关于开展安全专项治理活动的通知

第一篇：关于开展安全专项治理活动的通知

中 国 中 煤 能 源 集 团 有 限 公 司

中煤办〔2010〕310号

文件

关于认真贯彻落实全国安全生产（季度）视频会议和 中煤集团安全生产会议精神 全面开展安全生产

专项治理行动的通知

各单位、各部门：

4月23日，国家安全监管总局召开全国安全生产（季度）视频会议，国家安全监管总局局长骆琳同志作重要讲话，就下一步安全生产大检查和专项执法治理行动进行了安排部署，并明确提出二季度全国安全生产工作“以扎实开展安全生产大检查和专项执法治理行动为得力抓手，以煤矿为重中之重，进一步强化继续深入开展‘安全生产年’活动的各项工作措施，坚持预防为主，切实加强监管、狠抓责任落实，坚决刹住煤矿等行业（领域）和部分地区重特大事故频发多发势头，努力夺取上半年全国安全生

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产工作的较好成效”的总体要求。

同日，集团公司召开安全生产工作会议，对下一步安全生产工作进行了全面安排部署。会上，吴耀文董事长就进一步加强安全生产工作作了重要讲话；王安总经理作了题为《深刻吸取事故血的教训，全面反思安全生产工作，坚决迅速扭转安全生产被动局面》的讲话，对全面整顿矿建业务、防范矿建施工的安全风险，提出了“一限、二转、三提”的基本思路，对加强综合治理、坚决稳定安全生产形势，安排部署了六项具体措施；纪喜来书记作会议总结讲话，对贯彻会议精神提出了四点意见。

为认真贯彻落实全国安全生产（季度）视频会议精神和集团公司安全生产工作会议精神，坚决迅速扭转安全生产被动局面，集团公司研究决定，从5月份起，开展为期三个月的安全生产专项治理行动，继续深化安全大检查，扎实推进隐患排查治理工作，确保安全生产。

现将《中煤集团安全生产专项治理行动工作方案》印发给你们，请遵照执行，并结合本单位实际和行业特点，认真研究制定本单位专项治理行动工作方案，于4月30日前，以正式文件报集团公司。

附件：中煤集团安全生产专项治理行动工作方案

二○一○年四月二十五日

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附件

中煤集团安全生产专项治理行动工作方案

根据全国安全生产(季度)视频会及中煤集团安全生产工作会议精神，集团公司决定从5月份开始，开展为期三个月的安全生产专项治理行动，继续深化安全大检查，扎实推进隐患排查治理工作，确保安全生产。

一、总体目标

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全发展”的指导原则，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚定“零死亡”信念，立足于抓大系统、治大隐患、防大事故，重点治理“系统、装备、管理”方面的隐患，坚持标本兼治, 坚决杜绝较大及以上伤亡事故，坚决杜绝瓦斯煤尘爆炸事故，坚决控制零星事故，确保不发生死亡事故。

二、组织机构

集团公司成立安全生产专项治理行动领导组，统一协调指挥专项治理工作。领导组成员：

组 长：纪喜来 党委书记、副董事长

王 安 总经理

副组长：曹祖民 副总经理

洪 宇 副总经理

都基安 副总经理

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王 晞 党委副书记、纪委书记、工会主席

彭 毅 总会计师

杨列克 中煤能源股份公司总裁

成 员：总法律顾问、股份高管层、总经理助理、副总师、各部门主要负责人。

领导组下设办公室，承担安全生产专项治理的日常工作。办公室主任：刘雨忠

成 员：由党群工作部、企业发展部、人力资源管理部、基本建设管理部、生产技术管理部、科技发展部、安全监察局、总调度室、法律事务部、企业文化部、工会办公室等部门有关人员组成。

三、时间

2010年5月1日-7月31日。

四、工作内容

按照全国安全生产(季度)视频会及中煤集团安全生产工作会议要求，各二级企业主要负责人要亲自组织，结合行业特点和自身实际，认真制订并执行《安全生产专项治理行动工作方案》；继续深化4月份开展的安全生产大检查工作，确保100%全覆盖检查。同时，要根据4月份安全大检查查出的系统、装备、管理方面存在的隐患，按照下列七项内容和行业规程、规范、标准的要求，详细制定专项治理行动的具体工作内容，并列入《安全生产专项治理行动工作方案》。

