ISO45001职业健康与安全管理体系认证审核需准备的详细资料

第一篇：ISO45001职业健康与安全管理体系认证审核需准备的详细资料

ISO45001职业健康与安全管理体系认证审核需准备的详细资料

1、企业营业执照

2、组织机构代码证

3、安全生产许可证

4、生产工艺流程图及说明

5、公司简介及体系认证范围说明

6、职业健康安全管理体系组织架构图

7、职业健康安全管理体系管理者代表任命书

8、公司员工参与职业健康安全管理情况

9、员工代表任命书和选举产生记录

10、公司厂区平面图（管网图）

11、公司电路线路平面图

12、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点

13、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）

14、职业健康安全管理体系相关文件（管理手册、程序文件、作业指导类文件等）

15、职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况

16、消防验收报告

17、安全生产守法证明（风险高的生产企业需要）

18、公司内/外信息反馈表（原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等）

19、内/外信息反馈资料（和供应商及客户）

20、内/外信息反馈资料（和员工及政府机构）

21、OHSAS18001职业健康安全意识培训

22、职业健康和安全基本知识

23、火灾等应急预案演练（应急准备和响应）

24、三级安全教育的资料

25、特殊岗位（职业病岗位）人员清单

26、特殊工种的培训情况

27、现场5S管理与安全生产管理

28、危险化学品安全管理（使用、防护管理）

29、现场安全标识知识培训

30、劳保用品（PPE）的使用知识培训

31、法律法规与其它要求的知识培训

32、危险源识别、风险评价的人员培训

33、职业安全健康职责和权限培训（岗位职责说明书）

34、主要危险源分布及风险控制要求

35、适用的健康安全法律法规及其它要求清单

36、适用的健康安全法规条款摘要

37、合规性评价计划

38、合规性评价报告

39、部门危险源识别与评价表

40、危险源汇总清单

41、重大危险源清单

42、重大危险源控制措施

43、事件处理情况（四不放过原则）

44、相关方危险源识别与评价表（化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等）

45、相关方（周边工厂、邻居等）施加影响证明材料

46、相关方职业健康安全协议（化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等）

47、危险化学品清单

48、危险化学品现场安全标签

49、化学品泄漏应急设施

50、危险化学品物质安全特性情况表

51、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表

52、危险化学品物资安全资料表（MSDS）

53、职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案一览表

54、目标/指标及管理方案执行情况检查表

55、体系运行检查表

56、作业现场健康安全定期监查表

57、高低压配电站安全专业检查表

58、发电机房专业检查表年度健康

59、发动机房安全监测计划表

60、职业病、工伤、事故、事件处理记录

61、职业病体检及员工普通体检情况

62、公司健康安全监测报告（水、气、声、粉尘等）

63、应急演练记录表（灭火、逃生、化学品泄漏演习）

64、有关应急预案（火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等）紧急情况联络表

65、紧急情况清单/汇总

66、应急小组组长及成员清单或任命书

67、防火安全检查记录表

68、节假日通用安全防火点检表

69、消防设施检查记录

70、各楼层/车间逃生平面图

71、安全设施（消防栓/灭火器/应急灯等）设备用量及更新维护记录

72、行车、电梯安全检定报告

73、锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证

74、特种作业人员（电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等）是否持证上岗

75、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）

76、审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告

77、管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等

78、车间现场环境安全管理

79、机台设备安全管理（防呆管理）

80、食堂管理、车辆管理、公共区域管理、人员出差管理等

81、危险废弃物回收处需设立盛装容器，并明确标识

82、化学品使用及存放场所配备相应的MSDS表

83、化学品藏配备相关消防设施、防泄漏设施

84、仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设施

85、仓库（尤其是化学品仓）具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施

86、化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放

87、生产现场安全设施状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等 88、辅助设备设施安全状况：配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等

89、化学危险品仓库的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）

90、消防设施配备情况：灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等

91、现场操作人员是否佩带劳保用品

92、现场员工是否按安全操作规程作业

93、高危行业应确认企业周边是否存在敏感区域（如：学校、居民区等）

第二篇：浅谈职业健康安全管理体系认证审核的有效性

浅谈职业健康安全管理体系认证审核的有效性

［ 信息来源：本站 点击数：98 2013-11-25］

职业健康安全管理体系认证审核，对每个审核员来说，既要注重对GB/T28001标准的符合性，本人认为更要注重实施的有效性。本文通过国家有关部门的要求、认证企业的要求及目前存在的问题来阐述实施有效性的重要性和迫切性,并从专业的角度阐述如何实施有效性。

