资深质量经理：现场审核的技巧

第一篇：资深质量经理：现场审核的技巧

现场审核的技巧

有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如：

去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。

企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。

如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。

我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。”

审核前准备

在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。

在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。

首次会议

一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。

我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。

我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。

我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。

中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？

我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。

记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。

我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。”

这次审核非常成功。

因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？”

在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。

因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。会议内容

首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。3

现场参观

首次会议结束，要有一个现场参观，这个安排对整个审核的成功也是非常重要的。

1现场参观的两个目的

目的1：管理细节

我一般安排的时间是1个小时甚至更长的时间，它的目的是对被审核现场有一个大致的了解。

我在首次会议上常常开玩笑地对老板说：“现场参观完，审核就可以结束了。”

因为我选择的地方都是老板很少光顾的，如门卫、仓库、污水站、垃圾房、维修间等，当看到这些现场的人员，工作状态非常松懈的话，那生产车间管理的再好，我也给整体得分打个大折。

管理的细节不是在生产产品的车间，而是在门卫、仓库、维修间、锅炉房、污水站等这些地方。

它们似乎与产品离着很远，但管理活动的要求应该是一样的。

想想看行政经理的工资会比生产经理或质量经理的工资低吗？

如果不低，那对管理能力的要求就应该是一样的。如果行政经理、工程经理与生产经理的能力一样，而车间外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生产车间内的管理状况，可能就是他们特意为你准备的。

庄子在回答东郭子关于道的问题时，用“每下愈况”来解释道无所不在。如何判断猪的肥瘦，有经验的屠夫是从猪脚向上摸。如果猪脚肥，那么猪就肥。有经验的审核员也是通过管理的细节，来判断供应商的管理水平和能力的。

目的2：设计的优劣

另外由于食品安全与工程设计有极大的关系，它能够体现一家企业对食品安全设计的理解，所以现场参观的另外一个目的就是看看围墙、门窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。

在仓库参观的时候，可以看看到货和发货的情况，在库房内可以找一个1周左右的产品做追溯演练。在现场走一圈也可以顺便检查了虫害管理设施。

当由多人组成的审核小组时，现场参观是唯一一次审核组对某一管理活动，发表各自意见的机会。这对统一审核思路、理清审核重点、做追溯信息的准备都有很大帮助。

2现场参观前的准备

现场参观前要让供应商提供四张图：

1、工厂布局图

2、虫害布局图

3、监控设施布局图

4、仓库货物布局图 对这四张图的要求，可以写在审核计划中。

现场参观后，小组可以进行10-15分钟的讨论，确定审核重点和现场取样方式。《供应商检查表》的设计

为了提醒审核员在参观时注意的事项，在《供应商检查表》中对现场参观的内容可以进行如下描述：

1.大门（人、物）出入登记管理：姓名、联络方式、车号；2.监视探头布局：关键区域（露天存放成品/原料、大门、成品库门、原料库门）；3.厂区道路、草坪；4.污水站、垃圾站、配电站、锅炉房、维修车间；5.虫害控制：鼠站完好、诱饵缺失；6.原料库：虫害管理、标识、灯、门、窗、温湿度、电线（无私拉）、遮光、禁用区；7.冷库：温度记录方式（手工、自动）；8.成品库：尽可能选择一周左右生产的已放行产品，记录产品名称、规格、班次、批号、产品代号，物料管理用电子化（ERP）还是手工；9.生产线（最好走参观走廊）：更衣室/更衣柜、卫生间、洗手设施。

审核小组的分工

如果审核小组由三人及以上组成，可以分为A、B、C三组。

A A组的审核地点在办公室，主要负责产品追溯，以检查记录和文件为主，如：1.入库报告：产量、批号；2.生产报告：产量、批号；3.本批号成品检验报告：理化、微生物，化验人员名字、化验人员资质、产品标准、检测方法/规范、取样计划、留样记录；4.过程检验记录：CCP、重量记录、指标（质量）、异常报告、卫生记录、设备清洗记录、环境监控记录、生产用水（冰）检验记录；5.员工记录：抽取当班10-15%人员的健康证，并检查当班执行清洁、CCP操作人员的培训记录；6.本批号成品所使用原料检验报告：原料种类、放行报告、各个原料检验记录、化验人员名字、化验人员资质、原料标准、检测方法/规范、取样记录；7.设备维修、保养记录。注：A组只关注于追溯产品相关的所有信息，即已经发生过的管理活动。

