C13001 如何解读证券研究报告——以公司研究报告为案例答案

第一篇：C13001 如何解读证券研究报告——以公司研究报告为案例答案

C13001 如何解读证券研究报告——以公司研究报告为案例

90分

测试一

一、单项选择题

1.下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（D）。

A.股票估值

B.盈利预测

C.投资评级

D.市场热度

二、多项选择题

2.在阅读证券研究报告时，需要辨别（ABCD）等事项。（本题有超过一个的正确选项）

A.哪些是通过分析师加工得出的信息

B.哪些是分析师自己掌握的信息

C.信息中是否存在内幕信息或非公开重大信息

D.哪些是公开信息

3.证券研究的核心三步曲是（BCD）。（本题有超过一个的正确选项）

A.超预期

B.预测

C.判断

D.分析

4.投资故事的必备要点包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正确选项）

A.评级与估值

B.风险提示

C.有别于大众的认识

D.关键假设

三、判断题

5.当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。（正确）

正确

错误

6.一篇证券研究报告可以满足所有类别客户的需要，一名证券分析师可以服务好所有类别的客户。（错误）

正确

错误

7.证券研究报告的三个要素是信息、方法、结论，核心是超预期。（正确）

正确

错误

8.证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告的制作、发布与销售、服务等进行统一管理.（正确）

正确

错误

9.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。（正确）

正确

错误

10.证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。（正确）

正确

错误

测试二

一、单项选择题

1.下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（A）。

A.市场热度

B.盈利预测

C.投资评级

D.股票估值

二、多项选择题

2.投资故事的必备要点包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正确选项）

A.有别于大众的认识

B.关键假设

C.评级与估值

D.风险提示

3.证券研究的核心三步曲是（ABD）。（本题有超过一个的正确选项）

A.分析

B.判断

C.超预期

D.预测

4.证券研究报告中应当载明的事项包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正确选项）

A.发布证券研究报告的时间

B.证券公司、证券投资咨询机构名称

C.证券研究报告采用的信息和资料来源

D.使用证券研究报告的风险提示

三、判断题

5.当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。（正确）

正确

错误

6.证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。（正确）

正确

错误

7.证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告的制作、发布与销售、服务等进行统一管理.（正确）

正确

错误

8.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。（正确）

正确

错误

9.投资顾问在获取投资信息或使用研究报告时，应避免违法违规行为、注意可能担负的法律责任。（正确）

正确

错误

10.一篇证券研究报告可以满足所有类别客户的需要，一名证券分析师可以服务好所有类别的客户。（错误）

正确

错误

测试三

一、单项选择题

1.下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（C）。

A.股票估值

B.投资评级

C.市场热度

D.盈利预测

二、多项选择题

2.在证券研究报告制作的过程中，分析师至少需要具备（ABCD）等方面的知识。（本题有超过一个的正确选项）

A.金融学

B.会计学

C.经济学

D.管理学

3.投资故事的必备要点包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正确选项）

A.评级与估值

B.关键假设

C.有别于大众的认识

D.风险提示

4.证券研究报告中应当载明的事项包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正确选项）

A.发布证券研究报告的时间

B.使用证券研究报告的风险提示

C.证券公司、证券投资咨询机构名称

D.证券研究报告采用的信息和资料来源

三、判断题

5.证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。（正确）

正确

错误 6.投资故事中所说的催化剂往往是一个使大众认识到投资股市中的观点是正确的而放弃他们原有观点的一个事件。（正确）

正确

错误

7.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。（正确）

正确

错误

8.一篇证券研究报告可以满足所有类别客户的需要，一名证券分析师可以服务好所有类别的客户。（错误）

正确

错误

9.当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。（正确）

正确

错误

10.投资顾问在获取投资信息或使用研究报告时，应避免违法违规行为、注意可能担负的法律责任。（正确）

正确

错误

测试四

一、单项选择题

1.下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（C）。

A.投资评级

B.盈利预测

C.市场热度

D.股票估值

二、多项选择题

2.证券研究的核心三步曲是（）。ABC（本题有超过一个的正确选项）

A.预测

B.分析

C.判断

D.超预期

3.证券研究报告中应当载明的事项包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券公司、证券投资咨询机构名称

B.使用证券研究报告的风险提示

C.发布证券研究报告的时间

D.证券研究报告采用的信息和资料来源 4.投资故事的必备要点包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正确选项）

A.有别于大众的认识

B.关键假设

C.风险提示

D.评级与估值

三、判断题

5.证券研究报告的三个要素是信息、方法、结论，核心是超预期。（正确）

正确

错误

6.投资顾问在获取投资信息或使用研究报告时，应避免违法违规行为、注意可能担负的法律责任。（正确）

正确

错误

7.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。（正确）

正确

错误

8.当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。（正确）

正确

错误

9.证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告的制作、发布与销售、服务等进行统一管理.（正确）

正确

错误

10.证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。（正确）

正确

错误

测试五

一、单项选择题

1.下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（C）。

A.盈利预测

B.投资评级

C.市场热度

D.股票估值

二、多项选择题

2.证券研究报告中应当载明的事项包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正确选项）

A.发布证券研究报告的时间

B.证券研究报告采用的信息和资料来源

C.证券公司、证券投资咨询机构名称

D.使用证券研究报告的风险提示

3.在阅读证券研究报告时，需要辨别（ABCD）等事项。（本题有超过一个的正确选项）

A.哪些是通过分析师加工得出的信息

B.哪些是公开信息

C.哪些是分析师自己掌握的信息

D.信息中是否存在内幕信息或非公开重大信息

4.在证券研究报告制作的过程中，分析师至少需要具备（ABCD）等方面的知识。（本题有超过一个的正确选项）

A.会计学

B.经济学

C.管理学

D.金融学

三、判断题

5.证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。（正确）

正确

错误

6.证券研究报告的三个要素是信息、方法、结论，核心是超预期。（）

正确

错误

7.投资顾问在获取投资信息或使用研究报告时，应避免违法违规行为、注意可能担负的法律责任。（正确）

正确

错误

8.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。（正确）

正确

错误

9.证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告的制作、发布与销售、服务等进行统一管理.（正确）

