HSE考核清单

第一篇：HSE考核清单

一份HSE考核清单 | 拿走不谢

2016-03-18安全微课堂安全微课堂hsevclass接地气的安全知识公号，聚人气的安全文化社群。安全微课堂，在线培训 | 招聘求职 | 咨询答疑 | 创业合伙 | 广告招商，一号打尽！安全微课堂

要素名

一、领导和承诺、方针和目标(扣分上限15分)

二、机构、职责、资源和文件控制(扣分上限10分)

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考核项目

考核标准

1、建立HSE目标和控制指标，并分解到部门和单位。没有建立目标、指标扣5分；没有分解到位，一个部门(单位)扣1分。

2、二级单位、基层单位领导干部清楚本岗位HSE责任制、本单位的主要HSE风险和控制措施。一人次不清楚扣0.5分。

3、二级单位行政正职主持召开HSE委员会会议，有议定事项、有落实。未按规定召开，一次扣2分；无议定事项或议定事项不落实，一次扣1分。

领导责任

4、单位领导明确有HSE联系点，按规定履行HSE监督检查(观察)、参加联系点HSE活动。不到位，一人次扣1分。

5、制定并落实领导干部带班制度。没有建立制度扣5分，没有按规定履行带班职责，一人次扣1分。

6、按规定落实安全生产费用和HSE奖励资金。一项不落实或落实不到位扣5分。(微信号：hse123_com)

7、本单位安全生产达标等级在二级以上。不达标扣10分。

8、HSE机构健全、按要求配齐专(兼)HSE管理人员。HSE机构不健全扣10分，HSE部门和基层单位HSE管理人员未按规定配备到位，缺一人扣2分。

组织机构与职责

9、各级、各部门HSE责任制健全，责任履行到位。未做到一岗一责扣5分；责任履行不到位，一个部门或岗位扣1分。

10、生产岗位定编定员符合集团公司和油田要求。一个岗位不符合扣1分。

11、全员HSE技能达标，持证上岗。单位员工HSE技能达标率达不到90%，每低一个百分点扣1分。

HSE培训教育

12、领导干部、特殊作业人员持证上岗和复审率、新入厂和转岗人员HSE教育培训率达到100%。一人不落实扣3分。

13、基层单位正职主持召开基层单位HSE领导小组会议，会议有问题分析和整改措要素名

三、风险管理与隐患治理 扣分上限10分)

四、承包商管理

扣分上限10分)

五、装置(项目)设文件控制与信息交流

考核项目

承包商监管

施。未按规定召开，一次扣2分；无问题分析或整改措施不落实，一次扣1分。

14、基层单位HSE活动覆盖全员，活动的时间和内容符合要求。HSE观察结果的沟通与交流纳入了基层单位HSE活动。月度未覆盖全员扣2分，时间和内容不符合要求，一次扣1分。

15、员工掌握本岗位应知应会的知识和技能。抽查员工对HSE技能达标教材和岗位操作规程的掌握情况，一人次不熟悉扣0.5分。

16、二级单位和基层单位按要求建立了HSE体系文件并有效运行，记录完善。一个层次未建立扣5分；未有效运行，一个要素扣0.5分。

17、设备、工艺操作规程健全。缺一项扣1分；不符合，一项扣0.5分。

18、按要求及时、准确上报(传)HSE信息。不上报或不及时，一项扣0.5分；HSE管理信息系统未按要求运行，一个模块扣0.5分。

19、按照HSE体系运行要求建立记录，记录真实。HSE记录缺项和弄虚作假，一项扣1分。

20、二级单位按要求召开了HSE月度例会。一次未召开扣2分；一次未按要求召开扣1分。

考核标准

21、按要求组织开展定期危害识别和风险评价(隐患排查)。员工一人不掌握危害识别方法，扣0.5分；不按要求组织定期危害识别，扣1分；中等以上的危害无削减措施或措施落实不到位，一项扣0.5分。

22、按规定开展HSE评价和隐患治理。新、改、扩建项目未按要求开展安全预评价、环境影响评价、职业卫生评价，一个项目扣3分；重点要害部位未按要求开展现状安全评价(估)，一个扣2分，现状安全评价未开展员工HSE意识和技能评价，一个部位扣1分。集团公司级、油田级、厂处级隐患治理项目，一项未落实“四定”方案，扣1分；一项未按要求完成扣2分。

23、高风险施工作业项目按要求在施工作业前开展危害识别，编制批准具有针对性的作业计划书。一个项目未按要求编制扣2分，不符合要求扣1分。

24、按规定选择合格承包商，并签订HSE协议。选择不具备资质的承包商，一个项目扣5分；未签订HSE协议，一个项目扣3分。(微信号：hse123_com)

25、开工前按规定办理了开工许可证。未办理开工许可证开工的，一个项目扣5分；没有按规定确认开工安全生产条件签发开工许可证的，一个项目扣3分。

26、按规定对承包商进行监督检查。检查频次达不到要求，一个层次一次扣0.5分；没有下发整改通知单和整改反馈结果的，一次扣0.5分。

27、按规定落实承包商HSE过程绩效管理。未开展承包商项目绩效评价，一个项目扣2分；未将承包商的事故、违章及隐患、项目业绩评价结果纳入承包商绩效考核的，扣3分；未按要求落实承包商“红黄牌”处罚的，一个扣5分。

28、项目的可行性研究和项目设计中应有HSE专篇，专篇应符合规范、满足项目预评价要求。没有HSE专篇的，一个项目扣2分；专篇不符合规范、不能满足项目预评价(（计和建设(扣分上限5分)

六、运行控制(扣分上限25分)

六、运行控制(扣分上限25分)重点要害部位、关键装置 特种设备设备与设施 HSE设施

消防管理

变更管理

HSE观察

七想七不干

许可作业管理

要求，一个项目扣1分。

29、项目(装置)建设应明确HSE措施，必要时应编制HSE计划书。没有明确HSE措施或编写HSE计划书的，一个项目扣2分；HSE措施不落实，一项扣0.5分。

30、项目(装置)建设应做到HSE设施与主体工程同时施工。没有同时施工的，一个项目扣2分。

31、项目(装置)的试运行应有方案，HSE设施、员工操作技能、制度规程、特种设备和应急预案等具备开工条件。没有方案，一个项目扣2分；一项不具备开工条件扣0.5分。

32、每半年对局、厂两级重点要害部位、关键装置进行一次全面安全监督检查，并形成安全检查技术报告，按规定上报备案。未检查，一次扣1分；未上报备案，一次扣1分。

33、按规定进行了特种设备注册、检验、使用。特种设备没有注册，一台扣5分；没有按期检验，一台扣1分。

34、按要求开展重点要害部位、关键装置、高风险施工作业队种现场安全标准化创建。没有建立达标标准，一处扣2分；没有开展创建的，一处扣1分。

35、HSE标志标识、HSE设备/设施、应急设施配备符合标准和规范要求。配备不符合标准，一项扣1分。

36、不得擅自拆除、停运HSE设施。发现一处扣5分。

37、按要求建立专职或义务消防组织，明确了职责和要求。未建立消防组织的扣1分；没有明确职责的扣0.5分。

38、重点要害部位和关键生产装置按规定实现了消防达标。未实现达标的，一个扣2分。

39、HSE管理人员、特种作业人员、工艺、设备等执行了变更管理程序，风险削减/控

制措施落实到位。未按规定变更，一项扣2分；风险削减/控制措施落实不到位，一项扣1分。

40、二级单位建立了HSE观察制度。没有制度的扣5分。

41、基层单位HSE领导小组、基层带班干部和员工按规定进行了HSE观察。基层单位HSE领导小组未制订计划或每半年未对工艺操作规程进行一轮观察的，扣5分、基层单位带班干部没有按规定履行HSE观察的，一人次扣1分。员工没有按要求开展观察的，一人次扣0.5分。

