在董事会闭会期间向董事长进行不定期汇报或向各董事通报。年度工作报告、不定期汇报及通报主要包括以下内容：

（一）董事会决定事项的执行情况；

（二）集团年度计划实施情况和日常经营中存在问题及对策；

（三）集团资金运用和盈亏情况；

（四）集团重大合同签订和执行情况；

（五）集团重大项目投资和进展情况；

（六）需向董事会提交的相关工作报告；

（七）其他需要报告的事项。

第二十九条

根据有关法律、法规和规章及省国资委的有关规定，总经理负责建立生产安全事故、突发公共事件等及时报告制度，确保上述事件发生后，应在第一时间报告集团董事会以及国资委等政府有关部门、事件所在地人民政府，并报告开展应急救援处置等情况。

第七章 附 则

第三十条 本规则未尽事宜,依照国家有关法律、法规、规范性文件以及集团章程的有关规定执行。本规则与有关法律、法规、规范性文件以及集团章程有关规定不一致的,以有关法律、法规、规范性文件以及集团章程的规定为准。

第三十一条 效。

第三十二条

本规则由集团董事会负责解释。经集团董事会审议批准后生本规则自公布之日起施行。

第二篇：董事会议事规(香港)

董事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为规范******股份有限公司(下称“公司”)董事会

及其成员的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，充分维护公司的合法权益，特制定本规则。

第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)、《上市公司治理准则》（下称“《治理准则》”）、《香港联合交易所有限公司上市规则》（下称“《香港上市规则》”）、《公司章程》及其他现行法律、法规、规范性文件制定。

第三条 公司董事会及其成员除遵守第二条规定的法律、法规、规范性文件外，亦应遵守本规则的规定。

第四条 在本规则中，董事会指公司董事会；董事指公司所有董事。第二章 董事

第五条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。公司董事包括独立董事。

第六条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。有关提名董事候选人的意图以及候选人表明愿意接受提名的书面通知，应当在股东大会召开前至少七日发给公司。股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以以普通决议的方式将任何任期未届满的董事罢免（但依据任何合同可提出的索偿要求不受此影响）。

董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定，履行董事职务。

由董事会委任为董事以填补董事会某临时空缺或增加董事会名额的任何人士，只任职至公司下届股东大会为止，并于其时有资格重选连任。

董事可以兼任公司高级管理人员，但兼任公司高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。

第七条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事会将在两日内披露有关情况。如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规定，履行董事职务。

除前款所列情形外，董事会辞职自辞职报告送达董事会时生效。

董事辞职生效或者任期届满后承担忠实义务的具体期限为离职后两年，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。

第八条 公司董事有下列情形之一的，不能担任公司的董事：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3 年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3 年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（六）因触犯刑法被司法机关立案调查，尚未结案；

（七）法律、行政法规规定不能担任企业领导；

（八）非自然人；

（九）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

（十）被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定，且涉及有欺诈或者不诚实的行为，自该裁定之日起未合逾5 年。

违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司应解除其职务。

第九条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列忠实义务：

（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；

（二）不得挪用公司资金；

（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

（四）不得违反公司章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；

（五）不得违反公司章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；

（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；

（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；

（八）不得擅自披露公司秘密；

（九）不得利用其关联关系损害公司利益；

（十）法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务。董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列勤勉义务：

（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；

（二）应公平对待所有股东；

（三）及时了解公司业务经营管理状况；

（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;

（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;

（六）原则上应当亲自出席董事会会议，以合理的谨慎态度勤勉行事，并对所议事项发表明确意见；因故不能亲自出席董事会会议的，应当审慎地选择受托人；

（七）认真阅读公司各项商务、财务报告和公共传媒有关公司的重大报道，及时了解并持续关注公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉有关问题和情况为由推卸责任；

（八）法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他勤勉义务。第十一条 董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时（聘任合同除外），不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程度。

董事不得就任何董事会决议批准其或其任何联系人（按适用的不时生效的上市地证券上市规则的定义）拥有重大权益的合同、交易或安排或任何其他相关建议进行投票，亦不得列入会议的法定人数。

有上述关联关系的董事在董事会会议召开时，应当主动提出回避；其他知情董事在该关联董事未主动提出回避时，亦有义务要求其回避。

董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3 人的，应将该事项提交股东大会审议。关联董事的定义和范围根据公司上市地证券监管机构及证券交易所的相关规定确定。

