HSE内部审核与检查的差异

第一篇：HSE内部审核与检查的差异

浅谈HSE内部审核与检查的差异

在HSE管理体系中，内部审核与检查都是以程序文件的方式进行的。内审员进行首次内部审核工作时，容易混淆内部审核与检查的关系，把内部审核当作是在现场查找隐患，而忽视了从管理上，从整个体系的持续适宜性、充分性和有效性上进行评审。笔者通过对“内部审核程序”与“检查和监督管理程序”的对比，结合日常检查工作，分析了内部审核与检查的差异，对HSE管理体系试运行工作中的内部审核与检查工作提出建议。1

内部审核与检查的差异 1.1

所属要素不同

在HSE管理体系的十大要素中，“检查和监督管理程序”属于 “4.8检查和监督”要素，确保体系运行过程中不发生偏差；而“内部审核程序”属于 “4.10审核评价和持续改进”要素，是对管理体系的审核及评审，使HSE管理体系不断完善，实现持续改进。1.2

目的不同

内部审核的目的是为了确定所建立的HSE管理体系是否符合标准的要求，符合HSE管理的计划安排，符合法规要求，是否被适当地实施和保持，满足组织的方针和目标的有效性，以确保HSEMS的持续符合性、充分性和有效性。

而检查的目的主要为了及时发现和解决体系运行过程中存在的问题和缺陷。

由此可知，内部审核是对HSEMS十个要素系统全面的检查及审核；而检查可以是对HSEMS某一个要素的某一个方面或某几个要素的某几个方面进行检查，甚至可以是专项的、单一的检查。例如对施工现场的检查就是对“4.6运行和维修”的专项检查，而不是内部审核。1.3

组织人员及其素质要求不同 1.3.1

组织人员不同

内部审核工作需由建立HSE管理体系的单位（例如江苏石油分公司）的管理者代表负责组织及策划，任命审核组长，由安全技术部等相关部门配合开展。未建立并实施HSE管理体系的单位开展的检查工作不能称之为内部审核。

而对检查来说，各级HSE管理委员会、安全技术部及条线职能部门都可以组织，基层单位（如油库、加油站、车队等）也可以自行开展，甚至班组及岗位的周查、日查也属于检查范畴。1.3.2

对内部审核员与检查人员的素质要求不同

内部审核员的资格包括学历、工作经验、正规审核员培训、审核经验、独立身份等5个方面的严格要求。而对检查人员的资格并没有以上要求，只需要检查人员针对某项具体检查内容具备一定的经验即可。1.4

频次不同

内部审核一般要求每年至少进行一次、三年内覆盖本公司HSE管理体系的所有要求。

而检查则包括岗位日查、班组周查、基层单位月查、职能部门季查、上级检查、重大节日检查及季节性检查等专项检查，对检查频次并没有统一的要求。1.5

基本程序不同

内部审核的基本步骤包括审核准备、现场审核、审核后续工作3个方面，而检查的基本步骤包括制定计划、组织实施2个方面。其不同点主要有：

a)内部审核必须编制审核实施计划，制定目标、范围、依据；而基层单位自行组织的检查，可不编制检查计划。

b)在审核实施过程中，审核员需仔细阅读评审文件，观察审核对象现场活动及状况，访谈相关人员。这就需要审核员具备一定的专业素质，如善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录等。而在检查过程中，检查人员可以仅检查一个方面（如现场、记录或访谈）的工作，对检查人员（如上级领导检查）的专业素质并没有苛刻的要求。

c)内部审核实施过程中，要召开首次会议和末次会议，以实现审核方及被审核方的沟通；而检查可不召开会议，对检查出的不符合项汇总分析后，下发《不符合项报告单》或《隐患整改通知单》，直接通报受检单位提出整改要求。

d)内部审核是对体系进行综合的检查，在内部审核中下发的《不符合项报告单》是对体系要素从管理方面提出问题，其结果不一定与考核及奖惩直接挂钩。而检查中下发的《不符合项报告单》一般是针对具体问题，能够与HSE管理绩效、考核奖惩直接挂钩。2

