企业HSE管理体系工作清单,整理得太全了!

第一篇：企业HSE管理体系工作清单,整理得太全了!

企业HSE管理体系工作清单，整理得

太全了！

HSE是健康（Health）、安全（Safety）和环境(Environment）三位一体的管理体系。企业推行OHSAS18001&ISO14001（HSE管理体系）应完成的20大项、95小项具体事宜。特别分享，供各位同仁参考。【一】前期准备工作

1、动员大会——召开HSE管理体系推行动员大会，最好是全厂人员参与，包括老总。

2、任命管理者代表——最好是企业第二或第三负责人，这样在执行时会事半功倍，管理者代表任命书应由老总签发；存档并公布。

3、任命员工代表——由管理者代表任命员工代表，最好每个部门、每个车间都有；存档并公布。

4、确定EHS体系管理组织架构及其职责——确定各部门在推行体系中应扮演的角色及职责。

5、安全生产委员会——确定安全生产委员会组织架构及职责。

6、推行小组的成立——每个部门应指派一个代表，成立公司体系推行小组，并起到联络本部门的作用。【二】各类图纸的绘制

7、工厂地理位置图——包括周围居民区、道路、工业设施、江河、溪流和保护区域等。

8、各部门运作流程图——各部门日常工作的一个流程。

9、生产工序流程图——指生产工序的一个流程图。

10、厂房平面图——便于掌握认证范围，及相关工作的展开，并应统计厂房尺寸、面积；化学品储存位置；地下储罐位置。

11、生活废水/工业废水/工业废气排放管道图——管道从哪里进，哪里出（现场管道设置流向标志），并标出相关井盖，化粪池、污水排放口、废气排放口位置。

12、动力管线图——体现工厂动力管线位置。【三】政府相关资料的收集

13、职业卫生影响评估报告（表）及卫监局批复。

14、工作场所职业卫生检测报告——作业现场（车间）空气质量，包括粉尘、有毒有害物质浓度、噪声、高温等。

15、职业卫生验收报告（表）及卫监局批复。

16、安全评价——按法律要求进行安全预评价、安全验收评价、安全现状综合评价、专项安全评价。

17、安全生产许可证——按法规危险较高的企业须办理，如化学品生产、煤矿、建筑等。

18、安全守法证明——由环保局、安监局开出，证明公司最近二年从未受过处罚。

19、消防设施验收合格意见书——由公安局消防大队对公司的消防设施进行验收并开出的合格意见书。20、剧毒物品使用许可证——如所使用的氰化钾。

21、防雷设施合格证——公司防雷设施需每年监测。

22、收集第三方有关环境&职业健康安全的信函、邮件、罚款通知、整改通知单等。

23、收集以往所有有关环境&职业健康安全的审核报告（包括内审或第二、三方审核）。

24、建设项目环境影响评估报告（表）及环保局批复。

25、废水、废气、噪声检测报告——废气、废水排放浓度；厂界噪声数值。

26、“三同时”（竣工）验收报告（表）及环保局批复。

27、工业废水排污许可证——由环保局颁发公司的废水处理设施允许排出的一个资格证；排污登记表；排污费用记录。

28、环保局定期监测报告——环保局定期对公司的废水处理设施进行监测的结果。【三】体系培训

29、EHS体系知识培训和记录（记录表、考试卷）——包括体系的产生、意义、构成；标准条款等。【四】法律法规及其他要求的收集

30、收集公司适用的EHS法律、法规，制作清单，并评审其符合性。

31、收集客户、监管部门等相关方的要求、投诉，制作清单，记录处理结果，并评审其符合性。【五】危险识别评价

32、危险识别评价培训——对推行小组成员进行危险识别培训。

33、各部门识别评价其危险源——填写部门危险识别评价表。

34、编制危险识别评价汇总表；不可接受风险一览表——由管理者代表审批，存档并发各部门。【六】环境因素识别评价

35、环境因素识别评价培训——对推行小组成员进行环境因素识别培训。

36、各部门识别评价其环境因素——填写部门环境因素识别评价表。

37、编制环境因素识别评价汇总表；重大环境因素一览表——由管理者代表审批，存档并发各部门。【七】方针目标的制定

38、EHS方针的确定——由最高管理者批准发布公司的环境&职业健康安全方针。

39、EHS方针对内宣传——将环境&职业健康安全方针对内宣传，制作标识牌、卡片等。

40、EHS方针对外宣传(供货商、客户等)——由采购/销售部等相关部门将环境&职业健康安全方针对外宣传。

41、EHS目标指标及管理方案的制定——依照上年的数据制订经努力就能达到的目标指标及管理方案，由管理者代表审批，存档并发相关部门。【八】文件的编制

42、EHS手册的制定（一级文件）——由管理者代表组织制订EHS手册，应包括工艺流程图，EHS组织架构图，工厂地理位置图，管理者代表任命书等附件，并包括公司简介，EHS方针，对程序文件指引等内容。

43、EHS程序文件的制定（二级文件）——由推行专员或各部门负责人制定，可与质量体系共用个别程序文件。EHS管理程序包括：特种设备管理；危险作业管理；化学品安全管理；个人防护用品管理；消防管理等程序；应急准备和响应程序；废水；废气；废物；噪声；能源等程序。

44、各部门相关运行控制文件的制定（三级文件）——对化学品的安全管理；设备安全操作规程；对消防设施器材的管理；MSDS；对能源消耗的管理；对水电设施的管理等。

45、记录表格的制定（四级文件）——相关二级、三级文件的表格。

46、体系文件的发行(一、二、三、四级)——将体系文件发行，并对各级人员进行培训，执行文件。

47、文件控制与记录控制——可由质量体系统一管理。【九】危险化学品管理

48、整理公司所使用的危险化学品清单，并向供货商收集化学品MSDS——由采购部依照公司化学品清单向供货商收集化学品的MSDS（包括，但不限于：溶剂、油类、气体等）。

49、化学品存放点安全配置——在生产现场化学品临时存放点设置安全标志/MSDS/防泄漏容器/吸附棉/灭火器/防护用品。化学品存储应遵守酸碱/固液体/氧化剂还原剂/易燃品助燃品分开放置原则；通风/防爆灯/防爆扇/防泄漏装置/消防砂/温湿度控制/安全标识/危险品标志/增加防护用品/灭火器放在门外/开关插座装在门外/MSDS/专人持证管理。50、危险化学品消耗量——确定单位时间内，有毒、有害、易燃易爆危险化学品年或月消耗量。

51、制作内部化学品MSDS——由技术部制定内部化学品的MSDS。

52、消耗臭氧层物质和石棉的情况记录。【十】沟通、参与和协商

53、内部沟通——与公司内部员工的沟通与协调资料，如员工满意度调查等。

54、外部沟通——对承包商、参观者等外来人员关于公司安全、环境事项的告知。接受、处置、回复外来文件，并保存记录。

【十一】垃圾处理管理

55、垃圾分类标准培训与实施——全厂实施垃圾分类，检查、纠正其正确性。

56、内部危险废弃物清单、交收记录——各部门危险废弃物与行政部的交收记录。

57、危险废弃物回收商的资质证明——危险废物处置经营许可证/营业执照/特种行业经营许可证。

58、公司与回收商签订的回收协议——公司的危险废弃物处置必须与回收商签订回收协议。

59、与回收商的交收记录——危险废物转移五联单，可回收废弃物的变卖记录。【十二】应急准备与响应

60、各种应急措施的制定——火灾；化学品/油品泄漏；中毒；生物危害；伤害事故；台风、水灾等自然灾害；缺水；断电等应急措施。

61、消防演习方案策划与实施——策划消防演习并组织全厂人员参加实施。

62、化学品泄漏演习方案策划与实施——策划化学品泄漏演习并组织仓库/生产等相关人员参加实施。

63、其它应急演习方案策划与实施——相对容易发生，且易造成严重后果的意外风险。64、消防设施的管理——统一编号，清单制作，检查保养记录(包括灭火器、消防栓、火警铃，安全指示灯，应急照明灯、消防泵房、烟感、火灾控制柜等)；制作平面消防疏散图。