(一)开展“四查”。

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查系统是否完善、查装备是否可靠、查管理是否到位、查隐患是否消除，重点针对矿建项目、资源整合煤矿、危化品生产单位、城市燃气生产输送等单位，对查出的问题严格落实整改。

(二)落实“八不准”。

1、矿井通风系统不完善、不可靠的，不准生产；

2、排水系统不完善、不合理的，不准生产；

3、煤矿（矿建施工项目）提升运输保护装置不齐全的，不准生产；

4、未按要求安装安全监控装备的，不准生产；

5、特种设备没有进行定期检验以及不在有效期内的，不准生产；

6、有严重水患、冲击地压危险或自然发火严重，未采取有效措施的，不准生产；

7、重大危险源没有落实安全监控措施和应急预案的，不准生产；

8、巷道贯通、系统调整、瓦斯超限排放瓦斯、盲巷管理、治理采掘工作面冒顶等重要生产技术工作，没有制定专项措施的，不准生产。

责令不准生产（作业）的矿（厂、处）、采区、工作面（车间），要制定专项整改方案，落实整改措施，整改结束后要求恢复生产的，采区、工作面（车间）由矿（厂、处）组织复产验收，矿（厂、处）由所在二级企业组织验收，各级主要要负责人要对验收结果审核确认。

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(三)彻底摸清煤矿井田范围内外情况。

查清矿井井田范围内和周边小煤矿及老窑的积水、瓦斯、火灾等情况，力争在4-6个月内取得一定的探测成果。集团公司生产技术部要督促落实探测情况，科技部要把小煤窑采空区探测作为今年的重大科技专题，抓紧搞出成果。

(四)坚决淘汰落后设备和工艺。

平朔、煤气化、龙化、焦化公司等危险化学品和煤化工企业，要彻底排查现有装置、管线等设备设施存在的隐患，对老化、腐蚀严重的，或属于国家明令淘汰的设备、设施和工艺，下决心整改，确保不发生生产安全和环境安全事故。

(五)挂牌督办重大隐患。

按照集团公司隐患排查治理暂行规定，强化隐患排查治理。要分类确认隐患等级，明确整改责任主体，A级隐患要上报集团公司，集团公司将召开安全办公会议研究解决。集团公司对A级、企业对B级隐患要挂牌督办。

集团公司相关业务部门要按照职责加强业务保安，指导检查整改；安监局要监督整改落实情况。

(六)全面整顿矿建业务，防范矿建施工的安全风险。中煤建设公司要对矿建施工项目实行设限管理。总的原则是除集团项目外，不准再承接煤矿三期工程和高风险二期工程，已经承接的要采取措施坚决退出。

全面排查在建项目，严格执行“四个退出”：

一是已承接的“双突”矿井的二、三期工程，无条件退出；

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二是已承接的有老窑、采空区、废弃巷或受奥灰水威胁的项目，原则上全部退出，暂时不能退出的，必须进行安全评估，由中煤建设公司审核批准并报集团公司备案后方可继续施工；

三是已承接的二期高瓦斯工程，有两家以上单位施工的，限期退出，暂时不能退出的，必须形成永久的全压通风系统，并由业主对通风、瓦斯监测系统实行统一管理；

四是已承接的三期工程，凡属外包的项目、有多家单位同时施工的项目、有水患（老窑、采空区、奥灰水）威胁的项目一律退出。

承接项目设限进入，坚决做到“六个不接”： 一是存在煤与瓦斯突出风险的“双突”项目不接； 二是周边存在老空区威胁、老空区状况不清的项目不接； 三是有多家施工单位混合作业的高瓦斯矿井二期项目不接； 四是水文地质条件复杂，有水患威胁及高瓦斯风险的矿建三期项目不接；

五是施工单位没有足够管理人员、施工队伍、施工设备，自身能力无法满足施工需要的项目不接；

六是独立的小项目不接，并坚决不留尾巴工程。

中煤建设公司要切实履行职责，组织制定积极稳妥的实施方案，并严格执行。

(七)加强汛前和汛期隐患排查治理。

加强汛前和汛期隐患排查治理，特别要加强井工矿、露天矿、建筑施工企业、龙化公司储灰坝及事故池、焦化牡丹江公司周边

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危险源等隐患排查，全方位彻底进行检查，采取措施，超前防范，确保汛期安全。