内部审核与检查的工作要点

通过以上分析不难看出，HSE内部审核与检查在诸多方面存在差异。因此，在实际工作中，对内审及检查提出的要求也不同。2.1

内部审核的工作要点

在HSE内部审核过程中，内审组成员要注重通过综合、全面的检查，从管理上分析原因，从体系上查找缺陷。内审员要善于提问，要能够从问题的现象追踪到对体系要素影响的本质，从而避免在某项隐患或问题上纠缠不清；对现场发现的问题要及时记录，便于验证。

内审员要不断加强学习，掌握HSEMS文件及安全法律法规知识。特别要注重学习体系文件的相关内容，明晰HSE要素与程序文件、运行控制文件、作业指导书之间的关系。2.2

检查的工作要点

在检查过程中，要注意把握每次检查的重点，避免眉毛胡子一把抓。如：在施工检查中，要把施工方资质、施工人员证件、安全合同、安全教育记录、现场安全监护及措施的落实、施工作业票等作为检查重点；在重大节日检查中，要把安全责任制的落实、员工安全意识、值班表及值班记录、防盗防抢措施等作为检查重点。

第二篇：HSE管理体系内部审核

HSE管理体系内部审核——概述（1）

1．审核目的

HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：

（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；

（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；

（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；

（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。

2．审核范围

在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。

3．审核准则

HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：

（1）SY/T6276-1997标准。

（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。

（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。

4．内部审核的特点

（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。

（2）必须得到管理者的支持。内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。

（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。

（4）是一项正式的活动。审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。

（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。

（6）开展内部审核的难度表现在：

①高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；

②审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执；

③都是同事，难以产生权威效应；

④有水平、有能力、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审队伍难以建立；

⑤内审员难于持续跟踪纠正措施，验证和分析其有效性。

5．内部审核的时机和频次

内部HSE管理体系审核，一般可分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。常规审核按预先编制的年计划进行，往往是定期对一个或几个部门或要素进行审核，每年应覆盖所有部门（或要素），至少一次或不少于监督审核的次数。

在以下几种特殊情况下往往需要追加审核：

（1）企业的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺及现场等有较大改变；

（2）发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨；

（3）即将进行第二方、第三方审核；

（4）获证后，证书即将到期又希望继续保持认证资格。

内审的时机和频次应根据企业内部的实际情况，由管理者代表提出具体计划并报请最高管理者批准后实施。

6．内部审核的一般顺序 HSE管理体系审核大致可以分为下列几个步骤进行。

1）确定任务

内审应明确审核范围和审核准则，根据审核范围确定工作量和任务的大小。如是例行审核按计划，如是追加审核则要明确目标和受审的部门或要素。每次审核还要明确采用的依据，任务确定后要按程序由管理者代表批准下达。

2）审核准备

由管理者代表指定审核组长和批准审核组的组成。审核组长负责编制审核计划并分配审核小组成员。审核组成员应进行文件预审，包括管理手册、程序文件、支持性文件、相关法律、法规、标准等有关文件。在审阅文件的基础上，审核员应编制检查表并经组长审批后实施。审核计划日程表确定后应及时通知受审部门，并请受审部门确定发言人及陪同人员并安排首、末次会议参加人员。

3）现场审核

审核组应准时到达审核现场，召开一次正式的首次会议，说明审核的目的、范围、准则和方法。如果是例行审核，而且是对一个部门进行审核这种首次会议可适当简化，现场审核应是客观的、独立的和公正的，就是应以事实为依据，以标准或其他文件的规定为准绳，收集客观证据做出公正判断。现场审核方法主要是通过查阅文件、记录、面谈和现场观察三种方式。如发现不符合，要按规定填写不符合报告，并请受审核方对事实表示认可签字。现场审核以末次会议结束。在末次会议上，审核方应报告审核发现，宣读不符合报告和宣布审核结论。在末次会议后还应要求受审方提出纠正措施计划。

4）编写审核报告

审核组长应参照规定的内容和格式编写审核报告，报告应经管理者代表审定后通过体系管理部门下达给受审部门。

5）审核汇总分析

审核组长应根据审核小组成员的审核记录和报告，汇总编写一份全面的审核报告并分析体系运行的有效性和符合性。同时应与上次内审的情况做比较，评价其进步情况，以判断体系是否符合持续改进的精神。

