第一篇：HSE管理体系认证第一次监督审核工作安排准备会
HSE管理体系认证第一次监督审核工作安排会议纪要
1、时间：2015年11月12日。
2、地点：公司办公楼四楼会议室。
3、参加人员：公司助理级以上人员、各单位主要负责人、联络员；
主持人：管理者代表李青云。
4、会议主题：
理清HSE管理体系推行、改进工作思路，做好外审前准备。
5、会议内容：
李总发言，简单总结了HSE近期工作，江科长对近段时间HSE运行情况进行简要发言，主要总结了HSE现状、特点、原因
第二篇：HSE管理体系认证审核
HSE管理体系认证审核——概述（1）
受审核方如果具备认证审核条件，即可进入认证审核。认证审核在HSE管理体系审核中工作量很大，涉及的人员和部门最广泛，因而是最重要的审核活动。
1．目的
认证审核的目的是：判断受审核方的HSE管理体系是否符合HSE管理体系标准的要求，能否有效实现企业的HSE方针目标；判断受审核方是否遵守了HSE管理体系各项控制程序，实施了对重要危害因素的控制。通过认证审核，审核组对受审组核方的HSE管理体系能否通过现场审核做出结论。主要集中在以下方面：
（1）重大危害和影响因素是否受控并得于有效改善；
（2）法律法规是否现行有效，并已全部理解和贯彻执行；
（3）目标和方案是否按预定计划实现，有否进行监督和记录；
（4）职责是否有效传达并被相关人员理解和实施；
（5）培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；
（6）对重要过程中否按文件操作，对紧急状态如何应急和预防；
（7）如何对HSE表现、运行控制、目标指标进行监测，其记录及结果如果不符合如何处理，纠正、预防措施是否实施并记录。
（8）信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力；
（9）结合现场继续对文件进行审核，考察其符合性、适宜性及可操作性等。
2．审核程序
认证审核按照下列规定程序进行：
（1）召开首次会议；
（2）现场审核，收集审核证据；
（3）评审和总结审核证据，确定不符合项，提出审核结果；
（4）召开末次会议，宣布审核结果；
（5）编写审核报告。
HSE管理体系认证审核——首次会议（2）
首次会议是现场审核开始，认证审核在爱审核方现场进行，审核过程将召开一系列会议；审核组准备会、首次会议、审核组内部会议、审核组与受审核方沟通会议、末次会议。在审核活动中如发现严重不符合，应及时召开临时沟通会、通报审核发现的重要信息。
会议是审核过程中受审核方与审核组成员之间交流的主要手段。不同会议有不同的目的，应由不同的人参加，如果要实现会议的目标，就需要认真安排好所有的会议，包括会前策划（目的、参加人、时间）、会议控制（时间、内容、气氛、排除干扰、坚持达到会议目标）。这些会议一般由审核组长或分组组长主持，其他审核组成员辅助进行。
1．首次会议的目的
首次会议是现场审核的序幕，首次会议的召开表明现场审核的正式开始。首末会议是审核组与受审核方高层管理人员见面和介绍审核过程的第一次会议，第一印象十分重要，因此应抓住机会，以正确的表达和行为方式开始审核活动。首次会议的目的包括：
（1）向受审核方中高级管理者介绍审核组成员；
（2）确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；
（3）简要介绍审核中采用的方法和程序；
（4）在审核组和受审核方之间建立正式的联络渠道；
（5）确认审核组所需的资源与条件已齐备；
（6）确认末次会议的日期和时间；
（7）促进受审核方的积极参与；
（8）向审核线介绍有关的现场安全和应急程序；
（9）参加人员为审核组全体人员、观察员，被审核方的管理者代表。各部门管理人员，双方见面应严肃活泼。
2．首次会议的程序
首次会议由审核组长诗，会议程序大致如下（在实施中有些步骤可按具体情况归并或简化）：
（1）与会者签到：与会的审核组成员和受审核方人员分别在规定的记录上签到，并说明身份或行政职务。签到表是审核报告的正式资料。
（2）人员介绍：审核组长宣布开会，首先介绍审核组成员和资格，并说明受认证机构委托实施该项目审核，也可简单介绍所属认证机构的情况，以表明其权威性。然后，由受审核方介绍与会的各管理层代表。
（3）申明此次审核范围、审核目的、审核准则和审核计划，并由双方最终确认。如确有需要，可修改计划，但应双方协商，总的审核日程不应大变，要让每受审部门了解审核计划。
（4）审核方法及程序介绍：审核组长应说明审核的基本方法是抽样，审核结果以抽样检查为依据，有一定风险和局限性，审核组长应介绍审核的程序。
（5）审核结论的报告方式：审核组长应说明审核结论的种类，并说明审核组仅提供推荐性结论，最后须由认证机构决定并发布正式结论。
（6）确定联络、陪同人员和审核组办公条件：在首次会议上确定陪同人员，陪同人员的主要作用是联络、向导和见证，并与受审核方落实办公地点、时间、交通、安全防护条件及食宿安排等。陪同人员必需对审核的部门和项目有较全面的了解。
（7）强调审核的公正性、客观性：审核的生命在于公正性和客观性，审核员将尊重客观事实，用客观证据说话，不听信道听途说，不提供咨询，并希望得到受审核方的配合和支持。
（8）保密承诺：审核组长应申明审核人员的保密守则，承诺保守受审核方的技术、管理诀窍和商业信息等秘密。
（9）明确限制条件：受审核方如有清洁区、危险区等限制条件和要求，包括特殊防护衣着的安排，应在会上予以明确。审核中如有某些不能涉及的区域或保密区域应予以说明。
（10）澄清疑问：对有疑问的问题应在会上予以澄清，并确定末次会议的时间、地点及参加人员。
（11）由受审核方最高管理者简单致辞：扼要介绍实施HSE管理体系的过程和绩效，代表受审核方表态并要求各部门积极参与和配合审核组工作。通过受审核方讲话，初步营造轻松、和谐、融洽气氛。
最后，审核组长确认有关问题已全部明确或澄清，在表示谢意后，则可结束首次会议。
3．首次会议的注意事项（1）审核组长主持认证审核首次会议，会议的时间以30分钟左右为宜。为此，主持者应预先做好准备，该讲的内容要讲到。
（2）受审核方的最高管理者和各门主要负责人（尤其是接受审核的负责人）应参加首次会议，有特殊情况应指定代表参加，审核组不应强求受审核方某一领导非参加不可。
（3）审核计划如有必要可作适当调整和修改。
（4）受审核方领导讲话应尽量简短。
（5）首次会议的形式显示了审核的“基调”和风格，会议开始前征求受审核方最高管理者会议开始，以达到开诚布公，气氛融洽而又坦率透明，力求守时、务实、讲究实效。
HSE管理体系认证审核——审核实施（3）
首次会议结束之后，就进入到现场审核阶段。
1．审核内容
HSE管理体系的现场审核必须对审核方实施SY/T6276—1997标准中的7大要素与26个子要素的情况进行审核，主要内容包括：
（1）HSE承诺、方针是否已得到贯彻实施；
（2）HSE目标、指标是否正在按规定的管理方案和计划实施，以及其实现程度如何；
（3）重要的管理程序和过程控制程序是否已被严格遵守和执行；
（4）体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行；
（5）内审和管理评审等是否已按规定实施。
按照认证审核的内容，如何进行体系要素的审核是一项技术性很强的工作，要求审核员既具备审核技能，又有相应专业知识。
2．审核方式
审核方式是指总体上进行审核所采取的方式，概括起来有4种：按部门审核、按要素审核、顺向追踪和逆向追溯。根据经验，目前常用的主要是按部门审核和按要素审核两种，在这两种审核方式中根据审核内容的需要适当穿插顺向追踪和逆向追溯的审核方式。在实际审核中，这4种审核并非单独或平行使用，往往是两两结合使用。例如，部门审核与顺向追踪方式；部门审核与逆向追溯的方式；要素审核与顺向追踪的方式；要素审核与逆向追溯的方式。在实际审核中根据不同的审核对象，采用交换审核方式的机构也是常见的。
下面介绍两种主要审核方式的内涵。
1）按部门审核
这种方式是以部门为中心进行的审核。一个部门往往承担若干要素的职能，因此审核时应以其主要HSE职能（即主要业务内容或其中之一）为主线针对与部门有关的要素进行审核。不可能也没有必要把这个部门有关的所有要素都查到，但不能遗漏主要HSE职能。在按部门审核计划表中，审核日程、体现了以部门审核为主线，具体对各部门相关要素进行审核的思路。进行审核时可以运用顺向追踪，即按照HSE管理体系动作的顺序进行审核。
2）按要素审核
这种方式是以要素为中心进行的审核。在按要素进行审核的过程中，一个要素的审核往往涉及两个以上的部门，这需要到不同部门去审核才能了解该要素是否满足要求。在审核中可以运用逆向追溯也可以采用顺向跟踪。
不同审核方式中，最常用的部门审核，但这种方式往往由于一个部门具有多项职能，涉及到多种要素，在审核中需要捕捉或抽取一个部门多种HSE管理活动的样本。因此，审核员发表必须事先准备好审核检查表，避免忽略任何主要职能和HSE管理活动，并注意从多方面收集事实，做好记录。