42、各级对HSE观察结果进行了分析、通报和交流。抽查一个层次分析、通报、交流不到位，扣1分。

43、开展班前危害识别，落实“七想七不干”工作要求。一次未落实扣1分。

44、按规定程序办理了特殊作业许可证。未办理许可证作业的，一次扣5分；不到现场确认措施的，一次扣3分；作业许可证未在现场展示，一次扣0.5分。

45、现场安全监护到位，并进行了HSE观察。监护人不在现场或没有进行过程观察，一次扣2分；没有填写HSE观察卡，一次扣1分。

职业健康 管理

专项危险品管理管理

环保管理

交通安全 管理

46、职业危害告知率、接触职业病危害因素新员工培训合格率100%。达不到，一人扣1分；对职业禁忌者不按规定调离原职业危害作业岗位，一人次扣3分。

47、职业健康检查率、职业病危害因素监测率、监测点合格率、职业卫生“三同时”执行率达到考核要求。不达标，一项次(人次)未达到扣1分；一处职业病危害因素强度或浓度超标扣0.5分。

48、职业卫生档案、职业健康监护档案、教育培训档案、防护用品发放登记档案齐全。不齐全，一项次(人次)未达到扣0.5分。

49、可能发生急性职业危害的场所，按规定配备报警或检测、联锁装置、冲洗与防护设施、急救用品与危害告知标识。未做到，一处扣1分。

50、按规定配备、使用劳动防护用品。未按规定配备、使用，一人次扣0.5分；采购或配发无安全标志的特种劳动防护用品的一次扣2分；采购计划未经安全环保监察处确认的一次扣0.5分。

51、生产、储存、使用剧毒化学品的单位应对生产、储存装置安全评价每年一次，生产、储存、使用其它化学品的单位应对生产、储存装置安全评价每2年一次。未按要求进行安全评价的，一次扣2分。

52、爆炸物、剧(高)毒物品管理应严格遵守“五双”制度。“五双”制度不落实，一项扣3分。

53、危险物品的生产、储存、使用场所，按标准设置了防护设施、配备监测仪器和人员防护用品用具；危险物品(84＃、85＃、放射源等)使用场所设置警示标志、中文警示说明、区域警戒线、紧急疏散通道、风向标等安全标示和指示。未达到，一项扣1分。

54、环保设施运转正常，污染物达标排放。环保设施未按规定运行，一台扣3分；污染物超标排放，一项扣1分。

55、污染物总量控制满足排污许可证的要求。一项达不到要求，扣1分。

56、按规定开展清洁生产审核，清洁生产水平达到集团公司要求。未开展审核，一个基层单位扣1分；单位清洁生产水平达不到集团公司要求，扣2分。

57、环境应急(危机应对)预案健全，并开展演练。预案不健全，一个扣2分；未演练，缺一次扣1分。

58、无环境违法行为。一次违法行为扣5分。

59、环境保护行为符合油田许可管理规定。一次不符合扣3分。(微信号：hse123_com)

60、驾驶员持企内准驾证驾驶企内车辆。无准驾证驾驶企内车辆，一人扣5分。61、驾驶员月度安全例会按规定召开，做到时间、地点、人员、内容、考核五落

要素名

六、运行控制(扣分上限25分)

七、应急管理与公共安全(扣分上限5分)

八、检查和监测

(扣分上限10分)考核项目

交通安全 管理

专项管理

井控管理

应急管理

公共安全

检查与监督

实。一个月未召开扣2分；一人次未受到教育，扣0.5分；教育内容不符合要求、每季度未开展考核，一项扣1分。

考核标准

62、按规定落实驾驶员、车辆、道路、特殊任务四项风险评估。缺一项/次扣1分,评估结果不真实，一项/次扣0.5分。

63、特殊(客运、危运、工程施工)车辆监控措施到位。一车次不到位扣1分；长途车辆未按规定审批，一车次扣1分。节日非值班车辆未执行三交一封一定，一车次扣1分。

64、井控组织、制度和井控操作规程健全。无井控组织机构扣3分；无井控技术实施细则扣3分；无井控操作规程扣3分。

65、井控设计、管理、操作人员持证上岗。未持证上岗，一人扣5分。66、井控有设计、有审批，现场井控设备、材料配备达到设计要求，安装达到标准要求。无设计、无审批，一项扣5分；设备、材料配备、安装未达到要求，一项扣1分。

67、针对本单位主要风险编制有总预案和专项预案，预案编制的形式和内容符合规范要求。缺一个预案扣3分；一项不符合要求扣1分。

68、应急组织机构、应急队伍和应急资源保障到位。一项不落实扣2分。(微信号：hse123_com)

69、二级单位每半年、基层每季度开展一次现场演练。缺一次扣2分。(微信号：hse123_com)

70、境外项目按要求开展公共安全风险评估。未按要求开展和上报一次扣5分。71、境外施工人员外出前员工HSE技能公共安全科目应考核合格。出境人员考核不合格，一人次扣1分。

72、境外项目部编制境外公共安全应急预案，上报油田主管部门审查备案，并定期组织演练。无境外公共安全应急预案或未上报备案，一项扣2分；境外公共安全应急预案达不到要求或未及时修订上报备案，一项扣1分；未上报备案，一项扣1分；未定期组织演练，一项扣1分。

73、境外项目部按要求上报HSE信息(周报、月报、人员出境报告)。HSE信息不上报，一次扣1分；上报不及时，一次扣0.5分。

74、按规定组织开展HSE检查。一次未开展扣3分；检查质量不高或没有检查作业

过程行为安全问题，一次扣1分；油田检查发现而二级单位检查未发现不符合标准规范问题的，一个基层单位(站)扣2分。

75、按规定对问题进行处理。问题未处理，一个扣2分；问题处理不到位，一个扣0.5分。

76、检查中发现重大隐患、致命违章和违反“禁令”规定行为的，一个扣5分；较

九、事件管理和事故预防(扣分上限5分)

十、审核、评审和持续改进(扣分上限5分)

体系持续改进大隐患或严重违章一个扣3分；一般隐患或一般违章一个扣1分。

77、事故及未遂事件按规定上报。不按规定程序上报或瞒报、谎报、漏报、迟报的，一起扣5分。

78、按照“四不放过”原则对事故进行了处理。未按规定处理，1起扣5分。

79、发生严重违章、致命违章行为或一年内两次及以上发生一般违章行为的人员按规定重新培训取得《HSE培训(技能达标鉴定)合格证》。未按规定重新参加培训取证，一人次扣0.5分。