6）纠正措施的跟踪

体系管理部门应组织内审人员对受审核及纠正计划和措施的落实情况进行跟踪验证。应对各部门纠正措施的情况加以汇总分析，并将结果上报给最高领导层，作为管理评审的依据之一。以上各步骤都应在内审程序中有所规定，内审程序应根据每个企业的实际情况编制，但这些主要步骤的内容是必不可少的。

HSE管理体系内部审核——策划（2）

有一个良好的开端是内审成功的必要条件。在实施内审前应做以下内审的发起工作。

1．领导重视是关键

内部审核牵涉到企业的所有有关部门，需要有高层管理者协调，只靠安全、环保部门的努力，权威性不够。因此领导对内审应重视，并赋予内审权威性是十分重要的。

2．管理者代表要亲自抓

管理者代表应确保按照SY/T6276-1997标准的规定建立、实施和保持HSE管理体系，具体领导内审工作的就是管理者代表，负责建立内审组织和程序、培训人员、制定计划、实施内审和审批审核报告。

3．落实内审职责

为维持一个管理体系并使之长期有效和持续改进，要求内审是一项长期的常规工作。这就需要有一个机构来负责实施内审。这些机构可能还有一些其他的管理工作，但内审工作应是此类部门的一项重要任务，而内审工作又完全可以与其他工作（如建立体系、编制手册和程序等）结合进行。

4．组建一支合格的内审队伍

要有一支合格的内审队伍才能保证内审的质量，因此培训内审员是一项重要的工作。应在各部门选择一批熟悉企业业务、专业技术、工艺流程、HSE知识和管理知识；了解HSE法律、法规；有一定的学历和工作经验、有交流表达能力和正直的人员进行培训。所有经过培训的内审员需经考核合格后正式任命。

5．有正规的内审程序

为便于内审有系统、有组织、有方法和有计划地进行，一套正规的文件化内审程序是必不可少的。内审程序应明确审核的目的、范围、执行者的职责，以及具体的实施方法。

HSE管理体系内部审核——准备（3）

1．编制内部审核计划

内部审核计划分集中式和分散滚动式两种，下面分别进行说明。

1）分散滚动式

企业进行内部审核最好采取这一审核方式，分散滚动式的内审计划一般应一年编制一份。每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐月开展，使一年内把所有部门、所有要素都覆盖至少一次，最好是覆盖两次。对重点部门或要素的审核频次可适度增加。计划还应是跨连

[例1]HSE管理体系内审计划（按部门）续进行的，以体现出审核的连续性。例1是按部门进行内部审核的内审计划的例子，供参考。当然企业也可以按要素来制定内审计划。

2）集中式

集中式内部审核类似于认证审核，就是在确定时间内（一般为2-4天）一次性集中审核完成体系所覆盖的所有部门和要素。

内部审核计划是指确定现场审核人员、日程安排以及审核路线的文件，是指导内部现场审核工作的重要依据。审核计划应经受审核部门确认，如受审核部门有特殊情况时，审核组可适当加以调整。内部审核计划的例子见例2 HSE管理体系内部审核计划。

审核计划的内容包括：审核的目的、性质、范围、准则，以及审核组成员和审核日程安排。

[例2]HSE管理体系内部审核计划

1．审核目的

判定公司HSE管理体系是否得到了实施和保持，发现HSE管理体系中可予以改进的领域，评价HSE管理体系的有效性和适应性。

2．审核性质

公司例行HSE管理体系内部审核。

3．审核范围

4．审核准则

a.SY/T6276-1997标准和健康安全与环境管理体系标准；

b.HSE管理体系文件；

c.适应的法律、法规。

5．审核组

审核组长：李××

A小组：刘×× 韩×× 杜××

B小组：王×× 钱×× 孙××

6．审核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手册覆盖的所有部门和要素，重点是SY/T6276-1997标准和健康安全与环境管理体系标准的主要要素和重要的施工作业现场。7．审核日程安排

