中国石油华北油田公司HSE管理体系审核与检查管理规定

第一篇：中国石油华北油田公司HSE管理体系审核与检查管理规定

中国石油华北油田公司

HSE管理体系审核与检查管理规定

第一章

总则

第一条 为规范中国石油华北油田公司HSE管理体系审核工作，提高审核质量，促进公司HSE管理体系规范有效运行，制定本规定。

第二条 HSE管理体系审核应当遵循“三不审核”的原则，即：没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。

第三条 编制HSE管理体系审核方案的意义是推进HSE审核工作的统筹规划，明确工作目标、工作原则、成员组成和具体实施步骤，减少不确定性及变化所带来的不良影响，规范审核工作程序，提高审核工作质量及效率。HSE管理体系审核方案的编制应遵循提前谋划、切合实际、分层递进、逐级备案、公示告知的工作原则。

第四条 本规定适用于公司、二级单位HSE管理体系审核，以及作业区（科级）级单位、站队级单位的HSE检查工作。

第二章

管理职责

第五条 公司质量安全环保处负责HSE管理体系审核与检查工作的总体策划和组织协调，主要职责如下：

（一）制定公司HSE管理体系审核管理制度，明确审核工作的总体原则和基本程序；

（二）负责公司HSE管理体系审核员队伍建设工作；

（三）协调指导各二级单位HSE管理体系审核工作；

（四）定期总结分析HSE管理体系审核工作情况，研究改进审核工作方式方法；

（五）监督指导HSE管理体系审核发现问题的整改落实。第六条 各二级单位负责组织实施本单位的HSE管理体系内部审核与检查工作，主要职责如下：

（一）制定本单位的HSE管理体系内部审核方案，并组织实 施；

（二）负责本单位HSE管理体系审核员队伍建设工作；

（三）协调督导作业区（科级）、基层站队的HSE检查工作；

（四）定期总结分析本单位HSE管理体系审核工作情况，负

责组织审核发现问题的及时整改和关闭。

第七条 各作业区（科级）级单位、站队级单位负责组织实施本层级的HSE检查工作，主要职责如下：

（一）制定HSE检查计划、报备、公示，并组织实施；

（二）负责HSE检查人员的培训；

（三）负责指导下一级单位的HSE检查工作；

（四）定期总结分析本单位HSE检查工作情况，对检查发现问题及时进行整改和关闭。第三章

审核程序和管理要求

第八条 公司HSE管理体系审核由质量安全环保处具体组织，每年对公司机关、所属二级单位至少进行一次全要素审核。

第九条 公司、二级单位组织的HSE管理体系审核工作程序，应符合《健康、安全与环境管理体系审核指南》标准（Q/SY1002.3）的要求，应包括编制审核方案，审核计划和审核表、审核前培训、召开首次会议、实施审核、审核组内外部沟通、编写审核报告等环节。审核组可根据审核目的对审核工作程序做相应调整。

第十条 作业区（科级）级单位组织的HSE检查工作程序包括编制检查计划和检查表、实施检查、汇总问题清单、编写检查报告等环节。

第十一条 站队级组织的HSE检查工作程序包括编制检查计划和检查表、实施检查、汇总问题清单、分析发现问题等环节。

第十二条 各二级单位每年年初编制年度HSE管理体系审核工作方案、审核工作计划和审核表，并报公司质量安全环保处备案、公示。每季度一次的HSE审核重点应突出关键装置、要害部位、关键环节，至少每年对涉及的要素开展全要素审核一次。

第十三条 作业区（科级）级单位每年1月和7月上旬，编制上下半年HSE检查工作计划和检查表，并报二级单位安全环保部门备案、公示。每月一次HSE检查要与党政工团等其他专业检查工作同步进行，突出HSE管理的重点工作和薄弱环节，至少每半年对涉及的要素开展HSE检查一遍。