80、按规定开展体系内审和管理评审。未开展内审和管理评审的，一次扣5分。

第二篇：HSE考核管理办法

HSE绩效考核管理办法 1 目的 制定本规定的目的是为了明确项目施工阶段HSE绩效考核办法，明确项目工程建设参与单位所有进场人员在施工现场执行HSE控制程序和文件情况的奖励和处理规定。它是对工程建设施工阶段HSE控制实施的考核细化。2 范围 本规定描述了项目建设过程中施工阶段HSE控制管理绩效考核的具体内容与要求。

本规定适用于所有参建单位在项目建设中的施工阶段全过程、全方位、全员、全天候的HSE绩效考核。3 定义 3.1 HSE绩效：在工程项目建设中，工程指挥部、工程承包方在实施HSE控制、HSE监督活动中，履行工程建设承包合同、执行项目工程建设指挥部HSE管理各种规定要求的能力。

3.2 承包方：是指参与项目建设的工程承包单位（EPC、PC）、建设监理单位、供应商、第三方检验机构等责任主体。3.3 HSE绩效考核：对施工阶段HSE控制和监督活动中的单位和个人，实施HSE绩效认定的活动。4 职责 4.1 HSE管理部负责施工阶段HSE绩效考核的全面工作。负责制定HSE相关绩效考核管理规定，并组织实施对工程承包方HSE绩效的全面考核。

4.2 工程管理部协助HSE管理部开展施工阶段HSE绩效考核工作，对可能导致人身伤亡、环境污染等较大安全隐患，督促监理方下达停工指令。

4.3 各项目经理部负责制定和实施本施工现场范围内的HSE管理和考核办法。4.4 监理单位负责对施工过程中存在的问题督促施工方进行整改并复核确认，并按监理法定权限，实施对工程施工承包方的HSE违规行为处罚建议权。4.5 工程施工承包方负责合同范围内的HSE检查，以及执行工程指挥部发布的所有HSE程序及文件的相关要求，接受来自项目指挥部HSE管理部的绩效考核，并按要求对问题进行整改。

4.6 其他工程承包方（包括设计、监理、采购、物资供应等参与方）负责本单位进入施工现场人员的安全，由于个人原因发生的安全事故由本单位负责。5 HSE预警机制 为防止重大事故事件发生，建立承包商绩效考核的HSE预警机制。5.1 HSE预警标准 达到下例条件之一者，给予一次黄牌警告： a）在对承包商管理体系审核过程中，发现一个严重不符合项的。b）在施工现场均没有有效开展CASE和JHA活动的。c）发生一起严重事故的，或者隐瞒事故不报的。d）在炼油、化工和公用工程管理部范围，承包商业绩排序为最后一名的。e）现场发生4人及以上的群体违章行为的。f）现场停工整顿的。5.2 HSE预警方式及处理 当承包商HSE绩效水平降低到一定限度，达到HSE预警标准的，由指挥部相关部门给予第一次黄牌警告，并在项目经理部范围内通报批评。

当承包商再次达到HSE预警标准的，由指挥部相关部门给予第二次黄牌警告，并在炼油、化工和公用工程管理部范围内通报批评。同时通知承包商总部，要求其行政第一负责人来进行协调解决。

当承包商第三次达到HSE预警标准的，由指挥部相关部门给予红牌，停止承包商在现场的施工。承包商绩效排序

6.1 根据施工单位的HSE绩效，每周由HSE监督填写《监理单位周评价表》和《施工单位周评价表》，对每个施工单位进行排序，评出每个项目经理部HSE业绩较好的第一名以及倒数第一名的施工单位，并在每周《HSE监督》上进行通报。6.2 根据施工单位的每周的HSE绩效排序，每月评出炼油、化工和公用工程管理部HSE绩效较好的第一名和第二名，以及倒数第一名和第二名的施工单位。

根据监理单位的HSE绩效，每月评出炼油、化工和公用工程管理部HSE绩效较好的第一名，以及倒数第一名的监理单位。

以上评比结果，在每月讲评会和讲平台上通报。

6.3 HSE管理部根据承包商的综合HSE绩效水平，每月评出指挥部范围内的HSE绩效较好的第一名、第二名和第三名，以及倒数第一名、第二名和第三名的承包商，并在每月讲评会和讲平台上通报。综合评定第一名、第二名和第三名的施工单位分别奖励5000元、3000元、2000元，倒数第一名、第二名和第三名的单位扣HSE风险抵押金4000元、3000元、2000元；监理单位评定第一名奖励3000元，倒数第一名扣HSE风险抵押金2000元。体系管理的考核

7.1 奖励 7.1.1 承包商及时开展内部的管理评审，绩效突出的单位，奖励2000元。7.1.2 承包商每季度按时开展内部的体系审核，效果突出的单位，奖励3000元。7.2 扣款 7.2.1 如发现承包方没有按照GB/T19001-2000（质量保证体系）、GB/T24001-1996（环境管理体系）、GB/T28001-2001（职业健康安全管理体系）或HSE管理体系标准的要求，建立相关的管理体系，或没有有效运行，每项扣除30000－50000元。7.2.2 没有开展承包商内部的管理评审，扣除6000－10000元。虽然进行了管理评审但效果不佳，扣除1000－4000元。7.2.3 没有开展承包商内部的每季度体系审核，发现一次扣除5000－7000元。虽然进行了体系审核但效果不佳，扣除1000－4000元。如果不按期进行每季度的体系审核，指挥部将委托相应的机构对其进行审核，发生一切费用由承包商承担。风险控制的考核

8.1 奖励 8.1.1 施工组织设计中针对每个施工单元编制了《项目HSE风险控制计划》（CASE），而且有效运行，奖励3000元。8.1.2 每项施工作业前，认真组织开展工作危险性分析（JHA），而且有效运行，奖励3000元。8.1.3 工程施工承包方的任何施工作业人员，在施工作业中主动识别出重大安全隐患（包括其他单位作业范围的），并及时向指挥部HSE现场主管人员汇报，避免事故发生的，经工程

管理部、HSE管理部、监理共同确认属实，每次奖励500－1000元。

8.1.4 作业人员有权拒绝在不安全条件下作业，鼓励现场作业人员对逼使违章作业行为提出投诉，投诉属实，每次奖励100元。

8.1.5 指挥部检查人员根据指挥部制定和发布HSE政策和程序，对施工人员的施工过程进行检查。在执行政策和程序中表现突出者，奖励个人200－600元。8.1.6 及时向指挥部上报相关HSE报表，表现突出者，奖励个人200元。8.2 扣款 8.2.1 施工组织设计中没有针对每个施工单元编制《项目HSE风险控制计划》（CASE），而且没有书面向项目经理部和工程监理备案，或对所承担项目施工作业存在的危险因素、重大环境因素没有正确识别和提出相应的技术防治措施，发现第一次给予提示要求整改，第二次警告，以后发现扣除6000－10000元。8.2.2 每项施工作业前，没有按照指挥部的要求开展对本项施工作业进行风险控制（JHA）活动，发现第一次给予警告，再次发现扣除2000元。9 重大事项的考核 9.1 工程施工承包方有下列行为的，扣除2万元以下的HSE保证金： a）未设立HSE管理机构、未按照规定配备HSE管理人员或者分部分项工程施工时无专职HSE管理人员现场监督的； b）未对员工进行HSE教育和培训的； c）特种作业人员未取得特种作业操作资格证书上岗作业的。

9.2 工程施工承包方有下列行为的，扣除5万元以下的HSE保证金： a）未为员工提供符合国家标准、行业标准和甲方要求的劳动防护用品的； b）未在有较大危险因素的施工场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的，或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的； c）特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，投入使用的； d）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料的。

