第一篇：联动中心全套文件制度
中心职责任务
中心的主要职责是协助党工委、办事处组织、协调、督促、指导辖区部门、单位的综治维稳及和谐平安创建工作。具体工作任务是：
1、承担和谐平安建设具体组织、协调、指挥、督办事宜；
2、统一受理本辖区内群众诉求以及上级相关单位转办事项；
3、办理、交办所受理的事项，落实负责处理的单位、部门及责任人；
4、及时协调相关部门、单位开展联动服务工作；
5、经常分析社会维稳形势，了解掌握矛盾纠纷及不稳定因素的排查、收集和报送工作；
6、督促检查责任部门、单位完成任务情况。属人民法庭、公安派出所等职能部门依法管理并已受理的事项，依法定程序处理，不纳入中心职能范围。
中心五项职权
为把中心变成民情信息的收集中心、矛盾纠纷的调处中心、群访群控的指挥中心、和谐稳定的维护中心、流动人口的服务中心、法制宣传的教育中心，赋予中心 以下五项职权：
1、分流指派权。中心将受理的群众求助或转办事项指派给有关部门、单位处理，相关部门必须接受；
2、协调调度权。对于跨部门的重大疑难矛盾纠纷，有关部门、单位主要领导必须服从中心的调度，及时参加协调处理；
3、检查督办权。对中心分流、指派的事项，负责检查督办、跟踪问责；
4、综治考核权。对完成部门、单位联动服务工作情况实行单列综治考核；
5、奖惩建议权。对完成跟踪任务好的单位和个人，有权建议表彰奖励；对工作不力等原因造成矛盾激化和产生较大社会影响的单位和个人，有权视情节严重予以通报批评、综治限期整改、黄牌警告、直至一票否决。对问题严重的，可建议实行领导责任追究。
中心首问责任制
由便民服务中心首问责任制共一个制度。
中心联席会议制度
一、中心联席会议由综治办主任主持召开，每季度召开一次，如工作需要，可随时召开。
二、联系会议人员：中心主任、副主任、中心组成单位负责人。综治办列席会议并做好会议记录；
三、联席会议的主要任务：
1、贯彻落实有关会议精神；
2、研究解决工作中的重大问题；
3、指导、督促各单位、部门的工作落实
四、联席会议内容：
1、各单位、部门汇报近期工作开展情况；
2、研究布置下一步工作；
3、讨论中心提出的有关事项；
4、研究决定其他事项。
中心例会制度
1、例会每月召开一次（时间在每月25日左右，节假日除外，地点在中心调解室）。
2、例会有综治办主任主持，必要时由党政主要领导主持；
3、参会人员：综治办、司法所、信访办全体人员，根据需要确定其他单位责任人参加会议，如果工作或其他事项不能参加例会的，应向主持会议的领导请假。
4、听取工作汇报，总结本月工作，部署下一步工作任务；
5、适时组织政治、法律、业务学习；
6、综治办负责做好会议记录。
中心信息情况报告及反馈工作制度
1、中心对接待、登记的信息情况当日向中心主任报告；
2、重大突发事情和群众越级上访的信息情况，及时向中心主任报告。
3、对已交办矛盾纠纷的处理情况，及时向中心主任报告；
4、凡中心交办的事项，承办责任人应按要求反馈处理结果。
中心值班制度
为使中心工作正常有序运转，做到人人在岗，特制定总值班制度。
1、中心设立值班岗位及值班接待室；
2、值班人员按规定时间进行值班，值班期间不得擅自离岗；
3、值班时间每周星期一至星期六，节假日主要时期、重大政治活动期间的值班另行安排；
4、值班人员安排：每天值班人员至少2人；
5、对前来投诉、咨询的群众，要做到热情接待、耐心解答、语言文明，并做好登记；
6、对需要求助解决的在做好接待的基础上，与有关单位或部门联系，妥善处理；属重大事项及时向中心主任报告；
7、值班人员要负责搞好中心的环境卫生。
矛盾纠纷排查调处制度
1、坚持党政统一领导，和谐平安联创中心负责组织协调本辖区矛盾纠纷排查调处工作，综治办、司法所、信访办等中心成员单位共同参与，各负其职，密切配合；
2、建立定期排查与日排查相结合的制度，街道、各村居每星期排查一次；
3、建立定期分析会议制度，中心每月组织相关单位负责人，召开一次矛盾纠纷分析会，梳理情况，分析问题、确定人员、落实责任，必要时，提交党政联系会议讨论，研究解决问题；
4、建立矛盾纠纷零报告制度，排查出来的矛盾纠纷每周报告一次，有事报事，无事报平安；
5、建立矛盾纠纷调处任务书制度，中心把排查出来和受理的矛盾纠纷及时分类交办，下达任务书；
6、各单位排查的矛盾纠纷及中心下达任务书的矛盾纠纷，应及时调解处理，并在15日内办结或向上移交，重大纠纷一般应在30日内办结；
7、各责任单位每月底向中心上报矛盾纠纷调处情况，调处情况纳入综治目标管理考核。
综治第一责任人制度
党政一把手为本地区、本部门、本单位社会治安综合治理的第一责任人，其主要职责任务是：
1、对本行政区、本部门、本单位社会治安综合治理工作负总责；
2、把社会治安综合治理工作摆上党政工作的重要位置，纳入总体工作规划，保证社会治安综合治理工作年度目标的实现；
3、主持召开党政领导班子会，对各个时期的社会治安综合治理工作认真研究分析，作出具体部署，并采取有力措施组织实施；
4、组织协调社会各方面的力量参与社会治安综合治理，形成齐抓共管的局面；
5、切实解决社会治安综合治理工作中带全局性的重大问题和实际问题，加大人力、财力、物力的投入。
综治办主要职责
1、贯彻执行上级综治(综治办)的工作指示,研究拟定本辖区的工作计划和阶段性工作方案、措施,提交综治委决策,并组织实施;
2、组织、协调、指导、督促各有关部门和单位共同解决突出的治安问题;
3、指导、检查、督促下属单位综治工作开展，对后进单位提出整改意见，并视情提出行使一票否决的建议；
4、协助有关部门指导治保会、调委会和其他群防群治组织的工作；
5、协助指导矛盾纠纷排查调处、刑释解教人员帮教工作；
6、严于律己，以身作则，积极参与当地社会治安综合治理工作。
综治办主要责任人职责
分管领导为本地区、本部门、本单位社会治安综合治理主要责任人，其主要职责任务是：
1、积极协助综治第一责任人负责本地区、本部门、本单位社会治安综合治理的全面工作；
2、根据党工委、办事处的决定制定综治工作的年度计划，并负责组织实施并抓好落实；
3、组织指挥、督促、指导社会治安综合治理工作的重大活动，研究处理重大治安问题；
4、调查研究本社会治安综合治理工作的新情况、新问题，提出新对策；
5、认真组织实施社会治安综合治理目标管理责任制，签订责任状，层层抓落实，总结经验，奖惩兑现；
6、适时组织对社（敌）情的调查研究，及时向党工委、办事处和上级提供资料信息和决策依据；
7、在党工委、办事处领导下，根据辖区治安形势需要，适时组织开展社会治安集中整治或专项斗争，保一方平安。
资料台账管理制度
1、凡上级下达的文件呈报材料、办案文件、资料和各种统计报表，均应分类归档；
2、不准无记录办案，所办案件在办结钱一律由经办人签名盖章，注明办结日期及移交归档；
3、认真做好保密工作，不准给无关人员传看或借阅归档材料，有关调查材料不得在纠纷当事人在公开；
4、保证案卷的系统性，应按时间分门别类装订成册；
5、严格归案管理制度，案卷材料内部需要借阅参考时，必须办理借阅手续，用后及时归档；
6、每年年终将所有资料分类归档，放入档案柜，由专人负责保管。
综治特派员职责
1、每月向开发区综治委汇报一次白露街道社会治安情况，重大维稳信息及时报告；
2、督促指导街道、各村（居）维稳形势分析会；
3、督促指导街道、各村（居）抓好矛盾纠纷排查调解、刑释解教人员帮教等工作；
4、探查安全隐患，倾听群众呼声，及时向上级反馈当地社情民意；
5、当好领导参谋，督促检查上级布置的综治工作，贯彻落实情况；
6、严以律己，以身作则，积极参与当地社会治安综合治理工作。