一、职业健康安全管理体系认证审核的有效性是政府监管和企业的要求

1、早在2008年，中国合格评定国家认可委员会对取得认证证书的用户进行了一次调查，根据用户反映，“认证工作比较关注文件体系和现场实施的符合性评价，缺乏专业深度”；2009年用户反映审核人员专业技术能力得到逐步提升。国家认可委近几年多次强调认证机构的专业技术支撑能力，注重审核员的专业水平的提高。实践证明，不断提高审核员的专业水平，可以不断提高现场审核的有效性，专业技术支撑能力对职业健康安全管理体系认证的健康发展具有很大推动作用。

2、《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）中要求“在工矿商贸和交通运输行业（领域）深入开展安全生产标准化建设”；企业安全生产标准化建设工作，是落实企业安全生产主体责任，强化企业安全生产基础工作，改善安全生产条件，提高管理水平，预防事故的重要手段，对保障职工群众生命财产安全有着重要的作用和意义。在《工贸行业企业安全生产标准化建设实施指南》（安委办[2012]28号）文中指出：“一些已经建立了职业健康安全管理体系并运行多年的企业，在实际操作中并没有有效运行，出现了认证和实际运行“两层皮”的现象，究其根本原因：一是为认证而认证；二是人员能力和素质还不能满足职业健康安全管理体系的要求。”这就说明，因为职业健康安全管理体系认证审核的有效性不足，不能帮助企业通过体系运行来控制重大风险，国家安监总局通过推动企业实施安全生产标准化来进一步提高企业的安全生产管理水平，以防范生产安全事故的发生。

3、本人从安全评价和行业安全检查等渠道接触得知，有些职业健康安全管理体系审核组专业技术力量支撑不足，表现在对国家监管部门或行业管理部门的安全管理规定不太了解，对国家或行业的标准规范理解不够，在专业性方面不能发现问题尤其是较深层次的问题，因此，与企业最高管理层沟通及开具的不符合项缺乏一定深度，如某危险源辨识不够充分，某规范过时未及时更新，企业运行文件或记录不太规范等一些表面上的问题。表面上的问题不是不能开具,因为我们审核是抽样的，如果能开具技术含量高、又有代表性的不符合，则便于企业举一反三采取纠正和预防措施，或能发现企业安全生产存在的重大风险，这样的审核企业能不欢迎吗？

二、职业健康安全管理体系审核时如何注重对有关要素实施有效性

对GB/T28001标准的符合性大家容易理解并能去努力做到，而有效性该怎么体现，我结合体系要素谈谈个人的一点体会。1、4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定。2011版特别提到组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响。重视变更管理的理念对企业预防产生新的风险很有必要，在我国近几年因不重视变更管理而引发的重大事故已有很多事例。我们可通过审核周期内，被审核单位一年来变更的实施记录，结合现场查看记录中变更对风险控制的有效性，其依据主要是是否符合国家、行业标准或规范，通过审核，确定是否需进一步采取风险控制措施。2、4.3.3目标和方案中对目标的认识，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。目标不能停留在死亡事故为零、重伤事故为零、燃烧爆炸或火灾事故为零的概念上，而应理解为达到几个重大零目标，再制定可以考核即能够尽量量化的目标或指标，如轻伤事故发生率不大于3‰，设备完好率大于95%以上，特种设备定期检测率100%，事故隐患及时整改率100％，全员培训率100%，特种作业人员持证上岗率100%等。3、4.4.2能力、培训和意识。审核时不能认为只要企业实施了培训或按培训计划实施了培训，就认为满足该要素的要求。国家安全生产监督管理总局第3号令《生产经营单位安全培训规定》明确了各类人员的培训要求，包括培训时间、培训内容和安全资格证书等要求，如煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不得少于48学时；每年再培训时间不得少于16学时。生产经营单位新上岗的从业人员，岗前培训时间不得少于24学时。煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时，每年接受再培训的时间不得少于20学时。我们在审核时，应审核各类人员的培训时间、内容和资格证书是否符合3号令的要求。依据3号令的要求有关行业安全管理部门也制定了相关管理规定，满足这些规定培训才是有效的。4、4.4.6运行控制。对该要素的审核除满足运行控制的有关程序文件要求外，应结合现场情况找出运行控制存在的问题。审核不是替代企业进行安全检查，但应利用我们的专业能力，查找安全管理中存在的问题和现场的安全隐患，从系统的角度帮助企业去发现问题、分析问题、提出解决问题的意见，也就是推进审核的有效性。有的说这是增值服务，我认为这是审核的深层次发展，是帮助企业推进职业健康安全体系PDCA循环的有力手段。而查找运行控制存在的问题，需要对国家或行业的有关标准规范比较熟悉，理解较透彻，才能做好这一工作。5、4.4.7应急准备和响应。国家安全生产监督管理总局发布的《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》AQ/T 9002-2006，明确了企业应急预案体系由综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案构成，明确了这三者之间的关系及各自的编写要求。不能认为企业有了应急预案并实施了演练就满足了该要素的要求。就我了解的情况，多数企业的应急预案存在或多或少不符合编制导则的要求，特别是现场处置方案不符合编制导则的要求较多。我们在审核的时候，就应帮助企业理解应急预案编制的依据、符合性和实施的有效性。