正确

错误

10.投资故事中所说的催化剂往往是一个使大众认识到投资股市中的观点是正确的而放弃他们原有观点的一个事件。（正确）

正确

错误

第二篇：C18003S证券研究报告的解读和使用90分

C18003S证券研究报告的解读和使用（90分）

一、单选题：

C

C

二、多选题：

ABC？

ABCD

ABCD

BCD

AC

ABCD

ABC

ABC？

ABCD

ABCDE

ABCD？

ABCD

三、判断题

对

对

对

对？

错

对

对

对？

对

第三篇：人口素质研究报告解读（模版）

引言

人口素质指的是人口在质的方面的规定性，又称人口质量。它包含思想素质、文化素质、身体素质等。此次我要研究课题报告就是关于中国人口素质的分析，当然也包括思想素质、文化素质以及身体素质方面的一些分析。

中国是世界上人口最多的国家，随着经济的发展，近年来我国的人口素质出现了低潮期。人口素质低下严重阻碍了社会经济发展、人类文明建设。

广州佛山的小悦悦事件令我们触目惊心，一个稚嫩的生命因为人性的冷漠离开了这个世界；清华大学的“朱令门”和现在正在上演的复旦大学宿舍下药事件。这一幕幕血的事实都在指向中国人现在的思想素质问题；近年来中国人口身体素质也呈现下滑趋势，其中肥胖率、青少年体能测试不合格率、中老年人高血压、冠心病、癌症发病率这些都在上升。这些数据充分说明中国国人身体素质在亮红灯；随着“科教兴国”战略的提出，中国现在人口的文化教育程度得到了极大地改善，但是专业科研人才还有很大的缺陷。

以上这些问题都在向我们说明中国人口素质还有很大的提升空间。人口素质问题也是近年来的一个热点话题，所以我也就这一热点话题来阐明一下我的观点。

我国人口素质研究报告

关键词：人口素质 现状 面临问题 相应措施

一、关于人口素质的定义

人口素质是人口在质的方面的规定性，又称人口质量。它包含思想素质、文化素质、身体素质等。通常称之为德、智、体。思想素质是支配人们行为的意识状态，文化素质是人们认识和改造世界的能力，身体素质是人口质量的自然条件和基础。对这一深刻问题的研究最早是北京大学的张纯元教授，他的《人口理论教程》中就曾提到过关于人口素质的定义“人本身具有的认识、改造世界的条件和能力”。这与我们如今的定义也是大致相同的，谈论的都是关于人口素质的见解 “人口素质指的是人的总体素质，不仅仅是人们简单的思想素质，它还包括我们自身的各种素质，比如人体素质，文化素质等”。下面我就中国人口素质的几个要点进行简单的概述。

（一）思想素质

思想素质即我们的思想意识，是指人对社会善美丑恶以及其他现象的认识、行为和做法。包括思想认识、思想觉悟、思想方法、价值观念等方面的素质。我单方面觉得思想素质是人口素质的核心内容，从古至今，思想在我们的生活中起主导作用，正如著名思想家帕斯卡尔所说：“我很能想像一个人没有手、没有脚、没有头（因为只是经验才教导我们说，头比脚更为必要），然而，我不能想像人没有思想：那就成了一块顽石或者一头畜牲了。思想形成人的伟大。”人之所以成为宇宙的主宰者也正是因为人类有着其他生物无法拥有的伟大思想。所以思想素质具有极其重要的意义。

（二）文化素质

文化素质指人们在文化方面所具有的较为稳定的,内在的基本品质,表明人们在这些知识及与之相适应的能力行为,情感等综合发展的质量,水平和个性特点。文化素质不只是学校教给你的科学技术方面的知识，更多的是指你所接受的人文社科类的知识，包括哲学、历史、文学、社会学等方面的知识。这些知识通过你的语言或文字的表达体现出来、通过你的举手投足反映出来的综合气质或整体素质。文化素质主要体现在一个人的文化涵养上，但文化素质不与思想素质成正比。但仍可以看出文化素质在社会生活中所占的比重也是不容小觑的。

（三）身体素质

身体素质，通常指的是人体肌肉活动的基本能力，是人体各器官系统的机能在肌肉工作中的综合反映。身体素质一般包括力量、速度、耐力、灵敏，柔韧等。身体素质经常潜在地表现在人们的生活、学习和劳动中，自然也表现在体育锻炼方面。一个人身体素质的好坏与遗传有关，但与后天的营养和体育锻炼的关系更为密切，通过正确的方法和适当的锻炼，可以从各个方面提高身体素质水平。如果说思想素质是人口素质的核心，那么身体素质则是人口素质的基础。只有拥有好的身体素质的基础上，才有可能提高文化素质和思想素质，从而充实人口素质。

二、浅谈我国目前人口素质问题

我国是世界上目前来说人口最多的国家，从党的十二大开始我国就提出“控制人口数量,提高人口素质”的号召,指出我国计划生育的正确方向。作为现在正在蓬勃发展的中华民族来说，控制人口数量是提高人口质量的一个最有效的解决方案。用有效的资源来培养“精”人就是我的理解。下面我就我国思想、文化、身体素质方面存在的一些问题。

（一）思想素质方面

随着社会经济的不断发展进步，中国进入了一个全新的阶段，但是就在这一片欣欣向荣的场景之下却屡屡不发生不和谐现象，2011年10月13日，2岁的小悦悦（本名王悦）在佛山广佛五金城相继被两车碾压，7分钟内，18名路人路过但都视而不见，漠然而去，最后一名拾荒阿姨上前施以援手，但不幸的是，最后小悦悦经医院全力抢救无效，结束了自己短暂的生命。这不仅仅是人类的冷漠，更是人类思想低素质的表现。

前段时间在微博上有一北京网友发布了一张照片，在拥挤的地铁车中有一坨人的排泄物赫然出现在地铁中间，引来了周围人的一片不满，排泄物为何会出现在地铁上呢？随着天气转暖，青岛中山公园的郁金香、樱花、桃花、连翘争相盛开，吸引了众多市民前来赏花，可部分市民跨进花坛拍照、折枝采花等不文明行为，使赏花变成了“伤花”。“中国式过马路最近几天很受诟病，中国式赏花也好不到哪去。”