治安巡防队职责
1、协助公安机关向人民群众进行法制宣传，提高人们群众遵纪守法的自觉性；
2、协助派出所劝阻、制止违反治安管理的行为，对不服从教育或情节严重需要依法处理的，送交派出所处理；
3、在派出所的统一安排下进行执勤巡逻、预防和发现违法犯罪活动以及其他不安全因素，保护国家、集体和人民财产的安全，在执勤巡逻中发现现行违法犯罪嫌疑人，及时扭送公安机关；
4、协助人民警察在治安岗亭或交通要道处设卡堵截，查缉通缉各类犯罪嫌疑人；
5、协助人民警察清理、收容流浪、乞讨人和精神病人；
6、积极参加抢险救灾，维护社会次序，保护群众安全的工作；
7、随时了解和掌握社会综合治安情况，发现问题特别是发现重大刑事案件和治安案件，要保护好现场，并迅速报告公安机关；
8、热情解答群众的询问，帮助群众解决困难，为群众办好事。、预防青少年违法犯罪领导小组办公室工作职责
1、广泛深入开展社会主义理想、道德、纪律和法制教育，提高青少年综合素质；
2、加强对青少年公益性文化设施的建设和管理，组织开展丰富多彩的文化科技体育活动；
3、树立青少年的先进典型，促进青少年成长成才；
4、深入宣传贯彻《未成年人保护法》和《预防未成年人犯罪法》，营造未成年人自我保护教育，提高青少年自我保护意识，提高青少年防范侵害能力及时对违法犯罪的自我防范能力；
5、协调有关部门做好青少年犯罪案件的审判、检察、侦破和办案工作，严厉打击侵害青少年合法权益的违法犯罪；
6、联合有关部门做好进城务工青年教育、培训、管理、服务工作；
7、深入开展创建优秀“青少年维权岗”活动，维护青少年合法权益；
8、按照“教育、感化、挽救”的方针，做好失足青少年的帮教工作；
9、配合有关部门与黄、赌、毒现象作坚决斗争。
学校及周边治安综合治理工作领导小组办公室工作职责
1、在开发区综治委学校及周边安综合治理工作领导小组的领导下，处理办公室的日常工作；
2、加强各成员单位的联系，协调各成员单位的工作关系；
3、组织有关人员对学校及周边环境的安全工作进行排查，发现问题及时拿出处理意见，上报开发区综治委学校及周边治安综合治理工作领导小组批准后，报告有关单位进行处理；
4、负责会议联系工作，做好会议记录；
5、负责文书、资料的归档和保管。
铁路护路联防小组职责
1、认真贯彻上级综治委领导小组关于铁路护路联防工作方针、政策；
2、组织部署铁路护路联防工作；
3、指导、协调有关部门和单位落实铁路护路联防工作措施；
4、加强调查研究，积极探索铁路联防工作新举措，总结新经验，推进创建安全文明铁道线活动的深入开展；
5、加强督促检查，实施奖励；
6、办理上级有关部门交办的其他工作事宜。
资料室、微机室管理制度
为了加强资料与微机的管理，提高工作质量，维护资料的完整与安全，更好地为综治工作服务，特制订本制度。
1、归档的文件要按照分类方案和立卷的原则、方法进行立卷；
2、卷内文件要进行系统排列，缩写张号，抄写卷内目录；
3、案卷的标题要准确反映卷内文件的作者、内容、名称，文字要简练；
4、案卷封面各项目要用钢笔抄写，字迹端正清楚；
5、立好的案卷以年为单位编制案卷目录。目录里页要有类目索引和整理情况说明；
6、资料一般不外借，外借单位确需借阅者，要经过严格的批准手续；
7、凡借资料要说明资料的作者、时间、内容、利用目的和方法，并办理借阅手续；
8、借阅资料的期限为十天至十五。用完后应及时归还，过期不还者必须声明理由并办理续借手续；
9、未经允许不得动用、操作微机，更不允许擅自调阅机内文件；
10、微机操作员应严格遵守保密制度，不擅自外传资料、不泄露机密；
11、微机操作员应爱护机器并使机器处于最佳工作状态。
要情报告制度
1、综治办每月收集一次治安情况，并每月上报一次，有事报事，无事报平安，实行“零报告”制度。
2、发现重大交通事故，群体性事件苗头，重大自然灾害事故等，立即向上级机关报告，不受时间、地点、人员的限制。
3、电话或口头报告，迅速制作文字记录，将事情发生的时间、地点及当时的情况，事发调处制止的结果详细记录清楚上报，并存档。
4、不准漏报、瞒报、虚报，一旦发生此事类情况直接追究有关人员的责任。
会议学习制度
1、及时组织学习党的方针政策及有关法律知识，增强法律意识，提高理论水平。
2、综治办每月组织一次治保会，调委会主任工作例会，收集本月治安情况及社情民意。布置下一月的工作。
3、每半月组织全办人员召开治安情况分析会，分析讨论较大纠纷案件，做出下一步工作安排，及时向党委、政府及上级机关汇报。
4、制作学习记录及工作手册，记录当天工作情况，总结工作经验及教训，提高办事能力。
治安志愿者职责
1、积极参与义务治安防范工作。
2、教育好家庭成员及其亲属遵纪守法，保证家庭成员不发生违法犯罪行为。
3、定期开展法律查询活动，为群众提供义务法律服务。
4、积极提供线索，支持、协助司法机关办理案件。
治安信息员职责
1、密切注视本地、本单位治安动态，掌握报社情民意。
2、一旦发现被捕、负案在逃人员及时向公安机关举报。
3、及时向公安机关反映本地、本单位治安隐患。
4、积极和公安机关检举揭发违法犯罪线索。
5、发现各种民事、治安纠纷和群体性事件苗头及时向公安机关或当地党委、政府报告。
6、积极参加社会治安综合治理活动。
矛盾纠纷排查制度
1、坚持党政统一领导，综治委组织协调制度。矛盾纠纷排查由综治委组织协调，综治办、派出所、司法所、人民法庭等共同参与，各负其责，密切配合。
2、建立定期排查与经常性排查相结合的制度，办事处每半月一排查，村（居）委会每星期一排查。
3、建立定期分析联系会议制度，由综治委牵头，相关部门负责人参加，每月召开一次矛盾纠纷分析会，梳理情况、分析问题、确定人员、落实责任，必要时，提交党政班子会议讨论，研究解决问题。
4、建立矛盾纠纷零报告制度，排查出来的矛盾纠纷每月25日之前由单位主要领导审签后，按规定向开发区综治委报告，有事报事，无事报平安。
5、建立考核督查制度，将矛盾纠纷列入综治目标管理考核，对迟报、漏报、不报，按有关规定查究责任。
司法所工作职责
1、协助基层政府开展依法治理工作和行政执法检查、监督工作。
2、指导管理人民调解工作，参与重大疑难民间纠纷调解。
3、指导管理基层法律服务。
4、代表镇处理民间纠纷。
5、组织开展对刑满释放和解除劳教人员的过渡性安置和帮教工作。
6、参与社会治安综合治理工作。
7、完成上级司法行政机关和镇其他有关工作。
所长职责
1、负责司法所的全面工作。
2、定期组织全所干警认真学习党的有关路线、方针、政策，深入贯彻落实科学发展观，不断提高干警的政治素质。
3、计划、安步骤地举办法律知识培训班、讲座、研讨会，采取集中学习和自学相结合的方法，提高干警的业务素质。
4、建立健全各项规章制度，规范业务工作流程，科学合理分解司法行政目标管理任务。实行岗位责任制，责、权、利明晰。
5、定期向司法局、所在乡镇(街道办事处)汇报工作，找出差距，提出工作中的困难和需要解决的问题，取得上级司法行政部门和所在乡镇(街道办事处)的支持。
六、了解并向上级报告群众对现行法律、法令及司法工作的意见和要求。
人民调解工作职责
1、管理和指导基层人民调解委员会工作，参与基层调委会调解重大疑难纠纷，建立健全各项规章制度。
2、定期举办调解员培训班，逐步提高调解员的政治素质和调解能力。
3、配合综治办做好矛盾纠纷排查工作，围绕影响社会稳定的突出问题和群众关注的热点、难点纠纷，在所在的乡镇、街道办事处的领导下协同有关职能部门调处矛盾纠纷。
4、对向乡镇(街道办事处)人民调解委员会提出纠纷调解申请的当地群众，要热情接待，认真了解纠纷情况，要及时依法做出调处。不属于调解委员会的案件，要协助当事人到有管辖权的单位进行处理，属于调解委员会调解纠纷，根据调解程序，对纠纷认真调解。