此外，还有以危害因素为主线的审核方式，这种审核方式以某些重要危害因素作为审核线索，贯穿全部体系要素，通过审核危害因素的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果，将危害因素与HSE管理体系各要素有机连接起来，最终综合审核发现，对HSE管理体系作出总体评价。
3．审核方法
HSE管理体系认证现场审核的方法通常有观察和测试。在应用这两种方法时应掌握如下技巧：
1）要善于提问和交谈
审核员在按检查表组织提问时，应组织得自然、和谐，切忌生硬刻板。在这方面审核员的耐心、礼貌和保持微笑有助于克服受审核方部门代表的畏惧和胆怯心理。审核员可以就同一问题提问不同人员，或与被提问者作简要交谈，获得客观的答案，或弄清答案不一致性的原因。
2）要注意倾听
审核员要注意听取谈话对象的回答，并做出适当的反应。首先必须对回答表现出兴趣，保持视线接触，用适当的口头认可的话语如：“啊，是的”，“我明白了”，来表明自己的理解。谈话时应注意观察回答者的表情。当受审核误解了问题或答非所问时，审核员应客气地加以引导，而不是粗暴打断。
3）要仔细观察和查阅
审核员要仔细观察现场安全设备的运行状况，查阅有关的记录，如危害因素的识别和评价记录、法律法规识别和登记记录、目标指标与HSE管理方案实施与完成记录、过程控制记录、监控记录、培训记录、不符合与纠正措施记录、内审与管理评审记录。要善于从众多的记录中选取有代表性的样本。当发现问题时要进行深入检查以确定客观证据客观证据是指建立在通过观察、试验、测量或其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息。审核员获取客观证据，要通过反复求证弄清不符合事实，并作登记。
4）记录要证据确切
审核员必须“口问手写”，对调查获取的信息、证据做好记录。记录应全面，包括有效实施的记录和不符合记录。所作的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件、各种标识。这些信息均庆准确具体、字迹清楚、易于再查。很显然，只有完整、准确的信息才能作出正确的判断。
5）要善于追踪验证。
审核员必须善于比较、追踪不同来源所获取的对同一问题的信息，从差别中判断运行状况；必须善于追踪记录与文件，记录与现状的符合情况，并做出结论；必须善于追踪HSE管理体系某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。而不是轻信口头答复。
另外，审核员应该具备HSE知识、相关法律法规知识，这在现场审核也是十分重要的。如果审核员不了解某些知识，在现场审核中难以判定是否符合法律法规，也就难以获得应有的审核结果。
6）要注意安全
HSE管理体系审核可能涉及审核员人身安全，应高度重视。审核员在这方面应注意以下几点：
（1）如现场有安全程序，到现场之前应阅读，并遵照执行；
（2）现场审核应有熟悉现场和工艺人员陪同；
（3）如合适，在许可下方可操作安全设备；
（4）不要独自行动；
（5）不要用碰、闻、尝的方式检查未知物料；
（6）未弄清安全通道前不要进入受控区域；
（7）如遇事故，马上报告。
以上是审核员应遵循的较为细致的工作方法。审核员在审核中应不断积累这方面的经验。
4．提问技巧
为了收集证据，必须运用各种提问技巧。提问技巧往往影响着审核的效果。一般来说，提问的基本方法有3种；开放式提问、封闭式提问和澄清式提问，审核员可根据审核实际需要，灵活运用。
1）开放式提问
需要通过说明、解释来展示答案的提问方法。通常可采用5W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之类提问方式，它可引导出比“是”或“不”更多的回答内容，因而需要更多的回答时间。故采用这种提问时需要控制时间，否则会影响审核计划的完成。开放式提问应根据不同类型问题进行提问，归纳起来有如下7种类型问题：
（1）带主题的问题：提出问题之前有一明确的主题。
（2）扩展性问题：扩展性问题能拓宽谈话而造成一种全身心投入的氛围，它表明审核员对受审核方谈到的问题很感兴趣，从而使受审核方受到鼓舞，就会把说明继续下去。例如“你为什么觉得有必要„„”“由此你采取了哪些措施？”
（3）讨论性问题：讨论性问题有助于使受审核方摆脱公式化的答案，说出个人的思路、见解和感觉。“你认为对这种污染物最有效的治理方法是什么？„”“你将怎样着手（这项工作）„„？”
（4）调查性问题：审核员应少说多听，没有必要说出自己的观点和认识，这时可用采调查性问题，例如“这项工作，你觉得应当做到什么程度？”“你对这方面有什么想法？”之类问题会使受审核方减少思想负担，使谈话气氛轻松自然。
（5）重复性问题：重复性问题可以得到明确的答案。比如当受审核方说“我不认为需要一本作业指导书。”审核员问：“你不认为需要一本文件化的作业指导书？”受审核方就不得不回答问题。
（6）假设性问题：当要了解体系运行过程中出现应急事件如何处理时，可提出假设性问题，例如“假如出现火灾怎么办？”“如果污水站运行时出现停电怎么办？”
（7）验证性问题：受审核方口头上介绍了HSE管理动作的良好状况，审核员可要求其拿出证据，即“显示给我看”或“请拿出证据”。
除以上类型的问题外，还有一些其他的类型问题。例如用形体语言表示的无声问题或信息惊讶、响应、不理解、共识等，都可以引起对方的交流从而使谈话继续下去。
2）封闭式提问
用简单的“是”或“否”就可以回答的问题，信息量较小。
3）澄清式提问
它可以用以获取得专门的信息，并节约时间将开放式和封闭式提问结合起来，带有主观导向的含义，用以获得一个快速回答或审核员希望支持正确答案时使用的提问方法。例如“于是你就直接采取纠正措施，并在两周内返回纠正措施实施情况报告„„”。这种提问应慎重。
5．审核活动的控制
1）按审核计划实施审核
审核活动的控制首先是针对审核计划的控制，这是审核组长和审核组成员的共同责任。
通常情况下，现场审核工作应按计划执行。但在审核过程中。也可能地遇到原来没有预料到的情况。例如突然停电、停水，这时应及时调整审核计划，将不受停电、停水影响的部门提前审核。
保证审核按计划实施的关键是要掌握每个部门的审核时间。审核员要注意掌握时间，不要偏离审核线索。一旦出现了对方回答问题时的超时现象，这时需要审核员有礼貌地加以提醒，并适时转入下一问题。
审核员控制审核计划的有效方法，就是充分利用审核检查表。这需要根据在该部门所应花费的总时间，掌握每个问题应占的时间长短。所制定的审核计划在实际审核中确实存在某些不周密、需要调整时，经过双方同意后做必要的调整也是允许的，但总的审核天数一般情况下不宜变更。
2）合理选择样本
虽然，HSE管理体系审核要覆盖7个一级要素（26个二级要素）和组织所有有关的部门，但绝非要求在每个部门都要审核7个要素，也不需要审核该部门的所有现场，更不能够要求检查所有有关记录。因此，为保证审核的系统性和完整性，需要通过合理的样本选择实施审核。
样本选择应注意以下要点：
（1）多现场抽样的代表性。当一个企业有几个相似的现场，对有相似的危害因素并在相同的行政管理机构控制下运行的现场可以进行抽样审核。这些现场应在共同的管理体系下运行，实施了内部审核，并进行了统一的管理评审。审核时，确定有代表性的审核现场应考虑下列因素：
a）现场内部和整体HSE管理体系的审核结果和报告；
b）管理评审的结果；
c）管理体系的成熟性；
d）对组织的了解程度；
e）现场规模的差别；
f）现场的复杂性；
g）管理体系的复杂性；
h）敏感HSE问题的潜在相互作用；
i）不同法律法规要求；
j）分班工作情况；
k）工作作业的差别；
l）从事活动的差别；
m）职能的重复性；
n）组织人员在各个现场的分布情况；
o）危害因素的重要性及相关影响的程度；
p）相关方的意见。
在认证审核时，审核组按规定的现场抽样方案进行审核，如果有发现有严重不符合应适当增加现场审核样本量，扩大抽样审核范围，以便能综合判断所有现场实施HSE管理体系的有效性。
（2）要做到随机抽样。核查这类现场的管理效果。选取哪个项目组成作业队、站去审核，不要事先通知受审核方，而应临时抽取，这样更有代表性。
（3）要合理策划尽量分布均匀。现场审核中需要审核的内容很多，难以面面俱到，只能把重点放在重要的HSE岗位和重要危害因素的现场。另外也不需要在每处现场都检查26个要素的实施情况。因此，审核员必须注意合理策划样本，做到：
①保证一定数量（通常应抽取2~8个样本），并根据受审核方的规模大小和审核时间而定。
②适度均衡，样本不可一个部门太多而另一个部门偏少。
③注意分层，做到分层抽样。
3）注重关键岗位和体系运行的主要问题
现场审核中，审核员会发现各种各样的问题。因这种情况下，审核员一定要头脑清醒，集中精力把可能造成管理混乱、影响体系运行、有可能造成重大HSE影响的问题抓住。特别应注意关键岗位，它们往往是体系运行的关键所在。
此外，对于现场审核中发现的一些具体问题要认真分析。将可能属于在体系实施运行中个别的、孤立的问题与可能是体系运行中重要缺陷的具体表现区别开来，以对这些问题在必要时进行追踪，从而判断体系策划或实施运行方面是否存在缺陷，从整体上审核其体系的适用性、充分性和有效性。
4）注意收集体系运行有效性的证据