除非有利害关系的公司董事按照本条前款的要求向董事会做了披露，并且董事会在不将其计入法定人数、亦未参加表决的会议上批准了该事项，公司有权撤消该合同、交易或者安排，但在对方是对有关董事违反其义务的行为不知情的善意当事人的情形下除外。

第十二条 董事连续二次未亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。公司章程另有规定的除外。

第十三条 未经公司章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。

第十四条 公司董事负有维护公司资金安全的法定义务。公司董事协助、纵容控股股东及其关联企业侵占公司资产时，董事会视其情节轻重对直接责任人给以处分和对负有严重责任的董事提请股东大会予以罢免。第十五条 公司董事的未列于本规则的其他资格和义务请参见公司章程第九章。

第三章 独立董事

第十六条 公司根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(下称“《指导意见》”)的要求实行独立董事制度。

第十七条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

第十八条 公司董事会成员中应有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业人士。独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。

独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。

第十九条 独立董事应当符合《公司法》、《指导意见》、《公司章程》规定的任职条件。

第二十条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。

第二十一条 公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将所有独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表）报送证券交易所。公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面意见。

对于证券交易所提出异议的独立董事候选人，公司应当立即修改选举独立董事的相关提案并公布，不得将其提交股东大会选举为独立董事，但可作为董事候选人选举为董事。

在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被证券交易所提出异议的情况进行说明。

第二十二条 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

除出现上述情况及《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。

第二十三条 独立董事除应当具有公司法、本公司章程和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，公司还赋予独立董事以下特别职权：

（一）公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的5％的关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。

（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；

（三）向董事会提请召开临时股东大会；

（四）提议召开董事会；

（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构（须全体独立董事同意）；

（六）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。

独立董事行使上述职权除第五项外应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，上市公司应将有关情况予以披露。

公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名与薪酬、基本建设及技术改造、投资发展等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中应保证公司独立董事在委员会成员中占有二分之一以上的比例。审计委员会、提名与薪酬委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。

第二十四条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：

（一）提名、任免董事；

（二）聘任或解聘高级管理人员；

（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；

（四）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300 万元或高于公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；

（五）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

（六）公司章程规定的其他事项。

独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。

如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。

第二十五条 独立董事享有与其他董事同等的知情权。独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

第二十六条 独立董事应当向公司股东大会提交述职报告，对其履行职责的情况进行说明。

第四章 董事会

第二十七条 公司设董事会，对股东大会负责。

第二十八条 董事会由七名董事组成，其中独立董事四名。公司董事会设董事长一人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

第二十九条 董事会行使下列职权：

（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；

（二）执行股东大会的决议；

（三）决定公司的经营计划和投资方案；

（四）制订公司的财务预算方案、决算方案；

（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；

（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财等事项，公司上市地证券监管机构和交易所另有规定的除外；

（九）公司上市地证券监管机构和交易所所规定由董事会决定的关联交易事项；

（十）决定公司内部管理机构的设置；

（十一）聘任或者解聘公司首席执行官、董事会秘书；根据首席执行官的提名，聘任或者解聘公司高级总裁、副总裁、首席财务官等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

（十二）制订公司的基本管理制度；

（十三）制订公司章程的修改方案；

（十四）管理公司信息披露事项；

（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所，公司章程另有规定的除外；

（十六）决定专门委员会的设置及任免其有关人员；

（十七）听取公司首席执行官的工作汇报并检查首席执行官的工作；（十八）决定公司章程没有规定应由股东大会决定的其他重大事务和行政事项；

（十九）法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。董事会作出前款决定事项，除

（六）、（七）、（十三）项和法律、行政法规及公司章程另有规定的必须由三分之二以上董事会表决同意外，其余可以由半数以上的董事表决同意。超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。

第三十条 董事会发现股东或实际控制人有侵占公司资产行为时应启动对股东或实际控制人所持公司股份“占用即冻结”的机制。

第三十一条 董事长行使下列职权：

（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；

（二）督促、检查董事会决议的执行；

（三）董事会闭会期间，董事会授权董事长决定不超过公司上一会计末净资产百分之五的投资事宜，及决定不超过公司上一会计末净资产百分之五的资产处置方案。

（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；

（五）行使法定代表人的职权；

（六）提名首席执行官人选，交董事会会议讨论表决；

（七）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；

（八）董事会授予的其他职权。

第三十二条 董事长不能履行职权时，董事长应当指定董事代董事长履行职务；指定董事不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