A组的审核路径为：1）在成品库中选择已放行的产品，对外包装箱进行照相，记录批号和数量。2）将成品带回办公室让供应商提供与此批号产品相关的所有信息。（见上）。B B组负责文件审核，文件主要包括程序文件、作业指导书和报告，如：1.HACCP计划：小组、产品描述、预期用途、流程图、流程图确认、危害分析、CCP/OPRP控制措施；2.PRP目录；3.投诉管理；4.内审；5.管理评审；6.培训管理；7.设备维修、保养（包括安保设施）；8.不合格品控制；9.纠正预防措施；10.设备仪器校验（包括生产线、实验室）；11.源头（供应商）管理；12.虫害管理（合同、检查记录、分析报告）；13.社会责任；14.产品防护；15.应急管理（停电、火灾对产品的影响）；16.召回演练。C C组主要负责生产现场操作行为，包括生产车间、库房和实验室，如：1.现场卫生；2.周（月）GMP/5S检查记录；3.现场操作文件（SOP）管理；4.记录管理（CCP、OPRP、清洁、重量、质量、虫害、维修、异物）；5.标识管理：化学品、半成品、原料、成品；6.人员培训（关键岗位+一般岗位）；7.设施、设备卫生设计；8.交叉污染防护、润滑油等级；9.原料/成品仓库卫生；10.物品标识；11.FIFO（先入先出）；12.化学品库；13.实验室：安全装置（喷淋、洗眼器）、通风橱、化学品台账、强酸（碱）存放、试剂标识（名称、日期）、检测仪器内部校验计划、检测方法管理、检测结果管理（签字+日期）、检测记录管理、检测人员资质、微生物实验室（培养基+消毒+空白试验+培养箱温度校验）。

审核过程中的配合

在审核过程中，需要三组进行信息传递，如：1A组需要将部分信息传递给B组（体系文件）-

可追溯信息的完整性与召回报告（证据对比）-

成品、原料检验方法管理-

检验人员资质管理-

产品、原料技术规范管理-

记录管理（CCP、清洁、产品检验、原料检验）-

环境监控计划-

纠正预防措施-

设备维修、保养计划2C组需要将部分信息传递给B组（现场评估）-

本批号成品所有原料是否有拒用？-

原料仓库的FIFO（先进先出）-

台账与批号是否符合情况？-

标识管理（批号、数量、入库日期）-

状态管理（待检、放行、拒用、销毁）

审核原则

这样的审核安排基于以下几个原则：

1.所有管理活动已经发生；2.所有管理活动需要符合规范要求；3.所有管理活动的信息不得缺失；4.通过已经实现的产品，连接起人、机、料、法、环的所有管理信息。审核流程和重点

质量管理体系（包括食品安全管理体系）所管理的活动，可以通过一个已经生产出来的产品进行追溯（如下图）。在仓库中刚刚生产1周左右的产品，可能还没有到消费者手中，或者即使到了消费者手中，还没有发生（或没有得到）投诉报告。

因此对投诉管理的验证，需要用更早批次的产品进行。1A组审核员的审核流程与重点A组审核员在现场参观时，已经用相机拍摄了追溯产品的“品名、规格、生产批号”等信息（在包装箱外侧就有这些信息）。

回到办公室，向供应商提出要求，提供与这个产品相关的信息（见《供应商管理（7）供应商现场审核（中）》。

建议A组审核员将与这个批次产品相关的所有信息按照生产流程顺序，让客户放置在桌子上。

2B组审核员的审核流程与重点A组审核员在对信息的完整性进行确认时，B组审核员要求客户提供与产品记录或报告相关的管理依据。

逻辑是：找产品->找记录-> 找依据-> 找疏漏-> 找问题-> 找风险

相对来讲对B组审核员能力的要求要高一些，他（她）还要对几个非常重要的报告进行确认和验证：

1管理评审报告如果在ISO9001（2000版）中，选出哪个条款最重要的话，那我就选“管理评审”。

先看一看参加管理评审的都是哪些人？最高管理者、各个部门的一把手。再看一看都讨论哪些问题？方针、目标、未来方向。

最后想一想管理评审输出是什么？分责任、分任务、分钱。

凡是与分钱相关的事，就是企业最大的事。有人可能说不对，分责任、分任务、定目标应该是最大的事。但这些事的前提是，巧妇难为无米之炊，没钱干个屁事。所以当我看管理评审报告时，我先看看总经理是否出席，然后看各位部门总监都说了些什么问题，最后就是行动计划是否有预算。