65、消防设施维护保养——与有资质的维护保养单位签订合同，定期保养，保存保养记录。【十三】对相关方EHS要求

66、与供货商/回收商/工程合同方签订EHS协议——由相关部门与其相关方签订EHS协议。

67、采购部对供货商的安全要求施加——采购部依据客户的环保要求对原材料进行采购并要求提供相关检测报告。危险品运输人员有证件，并按规定申报。对供应商调查评估中，设置EHS方面的要求；供应商告知书应包含EHS方面的要求。【十四】相关统计

68、公司上年用水、电、纸、液化气、煤、柴油、天然气、煤气等资源能源的统计——收集上年相关数据，不用太复杂，看得出每月用多少就可以了，或单位用量。

69、公司上年每月出货的统计——每月出货总数的统计。70、公司上年产品报废率的统计——每月产品总报废率统计。

71、主要原辅材料清单——制作主要原辅材料清单。【十五】证件、考核

72、对特殊岗位资格证明的收集——企业负责人资格证书、安全员证书、消防控制室操作证书（五级消防员）、消防管理证书、司机、急救人员、废水处理人员、特殊工种人员(锅炉工、叉车工、起重机操作工，电梯工，压力容器操作工、电工、焊工、压力容器安全管理、压力管道安全管理、电梯安全管理、锅炉安全管理等)、化学品管理、内部审核员等。73、公司年度、月度目标考核方案，其中有EHS方面的内容。【十六】职业健康 74、入职职业病体检；职业病年度体检报告（如发现职业病，需采取相应的措施）；离职职业病体检；个人职业病监护档案。

【十七】设备设施

75、设备管理——有设备维修计划，定期检查保养，保存记录。

76、特种设备证照——锅炉、压力容器、压力管道使用登记证，年度检测报告；压力表、安全阀附件的检验报告；叉车年度检验报告；起重机年度检测报告；电梯使用登记证，年度检测报告。

77、高压配电房——符合法规、标准要求。通风；防小动物；绝缘鞋与绝缘手套的电气与绝缘半年检测报告；绝缘杆、绝缘垫等防护工具齐全。

78、水、电、纸、油消耗设施的管理——各种管道标识名称、流向箭头，机器漏油漏水用桶接住，设施定期检查保养，保存维修计划及维修、检查记录。

79、现有环保设施及运行状况——确定现有的环保设施，运行记录。

80、大宗物料存储详情——大型储罐存量和存储内容；储罐使用年数、吞吐量；大型储罐相应的警报、通风等保护措施；大型储罐装卸书面程序。

【十八】安全、环保事故、职业病

81、事故——完整的事故（如：伤害事故、中毒、溅出、泄漏、大气事故性排放等）处理报告，遵循四不放过的原则，查清事故原因、经过；落实防范措施；教育相关人员；处理相关责任人。

82、工伤保险——是否按法律要求购买，缴纳费用。【十九】相关人员面谈

83、面谈人员不限于总经理、管理者代表、安全部门负责人、人事行政负责人、生产负责人、工程设备负责人。【二十】运行、审核

84、EHS体系试运行——全厂进行EHS体系试运行。85、内审员培训——对EHS推行小组成员进内审员培训，合格发证。

86、内审方案及执行EHS体系内部审核——制定内审方案；在培训合格人员里选取审核员/确定审核组长执行EHS体系内部审核。

87、跟进内审不符合的改善——对内审不符合项进行由点到面的改善。

88、管理评审——由总经理主持召开管理评审会议，各部门提供相关报告，检讨运行以来工作情况，并提出下次需跟进事项。

89、认证前的培训——对各部门负责人，推行员进行认证前的培训，提醒大家应注意的问题及如何回答问题。90、三个月体系运行记录——至少保存体系三个月的运行记录。

91、认证公司预审——提请认证公司预审。

92、跟进预审的不符合改善——对预审提出的不符合项进行由点到面的改善。

93、认证公司正审——迎接认证公司的正审。

94、跟进正审的不符合改善——对正审提出的不符合项进行即刻改善关闭。

95、认证审核通过发证——由认证公司发证。

第二篇：HSE管理体系构架清单

HSE风险管理体系构架清单

体系元素审核要点 1.1安全生产方针传达、宣贯安全生产方针，并保留相关记录。制定各岗位安全生产责任制。责任制颁布后对员工进行宣传、培训并保留相关记录。

对各岗位安全生产责任制的到位情况进行评估。

制定各岗位安全生产责任制到位情况考核办法，并执行。

机构与职能发生变化时及时对责任制进行修改。1.2安全生产责任制每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存 在的问题进行修订。责任制修订后与员工进行沟通。

将员工拒绝程序向所有的员工进行沟通与说明。员工清楚拒绝程序。客观调查和统计分析拒绝事件。对拒绝事件分析结果提出改进措施。获取法律法规的渠道畅通。建立了法律法规与标准清单（库），并识别与安全生产相关法律法规与标准的有效性及适1.3安全生产法律法 用条款。规与标准 车间级制度符合法律法规的要求,并有编制、审核和批准人员签字。

每年对建立的法律法规与标准清单（库）进行回顾。

根据上级要求层层分解安全生产目标与指标

收集上级安全生产目标与指标文件化资料，提供本单位安全生产目标与指标文件化资料。

安全生产目标与指标结合本单位实际进行量化分解，做到可测量。

制定实现目标与指标的各层次工作计划及保障措施。1.4安全生产目标与 指标工作计划按期顺利开展。

每月召开安全生产分析会定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析。

对工作计划执行中发现的问题及时采取了补救措施。

每年对目标与指标完成情况进行回顾，包括经验、存在问题及建议措施。按期召开安全生产会议。1.5安全生产会议会议形成会议记录，并明确工作任务、完成的时限、责任人。

对会议提出的行动或建议措施，进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价。

配备了专、兼职安全管理人员。

构建了车间、班组二级安全管理网络。1.6安全管理机构与

安全区代表、内审员、事故/事件调查员参加了相关培训。

人员配置被任命的安全区代表、内审员、事故/事件调查员有任命书，并知晓和履行职责。安全区代

表每月开展检查。有安全生产过程所需的文件，包含：工作标准、技术支撑标准、记录格式及检查表、上级

发放的通知、会议纪要、通报等。1.7安全生产文件与 安全生产过程所需的文件符合实际工作需要。数据的控制和管理

每年对安全生产文件管理进行回顾，及时清理。1.8流程与变化管理工作和管理流程化针对以下情况向员工进行了沟通，并有相关记录：法律、法规；上级文件、管理标准和要1.9安全生产信息沟求；企业标准、制度；有关生产及事故/事件信息；风险概述；应急程序及设施；纪要、简 通 报、简讯；员工或相关方对安全生产的建议和抱怨

负责人每月与员工就安全重要内容对话，对话是否满足以下要求：对话采用一对一方式；

对话前提前做好计划；处理特定的或与员工关心的安健环问题

员工熟悉合理化建议制度，掌握建议的渠道、方式

将收集的建议登记，并递交上级部门。完善承包商合同签订以及安全资质、培训、产品质量和服务保障能力、安健环表现的相关 资料。1.10供应商与承包商 对承包商进行安全技术交底

管理按期对承包商作业现场进行检查和评价，检查中关注承包商的安健环表现，并将评价结果 向物质供应中心和技改室上报。涉及本部门的安全科技项目应做好实施前的风险分析及应用过程控制措施的落实。，是否

1.11安全科技 对运用效果进行了回顾。制定涉及本单位的纠正和预防行动工作书面计划，计划中包含：执行纠正和预防行动的责 任部门、人员、事件。纠正和预防行动执行情况得到及时反馈。从以下方面收集纠正与预防计划项目：日常工作中发现的危及安全生产的问题；变化管理；

检查与审核；事故/事件调查；风险评估；任务观察；培训程序评估。各级人员按要求执行纠正与预防计划。1.12纠正与预防纠正和预防行动的执行情况每月沟通。包括：管理责任人与执行责任人沟通；执行责任人