第三十三条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事。有紧急事项时，经三分之一以上董事或公司首席执行官提议，可召开临时董事会会议。

第三十四条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10 日内，召集和主持董事会会议。

第三十五条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：以书面通知（包括专人送达、传真）。通知时限为：会议召开五日以前通知全体董事。

如董事长不能履行职责时，应当指定一名董事代其召集临时董事会会议；董事长不能履行职责，亦未指定具体人员代其行使职责的，可由二分之一以上的董事共同推举一名董事负责召集会议。

第三十六条 董事会会议通知包括以下内容：

（一）会议日期和地点；

（二）会议期限；

（三）事由及议题；

（四）发出通知的日期。

第三十七条下列人员可以列席董事会会议：

（一）公司的高级管理人员，非董事的高级管理人员在董事会上无表决权；

（二）公司的监事会成员。第五章 议案的提交及审议 第三十八条 议案的提出

有权向董事会提出议案的机构和人员包括：

（一）公司首席执行官应向董事会提交涉及下述内容的议案：

1、公司的经营计划；

2、公司的财务预算方案、决算方案；

3、公司利润分配及弥补亏损方案；

4、公司内部管理机构设置方案；

5、公司章程的修改事项；

6、公司首席执行官的及季度工作报告；

7、公司基本管理制度的议案；

8、董事会要求其作出的其他议案。

（二）董事会秘书应向董事会提交涉及下述内容的议案：

1、公司有关信息披露的事项的议案；

2、聘任或者解聘公司首席执行官；根据首席执行官的提名，聘任或者解聘公司高级总裁、副总裁、首席财务官等高级管理人员，并决定其报酬事项的奖惩事项；

3、有关确定董事会运用公司资产所作出的风险投资的权限；

4、其他应由董事会秘书提交的其他有关议案。

（三）董事长提交董事会讨论的议案。

（四）三名董事联名向董事会提交供董事会讨论的议案。

（五）半数以上独立董事联名向董事会提交供董事会讨论的议案。第三十九条 有关议案的提出人须在提交有关议案时同时对该议案的相关内容作出说明。

第四十条 董事会在向有关董事发出会议通知时，须将会议相关议案及说明与会议通知一道告知与会及列席会议的各董事及会议参加人。

第四十一条 董事会会议在召开前，董事会秘书应协助董事长就将提交会议审议的议题或草案请求公司各专门职能部门召开有关的预备会议。对提交董事会讨论议题再次进行讨论并对议案进行调整。

第六章 会议的召开

第四十二条 董事会会议应有过半数的董事（包括按公司章程规定，书面委托其他董事代为出席董事会议的董事）出席方可举行。

董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过，根据公司章程的规定和其他法律、行政法规规定必须由三分之二以上董事表决通过的事项除外。董事会决议的表决，实行一人一票。当反对票和赞成票相对等时，董事长有权多投一票。

第四十三条 董事会决议表决方式为：举手表决或投票表决。每名董事有一票表决权。

董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会董事签字。

第四十四条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席。

委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。

代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第四十五条 董事会会议应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。董事会的决议违反法律、法规或公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于记录的，该董事可以免除责任。

董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。第四十六条 董事会会议记录包括以下内容：

（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名；

（三）会议议程；

（四）董事发言要点；

（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成，反对或弃权的票数）。

第四十七条 董事会决议公告应当包括以下内容：

（一）会议通知发出的时间和方式；

（二）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、法规、规章和公司章程的说明；

（三）亲自出席、委托他人出席和缺席的董事人数、姓名、缺席理由和受托董事姓名；

（四）每项提案获得的同意、反对和弃权的票数，以及有关董事反对或者弃权的理由；

（五）涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况；

（六）需要独立董事事前认可或者独立发表意见的，说明事前认可情况或者所发表的意见；

（七）审议事项的具体内容和会议形成的决议。

第四十八条 董事会会议的召开程序、表决方式和董事会决议的内容均应符合法律、法规、公司章程和本规则的规定。否则，所形成的决议无效。

第七章 董事会秘书

第四十九条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会和公司负责。

董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。第五十条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，由董事会委托。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；