有些企业看我打的分非常低，有些不服气，我告诉他（她）：凡是将管理评审作为认证活动而非经营活动的企业，它所运行的管理体系本身就会给经营带来巨大风险。

就如同一个国家的人大会议，成为一出闹剧时，这个国家一定处于极大的风险之中。

因此，几页纸的管理评审报告，已经代表了这家企业的质量、食品安全管理体系的策划、运行、检查、改进的水平了。老马建议看管理评审报告不要只看当年的，一定要看过去三年的报告。做纵向比较，看这家供应商管理体系的发展历程和转折。2内审报告内审报告是管理评审报告的部分输入。但目前许多企业内审流于形式，审核员仍然处在“手中有剑，心中无剑”的水平。为管理层提供的报告，只是纠缠于某一个操作行为，而非对系统进行风险评估，这显然是管理层不感兴趣的问题。

如何改变这样的局面？可以在组织设计中进行策划，让各个部门的总监成为内审员。每次审核的时候，由总监担任各个审核组的组长。

在审核中试图抛开检查表，到一个业务部门可以从这几个问题问起。

为什么需要这个部门？ 为什么需要这个岗位？ 这个部门的主要业务流程是什么？ 这个部门或岗位的主要责任是什么？ 影响到你部门工作效率的原因是什么？ 你与其他部门发生的主要冲突是什么？ 你如何解决冲突并开始有实施计划？

当你将这些问题告诉总经理时，我猜想他会乐疯了。因为这是他的痛点，是他天天睡不着觉的问题，如果你帮他想到了发现问题和解决问题的方法，你还愁他不给你提职、涨工资吗？

3其他重要的管理程序 HACCP计划 PRP目录 虫害管理程序 放行管理程序 不合格管理程序 纠正预防管理程序 投诉管理程序 追溯管理程序 召回管理程序 危机管理程序 实验室管理程序 员工培训管理程序

B组审核员在看以上（不仅仅限于以上）管理程序时，需要提醒C组的审核员，协助在现场提供证据。

3C组审核员的审核流程与重点

在现场执行审核的C组审核员，主要是观察现场的操作行为。

因为无论你文件写的好坏，最重要的是现场表现如何。现场执行审核的人，只要记住五个字，就基本上不会抓瞎。

人：是否经过充分的培训才执行生产任务

机：设备维修保养能否达到保证生产的目的 料：原料（产品）的管理状态

法：方法是否能够保证一线人员理解管理要求，并得到有效执行

环：设施和周围环境是否适于食品生产对卫生的要求 三组审核员需要在末次会议之前，进行讨论。

针对操作性问题，找流程本身的问题。如果解决了责任和方法，但仍然解决不了问题的重复发生，那可能就是制度问题了。而制度问题往往与机制设计相关，到这个层次基本上就能够判断企业的系统风险管理水平了。

可以用《马氏问题分析层次图》，清晰表达了由表及里的分析问题的方法论。三组讨论后，就需要向被审核方报告审核发现和审核报告了。

第二篇：一位资深质量经理总结的供应商现场审核,讲透了

一位资深质量经理总结的供应商现场审核，讲透了！

马东老师是我非常敬重的质量圈前辈，近日，他又有新作面试，是关于供应商现场审核。一篇文章，把这个问题讲透了，非常值得分享。赶紧来看看。有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如： 去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。

如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。

我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。”

审核前准备

在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。

在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。

首次会议一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。

我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。

我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。

我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？

我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。

记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。

我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。”

这次审核非常成功。

因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？”

在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。会议内容

首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。

现场参观

首次会议结束，要有一个现场参观，这个安排对整个审核的成功也是非常重要的。1现场参观的两个目的

目的1：管理细节

我一般安排的时间是1个小时甚至更长的时间，它的目的是对被审核现场有一个大致的了解。

我在首次会议上常常开玩笑地对老板说：“现场参观完，审核就可以结束了。” 因为我选择的地方都是老板很少光顾的，如门卫、仓库、污水站、垃圾房、维修间等，当看到这些现场的人员，工作状态非常松懈的话，那生产车间管理的再好，我也给整体得分打个大折。