9.3 工程施工承包方有下列行为的，扣除5万元以上10万元以下的HSE保证金： a）施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的； b）未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施的； c）施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的； d）未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的。9.4 工程承包方有下列行为的，扣除10万元以上30万元以下的HSE保证金：

a）委托不具有相应资质的单位承担工程施工任务的； b）安全防护用具、施工机具、机械设备在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的； c）使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的； d）在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的。e）未能落实符合项目安全评价、环境评价、职业卫生危害评价、水土保持评价、地震危害评价等提出的要求和建议，未能提供满足国家监督部门验收的资料。

f）未能落实符合消防法规的设计要求，未能提供满足国家消防监督部门 10 专项管理的考核 10.1 零容忍政策 10.1.1 由于个人原因违反“未通过HSE培训或不能出示入场证、高空作业未100％系挂安全带、未办理许可进入有限空间作业”三项零容忍政策的所有人员，发现一次劝其离场。10.1.1 由于单位原因造成员工违反“未通过HSE培训或不能出示入场证、高空作业未100％系挂安全带、未办理许可进入有限空间作业”三项零容忍政策的，对作业人员不予处罚。但对单位按每人扣除3000元作为处罚。10.2 项目建设禁令 违反“项目建设十五条禁令”的所有人员，发现一次录入门禁信息管理系统予以警告，再次发现劝其离场。

由于单位原因造成员工违反“项目建设禁令”的，对作业人员不予处罚。但对单位按每人扣除2000元作为处罚。10.3 门禁系统 进场人员的违章情况，将及时输入到门禁系统。当一个人的的入场证信息系统中达到以上条件任何一种，将5年内拒绝其入场： a）有过1次违反零容忍政策记录的； b）2次违反项目建设禁令记录的；

c）违反项目指挥部颁发的HSE管理程序和规定，都属于违章，发现一次即录入门禁信息管理系统，当一个人的违章达到4次记录的。11 HSE绩效奖励基金的考核

为激励员工自觉地执行项目的HSE政策和管理制度，建立HSE专项奖励基金。11.1 HSE绩效奖励基金来源 11.1.1 从工程项目建设HSE专项资金中，提取一定比例作为项目HSE管理基金。11.1.2 从各施工承包方合同价款和工程总承包建安费用中扣除0.5％。监理单位从总合同价款中扣除5％。11.1.3 按本规定从各施工承包方、工程总承包和监理单位总合同价款中扣除款项。11.1.4 按本规定从各施工承包方、工程总承包和监理单位总合同价款中扣除款项。11.1.5 HSE风险保证金不足时，要求承包方及时补足

11.2 基金的使用程序

11.2.1 由指挥部各级管理人员对现场进行检查，根据检查结果，由检查人员参照本规定填写《工程管理HSE考核单》，提出需要奖励或处罚的金额和奖励名单。11.2.2 与项目经理部相关人员进行确认，这些人员包括现场HSE监督、工程监理或工程管理部人员。并将其交HSE监督审核。11.2.3 HSE管理部对《工程管理HSE考核单》进行确认，并送财务部，11.2.4 财务管理部履行财务管理程序，并将奖励金拨付给承包商。11.2.5 由承包商扣除所得税后，将奖金发给相关人员。最后将发放单返给HSE管理部。11.2.6 由HSE管理部每周对奖金发放进行抽查，验证其真实性。12 违章的考核 对违反指挥部HSE政策和制度的单位或个人，将会扣除HSE风险保证金和违章登记的处理。

由于违反项目指挥部颁发的HSE管理程序和规定的，对单位按每人扣除1000元风险抵押金作为处罚。

第三篇：承包商HSE资质审查清单（定稿）

附件3

承包商HSE资质审查

一、通用资料

1．经营执照（三证合一）。

2．安全生产许可证、安全生产标准化证书。3．安全生产管理制度。

4．油田公司HSE培训资格证书。

5．HSE防护设施、应急救援器材和设备配备目录清单。6．委托安全生产提供技术、管理服务机构为本企业进行安全生产技术、管理服务的要提供有效的合同或协议。

7．本企业从业人员工伤保险。

8．“四新”项目提供安全评价报告或评审意见。

二、专业资料

1．建筑施工企业提供建筑资质等级证书等。

2．石油工程技术服务企业提供中国石油颁发的相关资质证书等。

3．交通运输企业提供《道路运输经营许可证》等。4．特种设备安装、改造、维修、检验检测、电（气）焊、电工、架子工等提供特种作业人员操作证书等。

5．消防工程安装、检测企业提供《消防工程安装、检测企业从业资格证》。

6．危险废物处置的企业提供自治区环保部门颁发的危险废物经营许可证。

7．信息自动化、安技防工程企业提供《安全技术防范工程设计、施工、维修资格证》。

8．供应商需提供产品生产许可资质（包括特种工服许可资质等）、检验检测报告，产品销售授权委托证明。

第四篇：HSE管理体系构架清单

HSE风险管理体系构架清单

体系元素审核要点 1.1安全生产方针传达、宣贯安全生产方针，并保留相关记录。制定各岗位安全生产责任制。责任制颁布后对员工进行宣传、培训并保留相关记录。

对各岗位安全生产责任制的到位情况进行评估。

制定各岗位安全生产责任制到位情况考核办法，并执行。

机构与职能发生变化时及时对责任制进行修改。1.2安全生产责任制每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存 在的问题进行修订。责任制修订后与员工进行沟通。

将员工拒绝程序向所有的员工进行沟通与说明。员工清楚拒绝程序。客观调查和统计分析拒绝事件。对拒绝事件分析结果提出改进措施。获取法律法规的渠道畅通。建立了法律法规与标准清单（库），并识别与安全生产相关法律法规与标准的有效性及适1.3安全生产法律法 用条款。规与标准 车间级制度符合法律法规的要求,并有编制、审核和批准人员签字。

每年对建立的法律法规与标准清单（库）进行回顾。

根据上级要求层层分解安全生产目标与指标

收集上级安全生产目标与指标文件化资料，提供本单位安全生产目标与指标文件化资料。

安全生产目标与指标结合本单位实际进行量化分解，做到可测量。

制定实现目标与指标的各层次工作计划及保障措施。1.4安全生产目标与 指标工作计划按期顺利开展。

每月召开安全生产分析会定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析。

对工作计划执行中发现的问题及时采取了补救措施。

每年对目标与指标完成情况进行回顾，包括经验、存在问题及建议措施。按期召开安全生产会议。1.5安全生产会议会议形成会议记录，并明确工作任务、完成的时限、责任人。

对会议提出的行动或建议措施，进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价。

配备了专、兼职安全管理人员。

构建了车间、班组二级安全管理网络。1.6安全管理机构与

安全区代表、内审员、事故/事件调查员参加了相关培训。

人员配置被任命的安全区代表、内审员、事故/事件调查员有任命书，并知晓和履行职责。安全区代

表每月开展检查。有安全生产过程所需的文件，包含：工作标准、技术支撑标准、记录格式及检查表、上级

发放的通知、会议纪要、通报等。1.7安全生产文件与 安全生产过程所需的文件符合实际工作需要。数据的控制和管理

每年对安全生产文件管理进行回顾，及时清理。1.8流程与变化管理工作和管理流程化针对以下情况向员工进行了沟通，并有相关记录：法律、法规；上级文件、管理标准和要1.9安全生产信息沟求；企业标准、制度；有关生产及事故/事件信息；风险概述；应急程序及设施；纪要、简 通 报、简讯；员工或相关方对安全生产的建议和抱怨