（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（四）本公司现任监事；

（五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第五十一条 董事会秘书应当履行如下职责：

（一）保存公司有完整的组织文件和记录；

（二）确保公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件；

（三）保证公司的股东名册妥善设立，保证有权得到公司有关记录和文件的 人及时得有关记录和文件；

（四）负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证证券交易所可以随时与其取得工作联系；

（五）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；

（六）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；

（七）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料；

（八）参加董事会会议，制作会议记录并签字；

（九）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向证券交易所报告；

（十）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、证券交易所其他规定和《公司章程》，以及上市协议中关于其法律责任的内容；

（十一）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、证券交易所其他规定或者《公司章程》时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，同时向证券交易所报告；

（十二）证券交易所要求履行的其他职责。

第五十二条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。

第五十三条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份做出。

第八章 附 则

第五十四条 本规则由董事会制定，经股东大会决议通过，自通过之日起执行。本规则的解释权属董事会。

第五十五条 本规则未尽事宜，按照国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，执行国家法律、法规和公司章程的规定。

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第三篇：加强信息沟通,减少工作误差,提高工作效率（本站推荐）

加强信息沟通，减少工作误差，提高工作效率

世界之博大、精深，远非人类之力可以轻松掌握，更惶论一国、一区、一代、一人？所以，世界信息之沟通，就显得非常重要。信息沟通，是个人主观世界迈向宇宙客观世界的重要渠道和桥梁。

然而，在现实生活中，经常出现由于各种各样的原因，特别是沟通主体不明确，使人们沟通不到位，信息不畅通，误差频出，效能低下。

那么，到底应如何明确沟通主体呢？我认为应从四个方面进行明确：

一、谁需求谁沟通。这是明确沟通主体的第一要则。谁对现实世界有信息需求，谁有不解，谁有困惑，自然是谁负责沟通。所谓求人办事，自己的事，当然必须自己主动。比如，在单位我们需要车辆去市区办事，当然是我们自己向车辆调度部门沟通要车。我们需要某个部门提供数据或图表，当然是我们自动主动去沟通。自己不去沟通，别人连你的需求也无从知晓。所以，谁需求谁沟通，当是明确沟通主体的第一要义。我想这一点应无异议。

二、谁接收谁传递。我们在现实生活中，经常会作为传话人的身份出现。传话人，当然就是沟通主体，当然是谁接收信息谁负责传递信息，沟左通右，联上通下。特别是像办公室等一些部门，负责着上传下达、沟通左右、联络内外的职能，是信息的枢纽地、集散场。当信息以电话、传真、电邮、特快、信笺，甚至QQ或MSN即时信息等形式发送过来时，我们 1

就要及时、准确地进行传递，否则就会贻误时机，出现误差。再举一例，在当前行政机关、企事业工作运转中，为规范管理，防范风险，许多事务的处理都有必要的流程和环节，环环相扣，链链相衔。在每个流程和环节，我们既要接好球，又要传好球。只有我们既接了好球，又传了好球，终端才有可能射好门。

三、谁经办谁反馈。现实的世界经常是互动反馈的过程。当领导交办给我们工作，或别人托付给我们事情时，我们在办理过程中，对进展情况、矛盾困惑要及时进行反馈，以便对方给予解释指导，或及时调整策略，推动工作或事情继续进展。但是，现实中，经常有领导对下属抱怨，对交待的工作不汇报不沟通，需三遍五遍地催办，否则事态进展无从掌握，甚至延误事情办理。

四、谁监管谁督办。如果按照上述三条，明确了沟通的主体，及时有效地进行沟通，很多事情都能得到很好的推进。但是，这个世界，因沟通不到位，经常出现“不和谐”的景象。这时，就需要监管者给予全程督办，纠偏导正，使事物继续沿着正常的有规律的轨道前进。在一个团队中，领导经常就起着监管督办的作用。

第四篇：如何建立合规有效的董事会

如何建立合规有效的董事会

2014年05月20日 11:01 来源： 作者： 字号

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过去中国的商业社会，都是明星CEO的天下。特别是企业创始人，无论是否身在其位，对公司都具有着实际的影响力。但是随着一些企业去海外上市，或者是引入外方投资人，在企业领导者和资方的矛盾冲突中(近期最著名的就有娃哈哈的前董事长宗庆后与大股东达能的官司和UT斯达康的创始人吴鹰与董事会的“离婚”)，董事会作为资方的关系及其发挥的作用，也日益浮出水面。尽管当下很多公司的董事会不过是形式主义，或者受制于CEO，但是随着越来越多的中国企业去海外上市，他们也就更需要不但从形式上、更从实质意义上建立合规有效的董事会。