三、如何从专业角度帮助企业提高运行控制的有效性

很多企业都有单独建设的单层危险化学品库房（本文不包括化工企业的储油罐），以储存汽油、柴油、酒精、丙酮、乙醇、氧气、乙炔、氮气等。危险化学品储存在库房里，基本要求是要有通风、防雷、防静电、防爆措施。通风如果采取机械通风，风机需要采用防爆电机。储存甲乙类易燃易爆物质的库房的防雷一般为二类防雷，具体要求可参看《建筑物防雷设计规范》GB50057-2010有关要求，且库房里通风系统、金属管道、金属门窗应接地。在库房里分装油料需设置导静电措施，导静电措施具体可参看《防止静电事故通用导则》GB12158-2006等规范的有关要求。防爆措施主要是指电气产品如灯具、开关采用防爆电气设备及电气线路的设置要求，有爆炸危险的甲、乙类仓库设置泄压设施等。这里的有效性就是检查通风、防雷、防静电、防爆措施的可靠性。除了上述措施，有效性还要注意危险化学品库房的有关标准规范的符合性。如符合《建筑设计防火规范》GB50016-2006有关规定：甲、乙类仓库不应设置在地下或半地下；仓库内严禁设置员工宿舍；甲、乙类仓库内严禁设置办公室、休息室等，并不应贴邻建造；还有耐火等级、防火间距和地面要求等等。如符合《危险化学品重大危险源辨识》GB18218-2009有关规定，储存的乙炔如果达到临界量1吨，则构成重大危险源，应按重大危险源的要求进行管理并申报。如符合《常用化学危险品贮存通则》GB15603-1995、《易燃易爆性商品储藏养护技术条件》GB17914-1999有关要求：通风管应采用非燃烧材料制作；易燃液体、遇湿易燃物品、易燃固体不得与氧化剂混合贮存，具有还原性氧化剂应单独存放；压缩气体和液化气体、易燃气体、不燃气体和有毒气体分别专库储藏；易燃液体均可同库储藏，但甲醇、乙醇、丙酮等应专库贮存等；灭火器的配置应符合《建筑灭火器配置设计规范》GB 50140-2005；相关的还要了解化学品安全技术说明书（SDS）、化学品安全标签编写规定GB15258-2009。如果存在油雾挥发，经检测可能达到或超过《工作场所有害因素职业接触限值(第一部分:化学有害因素)》的标准值应分析原因并采取相应控制措施，并安装气体浓度检测报警仪。还有仓库管理员的上岗资格（有的要求取得地方安监管理部门的培训资格）、日常安全检查记录、库房应急预案等相关要求。所以，如果只关注通风、防雷、防静电、防爆措施是不够的。有效性体现在多方面，相关标准规范掌握的越多，有效性越好，风险控制措施越明确，运行控制越扎实。