负责人每月与员工就安全重要内容对话，对话是否满足以下要求：对话采用一对一方式；

对话前提前做好计划；处理特定的或与员工关心的安健环问题

员工熟悉合理化建议制度，掌握建议的渠道、方式

将收集的建议登记，并递交上级部门。完善承包商合同签订以及安全资质、培训、产品质量和服务保障能力、安健环表现的相关 资料。1.10供应商与承包商 对承包商进行安全技术交底

管理按期对承包商作业现场进行检查和评价，检查中关注承包商的安健环表现，并将评价结果 向物质供应中心和技改室上报。涉及本部门的安全科技项目应做好实施前的风险分析及应用过程控制措施的落实。，是否

1.11安全科技 对运用效果进行了回顾。制定涉及本单位的纠正和预防行动工作书面计划，计划中包含：执行纠正和预防行动的责 任部门、人员、事件。纠正和预防行动执行情况得到及时反馈。从以下方面收集纠正与预防计划项目：日常工作中发现的危及安全生产的问题；变化管理；

检查与审核；事故/事件调查；风险评估；任务观察；培训程序评估。各级人员按要求执行纠正与预防计划。1.12纠正与预防纠正和预防行动的执行情况每月沟通。包括：管理责任人与执行责任人沟通；执行责任人

与安全区代表、员工沟通，并有沟通的资料或记录。

在执行过程中，必要时对纠正与预防行动计划进行调整。跟踪纠正与预防行动效果，评估其是否解决了问题产生的根本原因，是否降低或消除了风 险。纠正与预防行动执行、跟踪、反馈、沟通记录保存完整，并方便随时可以查阅和使用。建立设备、作业、职业健康与环境风险评估的实施工作计划，并明确风险评估工作任务、完成时间、责任人员 对开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训。开展危害辨识工作 开展基准风险评估 开展基于问题的风险评估开展持续的风险评估，、设备、作业、环境及职业健康风险评估结果的进行时时动态控制2.1风险评估与控制 和分析 总体原则 对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施 在每年或内、外部变化发生时对风险评估进行回顾和更新

风险评估的结果文件化，风险评估需由领导签字形成书面文件。针对基准风险评估结果中所有高风险的问题和发生的事故/事件暴露出的所有高风险问题 进行基于问题的风险评估。对风险评估结果中不可接受的风险制订控制措施，明确了措施实施、完成的时间和责任人。

对风险控制措施实施的效果进行测量、评估。

开展了中期（2-5年）风险评估工作

开展了短期（）风险评估工作

运行中遇到方式变化等情况时及时进行电网风险评估 2.2总体风险评估 在进行风险评估时充分考虑了可能发生的潜在风险：外部因素、内部因素

按照上级要求的方法开展电网风险评估分析

风险评估报告提出了以下措施建议

--存在的安全风险及应对措施--重要事故处理预案（原则）--运行管理措施建议

风险评估结果及时提供给规划、基建、运行、生产管理部门 制定设备风险评估计划 设备专业管理人员和技术人员参加设备的风险评估并熟悉评估方法 建立了关键设备清单 对关键设备实行了分级管理

关键设备清单定期进行回顾

2.3设备风险评估对识别的关键设备进行风险评估，分析与之相关的安健环影响及故障模型，并根据分析结

果制定针对性措施 评估结果文件化，经本单位分管领导签字。

每月对设备风险进行控制分析，保存分析记录并定期对分析进行回顾与更新 对设备风险预防和控制措施适宜性和有效性进行监测

对作业风险评估人员进行培训，并有培训记录或资料

对作业危害进行了辨识并对风险进行了评估

对作业风险采取相应的控制措施 对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测 对作业风险评估结果进行回顾 2.4作业风险评估作业风险评估结果文件化并发布，每月对作业风险控制情况进行分析总结，并保存相关记 录和资料。开展关键任务识别与分析并编制一份关键任务清单 所有关键任务都建立作业指导书 每年变化时对关键任务进行回顾 发生变化时对关键任务进行回顾 有环境与职业健康风险评估的具体工作计划

识别和评估健康危害及其影响

列出影响员工健康的危害因素清单2.5环境与职业健康 确定暴露于健康危害的员工人数、暴露时间及其相关风险

风险评估

对识别的影响员工健康的危害因素制定相应的控制措施

列出可能造成环境影响的因素及重要的环境影响因素清单 针对识别的环境影响因素已制定了控制措施依据基准风险评估结果制定风险概述，风险概述结果要运用于电网、设备、作业、环境及 职业健康风险控制2.6风险概述 定期或发生变化时，对风险概述进行回顾并更新

根据公司应急预案制定应急处置方案 对员工进行应急培训并保存记录 3.1应急管理与响应自行开展或参加公司应急演练

对演练情况进行评估，必要时改进处置方案。

重要生产场所的显著处是否张贴了紧急疏散路线和紧急联系电话 对员工进行事故/事件报告、信息传达与学习的培训

所发生的事故/事件都按规定得到及时报告

3.2事故/事件管理 上级下发的事故/事件信息及时在部门内进行沟通 基层班组、生产人员是否对事故/事件信息进行针对性学习4.1标识管理对所需标识进行识别

将识别出的标识上报安全监察部

对标识进行检查并保留记录 向员工和承包商传达标识的意义，有资料或记录 按变化管理要求对标识进行回顾、更新 对所需划线进行识别 将识别出的划线上报安全监察部 4.2划线管理对划线进行检查并保留记录 向员工和承包商传达划线的意义，有资料或记录 按变化管理要求对划线进行回顾、更新 对生产作业场所空气质量进行风险识别评估 向生产技术部上报空气质量检测需求 根据风险评估或监测结果，完善通风系统与设备、设施 为进入空气条件不能满足安全与健康要求的作业现场人员配置个人防护用品

4.3通风 按期对通风系统与设备、设施进行检查 对个人防护用品进行检查，并对不符合标准的个人防护用品采取有效措施

按变化管理要求对通风进行回顾、更新 对作业/工作场所照度与能见度进行识别评估

向生产技术部上报照度与能见度检测需求

4.4照明与能见度 根据风险评估或监测结果，完善照明设备、设施 按变化管理要求对照明与能见度进行回顾、更新 及时报送建筑物、构筑物的缺陷 4.5建筑物、构筑物对本单位范围及与本单位相关的建筑物、构筑物进行识别，定期进行检查 依据风险评估结果报后勤事务管理中心。就人机工效的目的和作用对员工进行培训 4.6人机工效开展人机工效调查与评估 针对调查和评估的结果制定整改措施并实施 内务管理应按照定置管理要求实施，按标准执行内务检查

4.7内务管理 检查发现的问题进行有效处理 对火灾风险进行评估 按照标准和评估结果配置消防设施 在办公楼、生产场所等区域张贴消防平面布置图和火灾逃生线路图 4.8消防管理 向员工进行灭火方法、防护知识和应急处理常识的培训 对消防设施进行定期检查，对检查中发现的问题及时上报安全监察部 按照变化管理的要求，将需调整、增补的消防设施及时报安全监察部 对安全工器具与个人防护用品的需求进行识别、评估 按识别、评估情况，向安全监察部上报安全工器具与个人防护用品需求 按规定发放和存放安全工器具/个人防护用品建立安全工器具与个人防护用品清册，明确检测、检验与维护周期和内容，并在变化后及5.1安全工器具与个