既然卓有成效的董事会是公司治理未来发展的趋势，那么从现在着手逐步完善董事会的机制，无论是对于企业来说，还是对于那些英雄式的商业领袖，都具有未雨绸缪的意义。

“政治上正确的事”

提高董事会的绩效是一个全球性的问题，但在新兴市场中这个需求来得更加迫切，而且还要面对现有市场机制中的种种不足。因为在新兴市场中，没有形成一个完善的由各方力量组成的社会监督体系，因此，董事会可能成为保护股东，尤其是小股东的利益的最后一道防线。而且，一个较为成熟的公司治理机制也是公司的一笔财富，能为公司的股东带来额外的收益，——根据麦肯锡的调查，在新兴市场，股票投资人愿意为拥有健全董事会的公司支付20%到40%的溢价。

为了让董事会的运作更有成效，在成熟的资本市场里常常会以“最佳实践”的模式来推动董事会改革。这个“最佳实践”是基于五个基本假定：1.董事会的首要任务是为股东创造价值;2.大多数董事应该是独立的，而且“越独立越好”;3.应当通过股权或薪酬激励的形式，让董事与股东成为共同的利益联盟;4.董事应该强有力的监督管理层的活动，对他们的业绩负责;5.董事们应该是“通才”，他们需要考虑公司的整体利益。

中国的企业目前处于转型中，特别是当一些企业以成为“世界级企业”为目标的前提下，拥有世界级企业的治理结构也是其中一个重要的环节。在董事会作为公司治理的核心内容受到越来越多的关注的同时，首先要明确的是，由于存在文化、法律、管理水平和运营机制上的种种差异，如果只是单纯地引入成熟市场中的董事会“最佳实践”可能只是照搬一些制度，由于缺乏对落地可能性的考虑，造成在实际执行中各种规定却形同虚设的情况。

高盛的前总裁约翰·桑顿也曾谈到过目前中国董事会改革中存在着的两个冲突目标：一方面希望采用最先进的、能够达到西方标准的公司治理实践;而另一方面，希望能够“稳步推进”，建立一套适合中国国情的治理机制。因此，他认为最重要的首先是观念的变革，特别是在董事会角色和保护小股东利益方面。这是董事会的角色中最基本面的事情，对于中国大多数为了登录海外市场而尝试建立把“董事会”作为一个合规性机构设置在组织中时，首先要做的是“政治上”正确的事。

在他为网通设计建立董事会并制定相关章程的经历来看，他认为其中最具有积极意义的是，网通能够在着眼现实的基础上改革公司治理，管理层也逐渐意识到董事会的价值所在。他们把工作重点放在搭建合理的架构、流程和互动方式，为党委界定了具体的职责，并明确地将任命和批准CEO和CFO人选的权力归还给董事会。网通的董事会设置对于大型企业，特别是国有大型企业具有的很好的示范意义。在过去，中国国有企业的董事会多被当作“橡皮图章”，而不是可以为企业增加实际价值的机构。

事实上，过去中央国有企业并非没有董事会，但是有些企业的董事长往往也就是这家企业的总经理、党委书记，结果出现所谓的董事会、党委会和公司行政会议三会重合的现象，董事会失去制衡作用;还有一些中央企业，董事会的任命非常的草率，几乎成了“退休老干部办公室”，流于形式，同样了无法发挥作用。

麦肯锡公司资深顾问鲍达民也曾指出：新兴市场的大多数董事会分为两种：要么干涉太多，要么无所作为。要希望董事会发挥出其应该具有的作用，一个高效而明确的董事会议程是必需的。在这方面，董事会在设计上必须清楚地从董事会所能带来的价值，并确保董事们有充分的机会来行使他们的职权，而不是只是照搬国外董事会“最佳实践”的一些制度设置，比如引进更多的独立董事，却因为没有一个合理的独立董事招聘、考核评价以及退出机制，而让董事会中可能只是多了一些不合适的“专家”。

麦肯锡在2005年所做的一个调查显示，新兴市场中的董事会比发达市场中的董事会更渴望得到有关财务和非财务的附加信息，如市场、外部网络、组织和运营。因此，要保证董事们充分享有所负责决策的信息，同时还要从考虑他们是否有足够的时间来相应地做出正确的判断，与其让一个董事在10个方面都做不专业的判断，还不让其专注于擅长的发表专业意见，因此，董事会的专业分工非常重要。