与安全区代表、员工沟通，并有沟通的资料或记录。

在执行过程中，必要时对纠正与预防行动计划进行调整。跟踪纠正与预防行动效果，评估其是否解决了问题产生的根本原因，是否降低或消除了风 险。纠正与预防行动执行、跟踪、反馈、沟通记录保存完整，并方便随时可以查阅和使用。建立设备、作业、职业健康与环境风险评估的实施工作计划，并明确风险评估工作任务、完成时间、责任人员 对开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训。开展危害辨识工作 开展基准风险评估 开展基于问题的风险评估开展持续的风险评估，、设备、作业、环境及职业健康风险评估结果的进行时时动态控制2.1风险评估与控制 和分析 总体原则 对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施 在每年或内、外部变化发生时对风险评估进行回顾和更新

风险评估的结果文件化，风险评估需由领导签字形成书面文件。针对基准风险评估结果中所有高风险的问题和发生的事故/事件暴露出的所有高风险问题 进行基于问题的风险评估。对风险评估结果中不可接受的风险制订控制措施，明确了措施实施、完成的时间和责任人。

对风险控制措施实施的效果进行测量、评估。

开展了中期（2-5年）风险评估工作

开展了短期（）风险评估工作

运行中遇到方式变化等情况时及时进行电网风险评估 2.2总体风险评估 在进行风险评估时充分考虑了可能发生的潜在风险：外部因素、内部因素

按照上级要求的方法开展电网风险评估分析

风险评估报告提出了以下措施建议

--存在的安全风险及应对措施--重要事故处理预案（原则）--运行管理措施建议

风险评估结果及时提供给规划、基建、运行、生产管理部门 制定设备风险评估计划 设备专业管理人员和技术人员参加设备的风险评估并熟悉评估方法 建立了关键设备清单 对关键设备实行了分级管理

关键设备清单定期进行回顾

2.3设备风险评估对识别的关键设备进行风险评估，分析与之相关的安健环影响及故障模型，并根据分析结

果制定针对性措施 评估结果文件化，经本单位分管领导签字。

每月对设备风险进行控制分析，保存分析记录并定期对分析进行回顾与更新 对设备风险预防和控制措施适宜性和有效性进行监测

对作业风险评估人员进行培训，并有培训记录或资料

对作业危害进行了辨识并对风险进行了评估

对作业风险采取相应的控制措施 对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测 对作业风险评估结果进行回顾 2.4作业风险评估作业风险评估结果文件化并发布，每月对作业风险控制情况进行分析总结，并保存相关记 录和资料。开展关键任务识别与分析并编制一份关键任务清单 所有关键任务都建立作业指导书 每年变化时对关键任务进行回顾 发生变化时对关键任务进行回顾 有环境与职业健康风险评估的具体工作计划

识别和评估健康危害及其影响

列出影响员工健康的危害因素清单2.5环境与职业健康 确定暴露于健康危害的员工人数、暴露时间及其相关风险

风险评估

对识别的影响员工健康的危害因素制定相应的控制措施

列出可能造成环境影响的因素及重要的环境影响因素清单 针对识别的环境影响因素已制定了控制措施依据基准风险评估结果制定风险概述，风险概述结果要运用于电网、设备、作业、环境及 职业健康风险控制2.6风险概述 定期或发生变化时，对风险概述进行回顾并更新

根据公司应急预案制定应急处置方案 对员工进行应急培训并保存记录 3.1应急管理与响应自行开展或参加公司应急演练

对演练情况进行评估，必要时改进处置方案。

重要生产场所的显著处是否张贴了紧急疏散路线和紧急联系电话 对员工进行事故/事件报告、信息传达与学习的培训

所发生的事故/事件都按规定得到及时报告

3.2事故/事件管理 上级下发的事故/事件信息及时在部门内进行沟通 基层班组、生产人员是否对事故/事件信息进行针对性学习4.1标识管理对所需标识进行识别

将识别出的标识上报安全监察部

对标识进行检查并保留记录 向员工和承包商传达标识的意义，有资料或记录 按变化管理要求对标识进行回顾、更新 对所需划线进行识别 将识别出的划线上报安全监察部 4.2划线管理对划线进行检查并保留记录 向员工和承包商传达划线的意义，有资料或记录 按变化管理要求对划线进行回顾、更新 对生产作业场所空气质量进行风险识别评估 向生产技术部上报空气质量检测需求 根据风险评估或监测结果，完善通风系统与设备、设施 为进入空气条件不能满足安全与健康要求的作业现场人员配置个人防护用品

4.3通风 按期对通风系统与设备、设施进行检查 对个人防护用品进行检查，并对不符合标准的个人防护用品采取有效措施

按变化管理要求对通风进行回顾、更新 对作业/工作场所照度与能见度进行识别评估

向生产技术部上报照度与能见度检测需求

4.4照明与能见度 根据风险评估或监测结果，完善照明设备、设施 按变化管理要求对照明与能见度进行回顾、更新 及时报送建筑物、构筑物的缺陷 4.5建筑物、构筑物对本单位范围及与本单位相关的建筑物、构筑物进行识别，定期进行检查 依据风险评估结果报后勤事务管理中心。就人机工效的目的和作用对员工进行培训 4.6人机工效开展人机工效调查与评估 针对调查和评估的结果制定整改措施并实施 内务管理应按照定置管理要求实施，按标准执行内务检查

4.7内务管理 检查发现的问题进行有效处理 对火灾风险进行评估 按照标准和评估结果配置消防设施 在办公楼、生产场所等区域张贴消防平面布置图和火灾逃生线路图 4.8消防管理 向员工进行灭火方法、防护知识和应急处理常识的培训 对消防设施进行定期检查，对检查中发现的问题及时上报安全监察部 按照变化管理的要求，将需调整、增补的消防设施及时报安全监察部 对安全工器具与个人防护用品的需求进行识别、评估 按识别、评估情况，向安全监察部上报安全工器具与个人防护用品需求 按规定发放和存放安全工器具/个人防护用品建立安全工器具与个人防护用品清册，明确检测、检验与维护周期和内容，并在变化后及5.1安全工器具与个

时更新 人防护用品 借用安全工器具进行登记 使用安全工器具/个人防护用品前执行检查并正确使用

按要求对安全工器具/个人防护用品进行定期检查与试验每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对安全工器具/个人防护用品的需求评估进行回 顾和修订

建立手工具台帐和领用、发放记录

按标准要求，对公用手工具进行编号并实施定置管理 落实公用手工具的检查、维护、保管责任人 5.2手工具 按期对手工具进行检查、维护并保存记录。每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对手工具的需求评估进行回顾和修订 建立特种设备清册并明确检查、检测、检

验、维护的周期和内容

在设备及信息发生变化时及时更新清册 按照确定的频率和内容对特种设备进行检查

特种设备的操作人员具备资质

5.3特种设备对特种设备的使用、检查、维护和操作人员进行安全作业培训，培训及人员取证情况报教 育培训中心和安全监察部 特种设备进行检验、检测时，上报安全监察部 明确标识未经检验或检验不合格的特种设备，并分别存放，做好防止其使用的措施编制测试设备清册、台帐，明确设备的检查、检测、检验与维护的周期和内容，并及时更 新根据规程及测试设备的要求建立操作程序，操作程序中明确正确操作步骤、风险控制措施 和应急措施对测试设备的使用、检查、维护和操作人员进行培训，并特别关注新型测试设备的培训，保存培训记录 对测试设备按期开展检查、维护、保养工作 5.4测试设备 按测试设备清册要求制定相应测试设备送检计划并按时送检 需持证上岗操作的测试设备，操作人员经过培训并持证上岗，并确保资质证书有效 测试设备存放环境满足要求 测试设备按标识状态的不同而分区存放测试设备的资料（产品合格证书、使用维护文件、检验与检查记录、使用与维修记录、缺 陷及故障记录等）完整齐全 编制用电设备清册，明确设备的检测、检验与维护的周期和内容并及时更新根据规程及用电设备的要求建立操作程序，操作程序中明确正确操作步骤、风险控制措施 5.5用电设备 和应急措施 用电设备按期、按要求开展检测与检查、维护、保养工作 建立爬梯、平台及脚手架清册，明确维护周期和内容，并及时更新。5.6爬梯、平台及脚手

按期、按规范、规程、标准对爬梯、平台及脚手架进行检查与维护 架 爬梯、平台及脚手架具有正确、明显的编号与标识 建立车辆清册或台帐，明确车辆的检查、检测、维护与保养的周期和内容，并及时更新 按要求对派车、用车、行车、停车、修车等进行管理 5.7机动车辆