第十四条 各基层站队每年3月、6月、9月、12月的中旬，编制完成下季度每周一次的HSE检查计划和检查表，并报本作业区（科级）级单位备案、公示。

第十五条 二级单位组织的HSE管理体系审核，作业区（科级）级单位和站队级单位组织的HSE检查，由本级领导班子成员带队组织开展。二级单位领导班子成员至少每年参加一次HSE管理体系审核，作业区（科级）级单位主要负责人至少每季度参加一次HSE检查，站队级单位主要负责人至少每月参加一次HSE检查。检查工作在选定要素的基础上，每次对责任制落实，风险管控、隐患排查等工作进行检查。

第十六条 每年例行开展的元旦、春节、国庆、春季、秋冬季、井控、特种设备、环保、职业健康、交通和消防等检查要融入各层级制定的年、季度、月、周HSE管理体系审核方案及HSE检查计划中，要做到内容全面，重点突出，责任明确。

第十七条 各二级单位每年要组织作业区（科级）级单位、站队级单位负责人，以及作业区（科级）级单位机关人员开展一次HSE管理体系审核知识专项培训。

第十八条 审核过程中，审核人员应当结合审核目的、时间安排等，采取人员访谈、查阅资料、抽查验证、模拟测试、现场观察等多种方式开展审核工作。

第十九条 二级单位、作业区（科级）级单位、站队级单位应深入查找和分析审核发现问题产生的深层次原因，针对原因采取整改措施，防止同类问题重复发生。

第二十条 二级单位、作业区（科级）级单位、站队级单位应当建立审核发现问题台账，形成问题跟踪销项、闭环验证机制。第二十一条 公司、二级单位应健全完善HSE管理体系规范运行的持续改进机制，对审核检查结果进行统计分析，并积极运用审核的方式方法规范各种HSE检查活动，及时发现和改进HSE管理方面存在的问题。

第二十二条 按照公司下发的模板，二级单位要编制HSE管理体系审核方案、审核计划、审核表、审核报告、问题清单；作业区（科级）级单位要编制HSE检查计划、检查表、检查报告、问题清单；站队级单位要编制HSE检查计划、检查表、问题清单。

第四章

附则

第二十三条 本规定由质量安全环保处负责解释。本规定自印发之日起施行。

第二篇：中国石油吐哈油田公司HSE管理体系

中国石油吐哈油田公司HSE管理体系

中国石油企业宗旨：

奉献能源创造和谐

中国石油企业精神：

爱国、创业、求实、奉献

中国石油经营理念：

诚信、创新、业绩、和谐、安全

中国石油健康安全环境（HSE）九项管理原则：

一、任何决策必须优先考虑健康安全环境；

二、安全是聘用的必要条件；

三、企业必须对员工进行健康安全环境培训；

四、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责；

五、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核；

六、员工必须参与岗位危害识别及风险控制；

七、事故隐患必须及时整改；

八、所有事故事件必须及时报告、分析和处理；

九、承包商管理执行统一的健康安全环境标准；

中国石油天然气集团公司反违章禁令：

为进一步规范员工安全行为，防止和杜绝“三违”现象，保障员工生命安全和企业生产经营的顺利进行，特制定本禁令。

一、严禁特种作业无有效操作证人员上岗操作；

二、严禁违反操作规程操作；

三、严禁无票证从事危险作业；

四、严禁脱岗、睡岗和酒后上岗；

五、严禁违反规定运输民爆物品、放射源和危险化学品；

六、严禁违章指挥、强令他人违章作业。

员工违反上述《禁令》，给予行政处分；造成事故的，解除劳动合同。

吐哈油田公司HSE方针：

安全第一、预防为主；以人为本、全员参与，清洁生产、持续改进。

吐哈油田公司HSE战略目标：

追求“零伤害、零污染、零事故”的目标，努力建设本质安全、健康文明、环境友好型企业。

吐哈油田公司HSE目标：

公司以安全环保目标责任书的形式，将目标和指标层层分解到各部门和各单位，以确保公司质量目标的实现。

销售事业部HSE目标：

实现五个为零，即：重伤及以上人身伤害事故为零，火灾事故为零，一般及以上工业生产事故为零，一般及以上交通事故为零，一般及以上环境污染和生态破坏事故为零。

第三篇：中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定

中国石油天然气集团公司 HSE管理体系审核管理规定

第一章

总则

第一条

为进一步规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审核工作，提高审核工作的质量，促进HSE管理体系有效运行，依据《集团公司进一步加强HSE管理体系建设的意见》，制定本规定。