我们在现场审核的时间较短,如何在短时间内做好审核的有效性,我认为可以这样:到危化品库先看储存的定量表,了解储存的危化品的种类、数量及作业情况，根据危化品闪点可以明确所储存物品的火灾危险性分类（即通常所说的防火甲类、防火乙类），由此确定防雷等级、防火间距的符合性；再看库内的防爆电器、通风、接地、地面、浓度检测报警、灭火器材等措施的符合性；从工艺布置上看是否存在危化品混存、超量储存；从管理上看管理员的上岗资格、库房安全管理制度、安全操作规程、现场处置方案、警示标识、标签、三级危险点检查记录等；通过上述对国家或行业标准规范的符合性的审核就是有效性的确认。

近几年我国的安全生产形势仍然比较严峻，但安全意识总体上有较大提高。有的企业提出，外审一年只有一次，希望每一次外审活动能帮助企业进行一次风险控制能力的系统诊断。这就对认证机构提出了现场审核组的总体专业水平应能支撑所审核企业的风险控制能力，而不是局限于通过对企业的运行记录或文件资料的审核去发现表面上的问题。

综上所述,为了促进我国的职业健康安全管理体系不断深入地健康地发展,我们每个审核员都应不断地提高自己的专业水平，利用自身的专业知识去提高审核的有效性，各认证机构也应将提高审核员的专业技术支撑能力作为工作的重点之一。以上是我的一点体会，不当之处欢迎批评指正。(中认网 胡根吉)

第三篇：OHSAS18001职业健康安全管理体系认证须准备资料

导入OHSAS18001职业健康安全管理体系认证须准备资料

1、提供贵公司简介

2、公司工商营业执照、组织代码证及企业其他资质证书等复印件各1份。

3、国家要求的相关许可证复印件1份（如国家有强制性要求时需提供，例：安全许可证、生产许可证、特种经营许可证）。

4、确定管代（管理者代表、简单的说就是贵公司负责贯标的人，最好是在管理层中确定）。

5、确定公司组织架构图和职责分配表

6、须准备产品生产及服务流程图

7、企业项目“安评”报告

8、企业职业健康安全监测报告、关键岗位职业病体检报告

9、国家标准、行业关于职业 健康安全法律法规收集；

10、特殊工种服务人员证书复印件一份（国家规定要持证上岗的人员）

11、职业健康安全管理守法证明（安监局盖章）

12、职业健康安全管理体系文件（包括危险源及风险评价清单，目标指标和管理方案及相关程序文件等。仅职业健康安全管理体系）；

13、消防演习计划、记录及总结报告

13、职业健康安全管理运行检查记录等

第四篇：SO9001质量管理体系认证审核需准备资料如下

SO9001质量管理体系认证审核需准备资料如下:

2、生产产品的标准及相关检测报告；

3、生产相关记录（包括生产计划、生产过程参数记录、生产日报、设备台帐、设备维修记录等）

4、检验相关记录（包括：计量器具台帐、计量器具检定计划、计量器具检定合格证、进货检验、过程检验、成品检验及不合格处理记录等）特别是计量器具一定要有检定合格报告（比如电子秤、卡尺、千分尺等量具）

5、采购相关记录（包括：采购供方评定、合格供方目录、供方业绩表、采购计划、采购合同等）

6、销售相关记录（包括：销售合同及评审记录、销售合同履行台帐、顾客满意度调查、顾客意见处理记录等）

7、人员资格和培训记录

8、内审及管理评审资料

第五篇：职业安全健康管理体系审核规范

职业安全健康管理体系审核规范

GB/T 28001-2001

批准日期 2001-11-12 实施日期 2002-01-0

1职业健康安全管理体系审核规范 GB/T 28001-2001 1 范围本标准提出了对职业健康安全管理体系的要求，旨在使一个组织能够控制职业健康安全风险并改进其绩效。它并未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未作出设计管理体系的具体规定。本标准适用于任何有下列愿望的组织： a)建立职业健康安全管理体系，消除或减小因组织的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险； b)实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系； c)使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针； d)向外界证实这种符合性； e)寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证 f)自我鉴定和声明符合本标准。本标准中的所有要求意在纳入任何一个职业健康安全管理体系。其应用程度取决于组织的职业健康安全方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。本标准针对的是职业健康安全，而非产品和服务安全。2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T19000－2000质量管理体系 基础和术语（idt ISO9000∶2000）3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。3.1 事故 accident 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。3.2 审核audit 见GB/T 19000－2000中3.9.1的定义。3.3 持续改进continual improvement 为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。3.4 危险源hazard 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.5 危险源辨识hazard identification 识别危险源的存在并确定其特性的过程。3.6 事件incident 导致或可能导致事故的情况。注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-misses”。3.7 相关方interested parties 与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。

