夺杯项目检查要点1(公司)

第一篇：夺杯项目检查要点1(公司)

附件：

夺杯项目资料必查内容

（一）前期手续资料：

1.计划任务书、立项审批文件（建议书批复）、可行性研究报告

2.建设用地规划许可证 3.土地使用证 4.环境评价书

5.施工图审查合格批准书 6.建设工程规划许可证 7.建筑工程施工许可证 8.中标通知书 9.工程竣工备案表

（二）验收资料： 1.中间及竣工验收： 1)地基验槽记录

2)地基基础、主体结构验收记录

3)节能分部验收记录

4)竣工验收记录D1044-1047（结论是否明确，签字盖章）5)各方责任主体单位分别对工程质量的评价意见 2.各专业验收及证明

1)环保验收（环保局验收，室外环境检测等内容。医院、锅炉房、生化工程等应有环保验收准用证。医院工程同时还应有卫生主管部门验收准用证件。）。2)消防验收 3)人防验收

4)节能验收（墙改办验收）5)规划验收

6)水质证明（卫生部门出具）7)档案馆证明（出具档案验收

交接手续）

（三）功能性资料、专业检测资料：

1.第三方资料

1)地基、基础主体结构检验及抽

样检测（含钢筋保护层厚度强度

回弹）

2)工程地质勘察报告

3)地基承载力检测、单桩承载力

及桩身完整性检测记录（报告）；

4)建筑物全高、垂直度测量 5)沉降观测记录（记下沉降值及

相对沉降差值）；

6)幕墙（石材、玻璃）、铝合金门

窗性能检测

7)节能检测、墙体节能构造检测 8)室内环境检测

9)外墙面砖拉拔、石材幕墙埋件

拉拔试验

10)防雷接地检测报告（防雷检测

合格证书）

11)空调运行性能检测报告 2.现场自检资料

1)回填土密实度检测记录（当回

填土作为受力土层时）； 2)地下室防水效果检查 3)屋面卫生间蓄水试验 4)抽（排）气道检查记录 5)散热器检测管道工程的施工及

实验记录；

6)通风空调系统的调试记录；

7)消防系统管道的冲洗试压记录及联动调试记录；

8)电气系统的线路电阻测试记录；电气通电运行记录 9)接地电阻测试记录 10)各种设备试运行记录； 11)大型灯具吊环的拉力试验记录；

夺杯项目资料各分部（专业）检查重点

一

地基基础及主体工程

1.施工组织设计、施工方案； 2.技术交底；

3.设计变更、施工洽商； 4.施工日志； 5.测量放线记录；

6.材料质量保证书及进场复试报告；

7.混凝土施工记录；

8.混凝土强度试块报告及评定（标养、同条件）； 9.桩基检测报告（单桩承载力及桩身完整性）； 10.地基验槽记录； 11.桩基施工记录；

12.沉降观测记录(记下沉降值及相对沉降差值，并判定沉降是否已趋于稳定)；

13.回填土密实度检验记录（当回

填土作为受力土层时）； 14.钢结构焊接质量检测报告； 15.钢结构高强螺栓扭矩检查记

录；

16.钢筋连接接头试验报告； 17.隐蔽工程验收记录； 18.混凝土施工记录； 19.检验批质量验收记录； 20.分项工程质量验收记录； 21.分部工程质量验收记录 二 防水工程

1.施工方案； 2.技术交底；

3.设计变更、施工洽商； 4.施工日志；

5.材料质量保证书、进场复试

报告；

6.隐蔽工程验收记录； 7.施工试验记录； 8.检验批质量验收记录； 9.分项工程质量验收记录； 10.分部工程质量验收记录。三 建筑装饰及装修工程

1.施工方案； 2.技术交底；

3.设计变更、施工洽商； 4.施工日志；

5.材料合格证及检测报告、进

场复试报告； 6.隐蔽工程验收记录； 7.幕墙施工单位施工资质、设计资质证明； 8.幕墙设计计算书； 9.隐框、半隐框玻璃幕墙结构胶相容性试验报告； 10.幕墙及外窗“三性”试验报告；

11.室内环境质量检测报告； 12.施工记录；

13.检验批质量验收记录； 14.分项工程质量验收记录； 15.分部工程质量验收记录。

建筑给水、排水及采暖工程

1.施工方案； 2.技术交底；

3.设计变更、施工洽商； 4.施工日志；

5.材料合格证及检测报告、进场复试报告； 6.隐蔽工程验收记录； 7.给水（采暖）管道强度及严密性试验记录；

8.给水管道通水试验记录； 9.给水管道消毒、冲洗记录； 10.排水管道灌水试验记录； 11.排水管道通球试验记录； 12.阀门强度及严密性试验记录；

13.散热器强度及严密性试验记

录；

14.卫生器具满水试验记录； 15.设备试运行记录； 16.检验批质量验收记录； 17.分项工程质量验收记录； 18.分部工程质量验收记录。五 通风与空调工程

1.施工方案； 2.技术交底；

3.设计变更、施工洽商； 4.施工日志；

5.材料、设备合格证及检测报

告；

6.隐蔽工程验收记录

7.管道强度、严密性试验记录；8.管道冲洗记录； 9.冷凝水管道灌水记录； 10.风管制作、安装记录； 11.风管漏光（风）检测记录； 12.设备安装记录；

13.设备调试记录（排烟风机、正压风机、防火阀）； 14.设备试运行记录； 15.系统调试记录； 16.系统试运行记录； 17.检验批质量验收记录； 18.分项工程质量验收记录； 19.分部工程质量验收记录。四

六、电气安装工程

1.施工方案； 2.技术交底；

3.设计变更、施工洽商； 4.施工日志；

5.材料、设备合格证及检测报告；

6.隐蔽工程验收记录； 7.桥架、母线安装记录； 8.电缆、导线敷设记录； 9.配电箱、盘、柜安装记录； 10.电气系统测试记录（绝缘电阻、接地电阻）； 11.通电试运行记录； 12.照明系统全负荷试运行记录；

13.大型灯具吊环的拉力试验记录；

14.电机试运转记录； 15.检验批质量验收记录； 16.分项工程质量验收记录； 17.分部工程质量验收记录。七 智能建筑工程

1.施工方案； 2.技术交底；

3.设计变更、施工洽商； 4.施工日志；

5.材料、设备合格证及检测报告；

6.隐蔽工程验收记录； 7.设备、器件安装记录； 8.系统调试记录；

9.消防报警及联动调试记录； 10.消防联动系统检测报告； 11.检验批质量验收记录； 12.分项工程质量验收记录； 13.分部工程质量验收记录。八 消防工程

1.施工方案； 2.技术交底；

3.设计变更、施工洽商； 4.材料、设备合格证及检测报

告； 5.施工日志； 6.隐蔽工程验收记录； 7.喷淋管道强度试验记录； 8.喷淋管道冲洗记录； 9.喷淋系统严密性试验记录； 10.阀门试验记录； 11.喷头抽检记录； 12.检验批质量验收记录； 13.分项工程质量验收记录； 14.分部工程质量验收记录。九 电梯

1.施工方案； 2.技术交底；

3.设计变更、施工洽商； 4.材料、设备合格证及检测报

告；

5.设备安装记录； 6.井道测量记录； 7.绝缘电阻测试记录； 8.调试记录； 9.试运行记录； 10.检测报告；

11.检验批质量验收记录； 12.分项工程质量验收记录； 13.分部工程质量验收记录。

第二篇：项目公司检查制度

项目公司检查制度

工程技术月（季）度

检查制度 1.目的

1.1提升公司工程管理水平，保证公司房地产开发项目的工程质量；

1.2加强项目的过程控制；

1.3协助各项目发现和解决工程管理中遇到的问题和隐患； 1.4促进公司范围内工程管理专业人员的经验交流，提升工程管理水平。2.范围

2.1适用于东能集团在建房地产开发项目的工程检查工作。3.类别

3.1公司实施分级检查制度，即项目内部巡检和公司工程技术中心检查评比；

3.1公司技术中心检查评比主要内容：工程进度（包括施工、设计）、技术管理（技术交底、设计变更、工程资料）、质量管理（材料管理、工序管理、实体外观质量）、安全文明施工（主要管控设备、安全交底、现场安全布置、现场环境）、内业及专项工作五个方面。考核计分采用累进扣分方式，上月存在的扣分项目在本月仍未完成继续扣分（若存在客观原因需专项报告报分管领导申请延期完成）；对于大项内分项缺少考核项的，其分值计入大项内的其它分项。由工程技术中心组织实施，巡检后形成《项目月（季）度检查评比表》，报送公司领导审批后确定，审批后送各相关单位。3.2项目内部巡检主要内容为工程质量、安全文明施工，由项目部组织实施，每周形成《项目安全、质量周报表》，每月形成《项目安全、质量月报表》.4.职责。4.1工程技术中心

4.1.1负责对公司在建项目定期的具体检查评比工作； 4.1.2负责《项目月（季）度检查评比表》的编制；

4.1.3负责编制检查评比计划、检查评比表；负责整改方案审核、整改结果核实、上报备案；

4.1.4负责公司范围内工程管理检查结果的发布及施工经验的推广。4.2项目部

4.4.1负责全面配合工程技术中心的检查评比工作； 4.4.2负责项目内部日常巡检工作的组织、实施；

4.4.3负责《项目安全、质量周报表》、《项目安全、质量月报表》的填写；

4.4.4负责对工程技术中心和项目内部巡检过程中发现的问题，编制问题整改方案，督促监理单位监督、施工单位整改和落实，及时检查并向工程技术中心反馈整改情况。5程序 5.1公司检查

5.1.1公司检查由工程技术中心组织实施；

5.1.2工程技术中心在项目施工总进度计划确定后，针对该项目制定检查计划；

5.1.3检查计划根据项目施工阶段需要确定，确保在重要的施工节点进行检查，如土方开挖后、基础工程完工后、地下室施工阶段、转换层施工阶段、首层标准层施工阶段、主体验收之前、装修施工开始、入伙前等，主体标准层施工阶段的检查时间可相对机动。工程实施中可视实际情况再增设检查节点；