还有最近比较热门的复旦大学下药事件，复旦大学研究生黄洋被同宿舍林某在饮水机里下药，导致抢救无效身亡，“本是同根生，相煎何太急”是有多大的深仇大恨才能这样残害自己的同窗。这又让我想起了20年前清华大学“朱令门”，这些一流大学培训出来的高智商的学生，他们的思想素质是否及格？

真心伤不起！这一个个问题又再一次证明了中国人民的素质有待提高啊。随处可见的垃圾、不给老人让座、不遵守交通规则等这些微小的事情在我们身边处处可见，这些事情将国人的素质赤裸裸地曝光。

但是也不能对国人的思想素质一棒子打死，在社会中还是有很多正直人存在的。他们可能工作在社会最底层，他们可能文化素质很低，他们可能来自偏远的农村，但是他们却有一颗正直善良的心。2012年感动中国人物——高淑珍，56岁，河北滦南县司各庄镇洼里村普通农村妇女。在无人接济的情况下开创了“炕头课堂”一开就是14年。14年间，她接收了近百名残疾孩子，却从未收过一分钱。2008年汶川地震中四川江油县公安局女民警蒋小娟在地震灾民庇护所为一名地震灾区孤儿喂奶。蒋小娟义务为一些急需哺乳的地震灾区孤儿喂奶，却“狠心”把自己才6个月大、同样需要母乳喂养的孩子交给父母照料。这只是社会的一小部分，这样感动我们的瞬间存在于我们生活中的每个角落。这一幕幕感动我们瞬间充分说明了中华民族是一个充满爱心的祖国，我们的国人是善良的。我们的具有高尚的思想素质。

（二）文化素质方面

随着“科教兴国”、“九年义务教育”政策的实施我国目前取得了不错的成绩,在全国第五次人口普查的主要数据结果表明:我国人口素质已有进一步提高。在第五次人口普查中,我国人口的粗文盲率(15岁及以上文盲占总人口的比重)为6.72%,比1990年普查的15.88%下降了9.16个百分点。同时与1990年普查相比,平均每10万人中具有的各种受教育程度人口变化较大,文化水平普遍提高。

但是由于经济发展不平衡，人口的文化素质在城乡至今存在着较大的差别。1987年城镇人口中文盲半文盲占15.3%，农村人口中文盲半文盲占24.1%。农村中，女性文盲半文盲高达34.1%，而男性仅有14.4%。另外在15-19岁的青少年人口中，具有初中以上文化程度人口的比重，城镇为69.0%，农村仅有44.3%。中国是以农业人口为主题的国家，为了全民族人口的文化素质，适应现代化建设的需要，在近期内，必须继续加强普及九年制义务教育有一需要加强农村教育事业的发展。这些方面说明我们需要继续加强文化素质建设。

（三）身体素质方面

2011年9月21日，卫生部发布2011年《中国妇幼卫生事业发展报告》。《报告》指出，中国新生儿出生缺陷发生率呈上升趋势，由1996年的87.7/万上升到2010年的149.9/万，增长幅度达70.9%。有官员表示，多种因素的影响促使出生缺陷率上升，包括环境因素、遗传因素等。一些偏远地区仍然饱受封建思想的制约，“重男轻女”的封建思想并没有真正得到释放。

2011年9月份，国家体育总局正式公布2010年国民体质监测结果，监测结果表明，中国国民体质的总体水平在不断提高。得益于“每天一小时校园体育活动”、“阳光体育”等活动，中小学生体质“止跌”，与2005年相比，7～18岁中小学生爆发力、柔韧性、力量、耐力等身体素质指标持续下滑趋势开始得到遏制。与中小学生相比，由于中国大学生体育锻炼普遍低于中小学生，大学生过多地将时间用于上网、看电视、玩游戏机等，导致大学生的体质继续下降。2010年国民体质监测结果显示，19至22岁年龄组除坐位体前屈指标外，爆发力、力量、耐力等身体素质指标全年继续下降。如与2005年相比，19至22岁城市男生、乡村男生立定跳远成绩分别平均下降1.29厘米、0.23厘米，1000米跑成绩分别平均下降3.37秒、3.09秒；城市女生、乡村女生立定跳远成绩分别平均下降2.72厘米、0.92厘米，800米跑成绩分别平均下降3.17秒、1.87秒。这些数据说明中国人口的身体素质有待提高。尤其是青少年的身体状况在亮红灯。

另外世界卫生组织最新数据显示，40岁以上的人，慢性肾脏病患病率约为7%～10%，不亚于糖尿病和高血压的发病率，成为威胁全世界主要疾病之一。目前全世界已有100多万人靠透析生存，并且以每年平均8%的速度增长;此外，慢性肾脏病发病还呈现出年轻化趋势，二三十岁的透析患者越来越多，年龄最小的甚至不到10岁。

以上问题说明我国仍然面临着人口素质需要提高的重要任务。首先,未来世界的竞争,归根结底是国民综合素质的竞争。要保持经济持续的发展,就必须全面提高国民的综合素质。

但就目前来说，我国的农业人口所占的比重还是非常大的，其中包括了很大部分的文盲和半文盲。另外就一些偏远地区来说，不少新生婴儿出生缺陷率也是非常的高，这也就严重影响着人口的素质，所以国家近年来也提出了“晚婚”“晚育”“少生”“优生”的号召，目的也是在于提高人口素质。就目前中国严峻的形势来说，提高人口素质是刻不容缓的事情。

国民综合素质是由人的体力素质、智力素质、文化素质、科技 素质、政治素质、道德素质等多方面的素质构成, 而这些方面却是我们所欠缺的；其次,人口增长和自然资源缺乏是我国经济发展中的一个基本矛盾。解决这一矛盾的关键在于在控制人口数量的同时,不断提高人口质量,用人力资本代替自然资本,这样不仅能实现对“增长极限”的突破,而且能在一定程度上替代、保护自然资源。此外,提高国民综合素质,是加速中国科教兴国战略部署的关键所在,是实现我国可持续发展战略的重要保障。