见表

编制人：（审核组长）批准人：（管理者代表）

2．组成审核组

在进行内审前，管理代表应指派审核组长和审核组成员。在选择审核组长和审核组成员时，必须考虑以下因素：

（1）资格：必须是经过培训并由组织任命的内审员，特殊情况下，审核组成可吸收技术专家，但需要批准。

（2）业务范围：内审员应与受审部门无直接的责任关系，其专业最好与受审部门业务相适应，但也不强求要专业一致。

（3）经验与能力：审核组长要有较多审核经验，并有组织管理整个审核工作的能力。

（4）为受审部门所接受：管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受委派的内审员时，可考虑另选内审员。

审核组长的职责与活动包括：

（1）负责与管理者代表商定审核的范围。

（2）组建审核组，对人员的选用上，应对潜在的利益冲突因素予以考虑。

（3）获取实现审核目的所需要的背景材料。

（4）制定并传达审核计划，必要时与管理者代表、受审核部门和审核组成员磋商。

（5）协调工作文件（如检查表等）的制定，向审核组发布简要指令。

（6）及时发现审核目的的无法实现的情况，并向管理者代表方通报原因。

（7）在审核期间及其前后代表审核组与受核方商谈。

（8）及时向受审核方通知不符合的审核情况。

（9）及时向管理代表清晰、明确地通报审核情况。

（10）组织跟踪审核。

3．收集并审阅有关文件 收集与受审核部门有关的程序文件，以标准、手册、合同及法律、法规为依据，审核程序文件的符合性，检查相关程序文件的接口是否明确、协调。审阅该部门重要的记录，如内外审核报告，不合格报告，纠正措施实施记录。

4．编制检查表

检查表的格式没有统一的要求，企业可根据自己的习惯设计合适的表格，一般应包括以下内容（例3为供参考示例）

[例3] HSE管理体系内部审核检查表

见表

（1）受审核部门、审核时间、审核员。

（2）审核项目和要点：依据标准或文件，列出审核的内容，主要解决“查什么”的问题。

（3）审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决“怎么查”的问题。

（4）审核记录。

5．通知受审核部门并约定审核时间

虽然在体系内部审核计划中规定了对某部门或其要素的审核时间，但审核组长仍应在审核前3~5日与受审核部门接触，约定具体的审核时间，确定受审部门的发言人和陪同人员以及审核中双方关心的其他问题，使审核能顺利进行。

HSE管理体系内部审核——实施（4）

审核组在完成了全部准备工作以后，就可按预先约定的日期和时间到受审核方实施审核。实施审核的步骤和这个阶段工作内容主要有以下几项：

（1）召开一次简短的首次会议；

（2）进行现场审核；

（3）确定不符合项并编写不符合报告；

（4）汇总分析审核结果；

（5）召开末次会议，宣布审核结果；

（6）编写审核报告。

以下对这些工作内容逐项加以说明。

1．召开首次会议

首次会议是由审核组长召开的一次会议，首次会议应包括以下内容：

（1）向受审核部门介绍审核组成员；

（2）评审审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；

（3）简要介绍审核中采用的方法和程序；

（4）在审核组和受审核部门之间建立正式联络渠道；

（5）确认已具备审核组所需的资源与设备；

（6）确认末次会议的日期和时间；

（7）审查审核组工作开展中的现场安全条件和应急程序。

这些也是审核组长应在首次会议发言的主要内容。内部审核的首次会议无论在内容和召开形式上都可适当简化。受审核方的领导、受审部门人员及陪同人中应参加首次会议。如领导不能亲自参加，必须指定代表参加。

2．现场审核

首次会议后应立即入现场审核。现场审核是审核员寻找客观证据的过程，是整个审核工作中最重要的环节，所以要认真做好。在现场审核中，一般要注意以下几点：

（1）审核组长要控制审核的全过程。控制审核进度、审核计划、气氛、纪律、客观性、审核结果。

（2）要科学地选择样本。选择样本时应考虑到部门HSE问题的复杂性。一般来说，企业的目标、指标的完成情况和重大风险因素及对风险削减的控制情况在审核中都应涉及到。在对文件、数据抽样时要体现随机过程。