5.1.4原则上对每个在建项目检查次数每月不少于1次，每次检查时间不少于1个工作日；

5.1.5项目部日常检查记录按附件1《项目工程（安全、质量）巡检记录表》格式填写，对现场工程质量及安全文明重要问题进行拍照，以备用作“检查报告照片说明”；

5.1.6工程技术中心对检查过程中发现的相关问题按附件2《项目月（季）度检查评比表》、附件

2（一）项目月（季）度工程进度及技术管理检查评分分项表、附件

2（二）项目月（季）度检查质量评分分项表、附件

2（三）项目月（季）度检查安全文明、内业及督办工作评分分项表的格式填写，如有需要对问题进行拍照，以备用作“检查报告照片说明”； 5.1.7。每次检结束后，要求项目部对检查的结果进行确认，对存在问题提出整改方案并及时通知监理单位监督和施工单位整改落实，并将整改的情况整理完成，同时送工程技术中心存档备案。

5.1.8工程技术中心根据检查和问题整改情况，视必要性组织工程案例研讨，编制或修改相关分项工程检查参考内容； 5.2项目部巡检

5.2.1项目内部巡检由项目各楼号工程师组织监理单位、施工单位进行，根据各楼质量巡检结果填写《项目安全、质量周报表》，《项目安全、质量月报表》，其填写格式要求详见附件

3、附件4.5.2.1项目工程师进行的日常巡检，按附件1《项目工程（安全、质量）巡检记录表》格式记录填写，并及时抄送监理单位、施工单位整改和落实。

5.2.3《项目安全、质量周报表》，《项目安全、质量月报表》项目部存档管理。5.3工程检查的依据： 5.3.1国家相关规范及标准；

5.3.2施工图及施工图设计所采用的标准图集和合同要求； 5.3.3《施工组织设计》及关键工序的施工方案； 5.3.4附件5《工程检查参考内容》。6检查评分标准及奖惩办法 6.1.1分值分五个等级标准，65分以下（含65分）、65分~75分（含75分）、75分~80分（含80分）、80分~85分（含85分）、85分以上。

6.1.2奖惩标准：每次分值最少且低于65分的罚款1000元，分值不是最少但分值低于65分时罚款500元、分值最少且分值在65~75分的罚款500元、分值最少但分值在75分以上时不罚款、分值最高的且分值在80~85分时奖励500元，分值最高的且分值在85分以上时奖励1000元，名次不是第一名的但分数在85分以上时奖励500元。7附件

7.1附件1《项目工程（安全、质量）巡检记录表》 7.2附件2《项目月（季）度检查评比表》

7.2.1附件

2（一）项目月（季）度工程进度及技术管理检查评分分项表

7.2.2附件2

（二）项目月（季）度检查质量评分分项表 7.2.3附件2

（三）项目月（季）度检查安全文明、内业及督办工作评分分项表

7.3附件3《项目安全、质量周报表》 7.4附件4《项目安全、质量月报表》 7.5附件5《工程巡检参考内容》

8.本管理制度自下发之日起试行，若在运行中需补充完善由工程技术中心统一进行，本制度由工程技术中心负责解释。附件1：

项目工程（安全、质量）巡检记录表项目名称

标段：

楼号：

时间：

本次巡检情况： 1、2、3、4、5、6、上次巡检整改情况： 1、2、3、4、5、6、工程师（甲方）

监理工程师

施工单位

注：（1）此表用于项目工程师在日常巡检过程中做巡检记录填写使用；

(2)要求对此表进行存档，以备考评和相关问题查询使用

附件2：

项目月（季）度检查评比表

第页，共

页

编号：

时间：巡检考核项目

权重

本月完成情况

本月存在的问题

上月存在问题及整改情况

得分 备注

工程进度

设计进度

见附件

2（一）

施工进度 25

见附件2

（一）技术管理

技术交底

见附件2

（二）设计变更

见附件2

（二）工程资料

见附件2

（二）质量管理

材料管理

见附件2

（三）工序管理

见附件2

（三）实体外观质量

见附件2

（三）安全文明施工

主要管控设备 3

见附件2

（四）安全交底

见附件2

（四）现场安全布置

见附件2

（四）现场环境卫生

见附件2

（四）管理行为及专项

管理行为

见附件2

（四）专项工作

见附件2

（四）考核得分：

项目部：

工程技术中心：

附件2

（一）项目月（季）度工程进度评分分项表计分项目

权重

存在问题

整改要求

得分

设计进度

规划设计委托书的编制、报批

规划设计成果报政府审批

施工图设计委托书的编制、报批 1

施工图设计完成的进度

施工图报审图所审查进度

消防图审结果

施工进度

场平及土方施工进度 2

主体结构进度

二次结构及安装进度 3

防水、门窗施工进度

室内装修施工进度 3

市政配套施工进度

园林景观施工进度 4

考核得分：

工程技术中心：

附件

2（二）

度工程技术管理检查评分分项表计分项目 权重

存在问题

整改要求

得分

技术交底

项目月（季）

项目部：

项目部对施工图进行内审

0.5

设计院对施工图进行交底

0.5

总包对分包进行施工图交底

0.5

总包进行施工组织设计交底

0.5

设计变更

是否按规定办理

办理流程是否合理

是否发放、归档合理

0.5

归档是否完整及时

0.5

工程资料

工程资料编号正确

0.5

工程资料分类合理

0.5

工程资料内容是否完整

工程资料整理是否及时

0.5

工程资料报批流程是否合理

工程资料收发台账

0.5

工程资料归档符合标准

考核得分：

工程技术中心：

附件

2（三）

度检查质量评分分项表计分项目 权重

存在问题

项目月（季）

项目部：

整改要求

得分

备注

设备材料管理

品牌是否符合合同及公司要求

进场报验程序是否合理

进场后的仓储管理

工序管理

是否按已审批的施工组织进行

是否按规定报验(五先五后)3

实体外观质量

场平、土方及临时建筑

一次结构

二次结构构造柱、圈梁、过梁 2

二次结构砌筑

室内安装、室内装修 7

门、外墙、外窗 3

防水工程

市政配套

室外道路

园林景观

考核得分：

工程技术中心：

（四）项目月（季）度检查安全文明、内业及督办工作评分分项表计分项目

权重

存在问题

整改要求

得分

备注

项目部：

附件2

附件2

（四）主要设备的安全管理

设备的安全状态

操作人员的资质

设备的保养操作手册

安全交底

安全交底的内容

安全交底的会议记录

现场安全布置

制度上墙

安全防护及警示 3

环境卫生

管理行为

日常考勤管理

工程质量巡检管理

第三篇：公司项目安全检查制度

安全检查管理制度

1.安全检查的目的和意义

安全检查是一个发现和查明各种危险和隐患并督促整改，监督各项安全规章制度的实施以及制止违章行为的过程。安全检查是安全生产管理中必不可少的重要环节。

2．安全检查的内容

安全检查的内容可分为：

（1）查物的状态是否安全

检查生产设备、工具、安全设施、个人防护用品、生产作业场所以及生产物料的存储是否符合要求。

（2）查人的行为是否安全

检查有否违章指挥、违章操作、违反安全生产规章制度的行为。重点检查危险性大的生产岗位是否严格按操作规程作业，危险作业有否执行审批程序。

（3）查安全管理是否完善

检查安全生产规章制度是否建立健全，安全生产责任制是否落实，安全生产目标和工作计划是否落实到各部门、各岗位，安全教育是否经常开展并使职工安全素质得到提高，安全生产检查是否制度化、规范化，检查发现的事故隐患是否及时整改，实施安全技术与措施计划的经费是否落实，是否按“四不放过”原则做好事故管理工作。

3．安全检查的形式

（1）生产岗位日常检查

生产岗位工人每天操作前，对自己的岗位进行自检，确定安全才能操作，以检查物的状况是否安全为主，主要有：

a.设备状态是否完好、安全，还有安全防护是否有效。

b.工具是否符合安全规定，个人防护用品是否齐备、可*。

c.作业场所和物品放置是否符合安全规定。

d.安全措施是否完备，操作要求是否明确。

检查中发现的问题应解决后才作业，如自己无法处理或无把握的，应立即向班组长报告，待问题解决后才作业。

（2）安全人员日常巡查

安全管理人员每天到生产现场巡视，检查内容包括：

a.作业场所是否符合安全要求。

b.生产工人是否遵守安全操作规程，是否有违章违纪行为。

c.协助生产岗位工人解决安全生产方面的问题。

（3）定期综合性安全检查

全厂性的检查每年不少于2次，车间的检查每个季度一次。全厂的综合性安全生产检查是以企业和车间、部门负责人为主，安全管理人员、职工代表参加组成检查组，按事先制定的检查计划进行，主要是检查各车间、部门的安全生产工作开展情况，以查管理为主。检查安全生产责任制的落实情况，查领导思想上是否重视安全工作，行动上是否认真贯彻“安全第一、预防为主的方针”，查安全生产计划的执行情况，安全目标管理的实施情况，各项安全管理工作（包括宣传教育、安全检查、重大危险源安全监控、隐患整改等）开展情况，查各类事故（包括未遂事故）是否按“四不放过”的原则进行处理，事故预案的落实情况。同时对生产设备的安全状况进行检查，对主要危险源，安全生产要害部位的安全状况要重点检查。检

查应按事前制定好的安全检查表的内容逐项检查，对检查情况作出记录。对检查发现的隐患要发出整改通知，规定整改内容、期限和责任人，并对整改情况进行复查。检查组应针对检查发现的问题进行分析，研究解决办法，同时根据检查所了解到的情况评估公司、车间的安全状况，继而研究改善安全生产管理的措施。车间对班组的检查亦遵循以上程序。

（4）季节性安全检查

不同的季节会有不同的气候，也给安全带来一定的影响。季节性检查是检查防止不利气候因素导致事故的预防措施是否落实，如雷雨季节检查防雷设施，潮湿季节检查漏电保护等等。

一、为加强企业安全生产的监督检查管理，坚持“安全第一、预防为主”的方针，树立“管生产必须管安全”的原则，严格执行《企业安全管理标准》，防止伤亡和其他安全生产事故的发生，切实保证生产安全的顺利进行，依据《中华人民共和国建筑法》、《国营建筑企业安全生产工作条例》、《施工现场安全防护用具及机械设备使用监督管理规定》、《省建筑安全生产监督管理办法》、《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99的有关规定，特制定本安全监督检查管理制度。

二、本制度仅限于总承包工程及其所属企业单位及人员遵照执行。

三、公司生产部是所属企业安全生产监督检查归口管理部门。其工作职责是：

1、贯彻执行国家和自治区有关安全生产的法律、法规及方针、政策，贯彻落实上级主管部门和企业的安全生产目标、制度、标准。

2、做好日常安全生产的监督检查和管理工作，总结、改进、交流、推广先进经验。

3、坚持深入施工企业监督检查，落实安全生产责任制，督促安全生产各项措施的落实及方案的执行。监督控制各生产单位的安全生产指标，并负责进行考核。

4、指导工程管理人员进行安全生产管理工作，了解掌握安全生产动态，监督解决生产过程中的不安全隐患和不能保证进行安全生产活动的行为，监督检查施工现场的安全达标和文明施工。