三、我国人口素质影响的因素以及影响人口素质的因素

随着政府和国家采取的一些了政策，我国的人口素质也在逐渐增强，在其不断提高的过程中，它也在潜移默化的改变着中国在国际中的地位。

“不在竞争中爆发，就在竞争中死亡”这句话与目前的世界状况非常契合。就目前来说国际间的政治竞争也处于了白热化的状态。虽说是国际政治与经济上竞争 ,但其实质更是经济实力的竞争，归根结底就是人才的竞争 ,人口素质的竞争。因此 ,及时了解和掌握人口素质发展中的重要信息 ,并对它们进行综合分析 ,是人口可持续发展研究中不可忽视的内容。

国家人口发展研究战略课题组11日发布的国家人口发展战略研究报告认为，人口素质难以适应日趋激烈的综合国力竞争，已成为影响我国竞争力和走新型工业化道路的主要因素。

我国人口健康素质、科学文化素质和道德素质都亟待提高。虽然改革开放以来我国采取了各种积极的措施来不断提高我国国民的文化素质，并也取得了不俗的成效。但不可否认，这些所谓的成效并没有起到多大的带动作用，报告指出，2000年我国15岁以上人口受教育年限只有7．85年，大专以上学历的比例仅为4．63％，每百万人口中从事研究与开发的人员数为545人，农村劳动年龄人口小学及以下文化程度的比例高达47．6％。重学历教育轻劳动技能培训问题突出。部分人群失去信仰、理想支撑，道德失范，诚信缺失，社会责任感缺乏。从而可见人口素质对人类社会中占举足轻重的位置。因此要深刻解决这一问题，就必须要先了解印象人口素质的一系列因素。

（一）国内生产总值

国内生产总值的提高是决定人口素质的物质基础。因为只有国内生产总值增长,才有综合国力的提高、教育事业的发展、科学技术的进步和城市经济的发展。人口素质问题影响了社会的文明与和谐、资源利用率和国家的综合竞争能力。

（二）国家的教育政策和方针

一个人的教育程度决定了这个人的文化涵养，国家一直也在不断完善我国的教育政策。就目前我国的现状来说，加大义务教育力度，加强科学研究事业的人才投入。虽然目前来说，不少青少年都有机会接受高等教育，但就目前的大学教育来说，是比较分散的。学的东西很多但是普遍都不是很“精”。我认为这就是教育的一个弊端，只注重全面发展，却忽略了个性发展。

（三）城市人口

城市人口的发展速度和水平能反映出一个国家人口素质发展的进程。而且这一发展进程越快,产生的效应一般也越大。

（四）基础教育人口

基础教育是人才培养的基础。这里的基础教育大概指的是初中教育。可以说初中教育是各级、各类教育的起跑线,只有初中教育的持续发展,才会带来人口素质的一系列根本性变化。

（五）高等院校人口

高等院校指的就是大学教育，如果说初中教育是基础，那么大学教育就算是真正的人才教育了。在这里我们可以接触到更多知识。更全面的去了解社会事物，可以说高等院校人口数量是决定一个国家人口文化素质的核心。

这些因素只是主要的因素，当然还有一些小的因素都在影响着人口素质。

四、我国人口素质面临的几个主要问题

关于如何提高人口素质这一问题从改革开放至今就是一个棘手的问题，中国政府也一直在采取积极的措施来解决这一问题。几十年过去了，经过了几代人的努力，与建国初期相比较，我国现在的人口素质可谓是突飞猛进，但是想要在国际中屹立不倒，我们还有许多方面要改进。

（一）目前来说我国人口素质与之前相比已经取得了明显的进步，在国际上总体水平超过了其他和我国经济水平一般的国家。但我国人口身体素质与文化素质发展却出现了不协调的状况。目前来说我国人口身体素质已达世界中等水平，这一方面在北京奥运会上得到了充分的证明，08年奥运会我国运动员们顶住压力取得了51枚金牌的好成绩，是世界上金牌数最多的国家。但人口文化素质在世界上仍处于较低水平，科学研究、专利方面还有待提高。

（二）建国六十多年来，随着我国经济发展水平的不断提高，我国人口素质有了显著的提高，但与我国经济发展速度相比，我国人口素质提高仍较慢。中等以上教育普及率较低，劳动者文化素质较低，各种专业科研人才不足等，这些原因也制约了我国经济的发展。

（三）如同经济发展水平不平衡一样，我国各地区人口素质发展水平也是不平衡的。部分偏远地区到目前为止还没有完全落实义务教育的号召。因为这些地区严重缺乏人才，从而导致这些地区的经济发展水平始终没有起色。致使中国地区发展也严重失衡，东部沿海地区经济水平较高，而西部内陆尤其是西北地区经济严重落后。

我国经济发展的战略目标是:到本世纪中叶，人均国民生产总值达到中等发达国家水平，人民生活比较富裕，基本实现现代化。实现上述战略目标必须大力提高经济效益，使经济发展从主要依靠增加生产要素的数量转移到依靠提高生产要素的质量，从粗放经营为主转移到集约为主的轨道上来。要实现这一目标人口素质在其中起了至关重要的作用。

五、提高我国人口素质

关于如何提高我国人口素质，我觉得不能单单靠国家的政策，更多的还要求全民一起努力才能取得成果。

（一）控制人口数量

人口过多是制约中国发展的主要问题,人口素质不高的状况短期内想要得到转变也是不可能的。随着劳动就业压力进一步加大,人口老龄化问题逐渐突出,人口与社会、资源、环境之间的矛盾日益尖锐。因此,国家应稳定现行计划生育政策,加大各地区的宣传力度。建立良好的政策环境和完善的调控保障体系,加强人口与计划生育工作的法制建设,提高依法行政水平。在做好全国计划生育工作的同时,继续把工作重点放在西北偏远地区。将人口问题纳入西部大开发战略的总体规划,发挥城市和东部地区的示范作用,推动人口与计划生育工作的均衡发展。