五、有关要求

(一)实施两级安全督查。

1、集团公司成立十三个安全督查组（见附件），持安全检查表采取下列方式进行安全督查：

一是听取被检单位安全专项治理工作情况汇报及自检情况； 二是查阅安全生产有关制度、措施、会议纪要、工作方案、有关图纸等资料；

三是现场抽查；

四是进行常规性、常识性安全生产知识考试、测验等方式。五是督查组在督查期间对发现的隐患和问题，要及时下发安全隐患整改通知单，并督促整改落实。

集团公司安全督查组工作职责：

一是对二级企业安全生产和安全专项治理行动工作情况进行全面安全督查和重点抽查；

二是对二级企业安全专项治理行动检查整改情况、隐患排查治理情况进行督查；

三是及时报送安全大检查相关工作信息。

集团公司安全督查组到各企业督查的具体时间由各督查组根据实际情况自行安排，每月26日前将本月督查情况报安全生产专项治理领导组办公室（安监局）。

2、专项治理期间，在集团公司组织安全督查的基础上，各企 －8－

业也要向所属矿（处、厂）等生产单位派驻安全督查组，由二级企业各分管负责人为组长，业务保安和安全管理部门有关人员参加，按照不安全不生产、不安全不施工的原则，做好下列工作，切实提高安全工作的执行力和威慑力。

一是严格检查矿（处、厂）长、区队长（车间主任）、班组长等关键岗位人员的安全生产责任落实情况，对不落实的要抓反面典型，严肃处理；

二是监督检查矿（处、厂）、基建项目开展落实安全专项治理行动的情况，并严厉查处现场“三违”行为；

三是监督检查矿（处、厂）、基建项目重大安全隐患排查治理及重大危险源监控等重点安全工作。

两级安全督查组在检查中发现重大安全隐患或严重“三违”行为，可以行使下列权力：

经济处罚权； 停产整顿权；

提出免去矿（处、厂）长和有关管理人员的建议权。集团公司安全督查组对二级企业有关负责人和管理人员有提出处理的建议权。

（二）一级对一级负责。

强化逐级负责制，集团公司对二级企业督查，重点督查二级企业安全生产责任制和专项治理行动方案落实情况，安全生产法律法规、标准规程执行情况，生产技术、安全管理组织机构及人员配备情况，重大隐患及重大危险源监控情况、应急管理情况等。

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二级企业对矿、厂、处督查（检查），覆盖率到100%，重点督查（检查）矿、厂、处生产工艺系统是否完善、技术装备是否可靠、管理是否到位、人员素质是否达到要求等。

矿、厂、处对区队、项目部、车间及全部作业地点，覆盖率达到100%，重点检查现场存在的隐患及危险源等。

（三）实行各级领导人员安全包点制度。

各企业领导人员要迅速行动起来，深入生产一线，狠抓安全管理，建立并执行各级领导人员安全包点制度：

1、二级企业领导包矿（处、厂）、基建项目，矿（处、厂）、基建项目领导包区队（车间）；

2、包点领导必须参加包点单位的安全生产会议、区队（车间）班前教育会，经常深入现场，发现和解决影响安全生产的问题；

3、矿建企业各工程处处长要将工作重点由跑市场转向内部管理，中煤建设公司负责检查和考核。

4、凡包点单位发生事故的，一并追究包点领导责任。各二级企业要于4月30日前将包点安排上报集团公司。

（四）强化业务保安和安全监管。

1、集团公司生产技术管理部要加强生产技术管理体系的组织建设工作，指导所属企业生产技术管理和业务保安工作；

2、企业发展部要切实加强新增矿产资源管理，加强项目建设条件的安全风险分析；

3、基本建设管理部要抓好基本建设项目的业务保安；

4、人力资源管理部要会同法律事务部在近期组织对劳动用 －10－

工合同进行检查，完善劳动用工管理；

5、工会和党群工作部门要把班组建设作为企业抓基础、抓管理、全面提升安全保障能力的重要工作来抓；

6、各级培训部门要强化事故案例、“三大规程”、安全生产基本知识和应急救援内容的学习培训；

7、各级安全监管部门要切实负起责任，做好安全生产的监督检查工作；

8、中煤建设公司应切实承担起对矿建施工板块的全面管理职责；

9、各企业必须健全完善安全生产管理机构，配齐配全各类专业技术和管理人员；煤炭生产、矿建施工企业务必在6月底前建立健全地测防治水、一通三防管理机构，配好人员和装备；