5、配合各级安全值班领导组织安全活动和定期安全检查。参加总承包工程审定施工组织设计(施工方案)中的安全技术措施，并对贯彻执行过程进行监督检查。

6、协助有关部门共同做好新工人和特殊工种工人的安全技术培训、考核、发证工作。

7、进行工伤事故统计、分析和报告，配合主持并组织实施工伤事故的调查处理．

8、制止违章指挥和违章作业，对严重险情有权暂停施工，并及时报告主管领导。

9、对违反相关安全制度、标准和有关安全技术、劳动法规等不安全行为规定的，经说服劝阻无效时，有权按规定进行相应的经济处罚或报请有关领导进行处理。

10、安全员由生产部负责归口管理。负责实施对所属单位及项目工程进行帮助指导、检查监督。其主要工作职责是：（1）根据国家相关法律、法规、规定，贯彻执行安全生产制度、标准要求，监督落实各项安全生产目标、措施的完成。（2）参与审查所负责监督单位和工程项目施工方案中的安全技术措施，并检查实际执行情况。（3）坚持深入施工现场监督检查施工过程中的不安全行为，检查落实安全防护、脚手架搭设、机械设备使用、电气线路布置和使用等是否符合标准规定，发现隐患及时进行帮助解决。（4）协助基层单位做好对施工现场人员的安全生产宣传教育、创建文明施工现场的安全生产达标等工作。

（5）指导所属各单位的安全生产管理工作、参与组织安全生产活动和定期安全检查，监督，指导各项安全达标工作资料的完成和做好相关活动的记录。（6）会同企业技术负责人，对脚手架搭设、模板安装拆除、基坑支护按专项标准进行验收评定；对临时用电、机械操作、起重吊装等特殊作业人员的安全行为进行监督检查。（7）有权对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律及严重的不安全行为有权制止，并及时报告主管部门下达停工指令。（8）参与配合或接受所在单位的安全事故调查，进行伤亡事故登记、统计、分析、报告，要求事故单位提出预防事故发生的措施，并督促检查其落实情况。（9）总结推广安全生产、劳动保护工作的先进经验。（10）服从业务主管部门的领导，对所担负监督的生产安全状况和安全行为规定检查负责。

四、安全生产的监督检查是保证企业安全生产责任制度、标准的执行落实，除了要抓好严格的管理外，还要坚持不懈的加强巡回监督检查，随时了解掌握安全生产动态，不断改进和提高安全生产管理要求。

1、职能部门按照国家相关的法律、法规、标准、条例的要求除了做好正常的安全生产检查工作外，还要做好组织定期的安全生产大检查，其检查结果作为对所属生产单位进行评比考核的主要依据之一。按每季度必须组织一次安全生产大检查。要有党政工团等相关部门和有关领导参加；共同检查、同时整改、及时消除隐患。按管理制度要求对每次的检查情况做好记录。

2、职能部门要对总承包工程阶段安全达标情况进行全面控制、检查。其主要是工程开工前的安全生产条件、地下部分(含基础)施工完安全生产条件，主体工程质量中检前的施工现场安全达标申请和机械设备、机具安全检验、装修阶段过程检查及工程竣工施工安全等级评价申报等阶段的安全检查达标。对每一阶段的达标检查通过后，方可盖章同意申请上报政府监督部门。否则，项目经理应承担所造成的全部责任，将对项目经理及公司相关领导按有关规定给予经济处罚。

3、所属各企业单位对安全检查人员所提出的安全隐患问题，必须及时解决处理，按限期认真整改及时反馈回执。安全员对检查发现的安全问题隐患，要书面通知项目经理或公司主管部门及相关领导，帮助项目经理出主意想办法、定措施、定时间、定人员、进行处理，并监督落实。项目经理不得无理由拒绝整改。

五、奖励与惩罚是企业安全生产监督检查管理中的一项必不可少的管理控制手段之一。实行强化管理对减少事故及隐患的发生、降低事故频率有着极其重要的意义。

1、经济奖励与惩罚除了按各企业《内部经济责任承包管理制度》等相关《企业管理标准》要求执行外，还应对安全生产过程中出现的有突出贡献成绩或违反企业制度和相关法律、法规、标准的行为，分别给予奖励和惩罚。

2、在安全生产工作中成绩突出，具有下列条件之一的单位和个人，应给予荣誉和奖励．

3、凡能认真执行企业的各项安全生产制度、标准，对本单位的安全生产和文明施工做出显著成绩的；

4、凡在企业的安全生产管理过程中，有重大发明、安全技术防范措施改进成效显著或提出重大合理化建议的；

5、防止和避免丁重大伤亡事故发生或在事故抢救中有功者；

6、对有违反安全生产规定有下列行为之一的单位或个人，经教育劝阻不改、行为恶劣的给予处罚或处分；

7、违章指挥或违章作业造成安全事故的；

8、玩忽职守、违反安全生产责任制造成安全事故的；

9、发现事故险情，即不采取措施又不及时报告的而发生事故的；

10、发生事故不能保护现场，隐瞒不报、虚报、故意拖延报告或嫁祸他人的；

11、对批评或制止违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的人员进行打击报复的；

12、不执行或执行不力又不及时对提出的限期消除安全隐患问题和违反重点治理安全达标要求的；

13、对各级管理部门下发各种形势安全隐患问题通知单或停工单后，不能认真组织、按期整改及时反馈回执单，又给企业或单位带来不良影响的；

14、下达的各项安全考核指标和确立安全生产达标项目及创建文明施工现场要求，不能实现或给企业带来不良影响或直接妨碍正常的生产经营活动要求的；

15、在施工过程中，不注重安全生产，直接违反安全技术操作规程和安全纪律行为之一的，对当事人及当事人所在区段、工种的管理直接负责人分别进行同等处理，对违反纪律的行为根据情节轻重分别给予经济处罚。

第四篇：国际大油公司检查要点总结

国际大油公司检查的应对

为了能够顺利通过国际大油公司的安全检查(Vetting Inspection)，使 得本船获得国际大油公司的认可(Major Approval)，船长应尽可能保证做好下列各项。

SECTION IBEFOREBOARDING

-船壳油漆应尽可能避免大量破损以及船壳应避免积聚大量的海生物;-载重线标志(六面吃水、干舷、载重线及其标志等)应清楚标明；-拖轮顶推、肋骨应清楚标明；-船壳应无裂缝、缺口；-船壳应无溢油油渍。

SECTION IICERTIFICATION AND DOCUMENTATION

-尽量避免船检、法定规定的遗留项目；-所有的法定证书应保持有效；

-应保留最新有效的政策、程序及出版物的目录；-配员应满足“最低配员安全证书”的要求；

-要有公司有关控制工作时间及减少疲劳的制度、每天工作时间要有记录；

-所有驾驶员、轮机员应持有适合其职务的证书、适合该船舶类型的专业及特殊培训证书；-团队精神要好、协作交流要好、所有人员应有共同的目的：安全有效的操作船舶；-船长应有该类型船舶的操作经验，若 无，船 长如何获得该类型船舶的操纵经验？-船长是否在同类型的船舶任过大副？船长是否参加船舶操纵模拟器训练？-所有证书应是签发国的官方语言，若不是英语，证书上应有翻译；-船长应备有 “Officers Matrix” 供检查官参考；-如未配备电报员，则是否有合适证书且符合船旗国政府规定的officer 在船；-中普船员应能与高级船员用共同的语言交流；

-公司的酒精与毒品政策应符合OCIMF 指南的规定；

-船长应对所有船员进行不公开的酒精、毒品测试并有记录；-酒精毒品规定应在公共场所张贴；

-船公司有哪些超出法定规定的培训(例如 船舶操纵、驾驶台班组管理、电子海图、仪器仪表等)；-指定船舶安全员（通常为：大副）；

-船东公司的技术指导过去 6 个月有否来船检查，有无记录；对检查缺陷项目有否整改；有否“关闭”系统；-船舶应有足够的人员留船以应付应急状况；

-船舶应定时召开安全管理会议并有记录（每月至少一次）；

-船舶应有在发生碰撞、搁浅、火灾、爆炸、释放有毒气体等有效的书面的应急程序；[进入密闭舱室、泵间应使用便携式气体观测仪（测氧、测毒、测爆仪）并有记录]-热工作业应按照ISGOTT 的规定执行，热工作业许可证应保存；

-消防设备应符合 SOLAS 规定（检查及维修保养记录、备件清单应保持并即使更新）；（主消防泵、应急消防泵、固定灭火装置、火警探测系统、防火控制图及风雨密封筒、国际通岸接头、报警装置、灭火器等设备、应急逃生呼吸器 ELSA、空气呼吸器、泵间吊人的担架或安全带-Robertson Stretcher or Safety Harness、燃油速闭装置、风油应急切断等装置）

-船舶应编制《防火安全手册》《消防培训手册》〈〈消防维修保养计划〉〉并在公共场所存放以便船员学习；-救生设备的训练手册及维修保养计划；

-救生、消防等应急演习应符合 SOLAS 公约的要求（每月至少一次救生、消防演习，救生艇应每三月下水一次）烟火、火箭信号应保持最新并按SOLAS 公约的要求数量配足；保暖服、保温带应SOLAS 公约的要求；救生艇备品等均应充足有效；

-船舶油污应急计划需经认可；溢油演习应按规定进行并记录；（船舶油污应急计划应包含防污染设备的介绍、存放地点；溢油应变部署）-SOPEP 中的COASTAL CONTACT LIST 应及时更新；

-SOPEP DRILL, Emergency Table Top, Emergency Response Drill 应有计划且演习或训练应切实、有效地进行并在SOPEP 中记载；

-救生、消防、弃船、溢油等应变部署表应规定每一位船员的职责，应明确指定每一小队负责人的替代人员；应变部署表还应指定专责安全员(Designated Safety Officer)、对救生消防等设备进行维修保养的负责人；救生应变部署应明确指定 GMDSS TWO-WAY VHF, SART, EPIRB 的携带人员；各种应变部署还应明确规定专责人员进行GMDSS 通讯；