（3）充分利用检查表。在准备阶段，审核员已经付出很多精力编制检查表，并且在编制检查表的过程中已经审阅了体系文件，已经有了针对性。因此在审核时应充分利用检查表，不要轻易偏离检查表提问题。当然也要注意不能过分信赖检查表，真正找出不符合的原因还需要进行跟踪提问。

（4）当发现不符合时，应追根溯源。有的不符合项问题比较复杂，不能光从表现现象判定，要从多方面取证。（5）受审核方共同确认事实。当发现不符合时，审核方应尽量征得受审核方的认可，并使受审核部门同意采取纠正措施，如果受审核部门确实有真实的客观证据能够推翻某个不符合项，审核方应撤消该不符合。

（6）始终保护审核员应遵守的诫律。审核员在整个审核过程中都应保持客观、公正、认真、明确、有礼貌和为受核方保密。

3．确定不符合和编写不符合报告

HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。对审核中收集的客观证据进行归纳、分析、比照约定的审核准则，即可确定不符合项，通过不符合项有以下几种情形。

（1）体系性不符合：HSE管理体系文件没有完全达到SY/T6276-1997标准的要求，即文件的规定不符合标准。

（2）实施性不符合：HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定。

（3）效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标。

（4）法规性不符合：体系运行的HSE行为未达到HSE法律、法规和其他要求的规定，即HSE行为不符合法规要求。

根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符合分为两类：严重不符合和一般（轻微）不符合。

编写不符合报告，是内审员必须掌握的基本技能，例4不符合示例，以供参考。

[例4] 不符合报告

见表

4．审核结果的汇总分析

有了若干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论性意见，还应对审核的结果作一次汇总分析。汇总分析可以在末次会议前召开一次全体审核组成员会议上进行，以便以受审部门的健康、安全与环境管理工作做一次总体评价。

汇总分析可以考虑以下几个方面：

（1）从发现的不符合项入手。分析不符合项的总数中严重不符合、一般不符合各有多少项。如果审核是按部门进行的，则列出其不符合项涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最严重，有了这些数据，大致可以说明这个部门的薄弱环节是什么了。

（2）从历史和趋势入手。将上次审核发现的不符合的总数及其构成与这次相比较来看体系是在持续改进不是退步。从对上次纠正措施完成的情况及有效性的分析也可看出管理进步和不足的情况。

在这些汇总分析的基础上呆以总结成整个体系的建立，实施上有哪些薄弱环节及其严重程度，从而得出整体性的结论性意见。

5．召开末次会议

在现场审核即收集证据及做出审核发现之后和编写审核报告之前，审核员应与企业的管理者和受审部门的负责人员举行末次会议，其主要目的是向受审核部门介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认识审核发现的事实根据。

末次会议的内容如下：

（1）与会者签到。审核组、受审核部门、与会者在表格上签名。

（2）重早审核目的、审核范围和审核准则。

（3）总结。审核组长对企业的HSE管理体系实施的有效性做出基本评价，提出体系运行的薄弱环节和不符合要点。

（4）宣读不符合报告。审核组长（也可以是审核员）宣读不符合报告，并提醒受审核部门是否理解不符合事实。

（5）说明抽样的局限性。审核组长应说明审核是一种抽样活动，带有一定的风险性和局限性；发现不符合项的部门未必是惟一的存在不符合的部门，其他存在不符合项的地方也可能未被查到，要求受审核方举一反三，改进HSE管理体系。但审核组应力求使审核结果公正、客观和准确。

（6）澄清。应让受审核部门有机会对于不符合项提出意见，包括某些措词修正。审核组在可能情况下应表现一定灵活性，考虑意见的接受。

（7）纠正措施要求。审核组长应提出对纠正措施的要求，包括纠正措施完成期限和追踪验证或监督审核方式的要求。

（8）领导表态。在末次会议上企业的领导可就审核结论和纠正措施要求和作简短表态，适当说明今后的打算。

（9）末次会议结束。当末次会议所有议程完成，受审核方没有任何异议时，审核组长可宣布末次会议结束。

在末次会议上审核组长应就整体HSE管理体系的有效性、适宜性、充分性做了总体评价和结论。结论应全面总结健康、安全与环境管理工作的成绩和问题。

6．编写审核报告

审核报告由审核组长编写，或在审核组长的指导下审核组成员编写，审核组长对审核报告的准确性与完整性负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所决定的，编写过程中如欲对此有所变动，应取得有关各方的一致同意。