3.8 不符合 non-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。3.9 目标objectives 组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。3.10 职业健康安全occupational health and safety(OHS)影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。3.11 职业健康安全管理体系 occupational health and safety management system(OHSMS)总的管理体系的一个部份，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理，它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。3.12 组织organization 见GB/T 19000－2000中3.3.1的定义。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。3.13 绩效performance 基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。注1：绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量。注2：“绩效”也可称为“业绩”。3.14 风险risk 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.15 风险评价risk assessment 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。3.16 安全safety 免除了不可接受的损害风险的状态。3.17

可容许风险tolerable risk 根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。4职业健康安全管理体系要素 4.1总要求 组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求。职业健康安全管理体系模式如图1所示。图1 职业健康安全管理体系模式 4.2职业健康安全方针 职业健康安全方针如图2所示。管理评审 审核 职业健康 绩效测量 安全方针 的反馈 策划 图2职业健康安全方针 组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。职业健康安全方针应： a)适合组织的职业健康安全风险的性质和规模； b)包括持续改进的承诺； c)包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺； d)形成文件，实施并保持； e)传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务； f)可为相关方所获取； g)定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。4.3策划 策划如图3所示 职业健康安全方针 审核 策划 绩效测量 的反馈 实施和运行 图3 策划

4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含： 常规和非常规活动； 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动； 工作场所的设施（无论由本组织还是由外界提供）。组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。组织的危险源辨识和风险评价的方法应： 依据风险的范围、性质和时限进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的； 规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险； 与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应； 为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息； 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。4.3.2法规和其他要求 组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。4.3.3目标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑： 法规和其他要求； 职业健康安全危险源和风险； 可选择的技术方案； 财务、运行和经营要求； 相关方的意见。目标应符合职业健康方针，包括对持续改进的承诺。4.3.4职业健康安全管理方案 组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的； a)为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限； b)实现目标的方法和时间表。应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。4.4实施和运行 实施和运行如图4所示。策划 审核 实施和运行 绩效测量 的反馈检查和纠正措施图4 实施和运行 4.4.1结构和职责 对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便： a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求； b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。4.4.2培训、意识和能力 对于其工作可能影响工作场

所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力做出适当的规定。组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到； 符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性； 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益； 在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责； 偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的： 职责、能力及文化程度； 风险。4.4.3协商和沟通 组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。员工应： 参与风险管理方针和程序的制定和评审； 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化； 参与职业健康安全事务； 了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见4.4.1）。4.4.4文件 组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息： a)描述管理体系核心要素及其相互作用； b)提供查询相关文件的途径。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。4.4.5文件和资料控制 组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保： a)文件和资料易于查找； b)对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性； c)凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本； d)及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用； e)对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。4.4.6运行控制 组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行： a)对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序； b)在程序中规定运行准则； c)对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。d)建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。4.4.7应急准备和响应 组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。如果可行，组织还应定期测试这些程序。4.5检查和纠正措施 检查和纠正措施如图5所示。实施和运行 审核 检查和纠正 绩效测量 措施的反馈管理和评审图5 检查和纠正措施 4.5.1绩效测量和监视 组织应建立交保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定： 适合组织需要的定性和定量测量； 组织的职业健康安全目标的满足程度的监视； 主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求； 被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件1）和其他不良职业健康安全绩效的历史证据； 记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 1）包括3.6注中的“near-miss” 组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a)处理和调查： 事故； 事件； 不符合； b)采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响； c)采取纠正和预防措施，并予以完成； d)确认所采取的纠正和预防措施的有效性。这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严

重性和面临的职业健康安全风险相适应。组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。4.5.3记录和记录管理 组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合本标准的要求。4.5.4审核 组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，以便： a)确定职业健康安全管理体系是否： 1）符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求； 2）得到了正确实施和保持； 3）有效地满足组织的方针和目标； b)评审以往审核的结果； c)向管理者提供审核结果的信息。审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部。4.6管理评审 管理评审如图6所示。检查和纠正措施 内部因素 管理评审 外部因素 职业健康安全方针（图6 管理评审）组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针、目标和其他要素。