5、纠纷中，要广泛向群众开展法制宣传教育。
纠纷移送制度
1、遇不属自己管辖范围内纠纷案件和其它法律事务，不能越权受理，也不能一推了事。
2、要查明纠纷案件和法律事务的性质及主管部门组织。
3、在教育当事人自我克制的基础上，说服当事人找主管部门或组织处理。
4、主动与管理部门或组织联系，将自己接访的纠纷案件或法律事务移交给主管单位办理。
司法所工作制度
1、司法所工作人员要仪表端庄服装整洁，不穿奇装异服，不浓妆艳抹。
2、工作期间要挂牌上岗，文明用语，不许说脏话。
3、倾听群众意见，自觉接受群众监督、坚持全心全意为民服务的宗旨。
4、接待群众要态度和蔼，热情大方，认真办事，对群众反映的问题，要认真办理，不推诿，敷衍。
5、忠于职守，勤奋工作，尽职责，公正廉洁，克己奉公，无私奉献。
6、服从领导，听从分配，对所内安排的各项工作和任务不讲条件，认真完成。
7、严格遵守各项管理制度和工作纪律，演进工作时间内脱岗，串岗，与闲杂人员闲谈，干一些与工作无关的事。
8、坚持原则，严于律己，求真务实，与时俱进。
安置帮教工作岗位责任制度
1、司法所负责指导镇的安置帮教工作。
2、帮教工作列入司法所全年工作目标之中进行考评。
3、安置帮教工作站的帮教小组成员分工帮教工作。
4、每个帮教对象有具体的帮教小组成员进行结对帮教。
5、凡出现重新犯罪情况则从全年考核成绩中扣除相应的分数。
安置帮教工作衔接制度
1、接到市局“释解”人员通知书后3日内通知回归人员所在的村委会。
2、督促村委会7日内和回归人员签订结对帮教协议书。
3、对“释解”人员进行登记、造册、存档。
安置帮教管理制度
1、每年与派出所等有关部门统计“释解”人员情况。
2、建立帮教人员登记表。
3、成立帮教工作领导小组。
4、建立健全乡镇、村帮教组织。
5、定期召集帮教小组成员汇总情况。
6、帮教工作列入司法所和综合治理工作目标责任制中。
7、协调有关部门安置帮教对象从事有关工作。
8、积极动员相关部门解决帮教对象的实际困难。
安置帮教工作登记和档案管理制度
1、每年要对帮教人员进行摸底、登记、排查。
2、建立统一的“释解”人员登记表。
3、帮助镇村建立帮教档案。
4、每年对“释解”人员情况进行分析。
5、对“释解”人员的有关情况随时进行修改、修补，记录在案。
法律援助工作站职责
1、免费解答辖区内公民提出的有关法律事务方面的咨询，接待群众来信来访。
2、热情为困难群众宣传相关法律、法规。免费为其提供法律帮助，办理法律事务。
3、协助本辖区内各单位，依法化解矛盾，维护社会稳定。
4、办理所在乡镇(街道办事处)交办的其他事项。
第二篇：联动制度
XXX农村信用合作联社合规
管理联动制度
第一章 总 则
第一条 为了树立全面风险管理理念，强化风险全程管理，增强识别、计量、预警、防范和处臵风险能力，提高风险管理水平，确保风险在可控目标之内，安全稳健运行，促进我旗农村信用社可持续发展，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行合规风险管理指引》、《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》等规定和要求，结合我 农村信用社实际，特制定本制度。
第二条 合规管理联动工作实行业务部门之间横向联动管理、业务部门与基层网点纵向联动管理、会议联动、信息联动等形式进行全方位、多维度的管理模式。
第三条 本制度中所称农村信用社为XXX农村信用合作联社及其所属分支机构。
第二章 机构组成
第四条 成立XXX农村信用合作联社“合规管理联动工作”领导小组，理事长担任组长，主任为副组长，职能部门、各信用社为成员单位。办公室设在风险合规和法律事务部，负责合规管理联动工作的统一组织协调，信息收集、整理、上报等工作；组织规范、完善合规管理联动运行机制。
第三章 目标和任务
第五条 确保XXX农村信用社可持续发展，将风险管理纳入 科左中旗农村信用社整体发展战略，通过风险管理促进发展战略的实现。
第六条 确保审慎合规经营，严格遵循有关法律法规和行业规章，符合监管要求。
第七条 确保风险可控，在可承受范围内实现风险、收益与发展的合理匹配。
第四章 协作分工
第八条 各业务部门、一线窗口为农村信用社风险管理的第一道防线、合规风险管理部门和理事会下设的风险管理委员会为第二道防线、内审监察部门和理事会下设的稽核监督委员会及监事会为第三道防线。
第九条 联动工作要分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效，加强风险管理的条线联动性和专业性。各成员单位的主要职责：
一、理事会风险管理职责：
（一）按照理事会授权研究制定和审核联社整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度；
（二）研究本机构在法律和政策的框架内审慎经营的重大事项，研究审核设定可承受的风险水平、风险容忍度等各项指标；
（三）对风险管理组织机构设臵方案进行研究初审；
（四）按照理事会授权对经营管理层在信用、市场、操作等方面的风险控制情况进行监督，定期审阅全辖风险状况报告，了解全辖风险管理的总体情况及有效性，提出完善风险管理和内部 控制的意见；督促高级管理层采取必要的措施有效识别、评估、监测、控制和缓释各类风险，确保高级管理层（经营层）采取必要的措施识别、计量、监测和控制风险，并对高级管理层执行风险管理政策情况实施监督、评价；
（五）对风险管理体系的充分性与有效性评估进行审核把关；
（六）提议聘请或更换联社常年法律顾问；
（七）负责对经营管理层超越理事会授权对外签订合同或协议的签署权的审核以及对经营管理层超越理事会授权的对外授信业务的审核把关；
（八）负责对经营管理层超越理事会授权的不良资产处臵及损失的审核把关；
（九）负责对疑难、大额授信业务实施风险审核评估；
（十）负责对联社重大关联交易进行风险审核评估。
二、监事会风险管理职责：
（一）监督理事会、经营管理层是否履行了建立完善风险管理体系职责；
（二）监督理事会、经营管理层是否履行了风险管理职责；
（三）对经营管理层执行风险管理政策情况实施检查；
（四）要求理事会成员及高级管理人员纠正其损害机构整体利益的行为并监督执行；
（五）每年至少一次评估农村信用社有效管理合规风险的程度；
（六）农村信用社章程规定的其他合规职责。
三、经营管理层风险管理职责：
（一）认真执行理事会制定的风险战略，落实风险管理政策，制定覆盖全部业务和管理环节的风险管理制度和程序；
（二）推动建立识别、计量、监测并控制风险的程序和机制，采取适当的规避风险、缓释风险、降低风险和分散风险的方法和措施；
（三）提出业务部门与风险管理部门的设臵方案，保证风险管理的各项职责得到有效履行；
（四）对风险管理体系的充分性与有效性进行监测、评估和改进；
（五）按照理事会要求定期或不定期向理事会报告风险状况、采取的管理措施以及风险管理长短期规划等情况。
四、业务管理部门风险管理职责：
业务管理部门按照专业分工，落实好本部门和本业务条线整章建制、规范流程、监督检查、合规管控等风险管理的日常工作，相关业务管理部门对本部门和本业务条线的风险合规管理负第一责任。主要包括：
（一）督促本部门、本业务条线全体员工自觉、严格遵循国家法律、法规、监管规定及自治区联社各项规章制度，确保本部门和本业务条线不发生合规风险和违规行为；