10、在晋煤炭生产企业要尽快成立探水队伍，并严格按照山西省要求，在规定期限内配齐煤矿“六长”(煤矿矿长，生产、机电、安全副矿长及总工程师，通风区队长)。

（五）严肃责任追究。

各单位要严肃认真开展安全生产专项治理工作，确保不做样子、不走形式、不走过场，切实取得实效。

1、凡发生安全事故的单位，比照集团公司有关规定一律提升一个级次严肃处理，绝不姑息迁就；

2、从重、从快、从严处罚“三违”行为；

3、对于4月份安全大检查中查出的隐患或重大隐患，没有整改的或整改后反复出现的，将严肃追究有关负责人的责任。

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各企业参加月度安全生产调度视频例会时，要向集团公司汇报“三违”查处情况。

(六)加大宣传教育力度。

要充分利用报刊、广播、电视和网络等各种媒体，结合安全生产月活动，广泛宣传此次安全生产专项治理行动的目标、内容和要求，提高思想认识，普及安全生产知识，特别是常规性和常识性安全生产知识，形成良好的宣传教育氛围。

各二级企业要指定信息报送的责任单位和责任人，责任单位、责任人名单与行动工作方案一并于4月30日12：00前报集团公司；每月底定期向集团公司报送专项治理进展情况总结，并将检查出的具体隐患、整改及处罚(罚款)情况以清单的形式附后一并上报。安全生产专项治理行动结束后，集团公司安全督查组和各二级企业要提交书面总结报告，于7月31日前报集团公司。

附件：集团公司安全生产专项治理行动督查组分组安排

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主题词：安全生产 专项治理 通知 抄送：国有重点大型企业监事会,国资委。

分送：领导，办公厅，党群工作部，企业发展部，人力资源管

理部，基本建设管理部，生产技术管理部，科技发展部，安全监察局，总调度室，法律事务部，企业文化部，工 会办公室，存档（2），共印50份。

中煤集团公司办公厅 2010年4月25日印发

录入：崔燕军 校对：赵学江

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第二篇：关于开展交通安全专项治理活动的通知

中电投山西铝业有限公司

（安环通知14-25）

关于开展交通安全专项治理活动的通知

公司所属各单位，各外包单位：

2014年4月21日，中电投宁夏能源铝业宁东公司发生

一起交通事故，事故造成1人死亡、1人受伤（见附件）。近日，安全环保部在日常检查中也发现部分车辆超速行驶等违章现象。为防止同类事故再次发生，公司决定从5月10日至5月31日开展交通安全专项治理活动，具体要求如下：