HSE管理体系运行的有效性应是现场审核的重要内容之一。因此在现场审核时不但要注意收集不符合的证据而且也要注意收集HSE管理体系运行有效性的证据。例如：事故预防和隐患控制方面的效果，能源、资源利用的效果等。通过体系运行前后各种有关数据进行的比较，来证明体系运行的有效性。
5）要始终营造良好的审核气氛
始终营造良好的气氛，是保证审核顺利进行的重要条件。这是审核组长的责任，也是每个审核员的责任。为些，在现场审核中，审核员在任何情况下都要谦虚、谨慎，尊重受审核方，遵守职业守则，从自身作起，对没有搞清的问题注意不要轻易下结论。
另一方面，审核员在现场审核时也可能会受到来自受审核人员的各种干扰。如有的人态度冷淡，不重视审核；有的人对HSE管理体系审核有怨气；有的人有意，无意地转移审核员的视线等。对于这些情况，审核员要始终保持冷静、耐心和礼貌。现场审核中应避免与受审核方产生争论，以确保审核的客观性和公正性。
HSE管理体系认证审核——不符合项的确定与不符合报告的编写（4）
审核组收集到审核证据以后，要对全部证据进行评审。一方面用以确定受审核方的HSE管理体系符合审核准则的方面。另一方面，对于不符合审核准则的证据更要进行认真分析，以确定体系存在的主要问题。对于这两个方面的问题，应在审核报告中进行充分的描述，以便对体系的实施效果作出评价。
下面将重点讨论有关不符合的形成、不符合性质的判定和不符合报告等问题。
1．不符合
HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。审核准则通常可包括三方面的内容：
（1）SY/T6276—1997管理体系标准。
（2）受审核方的HSE管理体系文件（包括手册、程序文件和支持性文件）。
（3）适用于受审核方的与HSE有关法律、法规及其他要求。
上述审核准则中，SY/T6276—1997是审核员判断是否符合要求的基本准则。
2．不符合项的确定
1）必须以客观事实为基础
判定不符合必须以客观事实为基础，客观事实不能掺杂任何个人的主观考虑，也不能掺杂“推理”、“假设”或“想当然”的成分，客观证据包括：
（1）在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实。现场审核发现的不符合事实应请受审核方陪同人员确认。
（2）现场审核中受审核人员对审核员所提问题的回答，也可成为客观证据。对于通过面谈取得的信息，应当通过其他事实得以证实，避免受审核人员情绪紧张或口误造成回答失误，导致错判。例如：受审核人员不了解本身的职责，需更进一步核实的是受审者是否履行本人的职责。又如，受审核者说“所有目标指标已完成”，确切的证据应是涉及完成的记录和可见的有形证据。
2）必须以审核准则为依据
判定不符合时，一定要以审核准则为依据。不能够以审核员个人的任何意见、观点作依据。也就是说审核员开具的不符合项必须在审核准则中明确地找到所不符合的条款。
3）分析所有不符合原因，找出体系缺陷
HSE管理体系审核是一种体系审核，目的是判定受审核方的HSE管理体系是否符合标准的要求。所以审核员不能仅满足于发现个别的不符合现象，还应对这些现象进行追踪和分析，以找出体系上存在的问题。这也是正确判定不符合意图。
4）审核组内相互沟通，统一意见
HSE管理体系中存在问题往往不是孤立的，常常存在某些联系。所以在形成不符合前，需要审核组成员充分讨论，交流情况，互相补充印证。这样才有利于发现受审核方体系中的问题。另一方面，审核组成员的充分讨论也有助于更准确、更全面地作出判断，避免由于审核员个人收集信息的局限所带来的片面性。审核发现最终是否形成不符合，由审核组长确定。
5）与审核方共同确认审核发现的事实
审核组应当与受审核方共同确认不符合的事实依据，审核员在现场审核的时间毕竟有限，所发现的事实有可能只是问题的一个侧面，所以要在形成不符合项前与受审核方共同确认这些事实。同时要听到受审核方对不符合判定的意见，以便查清楚造成问题的根本原因，这也有利于修正错误。
如果受审核方提出补充证据，证明审核员对不符合陈述有误，审核员经过补充调查核准，应勇于修正错误。
在其他情况下，当双方有争执时，审核方则应尽量耐心说服受审核方，并强调审核是针对体系而不是针对个人。
按照上述原则，对审核中收集的客观证据进行归纳、分析、比照约定的审核准则，即可确定不符合项，通常不符合项有以下几种情形：
（1）体系性不符合——HSE管理体系文件没有完全达到SY/T6276—1997标准的要求，即文件的规定不符合标准；
（2）实施性不符合——HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定；
（3）效果性不符合——体系运行效果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标；
（4）法律性不符合——体系运行的HSE行为未达到HSE法律、法规和其他要求的规定，即HSE行为不符合法规要求。
3．不符合性质的判定 根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符合分为两类：严重不符合和一般（轻微）不符合。
1）严重不符合
出现下情况之一，原则上可构成严重不符合项：
（1）体系出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效。如受审核方安全处、生产处均出现了文件和资料控制方面的不符合，从而导致体系系统性失效。
（2）体系运行区域性失效。如某一部门现场所的全面失效现象，或者各层次、各部门出现失效。如公司内化学库出现了危害辨识、运行控制、培训、绩效测量与监测方面的不符合，造成该部门体系要素全面失效现象。
（3）造成严理的HSE危害，或潜在危害严重的HSE后果。
（4）企业违反法律、法规或其他要求的HSE行为较严重。
（5）一般不符合项没有按期纠正且未意识到。
（6）目标指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。
（7）第二类不符合事项仍未改善，即上一次审核中发现的第二类不符合项，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判为第一类不符合项。
（8）复评时，无持续改善HSE绩效证据。
2）一般（轻微）不符合
出现下列情况之一，原则上可构成一般不符合项：
（1）对满足HSE管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。
（2）对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题。
严重不符合和一般不符合性质的判定，对审核结论有决定性的影响，对受审核方能否通过HSE管理体系认证起着关键作用。因此审核组在判定不符合性质时要特别谨慎，对于可能成为严重不符合项的审核发现，审核组长一定要认真对待、反复核实。
3）观察项 指系统或程序有潜在的不恰当，以及具有潜在的风险的事项，这些事项有变成不符合的趋势，只是审核员掌握的证据暂不足。这类问题可作为观察项处理，可以用书面或口头的形式向受审核方提出。
对于观察项，一般不要求受审核方提出限期整改方案，与无需跟踪验证，只要求对方引起注意，对可能的风险所有准备并加以预防和纠正，观察项一般不计入审核报告和审核结论中。
如果某企业出现严重的不符合项，在受审核方未采取有效的措施前，认证机构不应推荐注册。
对出现轻微不符合事项的企业，应不影响推荐注册、但对轻微不符合项，受审核方也要在认证机构规定时间内提出整改方案，采取有效措施，并经认证机构跟踪确定符合后，才推荐注册。
对于观察事项，一般要求受审核方提出限期整改方案，审核无需跟踪验证，只要求对方引起关注，对可能的风险有所准备并加以预防和纠正。观察项，一般也不计入审核报告和审核结论中。
4．不符合报告的编写
编写不符合报告，是审核员必须掌握的基本技能。
1）不符合报告的内容
（1）受审核方名称及负责人；
（2）不符合事实描述；
（3）审核准则；
（4）不符合判据及条款号；
（5）不符合性质的判定；
（6）审核员姓名及开具日期；
（7）受审核方代表确认及签名；
（8）采取的纠正预防措施及完成日期；
（9）纠正措施完成情况及验证。2）对不符合事实的描述的要点
（1）准确地描述客观事实，证据充分确凿，依据清楚。包括时间、地点、人物（注明职务或职称，不提姓名）、何种情况等。
（2）写出必要的细节，使其具有可重查性和可追溯性。
（3）语言简明精练，概括不符合的核心问题。
（4）观点、结论要从描述的事实中自然流露，不要光写结论，不写事实。
（5）尽可能使用规范术语（如标准或体系文件术语）。
HSE管理体系认证审核——对HSE管理体系的总体评价（5）
HSE管理体系审核的任务不是为了发现一些不符合，重要的是通过收集HSE管理体系实施的客观证据，来证实HSE管理体系是否符合标准要求，从总体上评价HSE管理体系的有效性和实施效果，以提供HSE管理体系审核的总体结论。
对一个组织的HSE管理体系的总体评价，可从体系实施的有效性和实施效果两方面进行。
1．体系有效性的评价
体系有效性的评价，可通过在审核过程中收集到的对重要危害因素有效控制的客观证据经归纳分析进行评价。体系有效性评价内容如下：