（二）制定和完善本部门、本业务条线合规风险控制方案及制度、流程；
（三）负责本部门和本业务条线合规风险的识别、评估、监测，对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告，并及时 4 采取应对措施；
（四）支持本部门合规风险督导员有效履行合规职责，鼓励员工对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告；
（五）承担其他合规职责。
五、风险管理部门风险管理职责：
组织建立和实施本机构风险管理体系，实现对信用风险、市场风险等风险的统一管理，该部门与业务部门保持独立，主要职责包括：
（一）拟订或组织拟订各类风险管理的政策和制度；
（二）组织对风险管理的政策、制度和流程的执行效果进行检查评估；
（三）研究确定风险识别、评估、计量、监控和缓释方法；
（四）对风险状况进行监测和分析，并根据风险报告制度进行报告；
（五）对业务风险进行审查，提出风险审查意见；
（六）对客户信用等级评定及资产风险分类进行审查；
（七）牵头推动风险合规管理工作建设；
（八）风险管理部门可向业务部门或分支机构委派合规风险督导员，委派的风险管理人员独立实施风险审查，直接对风险管理部门负责；
六、信用社风险管理职责：
信用社设专职或兼职合规风险督导员，作为本社、本部门、本网点与合规风险管理部进行联系的窗口，与合规风险管理部积极协作，对本社、本部门、本网点日常工作的合规性进行实时监 控；向合规风险管理部提出合规要求及建议，定期或不定期向合规风险管理部提交合规风险工作报告，确保本社、本部门、本网点各项业务管理活动与合规管理要求相一致；配合合规风险管理部不断完善合规风险管理工作，提高对各项法律法规和本级联社经营管理决策的执行力，保证本社、本部门、本网点各项经营管理活动依法合规。
第五章 机制运行
第十条 会议联动
根据全旗合规管理工作的新形势、新特点、新情况，在“合规管理联动工作”领导小组领导下，将不定期召开“合规管理联动工作”会议。通过会议联动，各部门、单位互相通报“合规管理联动工作”情况和信息，总结全旗前一阶段的工作，研究部署下一阶段的工作。
第十一条 横向联动
根据实际，合规部门和业务部门、稽核部门对全旗合规风险管理进行定期或不定期检查，有效识别、评估、监测合规风险，确保农村信用社合规稳健运行的周而复始的循环过程。
第十二条 纵向联动
各成员单位可根据本单位实际，定期或不定期申请上级业务管理部门共同对本网点进行联合检查，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施。
第十三条 信息联动
“合规管理联动工作”领导小组办公室，将定期以《简报》形式向全旗通报合规管理联动工作情况，推广先进管理经验，对工作得力单位给予表扬，工作失利单位给予批评，在全旗范围内实现信息共享。第十四条 订。
第十五条
第六章 附则
本制度由XXXX农村信用合作联社负责解释、修本制度自发文之日起施行。7
第三篇：全套生产管理程序文件
生产科业务规定
第一条 本公司为了加强生产管理，有效地运用物料、人力、设备(机器、工具)，并使之在时间上、数量上、空间上能适当地配合，以便提高生产效率、质量，并降低成本，获得
第二条 业务部于下开始前三个月，提出销售计划，生产科依据销售计划，第三条 依据年生产计划、业务部开出的制造通知单以及现有库存量(成品、半成品)
第四条 生产管理单位于接到业务部开出的制造通知单时应(一)
(二)计算所需的主副料(何时再需要)，在购备时间之前，通知存量管理单位安排原料。(三)
第五条 生产管理单位，依据月生产计划、制造通知单、制造变更通知单、实际的生产进度以及现有人力、设备资料于每旬定期分配安排次日起十天内的生产进度表。
第六条 依预定和实际的生产进度，发出工作命令(发出前要确知物料情况)和发料单。(一)工作命令一联给现场制造各科组(同时要附工作程序图、操作标准、检查标准等)，(二)(三)
第七条 由现场制造各科组每日报来日报表，了解实际的生产进度，且要实地追查、督
第八条 现场制造各科组，无法按照进度如期完成或有任何困难时(机器、模具损坏、停电等)
第九条 当制造完工后，将工作命令详细填写在有关栏目处，送回生产管理单位销令。第十条 于每批产品(订单)完工后，要将有关资料，如生产日报表、工作命令、发料单、外协加工等资料汇总，并对实际生产所发生的问题进行研讨，提出改善措施，防止再次发生。
第十一条 生产管理单位要经常地与业务部、存量管理单位、外协管理单位、质量管理单位、技术单位以及现场制造各科组保持密切的联系，确实了解实际情况与预定进度是否超
第十二条 外协管理，在管理外协加工以及外协制造的半成品或零件时，应适时适量地
第十三条 外协管理单位负责外协加工、外协制造的作业。选择外协厂商应依据下列资
(一)生产管理单位发出的外协计划(工程详细内容、质量要求、时限、数量)或外协申请(二)(三)(四)第十四条
第十五条 若外协厂商为第一次承制此项外协，则必须要求其先试制，取回样品，判定
第十六条 确实管理本公司供料数量及承制或加工后送回本公司的半成品或零件、下脚
第十七条 对外协厂商交来货品的质量、交货期、价格以及内部的管理状况要做审核。第十八条 若有模具(设备)存放于外协厂商之处，要确实管理，检查其对模具(设备)
第十九条 本公司于外协验收、生产装配或再加工时，对外协质量的抱怨以及对外协厂
第二十条 外协除了口头方式信用约定，最好要能订立合同或简明的外协书面式的约定(内容包括工程详细内容，是否由本公司供料，以及品名、规格、数量、质量要求、验收检验标准、罚则、付款条件、奖励条款等资料)
第二十一条 对于考核成绩好的优良外协厂商，建议公司给予其较优惠的条件及分配较
第二十二条 配合质量管理单位，做好外协质量管理稽核工作，管理外协厂商承制货品
第二十三条 安排外协业务，必须要有弹性应变的能力，并要经常地与生产管理单位和外协厂商密切联系，确实了解实际情况与预定进度是否超前或落后，有困难要立即解决，并
第二十四条 外协完工后要作成本分析(工时、数量、质量、价格、交货期等)，判定外
第二十五条
第二十六条
第二十七条
本规定呈阅核准后实施，修改时亦同。
生产调度部门负责人工作责任规定
□
职务
1.在生产副厂长领导下，贯彻上级有关生产方面的方针、政策，根据企业年、季、月度生产计划和厂内各项任务的要求，负责编制生产作业计划和辅助生产作业计划，并组织检查、2.根据新产品试制计划和生产技术准备综合计划，负责编制本部门生产技术准备计划，3.加强统一指挥，组织并领导全厂生产调度工作，定期召开生产作业会，严格按生产作
4.5.6.负责办理全厂工艺性外委协作和产品零件的外委外购合同的签订，承接外来修理加工
7.根据生产计划和生产需要，向工艺、动力、供应等有关部门，提出需要解决的关键问
8.9.10.11.□
职权
1.有权对车间和生产服务单位下达完成或配合完成生产计划方面的调度命令，并对各单
2.在保证完成生产计划的前提下，有权根据生产的实际情况提出调整月度生产计划的建议。有权调整瓷件、附件作业计划和金工模
3.有权检查生产会议决议执行情况和生产计划完成情况，对不执行决议而影响进度者有
4.5.6.7.□
职责
1.对由于计划不周，调度工作不力，影响全厂产量、品种计划的完成或达不到均衡生产
2.3.对因管理不善，造成工位器具、工模具和半成品、在制品供应不能满足生产需要或储
4.对由于管理混乱，所辖库房的库存零件工模具发生丢失、锈损、磕碰划伤造成的损失 5.6.生产车间保密规定
第一条