一、开展事故反思活动

5月10日至13日，各单位、各外包单位要组织全员认

真反思宁夏能源铝业“4.21”事故和公司2012年“11.4”事故，深刻汲取事故教训。

二、开展专项检查活动

（一）各单位开展以下工作：

5月14日至20日，各单位要按照职责，对本单位和所

管外包单位的驾驶员、车辆、行人、道路进行自查和整改，标准如下：

1.生产区域行驶的所有机动工业车辆和班车(私家车

除外)全部补齐声光报警装置。

2.生产区域、生活区车辆行驶速度不得超过道路规定行驶速度上限。

3.公司所有公务出差车辆必须加装GPS安全行车记录仪。

4.车辆安全设施不齐全或未进行车辆年检，存在安全隐患的机动车（含特种车辆）不得在生产生活区内行驶。

5.对各种车辆驾驶员证件进行全面检查，对不符合要求的进行通报处罚、清退。

6.严禁行人在生产生活区道路及路肩上坐卧、停留、嬉闹和追车等妨碍道路交通安全的行为。

自查工作要形成报告，在5月23日前反馈安全环保部。

（二）后勤管理中心、颐杰物业开展以下工作：

5月14日至26日，后勤管理中心、颐杰物业负责开展以下工作：

1.增加生产区域员工乘车点和班车停靠点，尽可能减少员工在厂区内行走的机率，班车、电瓶车及私家车不得随意停车载人。

2.重新划定生产生活区道路交通斑马线，按照标准安装完成限速、限高、限载等交通标志及皮带廊和能源管道防撞栏杆。

3.安装生产生活区、铝厂大道、南环公路交通信号灯。

4.对妨碍安全视距和影响安全通行的生产生活区树木妥善移走。

5.派保安在生产区域进行24小时交通安全流动巡逻，2

及时对违章驾驶人员进行通报考核，规范交通秩序。

6.在生产区域重新划定私家车停放位置，对私家车停放不规范的进行通报考核。

5月10日至26日，安全环保部将对各单位活动开展情况进行监督检查。5月27日至31日，安全环保部将对各单位活动开展情况进行验收。

特此通知。

附件：集团公司铝业事故信息快报

2014安全环保部 年5月9日

第三篇：开展安全专项治理工作总结

开展安全专项治理工作总结

我公司接到龙唐公司下发的《基建工程安全整治工作要求》及转发的电监会《电力建设工程预防安全事故专项整治工作方案》后，公司领导非常重视，结合安全月整体计划布署，进行了系统的自查工作，严抓隐患排查和反违章管理，切实提高现场安全文明施工管理水平。现总结如下：

一.认真开展安全教育培训

1、对复工项目开展新一的安全教育培训工作；

2、是新进厂的施工队伍要及时开展全员安全教育培训工作，提高他们的安全意识和自我防护技能，安全培训考试不合格者不能上岗。3、2011年大庆龙唐供热有限公司在4月9日、10日、11日、分别对哈尔滨安装公司、龙唐工程公司、恒星公司共计176人次进行三级安全培训考试。全部合格后，进入了施工现场。

二、继续开展安隐患排查治理活动，通过各种形式开展检查工作，发现隐患要及时通报、及时整改，闭环管理，要做到检查不流于形式，不留死角；

1、每周组织进行一次安全联合大检查，建设方、监理和施工方专职安全人员共同对现场安全问题，安全管理内页进行检查，对存在的问题及时汇总并制定整改措施和整改时间。

2、组织参建的各级人员学习贯彻落实国务院、国家安监总局、国资委、电监会以及集团公司有关加强安全生产管理工作和近期下发的安全生产、防汛、防地质灾害、防震灾害的文件精神。

3、制定严格周密的检查方案，对标、对表、对照的进行检查，对存在的问题落实到人进行整改，保证了安全大检查活动开展的质量。

4、严格执行龙唐公司基建期间日安全监督管理卡，对每天生产现场存在的问题及时通知施工单位进行整改。

三、继续深入开展创建安全文明施工样板工地活动

1、进一步推动现场安全管理标准化、规范化工作，重点落实现场安全投入到位、安全设施到位、安全措施到位、安全责任到位、“安全七不准”执行到位。

2、通过安全管理标准化的培训和落实，健全和完善安全生产责任制、安全管理制度，落实各级、各岗位安全管理职责。认真开展规程、规定、标准培训工作，提高工程管理人员在工程安全质量管理方面的业务素质，不断提升工程管理水平；

大庆龙唐供热公司

2011-6-25

第四篇：关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知

关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知

证监公司字【2007】28号

各上市公司：

为切实贯彻落实全国金融工作会议和全国证券期货监管工作会议精神，加强资本市场基础性制度建设，推进上市公司适应新修订的《公司法》、《证券法》实施和股权分臵改革后新的形势和要求，提高上市公司质量，我会拟在上市公司中开展加强上市公司治理专项活动。为顺利推进此项工作，现就有关事项通知如下：

一、加强上市公司治理专项活动的重要意义和主要目标

2002年1月《上市公司治理准则》颁布后，经过各方持续的努力，上市公司治理结构的基本框架和原则基本确立，上市公司治理走上了规范化的发展轨道，上市公司成为公司治理改革的先行者和排头兵。但在实际运作中，上市公司治理结构中还存在一些亟待解决的薄弱环节，公司治理“形似而神不至”的问题仍然存在，距离真正意义上的现代企业制度还有很大的差距，在一定程度上对资本市场基础性制度建设造成了影响。因此，在现阶段开展加强上市公司治理专项活动是促进上市公司规范运作，提高上市公司质量的重要举措，也是固本强基，促进资本市场持续健康发展的重要举措。

加强上市公司治理专项活动的总体目标是：上市公司独立性显著增强，日常运作的规范程度明显改善，透明度明显提高，投资者和社 会公众对上市公司的治理水平广泛认同。

具体目标为：

（一）上市公司能依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件建立完善的治理结构并规范运作，实际运作中没有违反相关规定或与相关规定不一致的情况；