（1）体系能保证实现组织的承诺、方针和目标；
（2）对体系评价的重要危害因素能实施有效控制；
（3）通过体系的监测和测量、不符合纠正与预防、内审和管理评审等要素的实施形成了一套自我完善的机制；
（4）员工通过体系的建立与实施提高了HSE意识，并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书。
2．体系实施效果的评价
企业建立和实施HSE体系，目的是根据企业的承诺与方针，改进其整体HSE绩效。因此，在HSE管理体系审核中，除了依据审核准则评价HSE管理体系本身外，还要注意运用收集到的管理体系实施成效的证据，来评价体系实施的效果。审核员在审核中应着重就事故预防、污染防治、职业病防治、隐患整改、节能降耗方面以及通过企业的活动、产品或服务的改进带来的HSE成效等方面评价HSE绩效。
由于企业的性质和情况不同，上述HSE绩效不一定会在一个组织中同时产生。但通过HSE管理体系的运行，总会在某些方面产生一定的效果。因此，认真总结审核证据对上述HSE绩效作出评价，可以全面、客观地证明体系的有效性。
HSE管理体系认证审核——末次会议（6）
末次会议是审核组向受审核方报告审核结果和审核结论的会议。使审核方了解HSE体系存在的问题，要求跟踪活动取得受审核方同意。在审核组与受审核方（通常是最高管理者和管理代表）举行沟通会并并确认不符合项之后，即可举行末次会议。末次会议仍由审核组长主持，出席会议人员与首次会议相同。
1．末次会议的目的
（1）向受审核方的最高管理层和负责人介绍审核情况；
（2）宣布审核结果和审核结论；
（3）提出纠正措施的跟踪验证要求；
（4）介绍获证后监督审核的规定；
（5）宣布结束现场审核。
2．末次会议的容
末次会议的内容如下：
（1）与会者签到。审核组与受审核方与会者在表格签名。人员介绍：重点介绍来参加末次会议人员（如上级领导及观察员）。
（2）重申审核目的、审核范围和审核准则。虽然这些内容在首次会议已作了阐述，但末次会议具有总结性质，重新申明这些内容，有利于清楚来龙去脉。另一方面，也可再次明确在现场审核过程中重新界定的审核范围。
（3）总结。审核组长对受审核方的HSE管理体系实施的有效性作出基本评价，指出体系运行的薄弱环节和不符合要点。
（4）宣读不符合报告。审核组长（也可以是审核员）宣读不符合报告，并提醒受审核方是否理解不符合事实，确保受审核方对不符合项的认识。（5）说明抽样的局限性。审核组长说明审核是一种抽样活动，带有一定的风险性和局限性；发现不符合项部门末必是唯一存在不符合的部门，其他存在不符合项的地方也可能末被查到，要求受审核方举一反三，改进HSE管理体系。但审核组应力求使审核结果公正、客观和准确。
（6）遵守保密承诺。审核组长应再次对保密进行承诺，包括保守审核秘密。
（7）宣布审核结论。即推荐认证通过、推迟推荐认证通过和不推荐认证通过三种结论中的一种。
（8）纠正措施要求。审核胀砂提出对纠正措施的要求，包括纠正措施完成期限和追踪验证或监督审核方式的要求。
（9）证后监督要求。审核组长应说明证后监督的作用、实施要求，并要求正确使用证书。
（10）致谢。审核组长宣布末次会议开始，并代表审核组对受审核方在审核中的配合和支持使审核顺利完成表示感谢。
（11）受审核方领导表态。在末次会议上受审核方领导可就审核结论和纠正措施要求作简短表态，适当说明今后的打算。
（12）末次会议结束。当末次会议所有议程完成，受审核方没有任何异议时，审核组长可宣布末次会议结束。
上述末次会议的基本内容，各认证机构在具体做法上可能会有的差异，有些内容也可适当简化。
HSE管理体系认证审核——审核报告（7）
审核报告是审核工作的主要成果，是HSE体系认证决策的依据，它提供了审核观察结果的可追溯性及审核中对依据标准条款所展开的信息。一般在审核组撤离审核现场后编写，也有的审核机构在审核现场形成报告，作法不尽统一。审核组在编写审核报告前，应认真分析体系文件、审核记录，进行汇总和整理，以此为据，完整、准确地对认证审核结果作出描述，对HSE管理体系的有效性作出评价。
审核报告由审核组长编写，或在审核组长的指导下由组成员编写，审核组长对审核报告的准确性与完整性负责。
1．汇总审核文件
在编制审核报告前，审核组应收集、整理所有有关件文件记录。一方面这些文件和记录是编写审核报告的基础，另一方面这些文件记录也应与审核报告一起归档。应汇总的文件记录包括：
（1）认证申请书；
（2）审核计划及审核报告；
（3）文件审核报告；
（4）审核检查表；
（5）不符合报告；
（6）不符合报告分布表；
（7）纠正措施及验证报告；
（8）首、末次会议签到表；
（9）受审核方的资格及背景材料。
2．编制审核报告
（1）受审核方基本情况：包括受审核方名称、地址、主要产品、活动或服务的内容，企业的规模、危害和影响因素的特点。
（2）受审核方HSE管理体系概述：；包括体系建立与运行时间，文件结构及整体情况。
（3）审核概况：审核情况应包括。
①文件审核概述；
②审核概述；
③审核类型、目的、范围、依据、方式；
④审核日期、分工、日程安排及审核过程；
⑤认证机构及审核组成员（姓名、资格、审核工作职务）；
⑥审核发现；
⑦不符合项的统计分析。
（4）审核总结与评价：
①文件化体系与体系标准的符合程度，即受审核方的HSE管理体系符合SY/T6276—1997标准的情况；
②文件化体系的实施有效程度；
③法律、法规和其他要求的遵守情况；
④发现和改进体系运行问题的机制情况；
⑤体系存的主要问题。
⑥审核结论。
⑦推荐认证注册。审核发现若干一般不符合项，对所有不符合项可采取纠正措施，验证有效。
⑧推迟推荐认证注册。审核发现若干一般不符合项和个别严重不符合，在规定期限内可采取有效纠正措施，个别要素和部门需要现场跟踪审核。
⑨不推荐认证注册。发现多个严重不符合项，造成体系运行失效，并在短期内不能采取有效纠正措施。
审核报告由审核组签名，并提交认证机构作为认证决定评审的材料。评审后的审核报告正式发布，认证机构按计划分发。审核报告属秘密文件，审核员和收到审核报告的各方应为受审核方保守机密。
第三篇：HSE管理体系认证审核的策划与准备
HSE管理体系认证审核的策划与准备——引言（1）________________________________________
审核的策划与准备是HSE管理体系审核必不可少的重要阶段，认证机构在接受了受审核方的认证申请后，为了保证审核工作的有效性，必须认真做好审核前的策划和准备工作。事实证明，审核的策划和准备越充分，就越能保证审核工作的具体实施。
审核的策划和准备包括：确定审核范围、组成审核组、制定审核计划、准备审核工作文件等活动。
HSE管理体系认证审核的策划与准备——确定审核范围（2）________________________________________
审核范围是指受审核的HSE管理体系所覆盖的活动、产品和服务的范围。确定审核范围实质上是界定受审核方HSE作出持续改进及遵守相关法律、法规、标准和其他要求的承诺和HSE管理体系实施运行的责任范围，它有助于明确审核的内容和界限。因此，正确合理地界定受审核方的审核范围对认证机构、审核员、受审核方、委托方以及相关方都是极其重要的问题，也是HSE管理体系认证的重要内容，在认证过程中，从申请和申请的受理、合同评审、确定审核组的成员和规模、制定审核计划、实施认证到认证证书的表达无不涉及审核范围。
1．确定审核范围的目的
确定审核范围的目的表现在以下几具方面：
（1）为审核准备和实施审核提供依据。
审核范围决定了审核的内容、场所和工作量，审核组成员所需的专业范围，规模以及是否需要技术专家。因此，在进行合同评审时，认证机构应确保有能力对其审核范围进行认证。审核范围应在初访时进行初步确认，根据确定的审核范围，组成审核组、编写审核计划和其他审核工作文件。
（2）是认证证书和宣传材料的重要内容。
认证机构批准受审核方通过认证时，在认证证书中正确写明HSE管理体系覆盖的范围，表明注册的范围，只对审核范围内作出书面保证，受审核方也就遵守认证机构的有关规定，在证书使用或企业的宣传材料中也能正确宣传，防止误用和滥用。
（3）是向相关方证明体系符合性的证据。
许多企业不仅注重于自身的HSE管理体系，而且鼓励承包商建立和实施HSE管理体系，有关的政府机构、银行、保险公司以及周围的居民也期望并关注企业的HSE管理体系。当企业向这些相关方出具HSE管理体系认证证书时，相关方可根据审核范围分析所关心的HSE问题或风险是否在体系认证的范围内。
2．确定审核范围需考虑的因素
在确定审核范围时，通常考虑下列因素：
（1）受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；
（2）HSE因素及其影响的独立性和关联性；
（3）申请认证所涉及的活动、产品或服务的类别和性质；
（4）与活动、产品或服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置；
（5）有关活动、产品或服务所需的法规要求、标准和其他引用文件；
（6）受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点。