-若船舶航行美国海域、挂靠美国港口应持有美国海岸警备队认可的 VRP，且需按VRP 规定进行训练演习并记载；-船东的环境保护方针应张贴于公共场所；

-油类记录簿(Oil Record Book PART I & II)应正确及时记载并经船长签字认可；-油类记录簿中油柜、油舱的容积应与图纸及IOPP 证书中描述的完全一致；-船舶的配备应符合MARPOL ANNEX IV；

-船舶的配备应符合 MARPOL ANNEX V ； 船舶应有垃圾管理计划(Garbage Management Plan)、公告牌及垃圾处理记录簿；并应严格按照规定处理垃圾和记录；

-垃圾应分类收集（塑料、含 油破布、生 活垃圾等），收 集桶应用铁桶并用铁盖（份量要重）；

-船舶应有“船检加强检验报告文件”(Enhanced Survey Report File)留船；(适用于20000 载重吨及以上原油船、30000 载重吨及以上成品油轮，但双底双壳油轮除外)：

l ESRF 应包含检验计划文件且应于期间检验到期前至少12-15 个月内签发； l ESRF 应包含、中间、期间的船体结构检验报告；

l ESRF 应包含最后一次期间检验签发的船舶状况评估报告； l ESRF 应包含中间、期间检验要求的测厚报告；

下列文档应留船备查：

+ 货油、压载舱的主结构图； + 以前的修船记录；

+ 惰性气体及洗舱程序的使用程度；

+ 船员对船体腐蚀、隔舱壁及管系泄漏检查报告； + 舱室涂层及防腐蚀系统状况。

-吊臂、吊杆、克林吊货油管系期间测试应按时进行并记录：

-如果船舶配备惰性气体系统(IGS)，则应保证其正常运转并有相应记录； l IGS 维修保养计划及执行记录；

l 洗涤塔高位低位及海水压力报警、水封塔高位低位报警、含氧量高、惰性气体总管高低压力报警等报警系统需定期测试保持完好；

l 若 IGS 故障，应立即终止货油操作（注：船东公司应明确指示船长“若惰性气体系统故障，则应立即终止货油作业”—这一规定应张贴于货油控制室）；

l 固定氧分仪应于每次使用前进行校正；便 携式测氧仪应及时校正并定期送岸校验； l 高速透气阀、压力真空破断器、桅式自流透气装置应保养良好并符合规范。

-原油洗舱系统应符合MARPOL 有关规定；原 油洗舱操作应按IMO 的检查表逐项检查；原油洗舱主管负责人应持有证书且具有一定的操作经验： l 原油洗舱机应按制造商的要求进行维修保养保证其运转正常； l 原油洗舱管系应定期进行压力测试(至少为工作压力的1.15 倍);l 原油洗舱压力表应工作正常

l 便携式测氧仪(至少2 只)应随时可用。

-船舶应配备OCIMF 的 “Mooring Equipment Guidelines” & “Effective Mooring”两本出版物： l 系泊设备应按规范要求配备；

l 防火钢丝（Emergency Towing-Off Wire）应按 ISGOTT 的要求放置,且其尺寸需符合OCIMF 的要求配备； l 锚机、绞缆机的应在不超过12 月的周期内测试刹车制动力(Brake HoldingCapacity)并记录；

l 如系钢丝缆绳，则 NYLON TAIL 的强度、长度及破断力应符合 OCIMF 指南的要求；NYLON TAIL 与钢丝连接的卸克(Tonsberg Link)需有证书； l 如船舶配备艏部制链器(Bow Chain Stopper)，则必须拥有可以证明其安全工作负荷（SWL-Safe Working Load）的证书；

-船舶应按GMDSS 要求配备设备及人员；

SECTION IIIWHEELHOUSE & NAVIGATION

-驾驶台手册或航行程序存在并包括航行、驾驶台组织、驾驶台当值、设备、引航、到离港程序等的总信息和要求；-航行设备须按规定配备并工况良好；航海仪器的维修保养计划、执行记录及使用记录应按规定执行；

-海图、航海出版物(Catalogue, Light List, Radio Signal List, Pilot Books,Tide Table，Nautical Almanac, Ship’s Routing etc„)必须覆盖整个航区且是最新版；

-海图、航海出版物应改正到最新;-临时性、永久性通告应及时归类改正并记录,-认真抄收无线电航行警告、航海通告并及时改正；-海图的选择应尽量使用最大比例尺海图；

-航行计划(Passage Plan)应尽量全面（转向点经纬度、转向点之间航向距离、陆标、孤立危险物、定位方法及时间间隔、平行避险线、富裕水深、潮汐及潮流、船位报告、应急方岸、洋流、港口介绍，No-Go Area 等），原则是“码头到码头”而不是“引航站到引航站”；

-航行计划(Passage Plan)应由二副准备经 Double Check 后交由船长认可,良好的做法是根据”驾驶台程序指南”中所介绍的航行计划核查表进行核查,驾驶员应完全熟悉该计划并签字后认真执行,-船东公司的驾驶台规则及程序应张贴在驾驶台；-船东公司必须提供正规的BTM(Bridge Team Management)的知识培训；

-驾驶台必须备有ICS 的 “Bridge Procedure Guide”;-舵机、自动舵操作程序及应急转换程序应张贴于驾驶台操舵仪附近；-应急拖带装置的操作说明应张贴于驾驶台；

-船东公司的有关驾驶台安全航行的指示、程序应张贴于驾驶台；

-驾驶台应张贴诸如沿海港口信号、引航员登轮装置图、船舶旋回圈等操纵特性图、吃水差与盲区对照表、磁罗经自差表、遇险船舶船长操作GMDSS 设备指南、应急警报讯号、应变部署表、雷达应答器操作须知、转速船速表、主机临界转速表等资料）；-船东公司驾驶台常规指示及船长夜航命令应切实有效使用；

-船东公司应建立体系以确保船舶的航海图书资料、出版物齐全且是最新版；-最新的航行警告应在2 月以内；

-航海日志、轮机日志需如实、认真、准确用墨水笔填写，航海日志记载应包括水文、气象、舱室测量、存油水、正午船位、累计航程、平均航速等；

-实际的定位应符合航行计划的制定（应用至少两种方法进行）并应清晰地标注在海图上；-引航期间，仞应在一定的时间间隔进行正确定位；-电、磁罗经应定期观测误差并记录；-气象传真、气象预报应及时抄收；

-防火探测系统（若安装在驾驶台）应定期测试和维护保证正常工作；（含住竖区、机舱、泵间及其他区域）-惰性气体系统，若安装在驾驶台，则应保证压力显示准确；

-雷达应答器、烟火及火箭信号、救生抛绳器、GMDSS TWO-WAY VHF 及时更新保证其切实可用；

SECTION IVCOMMUNICATIONSAND ELECTRONICS

-无线电设备及操作应满足最低要求：

l 无线电信号表应是最新版并改正到最新；

l 应急蓄电池应及时充放电保证工作正常，记录应及时更新； l 应急发报机操作说明应清晰地张贴；

l INMARSAT 船站及其他无线电安全设备的操作说明应清晰地张贴； l MFHF, VHF DSC 应每周测试并记录；

l 在不发射的情况下，对遇险设备每天进行测试并记录； l 无线电安全及电子设备的维修保养计划及执行记录； l GMDSS 船舶应由岸基专业人员每年进行维护。

OVERALL

-船舶应有安全操作的程序及每一位船员应有安全操作的习惯；-Officers 应熟悉MARPOL 公约的要求以及ISGOTT 的推荐要求；-通过对公约、规则、指南严格执行而避免人员的工伤和财产的损坏；

-应提供每一位船员安全操作计划，每一位船员应能用能力和实际证明已受过良好训练；

-甲板、生活区、机炉泵舱等各种处所（管系、设备、支撑结构、扶梯、通道、栏杆等）均应整洁有序且状况良好；-水密门(泵舱、生活区、油漆间、样品间、洗眼间等水密门)保持水密，橡皮压条、槽口无老化、锈蚀。

-每一位应具有良好的安全意识、安全责任感以及安全操作的习惯：

l 船舶应配备充足的个人劳防用品，每一位船员应准确穿着或佩带安全带、连体服、工作鞋、防护眼镜、防护耳罩等各种防护用品； l 甲板、机舱及舵机间的松动及可移动设备应牢固绑扎； l 甲板开口处、舱盖状况良好且确保能被有效关闭； l 所有水密门在夜晚应全部关闭；

-船员应熟悉消防、救生及其他应急设备的操作：

l 每一位船员应熟悉呼吸器、救生衣、保暖服、保温带的穿戴； l Officers 应熟悉固定灭火装置的操作；

l Officers 应熟悉主消防泵及应急消防泵的操作； l Officers 应熟悉应急操舵装置的操作； l 每一位船员应熟悉如何启动救生艇艇机；

l 每一位船员应熟悉各种移动式、手体式灭火器的使用；

-消防设备必须满足SOLAS 的要求：

l 主消防管系、消防泵（主、应急）、消防皮龙、皮龙枪状况良好并处于随时可用状态，且其附近应无遮挡、无障碍； l 所有手体式灭火器应状况良好且应清晰标明操作说明； l 成套消防员装备包括呼吸器状况良好并处于随时可用状态；

l 压缩空气呼吸器应处于随时可用状态，空气瓶及备用空气瓶应充足； l 充足压力的备用空气瓶的数量应足够且处于随时可用状态。

-所有救生设备应满足SOLAS 要求且状况良好并处于随时可用状态；（详细要求请参阅SOLAS 及LSA 的规定）-船体、舷墙、阀、货油管系、液压管系等无泄漏；

-生活区室外甲板应整洁有序、无严重腐蚀、无扭曲变形、无严重破损；

-所有干舷甲板的透气管、空气管应状况良好并装有可防水倒流的关闭装置： l 尾甲板的燃油舱透气管周围的集油盘的高度必须低于透气管的高度； l 所有关闭装置、盼更及锁定装置状况良好。

SECTION V – EXTERNAL ACCOMMODATION

-特定的热工作业程序必须严格执行： l 风、电焊设备必须状况良好；

l 氧气、乙炔气瓶应分开单独放置于机舱及生活区外且清晰标明、通风良好； l 氧气、乙炔气瓶至热工作业场所须使用固定专用的管系； l 乙炔管路应装有回火防止装置；

l 热工作业须按有关规定由持证人员进行、专职人员看火、配备必要的消防器材、落实安全防范措施； l 热工作业需由船长签发许可证后进行；港内明火作业须经主观机关批准。