机动车辆按公安交通管理部门规定进行年检、年审工作 内部车辆驾驶人员全部持证上岗 开展对驾驶行为的观察并纠正违章 6.1规划与设计将本单位电网、设备风险评估纳入县级（配）网规划和建设之中，作为提出规划的依据 针对工程项目进行全过程的风险分析和评估，有风险分析和评估资料 6.2施工与交接验收针对工程项目风险评估制定的风险控制措施是否在项目实施过程中得到实施和控制 对工程施工方案进行审核、会审、批准

指定工程项目实施协调与管理的责任人 施工前进行安全技术交底 对施工现场进行安全风险和质量控制的检查、跟踪和评价，对存在问题提出纠正预防措施按照验收标准开展质量控制关键点、隐蔽工程的阶段性验收和现场交接验收、资料归档并 记录 过程控制与交接验收发现问题进行书面反馈并跟踪改进新设备投运前编制相应的启动方案，并进行新设备投运前的风险分析，包括对电网、设备 及人员的风险分析 新设备投运前编制相应的启动方案 对新设备的启动方案执行了审核、会审和批准手续 新设备接管人员接受相应培训 新投运设备技术资料、台帐的建立或更新得到完善 6.3新设备投运新投运设备运行维护所需工器具的配置对启动过程的风险进行了有效的控制，如：1.在启动中执行了风险控制措施；2.严格按照启动方案和对应的启动操作票进行现场操作；3.对发现的问题进行了登记、报告和处理，并保存记录；4.新设备投运过程中发现的所有问题进行了跟踪处理；5.按照应急处理程序 处理新设备启动过程中出现的紧急事件。办理新设备试运行后的交接手续

对交接的设备进行运行状况检查并做好记录 按规定履行调度职能（包括规程、标准的宣贯、专业技术培训、指导、评价、资格认证等）按规定的流程、术语填写调度操作票及下达调度命令 按规定开展负荷预测工作 6.4调度管理 按规定编制并执行年、月、日电网运行方式或特殊运行方式 按规定计算、下达、执行保护（安自）定值 建立电网设备参数档案 按规定修订低周减载和事故拉闸顺位表 针对管辖设备、设施执行巡检记录、表格 在规定场所开展运行值班和交接班工作 值班期间对事故、异常等紧急事件进行处理、报告和记录值班期间对交接班、值班日志、接发令、工作许可、运行数据等进行记录并做好资料文件 归档运行值班的值班方式、交接班、值班人员着装、工作许可手续办理符合要求，接发令使用 标准术语和履行复诵制度。开展设备、设施的日常、定期和特殊巡检工作 6.5运行与维护 对巡检、维护中发现的问题及时进行记录和报告 紧急事件及时进行处理和报告 每年对电气操作人员进行安全知识和技能培训、资格考核并公布其资质 电气操作前进行了操作风险分析 电气操作执行操作票，操作前是否进行模拟操作 电气操作过程执行监护、复诵和记录 每月对操作票进行检查、回顾并提出改进措施 定期对运行值班工作的质量进行检查、回顾并提出改进意见按照管理标准对设备生命全过程的技术档案和图纸资料、设备运行技术数据进行收集、登 记、更新管理 6.6设备管理 依据设备风险评估结果，按照、月度计划有序进行设备的检修改造、预试定检

在检修改造、预试定检后，对效果进行验收与评价 对设备缺陷进行了登记、报告、确认、处理、验收和统计分析 对设备的运行状况进行综合和专题分析并对分析结果进行应用是否根据作业任务及其风险准备书面作业文件，如：操作票、检查或验收等记录表格、作 业所需的图纸资料 针对作业匹配了以下资源：人力资源；安全工器具和个人防护用品；安全标识。对作业相关人员进行培训、考核并公布资质。执行作业前的风险分析和作业许可 按照作业的要求实施现场安全技术措施、个人安全防护措施以及设置安全标识 6.7作业过程控制 对执行任务观察人员进行正确观察方法及作用的培训 按计划进行了任务观察、对观察结果进行统计分析并提出针对性的改进意见 根据任务观察结果分析确定人员培训、作业方法与流程改进、管理工作标准修订的需求 任务观察时对好的行为给予赞誉和固化 开展作业现场安全检查 根据标准对设备或能源进行隔离闭锁及挂标示牌 就如何正确执行闭锁程序对员工进行培训 对隔离闭锁执行情况进行检查 对使用计算机程序代替人工闭锁的风险进行评估并采取了防止误动的技术措施和管理方法 多项作业涉及同一个闭锁点时进行重复闭锁 解锁执行报告、审批、核对和记录要求 每月对隔离闭锁装置进行检查、维护，并对发现缺陷及时报告和处理 6.8隔离闭锁系统 隔离闭锁系统的解锁钥匙实行定置管理 当闭锁失效或无法实现闭锁时，采取相应的控制措施 隔离闭锁系统与设备同时投入运行 隔离闭锁的执行和解除记录详细、完整 解除隔离闭锁的报告、批准符合标准要求每年对隔离闭锁系统的执行情况、系统的有效性、适宜性和充分性进行检查和回顾，并提 出改进措施 物品入库前进行了检验、验收并建立入库记录 对仓储人员进行防火防爆、人机工效、货物堆放等知识的培训 对储存点的防火、防潮、防变形、防腐蚀、防渗漏等措施进行检查 对仓库进行功能分区、分类并标识 物品存放或搬运符合人机工效 物品存放与仓库标识对应，物品与记录相符，物品的堆放符合安健环要求

6.9采购与仓储管理 仓储区域巡查记录齐全，发现问题得到及时处理

物品发放、领取、出库及运送的记录 齐全、完整 对物品搬运和运送过程中的风险进行评估并采取预防和控制措施 按照先进先出的原则进行物品发放并记录 结合产品在生产现场的应用情况对产品质量进行跟踪并建立跟踪记录 剩余物品与废料的处理符合标准规定 识别本单位涉及的职业健康危害 7.1职业健康系统将职业健康监测需求报上级部门 与食品加工相关的健康风险进行评估并制定控制措施

为存在职业健康危害的场所配置急救设施和药品

做到定期检查急救箱并申请补充急救用品 配置接受过健康与急救知识培训急救员，并持有急救合格证 张贴标示急救设施位置与急救员名单 明确危险物品管理的责任部门、人员及职责对所使用的危险物品进行识别并建立清册，并根据采购与使用情况，及时回顾与更新危险 化学物品清册与MSDS清单下列场所有安全数据清单（MSDS）：危险物品使用部门，采购部门，安健环管理部门，消防管理部门，仓库或贮存地点 MSDS信息融入作业指导书 构成重大危险源的危险物品仓库取得储存许可证，并定期年审所有使用危险物品的人员经过培训，了解物品的危害、处理程序及个人防护用品的正确佩 戴7.2危险物品与废料 危险物品仓库满足要求 管理 实行剧毒物品管理及危险物品的出入库管理，履行审批手续，建立完整记录 所有危险化学品仓库通风、防火、保安、应急等系统按标准要求进行了检查 明确废料管理的责任部门、人员及职责 为废料提供足够和合适的垃圾桶或容器 危害废料与普通废料分开存放且有明显的标识 存储窗口与存放区应标示，危害废料应张贴危害信息 废料报相关部门定期清理 建立和保存危害废料处理信息的记录 编制所有工种人员（包括临时工）的岗位说明书 对岗位说明书进行回顾，必要时进行修编 8.1员工选聘根据安全生产工作需要及职业健康分析评估结果制定员工需求计划 对不适宜岗位要求的员工进行调整 按期跟踪选聘员工，评估员工与岗位要求的相适应性 进行培训需求调查开展培训需求分析，分析时参考岗位要求、员工行为表现、培训需求调查、风险评估与变 化管理结果 根据培训需求分析编制培训计划 按照计划开展培训，并保存相关记录

相关人员的安全培训课时满足要求 员工脱离岗位超过规定时间后，重新上岗前进行培训8.2能力培训

特种作业人员有关考核合格，并取得特种作业操作证 收集领导、管理人员和员工对培训效果的反馈 跟踪评估培训内容的针对性，分析培训方法是否适当 采用考试、接受培训后3个月的现场跟踪等方式评估培训效果 将员工培训后在现场应用的能力纳入任务观察计划中 每年对培训需求、培训计划进行回顾、更新