审核报告应包括审核发现的概要，报告中包含下列内容：

（1）审核目的、范围和计划。

（2）审核组成员和受审部门。

（3）审核的持续时间和日期。

（4）审核所依据的文件。

（5）审核过程的简介，包括审核期间遇到障碍。

（6）不符合项目的数量、分布（将全部不符合项作为报告的附件）。

（7）审核结论，如：

①HSE管理体系对审核准则的符合情况；

②体系是否得到了正确的实施与保持；

③内部管理评审过程是否足以确保HSE管理体系的持续适用性与有效性。

（8）审核报告的分发清单

7．纠正措施及其跟踪

1）纠正措施及其跟踪的重要性

在内审中纠正措施具有特别重要的意义，内审的重点在于发现体系的问题加以纠正，使体系得到不断改进，因此内部审核在现场审核完成及审核报告发表后，审核组和管理者代表仍要花许多精力促进纠正措施计划的有效实施。审核组应对纠正措施的实施情况追踪，其重要性在于：

（1）使受审部门对已形成的不符合项进行清理和总结，彻底解决过去出现的问题，防止HSE管理体系运行受到影响。

（2）监控受审部门对现存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或进一步扩大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受审部门认真分析原因，防止再发生，立足于改进HSE管理体系，为未来体系的运行创造良好的条件。

2）纠正措施的跟踪原则

纠正措施的跟踪是HSE管理体系内部审核的重要阶段，其原则是：

（1）所有在审核中发现的不符合项，必须由受审部门切实采取纠正措施，内审员进行跟踪验证，形成闭环。

（2）根据不符合的性质或程序，可采用不同的纠正措施，跟踪验证方式：

①对受审部门再次组织部门要素的现场审核以检查纠正措施的效果，这适用于严重不符合项或只有到现场才能验证的轻微不符合项的纠正措施跟踪。

②受审部门提交纠正措施的实施记录，审核员据此验证其是否已完成，这适用于一般不符合项的纠正措施跟踪。

③在下次内部审核时再予复查，这适用于短期内无法完成而又制定了纠正措施计划的一般不符合项的跟踪验证。

3）纠正措施完成期限

（1）严重不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些。

（2）一般不符合项在一个月内完成。

（3）性质非常轻的轻微不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合项报告中注明。

第三篇：内部检查和审核管理程序（范文）

内部检查和内部审核管理程序

1、目的

通过策划和实施内部检查和内部审核，验证GAP管理体系是否符合标准要求，体系是否得到有效保持、实施和改进，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使质量管理体系得到有效实施和保持。

2、使用范围

本程序适用于GAP管理体系审核和自检。

3、职责和权限 2.1总经理

1)批准公司的内部检查和内部审核计划； 2)批准内部GAP管理体系检查和审核报告； 3)任命内审小组负责人； 2.2内审小组组长

1)制定GAP管理体系内部检查和内部审核计划； 2)全面负责领导内部检查和内部审核工作； 3)组建GAP内审小组；

4)对内部检查不符合进行处理并督促改进； 5)组织编写内部审核报告； 2.3内部审核员

1)依据检查表执行内部检查和内部审核任务； 2)编写内部检查和内部审核报告；

3)对内部检查和内部审核不符合项进行处理并督促改进； 3内部审核/检查工作程序 3.1内部审核和内部检查计划

根据拟审核的活动和区域的状态和重要程序，及以往审核的结果，由内审小组组长负责策划各部门全年审核方案和内部检查方案，编制内审和内检计划，确定审核和内检的适用范围、频率和方法，经管理者代表审核，总经理批准，每年内审至少一次，并要求覆盖本组织质量管理体系的所有要求。一半内部检查在内部检查之前，可由各独立部门单独检查，也可由内审小组组长统一实施。

内部审核小组成员须具备GAP内审员证，熟悉掌握GAP各项控制点，内部审核计划内容主要包括：审核目的、适用范围、依据和方法、受审部门、审核时间安排、审核员。

内部检查可由各部门单独组织实施，对人员没有特定要求，内部检查计划内容包括：检查目的、检查内容、依据和方法、检查人员。3.2内部审核和内部检查时机 3.2.1内部审核时机