-消防设备应满足SOLAS 的具体规定： l 固定泵间灭火系统应状况良好； l 固定机舱间灭火系统应状况良好；

l 油漆间规定灭火装置（或自动喷淋装置）应状况良好。

-至密闭处所的通风应能有效隔离；-所有救生设备应状况良好：

l 救生艇、设备、吊艇装置及其附属设备应状况良好；

l 救生筏须与静水压力释放器正确连接应状况良好，每年应送岸检验； l 救生艇、救生筏操作说明应清晰地张贴于其附近的应急照明下； l 救生圈、自亮浮灯、快速释放橙黄烟雾信号应状况良好。

-无线电安全设备及其操作须满足最低要求； l 应急蓄电池应状况良好且完全充足；

l 应急无线电卫星示位标应正确固定、按操作说明进行常规检查测试并记录。

-应急供电设备应状况良好； l 机舱应急蓄电池应状况良好； l 应急发电机应状况良好。

-生活区上层建筑需状况良好；

SECTION VI – MOORING

-船舶应有OCIMF 的出版物 “Mooring Equipment Guidelines”；

l 参与靠离泊作业的人员应受过良好培训、具有良好的操作技能及安全意识；

l 缆绳应尽量避免混合（尼龙与钢丝绳混合），且作为同一用途的缆绳需同尺寸同强度； l 系泊设备（缆绳、绞缆机、导缆孔、带缆桩、导向滚轮等）须经有效保养；

-防火钢丝(Emergency Towing Off Wires-Fire Wires)状况良好;l 防火钢丝的尺寸需与船舶类型一致； l 防火钢丝必须符合OCIMF 的推荐 l 防火钢丝的布置需满足码头的要求。

-系泊操作习惯需按推荐要求进行； l 缆绳应经常收紧；

l 钢丝缆与尼龙Tail 的接头(Tonsberg Link)需合适； l 缆绳应盘放整齐以减少事故发生； l 缆绳须正确地在缆车上盘绕；

l 缆绳应挽在缆桩上而不要挽在缆车滚轮上； l 缆绳应由刹车刹牢而不要用动力装置刹牢；

l 收绞缆绳应正确地绕于缆车滚轮上（拉力应与固定销的方向相反）；

l 如单点系泊，Pick-Up Hawser 应能直接在缆车上收绞而不要通过滚轮收绞； l 若绞缆机系分体式，则收绞于收紧缆车部分的缆绳应不超过1 层； l 若船舶配备了单点系泊设备，这些设备应符合OCIMF 的推荐标准； l 应有足够数量的缆绳备用。

-系泊设备应状况良好：

l 带缆钢丝或尼龙缆应状况良好； l 钢丝缆的尼龙头应状况良好；

l 导缆孔、导向滚轮、带缆桩应状况良好；

l 竖式导向滚轮、导向滚轮、导向滚轮式的导缆孔应加足牛油、滚动自如； l 刹车片及销子应状况良好；

l 若绞缆机系蒸汽驱动，则气臌应无泄漏、无补丁；

l 若绞缆机系电动马达驱动，则电动马达应是自身安全型。

-锚机、锚链及绑扎、制动设备应状况良好： l 锚机刹车片及销子应状况良好； l 锚链止链器应状况良好且有效。

-带缆甲板应状况良好，带缆桩及固定装置附近应无遮挡、无障碍；

SECTION VII – MAIN DECK & FORECASTLE

-主甲板、艏楼甲板应清洁、油漆良好、保养良好、无严重腐蚀、无严重扭曲变形等；

-船舶应提供安全通道：

l 舷梯应状况良好且应正确放置，安全网应牢固系缚；

l 舷梯应朝向船尾方向（若干舷超过9 米，则应放置组合梯）； l 舷梯附近甲板应备有救生圈及救生绳；

l 引水员软梯、绳梯应状况良好并应正确放置； l 引水员软梯绞梯设备应状况良好；

l 若船舶设置直升飞机降落(Landing or Winching)区域必须符合 ICS 指南的要求。

-消防设备必须满足SOLAS 的要求：

l 消防及泡沫管系的腰节阀应清晰标明且可操作； l 国际通岸接头处于随时可用状态且明确标明位置。

-船舶的防污染设备应充足且要求每一位船员具有良好的防污染意识：

l 装卸油作业时，防污染材料（Absorbents, Sawdust, Squeegee,Non-sparkling Scoop, Non-sparkling Shovel, rags, Detergents,dispersants , Oil containers, Collecting Drums，Oil Resistent boots,Protective Clothing etc.）应在出口处放置备用;l 装卸油作业时，主甲板的落水孔应切实堵牢，必要时用水泥堵牢；

l 主甲板后部的舷墙（Boundary Coaming）高度应足够高（由船舶的吃水差与主甲板的上挠度决定）能使得船员在发生溢油时有足够的时间处理溢油;l 在主甲板发生溢油，聚 积于主甲板后部的溢油应能被足够的办法快速处理以免入海（如压缩空气隔膜泵-Air Diaphragm Pump 或进入污油舱的倾倒阀

-Draindropdump valve to slop tanks 或其他类似的有效措施）。

-船舶应具备足够的措施和布置防止溢油入海： l 货油管系的接头应上足螺丝并收紧； l 放残油的布置应合理； l 货油管出口处下面的集油槽高度合理且状况良好； l 机舱燃油、柴油、滑油柜的透气孔下应有集油槽；

l 不用的货油燃油管系出口、放残及透气孔、不用的测量管等应闷死或盖牢； l 液压甲板机械下面应有集油盘且堵牢放残孔； l 甲板落水孔应状况良好且被有效堵牢； l 应具有有效的措施处理少量溢油；

l 在每一次排放压载水之前应检查取样检查压载水的情况。

-船舶人员应定期对货油、压载舱进行检查；应着重检查舱室涂层、防腐蚀锌版、是否有裂纹、腐蚀情况、水平大梁及舱底钢板有否凹坑、是否有扭曲变形、锈蚀情况、舱内管系舷墙穿越处所状况、是否有泄漏情况等。

-货油燃油关系的出口处应于出口阀外部（向舷外方向）装 有压力表且状况良好；

-船舶应满足最新版 OCIMF “Recommendations for Oil Tanker Manifolds and Associated Equipment”(油轮货油出口及其附属设备的推荐)的要求；

-吊杆、吊臂、克林吊以及其他需期间测试的设备应标明且切实有效测试并记录；

-货油透气系统（Cargo venting system）包括惰性气体管系(Inert Gas Line)、桅式自流释放装置(Mast Riser)、独立式高速压力真空透气阀(Individual Hi-Velocity PV Vents.)、压力真空破断器(PV Breaker)应布置合理、状况良好；

-船舶应尽可能实行封闭装卸油作业：

l 在非惰化的舱室，量油尺及其他测量取样设备在介入舱室前应被有效接地； l 在非惰化的舱室，应使用防静电的天然棉纤维绳； l 全封闭作业的船舶油舱舱盖应气密。

-惰性气体系统包括仪器仪表、报警、安保设备须工作正常： l 货油舱中的氧气含量应满足要求；

l 如果甲板水封塔系干型(Dry Type),其额外的设备应符合OCIMF 推荐的要求；

l 压力真空破断器应状况良好，释放、真空压力的设定应符合规范或制造商的要求，观测窗应清晰可见，顶部阻火器的滤网应及时清洁； l 甲板水封塔的水位要合适且清晰可见；

l 甲板惰气总管的止回阀应状况良好且工作正常；

l 如果油舱能够独立地与惰气总管隔离开，则 应能提供保护避免舱压过高或过低； l 分舱隔离阀应能被有效锁定，钥匙应由合适的驾驶员掌管。

-若船舶按照MARPOL 规定须进行原油洗舱，则： l 原油洗舱压力表应能正常工作； l 应对原油洗舱管系进行压力测试；

l 与原油洗舱主系统连接的手体式洗舱机的接头若不用应用盲板闷死； l 需按照IMO 的要求对洗舱前、中、结束后按检查表逐项检查； l 每一次原油洗舱作业应作记录。

-风雨甲板的状况应良好：

l 甲板照明应充足且符合规定； l 锚链舱的道门应有效闩死；

l 系离泊及其其他设备存放良好；

l 艏尖舱仓库、干隔舱、艏楼下处所应没有水。

-甲板管系应状况良好：

l 货油管系应无补丁或临时修理；

l 货油管系夹头支撑及伸缩接头的布置应合理； l 原油洗舱管系应总体情况良好；

l 惰性气体管系及货油透气管系应总体情况良好； l 甲板液压管压缩空气管应总体情况良好； l 主消防管系及附属设备应总体情况良好； l 甲板蒸汽管系应总体情况良好；

l 甲板电缆及电缆管应总体情况良好；

SECTION VIII – PUMPROOM

-进入泵间 密闭处所许可程序应严格执行：

l 按ISGOTT 描述的进入泵间密闭处所许可应切实使用；

l 进入前应对泵间密闭处所进行有效通风（至少15 分钟）； l 泵间风机应为鼓风模式；

l 进入前应对泵间进行测氧、测爆、测毒（不任是否装有固定气体探测仪）； l 进入前应先得到主管驾驶员或大副的许可； l 进入中通讯联络应畅通；

l 从泵间救助昏迷人员的专门吊升设备(permanent Hoisting Arrangement-eg.Safety Harness)应准备就绪； l 应提供可以吊升的担架（Robertson Stretcher）。

-货泵间应装备有效防污染设备且船员能意识到防污染的重要性：

l 海底阀、舷外排出阀、舱底污水舷外排出阀应正确标明、有效绑扎锁定； l 排油监控装置(Oil Discharge Monitoring Equipment)应调试正常。

-货油海底阀测试设备应工况良好：

l 测试设备应符合 OCIMF 的指南 “Prevention of Oil Spillages through Pumproom Sea Valves”的要求； l 货油海底阀测试(Exxon Test)应定期进行并记录。

-货油、压载、扫舱泵及其附属监控装置应工况良好： l 泵间现场显示仪表及遥控仪表均应工作正常；

l 货油、压载泵的轴承及泵壳温度探头和跳泵安保系统（Trip System）应工作正常。

-泵间管系应无持续泄漏现象、舱底应清洁干燥；

-泵间固定气体探测系统（若有）应工作正常；常规测试和记录应保持；-泵间舱底污水高位报警系统应工作正常；常规测试和记录应保持；-海水加热器（若有）应与原油洗舱系统有效隔离；