有安全区代表检查工作计划 开展安全区代表检查，并保存相关记录

9.1检查 对标准中要求的内容进行按时检查：如车辆、安全工器具与个人防护用品、用电设备等。对涉及人身安全的工器具，在使用前进行例行检查

按照公司相关要求、通知开展检查，针对检查中发现的问题开展持续的风险评估 对检查的结果进行统计、分析对检查发现的突出问题，及时提出控制建议或纳入纠正预防系统进行整改，并落实控制措 施与相关部门、人员进行，对纠正预防措施情况按照1.12要求进行沟通

检查发现的问题做到闭环控制 针对管理评审中发现的涉及本单位的问题按照要求，拟定整改措施和计划进行整改和落实。

9.2审核 针对审核中发现的涉及本单位的问题按照要求，拟定整改措施和计划进行整改和落实。

10.1其他秋冬季四防（防小动物、防火、防污闪、防覆冰）工作的布置落实情况

第三篇：油田企业HSE管理体系

中国石化油田企业 HSE管理体系

随着经济的快速增长，与生产密切相关的HSE管理已受到人们的普遍重视，世界上各种类型的组织都越来越重视自己在HSE方面的表现和形象，许多发达、发展中国家的石油公司都建立了自己的HSE管理体系。HSE管理体系已经成为目前国际石油、石化工业通用的一种管理模式。

为了有效地推动中国石化油田企业HSE管理工作，使HSE管理模式符合国际通行的惯例，提高石油工业生产和HSE管理水平，促进油田企业在国际上的竞争能力，以满足法律法规和自身方针的要求，以科学发展观，实现油田企业的安全发展、清洁生产发展、可持续发展。

一、中国石化HSE管理体系“十大”要素：

1、领导承诺、方针、目标和责任

2、组织机构、职责、资源和文件控制

3、风险评价和隐患治理

4、承包商和供应商管理

5、装置（设施）设计和建设

6、运行和维修

7、变更管理和应急管理

8、检查和监督

9、事故处理和预防

10、审核、评审和持续改进

二、领导承诺、方针、目标和责任

中国石化的HSE承诺

●在世界任何地方，遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重他们的风俗习惯，在所有的业务领域我们对HSE的态度始终如一。

●公司的各级最高管理者，是HSE的第一责任人，每位员工对公司的HSE事业负有义不容辞的责任，HSE表现是公司奖励和聘用雇员和承包商的重要依据。

●保护生态环境，建设清洁生产企业，实现可持续发展。●向社会公开我们的HSE表现，广泛征求社会各界的意见，不断提高公司的HSE管理水平。

●为保证目标的实现，提供必要的人力、物力和财力资源支持。

中国石化的HSE方针

安全第一 预防为主 全员动手 综合治理 改善环境 保护健康 科学管理 持续发展

中国石化的HSE目标

追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩。

中国石化的HSE责任

中国石化是一家国家控股的特大型企业，肩负着巨大的经济责任、社会责任、政治责任。

三、组织机构、职责、资源和文件控制

组织机构 中国石化油田企业必须按现有的机构设置层层成立HSE管理组织。在集团公司、直属企业、二级单位应设立办事机构。

职责

中国石化油田企业必须按现有的岗位设置，制定出岗位HSE责任，真正做到“有岗必有HSE责任”。

资源 ●人力资源 ●财力资源 ●物力资源 ●信息资源 文件控制 ●文件编制 ●文件发放 ●文件修订 ●文件存档

四、风险评价和隐患治理 风险评价

根据人、机、环、管理等方面，进行危害识别。然后将识别出来的危害，采取定量或定性的方法进行分析、计算，加上拟采取的措施后，看能否达到法律法规、标准规范的要求或能否达到企业能够承受的程度（无规定时），最终作出可行与否的结论。隐患治理 若经风险评价（预评价、验收评价、评估）得到不可行的部分，就得进行隐患治理或决定废弃。这里指物的治理和人的再培训，甚至物的废弃和人员的调整等。

五、承包商和供应商管理

承包商管理

资格审查、签定HSE承诺书、开工检查、施工中监督、HSE表现评价与考核等。

供应商管理

资格审查、选用设备和材料的表现、评价与考核等

六、装置（设施）设计和建设

建设项目“三同时”的要求：可行性研究报告编制单位、评价单位（安全、环境、地震、职业卫生、水土保持、地质灾害、流行性传染病等）、设计单位、建设施工单位、设备调试单位、监理单位或检验单位、检测单位、试运行单位等资质和HSE的历史表现。

七、运行和维修

在物探、钻井、录井、测井、试油（气）、井下作业、采油（气）、油（气）处理、油（气）集输等生产过程中应遵守的HSE要求及工程完工后的HSE评价与考核。

八、变更管理和应急管理

变更管理

变更管理包括工艺技术、设备设施和管理等变更的变更申请、审批、实施、验收及资料管理等。应急管理

应急管理包括应急预案的制定和修订、备案、应急管理规定、检查、评价与考核等。

九、检查和监督

检查和监督包括检查和监督的依据、范围、内容、频次、记录，找出不符合项并加以纠正与整改，奖惩等。

十、事故处理和预防

事故处理和预防包括事故报告、调查、处理、汇报、结案、统计及预防措施等。

十一、审核、评审和持续改进

审核（内审）

审核包括审核依据、内容、组织、方式、步骤、跟踪等。

评审（外审）

评审包括组织、内容、准备、实施等。评审主要是评价HSE管理体系的充分性、适宜性和有效性等。

持续改进

持续改进是根据审核和评审结论和建议，本着持续改进的原则，及时完善HSE管理体系，实现动态循环，不断提高HSE管理水平。

第四篇：一份完整的HSE管理体系构架清单｜有料

一份完整的HSE管理体系构架清单｜有料

体系元素 1.1安全生产方针

1.2安全生产责任制

1.3安全生产法律法规与标准

1.4安全生产目标与指标

1.5安全生产会议

审核要点

传达、宣贯安全生产方针，并保留相关记录。

制定各岗位安全生产责任制。

责任制颁布后对员工进行宣传、培训并保留相关记录。对各岗位安全生产责任制的到位情况进行评估。制定各岗位安全生产责任制到位情况考核办法，并执行。机构与职能发生变化时及时对责任制进行修改。

每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存 在的问题进行修订。

责任制修订后与员工进行沟通。

将员工拒绝程序向所有的员工进行沟通与说明。员工清楚拒绝程序。

客观调查和统计分析拒绝事件。对拒绝事件分析结果提出改进措施。获取法律法规的渠道畅通。

建立了法律法规与标准清单（库），并识别与安全生产相关法律法规与标准的有效性及适用条款。

车间级制度符合法律法规的要求,并有编制、审核和批准人员签字。

每年对建立的法律法规与标准清单（库）进行回顾。根据上级要求层层分解安全生产目标与指标

收集上级安全生产目标与指标文件化资料，提供本单位安全生产目标与指标文件化资料。

安全生产目标与指标结合本单位实际进行量化分解，做到可测量。

制定实现目标与指标的各层次工作计划及保障措施。工作计划按期顺利开展。

每月召开安全生产分析会定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析。

对工作计划执行中发现的问题及时采取了补救措施。

每年对目标与指标完成情况进行回顾，包括经验、存在问题及建议措施。

按期召开安全生产会议。

会议形成会议记录，并明确工作任务、完成的时限、责任人。对会议提出的行动或建议措施，进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价。1.6安全管理机构与人员配置

1.7安全生产文件与数据的控制和管理 1.8流程与变化管理

1.9安全生产信息沟通

1.10供应商与承包商管理

1.11安全科技

1.12纠正与预防配备了专、兼职安全管理人员。

构建了车间、班组二级安全管理网络。

安全区代表、内审员、事故/事件调查员参加了相关培训。

被任命的安全区代表、内审员、事故/事件调查员有任命书，并知晓和履行职责。安全区代表每月开展检查。

有安全生产过程所需的文件，包含：工作标准、技术支撑标准、记录格式及检查表、上级发放的通知、会议纪要、通报等。安全生产过程所需的文件符合实际工作需要。每年对安全生产文件管理进行回顾，及时清理。工作和管理流程化