（7）管理者对企业的投入产出的责任。
3．审核范围的确定
审核范围涉及受审核方在确定的管理控制下的特定场所内从事的活动。审核范围的确定可以从以下三个方面来考虑：
（1）企业的管理权限；
（2）企业的活动范围；
（3）企业的现场区域。
在确定审核范围时，往往由于企业实际情况的复杂性，很难简单地通过上述因素的某一个方面而来对审核范围进行清晰的界定，这时应对这三个方面综合考虑，确保审核范围的合理性。
1）企业的管理权限
即按照企业管理者的责任和权限来确定审核范围，企业的HSE管理体系要得到认证，其管理者应具有以下责任和权限：
（1）管理者能够对企业内与HSE管理体系有关的所有HSE因素及相关的影响承担责任，对不能承担责任的区域，不能界定在审核范围内。
（2）管理者有权决定如何通过建立HSE目标、指标和管理方案来实现有其HSE承诺、方针，并有权配置HSE管理体系建立实施中所需资源。
（3）管理者对其管理范围内的投入（如原材料、承包商的活动、服务）和产出（如产品、服务、危害因素的控制、事故、职业病、废弃物、污染物）承担责任。
2）企业的活动范围
指按照企业的活动来界定审核范围。主要是指与产品有关的生产和管理活动。如机械制造行业的企业，其与产品有关的活动有设计、开发、采购、生产、检验、储存、运输、销售和服务等。施工作业企业，其与产品有关的活动有采购、施工、储存、检验、运输和服务等。另外还要考虑与产品间接有关的活动，如水、电、气等动力设备的运行与管理，行政后勤管理等。
通过从企业的活动来界定审核范围，应从企业HSE管理体系所覆盖的全部活动领域考虑。如果有些活动虽属于企业管理权限范围内，但具活动产生的HSE影响是相对独立的，与其他活动关联不大，则可将这些活动排除在审核范围之外。如有些生产型企业在生产场所之外的销售活动，也可以不在审核范围之内。
对于有些活动是企业内各相关职能部门来完成，或有些活动需要企业外部相关方来协助完成，则这些不能完全包含在企业HSE管理体系内的公共服务或活动界面，由于需关注企业是如何对它们进行控制或施加影响的，因而确定审核范围时应考虑将其纳入审核范围。
3）企业的现场区域
这是确定审核范围所需考虑的最主要方面，按照ISO/IEC导则66对现场的定义是：在一个特定的区域内，在企业的控制下进行活动的全部场所。包括任何与原材料、副产品、中间产品、最终产品和废弃物材料相关的储存区域和活动所需的设备或基础设施。活动的场所无论是否固定，无论在何处都应符合国家和地方的法规或制度要求。
企业的现场区域可能是单一现场或是多现场，无论是哪种情况，按现场区域确定的审核范围应当包括具备以下条件的场所：
（1）该场所应在企业的管理权限控制范围内作业活动；
（2）审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生。
确定审核范围应包括所有现场区域，审核时可依具体情况进行抽样。对较为复杂的多现场审核，确定审核范围时应掌握以下原则：
（1）当一个企业有几个相似的现场，可以对有相似的HSE因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核。审核组应收集各方面的信息（包括初步接触了解的情况、受审核方提供的有关资料、以往审核信息），依据现场的情况确定每个阶段审核的工作量、深度和覆盖面，以体现审核的层次。
（2）对于一个HSE管理体系覆盖了几个类似的现场的企业，在下列情况下，认证证书可以覆盖所有这样的现场：
①所有现场在共同的管理体系下运行，实施统一管理和审核，进行统一管理评审；
②在HSE管理体系中包含有重要危险因素的每一个现场或部门都要进行审核；
③所有现场都已按内部审核程序进行了审核；
④若一个企业的HSE管理体系认证证书覆盖了多个现场，一旦发现了不符合，不论是在总部，或是在一个单一现场，其纠正措施程序都应适应用于证书所覆盖的全部现场。
（3）对于临时现场（如建筑现场），不论其现场位置在何处，只要受控于企业的HSE管理体系之下，就可以被作为认证的样本进行审核，为HSE管理体系的运行及有效性提供依据。
（4）由具备不同职能的部门或商业联合体组成的企业，因其从事的活动和伴随的危害与影响不同，应对所有现场和相关的危害和影响分别进行审核。
（5）当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑企业总部的活动及其服务的传递性。在特殊情况下，审核认证可仅在企业提供服务的范围内进行，这时应对企业总部中与该服务相关的部门进行审核。
审核范围由牧主最后决定，由申请人在申请书中正式提出，包括初次申请和获证后申请扩大认证范围，而由认证机构派出审核组通过审核加以确认，在确认的基础上写成证书的注册范围，而由认证机构派出审核组通过审核加以确认，在确认的基础上定居民证书的注册范围，如果受审核方所申请的某一审核范围，审核组在现场审核中未能获取HSE管理体系覆盖该范围的有效证据，则应将其排除在确认的审核范围之外。HSE管理体系认证审核的策划与准备——组建审核组（3）________________________________________
组建审核组是审核策划和准备的主要工作之一，认证机构在对申请方的HSE管理体系进行正式审核前，应根据申请方的各种考虑因素，组建审核组。其中最关键的是审核组长的指定。
1．审核组的组成
认证机构应根据受审核方的规模、性质、特点和HSE影响委派合适的人选担任审核组长，由审核组长负责组建审核组。审核组可包括实习审核员和技术专家。审核组成员在审核组长的指导下开展工作。
在确定审核组的规模和组成时，应考虑以下方面：
（1）审核所依据的准则；
（2）受审核方的经营类型、规模、生产性质、复杂程度及有关法律法规的要求；
（3）审核组应有满足规定级别要求的审核员。
（4）审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员，以确保审核组更好地理解被审核体系的有关要求，包括相关的过程和重要的危害与影响因素的控制，必要时，应聘请技术专家参加审核组。
（5）由于审核分两个阶段进行，所以两个阶段的审核组组成可以不同。但参加预审核的审核员应至少有一人参加认证的审核。通常预审核组的工作量（人•日）小于认证审核组的工作量（人•日）。
（6）审核组中实习审核员人数一般不应超过审核员总数的1/2，实习审核员不能独立承担审核任务。
（7）审核线成员不应与受审核方企业存在利害关系，且未向受审核方提供过有关HSE管理体系的咨询服务。
（8）审核组成员应能协调合作。最大程度发挥其作用，并可对受审核方进行有效的审核。审核组应具备有效开展审核所需的知识、能力和个人素质的综合要求。
根据审核过程中工作量的大小和审核组规模，还可以将审核组分成若干小组。
审核组成员名单应事先提交委托方或受审核方并得到其确认。委托方或受审核方有权利就审核组成员提出合理的更换要求。
2．审核组长
审核组长主持审核工作的全过程，对审核工作质量起着关键作用，审核组长由认证机构任命。
1）审核组长的条件
（1）审核组长应为注册的HSE管理体系审核员。
（2）具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识。
（3）具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力。
（4）具有对管理体系的整体有效性做出判断的能力。
2）审核组长的职责
（1）负责组建审核组；
（2）与委托方商定审核准则和范围；
（3）获取实现审核目的所需的背景资料；
（4）负责初访（必要性）；
（5）负责HSE管理体系文件的审查；
（6）协调工作文件的准备，指导编制审核检查表；
（7）负责制定审核计划，分配审核任务；
（8）主持预审和认证的现场审核，并对审核过程进行有效的控制；
（9）负责对受审核方HSE管理体系的有效性和符合性做出评价；
（10）代表审核方与受审核方领导的沟通；
（11）组织编写和提交审核报告；
（12）组织跟踪审核。
3．审核组成员
1）审核组成员的条件
应为注册审核员或实习审核员，或技术专家、技术专家参加审核工作时，不单独执行审核任务。审核组还可以包括验证审核员或观察员。
2）对审核员要求
（1）能全面、正确理解HSE管理体系标准；
（2）掌握HSE管理体系审核的程序、方法和技巧；
（3）了解相关的法律法规和其他要求；
（4）具有一定的HSE科学和技术知识，能够识别危害因素及其相关的影响；
（5）具备审核工作所必须的个人素质和能力（包括表达能力、交际能力、判断能力等）。
3）审核素质和能力
审核员应思路开阔，善于思辩，坚忍不拔，处事持重，能够客观地观察情况。审核员在工作中充分体现以下几方面的素质与能力：
（1）很强的逻辑思维能力。即能从审核现场的各种现象和文件记录作出整体判断，给出合理分析，哪些是符合的行为，哪些是出现偏差的行为，对偏差的严重程度能作出公正客观的评价。
（2）谨慎、勤奋、娴熟、明断：即优秀审核员应有一种良好的品质，能够有分寸的应付和处理现场出现的各种情况，排除审核过程中的干扰因素；
（3）有很好的均衡能力：即善于把握问题实质，尽量避免审核的主观性和片面性；