第二条

HSE管理体系审核分为集团公司总部（包括专业公司）层面组织的审核，企业层面的审核（包括内审、承包商审核、HSE认证审核等）。根据HSE管理体系审核需要，可以按要素或专业组织HSE管理体系专项审核，如针对通用安全、职业健康、环保、消防、工艺安全（包括设备安全）、井控安全、交通安全等类别的专项审核。

第三条

HSE管理体系审核目的是检查评价HSE管理体系运行的符合性、有效性，并进行问题诊断，以实现持续改进。HSE管理体系审核应遵循统筹运作、客观公正、程序规范、操作简明、抽样科学的工作原则。

第四条

集团公司总部和企业应建立HSE管理体系审核机 1 制，使HSE审核成为推动HSE管理体系自我完善和持续改进的重要工具。集团公司鼓励各企业及其所属单位开展HSE管理体系第三方审核，以促进企业提高HSE管理水平，增强市场竞争力。

第五条

本规定适用于集团公司总部（包括专业公司）和企业（含股份公司地区公司）的HSE管理体系审核工作。

第二章

机构与职责

第六条

集团公司安全环保部负责统一归口管理集团公司HSE管理体系审核工作，主要职责：

（一）统筹、协调集团公司HSE管理体系审核工作；

（二）制定审核政策，建立审核管理的制度、标准，明确审核原则、程序和要求；

（三）建立和管理集团公司HSE审核人员队伍；

（四）组织制定集团公司总部HSE管理体系审核方案，并组织实施；

（五）监督、协调HSE管理体系审核活动，组织调查处理HSE管理体系审核工作中的重大问题及争议和申诉等。

第七条

各专业分公司HSE管理体系管理部门负责归口管理本专业HSE管理体系审核工作，主要职责：

（一）组织协调本专业的HSE管理体系审核工作；

（二）组织制定本专业HSE管理体系审核方案，并组织实施；

（三）总结和改进本专业HSE管理体系审核工作。专业分公司各专业管理部门负责组织开展相关业务专项审核，并参加HSE管理体系主管部门组织的审核。

第八条

企业及所属单位的HSE管理体系管理部门负责归口管理本单位的HSE管理体系审核工作，主要职责：

（一）组织开展本单位的HSE管理体系审核工作；

（二）组织制定HSE管理体系审核方案，并组织实施；

（三）总结上报HSE管理体系审核工作情况；

（四）培养有素质、能力的HSE审核员。

企业及所属单位各级专业管理部门负责组织开展相关业务的专项审核，并参加HSE管理体系主管部门组织的审核。

第三章

审核管理

第九条

集团公司总部和企业应对HSE管理体系审核方案进行策划。在制定审核方案时，要充分考虑各类型审核的互补，根据受审核方风险的性质和特点策划审核频次。应对审核活动进行评审和总结，识别改进机会，逐步提高审核有效性。应针对各 3 专业审核逐步开发形成系统、实用的HSE审核检查表，指导审核实施。

第十条

集团公司总部和企业应对审核质量进行控制。按照规范程序组织审核活动，选派具备专业能力的审核员实施审核，由审核组长对审核过程进行控制，并对审核质量负责。审核组成员应对审核过程所接触的各种信息遵守保密要求，承担保密责任。

第十一条

HSE管理体系审核程序应符合《健康、安全与环境管理体系审核指南》标准（Q/SY1002.3-2008）的要求，一般应包括审核启动、审核准备、现场审核活动、审核结束、审核后续活动等。并根据特定审核的目的、范围和复杂程度对审核程序做出相应调整。