针对以下情况向员工进行了沟通，并有相关记录：法律、法规；上级文件、管理标准和要求；企业标准、制度；有关生产及事故/事件信息；风险概述；应急程序及设施；纪要、简报、简讯；员工或相关方对安全生产的建议和抱怨

负责人每月与员工就安全重要内容对话，对话是否满足以下要求：对话采用一对一方式；对话前提前做好计划；处理特定的或与员工关心的安健环问题

员工熟悉合理化建议制度，掌握建议的渠道、方式 将收集的建议登记，并递交上级部门。

完善承包商合同签订以及安全资质、培训、产品质量和服务保障能力、安健环表现的相关资料。

对承包商进行安全技术交底

按期对承包商作业现场进行检查和评价，检查中关注承包商的安健环表现，并将评价结果向物质供应中心和技改室上报。

涉及本部门的安全科技项目应做好实施前的风险分析及应用过程控制措施的落实。，是否对运用效果进行了回顾。

制定涉及本单位的纠正和预防行动工作书面计划，计划中包含：执行纠正和预防行动的责任部门、人员、事件。纠正和预防行动执行情况得到及时反馈。

从以下方面收集纠正与预防计划项目：日常工作中发现的危及安全生产的问题；变化管理；检查与审核；事故/事件调查；风险评估；任务观察；培训程序评估。

各级人员按要求执行纠正与预防计划。

纠正和预防行动的执行情况每月沟通。包括：管理责任人与执行责任人沟通；执行责任人与安全区代表、员工沟通，并有沟通的资料或记录。

在执行过程中，必要时对纠正与预防行动计划进行调整。

跟踪纠正与预防行动效果，评估其是否解决了问题产生的根本原因，是否降低或消除了风险。

纠正与预防行动执行、跟踪、反馈、沟通记录保存完整，并方便 2.1风险评估与控制总体原则

2.2总体风险评估

2.3设备风险评估 随时可以查阅和使用。

建立设备、作业、职业健康与环境风险评估的实施工作计划，并明确风险评估工作任务、完成时间、责任人员 对开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训。开展危害辨识工作 开展基准风险评估

开展基于问题的风险评估

开展持续的风险评估，、设备、作业、环境及职业健康风险评估结果的进行时时动态控制和分析

对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施

在每年或内、外部变化发生时对风险评估进行回顾和更新

风险评估的结果文件化，风险评估需由领导签字形成书面文件。

针对基准风险评估结果中所有高风险的问题和发生的事故/事件暴露出的所有高风险问题进行基于问题的风险评估。

对风险评估结果中不可接受的风险制订控制措施，明确了措施实施、完成的时间和责任人。

对风险控制措施实施的效果进行测量、评估。开展了中期（2-5年）风险评估工作 开展了短期（）风险评估工作

运行中遇到方式变化等情况时及时进行电网风险评估

在进行风险评估时充分考虑了可能发生的潜在风险：外部因素、内部因素

按照上级要求的方法开展电网风险评估分析 风险评估报告提出了以下措施建议

--存在的安全风险及应对措施

--重要事故处理预案（原则）

--运行管理措施建议

风险评估结果及时提供给规划、基建、运行、生产管理部门 制定设备风险评估计划

设备专业管理人员和技术人员参加设备的风险评估并熟悉评估方法

建立了关键设备清单

对关键设备实行了分级管理 关键设备清单定期进行回顾

对识别的关键设备进行风险评估，分析与之相关的安健环影响及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施 评估结果文件化，经本单位分管领导签字。

每月对设备风险进行控制分析，保存分析记录并定期对分析进行回顾与更新 2.4作业风险评估

2.5环境与职业健康风险评估

2.6风险概述

3.1应急管理与响应

3.2事故/事件管理

4.1标识管理

4.2划线管理 对设备风险预防和控制措施适宜性和有效性进行监测 对作业风险评估人员进行培训，并有培训记录或资料 对作业危害进行了辨识并对风险进行了评估 对作业风险采取相应的控制措施

对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测 对作业风险评估结果进行回顾

作业风险评估结果文件化并发布，每月对作业风险控制情况进行分析总结，并保存相关记录和资料。

开展关键任务识别与分析并编制一份关键任务清单 所有关键任务都建立作业指导书 每年变化时对关键任务进行回顾 发生变化时对关键任务进行回顾

有环境与职业健康风险评估的具体工作计划 识别和评估健康危害及其影响 列出影响员工健康的危害因素清单

确定暴露于健康危害的员工人数、暴露时间及其相关风险 对识别的影响员工健康的危害因素制定相应的控制措施 列出可能造成环境影响的因素及重要的环境影响因素清单 针对识别的环境影响因素已制定了控制措施

依据基准风险评估结果制定风险概述，风险概述结果要运用于电网、设备、作业、环境及职业健康风险控制 定期或发生变化时，对风险概述进行回顾并更新 根据公司应急预案制定应急处置方案 对员工进行应急培训并保存记录 自行开展或参加公司应急演练

对演练情况进行评估，必要时改进处置方案。

重要生产场所的显著处是否张贴了紧急疏散路线和紧急联系电话 对员工进行事故/事件报告、信息传达与学习的培训 所发生的事故/事件都按规定得到及时报告

上级下发的事故/事件信息及时在部门内进行沟通

基层班组、生产人员是否对事故/事件信息进行针对性学习对所需标识进行识别

将识别出的标识上报安全监察部 对标识进行检查并保留记录

向员工和承包商传达标识的意义，有资料或记录 按变化管理要求对标识进行回顾、更新 对所需划线进行识别

将识别出的划线上报安全监察部 对划线进行检查并保留记录

向员工和承包商传达划线的意义，有资料或记录 按变化管理要求对划线进行回顾、更新 4.3通风

4.4照明与能见度

4.5建筑物、构筑物

4.6人机工效 4.7内务管理

4.8消防管理

5.1安全工器具与个人防护用品对生产作业场所空气质量进行风险识别评估 向生产技术部上报空气质量检测需求

根据风险评估或监测结果，完善通风系统与设备、设施

为进入空气条件不能满足安全与健康要求的作业现场人员配置个人防护用品

按期对通风系统与设备、设施进行检查

对个人防护用品进行检查，并对不符合标准的个人防护用品采取有效措施

按变化管理要求对通风进行回顾、更新

对作业/工作场所照度与能见度进行识别评估 向生产技术部上报照度与能见度检测需求

根据风险评估或监测结果，完善照明设备、设施 按变化管理要求对照明与能见度进行回顾、更新 及时报送建筑物、构筑物的缺陷

对本单位范围及与本单位相关的建筑物、构筑物进行识别，定期进行检查

依据风险评估结果报后勤事务管理中心。就人机工效的目的和作用对员工进行培训 开展人机工效调查与评估

针对调查和评估的结果制定整改措施并实施

内务管理应按照定置管理要求实施，按标准执行内务检查 检查发现的问题进行有效处理 对火灾风险进行评估

按照标准和评估结果配置消防设施

在办公楼、生产场所等区域张贴消防平面布置图和火灾逃生线路图

向员工进行灭火方法、防护知识和应急处理常识的培训

对消防设施进行定期检查，对检查中发现的问题及时上报安全监察部

按照变化管理的要求，将需调整、增补的消防设施及时报安全监察部

对安全工器具与个人防护用品的需求进行识别、评估

按识别、评估情况，向安全监察部上报安全工器具与个人防护用品需求

按规定发放和存放安全工器具/个人防护用品

建立安全工器具与个人防护用品清册，明确检测、检验与维护周期和内容，并在变化后及时更新 借用安全工器具进行登记

使用安全工器具/个人防护用品前执行检查并正确使用 按要求对安全工器具/个人防护用品进行定期检查与试验 每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对安全工器具/个人防 5.2手工具