为贯彻公司《保密制度》，保证公司技术秘密安全，特制定本规定。第二条
生产部建立保密工作机构，在公司保密工作领导小组的领导下，负责生产部保密工作的领导、监督与检查。生产部经理为机构负责人，计划调度主管、各班组长为机构成员，下设兼职保密员。
第三条
坚持对员工进行保密教育，提高保密意识，落实保密责任，明确保密责任。第四条
严格执行公司《保密制度》，维护公司秘密安全，消除泄密隐患，堵塞泄密漏洞。
第五条
在职员工一律与公司签订《技术保密合同书》，遵守合同内容，承担违约责任。
第六条
生产部所属员工须严格做到不该问的绝对不问，不该说的绝对不说，不该看的绝对不看。
第七条
对载有公司秘密的文件、图纸、记录等资料，由专人负责登记、保管，并定期向档案室归档。
第八条
香精生产配方，配制香基配方，须由专人按规定传递、管理。香基配制人员须严守配方秘密，不得扩大知晓范围。
第九条
对已经用于香基生产的新原料，领料员、香基配制员及其他有关人员不得泄露原料名称、价格、生产厂家、供应商等有关信息。
第十条
加强对配制香基和自制香料实体的管理，不得流失，严防被窃。
第十一条 员工不得对外泄露公司生产技术、设备及工艺情况和相关数据，对来访、参观客人要按预定计划接待，不得扩大交流、参观范围，关键设备谢绝参观。
第十二条 对维护公司秘密做出贡献的员工，按规定进行奖励，对泄密、窃密者按规定给予处罚。
第十三条 本规定未尽事宜，按公司《保密制度》和《保密制度实施办法》执行。第十四条 本规定由生产部制订和检查，报生产总监批准后自发布之日起执行。
产销会议规定
第一条
确保生产与销售密切的配合，使产品的质量、产能等不断地提高，以最低的成本，获得
第二条
第三条
(一)(二)1 2 3 4 5(三)会(四)1 2 3 4(1)(2)生产管理：实际产量与计划产量的差异情况，超前或落后原因分析及产能分析等资料。
(3)(4)维护：设备运转(5)(6)(7)5 6 7．各产品于完成出货手续后要结算，反映各项成本及生产时所发生的种种情况与问题。8(五)1 2．生产进度超前、落后及各单位所 3 4 5 6 7 8 9 10(六)(七)产销会议所有报告及讨论、决议事项要作会议记录并贯彻执行，并于下次会议时报
第四条
参加产销会议的各单位人员，要确实反映现状，全体同仁齐心协力，共同解决问题，并
第五条
第六条
发料作业管理办法
第一条
(1)使用部门领用材料时，由领用经办人员开立“领料单”经主管核签后，向仓库办理
(2)领用工具类材料(明细由公司自行制定)时，领用保管人应拿“工具保管记录卡”到
(3)进厂材料检验中，因急用而需领料时，其“领料单”应经主管核签，并于单据注明，第二条
由生产管理开立的发料单经主管核签后，转送仓库依工令及发料日期备料，并送至现场
第三条
凡经常使用或体积较大须存于使用单位者，由使用单位填制“材料移转单”向资料库办
第四条
(1)使用单位对于领用的材料，在使用时遇有材料质量异常，用料变更或用余时，使用
(2)材料质量异常欲退料时，应先将退料品及“退料单”送质量管理单位检验，并将检
(3)对于使用单位退回的料品，仓库人员应依检验退回的原因，研判处理对策，如原因系由于供应商所造成者，应立即与采购人员协调供应商处理。
设备引进管理规定
□ 原则
1.为了保证我公司设备引进工作的顺利进行，使引进工作正常化、规范化，特制定本规定。
2.引进设备是一项重要、严肃的工作，各级人员必须高度重视，以严肃的态度进行此项 3.4.引进工作必须坚持原则，秉公办事，维护公司的利益。坚持综合考虑“质量、价格、5.引进工作必须根据公司制定的发展规划和技术发展趋势，结合公司实际，有计划地进行。
□ 机构
1.设备引进工作在公司总经理的统一领导下进行。由总工程师主持项目的招标和谈判工作，公司设立设备引进小组。由总工程师任组长，总工程师办公室(称“总工办”)、工程部、2.总工办是引进工作的职能部门，其职责是根据需要提出各专业引进项目，报总经理批
3.不同专业的设备引进项目，可根据实际需要，临时吸收相关部门的有关技术人员参与
□ 方法和程序
1.设备引进项目由总工办提出，然后交引进小组审定，报公司总经理批准后，由引进小
2.需要招标或询价的项目，必须通过讨论确定招标、询价的对象。总工办制定和发放招
3.4.引进小组负责通知供应商谈判。谈判时引进小组成员一般不少于总人数的四分之三。5.6.□ 纪律注意事项
1.2.引进工作人员必须严格遵守公司的有关情报和机密。任何人不得单独与供应商接触谈及引进项目的实质性问题，更不能向对方泄露公司拟定的标底和谈判策略，任何人不得将我3.在引进工作过程中，除正当的业务或礼节需要接受少量价值不高的纪念品外，不准单
4.对于违反上述规定者，视情节轻重，给予相应的纪律处分；触犯刑律的，交司法机关
□ 其他
技术培训、验收的名单由总工办与相关主管领导研究确定报总经理批准，根据工作关系和需要与相关主管领导研究确定。
采购管理规定
第一章 总则
第一条 为了加强采购计划管理，规范采购工作,保障生产经营活动的正常持续供应，控制不必要的开支，特制订本规定。
第二条 采购管理工作的任务：
（一）根据生产、经营需要作好物资采购工作，保障原材料和各项物资连续供应。
（二）在保障供应的前提下，选择优质物资，确保采购物资的质量合格。
（三）开拓货源基地，优化供应渠道，降低采购成本。
第二章 采购工作规定
第三条 采购审批：
（一）各部门所需物资申购均须事前填具采购申请单，按程序办理审批。
（二）对预算外2000元（含）以内由总经理批准，超过2000元由董事长批准。
第四条 采购审批一律使用采购申请单：
（一）采购申请单各栏填写是否清楚，审批者是否签字。
（二）紧急采购申请单应优先办理。
（三）无法于需用日期办妥的采购申请单，必须及时通知申购部门。
（四）接到撤销通知的采购申请单，应先处理，并在采购计划中删除。
第五条 寻价及洽谈：
（一）充分了解所购物资的品名、规格、质量要求及其他特别要求。
（二）向供应商详细说明品名、规格、质量要求、数量、交货期、交货地点、付款方式。
（三）同规格产品的供应商至少对比三家。
（四）寻求其他更适合的替代品。
（五）经成本分析后，设定议价目标。
（六）有没有价格上涨、下跌因素。
（七）寻价单应注明与供应商议定的成交条件。
（八）如果是紧急需求临时购买，采购人员可以参考以往之类似的价格，免经寻价、比价手续。
第六条 订购：
（一）需预付定金、长期需用的原材料等物资、内外销价须办退税、采购金额（）元以上或有附带条件的采购活动应签订合同。
（二）分批交货的须在合同中注明。
（三）订购单（采用联络函或传真）交供应商，无法按需用日期交货的必须及时通知申购部门。
第七条 采购：
（一）采购人员应对供应商所提供物资进行详细检验，确认是否与订购单或采购申请单所列内容一致。
（二）采购员应向供应商索取必要的合格证明、使用说明等资料。
（三）采购物资到达公司后，采购人员应及时赶到仓库。
第八条 收货：
（一）原材料采购经原料库进行外在验收办理收货后，采购人员填具报验单，报质量检验部门进行检验。采购部接到合格通知后办理入库手续。
（二）其他物资需经申购部门验收后，采购部方可办理入库手续。
（三）采购人员凭入库单和有效发票办理付款或报销。
第九条 付款结算时采购人员应注意：
（一）发票抬头、金额及其它内容是否相符。
（二）有无预付款或暂付款。
（三）是否需要扣款。
（四）需要办退税的及时转告退税部门。
第三章
供应商管理规定
第十条 供应商的选择、评审、控制、撤点等工作严格按本章规定办理。
第十一条 供应商调查：