每年内部审核应安排对所辖所以成员进行检查，检查的时机应基于对风险的评估，选择高风险的阶段进行。当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。

1)组织机构或管理体系发生重大变化时； 2)法律、法规及其他外部要求发生变更时； 3)第二、三方审核之前；

4)在认证证书到期换证之前；

5)出现重大质量事故，或发生顾客重大投诉时； 3.2.2内部检查时机

每年内部检查都是在内部审核之前，由各部门独立组织和安排，内部检查时机基于内部审核的实施。

3.3内部检查和内部审核人员要求 3.3.1内部检查人员

内部检查应由公司批准的内部检查人员来承担，也可聘请能力的外部人员参与。内部检查人员能力要求：

1)熟悉并了解国家相关的法律、法规及其他要求 2)熟悉并掌握认证标准的要求 3)具备相应种植技术知识或经验

4)熟悉本单位的GAP产品生产和加工管理体系及生产或加工过程 5)经过内部检查员培训，并取得内部检查员资格。3.3.2内部审核人员

内部审核应由具备内部审核资历的人员来承担，也可聘请能力的外部人员参与。内部审核人员能力要求： 2）1）熟悉并了解国家相关的法律、法规及其他要求；熟悉并掌握认证标准的要求； 3）具备相应种植技术知识或经验；

4）熟悉本单位的GAP产品生产和加工管理体系及生产或加工过程；

5）经过GAP审核员培训，并取得内部检查员资格。3.4内部审核流程 3.4.1审核前的准备

1)总经理任命内审组长和内审组员。内审应由于受审部门无直接关系的内审员负责。2)由内审小组组长策划审核并编制本次《审核实施计划》交管理则会代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性。内审计划内容包括： a)内部审核的工作安排； b)审核组成员；

c)审核的时间、地点； d)受审部门级审核要点； e)开会时间；

f)审核报告分发适用范围、日期。

3)在了解受审核部门的具体情况后，内审组长组织编写《质量体系检查记录表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

4)内审组长在内部审核前一周将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

5)内部质量体系审核员应经GAP体系认证咨询师培训、考核合格后方能担任。3.4.2内审的实施 1）首次会议

参加会议人员：组长领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由生产部保留会议记录。审核组长主持会议。

会议内容：由组长介绍内审目的、适用范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

2）审核报告

现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果、依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核确认后实施纠正，审

核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

3）现场审核后一周内，审核组长完成《GAP质量体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。

4）审核报告内容：

a)审核目的、适用范围、依据和方式； b)审核组成员、受审核方代表名单； c)审核计划实施情况总结；

d)不合格项分布情况分析、不合格数量级严重程度； e)存在的主要问题分析；

f)对组织质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方； 4.3.4末次会议

1)参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由生产部保留会议记录。审核组长主持会议。

2)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《GAP质量体系审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话。

3)质控部部将《GAP质量体系审核报告》发放到相关部门。本次内审结果要提交组织管理评审。

4.4内部检查工作程序

4.4.1每一种植基地应至少每年一次针对G.GAP相关技术规范的检查，该检查包括申请等级内的全部控制点；

4.4.2内部检查人员应符合质量手册的要求；

4.4.3检查通知：内部检验可以提前通知也可以实施不通知检查；

4.4.4内部检查结果后三天内，应于一周内将纠正措施报检查人，由检查人对责任部门改进状态进行验证。

4.4.5被检查部门接到检查报告后，应于一周内将纠正措施报检查人，由检查人对责任部门改进状况进行验证。

4.4.6当有种植基地正式加入时，应进行内部检查，合格方可加入。4.4.7应保持原始检查报告和记录，并确保在检查需要时随时提供。4.4.8检查报告将包含下列信息： 1)种植基地名称或种植户姓名； 2)受审核方签字； 3)日期； 4)检查员； 5)认证的产品；