5.3特种设备

5.4测试设备

5.5用电设备

5.6爬梯、平台及脚手架 护用品的需求评估进行回顾和修订

建立手工具台帐和领用、发放记录

按标准要求，对公用手工具进行编号并实施定置管理 落实公用手工具的检查、维护、保管责任人 按期对手工具进行检查、维护并保存记录。

每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对手工具的需求评估进行回顾和修订

建立特种设备清册并明确检查、检测、检 验、维护的周期和内容 在设备及信息发生变化时及时更新清册 按照确定的频率和内容对特种设备进行检查 特种设备的操作人员具备资质

对特种设备的使用、检查、维护和操作人员进行安全作业培训，培训及人员取证情况报教育培训中心和安全监察部 特种设备进行检验、检测时，上报安全监察部

明确标识未经检验或检验不合格的特种设备，并分别存放，做好防止其使用的措施

编制测试设备清册、台帐，明确设备的检查、检测、检验与维护的周期和内容，并及时更新

根据规程及测试设备的要求建立操作程序，操作程序中明确正确操作步骤、风险控制措施和应急措施

对测试设备的使用、检查、维护和操作人员进行培训，并特别关注新型测试设备的培训，保存培训记录 对测试设备按期开展检查、维护、保养工作

按测试设备清册要求制定相应测试设备送检计划并按时送检 需持证上岗操作的测试设备，操作人员经过培训并持证上岗，并确保资质证书有效

测试设备存放环境满足要求

测试设备按标识状态的不同而分区存放

测试设备的资料（产品合格证书、使用维护文件、检验与检查记录、使用与维修记录、缺陷及故障记录等）完整齐全

编制用电设备清册，明确设备的检测、检验与维护的周期和内容并及时更新

根据规程及用电设备的要求建立操作程序，操作程序中明确正确操作步骤、风险控制措施和应急措施

用电设备按期、按要求开展检测与检查、维护、保养工作

建立爬梯、平台及脚手架清册，明确维护周期和内容，并及时更新。

按期、按规范、规程、标准对爬梯、平台及脚手架进行检查与维护

爬梯、平台及脚手架具有正确、明显的编号与标识 5.7机动车辆

6.1规划与设计

6.2施工与交接验收

6.3新设备投运

6.4调度管理 建立车辆清册或台帐，明确车辆的检查、检测、维护与保养的周期和内容，并及时更新

按要求对派车、用车、行车、停车、修车等进行管理 机动车辆按公安交通管理部门规定进行年检、年审工作 内部车辆驾驶人员全部持证上岗 开展对驾驶行为的观察并纠正违章

将本单位电网、设备风险评估纳入县级（配）网规划和建设之中，作为提出规划的依据

针对工程项目进行全过程的风险分析和评估，有风险分析和评估资料

针对工程项目风险评估制定的风险控制措施是否在项目实施过程中得到实施和控制

对工程施工方案进行审核、会审、批准 指定工程项目实施协调与管理的责任人 施工前进行安全技术交底

对施工现场进行安全风险和质量控制的检查、跟踪和评价，对存在问题提出纠正预防措施

按照验收标准开展质量控制关键点、隐蔽工程的阶段性验收和现场交接验收、资料归档并记录

过程控制与交接验收发现问题进行书面反馈并跟踪改进

新设备投运前编制相应的启动方案，并进行新设备投运前的风险分析，包括对电网、设备及人员的风险分析 新设备投运前编制相应的启动方案

对新设备的启动方案执行了审核、会审和批准手续 新设备接管人员接受相应培训

新投运设备技术资料、台帐的建立或更新得到完善 新投运设备运行维护所需工器具的配置

对启动过程的风险进行了有效的控制，如：1.在启动中执行了风险控制措施；2.严格按照启动方案和对应的启动操作票进行现场操作；3.对发现的问题进行了登记、报告和处理，并保存记录；4.新设备投运过程中发现的所有问题进行了跟踪处理；5.按照应急处理程序处理新设备启动过程中出现的紧急事件。办理新设备试运行后的交接手续

对交接的设备进行运行状况检查并做好记录

按规定履行调度职能（包括规程、标准的宣贯、专业技术培训、指导、评价、资格认证等）

按规定的流程、术语填写调度操作票及下达调度命令 按规定开展负荷预测工作

按规定编制并执行年、月、日电网运行方式或特殊运行方式 按规定计算、下达、执行保护（安自）定值 建立电网设备参数档案 6.5运行与维护6.6设备管理

6.7作业过程控制

6.8隔离闭锁系按规定修订低周减载和事故拉闸顺位表 针对管辖设备、设施执行巡检记录、表格 在规定场所开展运行值班和交接班工作

值班期间对事故、异常等紧急事件进行处理、报告和记录

值班期间对交接班、值班日志、接发令、工作许可、运行数据等进行记录并做好资料文件归档

运行值班的值班方式、交接班、值班人员着装、工作许可手续办理符合要求，接发令使用标准术语和履行复诵制度。开展设备、设施的日常、定期和特殊巡检工作 对巡检、维护中发现的问题及时进行记录和报告 紧急事件及时进行处理和报告

每年对电气操作人员进行安全知识和技能培训、资格考核并公布其资质

电气操作前进行了操作风险分析

电气操作执行操作票，操作前是否进行模拟操作 电气操作过程执行监护、复诵和记录

每月对操作票进行检查、回顾并提出改进措施

定期对运行值班工作的质量进行检查、回顾并提出改进意见 按照管理标准对设备生命全过程的技术档案和图纸资料、设备运行技术数据进行收集、登记、更新管理

依据设备风险评估结果，按照、月度计划有序进行设备的检修改造、预试定检

在检修改造、预试定检后，对效果进行验收与评价

对设备缺陷进行了登记、报告、确认、处理、验收和统计分析 对设备的运行状况进行综合和专题分析并对分析结果进行应用 是否根据作业任务及其风险准备书面作业文件，如：操作票、检查或验收等记录表格、作业所需的图纸资料

针对作业匹配了以下资源：人力资源；安全工器具和个人防护用品；安全标识。

对作业相关人员进行培训、考核并公布资质。执行作业前的风险分析和作业许可

按照作业的要求实施现场安全技术措施、个人安全防护措施以及设置安全标识

对执行任务观察人员进行正确观察方法及作用的培训

按计划进行了任务观察、对观察结果进行统计分析并提出针对性的改进意见

根据任务观察结果分析确定人员培训、作业方法与流程改进、管理工作标准修订的需求

任务观察时对好的行为给予赞誉和固化 开展作业现场安全检查

根据标准对设备或能源进行隔离闭锁及挂标示牌 统

6.9采购与仓储管理

7.1职业健康系统

7.2危险物品与废料管理 就如何正确执行闭锁程序对员工进行培训 对隔离闭锁执行情况进行检查

对使用计算机程序代替人工闭锁的风险进行评估并采取了防止误动的技术措施和管理方法

多项作业涉及同一个闭锁点时进行重复闭锁 解锁执行报告、审批、核对和记录要求

每月对隔离闭锁装置进行检查、维护，并对发现缺陷及时报告和处理

隔离闭锁系统的解锁钥匙实行定置管理

当闭锁失效或无法实现闭锁时，采取相应的控制措施 隔离闭锁系统与设备同时投入运行 隔离闭锁的执行和解除记录详细、完整 解除隔离闭锁的报告、批准符合标准要求

每年对隔离闭锁系统的执行情况、系统的有效性、适宜性和充分性进行检查和回顾，并提出改进措施

物品入库前进行了检验、验收并建立入库记录

对仓储人员进行防火防爆、人机工效、货物堆放等知识的培训 对储存点的防火、防潮、防变形、防腐蚀、防渗漏等措施进行检查

对仓库进行功能分区、分类并标识 物品存放或搬运符合人机工效

物品存放与仓库标识对应，物品与记录相符，物品的堆放符合安健环要求

仓储区域巡查记录齐全，发现问题得到及时处理 物品发放、领取、出库及运送的记录 齐全、完整

对物品搬运和运送过程中的风险进行评估并采取预防和控制措施 按照先进先出的原则进行物品发放并记录

结合产品在生产现场的应用情况对产品质量进行跟踪并建立跟踪记录

剩余物品与废料的处理符合标准规定 识别本单位涉及的职业健康危害 将职业健康监测需求报上级部门

与食品加工相关的健康风险进行评估并制定控制措施 为存在职业健康危害的场所配置急救设施和药品 做到定期检查急救箱并申请补充急救用品

配置接受过健康与急救知识培训急救员，并持有急救合格证 张贴标示急救设施位置与急救员名单

明确危险物品管理的责任部门、人员及职责

对所使用的危险物品进行识别并建立清册，并根据采购与使用情况，及时回顾与更新危险化学物品清册与MSDS清单 下列场所有安全数据清单（MSDS）：危险物品使用部门，采购8.1员工选聘