（一）采购人员应随时调查供应商的动态及产品质量。凡欲与公司建立供应关系而且符合条件者应填具“供应商调查表”，作为选择供应厂商的参考。“供应商调查表”呈采购部经理核准后，自存。
（二）采购人员应依据“供应商调查表”每半年复查一次，以了解供应商的动态，同时依变动情况，更正原有资料内容。
（三）在每批原材料供货结束后，供应商的实绩转记于“供应商质量档案”，作为评审供应商业绩的资料。
第十二条 供应商的选点由采购部和质量管理部负责。在下列情况下，采购人员填写“供应商审批表”，提请有关人员审批。
（一）原有供应商被撤点。
（二）开发新产品和技术改造需用新物资。
（三）新供应商的物资更适合公司的需求。
（四）原有供应商由于种种原因拒绝供货。
第十三条 原材料样品的检验：
（一）对通过初审的供应商所送检的样品，必须经质量检验部门进行各项指标的检验和检测。
（二）供应商提供样品同时应附带完整的自检报告及合格证明等资料。
（三）对通过初审和提供样品检验合格的供应商方可进行供货。如果评审结果不合格，要求供应商限期作出整改。整改后仍不合格者，取消其入选供应商资格。
第十四条 签订合同：
（一）对于供货信誉好，资信度高的供应商可以与其签订长期（以一年为限）供货合同，以保证供应商的稳定。
（二）如果是代理商，须与其签署质量保证协议。
第十五条 供应商控制：
（一）供应商每批供货，采购部根据质量检验部门提供的各项检验数据建立供应商质量档案，并定期报质管室一份。
（二）如果供货不合格或供货不及时，采购部通知其进行整改。如果在一年中出现多次质量变动或供货不及时，则取消其供应商资格。
第十六条 供应商业绩考评：
采购人员定期整理供应商供货记录，会同质量管理部按供应业绩区分不同等级并制订相应政策。
第十七条 建立供应商档案：
（一）采购部负责建立供应商档案，质量管理部予以配合。对每个选定的供应商必须有详尽的供应商档案。
（二）供应商档案包括：供应商调查表、供应商审批表、供应商质量档案、供应商所提供的合格证明、价格表及相关资料。
（三）供应商档案由采购部经理指派专人负责管理，未经采购部经理允许，不得随便查阅。
第四章 附则
第十八条 本制度由采购部负责制订并解释。第十九条 本制度由采购部负责检查与考核。第二十条 本制度报董事会批准后施行，修改时亦同。第二十一条 本制度施行后，原有的类似规章制度自行终止，与本制度有抵触的规定以本制度为准。
第二十二条
本制度自颁布之日起施行。
操作标准作业规定
□
目的 第一条
第二条 为了使操作者更加了解，如何操作机器才最安全，也最节省时间，把工作流程的现状，予以调查记录，并利用分析技术，运用改造原则，以可行的途径，求得一种最合理
□
运用范围
第三条 本厂管理员以下的作业员，作为操作机器、仪器、模具及各类工具的依据。
□
作业细则
第四条 作业分析通常包括操作分析、工作简化、方法工程三种，其研究目的在于减少不必要的工作步骤，或使必要的操作用最迅速、最安全、最舒适的方法完成。动作分析可分为五大原则，27
(一)1 2．双手同 3 4 5 6(二)1 2 3 4 5 6(三)1 2 3 4 5．利用特别的工具和复合的工具(多种用途的工具)6(四)1 2 3 4 5．将所(五)1 2 3 4(六)1
2．操作方法应于操作步骤手册中给予详细记录。操作方法尽量以浅显文字叙述，使员
3．操作方法若叙述不完整，需用图示辅助说明，能绘图者尽量用图示，使操作员易于了解。5．表格如附表所示：(附表10.3.1)(七)1 2
工艺部门负责人工作责任规定
□
1.在总工程师领导下，主管全厂工艺技术工作和工艺管理工作，认真贯彻国家技术工作方针、政策和工厂有关规定。组织制定工艺技术工作近期和长远发展规划，并制定技术组织
2.组织编制产品的工艺文件，制定材料消耗工艺定额；根据工艺需要，设计工艺装备并
3.组织工艺人员深入生产现场，掌握质量情况；指导、督促车间工艺员及时解决生产中
4.负责新产品图纸的会签和新产品批量试制的工艺工装设计，完善试制报告和有关工艺
5.负责工艺技术管理制度的起草和修订工作，组织科内和车间工艺人员搞好工艺管理，6.组织领导新工艺、新技术的试验研究工作，抓好工艺试验课题的总结与成果鉴定，并
7.8.积极开展技术攻关和技术改进工作，对技术改进方案与措施，负责签署意见，不断提
9.10.11.完成总工程师布置的各项临时任务。
□
职权
1.按规定审批程序，对工艺文件、工装图纸有更改权，对制订的工艺文件有解释权，对
2.3.有权向有关部门索取产品质量和原材料消耗的资料
4.有权召开全厂性工艺技术人员的专业会议，进行技术交流，组织技术攻关，对技术业
5.□
职责
1.对在计划规定期限内未完成工艺准备工作，而影响新产品试制进度和生产任务完成负责。
2.3.4.对审查签署的工艺技术文件、产品技术条件、工艺标准、工艺规程等工艺资料的正确
5.对原 6.7.8.9.
第四篇：测绘资质全套申请文件测绘成果检查制度
测绘成果检查制度
一、基本规定
1、过程检查：测绘科技术人员在自查互检的基础上，按相应的技术标准、技术设计书和有关技术规定所进行的全面检查。
2、最终检查：由质检机构组织对测绘产品进行再一次全面检查。
二、一级检查内容
针对测绘的各作业流程、工序、生产环节及具体生产人员，及时发现生产中的各类质量问题，控制好生产环节中的生产质量和产品质量：
1、仪器设备使用是否正确。
2、采用的材料、资料有无质量问题。
3、对人员的技术培训是否到位。
4、对设计书、规范和技术标准的理解是否清楚。
三、二级检查内容
保障提交给用户的最终成果满足设计、规范要求，为合格品：
1、生产程序的合法性：设计书是否经过审批，是否在先生产、后设计或边生产、边设计。
2、所使用的软件是否经过鉴定或验收。
3、仪器设备是否经过检定并在有效期内。
4、产品的主要质量特性是否符合设计、规范要求。
四、成果检查及质量记录
1、检查报告的编写：
A、任务概况：任务来源、项目基本情况。B、检查工作概况：人员组织及设备概况。
C、检查内容：样本数量、所检查的具体质量特性或指标。D、检查的技术依据：相关的检验标准、技术标准和设计书。E、质量统计及检查结论。
2、检查记录
应采用统一的记录表格，与检查相关的信息应填写完整、准确，如检查人员、日期、使用仪器设备的型号、编号等。
五、检查处理
1、主要质量问题处理及处理意见：
A、分条叙述产品存在的主要质量问题，并举例。B、明确处理情况。
2、对遗留问题的处理意见：
对存在的质量问题中需要处理的已经交代，还有一些质量问题是检查时发现了，已经不能修改或者检查人员无权处理，在技术总结或检查报告中进行单独说明。
六、本制度自发布之日起施行，原测绘成果检查制度同时废止。
第五篇：食品卫生制度(全套)最新范本
一、从业人员健康管理制度和培训管理制度
（一）健康管理制度
1.食品从业人员每年必须进行健康检查,不得超期使用健康证明。
2.新参加工作的从业人员、实习工、实习学生必须取得健康证明后上岗, 杜绝先上岗后查体的事情发生，同时进行相关培训。
3.食品卫生管理人员负责组织本单位从业人员的健康检查工作, 建立从业人员卫生档案,督促“五病”人员调离岗位,并对从业人健康状况进行日常监督管理。
对从业人员健康情况进行记录并设立从业人员健康档案，由专人负责保存并随时更新，保存期不得少于两年。
4.凡患有痢疾,伤寒,病毒性肝炎等消化道传染病以及其他有碍食品卫生疾病的, 不得参加接触直接入口食品的生产经营。
5.当观察到以下症状时,应规定暂停接触直接入口食品的工作或采取特殊的防护措施。腹泻，手外伤、烫伤、皮肤湿疹、长疖子、咽喉疼痛、耳、眼、鼻溢液、发热、呕吐。