管理的细节不是在生产产品的车间，而是在门卫、仓库、维修间、锅炉房、污水站等这些地方。

它们似乎与产品离着很远，但管理活动的要求应该是一样的。想想看行政经理的工资会比生产经理或质量经理的工资低吗？

如果不低，那对管理能力的要求就应该是一样的。如果行政经理、工程经理与生产经理的能力一样，而车间外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生产车间内的管理状况，可能就是他们特意为你准备的。

庄子在回答东郭子关于道的问题时，用“每下愈况”来解释道无所不在。如何判断猪的肥瘦，有经验的屠夫是从猪脚向上摸。如果猪脚肥，那么猪就肥。有经验的审核员也是通过管理的细节，来判断供应商的管理水平和能力的。

目的2：设计的优劣

另外由于食品安全与工程设计有极大的关系，它能够体现一家企业对食品安全设计的理解，所以现场参观的另外一个目的就是看看围墙、门窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。

在仓库参观的时候，可以看看到货和发货的情况，在库房内可以找一个1周左右的产品做追溯演练。在现场走一圈也可以顺便检查了虫害管理设施。

当由多人组成的审核小组时，现场参观是唯一一次审核组对某一管理活动，发表各自意见的机会。这对统一审核思路、理清审核重点、做追溯信息的准备都有很大帮助。2现场参观前的准备

现场参观前要让供应商提供四张图：

1、工厂布局图

2、虫害布局图

3、监控设施布局图

4、仓库货物布局图 对这四张图的要求，可以写在审核计划中。

现场参观后，小组可以进行10-15分钟的讨论，确定审核重点和现场取样方式。

《供应商检查表》的设计

为了提醒审核员在参观时注意的事项，在《供应商检查表》中对现场参观的内容可以进行如下描述：

1.大门（人、物）出入登记管理：姓名、联络方式、车号；2.监视探头布局：关键区域（露天存放成品/原料、大门、成品库门、原料库门）；3.厂区道路、草坪；4.污水站、垃圾站、配电站、锅炉房、维修车间；5.虫害控制：鼠站完好、诱饵缺失；6.原料库：虫害管理、标识、灯、门、窗、温湿度、电线（无私拉）、遮光、禁用区；7.冷库：温度记录方式（手工、自动）；8.成品库：尽可能选择一周左右生产的已放行产品，记录产品名称、规格、班次、批号、产品代号，物料管理用电子化（ERP）还是手工；9.生产线（最好走参观走廊）：更衣室/更衣柜、卫生间、洗手设施。

审核小组的分工

如果审核小组由三人及以上组成，可以分为A、B、C三组。A A组的审核地点在办公室，主要负责产品追溯，以检查记录和文件为主，如：1.入库报告：产量、批号；2.生产报告：产量、批号；3.本批号成品检验报告：理化、微生物，化验人员名字、化验人员资质、产品标准、检测方法/规范、取样计划、留样记录；4.过程检验记录：CCP、重量记录、指标（质量）、异常报告、卫生记录、设备清洗记录、环境监控记录、生产用水（冰）检验记录；5.员工记录：抽取当班10-15%人员的健康证，并检查当班执行清洁、CCP操作人员的培训记录；6.本批号成品所使用原料检验报告：原料种类、放行报告、各个原料检验记录、化验人员名字、化验人员资质、原料标准、检测方法/规范、取样记录；7.设备维修、保养记录。注：A组只关注于追溯产品相关的所有信息，即已经发生过的管理活动。