（二）大力发展教育改革

经济是中心，科技是关键，教育是基础，人才是国家希望所在，是全民族素质提高的可靠保证。“科技为翼，人才为本”，只有教育水平得到普及和提高，国家的经济水平才能得到真正意义的提高。就教育而言应当采取措施：

1)适应经济、科技和社会发展需要，分层次教育。重点发展专科和高等职业教育，为经济和社会发展培养输送各类应用型专门人才，同时适度发展本科以上高层次教育，提高教育质量，大力提高硕士、博士水平，为科技、教育和全国各行业、各系统输送德才兼备的高层次专门人才。

2)提高从业人员劳动技能素质，支持和发展职业教育和成人教育，加强对工矿、企业等生产单位技术人员和工人的继续教育，定期进行岗位培训，补充更新知识，让技术人员掌握新技术。从而提高企业的生产效率。

3)提高国民教育水平和全民族素质，大力发展和提高基础教育。我国的青少年和儿童，他们是祖国新一代建设者，是祖国的希望。他们的思想道德水平，文化素质决定的未来国家的走向和发展。所以，我们必须加强对青少年的基础教育，不仅仅要对他们进行文化素质教育，更重要的是思想教育，引导他们树立正确的人生观价值观，学习中华民族优秀传统美德。做一个德智体美全面发展的人。

4)进入了新的世界，我们必须站在新的高度来面对现代科学技术的趋势和特点，在审时度势之后，要明确中国未来的发展需要什么样的人才，以此为出发点，推进我国教育的全面深入改革。为国家输入更多新鲜的血液。提高人口素质，既是精神文明和物质文明建设的共同要求，也是两个文明建设的最佳结合点。

（三）积极倡导优生

积极提倡优生。提倡优生从根本上讲就是让人口的优质遗传基因得到充分发展,让劣质遗传基因受到抑制。

1)加强领导监督。在每个地区街道设立领导督查小组，主要分管领导具体督办落实工作，切实做到认识、措施、责任、投入四个到位，确保优生促进工程项目的如期完成。

2)广泛宣传。以婚育新风进万家宣传橱窗、黑板报、小区电子屏、小区公共网络为载体，并结合计生节日、纪念日等，开展以优生促进为主题的广泛宣传活动，从而进一步来宣传优生。3)通力协作。主动联系区域内医疗专家和社区卫生服务中心，定期邀请妇幼保健方面的专家，以社区宣传为平台，开展优生优育知识辅导和咨询指导服务；

4)定期随访。各社区的领导督查小组要不定期地对社区内的有孕妇女进行随访。了解他们的心理生活动态，发现异常情况要及时采取措施解决，促进优生执行。

作为政府采取积极措施来积极解决人口素质问题，作为青少年的我们也不能落后，我们也应该积极响应国家号召，为人口素质出一份力。

(一)积极响应阳光体育号召 阳光体育运动是在2006年12月23日，建国以来首次在北京举行的全国学校体育工作会议的时候提出的，当时提出来叫“全国亿万学生阳光体育运动”。其主要内容是针对目前全国的学生，尤其是中小学生的身体素质和运动素质有所下降的情况，教育部要求全国各个学校首先树立健康第一的思想，要求贯彻落实国家对学校工作的要求，关键是要求在校学生每天锻炼至少一小时。国家之所以提出这一号召，旨在提高青少年的身体素质，我们青少年是祖国的希望，肩负着祖国的未来，因此要求我们必须要有强健的体魄。通过开展这样的运动，不仅可以开拓我们的视野，更好的接触大自然，认识更多的朋友提高自己的交际能力；另一方面，可以增强青少年的身体免疫力，提高身体素质。我们作为国家的希望，提高自己本身的身体素质也是为了祖国将来的发展打好基础。正所谓“少年强则中国强”(二)努力提高自己文化素质

作为学生的我们，学习是我们作为学生的天职，我们应该努力学习科学文化知识，珍惜这来之不易的环境，好好学习。在学习生活中要养成好习惯。

1)在学习过程中要有创新意识，养成多思考，多动脑的好习惯； 2)在学习过程中，我们要积极开展自主学习、合作学习、探究学习，养成良好的学习习惯；

3)要善于观察，勤动脑、勤动手，培养创新思维和探究能力，弘扬科学精神。

4)多了解课外知识，有时间多读一些课外书籍，增强自己的课外知识，提高自己的文化涵养。

（三）提高自身思想素质做高情商人才

此处的思想素质就是指个人思想素质，这也是我认为作为大学生的我们最应该提高的一个方面。思想素质与身体素质和文化素质无关，但却是体现一个人人品的关键。如今的大学生思想素质真的有待提高。拥挤的公交车上不给老人孩子让座、随处乱扔垃圾、满口爆粗诸如此类。最近复旦大学的“下药门”，堂堂复旦大学的高材生居然为了个人利益自己的一时之快，在自己室友的饮水机里下毒，致使舍友离开人世。还有2012年“马加爵案”。这些罪犯都是年纪轻轻的高材生，他们拥有高智商，他们本来可以拥有美好的未来，却因为自己的一时冲动断送了自己的未来。所以，我认为作为青少年的我们要从自身做起，从身边的小事做起，提高自身思想道德水平，做一个有素质的青少年。

六、思考与感悟

关于中国人口素质的研究，我作为一个涉世未深的大学生，无法真正去理解它深层的东西，以上只是我根据一些文献资料结合自己的一些理解阐明了自己的观点。中国是世界上人口最多的国家，祖**亲背上承载着很多的压力，政府是英明的政府，从开国初贫困不堪到如今在世界上的泱泱大国。中国在属于自己的道路上迈出了一大步，中国的人口素质问题也得到了解决。作为大学生的我们，我们肩负着祖国的未来与希望，以前我们在祖**亲的怀里茁壮成长，现在是我们回报她的时候了。我们应该尽自己的绵薄之力来为人口素质问题出一份力，从自身做起，主动为公交车上的老人小孩让座，保护环境，节约资源，讲文明懂礼貌等。正如习书记提出“中国梦”一样，我们或许并不能为中国梦做出什么大的贡献，但是我们可以从身边的小事做起，通过实现自己的人生价值来不断提升自己，从而为中国梦尽一份力。中国梦，我的梦，通过自己的不断努力，让其成为现实。人口素质的提高，依赖于我们所有人的努力。