时更新 人防护用品 借用安全工器具进行登记 使用安全工器具/个人防护用品前执行检查并正确使用

按要求对安全工器具/个人防护用品进行定期检查与试验每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对安全工器具/个人防护用品的需求评估进行回 顾和修订

建立手工具台帐和领用、发放记录

按标准要求，对公用手工具进行编号并实施定置管理 落实公用手工具的检查、维护、保管责任人 5.2手工具 按期对手工具进行检查、维护并保存记录。每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对手工具的需求评估进行回顾和修订 建立特种设备清册并明确检查、检测、检

验、维护的周期和内容

在设备及信息发生变化时及时更新清册 按照确定的频率和内容对特种设备进行检查

特种设备的操作人员具备资质

5.3特种设备对特种设备的使用、检查、维护和操作人员进行安全作业培训，培训及人员取证情况报教 育培训中心和安全监察部 特种设备进行检验、检测时，上报安全监察部 明确标识未经检验或检验不合格的特种设备，并分别存放，做好防止其使用的措施编制测试设备清册、台帐，明确设备的检查、检测、检验与维护的周期和内容，并及时更 新根据规程及测试设备的要求建立操作程序，操作程序中明确正确操作步骤、风险控制措施 和应急措施对测试设备的使用、检查、维护和操作人员进行培训，并特别关注新型测试设备的培训，保存培训记录 对测试设备按期开展检查、维护、保养工作 5.4测试设备 按测试设备清册要求制定相应测试设备送检计划并按时送检 需持证上岗操作的测试设备，操作人员经过培训并持证上岗，并确保资质证书有效 测试设备存放环境满足要求 测试设备按标识状态的不同而分区存放测试设备的资料（产品合格证书、使用维护文件、检验与检查记录、使用与维修记录、缺 陷及故障记录等）完整齐全 编制用电设备清册，明确设备的检测、检验与维护的周期和内容并及时更新根据规程及用电设备的要求建立操作程序，操作程序中明确正确操作步骤、风险控制措施 5.5用电设备 和应急措施 用电设备按期、按要求开展检测与检查、维护、保养工作 建立爬梯、平台及脚手架清册，明确维护周期和内容，并及时更新。5.6爬梯、平台及脚手

按期、按规范、规程、标准对爬梯、平台及脚手架进行检查与维护 架 爬梯、平台及脚手架具有正确、明显的编号与标识 建立车辆清册或台帐，明确车辆的检查、检测、维护与保养的周期和内容，并及时更新 按要求对派车、用车、行车、停车、修车等进行管理 5.7机动车辆

机动车辆按公安交通管理部门规定进行年检、年审工作 内部车辆驾驶人员全部持证上岗 开展对驾驶行为的观察并纠正违章 6.1规划与设计将本单位电网、设备风险评估纳入县级（配）网规划和建设之中，作为提出规划的依据 针对工程项目进行全过程的风险分析和评估，有风险分析和评估资料 6.2施工与交接验收针对工程项目风险评估制定的风险控制措施是否在项目实施过程中得到实施和控制 对工程施工方案进行审核、会审、批准

指定工程项目实施协调与管理的责任人 施工前进行安全技术交底 对施工现场进行安全风险和质量控制的检查、跟踪和评价，对存在问题提出纠正预防措施按照验收标准开展质量控制关键点、隐蔽工程的阶段性验收和现场交接验收、资料归档并 记录 过程控制与交接验收发现问题进行书面反馈并跟踪改进新设备投运前编制相应的启动方案，并进行新设备投运前的风险分析，包括对电网、设备 及人员的风险分析 新设备投运前编制相应的启动方案 对新设备的启动方案执行了审核、会审和批准手续 新设备接管人员接受相应培训 新投运设备技术资料、台帐的建立或更新得到完善 6.3新设备投运新投运设备运行维护所需工器具的配置对启动过程的风险进行了有效的控制，如：1.在启动中执行了风险控制措施；2.严格按照启动方案和对应的启动操作票进行现场操作；3.对发现的问题进行了登记、报告和处理，并保存记录；4.新设备投运过程中发现的所有问题进行了跟踪处理；5.按照应急处理程序 处理新设备启动过程中出现的紧急事件。办理新设备试运行后的交接手续

对交接的设备进行运行状况检查并做好记录 按规定履行调度职能（包括规程、标准的宣贯、专业技术培训、指导、评价、资格认证等）按规定的流程、术语填写调度操作票及下达调度命令 按规定开展负荷预测工作 6.4调度管理 按规定编制并执行年、月、日电网运行方式或特殊运行方式 按规定计算、下达、执行保护（安自）定值 建立电网设备参数档案 按规定修订低周减载和事故拉闸顺位表 针对管辖设备、设施执行巡检记录、表格 在规定场所开展运行值班和交接班工作 值班期间对事故、异常等紧急事件进行处理、报告和记录值班期间对交接班、值班日志、接发令、工作许可、运行数据等进行记录并做好资料文件 归档运行值班的值班方式、交接班、值班人员着装、工作许可手续办理符合要求，接发令使用 标准术语和履行复诵制度。开展设备、设施的日常、定期和特殊巡检工作 6.5运行与维护 对巡检、维护中发现的问题及时进行记录和报告 紧急事件及时进行处理和报告 每年对电气操作人员进行安全知识和技能培训、资格考核并公布其资质 电气操作前进行了操作风险分析 电气操作执行操作票，操作前是否进行模拟操作 电气操作过程执行监护、复诵和记录 每月对操作票进行检查、回顾并提出改进措施 定期对运行值班工作的质量进行检查、回顾并提出改进意见按照管理标准对设备生命全过程的技术档案和图纸资料、设备运行技术数据进行收集、登 记、更新管理 6.6设备管理 依据设备风险评估结果，按照、月度计划有序进行设备的检修改造、预试定检

在检修改造、预试定检后，对效果进行验收与评价 对设备缺陷进行了登记、报告、确认、处理、验收和统计分析 对设备的运行状况进行综合和专题分析并对分析结果进行应用是否根据作业任务及其风险准备书面作业文件，如：操作票、检查或验收等记录表格、作 业所需的图纸资料 针对作业匹配了以下资源：人力资源；安全工器具和个人防护用品；安全标识。对作业相关人员进行培训、考核并公布资质。执行作业前的风险分析和作业许可 按照作业的要求实施现场安全技术措施、个人安全防护措施以及设置安全标识 6.7作业过程控制 对执行任务观察人员进行正确观察方法及作用的培训 按计划进行了任务观察、对观察结果进行统计分析并提出针对性的改进意见 根据任务观察结果分析确定人员培训、作业方法与流程改进、管理工作标准修订的需求 任务观察时对好的行为给予赞誉和固化 开展作业现场安全检查 根据标准对设备或能源进行隔离闭锁及挂标示牌 就如何正确执行闭锁程序对员工进行培训 对隔离闭锁执行情况进行检查 对使用计算机程序代替人工闭锁的风险进行评估并采取了防止误动的技术措施和管理方法 多项作业涉及同一个闭锁点时进行重复闭锁 解锁执行报告、审批、核对和记录要求 每月对隔离闭锁装置进行检查、维护，并对发现缺陷及时报告和处理 6.8隔离闭锁系统 隔离闭锁系统的解锁钥匙实行定置管理 当闭锁失效或无法实现闭锁时，采取相应的控制措施 隔离闭锁系统与设备同时投入运行 隔离闭锁的执行和解除记录详细、完整 解除隔离闭锁的报告、批准符合标准要求每年对隔离闭锁系统的执行情况、系统的有效性、适宜性和充分性进行检查和回顾，并提 出改进措施 物品入库前进行了检验、验收并建立入库记录 对仓储人员进行防火防爆、人机工效、货物堆放等知识的培训 对储存点的防火、防潮、防变形、防腐蚀、防渗漏等措施进行检查 对仓库进行功能分区、分类并标识 物品存放或搬运符合人机工效 物品存放与仓库标识对应，物品与记录相符，物品的堆放符合安健环要求