在成熟的资本市场中，公司的所有权通常分散在众多股民手中，但是在新兴市场，许多上市公司都存在一股独大的现象，通常是政府或者一个家族对公司具有实际上的控制权，像新加坡的淡马锡集团、中国一百多家大型央企。改进公司董事会成效的第一步就是获得大股东的支持，没有他们的支持，董事会最多只能扮演基本面的角色——作为法定的“监督者”，侧重于监督公司守法合规并保护小股东利益免受侵害，而不能对公司的业务发展做出贡献。

许多由“白手起家”的创始人往往不愿将权利移交给专业的董事会，但是，企业真正的控制权最终还由决定投票权决定。近期关于“娃哈哈遭遇达能强行并购”的系列新闻连续占据各大媒体财经板块的头条。

在一波三折之后，达能终于2007年7月19日直接向宗庆后发难，表示将“请求合资公司董事会向宗庆后涉嫌损害合资公司利益的行为提起诉讼”，至此娃哈哈的大股东和公司实际控制者之间的矛盾推到了最高点。

10年前，为了换取先进技术而将娃哈哈与达能合资的宗庆后拥有合资公司49%的股份，他可能没有意识到2%的股份，对他和对娃哈哈合资公司的分量：身为股东达能其实对娃哈哈的董事会有着实际上的影响力，因此，仅仅是宗庆后辞去董事长之后，达能第二天就宣布由达能亚太区总裁范易谋临时接替董事长一职。

“战略上正确的事”

2007年6月3日，UT斯达康中国区总裁吴鹰发表的离职声明，称“原因是我在公司发展战略方面与董事会存在分歧”，并对被迫离开表示“非常遗憾”。在技术落后的小灵通已席卷中国市场时，UT斯达康的市值一度超过了亚信、中华网、新浪、网易、搜狐五支纳斯达克中国概念股的总和。只是在长久以来的顺境中，吴鹰一直是董事会的宠儿，对外、对内他都是公司重大决策的发言人，但是日益难看的财务报表最终耗尽了董事会对吴鹰的耐心。能够用落后技术打败先进产品的吴鹰被迫从自己一手创办的公司里黯然出局。

在吴鹰的离开反映了现在董事会角色转变的新趋势，——在美国，随着公司治理丑闻的风暴席卷公司业界，董事会改革的呼声日益高涨，董事会被更多地要求过问战略问题，各公司的董事会都开始“眼睛向内”，着力解决公司内部存在的问题。中国最早登录纳斯达克的企业，也是中国最早一批具有健全董事会设置的企业，已经感受到了这个席卷全球的治理风暴。

这里，尤其需要注意的是，在各种关于董事会改革的呼声下，所有的建议都是来自企业外部的各方利益群体，而他们关注的只是董事会的外部特征，因此，他们的建议很难对董事会内部的实际运作产生实质性的影响。而同时，随着外部要求越来越多，董事会的职责变得越来越复杂和消耗时间。内外种种原因的交杂让董事会实际绩效和董事会被期望绩效之间的差距越来越大。波士顿咨询公司的资深顾问科林·卡特和杰伊·洛尔斯认为，在一个先天存在的矛盾——在“董事会拥有的资源与其职责不匹配”的情况下，董事会未来必将面临着更多的挑战。

由于每个公司所处的环境存在很大差异，对如何提高董事会绩效的问题的解答也大相径庭，但是要使得董事会能够发挥应有的作用，科林和杰伊的建议是：每个董事都要从下面三个方面来思考董事会设计的要素：

1.董事会的结构——规模、领导风格以及发挥董事会作用的而需要设立的委员会

2.董事会的组合——董事的经验、能力和成员的其他特性

3.董事会的程序——董事会如何收集信息，拓展专业知识，进行决策。

从这三个方面的考虑保证了企业在进行董事会设计和完善时，不会受一些表面现象的误导，科林和杰伊认为在那些看似基于长期经验所磨合出最佳实践模式的假设本身就存在一些内在的逻辑矛盾：例如，董事会的独立性会产生学习成本，董事们与任职的公司缺乏联系就缺乏了解，而这样的学习需要时间。更重要的是，在他们缺乏足够信息和知识时，可能会对公司的管理层更加依赖。这也不难理解为什么会有CEO抱怨说，“我不得不反复地向董事们解释。他们真的太不了解公司的业务了”，又或者是，“我却是很难想到董事会改变任何决策的例子。”