参考文献：

世卫组织《2012年世界卫生统计》

卫生部发布2011年《中国妇幼卫生事业发展报告》 《国家人口发展战略研究报告》 《中国国情》综合篇

中国知网《我国人口素质分析》王善迈 中国知网《我国人口素质的研究》李谋静

中国知网《我国人口素质影响因素的统计分析》漆莉莉

读书的好处

1、行万里路，读万卷书。

2、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。

3、读书破万卷，下笔如有神。

4、我所学到的任何有价值的知识都是由自学中得来的。——达尔文

5、少壮不努力，老大徒悲伤。

6、黑发不知勤学早，白首方悔读书迟。——颜真卿

7、宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来。

8、读书要三到：心到、眼到、口到

9、玉不琢、不成器，人不学、不知义。

10、一日无书，百事荒废。——陈寿

11、书是人类进步的阶梯。

12、一日不读口生，一日不写手生。

13、我扑在书上，就像饥饿的人扑在面包上。——高尔基

14、书到用时方恨少、事非经过不知难。——陆游

15、读一本好书，就如同和一个高尚的人在交谈——歌德

16、读一切好书，就是和许多高尚的人谈话。——笛卡儿

17、学习永远不晚。——高尔基

18、少而好学，如日出之阳；壮而好学，如日中之光；志而好学，如炳烛之光。——刘向

19、学而不思则惘，思而不学则殆。——孔子

20、读书给人以快乐、给人以光彩、给人以才干。——培根

第四篇：发布证券研究报告大纲

证券分析师胜任能力考试大纲（2015）

中国证券业协会

2015年1月

目 录

第一部分 业务监管

第一章 发布证券研究报告业务监管 第一节 资格管理 第二节 主要职责 第三节 工作规程 第四节 执业规范 第二部分 专业基础

第二章 经济学 第三章 金融学 第四章 数理方法 第三部分 专业技能

第五章 基本分析 第一节 宏观经济分析 第二节 行业分析 第三节 公司分析 第四节 策略分析 第六章 技术分析 第七章 量化分析 第四部分 证券估值

第八章 股票

第一节 基本理论 第二节 绝对估值法 第三节 相对估值法 第九章 固定收益证券 第一节 基本理论 第二节 债券定价 第三节 债券评级 第十章 衍生产品 第一节 基本理论 第二节 期货估值 第三节 期权估值

第四节 其他衍生产品估值...第一部分 业务监管

第一章 发布证券研究报告业务监管

第一节 资格管理

了解证券分析师执业资格的取得方式；熟悉证券分析师的监管、自律管理和机构管理；了解证券分析师后续职业培训的要求。

第二节 主要职责

熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责。

第三节 工作规程

掌握证券投资咨询业务分类；掌握证券研究报告的分类；掌握证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求；熟悉证券研究报告对象覆盖的要求；熟悉 证券研究报告信息收集的要求；熟悉对上市公司调研活动管理的规范要求；熟悉证券研究报告制作的要求；掌握证券研究报告的质量控制要求；熟悉证券研究报告的 合规审查要求；熟悉发布研究报告的业务管理制度；熟悉证券研究报告的销售服务要求；掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理。

第四节 执业规范

掌握发布证券研究报告业务的相关法规；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。

第二部分 专业基础

第二章 经济学

熟悉需求函数、需求曲线和需求弹性的含义；熟悉供给函数、供给曲线和供给弹性的含义；掌握市场均衡原理。

熟悉完全竞争市场的特征；熟悉利润最大化与完全竞争企业的供给曲线的含义；熟悉完全垄断市场的特征；熟悉垄断企业的需求和边际收益曲线的含义；熟悉垄断 企业的短期均衡与利润最大化原理；熟悉垄断企业供给曲线的含义；熟悉垄断企业的长期均衡与利润最大化原理；熟悉垄断竞争市场的特征；熟悉垄断竞争企业的短 期均衡原理；熟悉垄断竞争企业的长期均衡原理；熟悉寡头市场的特征；熟悉古诺模型的原理；熟悉纳什均衡的基本原理；熟悉囚徒困境的基本原理。

熟悉社会总需求、社会总供给的含义；掌握宏观经济均衡的基本原理；熟悉产品市场和货币市场的一般均衡；掌握IS-LM模型；熟悉可贷资金市场均衡、外汇市场均衡及可贷资金市场与外汇市场同时均衡。

第三章 金融学

熟悉单利和复利的含义；熟悉连续复利的含义；熟悉终值、现值与贴现因子的含义；掌握无风险利率和风险评价、风险偏好的概念；熟悉无风险利率的度量方法及主要影响因素；掌握风险溢价的度量方法及主要影响因素。

熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉资本市场线和证券市场线的定义和图形；了解证券系数b的含义和应用；熟悉资本资产定价模型的含义及应用；掌握因素模型的含义及应用。

熟悉市场有效性和信息类型；熟悉有效市场假说的含义、特征、应用和缺陷；熟悉预期效用理论；熟悉判断与决策中的认知偏差；熟悉金融市场中的行为偏差的原理；了解行为资产定价理论；了解行为资产组合理论。

第四章 数理方法

熟悉概率与随机变量的含义、计算和原理；熟悉多元分布函数及其数字特征；熟悉随机变量的函数；掌握对数正态分布等统计分布的特征和计算。

熟悉总体、样本和统计量的含义；熟悉统计推断的参数估计；熟悉统计推断的假设检验。

熟悉一元线性回归模型的含义和特征；熟悉多元线性回归模型的含义和特征；掌握非线性模型线性化的原理；掌握回归模型常见问题和处理方法。

了解时间序列的基本概念；了解平稳时间序列模型的含义和应用；了解非平稳时间序列模型的含义和应用；熟悉协整分析和误差修正模型。

熟悉常用统计软件及其应用。

第三部分 专业技能

第五章 基本分析

第一节 宏观经济分析

熟悉宏观经济分析的信息来源；熟悉宏观经济分析所需信息和数据的内容；熟悉宏观经济分析信息和数据的质量要求；熟悉宏观经济分析信息的收集与处理方法；熟悉宏观经济分析的总量分析法和结构分析法；熟悉长期分析和短期分析的应用与局限。