A组的审核路径为：1）在成品库中选择已放行的产品，对外包装箱进行照相，记录批号和数量。2）将成品带回办公室让供应商提供与此批号产品相关的所有信息。（见上）。B B组负责文件审核，文件主要包括程序文件、作业指导书和报告，如：1.HACCP计划：小组、产品描述、预期用途、流程图、流程图确认、危害分析、CCP/OPRP控制措施；2.PRP目录；3.投诉管理；4.内审；5.管理评审；6.培训管理；7.设备维修、保养（包括安保设施）；8.不合格品控制；9.纠正预防措施；10.设备仪器校验（包括生产线、实验室）；11.源头（供应商）管理；12.虫害管理（合同、检查记录、分析报告）；13.社会责任；14.产品防护；15.应急管理（停电、火灾对产品的影响）；16.召回演练。C C组主要负责生产现场操作行为，包括生产车间、库房和实验室，如：1.现场卫生；2.周（月）GMP/5S检查记录；3.现场操作文件（SOP）管理；4.记录管理（CCP、OPRP、清洁、重量、质量、虫害、维修、异物）；5.标识管理：化学品、半成品、原料、成品；6.人员培训（关键岗位+一般岗位）；7.设施、设备卫生设计；8.交叉污染防护、润滑油等级；9.原料/成品仓库卫生；10.物品标识；11.FIFO（先入先出）；12.化学品库；13.实验室：安全装置（喷淋、洗眼器）、通风橱、化学品台账、强酸（碱）存放、试剂标识（名称、日期）、检测仪器内部校验计划、检测方法管理、检测结果管理（签字+日期）、检测记录管理、检测人员资质、微生物实验室（培养基+消毒+空白试验+培养箱温度校验）。

审核过程中的配合

在审核过程中，需要三组进行信息传递，如：1A组需要将部分信息传递给B组（体系文件）-可追溯信息的完整性与召回报告（证据对比）-成品、原料检验方法管理-检验人员资质管理-产品、原料技术规范管理-记录管理（CCP、清洁、产品检验、原料检验）-环境监控计划-纠正预防措施-设备维修、保养计划2C组需要将部分信息传递给B组（现场评估）-本批号成品所有原料是否有拒用？-原料仓库的FIFO（先进先出）-台账与批号是否符合情况？-标识管理（批号、数量、入库日期）-状态管理（待检、放行、拒用、销毁）

审核原则

这样的审核安排基于以下几个原则：

1.所有管理活动已经发生；2.所有管理活动需要符合规范要求；3.所有管理活动的信息不得缺失；4.通过已经实现的产品，连接起人、机、料、法、环的所有管理信息。

审核流程和重点

质量管理体系（包括食品安全管理体系）所管理的活动，可以通过一个已经生产出来的产品进行追溯（如下图）。

在仓库中刚刚生产1周左右的产品，可能还没有到消费者手中，或者即使到了消费者手中，还没有发生（或没有得到）投诉报告。

因此对投诉管理的验证，需要用更早批次的产品进行。1A组审核员的审核流程与重点A组审核员在现场参观时，已经用相机拍摄了追溯产品的“品名、规格、生产批号”等信息（在包装箱外侧就有这些信息）。

回到办公室，向供应商提出要求，提供与这个产品相关的信息（见《供应商管理（7）供应商现场审核（中）》。

建议A组审核员将与这个批次产品相关的所有信息按照生产流程顺序，让客户放置在桌子上。

2B组审核员的审核流程与重点A组审核员在对信息的完整性进行确认时，B组审核员要求客户提供与产品记录或报告相关的管理依据。

逻辑是：找产品-> 找记录-> 找依据-> 找疏漏-> 找问题-> 找风险 相对来讲对B组审核员能力的要求要高一些，他（她）还要对几个非常重要的报告进行确认和验证：

1管理评审报告如果在ISO9001（2000版）中，选出哪个条款最重要的话，那我就选“管理评审”。

先看一看参加管理评审的都是哪些人？最高管理者、各个部门的一把手。再看一看都讨论哪些问题？方针、目标、未来方向。最后想一想管理评审输出是什么？分责任、分任务、分钱。

凡是与分钱相关的事，就是企业最大的事。有人可能说不对，分责任、分任务、定目标应该是最大的事。但这些事的前提是，巧妇难为无米之炊，没钱干个屁事。所以当我看管理评审报告时，我先看看总经理是否出席，然后看各位部门总监都说了些什么问题，最后就是行动计划是否有预算。

有些企业看我打的分非常低，有些不服气，我告诉他（她）：凡是将管理评审作为认证活动而非经营活动的企业，它所运行的管理体系本身就会给经营带来巨大风险。

就如同一个国家的人大会议，成为一出闹剧时，这个国家一定处于极大的风险之中。

因此，几页纸的管理评审报告，已经代表了这家企业的质量、食品安全管理体系的策划、运行、检查、改进的水平了。

老马建议看管理评审报告不要只看当年的，一定要看过去三年的报告。做纵向比较，看这家供应商管理体系的发展历程和转折。2内审报告内审报告是管理评审报告的部分输入。

但目前许多企业内审流于形式，审核员仍然处在“手中有剑，心中无剑”的水平。为管理层提供的报告，只是纠缠于某一个操作行为，而非对系统进行风险评估，这显然是管理层不感兴趣的问题。