（二）上市公司控股股东行为较为规范，依法行使出资人权利，基本杜绝同业竞争，建立了控股股东行为约束的长效机制；

（三）上市公司股东大会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，有方便社会公众投资者参与决策的制度安排，在重大事项上采取网络投票制；

（四）上市公司董事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，全体董事（包括独立董事）切实履行职责；

（五）上市公司监事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，全体监事切实履行职责；

（六）上市公司经理及其他高级管理人员职责清晰并正确履行职责；

（七）上市公司建立了完善的内部控制制度，财务管理制度、重大投资决策、关联交易决策和其他内部工作程序严格、规范，定期对内部控制制度进行检查和评估，并披露相关信息；

（八）上市公司建立了完善的内部约束机制和责任追究机制，各个事项有明确的责任人，杜绝越权决策或不履行内部决策程序的事项；

（九）上市公司制定并严格执行信息披露管理制度，明确信息披露责任人，信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

二、加强上市公司治理专项活动的基本原则

（一）各上市公司要高度重视这一活动，认真学习公司治理有关文件精神和本通知内容，周密组织，认真安排，董事长作为第一责任人要切实履行职责，加强对此项工作的领导。

（二）各上市公司要弘扬求真务实精神，把加强公司治理专项活动与增强公司规范运作水平和整体竞争力相结合，认真查找公司治理结构中存在的不足，制订并落实整改措施，注重制度建设，务求实效，防止形式主义和走过场。

（三）各上市公司要将工作安排、工作进展以及遇到的问题和困难及时与当地证监局和证券交易所进行沟通，并积极向地方政府及相关部门汇报，保障工作顺利进行。

三、加强上市公司治理专项活动的总体安排

（一）加强上市公司治理专项活动分3个阶段进行：

第一阶段为自查阶段：各上市公司要对照公司治理有关规定以及自查事项（见附件），认真查找本公司治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因，自查应全面客观、实事求是。对查找出的问题要制订明确的整改措施和整改时间表。自查报告和整改计划经董事会讨论通过后，报送当地证监局和证券交易所，并在中国证监会指定的互联网网站上予以公布。

第二阶段为公众评议阶段：投资者和社会公众对各公司的治理情 况和整改计划进行分析评议，上市公司要设立专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议，也可以聘请中介机构协助公司改进治理工作。上市公司接受评议时间不少于15天。证监局对上市公司治理情况进行全面检查。证监局和证券交易所公布邮箱收集投资者和社会公众对上市公司治理情况的评议，同时根据日常监管情况、公司自查情况、检查情况和社会公众评议情况对各上市公司的治理状况进行综合评价，并提出整改建议。

第三阶段为整改提高阶段：各上市公司根据当地证监局、证券交易所提出的整改建议和投资者、社会公众提出的意见建议落实整改责任，切实进行整改，提高治理水平。整改报告经董事会讨论通过后，报送当地证监局和证券交易所，并在中国证监会指定的互联网网站上予以公布。

上市公司应在10月底前完成全部3个阶段的工作。

（二）上市公司实施股权激励计划的，须按照以下时间要求执行本通知：

1.已获得中国证监会无异议的上市公司，须在下列时间前完成全部3个阶段的工作。

（1）已召开股东大会，并已授予股份或期权的，需要在行权或解锁前完成；

（2）已召开股东大会，但未授予股份或期权的，需要在授予股份或期权前完成；

（3）未召开股东大会，但已发召开股东大会通知，需要在授予股 份或期权前完成；

（4）未召开股东大会，且未发召开股东大会通知，需要发出股东大会通知前完成。

2.已向中国证监会申报材料，尚未获得证监会无异议的上市公司，应在获得中国证监会无异议之前完成全部3个阶段的工作。

3.未向中国证监会正式申报材料的上市公司，原则上应在向中国证监会正式报送材料前完成全部3个阶段的工作。

四、加强上市公司治理专项活动的监管措施

（一）上市公司开展此项活动的工作组织、活动安排、整改实效等情况将记入上市公司及其高级管理人员诚信记录数据库。对自查报告和整改报告中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，除按照有关法律法规进行处理外，公司、董事长及董事会秘书相关情况也将在上市公司及其高级管理人员诚信记录数据库中予以记载。