掌握国内生产总值的概念及计算方法；掌握经济增长率的概念及计算方法；掌握固定资产投资的概念及分类；熟悉工业增加值、社会消费品零售总额的概念；熟悉 失业率与通货膨胀率的概念及衡量方式；掌握居民消费价格指数与生产者价格指数的概念及计算方法；掌握采购经理指数（PMI）的概念及应用；掌握国际收支中 商品贸易、资本流动的概念；掌握各项指标变动对宏观经济的影响。

掌握主要的宏观经济政策；熟悉宏观调控的手段和目标；熟悉宏观调控对证券市场的影响；熟悉主要的产业政策工具及其对证券市场的影响。

掌握主要的货币政策工具；掌握货币供应量的三个层次；掌握社会融资总量的含义与构成；熟悉我国货币政策的传导机制；掌握货币政策变动对实体经济和证券市场的影响。

掌握汇率的概念；熟悉汇率制度及汇率变动对证券市场的影响；熟悉外汇储备与外汇占款的含义；了解货币当局和金融机构资产负债表的构成及含义；了解利率和汇率市场化改革的方向；了解资本账户改革方向；了解资本账户开放对证券市场的影响。

掌握主要的财政政策工具；掌握扩张性财政政策、中性财政政策和紧缩性财政政策对实体经济和证券市场的影响；熟悉财政收支以及财政赤字或结余的概念；熟悉 主权债务的概念；熟悉主权债务相关的分析预警指标；掌握主要的税收制度；熟悉税收制度变化对实体经济和证券市场的影响；了解我国财税体制改革的方向。

掌握影响证券市场供给和需求的主要因素；熟悉股市制度改革的方向；熟悉股市制度变革对股市运行的影响；熟悉国际金融市场环境对我国证券市场的影响。

第二节 行业分析

熟悉行业分析的信息来源；熟悉行业分析所需信息和数据的内容；熟悉行业分析信息和数据的质量要求；熟悉行业分析信息的收集与处理方法；了解对所获得的行业部门、行业内部竞争、部门需求和供给数据进行分析的方法。

掌握行业分类方法；掌握描述行业基本状况的各种指标；掌握行业的市场结构；掌握行业供需分析方法；熟悉行业盈利模式；熟悉行业集中度的概念；掌握以行业 集中度为划分标准的产业市场结构分类；了解产业价值链概念；熟悉价值链上不同环节的各种特征及竞争策略；熟悉各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具 体表现、产生原因及投资者偏好等；熟悉行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准；熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好。

掌握行业兴衰的实质及影响因素；熟悉技术进步的行业特征及影响；了解政府和行业监管、货币政策、财政政策对行业的影响；熟悉重组、并购等对行业的影响。

第三节 公司分析

熟悉上市公司调研的目的和对象；熟悉上市公司调研的分类内容和重点；熟悉上市公司调研的流程；熟悉公司分析所需信息和数据的来源；熟悉公司分析所需信息和数据的内容；熟悉公司分析信息和数据的质量要求；熟悉公司分析信息的收集与处理方法。

掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义；熟悉健全的法人治理机制的具体体现和独立董事制度的有关要求；熟悉监事会的作用及责任。

熟悉公司盈利能力和成长性分析的内容；掌握公司盈利预测的主要假设及实际预测方法；熟悉影响公司收益或增长预测的因素；了解经营战略的含义、内容和特征；熟悉公司规模变动特征和扩张潜力与公司成长性的关系；熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。

熟悉资产负债表、利润分配表、现金流量表和股东权益变动表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益、现金流量的内在关系；熟悉建立、维持和更新公司财务表现的历史数据。

熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则；熟悉比较分析法和因素分析法；熟悉财务比率的含义与分类；掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的含义、影响因素及其计算；熟悉或有负债的概念及内容；熟悉影响企业存货结构及周转速度的指标；熟悉资产负债 率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系；熟悉融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别；熟悉流动性与财务弹性的含义；了解本期到期债务的统 计对象；熟悉财务指标的评价作用、变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系；熟悉公司会计报表附注项目的主要项目；掌握会计报表附注对基本财务比率 的影响。

熟悉预测公司潜在收益的方法；熟悉公司经营的安全边际；了解可能影响公司收益或增长预测的因素。

熟悉公司资产重组和 关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定；熟悉资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响；熟悉会计政策的含义以及会计政策与税 收政策变化对公司的影响；熟悉运用市场价值法、重置成本法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点。

第四节 策略分析

掌握投资策略的分类；熟悉积极型投资策略、消极型投资策略及混合型投资策略。

掌握投资策略研究大势研判的方法；熟悉大势研判的超预期理论；熟悉驱动市场变动的重要因素和维度。

熟悉投资时钟的方法、逻辑和结论；熟悉全球资产配置和大类资产配置的方法和逻辑；了解投资时钟理论的局限性。

熟悉股票投资策略的含义与分类；掌握趋势型策略、事件驱动型策略、相对价值型策略、套利型策略的概念；掌握主题投资的含义和特征；熟悉主题投资的主要类型和特点；掌握主题投资的方法；熟悉主题投资介入时机的因素。

掌握行业比较的目的；掌握利用景气、估值进行行业基本面分析与行业比较的基本分析框架；熟悉行业板块绝对估值与相对估值的概念及计算方法；熟悉行业景气与估值变化的主要影响因素；了解主要行业景气与估值历史变动情况；了解行业比较方法的局限性。

第六章 技术分析

熟悉技术分析的含义、要素、假设和理论基础；熟悉量价关系变化规律；掌握道氏理论的原理。

熟悉K线理论；掌握K线的主要形状及其组合 的应用；熟悉切线理论；熟悉趋势的定义和类型；熟悉技术支撑和阻力的含义和作用；掌握趋势线、通道线、黄金分割线、百分比线的画法及应用；熟悉形态理论； 掌握各主要反转形态和整理形态的定义、特性及应用；熟悉各种缺口类型的定义、特性及应用。