还有，运行良好的董事会在监督和评价管理层业绩的同时，也必须参与公司的关键决策并提供建议，董事们还需要评价包含自己贡献的管理层决策，他们既参与游戏——做决策，又不用负责任——因为他们是唯一的裁判。这种职能上的混乱，让董事会和管理层之间关系就变得非常复杂。在美国，“老式的”董事会总是被CEO的朋友占据，CEO精心挑选出自己了解、喜欢和信任的人进入董事会。而同样的问题在出现中国不成熟的董事会设置，要么是CEO或者公司的创始人(对公司具有实际影响力的人)兼任，对公司决策的监督作用更是大大受限。

另外，对董事的“通才”要求也是近似于美好的愿望，要董事们以有限的时间来监控复杂的公司，很可能对公司的事务都停留在表面认识上。想想，那些“精明的”独立董事怎么可能在那么有限的时间内(假设他们每年能够投入的工作时间是100天)，对公司全面的问题都做出正确的判断。很多董事根本就没有懂行业专业知识，董事长也不能有效参与战略制定，更不要说根据市场环境变化修改战略了。

现在，大多数董事会还是在处理一些基本面上的事务，确保公司的运营是否违规并保护小股东的利益，而对于董事会更重要却很难衡量的任务——支持决策，他们却由于能力或时间的种种限制，关注得较少。麦肯锡的顾问对此的建议是：董事会在树立自身威望时必须注意减少对“政治上正确”的关注，应多关注如何在“战略上正确”。

在美国，随着对专业董事会成员需求的日益迫切，人们努力从对专家学者、非盈利组织高管和退役的前任高管中寻找一些能够愿意花时间，并且具备丰富的管理经验的合适人选。不过即便如此，除非如果这些董事会成员不紧跟时代步伐更新他们的知识储备的话，很快就会落后于时代，董事会变得越来越像“长老会”，越来越远离市场。类似地，在中国，教授兼职做独董的现象非常普遍，有些知名教授甚至身兼数“职”，而且横跨不同行业，那么在教授非自己专业的范围内，对如此多的行业都有所了解，并能够根据每个公司不同处境发表专业的意见，确实是一个难度系数非常高的任务。