6.食品从业人员应坚持做到“四勤”。即勤洗手、剪指甲、勤洗澡、理发、勤洗衣服、被褥、勤换工作服。禁止长发、长胡须、长指甲、戴手饰、涂指甲油、不穿洁净工作衣帽上岗和上岗期间抽烟、吃零食以及做与食品生产、加工、经营无关的事情。
7.对食品从业人员实行德、能、勤、纪综合考核，具优者给予表扬或奖励；对综合考核成绩欠佳者进行批评教育使其改正；对不改者劝其离岗或规定依法解除劳动合同。
8.定期对从业人员进行食品安全和健康管理培训，并做好培训记录。
（二）培训管理制度
1.食品经营人员必须在接受《中华人民共和国安全法》、《中华人民共和国食品安全法实施条例》等相关食品安全知识培训之后方可上岗；
2.食品经营人员的培训包括负责人、食品安全管理人员和食品从业人员；
3.定期组织食品经营人员培训，制定培训计划，每季度组织培训一次，每次培训时间不得少于30分钟，并做好相关培训记录； 4.培训内容：《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国食品安全法实施条例》、《中华人民共和国产品质量法》、《北京市食品安全管理条例》等法律法规；
5.新招收的食品经营人员必须经过培训、考试后方可上岗； 6.建立从业人员培训档案，将培训时间、内容等记录归档。
二、食品安全管理员制度
1.公司负责人为食品安全管理员。
2.制定本单位食品卫生管理制度和岗位卫生责任制管理措施。
3.制定本单位食品经营场所卫生设施改善的规划。
4.按有关发放食品卫生许可证管理办法，办理领取或换发食品流通许可证，无食品流通许可证不得从事食品经营。做到亮证、亮照经营。
5.组织本单位食品从业人员进行食品安全有关法规和知识的培训，培训合格者才允许从事食品流通经营。
6.建立并执行从业人员健康管理制度。
7.对本单位贯彻执行《食品安全法》的情况进行监督检查，总结、推广经验，批评和奖励，制止违法行为。
8.执行食品安全标准。
9.协助食品安全监督管理机构实施食品安全监督、监测。
三、食品安全自检自查与报告制度
1.为了加强本经营单位食品质量安全监督管理，确保本经营单位按照法定条件、要求从事食品经营活动，销售符合法定要求的食品，确保广大消费者购买到安全放心的食品，制定本制度。
2.本经营单位内经营者应保持场内整洁卫生，经营食品必须符合国家、地方或行业制定质量卫生标准。
3.本经营单位配备专职食品质量管理员负责食品质量的督促管理工作，并做好进
货食品索证和查验登记工作，经常查验上柜食品的内外质量，严格执行食品准入各项标准，保证不销售任何不合格食品。
4.经质量自检不合格的食品，应立即撤柜停止销售，进行销毁或作无害化处理，不得进入本经营单位销售。
5.本经营单位设立食品安全信息公示栏，对每天的食品质量自检结果（包括品种、产地、检测情况等）进行公示。
四、食品经营过程与控制制度
（一）食品采购
1.制定食品采购计划。确定采购食品的品种、品牌、数量等相关计划安排。
2.选择供货商。要认真查验供货商的主体资格证明，保证食品的来源合法。
3.签订供货合同。与供货商签订供货合同，明确双方的权利义务，特别是出现食品质量问题时的双方的责任和义务。
4.索取食品的相关资料。向供货商索取食品的相关许可证、QS认证证书、商标证明、进货发票等证明材料，采用扫描、拍照、数据交换、电子表格等科技手段建立供货商档案备查。
5.对食品进行查验。具备条件时设立食品检测室，对供货商提供的食品进行检测并做好详细记录。经查验不合格的食品，通知供货商做退货处理。
6.每一批次的进货情况详细记录进货台帐，账目保管期限为二年。
（二）食品储存
1.因公司食品销售业务主要为厂家（经销商）直接供货给客户，公司不单独设立仓库进行食品贮存，小批量的食品进货可短期存放于经营场所。
2.详细记录食品入库信息。食品入库要详细记录商品的名称、商标、生产商、进货日期、生产日期、保质期、进货数量、供货商名称、联系电话等信息。
3.按照食品储藏的要求进行存放。食品要离墙离地，按入库的先后次序、生产日
期、分类、分架、生熟分开、摆放整齐、挂牌存放。严禁存放变质、有臭味、污染不洁或超过保存期的食品。
4.贮存直接入口的散装食品，应当采用封闭容器。在贮存位置表明食品的名称、生产日期、保质期、生产者名称及联系方式等内容。
5.食品出库要详细记录商品流向。销售的情况应建立销售台帐，详细记录购买方的信息，以备查验，账目保存期限为二年。
6.每天对库存食品进行查验。发现食品有腐烂、变质、超过保质期等情况，要立即进行清理。
7.每周对仓库卫生检查一次。确保库房通风良好、干净整洁，符合食品储存要求。
8.变质食品设立专门的仓库或容器进行保管。不得同合格的食品混放在一起，以免造成污染。
（三）食品运输
1.运输食品时运输工具和容器要清洁卫生，并生熟分开，运输中要防蝇、防尘、防食品污染。
2.在装卸所采购的食品时要讲究卫生，不得将食品直接与地面接触。
3.直接入口的散装食品，应当采用密闭容器装运。不得把直接入口的食品堆放在地面或与需要加工的食品原料和加工半成品混放在一起，防止直接入口的食品受到污染。
（四）食品销售
1.每天对商家销售的食品进行查验。销售人员要按照食品标签标示的警示标志、警示说明或者注意事项的要求销售预包装食品，确保食品质量合格和食品安全。
2.对即将到达保质期的食品，集中进行摆放，并作出明确的标示。
3.用于食品销售的容器、销售工具必须符合卫生要求。
4.销售散装食品，应当在散装食品的容器、外包装上标明食品的名称、生产日期、保质期、生产经营者名称及联系方式等内容。
5.销售散装、裸装食品必须有防蝇防尘设施，防止食品被二次污染。
6.销售的情况应建立销售台帐备查，账目保管期限为二年。
（五）不合格食品退市
1.食品安全管理人员在食品经营中发现经营的食品不符合食品安全标准，或接到
执法部门、生产企业的召回通知，应当立即停止营业，下架封存，做好登记，并及时通知政府监管部门。
2、通知相关生产经营者或供货商，并记录停止经营和通知情况。
2.在经营场所向消费者公示召回食品的名称、批号等信息，并安排专人处理消费者退货事宜。
3.被召回食品，食品安全管理人员应当进行无害化处理并予以封存，做好记录，严禁再次流入市场。
4.召回及封存食品的情况要及时通知供货商即政府监管部门。
5.不合格食品的处置。与供货商有合同约定的，按照约定执行。政府监管部门有明确要求的，按照政府部门的通知要求进行处置。
6.政府部门命令召回的不合格食品，其召回和销毁处理流程依照《食品安全法》等法律法规的规定及政府监管部门的通知要求执行。
7.不合格食品退换货、下架封存、召回等处置资料，要建立专门的档案进行保管，以备查验。
五、经营场所卫生管理制度
1、公司全体员工均应保持经营场所的干净,整洁.2、经营场所内不得存放有毒,有害物品.3、经营场所内不得随地吐痰,乱丢果皮,杂物等.4、任何员工不得将易燃,易爆等物品带入经营场所内.5、个人办公区间物品应摆放整齐,办公台上不得摆放与办公无关的物品.6、不得在经营场所内用餐,如需用餐需在公司统一规定的区域内.7、注意个人卫生,不得穿背心,拖鞋进入办公区域.8、灭蚊灯,老鼠夹,杀虫剂应保持有效状态,发现故障应及时报告卫生管理员, 卫生管理员应立即采取措施加以解决。
六、进货查验和查验记录制度
1.查验证明供货方主体资格合法的有效证件，包括营业执照、流通许可证、生产许可证、产品检验证明等的复印件进行留存；
2.每收到一批货物，如实查验食品的名称、规格、数量、生产批号、保质期等内容；
3.查验预包装食品上的标签：
1)名称、规格、净含量、生产日期；
2)成分或配料表；