SECTION IX – CARGO OPERATIONS ANDCARGO CONTROL ROOM

-船舶必须具有IMOISGOTT 的船岸检查表（ShipShore Safety Checklist）；-船岸联络通讯必须畅通；

-进入泵间密闭处所须按ISGOTT 的要求签发许可证；

-非载货舱室若装有可燃气体监测系统，则记录仪、报警装置和制造商的测试程序应正常；{对临近货油舱室的非载货舱室来说，为 能早期获得可能的货油泄漏至压载舱的信息以防止污染，应 对非载货舱室定期进行气体监测（固定或手体式气体监测仪）及测深并应保持记录}；-排油监控装置及控制系统须经船级社认可：

l 压载水、污油水排放手册应经过认可； l 排油监控装置应测试并工作正常。

-船舶必须具有安全有效的货油、压载及污油水操作的技术资料：

l 应准备详细的装卸油计划及压载水排放压入计划包括对稳性、吃水、吃水差及船体强度（剪切力、弯距、纵总强度）的监测信息； l 货油控制室应备有货油、压载系统的布置图、图纸、管系布置及模拟图；

l 货油控制室应备有最大装卸速率、透气能力、没一货舱的允许的最大压力和真空度等信息。

-船东公司的有关安全货油操作的规定指示应在货油控制室张贴；

-装载货物的安全信息资料(MSDS-Material Safety Data Sheets)应张贴于公共场所并在货油控制室有存放；

-当值驾驶员应熟悉安全信息资料的使用。

-货油、压载、扫舱泵及其附属监控装置应工况良好： l 货油泵运转正常； l 扫舱泵运转正常； l 扫舱喷射器正常；

l 货油、压载泵的轴承及泵壳温度探头和跳泵安保系统（Trip System）应工作正常。

l 货油泵应急停止装置应定期测试和记录、保证运转正常（通常在每一次使用货油泵之前进行试验并记录）。-详细合理的货油压载操作计划应事先准备并在作业过程中严格执行：

l 大副应非常熟悉货油压载系统并能合理指定操作计划经船长审核后遵照执行； l 当值驾驶员应能理解货油压载转驳程序；

l 在不需要大量数学计算的情况下，货油压载转驳程序应提供操作的每一阶段。

-船舶的内部完全稳性应没有问题：

l 货油压载操作手册应显示在所有可能的货油压载转驳的情况下，即便部分舱室空舱仞满足IMO 稳性标准； l 货油压载操作手册应提供经预先计算能满足 IMO 稳性标准的货油压载转驳的步骤； l 主管货油压载转驳的驾驶员应能充分理解操作手册；

l 稳性状况应能由主管人员不需要大量数据计算就可以决定； l 操作手册应提供在应急情况下的改正措施；

l 操作手册应能在吃水差和稳性计算书中显示，并在货油压载控制室存有副本，或在电脑软件中可以计算稳性。

-稳性、应力计算仪(Stress FinderLoading Computer)应经船级社认可;-每一次货油操作之前应进行应力、稳性、吃水和吃水差计算；-泵间固定可燃气体探测仪及舱底液位高位报警应工作正常；

-如果船舶使用自己的货油软管，则： l 在每一次使用之前应对软管进行检查；

l 每一年应对软管进行试压（指定的工作压力）； l 应按照制造商的推荐及时弃用； l 对软管的检查和试验记录应保存； l 阀兰标识应和证书一致；

l 若安装，则高速透气阀应符合制造商的指示。

-若船舶实行全封闭作业，则：

l 固定货舱液位探测系统(Fixed Tank Gauging System)应工作正常；

l 空距油温油水界面仪（UTI-Ullage, Temperatureand Interface）应数量足够且工作正常； l 船员应习惯于全封闭操作；

l 气密测量锁定装置(Vapour Lock)应经校验和认可； l 全封闭作业，应能保证封闭进行最后的空距测量、取样及油脚测量。

-装卸油操作应遵照ISGOTT 的防静电危害的指南执行：

l 装油开始（Initial Loading），最大装油速率(Max.LoadFlow Rate)不宜过大；

-固定式货油舱高位报警应工作正常；

-船舶应配备适合所载货油种类的测氧仪、测爆仪、测毒仪并保证工作正常： l 应定期测试并保存记录；

l 应配备足够数量的适合这些仪器的标准校验气体（Span Calibration Gas）； l 应配备认可的可以测试空气与惰气中的硫化氢(H2S)气体含量的测毒仪； l 便携式测氧仪应工作正常；

l 应配备可以在缺氧环境下测量碳氢气体含量的碳氢仪且工作正常； l 驾驶员应熟悉使用及校验便携式测氧、测毒、测爆仪；

l 应配备测试在受限处所可能出现的有毒气体的测毒仪且工作正常。

-惰性气体系统应工作正常： l 货舱应保持适当正压；

l 输送的氧气含量应低于最大允许值； l 惰性气体的使用及维护应予记录；

l 货油控制室驾驶台的固定压力氧气显示仪记录仪应准确显示；

-惰性气体系统的操作应按认可的手册进行；（对止回阀的拆检应作记录）

-原油洗舱设备及操作手册（COW Operations and Equipment Manual）应由船级社认可；

-原油洗舱须按 MARPOL 的规定执行，且必须完成IMO 的检查表： l 每一次原油洗舱之前应对原油洗舱管系进行压力测试；

l 需要原油洗舱的舱室必须用便携式测氧仪测氧且必须在最大允许范围内； l 原油洗舱计划应提前准备且切实执行； l 原油洗舱作业应予记录。-用于货油作业的便携式移动式无线电设备（Portable VHFUHF）必须是自身安全型(Intrinsically Safe Type)。

SECTION X – ENGINE ROOM, STEERING GEAR, FIRE PUMP,EMERGENCY GENERATOR

-船舶应按照船东公司指定的常规的维修保养计划与程序；-航海日志、轮机日志应用墨水笔记录；

-热工作业应严格按照特定的程序进行，电焊设备应工况良好，书面安全指南应就位；-消防设备应符合SOLAS 的要求；（应急消防泵应运转正常且启动操作说明应张贴）

-船舶应配备有效防污染设备，船员应具有较强的防污染意识； l 防污染警告应张贴；

l 海底阀、舷外排出阀、舱底污水舷外排出阀应有效绑扎、锁定、封牢及标明； l 应张贴防止偶然开启舷外排出阀的警告牌。

-机舱油水分离器控制系统及舱底有污水分离过滤系统应工作正常；

-惰性气体系统包括仪器仪表、报警、安保设备及压力、含氧量记录仪应工作正常；（固定氧分仪应于每一次使用之前进行校正）-甲板水封塔的液位应正确且清晰可见（洗涤塔、水封塔的应急供水系统应正常）；-所有系泊设备应工作正常（如绞缆机是电动启动，则其连续性测试应进行并记录）；

-主、辅机设备应工作正常：

l 压缩空气启动空压机应工作正常； l 锅炉应工况良好；

l 主冷却水系统应工况良好且无泄漏；

l 其他基本机械设备包括备用机器应工况良好。

-机舱设备计划维修保养程序应不折不扣地执行；

-机舱热表面应无燃油、柴油及滑油喷洒的油迹： l 应保护热表面以防止油喷洒接触热表面； l 应有效保护高压油管和高压油泵； l 应有效保护高压的液压动力系统； l 废气管的外套应状况良好；

l 在燃油、柴油、滑油、高压液压油管附近的设备应得到有效保护防止喷油。

-主配电板、交换器及电气设备应得以保护： l 主配电板、交换器应得以保护防止水淋；

l 主配电板前后应使用绝缘材料保护，或应保证组合甲板绝缘完整； l 舵机间的电动马达应得以保护防止水。

-所有发电机应能独立提供满负荷的要求且工作正常；（若装备2 台发电机，每 台发电机应能在海上供给正常的电力需要）

-应急动力供电装置应工作正常：

l 应急空压机应定期测试以保证柴油发电机的启动压力； l 应急空气瓶应能持久的保持规定压力； l 设备的常规测试应记录；

l 应急发电机燃油储存柜应充足； l 应急发电机应定期进行负荷试验；

l 应急发电机的简明启动操作说明应清晰张贴。

-应急情况下，支持设备及足够的说明应能保证主设备正常运转；（应配备至少两台发电机，每台发电机应能在海上供给正常的电力需要）-若是无人机舱，报警系统应进行常规测试并记录（轮机员轮值应清晰规定）；

-机舱安全操作规章和操作习惯应严格执行：

l 车床间或机舱工作间应有足够数量的眼睛防护罩；

l 机舱应急逃生通道应清楚标明标志、无障碍、照明良好； l 机舱报警设备应工作正常；

l 机舱油柜的测量观测装置应是自动关闭、故障安全型； l 机舱双层底的关闭装置应工作正常；

l 机舱舱底污水液位报警装置应定期测试并记录； l 舱底污水应无油； l 净油机间应通风良好且整洁；

l 轮机长的常规命令应张贴并由轮机员签字确认。

-舵机及舵机间的布置和安排应符合最新版SOLAS 的要求： l 应急操舵装置应定期测试并记录；

l 应急操舵转换程序应清晰地张贴于舵机间的操舵平台上； l Officers 应熟悉应急操舵； l 应急储存柜应充满；

l 应急操舵装置旁应装有清晰可见的分罗经，并与主罗经同步或匹配； l 舵机间驾驶台直通电话应畅通；

l 应急操舵装置旁应装有清晰可见的舵角指示器，且应准确显示； l 通往舵机间的通道应畅通无障碍； l 舵机间应有足够的栏杆和格兰丁； l 舵机间应无溢油；

l 符合单一故障标准的措施应足够。

-机舱、舵机间及机械设备应清洁并无明显的泄漏。SECTION XI – INTERNAL ACCOMMODATION

-船舶应体现出良好的安全管理：

l 吸烟制度应张贴于公共场所并被船员严格执行； l 应指定专门的吸烟场所；

l 港内作业期间，所有的室外的门、窗及通道应保持关闭； l 防火控制图应在生活区内及室外显示；

l 必要的安全标志及其他重要信息应清楚显示于公共场所； l 货油作业期间，生活区空调系统应调整为内部循环；

l 生活区通风应急切断应清晰标明，并能被所有船员了解。

-消防设备应符合SOLAS 要求：

l 固定灭火系统的操作说明应清晰张贴，并被所有船员熟悉； l 固定甲板泡沫灭火系统应工作正常。-通向密闭处所的通风系统应能被有效隔离（风机切断应工作正常且清楚标明）；