6)针对控制点评价的结果； 7)不符合项描述； 8)GAP运行状态； 5相关记录

《内审和内检计划》 《审核和检查实施计划》

《GAP质量体系检查记录表》 《不符合报告》

《GAP质量体系审核和检查报告》 《内审和内检会议签到表》

第四篇：hse体系审核

质量、HSE管理体系内部审核

审核依据

QSY/1002.1-2013（健康、安全与环境管理体系）； ISO9001-2008质量管理体系标准； 新疆销售公司质量、HSE体系文件； 有关法律法规、标准和规范要求；

2016年6-9月份追溯性检查及屡查屡犯问题整改落实情况； 中石油新疆销售有限公司昌吉分公司质量、HSE审核表（综合检查表）。

现场审核包括访谈（领导、岗位员工）、作业现场观察和资料查询（追溯期为一年），以上审核发现，均作为体系审核绩效评估依据。

在审核期间将进行安全业绩考核，如无法自行提供相关资料的将按照要求进行扣分。

在审核过程中对员工应知应会、作业许可、应急演练、加油机过滤器清洗流程进行现场考评。

本次审核出现油品质量、设备设施、配电线路等问题均作为屡查屡犯问题。

第五篇：TS16949内部审核检查清单表

TS16949内部审核检查清单

受控文件清单 外来受控文件清单 文件发放（回收）登记表 文件更改申请单 档案销毁登记单 文件留用申请表 质量记录清单 文件归档登记表 档案借阅登记表 档案销毁登记单 岗位任职要求 人员招聘计划 培训计划表 培训需求申请表 培训签到表

员工培训有效性评价表 员工培训档案 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 合同订单评审表 部门质量成本记录表 管理评审计划 管理评审报告 纠正和预防措施单 持续改进项目表 公司业务计划 审核小组人员任命书 产品审核计划 数据收集汇总表 部门月度数据报表 数据分析报告 持续改进登记表 8D报告

体系审核计划 过程审核计划 内审检查表 体系审核实施计划 过程审核实施计划 过程审核检查清单 过程审核打分表 过程审核结果 不符合项报告

内部质量体系审核报告 过程审核总评定 产品审核报告 纠正、预防措施单 管理评审计划 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 项目小组任命书 可行性评审报告 设备购置通知单 体系审核计划 过程审核计划

产品质量先期策划计划进度表 项目开发费用预算及监控表 可行性评审报告（含产能分析）开发协议 第一阶段总结报告 第二阶段总结报告 第三阶段总结报告 第四阶段总结报告 人机工程评价表 APQP有效性评价表 PPAP提交清单 PPAP报告 市场调研计划 顾客信息一览表

市场调研报告（含项目建议）市场营销计划 客户访问记录表 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 质量成本统计报表 质量成本分析报告 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 设计任务书 初始材料清单

产品和过程初始特殊特性明细表 产品保证计划 试生产控制计划 相关作业指导书 测量系统分析计划 过程能力研究计划 过程流程图 场地平面布置图 特性矩阵图 PFMEA 测量系统分析报告 初始过程能力研究报告 特殊过程确认报告 控制计划 控制计划检查清单 产品质量策划总结和认定 PPAP提交清单 PPAP批准报告 产品和过程确认报告

文件归档登记表（行政部发放）PPAP提交要求清单 设备验收单 防错采用审批表 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 生产确认试验报告 原辅料申购通知单 交接班记录 工艺卡 工艺作业指导书 设备购置申请单

设备安装调试移交验收单 设备台账 设备档案 设备点检表 生产日志

设备保养计划/设备保养记录单 设备大中修计划 设备中修、大修验收单 设备维修申请单 设备能力测定表 设备报废申请单 设备封存/启用申请单 材料验收单 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 包装评价/验证表 收料单 检测报告 质量保证协议 原材料质量检验报告

指导书、工艺卡、自检、抽检记录 采购申请单

监视和测量设备台账 周期检定计划表

偏离校准状态产品复检记录 校准记录

监视和测量设备报废、丢失、损坏处理单 检验指导书 首件检验单 生产部巡检单 检验作业指导书 型式试验报告 控制计划 不合格品评审表 不合格品返工通知单 班组生产日质量统计单 月份质量分析 不合格品处理清单 让步接收申请单 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表