第五篇：董事会工作职责

一、董事会工作职责：

1、决定和批准公司提出的重要报告

2、批准财务收支预算与利润分配方案

3、通过公司的重要规章制度

4、决定设立分支机构和投资开放的项目

5、讨论通过本公司章程的修改

6、决定聘用总经理、副总经理、财务总监等高级职员

7、负责公司终止和期满清算工作

8、其他应由董事会决定的重大事宜

二、财务部工作职责：

1、负责公司的日常财务核算，准确编制本公司会计凭证和各项财务报表，确保会计信息及时、准确与真实。

2、根据公司资金运作情况，合理调配资金、确保公司资金正常运转。

3、收集公司经营活动情况、资金动态、经营收入和费用开支的资料并进行分析、提出建议，定期向总经理报告。

4、组织各部门编制收入计划，编制公司的月、季、营业计划和财务计划，定期对执行情况进行检查分析。

5、严格财务管理，加强财务监督，督促财务人员严格执行各项财务制度的财经纪律。

6、负责公司现有资产管理工作，对公司各项财产进行登记、核对、盘点，并办理交付验收、移交调拨、报废转让、清理等手续，按规定计算折旧费用，确保公司资产不流失。

7、当公司对外签订经济合同时负责提供财务、税务等方面的意见。

8、负责公司费用的预算编制、费用指标的分配与控制费用归口管理情况的分析与考核，对月度、经营计划完成情况进行财务指标对比分析、监督、控制。

9、负责公司财务处理包括：收入单据审核及财务处理，各项费用支付审核及财务处理，应收账款处理，总分类账、日记账等账簿处理，编制财务报表及会计科目明细表。

10、负责公司对各经营环节的资金回笼，预收、应收、其他应收款项等进行日常监控；负责对客户资信情况进行调查，并在信用额度内进行赊销控制与考核。

11、负责公司各项税费的计提、审核、申报缴纳等税务筹划工作，负责发票的购领、使用、保管和报销工作，负责税务登记、变更、注销、年审以及税收政策咨询工作。

12、负责公司财务档案资料收集、整理、归档保存工作。

13、完成领导交办的其他工作。

三、人事行政部工作职责

1、负责发挥人事行政部的参谋、协调和综合管理职能，直接处理尚未分清职能的公司事务。

2、负责贯彻公司领导批示，做好上下级联络沟通工作，及时向领导反映情况或反映信息，搞好公司各部门间相互配合、综合协调工作，实施对职责内工作和计划的督导和检查。

3、负责公司所有会议的组织工作或列席会议并作会议记录，视情况整理出会议记录或办理发文事宜。

4、根据公司领导指示，编制工作活动日程表，做好重大活动的组织和接待工作。

5、负责抓好公司的文书处理及档案管理工作，促进公司文书档案管理工作规范化、制度化、科学化。

6、负责搞好公司印章管理，确保使用印的规范化和安全化。

7、协助各部门制定部门、岗位职责和各类规章制度的实施细则。

8、负责公司办公财产和行政车辆、员工食堂、宿舍等后勤保障的管理，严格控制行政办公经费的支出。

9、负责研究制定公司劳动人事诸方面的方针政策、指令、决议就公司重大人事任免事项提供参考意见，负责拟订机构设备或重组方案、定员定编方案。

10、负责拟订公司员工的工资、奖金、福利等人力资源费用预算和报酬分配方案，上报公司批准后按计划执行。

11、负责拟订员工录用、晋升、调配、培训、考核、奖惩、辞退意见，并提交总经理决定。

12、负责编订和修改公司各项劳动、人事、安全、保险的行情、定额和工作计划并及时监督、检查其执行情况。

13、完成领导交办的其他工作任务。

四、经营部工作职责

1、根据公司的战略规划，提出相应的营销发展目标，规划本营销工作计划，并制定明化的季度、月度营销计划。

2、负责完成公司下达的销售指标及诸如销售额合同履行率、销售计划完成率、销售成本和回款进度等考核指标。

3、积极并开拓市场，运用有效方式，确保细分市场的占有率，及时做好应收账款回笼的工作。

4、负责油品的价格分析、研究，、整理和规划，为公司制定经营决策提供可靠的市场分析依据。

5、负责市场调研与市场预测工作，及时掌握市场行情动态并作出相应调整，对重大市场变动和政策变动情况及时上报总经理。

6、负责公司各类购销合同的洽谈、签订、执行和监督，负责公司各类购销合同及其他销售原始资料的管理、归类、整理存档和保管工作，及时编制销售统计报表和分析报告。

7、负责公司客户资料的建立、保存、分类和使用管理。

8、负责提油作业、装船、卸船工作，及海运过程中的运输及仓储。

9、领导交办的其他工作。

五、技术安全部工作职责

1、结合企业的经营目标和生产实际，为决策层提供生产安全方面的建议、方案。

2、为实现企业的经营目标提供生产安全方面的保证。

3、对公司的经营，运输、仓储环节进行有效维护、控制，并创造一个文明、安全、无污染的工作环境。

4、负责贯彻执行有关劳动保护和安全生产的政策结合。

5、负责制定安全生产管理制度与操作规程，并负责对生产安全的执行情况进行指导、监督和管理。

6、对员工进行安全生产的教育与培训。

7、进行安全生产检查。

8、做好安全生产事故的调查分析与统计工作。

9、负责其他与生产安全相关的工作。

10、完成领导交办的其他任务。

六、发展部工作职责

1、负责编制和调查公司战略发展规划、中长期发展规划和在综合性、各种专业性的计划执行的过程中进行协调和调查，并及时向公司领导汇报。

2、负责公司经营管理大纲、目标制定、主持推行全公司的目标责任制。

3、负责公司经营种类投资项目的立项、可行性论证评估和预审，包括项目谈判、审核材料，做好项目决策前后的一切相关工作。

4、为公司重大的决策提供咨询意见和策划方案，充当公司的决策参谋角色。

5、审核公司各种经济、服务、技术合同，参加重大合同的起草、谈判工作，协助业务、财务部门管理合同，监督合同履行。

6、协助公司正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供法律意见。

7、参与公司的兼并、收购、分立及兼并、投资、租赁资产转让及指标、投资等重大经济活动提供法律意见、处理有关法律事务。

8、参与起草、审核公司重要的规章制度。

9、完成公司交办的其他任务。