-固定探火系统应工作正常并应定期测试： l 生活区探火系统应工作正常； l 机舱间探火系统应工作正常；

l 泵间及其他处所探火系统应工作正常。

-所有救生设备应工作正常：

l 救生衣穿着法应张贴于公共场所； l 应配备氧气复苏器； l 应配备合适的担架。

-机舱应严格执行安全操作：

l 机舱应急切断应清晰标明并应定期测试和记录。

-生活区应清洁整齐： l 通道应畅通无碍；

l 所有出口应清楚标明；

l 中央无线电及电视天线、照明、应急照明、日用水管腰节阀应标明且工况良好； l 生活区照明良好。

-食品储藏室、食品操作间、冰机间、厨房及配菜间应干净整洁： l 冰机间的人员求救警报装置应工作正常； l 储藏室、冰机间的木制格兰丁应状况良好； l 储藏室、冰机间卫生状况良好。

SECTION XII – CHEMICAL CARRIER SUPPLEMENT

-船舶应持有适装证书(Certificate of Fitness)或有毒液体适装证书(NoxiousLiquid Certificate)；

-适合于化学品运输的安全管理体系切实运行：

l 船长应能从稳性计算书(Stability Book)中了解到本船的最差损坏稳性状况(the Worst Damage Stability Condition);l 船舶必须拥有洗舱及舱气控制、泵、阀、管系和软管的书面程序；

l 货物操作控制室应备有相容货物资料图（Cargo Compatibility Chart）;l 船员应意识到集油槽内混有不相容货物的危险性； l 货物记录簿应及时记录；

l 面向货物操作区域的上层建筑的驾驶台门窗、空 气吸入口以及甲板桅屋的门窗、空气吸入口应状况良好； l 应备有应急逃生呼吸器（15 分钟）或合适的防毒面具（Filter Type Masks）。

-船员的训练和娱乐应足够：

l 船员应参加化学品操作的培训，熟悉和了解化学品运输的危险和要求； l 应提供船员足够的化学品防护服；

l 应配备足够的性能良好的成套安全设备（最少3 套）； l 应配备足够的压缩空气呼吸器并性能良好； l 必须对船员进行定期的医疗检查和血液测试。

-货物操作设备应状况良好：

l 应标识所有的阀及关系（货物系统）；

l 货物管系的伸缩接头环、伸缩波纹管应状况良好； l 阻火器(Fire ArresterFlame Screen)应状况良好； l 泵间舱底污水系统应能从泵舱外操作； l 卸货压力表应装于泵仓外并工作正常；

l 货物软管及可替换移动的管系应状况良好。

-应备有酒精于毒品手册；-货物记录簿应及时记载；-对新载化学品的危害应予学习：

l 应备有所有运载货物的化学数据（Chemical Data Sheets）；

l 货物安全数据信息资料(MSDS-Material Safety Data Sheet)应于公共场所张贴，驾驶员应熟悉其使用。

-固定灭火系统应状况良好并与所载货物相容；

-货物取样锁定设备应状况良好：

l 货物取样锁定设备应处于主货物区域； l 样品的储存设备应能防止混合； l 通风系统应足够。

-自动切断系统应工作正常（若被短接，则应得到码头港口当局的允许）-应在甲板最容易到达的处所配备淡水喷淋及面盆；

-货物操作应能全封闭作业（温度测量、液位测量应能满足全封闭作业）；-装载的货物应包含于适装证书中规定的货物种类；

-应有书面的适合于化学品泄漏的应急计划： l 应根据应急计划训练船员； l 应定期进行防泄漏的演习。

SECTION XIII – GAS CARRIER SUPPLEMENT（省略）

SECTION XIV – SHIP TO SHIP TRANSFER SUPPLEMENT

仅适用于专门从事船靠船作业的船舶，而不适用于偶而进行这项作业的船舶。-船舶必须遵照最新版的OCIMFICS 的(Ship To Ship Transfer Guide)l 高级驾驶员在过去12 月内有在宽敞海域船靠船作业的经验； l 靠把碰垫应状况良好、防止到位； l 驳油软管应状况良好无扭曲；

l 驳油软管应标明压力测试、测试日期等详细资料。

“事船靠船过驳作业指南”备注： 船舶须进行的测试和检查的补充记录概括如下：

洗舱前：

l 测试洗舱机软管电阻率记录

l PV 阀透气管下端放残阀开启和检查记录 l 货舱可燃气体测试记录

装卸货前：

l PV 阀测试记录 l 应急货泵测试记录

l 高位高高位报警测试记录 l 压载水排放前检查记录

l 船岸检查表（其中涉及“R”部分的重复检查）l 隔沫泵的测试（尽可能提供记录）

靠泊期间：

l 小船靠泊许可证的发放货物装载结束： l 样品记录

l 样品接受和递交记录 l 样品处理记录

l 抑制剂及证书登记记录

航行中

l 货物加温状况检查记录(每班两次)l 货舱内抑制剂压力检查记录

l 压载舱(重载)每三天一次的可燃气体测试,遭遇大风浪或不正常倾斜时应及时进行.l 货物甲板附近密闭舱室可燃气体测试记录(三天一次)l 空船状态压载舱压载水每日两次的测量记录(可记于航海日志上)l 重载状态,压载舱每天两次的检查记录(记入航海日志)l 引水梯使用前检查记录 l 船舶系缆检查记录

安全设备（体系中要求的除外）

l 测爆仪、测氧仪样气校正记录（暂定每月一次）

l 压力表、温度计与标准压力表和温度计比对记录（暂定每月一次）l 货舱、泵舱、生活区、机舱固定气体探头的样气测试记录。l 货舱、泵舱的温度、压力报警检查和测试记录 l 机舱、泵舱液位报警测试记录。

l 排油监控系统的打印和模拟测试记录 l MMC 的矫正记录（外协单位进行）

l 手提式和舟车式灭火器、人员防护设备（EEBD、防化服及钢瓶、面罩、接头等）、消防员装备（面罩、钢瓶、接头等），氧气复苏器的检查记录（外协单位进行）

甲板设备：

l 货物管线（包括舱内阀门、总管）压力测试记录（每年一次）l 货物软管测试记录（包括压力、、编号、电阻率等的测试）l 燃油管线压力测试记录

l 绞缆机、锚机RENDERING CAPACITY 测试记录（每年一次）

l 船舶克令吊、吊干、滑轮等的检查维护和测试记录（公司已提供登记本）

驾驶台：

l 驾驶员交接班检查表

l 应急状态检查表（参照驾驶台程序指南）l 应急联系名单

人员保护和管理：

l 未宣布的酒精、毒品测试记录（由有资质的单位进行）

l 上下船船员的血液和健康检查记录（由有资质的单位进行）l 船长每月对船员的评估记录

报告制度：

l 船长月度综合评估表

l 船舶自查 缺陷报告表（每月）

货舱、压载舱：

l 船舶货舱、压载舱检查记录（半年巡回检查一次）l 泵舱进入许可证

第五篇：中药饮片检查要点

皖食药监药化生〔2015〕62号

各市、县（市、区）食品药品监督管理局：

根据《药品生产质量管理规范（2010年修订）》及中药饮片附录的要求，为规范中药饮片生产监督检查和认证工作，保证中药饮片生产检查工作质量，省局制定了《中药饮片生产检查要点》，现印发你们，以进一步指导检查人员检查和认证工作。

附件：中药饮片生产检查要点

安徽省食品药品监督管理局

2015年10月13日

附件：

中药饮片生产检查要点

一、检查应重点关注五大方面内容

1、中药材质量：中药材是否符合药用标准，产地是否相对稳定。

2、中药饮片标准：中药饮片是否执行国家药品标准，或省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门制定的炮制规范或批准的标准。

3、中药饮片炮制：中药饮片是否按标准或规范制定相应的工艺规程；是否按照品种工艺规程生产；中药饮片生产条件是否与生产许可范围相适应，是否有外购中药饮片的中间产品或成品进行分包装或改换包装标签。

4、人员履职能力：企业相关岗位人员是否具有中药炮制和质量控制的专业知识和实际操作技能，是否具备鉴别中药材和中药饮片真伪优劣的能力。

5、诚实守信原则：是否有虚假、欺骗行为，是否有伪造批生产记录、检验记录以及关键人员冒名顶替或兼职等。

二、检查项目、检查方法及要点

（一）机构与人员 检查项目

1、组织机构

2、质量管理部门

3、关键人员（企业负责人、生产管理负责人、质量管理负责人、质量受权人）和质量保证、质量控制、生产、仓储等人员

4、培训管理

5、卫生 检查方法及要点

1、检查企业的组织机构图，质量管理部门是否独立设立，职责权限是否建立，组织机构的各个岗位是否履行自己的职责，从而保证整个组织机构的有效运行。

2、检查过程中通过谈话了解企业负责人是否参与企业生产、质量管理，实际履职能力是否符合要求，是否为保证产品质量提供足够的资源。

3、检查生产负责人、质量负责人（质量受权人）的档案，通过查看学历及相关证书的原件，必要时通过网络查询，以判断其真实性以及资质是否符合要求；是否存在兼职；通过谈话交流了解是否能履行实际职能。

4、检查工资发放、社保缴费等财务单据以及通过谈话判断企业的关键人员以及质量保证、质量控制、生产、仓储等人员是否为企业的全职在岗人员。

5、通过谈话交流以及实际检验操作判断中药材、中药饮片检验人员是否具备中药学知识、中药分析检验知识和实际检验操作技能，是否具备鉴别中药材和中药饮片真伪优劣的能力。

6、通过谈话交流以及实际炮制操作判断从事中药材炮制操作人员是否具有中药炮制专业知识和实际操作技能；从事毒性中药材等有特殊要求的生产操作人员，是否具有相关专业知识和技能，并熟知相关的劳动保护要求。

7、通过谈话交流和现场考核判断负责中药材采购及验收的人员是否具备鉴别中药材真伪优劣的能力；从事养护、仓储保管人员是否掌握中药材、中药饮片贮存养护知识与技能。

8、抽查员工的培训档案，检查企业实施培训的内容是否与岗位的需要相适应，通过谈话交流和实际操作考核，评价培训实施的效果。

9、检查企业是否有厂房卫生、工艺卫生、人员卫生等管理制度以及各项卫生措施，是否能防止污染与交叉污染；直接接触药品的生产人员是否每年至少进行一次健康检查；从事对人体有毒、有害的操作人员是否按规定着装防护。