（二）上市公司在报送股权激励材料时，应同时报送公司自查报告、整改计划、当地证监局及证券交易所对公司治理情况的综合评价以及整改建议、整改报告。

（三）对于治理结构完善的上市公司，中国证监会将在各方面予以支持，对好的公司治理经验及时宣传推广，切实体现扶优限劣的原则。

对于治理结构存在问题的上市公司，当地证监局根据具体情况采取约见公司董事长、高管人员谈话提醒、发关注函、以书面形式进行内部通报批评、通报地方政府和相关部门等措施，并督促公司切实整 改，同时，加强对公司高级管理人员的培训和监管，提高公司规范运作水平，强化高级管理人员诚信意识。

对于治理结构存在严重缺陷以及对存在问题拒不整改的上市公司，中国证监会将不受理其股权激励申报材料。

对于治理结构存在问题的上市公司以及严重影响上市公司独立性、侵害上市公司利益的控股股东及实际控制人，中国证监会将对其再融资、股权转让、并购重组等行为进行重点关注。

特此通知。

附件：“加强上市公司治理专项活动”自查事项

中国证券监督管理委员会

二OO七年三月九日

附件

“加强上市公司治理专项活动”自查事项

上市公司应本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对以下问题进行自查。

一、公司基本情况、股东状况

（一）公司的发展沿革、目前基本情况；

（二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人；

（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响；

（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况；

（五）机构投资者情况及对公司的影响；

（六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善。

二、公司规范运作情况

（一）股东大会

1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定； 2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；

3.股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权； 4.有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因；

5.是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因；

6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露； 7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因； 8.公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。

（二）董事会

1.公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则； 2.公司董事会的构成与来源情况；

3.董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形；

4.各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；

5.各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况； 6.各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作用如何；

7.兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当；

8.董事会的召集、召开程序是否符合相关规定； 9.董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；

10.董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况；

11.董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露； 12.董事会决议是否存在他人代为签字的情况； 13.董事会决议是否存在篡改表决结果的情况；

14.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用；

15.独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响； 16.独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员的配合；

17.是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形，是否得到恰当处理；

18.独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3次未亲自参会的情况；

19.董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何； 20.股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效监督。

（三）监事会

1.公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度； 2.监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定； 3.监事的任职资格、任免情况；

4.监事会的召集、召开程序是否符合相关规定； 5.监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；

6.监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为；

7.监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露； 8.在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。

（四）经理层

1.公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度；

2.经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否形成合理的选聘机制；

3.总经理的简历，是否来自控股股东单位；

4.经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制； 5.经理层在任期内是否能保持稳定性；

6.经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，是否有一定的奖惩措施；

7.经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理层实施有效的监督和制约，是否存在“内部人控制”倾向；

8.经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确；

9.经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益，未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处；

10.过去3年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存在，公司是否采取了相应措施。

（五）公司内部控制情况

1.公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行；

2.公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全；

3.公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行；

4.公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况；

5.公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持独立性；

6.公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司经营有何影响；

7.公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否存在失控风险；

8.公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险； 9.公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效； 10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何；

11.审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价，公司整改情况如何。

12.公司是否制定募集资金的管理制度；

13.公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益；

14.公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、恰当；

15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。

三、公司独立性情况

1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职；

2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工；

3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形；

4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况；

5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东； 6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立；

7.公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东；

8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何； 9.公司采购和销售的独立性如何；

10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的独立性产生何种影响；

11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立性影响如何；

12.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争；

13.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式；关联交易是否履行必要的决策程序；

14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立性有何种影响；

15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险；

16.公司内部各项决策是否独立于控股股东。

四、公司透明度情况

1.公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，是否得到执行。

2.公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，财务报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除；

3.上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何；

4.董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障； 5.信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为。6.是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止类似情况； 7.公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的整改；

8.公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施； 9.公司主动信息披露的意识如何。

五、公司治理创新情况及综合评价。

1.公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；（不包括股权分臵改革过程中召开的相关股东会议。）

2.公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；（不包括股权分臵改革过程中召开的相关股东会议。）

3.公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制；

4.公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施有哪些；

5.公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；

6.公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何；

7.公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有何启示；

8.公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。

第五篇：开展安全生产专项治理活动实施方案

安全生产专项治理活动实施方案

根据四川省交通运输厅《关于印发四川省重点公路水运建设项目施工安全隐患排查治理工作实施方案的通知》（川交函[2011]792号）和高速公路有限公司《关于开展安全生产专项治理活动的通知》48号）的要求，我项目部立即组织相关人员进行了记名式学习，认真领会文件精神，并结合我项目施工现场实际情况，落实贯彻开展安全生产隐患排查治理活动，制定本实施方案。