第十二条

HSE管理体系审核应形成闭环管理，对审核发现的不符合项和问题要进行原因分析，采取纠正措施、预防措施进行整改，并对整改情况及措施有效性进行验证。HSE管理体系审核过程所形成的相关记录、报告等应清晰、完整并进行妥善保存。

第十三条

集团公司总部和企业应充分利用HSE信息系统平台，加强HSE管理体系审核管理，按照要求使用和维护HSE审核管理模块，实现审核资源和审核结果共享。

第十四条

审核员的选择、能力确认、审核员培训和注册管 4 理等应符合《中国石油天然气集团公司HSE审核员管理规定》的要求。

第十五条

集团公司总部结合健康安全环保重点工作，委托技术机构组织对企业进行HSE管理体系审核。

（一）集团公司总部结合重点工作，对HSE管理体系审核方案进行策划，编制下达HSE管理体系审核计划，受审核企业应根据计划安排配合完成审核工作。

（二）审核组由集团公司HSE审核员、技术专家、观察员等组成，根据专业需要从集团公司注册HSE审核员、技术专家数据库中选取。

（三）审核组根据现场审核发现，开据不符合项和提出存在问题，分析企业HSE管理体系运行中存在的缺陷和不足，提出改进建议和要求，并形成审核报告，提交被审核企业和集团公司安全环保部以及相应的专业分公司。

（四）审核组负责对受审核企业的不符合和存在问题的整改完成情况及有效性进行资料验证，通过后续的监督检查、指导等方式对整改完成情况及有效性进行现场跟踪验证。

（五）集团公司安全环保部在审核工作结束后组织审核总结会，总结交流HSE审核经验，并下发审核通报。

第十六条

企业及所属单位应按照审核方案的策划安排，在 5 规定的时间间隔内组织HSE管理体系内部审核。

（一）企业及所属单位每年应至少开展一次内部审核，两次审核间隔不应超过十二个月，当发生较大事故或组织机构较大调整等情况时应增加内部审核频次。

（二）内部审核可以采用集中式审核、滚动式审核相结合，全要素审核与专项审核相结合的方式开展。

（三）各专业管理部门根据需要组织开展HSE管理体系专项审核。在组织形式上，HSE审核可与常规的HSE检查工作相结合，并逐步实现以专项审核方式进行检查工作。

（四）内部审核应由管理者代表组织，组成并授权审核组负责实施，审核组应由培训取证的内审员组成，审核员可以来自企业及所属单位的内部或外部。企业及所属单位应培养足够数量的具有责任心的内部审核员。

第十七条

企业及所属单位根据需要可组织对承包商和（或）供应商实施HSE管理体系审核。

（一）企业及所属单位应确定对承包商和（或）供应商实施HSE管理体系审核的需求、时机和频次，制定审核方案。

（二）企业及所属单位应将承包商和（或）供应商审核作为对其评定和选择的重要方法，并通过审核促进承包商和（或）供应商的HSE管理水平和绩效提升。

（三）企业及所属单位可以自行组成审核组或委托相关机构以企业的名义对承包商和（或）供应商实施审核。

（四）审核组对承包商和（或）供应商的审核内容重点应考虑HSE管理体系运行情况，特别是生产作业现场的HSE管理状况，以及相关合同条件的兑现情况等。

（五）企业及所属单位应将审核结果纳入承包商和（或）供应商资质评价，建立承包商和（或）供应商HSE业绩档案，作为承包商和（或）供应商选用的重要依据。

第十八条

企业可根据需要组织实施对下属单位的HSE管理体系审核。

（一）企业应确定对下属单位实施HSE管理体系审核的需求、时机和频次，制定审核方案。

（二）企业可以自行组成审核组或委托相关机构以企业的名义对下属单位进行HSE管理体系审核，审核人员可以来自内部或外部。

（三）企业对下属单位的审核内容应重点考虑对其HSE管理体系运行情况的检查评价，以及相关政策要求的落实等。

第十九条

集团公司建立HSE管理体系内部认证制度，授权相关技术机构按照规定开展HSE管理体系内部认证活动。集团公司安全环保部对HSE认证机构及其认证活动实施监督和管 7 理，企业可结合实际，自愿进行HSE管理体系内部认证。