熟悉技术分析方法的分类及其特点；了解技术分析的应用前提和适用范围；了解技术分析方法的局限性。

第七章 量化分析

熟悉量化投资分析的特点；了解量化投资分析的理论基础；了解量化投资分析的主要内容和方法；了解量化选股、量化择时、股指期货套利、商品期货套利、统计套利、算法交易、资产配置及风险控制等量化投资技术；了解量化投资技术的应用前提和适用范围；了解量化分析的主要应用。

第四部分 证券估值

第八章 股票

第一节 基本理论

熟悉股票估值原理；熟悉预期收益率和风险的含义和计算；掌握各类估值方法的特点；掌握公司价值和股权价值的概念及计算方法。

第二节 绝对估值法

熟悉现金流贴现法的原理；掌握自由现金流的含义；掌握各种口径自由现金流的计算方式；熟悉公司自由现金流（FCFF）、股权自由现金流（FCFE）、股利贴现模型（DDM）等现金流贴现法的步骤；了解贴现率的内涵；掌握股权资本成本与公司整体平均资金成本（WACC）的概念；掌握公司整体平均资金成本（WACC）的计算公式；掌握资本资产定价模型（CAPM）参数的确定方式；熟悉终值的概念；掌握增长率法和可比法计算终值的原理和公式；熟悉两阶段、三 阶段模型的特点及参数设置的规则；熟悉各种绝对估值法的区别和优缺点。

第三节 相对估值法

掌握相对估值法的原理与步骤；了解可比公司的特征；熟悉计算股票市场价格的市盈率方法及其应用缺陷；熟悉市盈率倍数的概念及应用；熟悉企业价值 倍数（EV/EBITDA）的概念及应用；熟悉市盈率相对盈利增长比率（PEG）法的概念及应用；熟悉市净率、市售率的概念及应用；了解收益倍数法和资产 倍数法的区别与联系。

第九章 固定收益证券

第一节 基本理论

熟悉基准利率、货币市场利率的概念；熟悉决定利率方向与变化幅度的因素；熟悉经济基本面、资金面与收益率曲线的关系；了解不同经济阶段收益率曲线的特点。

第二节 债券定价

掌握债券的概念和分类；熟悉不同类别债券累计利息的计算和实际支付价格的计算；熟悉债券现金流的确定因素；掌握债券贴现率的概念及计算公式；熟 悉债券估值模型；熟悉零息债券、附息债券、累息债券的定价计算；熟悉债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算；掌握收益率 曲线的概念及类型；熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构理论。

熟悉资产证券化产品、非公开定向债务融资工具(PPN)、中小企业私募债、城投债、市政债、项目收益债券的风险及定价方法。

第三节 债券评级

掌握信用利差的概念、影响因素及其计算；熟悉信用利差和信用评级的关系；了解债券评级的概念和主要等级标准；了解主要的债券评级机构；了解常见的影响债券评级的因素及其与评级的关系；熟悉常见的影响债券评级的财务指标及计算；了解我国信用体系的特点。

第十章 衍生产品

第一节 基本理论

掌握衍生产品的种类和特征；掌握股指期货合约乘数、保证金、交割结算价、基差、净基差等；掌握期权内在价值、时间价值、行权价、历史波动率、隐含波动率等；熟悉场外衍生品主要交易品种；了解场外衍生品的定价与对冲。

第二节 期货估值

熟悉股指期货定价理论；熟悉股指期货套利和套期保值的定义、原理；熟悉股指期货套利的主要方式；熟悉期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套 利的概念、原理；熟悉alpha套利的概念、原理；了解股指期货套期保值交易实务；熟悉套期保值与期现套利的区别；了解股指期货投资的风险。

掌握国债期货定价的基本原理；熟悉基本指标基差、净基差、隐含回购利率的含义和计算方法；了解运用国债期货对冲利率风险、国债期货基差交易、国债期货跨期套利；了解国债期货空头交割期权的含义。

第三节 期权估值

了解期权定价原理和主要模型；熟悉二叉树定价模型；熟悉Black-Scholes定价模型和期权平价公式；熟悉影响期权价值的因素；熟悉期权 投资的风险；熟悉期权的分类；了解期权4种基本头寸的风险收益结构；了解期权方向性交易的原理和方法；了解期权套利的原理和方法；了解期权套期保值的原理 和方法；了解期权波动率交易的原理和方法。

第四节 其他衍生产品估值

掌握可转换债券的转股价、赎回、修正、回售和转换价值；了解可转换债券的定价原理；了解可转换债券套利的原理。

熟悉基金评价的指标体系和主要方法。

熟悉创新产品估值。

第五篇：案例研究报告结构

附件1：案例研究报告结构

案例研究报告分为两个部分，分别用两个文件提交：

一、案例概况

1.首页：案例标题，参赛者信息(学校、团队和作者姓名)。标题中需出现研究对象（企业、行业、区域）的真实名称，标题应能反映案例研究的具体经济管理问题。

2.版权页（见附件2）：授权书，竞赛承诺书

二、报告正文

（要求：报告正文中不得出现任何参赛学校、团队和作者信息。）1.封面：案例标题 2.内容提要及关键词；

用200—300字概括案例的主要内容和结果，不用评价性和提示性的语句。关键词3－5个。

3.绪论；

4.案例研究对象介绍；

描述案例研究对象（企业、行业、区域）的基本信息，要求准确充分。

5.案例主体介绍；

客观陈述案例事实，所述内容及相关数据应准确完整。6.案例研究结论、研究发现与讨论；

运用合理的管理理论和分析方法，对案例进行深入分析，并进行相关问题的延伸性思考。

7.结尾与总结；

8.脚注，附件（图表、附录等）。

案例宜分节，并有节标题。节标题分一级标题，二级标题（1（正文一级标题）；1.1（正文二级标题）……，1.2……）。