6.9采购与仓储管理 仓储区域巡查记录齐全，发现问题得到及时处理

物品发放、领取、出库及运送的记录 齐全、完整 对物品搬运和运送过程中的风险进行评估并采取预防和控制措施 按照先进先出的原则进行物品发放并记录 结合产品在生产现场的应用情况对产品质量进行跟踪并建立跟踪记录 剩余物品与废料的处理符合标准规定 识别本单位涉及的职业健康危害 7.1职业健康系统将职业健康监测需求报上级部门 与食品加工相关的健康风险进行评估并制定控制措施

为存在职业健康危害的场所配置急救设施和药品

做到定期检查急救箱并申请补充急救用品 配置接受过健康与急救知识培训急救员，并持有急救合格证 张贴标示急救设施位置与急救员名单 明确危险物品管理的责任部门、人员及职责对所使用的危险物品进行识别并建立清册，并根据采购与使用情况，及时回顾与更新危险 化学物品清册与MSDS清单下列场所有安全数据清单（MSDS）：危险物品使用部门，采购部门，安健环管理部门，消防管理部门，仓库或贮存地点 MSDS信息融入作业指导书 构成重大危险源的危险物品仓库取得储存许可证，并定期年审所有使用危险物品的人员经过培训，了解物品的危害、处理程序及个人防护用品的正确佩 戴7.2危险物品与废料 危险物品仓库满足要求 管理 实行剧毒物品管理及危险物品的出入库管理，履行审批手续，建立完整记录 所有危险化学品仓库通风、防火、保安、应急等系统按标准要求进行了检查 明确废料管理的责任部门、人员及职责 为废料提供足够和合适的垃圾桶或容器 危害废料与普通废料分开存放且有明显的标识 存储窗口与存放区应标示，危害废料应张贴危害信息 废料报相关部门定期清理 建立和保存危害废料处理信息的记录 编制所有工种人员（包括临时工）的岗位说明书 对岗位说明书进行回顾，必要时进行修编 8.1员工选聘根据安全生产工作需要及职业健康分析评估结果制定员工需求计划 对不适宜岗位要求的员工进行调整 按期跟踪选聘员工，评估员工与岗位要求的相适应性 进行培训需求调查开展培训需求分析，分析时参考岗位要求、员工行为表现、培训需求调查、风险评估与变 化管理结果 根据培训需求分析编制培训计划 按照计划开展培训，并保存相关记录

相关人员的安全培训课时满足要求 员工脱离岗位超过规定时间后，重新上岗前进行培训8.2能力培训

特种作业人员有关考核合格，并取得特种作业操作证 收集领导、管理人员和员工对培训效果的反馈 跟踪评估培训内容的针对性，分析培训方法是否适当 采用考试、接受培训后3个月的现场跟踪等方式评估培训效果 将员工培训后在现场应用的能力纳入任务观察计划中 每年对培训需求、培训计划进行回顾、更新

有安全区代表检查工作计划 开展安全区代表检查，并保存相关记录

9.1检查 对标准中要求的内容进行按时检查：如车辆、安全工器具与个人防护用品、用电设备等。对涉及人身安全的工器具，在使用前进行例行检查

按照公司相关要求、通知开展检查，针对检查中发现的问题开展持续的风险评估 对检查的结果进行统计、分析对检查发现的突出问题，及时提出控制建议或纳入纠正预防系统进行整改，并落实控制措 施与相关部门、人员进行，对纠正预防措施情况按照1.12要求进行沟通

检查发现的问题做到闭环控制 针对管理评审中发现的涉及本单位的问题按照要求，拟定整改措施和计划进行整改和落实。

9.2审核 针对审核中发现的涉及本单位的问题按照要求，拟定整改措施和计划进行整改和落实。

10.1其他秋冬季四防（防小动物、防火、防污闪、防覆冰）工作的布置落实情况

第五篇：HSE考核管理规定

炼油改造项目建设HSE考核管理规定 目的

规范扬子炼油改造项目建设阶段的承包商HSE绩效考核，以及对所有进入施工现场人员执行HSE控制程序和文件情况的合法处理，特制定本规定。2 适用范围

本规定适用于所有参建单位在炼油改造项目建设过程中的HSE绩效考核。本规定明确了炼油改造项目建设过程中实施的HSE控制管理奖惩的具体内容与要求，主要包括HSE专项奖励金、HSE管理要求执行保证金以及考核分。3 定义

3.1承包商：是指参与炼油改造项目建设，并与炼油改造工程炼油改造项目管理部签订合同的工程承包单位、供应商、第三方检验机构等责任主体。供应商、第三方检验机构不参加月度和季度综合评价，但执行有关的检查和处罚条款，并参加相关的单项奖励活动。

3.2 HSE管理要求执行保证金：监理单位、承包商违反国家法规标准和炼油改造工程炼油改造项目管理部相关规定，或发生安全事故，对责任单位予以扣除HSE管理要求执行保证金的处理。

3.3 HSE考核分：根据对监理单位和承包商HSE管理的日常检查和月度检查评价，每季度进行综合评价，依据考核结果，增加或扣减考核分。事故单位扣减相应的考核分。4 职责

4.1 炼油改造项目HSSE管理部负责制定、修订HSE考核管理规定。负责组织对监理单位和承包商的定期考核，对违章和事故单位进行处理。

4.2施工管理部及区域项目组负责对监理单位和承包商的定期考核，对违章和事故单位提出处理建议，并督促承包商进行整改。

4.3炼油改造项目财务管理部负责HSE管理要求执行保证金考核

4.4监理单位参与对承包商的月度检查和考核，对违章的承包商提出处理建议，并监督承包商进行整改。积极配合炼油改造项目管理部组织的各项HSE检查和考核，并对提出问题和改进意见及时组织整改落实。4.5承包商应严格执行相关安全生产法律、法规和炼油改造项目管理部发布的所有HSE程序及文件的相关要求，积极配合炼油改造项目管理部组织的各项HSE检查和考核，并对提出的问题和改进意见及时组织整改落实。5 业绩评价