3)生产者的名称、地址、联系方式；
4)保质期；
5)产品标准代号；
6)贮存条件；
7)所使用的食品添加剂在国家标准中的通用名称；
8)生产许可证编号。
4.如实记录供货者的联系方式、进货日期；
5.如销售进口食品，查验进口食品的合法证明；
供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品，其标签还应当标明主要营养成分及其含量。
7.购进食品时，如实记录进货台账：食品名称、购货时间、规格（品种）、数量、供货方名称及其联系方式、相关检验报告的时间、食品保质期等；
8.销货台账应如实记录销售食品名称、销售时间、规格（品种）、数量、购货方名称及其联系方式等情况；
9.进货台账和销货台账保存期不得少于两年；
10.将进货票据、发票、检验报告等易于丢失的凭证在每次进货后及时粘贴于台账上。
七、食品贮存管理制度
1.因公司食品销售业务主要为厂家（经销商）直接供货给客户，公司不单独设立仓库进行食品贮存，小批量的食品进货可短期存放于经营场所。
2.详细记录食品到货信息。食品到货要详细记录商品的名称、商标、生产商、进货日期、生产日期、保质期、进货数量、供货商名称、联系电话等信息。
3.按照食品储藏的要求进行存放。食品要离墙离地，按到货的先后次序、生产日
期、分类、分架、生熟分开、摆放整齐、挂牌存放。严禁存放变质、有臭味、污染不洁或超过保存期的食品。
4.贮存直接入口的散装食品，应当采用封闭容器。在贮存位置表明食品的名称、生产日期、保质期、生产者名称及联系方式等内容。
5.食品出库要详细记录商品流向。销售的情况应建立销售台帐，详细记录购买方的信息，以备查验，账目保存期限为二年。
6.每天对贮存食品进行查验。发现食品有腐烂、变质、超过保质期等情况，要立即进行清理。
7.每周对仓库卫生检查一次。确保贮存地点通风良好、干净整洁，符合食品储存要求。
八、废弃物处置制度
1.目的：为了更有效的控制本公司生产过程及相关过程中废弃物和危险废弃物的产生，防止其污染环境，并对其进行合理回收利用，降低生产成本，特制定本制度。适用范围适用于本公司运行过程中废弃物和危险废弃物的控制和综合处理。
2.职责：各部门负责将本部门的废弃物、危险废弃物分类存放。
3.管理办法各责任产部门负责将本部门的废弃物和危险弃物分类存放和标识。
4.办公活动生产的危险废弃物：废旧灯管和电池。生产活动产生的危险废弃物：废液、包装物。
5.质检活动生产的危险废弃物：危险废液，沾有危险化学品的包装物。各办公区的废弃物由回收公司进行处理，安全管理员不定期负责对各办公区废弃物处理的监控。
6.办公、检验活动产生的废包装材料、实验垃圾、办公垃圾等一般废弃物应集中存放，由专人定期出售给废品回收公司和垃圾回收站，并作好记录。
7.安全管理员每月应对废品、废料进行统计，必要时做出分析评价。
九、不合格食品处置制度
1.食品（预包装食品、散装食品、保健食品）的质量与人体健康密切相关。为严格不合格食品的控制管理，严防不合格食品售出，确保消费者服用安全，特制定本制度（以下统称“食品”）。
2.质量管理部门负责对不合格食品实行有效控制管理。
3.质量不合格食品不得采购和销售。凡与法定质量标准及有关规定不符的食品，均属不合格食品，包括：①食品的内在质量不符合国家法定质量标准及有关规定；②食品的外观质量不符合国家法定质量标准及有关规定；③食品包装标签、说明书等不符合国家有关规定。
4.在将食品验收、储存、养护、上柜、销售过程中发现不合格食品，应存放于不合格食品区，挂红色标识，及时上报质量管理部门处理。
5.质量管理部门在检查过程中发现不合格食品，应出具食品质量报告书或不合格通知单，及时通知养护、销售及岗位人员立即停止销售。同时将不合格产品集中存放于不合格食品区，挂红色标识。
6.不合格食品应按规定进行报损和销毁：①不合格食品的报损、销毁由质量管理部门统一负责，其他各岗位不得擅自处理、销毁不合格食品；②不合格食品的报损、销毁由质管部门提出申请、填报不合格食品报损有关单据；③不合格食品销毁时，应在质量管理部和其他相关部门的监督下进行，并填写报损食品的销毁记录。
7.对质量不合格的食品，应查明原因，分清责任，及时制定与采取纠正预防措施。
8.明确为不合格食品仍继续发货、销售的，应按经营责任制，质量责任制的有关规定予以处罚，造成严重后果的依法予以处罚。9.应认真、及时、规范地做好不合格食品的处理、报损和销毁记录，并妥善保存至少2 年。
十、食品安全突发事件应急处置方案
1.目的
对已发生的食品安全事故，迅速做出应急响应措施，并认真做好食品安全事故处置工作，使各级领导和相关部门掌握相关情况，取得指导和处置的主动权，最大限度地减少食品安全事故造成的影响，特制定本方案。
2.定义
a)食品安全事故：指食物中毒、食源性疾病、食品污染等源于食品，对人体健康有危害或者可能有危害的事故。
b)重大食品安全事故：指涉及人数较多的群体性食物中毒或者出现死亡病例的食品安全事故。
3.责任
1)本单位负责人负责于第一时间立即向食品药品监督管理部门报告食品安全事故发生情况。
2)本单位食品安全专（兼）职管理人员负责组织对食品安全事故造成的食品安全问题进行记录，并配合相关部门分析和处理。
3)本单位食品安全专（兼）职管理人员负责制定必要的食品安全事故应急预案。在食品安全事故中对食品安全等问题进行统筹协调和尽快解决。
4)本单位负责人在发生疑似或认定为食品安全事故后，负责配合执法人员对可疑食品进行封存、留样（每个品种留样量不少于100克，在冷藏条件下保存48个小时）及现场控制等具体工作。
5)本单位各相关部门负责本岗位的食品安全生产工作，如出现食品安全事故后，配合政府相关各部门进行原因调查和分析，妥善处置所涉及的不安全食品和原料。4.工作程序
1)报告原则：每名员工有义务在第一时间报告或越级报告本单位所发生的食品安全事故。
2)报告程序：发生食品安全事故时，本单位各部门负责人应立即向主管领导汇报；对于重大的食品安全事故，要立即向企业主要负责人报告，并在2小时内及时向当地卫生行政部门和食品药品监督管理部门报告。任何部门或者个人不得对食品安全事故隐瞒、谎报、缓报，不得毁灭有关证据。5.初次报告
尽可能清楚报告食品安全事故发生的时间、地点、单位、危害程度、发病人数、死亡人数、事故报告单位及报告时间、报告单位联系人员及联系方式、事故发生原因的初步判断、报告事故的简要经过、事故发生后采取的措施及事故控制情况等。6.阶段报告
既要报告新发生的情况，也要对初级报告的情况进行补充和修正，包括事故原因和影响因素，提出今后对类似事故的防范和处置建议。
7.食品安全事故处置 本单位发生食品安全事故后应立即停止经营活动，对引起中毒的可疑食品、原料立即封存，放入冷藏箱（柜）等待调查人员查验，禁止继续使用和擅自销毁可疑食品、原料；对制作、盛放可疑食品的工具、容器以及厨房等可能的中毒现场进行控制；在执法人员到达后，积极配合执法人员对中毒事件进行调查处理。8.责任追究
1)本单位负责人及各部门负责人必须保持每天24小时联络通畅，对无法联络造成严重后果的要严肃追究责任。
2)本单位各部门主要负责人为本部门食品安全事故报告的第一责任人，如事故发生后，要及时要求实事求是上报，不得迟报、漏报和瞒报。如因报告不实，影响领导决策，影响事件处理的，要追究有关领导和责任人的责任。哪一级发生迟报、漏报、瞒报的问题，由哪一级负责。对因迟报、漏报、瞒报造成严重后果的，要严肃查处。
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