一、安全生产专项治理活动目标

按照思想认识、安全责任、制度措施、安全监管、治理整顿“五落实”的要求，深入排查施工作业过程中的安全隐患，实现“两项达标”，做到“四项严禁”，建立“五项制度”；深入开展施工安全隐患排查治理工作，逐步健全“一岗双责”为核心的安全生产责任制度，促进工程施工的制度化和规范化，构建施工安全隐患排查治理的长效机制。

二、安全生产专项治理活动工作原则

按照“排查要认真、整治要坚决、成果要巩固、杜绝新隐患”的总体要求，坚持“谁主管，谁负责”、“谁负责，谁落实”，突出重点，强化监督，标本兼治，重在治本的原则，坚持统一部署与分级实施相结合、督查与自查相结合、行政手段和经济手段相结合、短期治理与长期规范相结合；做到排查不留死角，治理不留后患。

三、项目部成立安全生产专项治理活动工作组 组 长：---副组长：----组 员：------工作组办公室设于工程技术科，负责活动期间的资料收集，信息上报等工作。

四、活动安排及开展进程：

1、宣传发动阶段：

组织召开专题会议，向每一名员工传达学习本次活动精神，引导广大职工增强做好安全隐患排查治理活动的主动性和自觉性，并成立由项目经理任组长的活动领导工作组。活动重点针对施工准备过程中临建驻地、场地清理；路基施工中土石方工程、石方爆破、防护工程、涵洞工程；桥梁施工中基础工程、墩台工程、上部工程；主要工序作业中脚手架工程、模板工程、钢筋工程来进行危险源排查、登记、评价工作，进而确立施工安全隐患的管控措施。

2、排查登记阶段：

通过宣传发动，在经过逐级定责和层层落实的工作下，由活动小组全体成员参加，对全线进行全面的排查，将排查出的各种危险源建立危险源辨识与风险评价表进行分析、分类、分级。然后将各项安全隐患在施工现场显要位置予以公示，并在危险源处醒目位置悬挂警示标志。

3、防范治理阶段：

认真分析排查出的危险源点，建立安全隐患管理台帐，对相应的安全隐患问题进行研究，提出有效的防范治理措施。要做好入场工人的安全生产教育，作业人员作业活动前的安全技术交底，以及相应部位具体的预防措施和防护方法。对排查登记的安全隐患明确责任人、制定整改、控制措施，限期整改，定期销号和下达安全隐患整改通知书，切实落实整改专项检查出来的安全隐患，建立长效机制，确保彻底根治，消除安全隐患。

4、总结验收阶段

认真总结各个阶段施工安全专项治理活动经验，复查前期问题的整改落实情况，建立验收销号制度，针对惯性、突出问题制定办法，形成安全管理的长效机制。

五、工作要求

1、统一思想，提高认识：项目部各科室、各施工队要把深入开展安全生产专项治理活动作为提高安全生产管理水平、创造安全稳定社会环境的一项政治任务，进一步统一思想认识，增强安全生产专项治理活动的自觉性和责任感，把治理活动作为加强施工现场安全管理的一项重要工作，抓紧部署、落实、检查和推进。

2、强化措施、积极落实：各施工队要根据各自的实际情况，围绕目标和措施，建立健全日常安全生产管理长效机制，排查整改安全隐患，逐步推进安全生产专项治理工作，确保落到实处。同时，要把安全生产专项治理活动与落实国务院“安全生产年”提出的“三个突出”和“三个加强”紧密结合起来，强化安全生产管理措施，坚决遏制重特大事故发展；要把安全生产专项治理活动与日常安全监管结合起来，加大隐患排查力度，不断改善安全生产环境和条件，实现安全管理工作水平的整体提升。

3、抓好宣传，营造氛围：项目部要采取多种形式，结合日常安全教育、培训，做好安全生产专项治理活动的动员和宣传，营造良好的活动氛围。

4、加强考核，确保质量：领导小组及其办公室将严格按照安全生产专项治理活动的要求进行督促、检查、考核，确保治理活动质量，达到预期目的。对于先进经验和做法进行大力推广，对于存在的问题进行彻底整改，扎扎实实提高安全生产水平，努力推进工程建设进程，打造高水平工程。