5.1 HSSE管理部根据施工管理部和区域项目组对监理单位和承包商HSE管理的日常检查和月度检查情况，每月组织填写《监理单位月评价表》和《施工单位月评价表》（见附表1、2），对每个单位进行排序，在炼油改造项目管理部HSE管理例会上进行通报。

5.2 HSSE管理部根据每月评价结果，每季度对监理单位和承包商进行综合打分并进行排名，平均分在85分以上的单位加3～10分考核分；平均分在60分以下施工单位和监理单位，扣除3～10分考核分，并在炼油改造项目管理部HSE管理例会上给予表彰和批评，同时，对评分排名进行张榜公布。5.3 HSSE管理部在每次施工安全里程碑时，召开所有承包商参加的总结会议，根据对监理单位和承包商的综合排名结果，对排名靠前的承包商进行公开表彰，颁发HSE管理先进单位奖牌。6 违约处理

HSE违约处理主要针对监理单位和承包商违反国家安全生产法律、法规和炼油改造项目部HSE管理规定的行为，以及事故责任单位，采取实行HSE HSE管理要求执行保证金制度。各承包商应按照工程合同价费用的1%的比例作为项目HSE管理要求执行保证金，出现违约扣除HSE管理要求执行保证金和考核分等形式进行处罚。6.1事故考核

6.1.1轻微事故由责任单位内部考核处理；

6.1.2发生一般事故，扣除0.2～2万元HSE管理要求执行保证金，扣减5～10分的考核分；

6.1.3发生较大事故，扣除5～10万元HSE管理要求执行保证金，扣减20～40分的考核分；

6.1.4发生重大事故，扣除10万元以上HSE管理要求执行保证金，并取消参加炼油改造项目工程投标资格。6.2管理行为考核 6.2.1有下列行为的，扣除0.5～1万元的HSE管理要求执行保证金处理： 6.2.1.1未为员工提供符合国家标准、行业标准和甲方要求的劳动防护用品的，参见《个人防护用品的选择和使用安全规定》；

6.2.1.2未在具有危险因素的施工场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的，或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、配备灭火器等消防设施；

6.2.1.3使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料的； 6.2.1.4 未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施的；

6.2.1.5特种作业人员未取得特种作业操作资格证书上岗作业、持过期作业证或假证进行 “特种作业”的或作业超出其资质许可范围的；

6.2.1.6每项施工作业前，没有按照要求对本项施工作业进行危害识别（JHA）活动、HSE措施未落实就施工作业的；

6.2.1.7安全防护、文明施工措施费用未分项报价、未专款专用的，在财务管理中未单独列出安全防护、文明施工措施项目费用清单的；

6.2.1.8 一年内两次在季度考核列入后3名的单位；

6.2.1.9 50人以下的施工队伍未设置专职安全管理人员的；50～200人施工队伍专职安全管理人员少于2名的； 200人以上的，未根据所承担的工程施工危险实际情况增配安全管理人员，并少于企业总人数的5‰；300人以上（含300人）未配备注册安全工程师的。

6.2.1.10施工现场无专职HSE管理人员现场监督或对违章现象视而不管的； 6.2.1.11承包商分包工程时，未经炼油改造项目管理部施工管理部和HSSE管理部审核同意的。

6.2.2有下列行为的，扣除1～2万元的HSE管理要求执行保证金： 6.2.2.1未建立健全安全生产责任制的； 6.2.2.2未建立HSE教育培训制度并执行的； 6.2.2.3没有建立事故应急预案的；

6.2.2.4委托不具有相应资质的单位承担工程施工任务的；

6.2.2.5安全防护用具、施工机具、机械设备在进入施工现场前未经查验加贴合格标签或者查验不合格即投入使用的； 6.2.2.6使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；

6.2.2.7特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，投入使用的；

6.2.2.8施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的；在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的；施工组织设计中没有编制HSE管理计划，而且没有书面向炼油改造项目HSSE管理部和工程监理备案，或对所承担项目施工作业存在的危险因素、重大环境因素没有正确识别和提出相应的技术防治措施的；

6.2.2.9未给施工作业人员和特种作业人员提供工伤保险和人身意外伤害保险的；

6.2.2.10施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的；未经批准在禁火区使用可燃、易燃材料搭建临时工棚或工具房的；

6.2.2.11未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的。

6.3违反零容忍政策的考核

违反以下炼油改造工程零容忍政策的，除劝其离场外，还应扣罚责任单位1000～2000元HSE管理要求执行保证金： 6.4其他违章的考核

对违反炼油改造工程项经理目部HSE管理规定的其他个人违章行为，按每人次500～2000元，扣除责任单位保证金。

6.4.1 瞒报、漏报、不及时报告事故，或故意破坏事故现场的；

6.4.2 未戴安全帽或未扣帽带进入施工现场的；在作业时，未穿戴使用相应防护用品的；

6.4.3未办理有效作业许可证开展危险作业活动的；在用火作业、进入设备作业、临时用电作业（禁火区）过程中，监护人不在现场，仍在作业的； 6.4.4违规进行起吊作业或没有对起吊设备的安全状况、起吊方案进行检查的；起重过程中，没有严格执行“十不吊”原则或起重现场无安全警戒线的； 6.4.5 有高处作业禁忌症人员仍从事高处作业的；高处作业时未正确系挂安全带或高空抛物的； 6.4.6使用不合格脚手架的；

6.4.7机动车辆未办理车辆通行证或挪用、转借车辆通行证进入施工区域和禁止通行区域。

6.4.8交叉作业现场，涉及施工机械和多种专用重型设备的移动和使用时，无监护和发号人员的。

6.4.9临时用电未执行“三级配电两级保护”、“一机、一闸、一漏”要求、未定期检查试验并做好记录的，或作业结束后未及时拆除临时用电设施和线路；

6.4.10堵塞消防通道或任意侵占消防通道；

6.4.11未经建设方有关部门同意，随意排放易燃、易爆物料、危险化学品及处置施工过程中产生的废液、废渣；存放油料地点，没有采取防漏防渗措施，发生油料泄漏，污染土壤和水体的；

6.4.12夜间高噪声施工未采取防范措施，造成扰民被举报的；

6.4.13炼油改造项目管理部各部门要求整改的问题未按时整改的；或拒不接受HSE管理人员监督检查的加倍处罚；

6.4.14违反炼油改造项目管理部其他HSE管理规定的。

6.5射线探伤考核与惩处参照扬子石化《装置现场射线作业考核实施细则》有关条款执行。

6．6对监理单位考核。监理单位违反上述条款的将按上述标准考核。施工单位发生事故的，监理公司还应按事故原因承担连带责任,扣除按照工程合同价费用的1%的比例作为项目HSE管理要求执行风险控制金，并扣相应考核分。6．7考核分管理办法

考核分总分为100分，一个季度得分低于60分的单位，由炼油改造项目管理部HSSE主任对承包商分管HSE的经理进行违章告知；如果违章单位HSE管理仍然没有明显改进的，由炼油改造项目管理部负责人向承包商负责人进行告知。其主管生产安全的副经理、项目经理或监理公司的总监，到炼油改造项目管理部进行HSE管理改进措施表态和承诺。得分低于50分的单位，取消该单位本季及下一个季度在扬子石化分公司工程投标资格。得分低于40分的单位，取消该单位下二个季度在扬子石化分公司工程投标资格。被取消投标资格的单位，在规定的期间内也不得作为分包商承担扬子石化公司的工程项目。7 记录

7.1 监理单位月评价表

7.2 施工单位（包括总承包商）月评价表