（4）客观公正：一方在表现在从现场正当地获取和公正的评定客观证据另一方在表现在不卑不亢，忠于审核目的和审核结论，不屈从于无事实根据要求改变审核结论的压力；
（5）具有敬业精神：在审核过程中专心、严谨、守时；
（6）善于交往：合格审核员应具备较强的适应环境的能力（即应变能力），与受审核方各个层次的人员能很好地相处，营造出一种融洽的审核气氛，以取得理想的审核效果；
（7）较强的语言和文字表达能力。
4）审核组成员的职责
（1）服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；
（2）参加现场审核时召开的会议（如审核组会议、首末次会议）；
（3）在审核组长的领导下编制分工范围内的工作文件；
（4）独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果；
（5）保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件；
（6）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。
HSE管理体系认证审核的策划与准备——制定审核计划（4）________________________________________
审核计划是确定现场审核的人员、日程安排以及审核路线的文件，通知受审核方（一般应至少提前3周审核组长通知被审核方，以便有充分的时间准备和提出异议）审核计划是指导现场审核工作的重要依据。由于HSE管理体系的认证审核一般分两个阶段，所以审核计划应按预审和认证审核分别编制，认证审核计划应在预案审核的基础上制定。
1．审核计划的内容
审核计划一般包括下述内容：
1）审核的目的和范围
两个阶段的审核目的和范围是不同的。
审核目的是通HSE体系认证实现取证和注册。审核范围即HSE管理体系所涉及的活动，产品或服务和涉及的部门和场所。
2）审核准则
即审核依据，主要是指体系标准、体纱文件和法律法规。
3）审核日期和地点
审核的起止日期和审核的地理区域。
4）审核组成员
审核组长和审核组成员名单，包括技术专家、验证审核员和观察员。
5）审核日程
包括审核的时间安排，一般以上、下午或以小时为单位进行审核日程安排，审核组人员的分工，受审核方拟接受审核的职能部门，审核中应予重点审核的要素，审核组内部会议及其与受审核方管理者召开的会议。
6）保密要求
审核组应严守受审核方有关产品、组织、管理和技术等信息保密的承诺内容。
在没有得到受审核方同意情况下，不得向任何第三方透露。
7）其它。
包括审核工作语言，陪同人员的作用说明，差旅安排要求等。
2．两个阶段审核计划内容的说明
表1对预审和认证审核计划的差异作了说明。
表1 预审核和认证审核计划的差异
见表
[例1] ××油田建设工程公司HSE管理体系预审核计划
项目编号：CPAC预200×—××
预审核计划
1．受审核方
名称：×× 油田建设工程公司
地址：新疆维吾尔自治区哈密市×× 路××× 号 邮编：××××××
2．审核目的
确认贵单位的HSE管理体系是否符合SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准的要求，评价贵单位HSE管理体系是否具备认证审核的条件，为认证审核做准备。
3．审核范围
贵单位内与HSE管理体系有关的主要部门、岗位和设施。
（1）产品、活动或服务范围：地面工程建设 长输管道施工 一、二类压容器制造 锅炉安装 水利工程 输变电线路施工 电气开关柜制造 砼构件预制。
（2）专业范围：4810线路管道安装业、4820设备安装业
4．审核依据
（1）SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准；
（2）贵单位的HSE管理手册、程序文件等现行有效版本的体系文件；
（3）有关法律、法规、行业标准。
5．审核组
姓 名 性 别 职务 聘用单位 注册资格 组别 专业类别
郭×× 男 组长 CPAC 审核员 A 建安
李×× 男 组员 CPAC 审核员 B 物探
张×× 男 组员 CPAC 审核员 C 建安
6．审核日期
2001年6月15日至6月17日（6月14日进驻），日程安排见审核日程表。
7．保密承诺
见审核组首次会议时递交的《现场审核保密保证书》。
8．审核计划安排及受审核方确认意见：
审核组长： CPAC： 受审核方：
年 月 日 年 月 日 年 月 日
审核日程表
见表
注（1）审核时间根据现场审核时间情况允许适当调整。
（2）现场审核期间，针对覆盖的产品、活动或服务应处于正常工作状态或提供双方认可的评价证据，否则贵单位将承担不覆盖特定产品、活动或服务的风险
[例2] ×× 油田建设工程公司HSE管理体系认证审核计划
项目编号：CPAC认200 × —×××
认证审核计划
1．受审核方
名称：×× 油田建设工程公司
地址：新疆维吾尔自治区哈密市南路××× 号 邮编：××××××
2．审核目的
确认贵单位的HSE管理体系是否符合SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全环境管理体系》标准要求，决定是否推荐认证注册。
3．审核范围
贵单位内与HSE管理体系有关的部门、岗位和设施。
（1）产品、活动或服务范围：地面工程建设 长输管道施工 一、二类压力容器制造 锅炉安装 水利工程 输变电线路施工 电气开关柜制造 砼构件预制。
（2）专业范围：4810线路管道安装业、4820设备安装业
4．审核依据
（1）SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准；
（2）贵单位的HSE管理手册、程序文件等现行有效版本的体系文件；
（3）有关法律、法规、行业标准。
5．审核组
姓 名 性 别 职务 聘用单位 注册资格 组别 专业类别
郭×× 男 组长 CPAC 审核员 A 建安
李×× 男 组员 CPAC 审核员 B 物探
张×× 男 组员 CPAC 审核员 C 建安
刘×× 女 组员 CPAC 审核员 D 建安
曹×× 男 组员 CPAC 审核员 E 钻井
赵×× 女 组员 CPAC 实习审核员 F 建安
6．审核日期
2001年8月5日至8月8日（8月3日进驻），日程安排见审核日程表。
7．保密承诺
见审核组首次会议时递交的《现场审核保密保证书》
8．审核计划安排及受审核方确认意见：
审核组长： CPAC： 受审核方：
年 月 日 年 月 日 年 月 日
审核日程表
见表
注（1）审核时间根据现场审核时间情况允许适当调整。
（2）现场审核期间，针对覆盖的产品、活动或服务应处于正常工作状态或提供双方认可的评价证据，否则贵单位将承担不覆盖特定产品、活动或服务的风险。
3．审核工作量计算
HSE管理体系审核所涉及的组织类型、规模等不同，审核工作量的差别是极大的。在计算审核工作量时，应特别考虑以下因素：
（1）组织的规模：主要考虑员工人数、生产方式和作业现场分布等因素，即使是员工人数相同，而其他几方面的因素不同，其审核工作量不同。
（2）组织的类型：不同行业的组织，其危害与环境因素不同，HSE影响也不同，所需的审核工作量（人•日）往往不同。
（3）现场数量：多现场和单一现场的审核工作量相差是较大的。
除以上因素外，审核工作（人•日）尚受组织作业现场分散程度、审核人员素质等因素的影响。总之，要准确的计算审核工作量需要了解以上具体情况后综合确定。
4．注意事项
（1）审核计划应经受审核方的确认，包括在首次会议上的确认，如受审核方有异议时，审核组可适当加以调整；
（2）制订审核计划要充分利用初访和文件审查所得到的信息，并在审核组内进行分工，使所审核的部门和要素没有遗漏，并安排和保证恰当的审核时间。
（3）制订审核计划涉及到审核方法的确定，包括按部门审核还是按要素审核，是顺向追踪还是逆向追溯。所以要制订好审核计划，必须先研究确定审核方法。
（4）在审核过程中，还可根据具体情况局部修改和调整审核计划，但总的审核过程应基本遵循审核计划。
HSE管理体系认证审核的策划与准备——编制审核工作文件（5）________________________________________
审核工作文件是指审核员在现场审核中所使用的审核检查表和审核记录、不符合报告、审核报告以及首末次会议签到等表格。认证机构一般对审核所需的各类文件都已编制并负责印制了统一格式的表格。因此，编制审核工作文件主要是由审核员根据受审核方的文件和其他信息资料编写审核检查表，以使审核工作有序而有效地进行。
现场审核中需用到的审核工作文件主要有以下几种：
—审核计划；
—审核检查表；
—审核任务分配表；
—审核计划日程表；
—首末次会议签表；
—审核记录；
—不符合报告；
—不符合项分布表；
—HSE管理体系审核报告。
审核组应根据以上工作文件的作用和特点，设施一套规范化的表格，使现场审核按照预定的要求进行。
1．检查表的作用
1）使审核员保持明确的审核目标
现场审核中会出现各种各样的问题，借助检查表，审核员可以保持审核主题的方向。即使有些偏离审核方向时，检查表也可起到提醒和警示的作用。