如何改变这样的局面？可以在组织设计中进行策划，让各个部门的总监成为内审员。每次审核的时候，由总监担任各个审核组的组长。

在审核中试图抛开检查表，到一个业务部门可以从这几个问题问起。

为什么需要这个部门？ 为什么需要这个岗位？ 这个部门的主要业务流程是什么？ 这个部门或岗位的主要责任是什么？ 影响到你部门工作效率的原因是什么？ 你与其他部门发生的主要冲突是什么？ 你如何解决冲突并开始有实施计划？ 当你将这些问题告诉总经理时，我猜想他会乐疯了。因为这是他的痛点，是他天天睡不着觉的问题，如果你帮他想到了发现问题和解决问题的方法，你还愁他不给你提职、涨工资吗？

3其他重要的管理程序 HACCP计划 PRP目录 虫害管理程序 放行管理程序 不合格管理程序 纠正预防管理程序 投诉管理程序 追溯管理程序 召回管理程序 危机管理程序 实验室管理程序 员工培训管理程序

B组审核员在看以上（不仅仅限于以上）管理程序时，需要提醒C组的审核员，协助在现场提供证据。3C组审核员的审核流程与重点

在现场执行审核的C组审核员，主要是观察现场的操作行为。

因为无论你文件写的好坏，最重要的是现场表现如何。现场执行审核的人，只要记住五个字，就基本上不会抓瞎。

人：是否经过充分的培训才执行生产任务

机：设备维修保养能否达到保证生产的目的 料：原料（产品）的管理状态

法：方法是否能够保证一线人员理解管理要求，并得到有效执行

环：设施和周围环境是否适于食品生产对卫生的要求 三组审核员需要在末次会议之前，进行讨论。针对操作性问题，找流程本身的问题。如果解决了责任和方法，但仍然解决不了问题的重复发生，那可能就是制度问题了。而制度问题往往与机制设计相关，到这个层次基本上就能够判断企业的系统风险管理水平了。

可以用《马氏问题分析层次图》，清晰表达了由表及里的分析问题的方法论。三组讨论后，就需要向被审核方报告审核发现和审核报告了。

第三篇：资深策划经理岗位职责模板

资深策划经理岗位职责模板

负责腾讯看点品牌媒介传播策划工作，包括：

基于业务需求及品牌全年推广计划制定媒介传播策略、媒介整合推广方案及广告投放方案;

拓展媒体渠道的创意应用或合作模式创新;

基于媒体进行内容及创意策划;

各类型媒体渠道研究及各业务类型媒介推广方法论的提炼。

资深策划经理岗位职责(二)

1.熟悉IT、软件行业，对行业有一定的认知，能快速收集和整合有效信息;

2.参与行业调研与信息情报的搜集和整理、分析，并据此撰写相应的企业宣传深度内容。

3.深入把握企业情况，负责新闻稿件的撰写及外部选题沟通，及时向社会公众传递集团正面信息;

4.负责企业宣传工作的整体策划、包装、打造，提升企业的知名度及影响力;

5.负责撰写企业各种新闻、活动、大事记以及公司领导讲话稿的撰写;

6.负责公司对外宣传资料、企业软文的撰写及网络宣传推广;

资深策划经理岗位职责(三)

1、资深项目策划经理负责领导策划团队，完成日常工作、提升团队能力、优化团队建设。

2、资深项目策划经理负责客户开发、前期项目谈判中的策划支持工作。

3、资深项目策划经理日常工作包括但不限于：

1)

参与客户的初步接触，辅助前端了解客户情况并转化为与我司业务相关的客户需求，迅速准确的传达给后台团队;

2)

根据实际需求组织产品、项目策划团队讨论、形成相应的资源推荐案，并最终整合为定制化的客户需求解决方案;

3)

协助前端进行客户提案，并最终达成项目合作

资深策划经理岗位职责(四)