8.2能力培训

9.1检查 部门，安健环管理部门，消防管理部门，仓库或贮存地点 MSDS信息融入作业指导书

构成重大危险源的危险物品仓库取得储存许可证，并定期年审 所有使用危险物品的人员经过培训，了解物品的危害、处理程序及个人防护用品的正确佩戴 危险物品仓库满足要求

实行剧毒物品管理及危险物品的出入库管理，履行审批手续，建立完整记录

所有危险化学品仓库通风、防火、保安、应急等系统按标准要求进行了检查

明确废料管理的责任部门、人员及职责 为废料提供足够和合适的垃圾桶或容器

危害废料与普通废料分开存放且有明显的标识

存储窗口与存放区应标示，危害废料应张贴危害信息 废料报相关部门定期清理

建立和保存危害废料处理信息的记录

编制所有工种人员（包括临时工）的岗位说明书 对岗位说明书进行回顾，必要时进行修编

根据安全生产工作需要及职业健康分析评估结果制定员工需求计划

对不适宜岗位要求的员工进行调整

按期跟踪选聘员工，评估员工与岗位要求的相适应性 进行培训需求调查

开展培训需求分析，分析时参考岗位要求、员工行为表现、培训需求调查、风险评估与变化管理结果 根据培训需求分析编制培训计划 按照计划开展培训，并保存相关记录 相关人员的安全培训课时满足要求

员工脱离岗位超过规定时间后，重新上岗前进行培训 特种作业人员有关考核合格，并取得特种作业操作证 收集领导、管理人员和员工对培训效果的反馈

跟踪评估培训内容的针对性，分析培训方法是否适当

采用考试、接受培训后3个月的现场跟踪等方式评估培训效果 将员工培训后在现场应用的能力纳入任务观察计划中 每年对培训需求、培训计划进行回顾、更新 有安全区代表检查工作计划

开展安全区代表检查，并保存相关记录

对标准中要求的内容进行按时检查：如车辆、安全工器具与个人防护用品、用电设备等。

对涉及人身安全的工器具，在使用前进行例行检查 9.2审核

10.1其他 按照公司相关要求、通知开展检查，针对检查中发现的问题开展持续的风险评估

对检查的结果进行统计、分析

对检查发现的突出问题，及时提出控制建议或纳入纠正预防系统进行整改，并落实控制措施与相关部门、人员进行，对纠正预防措施情况按照1.12要求进行沟通 检查发现的问题做到闭环控制

针对管理评审中发现的涉及本单位的问题按照要求，拟定整改措施和计划进行整改和落实。

针对审核中发现的涉及本单位的问题按照要求，拟定整改措施和计划进行整改和落实。

秋冬季四防（防小动物、防火、防污闪、防覆冰）工作的布置落实情况

第五篇：###企业表格(人事、办公室、财务,太全了)

目 录

1.####企业办公用品购买申请表 2.####企业办公室资产购买申请表 3.####企业员工入职申请表 4.####企业员工转正申请表 5.####企业员工工作调动申请表 6.####企业员工任免通知书 7.####企业员工处罚通知单 8.####企业员工请（休）假审批单 9.####企业出差申请表 10.####企业差旅费清单 11.####企业出差报告单 12.####企业业务招待请款单 13.####企业员工离职申请单 14.####企业员工离职结算表 15.####企业用印申请单 16.####企业会议通知 17.会议纪要

18.####企业档案保存年限表 19.####企业大事记 20.档案移交签收单

21.####企业来访人员出入登记表 22.####企业总部考勤表

23.####企业总部月度考勤统计表

24.####企业办公用品领用记录表 25.####企业夜班人员值班表 26.####企业资产及办公用品入库单 27.####企业办公室资产调拨单 28.####企业办公室资产报废申请单 29.####企业办公设备维修记录表 30.####企业通讯录

31.####企业员工薪资记录表 32.####企业供应商资料

33.####企业员工名片印制申请单 34.####企业主管人员考核表 35.####企业定岗定编确认表

经理审批：

#### 部门负责人签字： 办公室负责人审核：企业办公用品购买申请表（小）总

部门负责人签字： 办公室负责人审核： 总经理审批：

经理审批：

申请日期： 年部门负责人签字： 月 日 办公室负责人审核：总 ####企业办公室资产购买申请表（小）

经理审批：

####

经理审批：

部门负责人签字： 办公室负责人审核：企业办公室资产购买申请表（小）部门负责人签字： 办公室负责人审核：总总

####企业办公室资产购买申请表（大）

申请日期： 年 月 日

经理审批：

日期：

年 月部门负责人签字： 应聘部门(分公司)： 日 办公室负责人审核：总应聘岗位：

####企业员工工作调动申请表

年 月 日

####企业员工任免通知书

####企业员工任免通知书

####

日期： 年

入员工档案）。

2####

企业员工处罚通知单 编号：rx2011-001 月 日 备 注：

1、本罚单正联交由财务扣款；副联（复印件）由行政备案（记、本罚单作为员工考评的依据之一。企业员工处罚通知单 编号：rx2011-日期： 年 月 日

入员工档案）。

2#### 备 注：

1、本罚单正联交由财务扣款；副联（复印件）由行政备案（记、本罚单作为员工考评的依据之一。企业员工请（休）假审批单

####企业员工请（休）假审批单

####

####

年 月企业员工请（休）假审批单 企业出差申请表 表格编号：

申请日期： 日

日期： 年

原始月 日 单据张：

####

期： 年

注：出差完毕3日内提出。企业业务招待请款单(存根)部门： 月 日 日

####企业业务招待请款单

日期： 年 月 日

注：本单一式两份，存根由请款人办理批准手续，待招待结束后填毕实际金额本部门留存，下一联报财务会计部 办理请款，待招待结束后凭此联和发票办理报销手续，留于财务会计部。

备注：

1、辞职由员工本人申请，其他形式离职由员工的直接主管申请，公司在6个月内不受理复职申 请。

2、主管级以上需董事长签字认可。

备注：

1、上述事项必须完全办理清楚，方可离职。

2、财务部凭本单核发离职人员薪金后存档。

####企业用印申请单

日期： 年

####

日期： 年

编号月 日 注：本单由办公室管理。企业用印申请单 编号月 日 注：本单由办公室管理。：rx2011-001

rx2011-

：

####企业用印申请单

编号日期： 年 月 日

注：本单由办公室管理。

####企业会议通知

：rx2011-望与会人员做好准备，届时参加，谢谢合作！

通知回执

会议通知已收到，我能（不能）准时参加。谢谢！

部门，签名：

年 月 日

会议纪要

####企业档案保存年限表

####

录人：

企业大事记编号：rx001 类别：：记

年 月

####档案移交签收单 归档部 归档人： 注：本表一式二份，归档人和签收人各留一份。企业来访人员出入登记表

：签收人：门 日

备注：来访人员进入时，值班人员收取相关证件（身份证、行车证等）并登记以备查，来访人员离开时再归还证件。

####企业总部考勤表

/”，事假“+”，病假“o”，旷工“×”，休假“√”，婚假“＃”。

统计：

制表： 审核： 制表日期： 年 月 日

####企业总部月度考勤统计表

####企业办公用品领用记录表

####企业夜班人员值班表

2011年 月

####

入库时间：

企业资产及办公用品入库单批号：

年 月 日 件数：

####企业办公室资产调拨单

####企业办公室资产报废申请单

注：请严格按照审批顺序签字

申请部门： 办公室签字：

签字：

####

部门负责人签字： 总经理签字：企业办公设备维修记录表 财务部

####企业通讯录

####企业员工薪资记录表

####企业供应商资料

####企业员工名片印制申请单

####

部门：

企业主管人员考核表编号：

年 月

姓名：

日

####企业定岗定编确认表

月 日 单位： 填表日期：年