2）明确受审核部门所需审核的主要要素和内容
3）确保审核工作的系统和完整
在审核组内，审核任务各有分工，审核组长正是通过对检查表的审查，来把握审核的总体情况。现场审核时，审核员则依据检查表审核，保证审核内容没有遗漏，使审核程序规范化和系统化，从而确保审核工作的系统性和完整性。
4）保持审核的节奏和连续性
现场审核是一项高节奏而紧张的活动，由于审核的时间有限，不允许在某个问题上或某个区域逗留时间过长，依据检查表的安排，审核员可以控制时间，掌握进度，使审核连续进行，而不是跳跃式审核。
5）确保审核的正规化
依据检查表提问题，易于使审核保持连续和系统化，使所提问题有的放矢，且使受审核方感到审核员的审核有针对性有充分的准备，体现出审核员的专业性和正规性。
6）作为重要的审核记录
检查表中一般都设有“审核记录”栏，通过检查表可以反映审核员审核的内容、查实的证据以供审核员现场审核记录有关的事实，检查表是审核档案中的重要原始资料。
2．检查表的内容及格式
现场审核的方法很多，采用较多的一般是按要素审核和按部门审核的方法，如检查表通常是由各个认证机构根据自己的规定要求设计的统一表格，一般应包括以下内容：
（1）受审核部门，审核时间、审核员姓名；
（2）审核的依据。一般是填写标准的要素名称和编号，受审核方体系文件的名称或作业指导书。
（3）审核项目和要点：依据标准或文件，列出审核的内容，主要解决“查什么”的问题。
（4）审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决“怎么查”的问题。
（5）审核与跟踪记录：供现场审核时记录审核结果，检查表的确立要灵活多样，不应硬性规定具体格式，检查表的部局和格式，通常有两种多形式，一种是“问—答”形式，答案是“是”或“否”；另一种是“问题—结论”形式。
3．检查表的编制方法
编制检查表是审核员必须掌握的一项基本功，也是一项技术性较强的工作。编制一份指导性较好的检查表，对审核员的审核工作是很有帮助的。
1）编制前的准备工作
在编制之前，要认真阅读受审核方的体系文件，了解受审核部门所从事的活动和体系文件对该部门的各项要求，了解该部门可能存在的危害与影响因素，查阅有关HSE法律法规文件要求。
2）编制检查表的要点
检查表的编制，主要是根据审核准则或受审核方的文件，列出“审核要点”和“审核方法”。
（1）关于审核要点：
①要根据标准的要求和受审核方的体系文件的要求，逐项列出要审核的内容；
②要注意逻辑顺序。
（2）关于审核方法：
对应审核要点列出审核的具体方法，包括抽样数。具体的审核方法应包括以下三个方面：
①“去哪里”，说明去哪个部门、哪个区域检查；
②“找谁查”，说明找哪些人来回答问题和证实；
③“怎么查”，说明要查哪些文件、资料、记录等证据，包括现场的观察。
以上是编制检查表的四项原则，即“查什么、去哪查、找谁查、怎么查”
3）编制和运用检查表的注意事项
（1）编制检查表要周密考虑，既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要素，也要考虑要素的逻辑关系，另外还要考虑法律法规及其他要素。
（2）检查表中提出的审核内容应以SY/T6276—1997标准、相关法律法规要求和受审核方的体系文件的规定为依据，而不能以审核员自己的观点或要求作为审核依据。
（3）抓住重点，抽样应有代表性。
（4）检查表应按预审核和认证审核分别编制，由于两个阶段审核的侧重点不同，因此针对同一要素的审核，编制检查表时在深度和广度上应反映出两个阶段不同的审核要求。
（5）审核组长负责对检查表进行审查，以保证审核的完整性。
（6）在现场审核中，根据实际情况可以对检查表的内容进行调整和补充。
（7）检查表是审核员的工作文件，应妥善保管，不应提交给受审核方。
（8）灵活运用检查表，不要逐条照本宣科，变成生硬的你问我答式的检查过程。
第四篇：HSE管理体系认证审核程序
HSE管理体系认证是依据审核准则，由获得认可资格的认证机构对受审核方的HSE管理体系实施认证及认证评定，确认受审核方的HSE管理体系的符合性及有效性，并颁发认证证书与认证标志的过程。
认证审核实施基本过程包括：申请及受理、预审核、认证审核、纠正措施的跟踪、审批发证与证后监督六个方面（图1）
图1 HSE管理体系认证工作流程图
HSE管理体系认证审核程序——认证的申请及受理（2）________________________________________
1．提出申请
符合HSE管理体系认证基本条件的企业如果需要认证，则应以书面形式向认证机构提出申请。
申请HSE管理体系认证的企业应具备下列基本条件：
（1）申请方需要具备独立的管理职能或为独立核算的实体；
（2）已按SY/T6276-1997标准含职业安全卫生管理体系标准建立了HSE/OSH管理体系，实施运行至少三个月，并完成至少两次内部审核和一次管理评审；
（3）当年无特大事故（工业、交通、火灾、污染、职业卫生），近两年内千人死亡率，千人重伤率达到考核标准，其他安全、环保和健康指标达标、符合国家和地方要求。
2．申请组织应提交的文件
申请组织应提交的文件
申请组织在拟申请认证审核前三个月，应向认证机构提交下列文件资料，以供认证机构评审申请组织是否具备认证审核的条件：
（1）HSE/OSH认证书面申请书，申请认证范围；
（2）申请方同意遵守认证要求，提供评价所需要的信息；
（3）具备独立管理职能或独立核算实体的证明复印件（如：营业执照）及有关人力资源和技术资源；
（4）主要活动、产品和服务的工艺流程图；
（5）HSE/OSH管理手册、程序文件（含作业文件和记录清单）必要时，提交作业文件；
（6）健康、安全与环境初始评价报告（含主要危害和影响场所清单）；
（7）已编制的项目HSE作业计划书、风险评价报告清单；
（8）近两年未发生重大及以上事故的上级主管部门的证明。
3．申请受理
认证机构收到申请材料之日起一个月内作出是否受理申请的决定，并制定审核计划，对申请材料进行审查，判断企业是否符合认证审核的条件。对未通过审查的企业，认证机构通知企业进行补充、纠正；不具备条件的；认证机构签发不受理通知书；认证机构应说明不受理的理由。对于通过审查的组织，签发受理申请通知书。
4．合同评审
申请受理后，双方签订HSE管理体系认证合同。认证机构应就申请方提出的条件和要求进行评审，确保：
（1）认证机构的各项要求规定明确，形成文件并得到理解；
（2）认证机构和申请组织在理解上的分歧已被消除；
（3）认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认证并能满足申请方的其他具体要求（如申请组织使用的语言，申请方认证范围内所涉的专业等）。
5．认证各方的职责
在认证过程中，应对认证各方的职责加以明确。
1）审核组的责任
挑选审核组成员，保证审核组具备实施审核的经验与技能，应考虑到：
（1）审核员的资格要求；
（2）所需人数，小组成员的语言能力和技能；
（3）有待审核的组织、过程、活动或职能的类型；
（4）认证与认可机构的要求；
（5）小组成员与受审核方之间可能存在的利益冲突。
2）认证机构的责任
（1）决定是否需要审核；
（2）与受审核方接触，取得充分合作并启动审核；
（3）确定审核目的；
（4）选派审核组长，对审核组的组成予以审批；
（5）与审核组长商定审核范围；
（6）提供开展审核所需要的权限与资源；
（7）批准健康、安全与环境管理体系审核准则；
（8）批准审核计划；
（9）接受审核报告。
3）受审核的责任
受审核方的责任和活动应包括：
（1）视需要向员工传达审核的目的与范围；
（2）选派负责胜任的人员配合审核组的工作，担任现场向导，让审核员了解健康、安全及其他有关要求；
（3）向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行；
（4）应审核员的要求，为他们提供接触设施、员工、有关信息和记录的便利条件；
（5）协助审核组实现审核目的；
（6）接受审核报告副本。
HSE管理体系认证审核程序——审核的策划与准备（3）________________________________________
认证机构在接受申请方的认证申请后，为保证审核工作的有效性，应做好审核前的策划与准备工作，主要包括与受审核方确定审核范围、组建审核组、制定审核计划、编制审核工作文件等。
1．确定审核范围
审核范围的确定应从受审核方的管理权限以及活动、产品或服务的领域等方面考虑，审核范围的最终确定应在预审时完成。
2．任命审核组长
认证机构对申请认证单位应组织专家组，对申请方建立的HSE管理体系及运行状况进行审核。专家组由相应资格的专家组成：HSE管理体系审核专家、现场管理专家、环保技术专家和职业安全专家。
认证机构根据受审核方的具体实际情况，指定有较高能力的审核员担任审核组长，并将文件审核等相关资料交给审核组长，由审核组长代表认证机构进行认证前的准备以及实施认证的各项工作。
审核组长根据从申请方获取的信息组建审核组，确定审核组成员的构成及审核组的规模，考虑是否需要聘请技术专家。
认证机构应将审核组成员以及审核组长的名单通知受审核方，以便得到他们的确认。