（二）厂房与设施 检查项目

1、生产、行政、辅助和生活区总体布局

2、生产与仓储面积与生产规模的匹配性

3、直接口服饮片生产环境

4、毒性中药材的加工炮制

5、防虫、防鼠措施

6、仓库温湿度控制 检查方法及要点

1、检查时结合企业申报的平面布局图，实地查看企业厂区内所有建筑物（每层）的用途，确认企业是否有独立的生产厂区，生产区与生活区是否严格分开，用于其它生产经营的物品没有放在中药饮片生产厂区内，识别是否有认证车间外的生产场地或仓库。

2、检查企业生产区的面积是否与生产规模相匹配，是否便于日常生产操作，关注最大批量生产的能力；是否按工艺流程合理布局，是否设置与生产工艺相适应的中药材预处理、净制、切制、炮炙等操作间，厂房地面、墙面、天棚等内表面是否平整、易清洁，不易产生脱落物，不易滋生霉菌；同一厂房内的生产操作之间和相邻厂房之间的生产操作是否相互妨碍。

3、检查企业直接口服饮片生产车间的粉碎、过筛、内包装等生产区域是否按照D级洁净区的要求设置，企业是否根据产品的标准和特性对该区域定期采取适当的微生物监控措施；质量控制实验室的微生物限度检测室、阳性对照室设置是否合理，是否有独立的人、物流通道。

4、检查企业毒性中药材加工、炮制是否使用专用设施和设备，是否与其他饮片生产区严格分开，生产的废弃物是否经过处理并符合要求。

5、检查企业的生产车间和仓库是否有防止昆虫或其他动物等进入的设施。

6、检查企业中药饮片炮制过程中产热产汽的工序是否设置必要的通风、除烟、排湿、降温等设施；拣选、筛选、切制、粉碎等易产尘的工序是否采取有效措施以控制粉尘扩散，避免污染和交叉污染（如安装捕尘设备、排风设施等）。

7、检查企业仓库是否有足够空间，面积是否与生产规模以及储存周期相适应；中药材与中药饮片是否分库存放；毒性中药材和饮片及其留样是否设置专库（专柜）存放，是否有相应的防盗及监管措施。

8、检查企业仓库是否能满足中药材和中药饮片的贮存条件，是否配备有温、湿度调控措施，是否对温、湿度进行监控；贮存易串味、鲜活中药材是否有适当的设施（如专库、冷藏设施）。

（三）设备 检查项目

1、设备的选型

2、设备的使用维护保养

3、衡器、量具、仪表的校准

4、制药用水 检查方法及要点

1、检查企业是否根据中药材、中药饮片的不同特性及炮制工艺的需要，选用能满足生产工艺要求的设备；设备生产能力是否能满足中药饮片生产批量的要求，以及不同工序生产设备之间的匹配性（如：切药、润药、蒸煮、烘干、炒炙等工序设备）；设备的生产能力与实际生产规模是否匹配，是否前小后大，可能有外购中药饮片半成品或成品进行分包装或改换包装标签等行为。

2、检查企业与中药材、中药饮片直接接触的设备、工具、容器是否易清洁、易消毒、耐腐蚀，不对中药材、中药饮片质量产生不良影响。

3、检查企业操作人员是否熟悉生产设备操作。

4、检查企业是否制定设备的维护保养制度并按规定执行。

5、检查企业是否有计量器具清单、周期校准计划及校准记录。

6、检查企业中药饮片生产用水是否至少符合饮用水标准，企业是否定期监测生产用水的质量，饮用水每年是否至少一次送相关检测部门进行检测。

7、检查企业直接口服饮片生产用纯化水储罐和输送管道所用材料应当无毒、耐腐蚀；纯化水的制备、贮存和分配应当能够防止微生物的滋生。

（四）物料和产品 检查项目

1、原辅料、与药品直接接触的包装材料的质量标准

2、供应商质量评估

3、中药材的接收和批号划分原则

4、中药材、中药饮片的贮存与养护 检查方法及要点

1、抽查企业原辅料、与药品直接接触的包装材料，核查其质量标准、检验报告及检验原始记录，确认是否符合相应的质量标准。

2、检查企业质量管理部门是否对生产用物料的供应商进行质量评估，是否建立了质量档案；直接从农户购入中药材是否收集农户的身份证明材料，是否建立了质量档案；毒性药材（28种）供应商是否持有医疗用毒性药品定点经营批件；生产麻黄的企业是否持有“麻黄草使用许可证”，麻黄草供应商是否持有“麻黄草收购许可证”；是否定期对供应商档案信息进行更新，确保供应商档案处于最新状态。

3、检查企业直接接触中药饮片的包装材料供应商的相关证明材料，确认是否至少符合食品包装材料标准。

4、检查企业是否有物料接收操作规程；抽查中药材，每件包装标签上是否注明品名、规格、数量、产地、采收（初加工）时间等信息，毒性中药材等有特殊要求的外包装上是否有明显的标志。

5、检查企业是否有中药材批号编制操作规程；抽查中药材是否按产地、供应商、采收时间、药材规格等进行分类，分别编制批号并管理。

6、检查企业中药材、中药饮片是否按质量要求贮存、养护，贮存期间是否按养护操作规程进行养护并建立养护记录。

7、抽查企业中药饮片，确认包装标签是否注明品名、规格、产地、生产企业、产品批号、生产日期、执行标准，实施批准文号管理的中药饮片是否注明药品批准文号。

8、检查企业毒性药材验收、贮存、发放是否做到双人管理。

（五）确认与验证 检查项目

1、验证总计划

2、生产设备与检验仪器的确认

3、工艺验证

4、检验方法确认

5、直接口服饮片生产车间空气净化系统的确认、纯化水系统的确认。检查方法及要点

1、检查企业是否制定了涵盖厂房设施、设备、检验仪器、生产工艺、操作规程和检验方法等的验证总计划。

2、检查企业所有关键生产设备和检验仪器是否进行了确认。

3、检查企业认证范围内所有炮炙品种是否进行了工艺验证，工艺验证是否体现了关键的工艺参数。

4、检查企业生产品种的原药材和成品检验方法是否进行了确认。

5、检查企业直接口服饮片生产车间的空气净化系统、纯化水系统是否进行了确认。

（六）文件管理 检查项目

1、文件清单

2、生产工艺规程和岗位操作规程

3、质量标准和检验操作规程

4、批生产记录 检查方法及要点

1、检查企业中药饮片生产、质量控制和质量保证等文件是否经质量管理部门的审核。

2、检查企业中药饮片生产、质量控制和质量保证等每项活动是否有记录、可追溯，并相互吻合。

3、检查企业是否根据工艺验证结果制定每种中药饮片的生产工艺规程和操作规程，各关键工艺参数是否明确。

4、检查企业每种中药材、中药饮片的质量标准是否为现行版，检验操作规程是否依据现行版质量标准制定。

5、抽查中药饮片批生产记录，是否可以体现生产的全过程，是否至少包括以下内容：（1）批生产和包装指令；

（2）中药材以及辅料的名称、批号、投料量及投料记录；（3）净制、切制、炮炙工艺的设备编号；（4）生产前的检查和核对的记录；

（5）各工序的生产操作记录，包括各关键工序的技术参数；（6）清场记录；

（7）关键控制点及工艺执行情况检查审核记录；（8）产品标签的实样；

（9）不同工序的产量，必要环节物料平衡的计算；

（10）对特殊问题和异常事件的记录，包括偏离生产工艺规程等偏差情况的说明和调查，并经签字批准；

（11）中药材、中间产品、待包装产品中药饮片的检验记录和审核放行记录。

（七）生产管理 检查项目

1、生产过程中防止污染和交叉污染的措施

2、中药饮片“批”的划分原则

3、生产现场管理

4、毒性饮片生产过程管控 检查方法及要点

1、检查企业生产区同一操作间同时进行不同品种、规格的中药饮片生产操作时，是否有防止交叉污染的隔离措施；有数条包装线同时进行不同品种包装时，是否采取有效防止污染、交叉污染或混淆的措施。

2、检查企业一批中药饮片是否以同一批中药材在同一连续生产周期生产的一定数量相对均质的成品，中药饮片是否以中药材投料日期作为生产日期。

3、检查企业生产现场净制后的中药材和中药饮片是否直接接触地面；生产现场净中药材、中药饮片晾晒是否有有效的防虫、防雨等防污染措施；生产现场是否使用流动的饮用水清洗中药材，用过的水不得用于清洗其他中药材；生产现场不同的中药材是否同时在同一容器中清洗、浸润。

4、检查企业生产现场的原辅料、中间产品、待包装产品是否有明确的标识，标明产品名称、批号、数量、生产工序、质量状态等。

5、检查企业是否对毒性中药材炮制的全过程进行有效管控。

（八）质量管理 检查项目

1、取样

2、法定标准检验

3、对照品、对照药材管理

4、留样 检查方法及要点

1、检查企业是否按取样操作规程进行取样；取样方法是否科学、合理，具有代表性。

2、抽查中药材和中药饮片检验原始记录，确认是否按法定标准进行检验并可追溯。

3、检查企业是否配备了满足认证范围品种检验需要的检验仪器、对照品和对照药材，并有相应标准操作规程和使用记录。

4、检查企业委托检验（重金属及有害元素、农药残留、黄曲霉毒素等特殊检验项目和使用频次较少的大型仪器）是否签订委托检验协议并备案，委托的检验项目是否做到批批检。

5、检查企业每批中药材和中药饮片是否进行了留样（中药材留样量至少能满足鉴别的需要，中药饮片留样量至少应为两倍检验量）；留样时间是否有规定（中药饮片留样时间至少为放行后一年）。

6、检查企业是否选取产量较大及质量不稳定的品种进行质量回顾分析，其他品种是否也定期进行产品质量回顾分析。

7、检查企业是否设置中药标本室（柜），标本品种至少包括生产所用的中药材和中药饮片。

三、说明：中药饮片生产企业首次认证和五年到期再认证检查内容上的区别 首次GMP认证是对新建企业或新建车间进行检查，厂房是新建的、设备是新购置的、文件是新制定的，检查重点在企业组织机构是否健全、厂房设施能否满足生产要求、文件制定是否合理、主要设备及工艺是否进行了验证，重点评估判断企业现有的生产条件和管理能力能否为将来生产出合格的产品提供可靠的保证。

五年到期GMP再认证是对企业实施GMP情况进行的全面追溯检查，检查重点是厂房设施的维护保养情况、制度执行情况、质量保障体系的运转情况以及再验证的开展情况等，是否具有追溯性，重点评估判断企业能否按GMP要求组织生产，质量管理体系能否有效正常运转。