第四章

管理评审

第二十条

企业及所属单位每年应至少开展一次管理评审，当组织机构、外部环境发生重大变化或发生较大事故时，应及时开展管理评审活动。

第二十一条

管理评审的内容包括HSE绩效情况、内审和合规性评价的结果、重大隐患的整改情况、重大资源的配置情况等。管理评审应对HSE管理体系运行中的重大问题作出决策，明确HSE管理体系改进的方向。

第二十二条

管理评审会议可与HSE委员会（安委会）会议等相结合，但应符合管理评审的相关要求。

第五章

HSE管理体系运行质量评估

第二十三条

集团公司制定HSE管理体系运行质量评估标准和评估实施细则，组织开展HSE管理体系运行质量评估，对企业HSE管理体系运行水平和质量进行综合量化评估。

第二十四条

集团公司鼓励各企业结合实际在企业内部开展HSE管理体系运行质量评估工作。通过实施HSE管理体系运 8 行质量评估，促使企业及下属单位能够运用自我评估改进的管理工具，实现HSE绩效持续提升。

第六章

附则

第二十五条

集团公司所属企业应参照本规定制定具体程序组织开展HSE管理体系审核工作。

第二十六条

本规定由集团公司安全环保部负责解释。本规定自2009年7月1日起施行。

第四篇：油田公司HSE管理体系审核规范

《HSE管理体系审核规范》 ——塔里木油田公司发布

一、严重不符合项示例

1、属于下例情形之一的行为（包含但不限于），应判为严重不符合项：

ａ）职业危害超标场所未按整改要求及时进行治理；安全隐患未按要求及时整改或上报的；环保隐患未及时制定和落实措施； b)建设项目职业危害、环境保护和安全生产设施未同时设计、同时施工、同时投用；

c)瞒报职业健康、食品中毒、安全生产和环境污染与破坏事故； d)对事故未按“四不放过”原则进行处理的；

e)职业卫生、安全生产、环保隐患未按要求及时整改或上报的； f)伪造健康、安全、环保记录；

g)食堂未按规定储存食品；有过期、变质食品的；

h)未持有效油田安全资质证的承包商参与项目投标或施工的； i)未按规定开展建设项目职业卫生预评价、安全预评价、安全验收评价和环境影响评价的；

j)未按规定定期开展危化品生产装置安全专项评价的； k)未开展员工四种能力评估工作； l)未与承包商签订安全生产合同的； m)未与员工签订安全生产合同的；

n)未编写和审批HSE例卷（许可）就进行项目施工的； o)锅炉压力容器和特种设备未办理使用登记证而投用的； p)锅炉压力容器、特种设备、安全检测仪器、安全防护器具成批次未按期检验并正在使用的；

q)锅炉压力容器、特种设备及其它特种作业从业人员未持有效证件上岗操作的；

r)再用设备安全附件不全、失效的； s)现场人员违反劳保穿戴规定正在作业的；

t)钻井、试油、修井作业场所及油气生产场所未按要求配备安全检测仪器、防护用具的；

u)未开展基层生产单位安全“三标”建设或本所属单位有被取消达标资格的；

v)重大危险源无应急预案的； w)特种作业未办理许可的；

x)未办理民爆、放射性物品使用许可而施工作业的； y)未执行钻开油气层申报审批制度的；

z)钻井作业未按要求储备重钻井液和加重材料的； aa)井控装备未按要求试压或施压不合格的； bb)井控装备不能满足关井或压井要求的； cc)内防喷工具配备不齐全或失效的； dd)防喷演习不合格的；