3．制定审核计划
审核组长根据文件审核以及初访得到的信息，制定审核计划，审核组应将审核计划尽早通知受审核方，在实施正式的现场审核前应与受审核方就存在的分岐进行协商。
4．编制审核工作文件
审核组应召开会议，进行审核分工，各个审核小组根据分工编制各自负责部门或要素的工作文件，以便于现场审核的顺利进行。HSE管理体系认证审核程序——预审核（4）________________________________________
1．预审核的目的
通过对受审核方的HSE承诺、方针目标、危害及影响因素，特别是受审核方对审核准备状况的了解，对有关活动的实施情况进行评审，提出认证审核计划。
文件审核主要是为了确定被审核方是否建立了文件化的HSE管理体系，是否满足HSE管理体系标准及相关法律、法规的要求，以及管理手册及支持文件是否符合要求等。如果体系文件出现重大问题，则应通知受审核方。受审核方应进行体系文件的修改或重新递交。体系文件若无重大的缺陷，则应开始准备预审。
预审是审核人员第一次到受审方现场了解情况，进行详细沟通的活动。是了解受审核方的基本情况，收集有关资料，对体系运行情况进行预评估。
2．预审的重点内容
了解受审核方经营的性质、规模、HSE风险的特点及复杂性；了解活动、产品和服务过程中存在的危害和影响因素；评价企业的内审和管理评审的可信度；考察企业重大危害因素与HSE方针、目标、过程控制、应急管理、遵守法律法规的基本情况。
3．预审的程序
在预审过程中，首先进行文件审核，主要审查文件的结构和控制方法，管理手册及程序文件是否满足SY/T6276-1997HSE管理体系标准要求，文件之间是否协调，应将文件审核中发现的问题，通知受审方，以进行文件的整改。
以文件审核为基础，着手进行预审的准备工作，包括编制预审计划、确定审核范围、确定重点审核的内容、所采用的方法，并将此计划通知受审核方加以确认。预审与认证审核（正式审核）的过程相似，包括首末次会议以及了解和收集客观证据的过程，预审发现的问题应形成“问题清单”，并与受审核方交换意见。HSE管理体系认证审核程序——认证审核（5）________________________________________
1．审核的目的
认证审核是判定受审核方的HSE管理体系能否推荐认证注册，验证受审核方是否有效实施了其HSE方针和目标，是否遵守了相应的法律法规和程序；验证受审核方的管理体系是否符合标准的要求。审核组对受审核方的HSE管理体系的有效性和符合性作出评价和结论。
2．审核的重点
认证审核是在预审的基础上对受审核方的HSE管理体系进行的深入细致的审核。主要侧重于审核受审核方HSE管理体系的运行机制和持续改进的绩效证据。至少应包括以下重点：
（1）内审的评价。包括内审员素质：审核程序、方法、范围；内审的依据；内审资源；内审的组织和审核质量；纠正措施的及时性和有效性。
（2）评价和风险管理。应评价受审核方危害识别、风险评价的程序、方法的合理性，及风险控制削减措施的有效性。
（3）法律法规标准的符合性
（4）体系文件的可操作性。
3．审核的程序
认证审核是从首次会议开始至末次会议结束，审核过程依据审核计划进行，在末次会议之前，审核组应对审核发现进行分析和整理，必要时要进行审核的追踪，并就审核发现与判断结果同受审核方的管理者代表及有关人员进行沟通，取得他们的认同。
在末次会议上，审核组长应对体系的整体运行情况作出客观公正的评价，并明确表示是否推荐注册或继续保持注册。
4．审核报告
审核报告是审核工作的重要成果，是HSE管理体系认证决策的依据，它提供：
（1）审核发现的可追溯性；
（2）审核中对依据标准条款展开的信息。
审核报告应在审核组长指导下编写，审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。审核报告涉及的项目主要是审核计划中已经确定的，编写过程中若有变动，应与受审核方取得联系。审核组视具体情况建议是否对受审核方予以注册、推迟注册及暂缓注册。
认证机构根据专家组对管理体系文件，现场审核的结果及核实该企业有关近两年健康、安全与环境考核指标完成情况，决定可否上报HSE管理体系认证审核报告。
审核报告的发放范围一般包括受审核方以及上级主管部门，还应考虑是否提交给指导委员会等监督机构。
HSE管理体系认证审核程序——纠正措施的跟踪与批准注册（6）________________________________________
1．纠正措施及跟踪验证
现场审核的一个重要结果是发现受审核方的HSE管理体系存在一定数量的不符合项。对这些不符合项，受审核方应根据审核方的要求采取有效的纠正措施，制订纠正措施计划，并在规定时间加以实施和完成，审核方应对其纠正措施的落实和有效性进行跟踪验证。
依据不符合项的严重程度，跟踪方式可采取以下三种方式：
（1）现场跟踪验证；
（2）实施记录的跟踪；
（3）实施方案的跟踪。
纠正措施的完成期限也因不符合的性质而有所不同，一般而言，严重不符合项要求在三个月完成，轻微不符合项要求在一个月内完成，对于性质极其轻微的不符合项，则可在受审核组离开之前立即完成纠正措施的落实。
2．认证评定及批准注册
对审核组推荐注册的企业，认证机构将企业认证评定后，报请技术委员会就是否能批准注册进行审定，如审定不能通过，认证机构向其发书面通知书，将审定结论通知受审核方。
认证的机构对申请认证的企业进行审核时，应书面通知集团公司HSE认证办公室和该企业的上级主管部门，上级部门认为有必要可派观察员参与HSE管理体系认证的工作。
审定通过的企业，认证机构将批准注册的审定意见，报中国石油天然气集团公司HSE认证办公室审批，认证机构依据批复结果签发HSE管理体系认证证书。获证企业在取得认证证书后，可通过新闻媒体公布自己获得HSE管理体系认证的信息。HSE管理体系认证审核程序——证后监督与复评（7）________________________________________
证后监督是包括监督审核和管理，或在特殊条件下组织复审，对在监督审核、管理和复审过程中发现的问题及时进行处理。其中的是验证获证企业的HSE管理体系是否持续符合标准的要求，并在有效运行，从而确认能否继续持有和使用认证机构颁发的认证证书和认证标志。监督审核和复审程序应与受审核方进行初次审核的程序一致。受审核方的认证证书有效期满后，可以提出复评，申请再次认证。
1．监督审核
认证机构对获准认证的受审核方在证书有效期内（一般为三年）应定期实施监督审核，验证受审核方的HSE管理体系是否持续地符合标准、体系文件以及法律、法规和其他要求，是否持续有效地实现既定的方针和目标。
不同类型的企业因其本身风险的复杂性及其风险的大小不同，采取监督审核的时机、频次和深度均有所区别。一般说，获证后第一次监督审核从批准注册之日起不超过半年。以后两次例行监督审核之间的间隔不超过一年。对某些风险较大的企业，如建筑、化工、石油、煤矿等则应适当增加审核频次。
2．复审（不定期监督审查）
当获证企业在认证证书有效期内出现以下特殊情况，可能给企业带来新的HSE风险时，由认证机构组织复审：
（1）获证企业的HSE管理体系发生重大变更；
（2）发生重大事故或公众投诉；
（3）获证企业发生了影响其认证基础的更改。
认证机构根据复审结果，作出换证或认证撤销的决定。
3．复评
认证证书的有效期限一般为三年，三年有效期满后，获证企业如申请继续保持认证注册，在证书期满前六个月，应提出复评申请，认证机构应在证书有效期终止前三个月对获证企业HSE管理体系的运行和保持情况进行审核。经复查审核后颁发新证。有效期满后，未重新认证的企业不得继续使用认证证书。复评的程序与初次认证审核基本相同。
第五篇：质量管理体系认证监督审核注意事项
原创]质量管理体系认证监督审核注意事项
ISO9001：2000质量管理体系认证监督审核注意事项
（一）一、厂门或厂内应书写“欢迎审核组莅临指导”等标语，以示对审核组的尊重。
二、认证前做一次清理，并加强现场定置管理。正式审核时一般会安排半个小时参观厂容貌、生产流水线，争取留下好的第一印象。
三、审核时，确定好向导。向导很重要，最好是由经过内审员培训、对体系比较熟悉的管理人员担任。
四、认证审核如问为什么这样做，应回答按文件规定要求来做。如被要求找出依据时，主要是找程序文件、作业指导书、管理规定或是记录表单。
五、认证时，中层干部勇于出来回答问题，可适当提示操作工人。
六、问什么答什么，不必急于表现对体系熟悉程序，以避免不必要的扩大抽样。
七、审核方式有以下几种：问、查、看、重复以前做过的工作。正式认证不要紧张，特别是遇到以问为主的审核员，一紧张平时会的也答不出来。
八、实在找不出证据的，要实话实说。
九、第一天审核结束，审核组会作小结将不符合标准的地方向被审核到的部门反馈，这些问题罗列可能比较多，公司不必紧张，能马上纠正的马上纠正，并将纠正情况提交审核组；如纠正措施需要一段时间方可实现的可待以后一并纠正。另外，其罗列的问题不一定都开不符合项报告，或可能几条并成一条开一个不符合项。只要不出现两个严重不符合项，未经预审的企业或多或少出现一些不符合项是正常的。
十、很多的质量记录规定的保存期为3年，只是估计，特认证后根据实际情况再定保存期。
点击咨询 