ee)井控检测仪器仪表、辅助及安全防护设施未配备或不齐全的； ff)钻井作业无针对性的技术措施和应急救援预案的。

二、不符合项示例

ａ）在有职业病危害作业场所和岗位，没按要求配备职业病防护设施和用品；

b)职业病防护设施、急救设备和个人防护用品没按要求定期维护、校验；

c)生产作业场所没有提供职业危害因素清单和相应的消除、削减、控制措施；

d)职业病危害严重的作业场所，没按要求在醒目位置设置警示标识和说明；

e)从事放射性工作的人员没按规定佩带个人剂量计； f)单位所属的食堂饮食从业人员没按规定持证上岗； g)未对承包商HSE业绩进行评价并与合同结算挂钩； h)HSE例卷的编写和审批不规范，又严重漏项；

i)对HSE例卷执行情况未进行监督检查（无检查记录视为未检查）j)开展了健康、安全、环保活动，没有记录；

k)未落实上级健康、安全、环保重要会议、文件要求； l)迟报健康、安全和环保事故；

m)没有在规定的周期内开展重大环境危害因素识别与评估； n)污染物未达到排放指标；

o)环保设施不能正常运行，且没有整改计划； p)施工现场脏乱差、未做到工完料尽场地清； q)污染物未按指定地存放与处理； r)安全组织机构和人员配备不到位；

s)锅炉压力容器、特种设备、消防器材、安全检测仪器、安全防护器具未按期检验并有可能使用的； t)设备安全附件不全、失效并有可能使用；

u)钻井、试油、修井作业场所及油气生产场所的安全检测仪器、防护器具配备数量不足；

v)未定期开展基层单位安全“三标”检查； w)对“三违”现象未按规定处理；

x)生产指挥、操作人员未取得安全资质上岗；

y)未定期开展应急预案演练，或抽查员工有两人以上对同一预案不熟悉；

z)未及时落实安全评价中提出的隐患整改问题及防范措施； aa)上报隐患未制定和落实防范措施； bb)特种作业许可编制不规范或有漏项；

cc)危化品未落实“一书一签”，未建立危化品管理台帐； dd)民爆、放射性物品在操作、使用、储运过程中存在违章行为 ee)设备维护、保养、检查不到位，存在重大隐患未及时发现； ff)人员未经过培训合格就独立上岗作业；

gg)员工安全教育培训工作开展不力，现场抽查有3人以上岗位应知应会不合格。

第五篇：华北油田公司HSE理念

华北油田公司ＨＳＥ理念

一个理念：

以人为本、安全第一、环保优先

二个观念：

一切风险都是可控的，一切事故均是可以防的；

安全源于设计、安全源于质量、安全源于精细、安全源于防范。三个行动：

安全从我做起、安全从现在做起、安全从每一次操作做起、中国石油健康安全环境（ＨＳＥ）管理原则

1、任何决策必须优先考虑健康安全环境。

2、安全是聘用的必要条件。

3、企业必须对员工进行健康安全环境培训。

4、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责。

5、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核。

6、员工必须参与岗位危害识别及风险控制。

7、事故隐患必须及时整改。

8、所有事故事件必须及时报告、分析和处理。

9、承包商管理执行统一的健康安全环境标准。

华北油田公司员工HSE行为准则

三老四严

对待工作，要当老实人，说老实话，办老实事:要有严格的要求，严密的组织，严明的纪律。

四不伤害

不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害、保护他人不被伤害。公司ＨＳＥ方针

以人为本预防为主全员责任持续改进

公司ＨＳＥ目标

零伤害、零污染、零事故

华北油田公司安全保命法则

乘车及安全带，驾车不接打手机未经检测不得进入受限空间 未经分析不得进行管线打开未经许可不得进行动火作业 吊装作业时，吊装物下严禁行人通过高处作业必须系安全带

以上条款在职员工均应熟记并严格执行，如有违反者，员工扣发一个季度业绩奖金，干部同时给予行政处分。

南部供电工区

２０１４年２月