1、与AC沟通并结合客户需求制定相应媒介传播全案

2、掌握主流新媒体的创意玩法、新产品，做到有效整合，带领团队促进方案比稿落实

3、对媒体资源进行分析，制定媒体选择和预算分配，制定媒体策划方案。

4、带领策划团队相应客户需求的其他策划协助

资深策划经理岗位职责(五)

1.在项目前期，作为核心管理人员，参与客户投标，倾听客户需求与期望，主导创意方案的产生、发展、形成，为客户提供优秀的创意文案。

2.能够指导设计师、文案策划等创意人员的创意思路，最终形成完整精彩的创意方案。

3.关注整个活动项目的流程进度以确保时间和质量，以及落地效果。

4.完成创意方案的提案讲解。

5.创造积极且具有建设性竞争条件，寻求创意突破。

第四篇：质量管理体系现场审核记录填写要点2011

质量管理体系现场审核记录填写要点 质量管理体系现场审核记录中应描述从4.1到8.5.3的全部条款，当组织对某一条款删减时，在现场审核记录中应标出条款删减的编号并说明原因，不能漏审条款。现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证机构评价组织质量体系运行的有效性提供证据，具体要求如下：

4.1质量体系总要求

简要介绍组织按标准要求建立了文件化的质量体系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。该条款也可以在各条款审完之后综合描述。

4.2.1文件要求总则

质量体系文件层次，质量手册，质量程序文件数量，作业文件数量，质量记录数量。

4.2.2质量手册

简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性，过程描述的符合性，是否引用程序文件。

4.2.3文件控制

审核到的“文件控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3个）；需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本；外来文件是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；文件更改控制的符合性；作废文件控制的符合性。

4.2.4记录的控制

审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。

5.1管理承诺

最高管理者如何作出管理承诺，包括：顾客要求，适用的法律法规要求、国家、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。

5.2以顾客为关注焦点

最高管理者如何了解到顾客的要求，如何确保满足顾客的要求。

5.3质量方针 质量方针内容是否包括对满足要求和持续改进的承诺；制订的指导思想；如何贯彻实施；是否对适宜性进行定期评审。

5.4.1质量目标

质量目标是否分解，是否包括产品要求的内容，并可测量。

5.2.4

质量体系策划方案或质量体系建立工作计划；质量体系变更时是否策划，以保持质量体系的完整性。

5.5.1职责和权限

组织内各级人员的职责是否有明确规定，各级人员是否清楚这种规定。

5.5.2管理者代表

是否指定了管理者代表，管理者代表是否清楚自己的职责。

5.5.3内部沟通

为保证质量体系有效运行，组织采取哪些内部沟通方式，如：会议、简报等。

5.6管理评审

管理评审的时间间隔是否符合要求，管理评审的时间和主持者；管理评审的内容（评审输入）；管理评审提出的问题（评审输出）；对问题的原因分析，采取、实施的改进、纠正或预防措施及有效性证实（8.5.1、8.5.2、8.5.3）。

6.1资源的提供 组织为实施、保持和持续改进质量体系确定并提供哪些资源。

6.2人力资源（能力、意识和培训）

是否规定了从事影响产品质量工作人员的“资格、能力要求”；依据所规定的“能力要求”对人员进行了能力评定；对未满足能力要求的人员采取、实施了哪些措施（如培训等）；采取措施有效性评价的证据；抽查了哪些人员的培训记录或资格证书。

6.3基础设施

组织为保证产品符合要求，具备哪些设施、设备和支持性服务设施，并对其进行维护的客观证据。

6.4工作环境

为保证产品质量是否确定了工作环境的要求，对工作环境符合性实施了现场审核的客观证据。

7.1产品实现的策划

对产品、项目或合同是否进行了策划，策划结果的证据。

7.2.1与产品有关的要求的确定

组织采取了哪些方式以确定顾客的要求和适用的法律、法规要求，如：市场调研、走访顾客等。

7.2.2与产品有关的要求的评审

抽查了哪些顾客合同的评审记录（抽样量不少于3个，少于3个应说明原因），合同评审的日期和合同签订日期，参加评审者，评审内容；口头合同执行情况；合同变更的执行情况。

7.2.3顾客沟通

组织采取了哪些与顾客沟通的方式；组织在产品提供之前、提供之中、提供之后与顾客沟通的客观证据；将顾客反馈的质量信息为持续改进提供机会（8.5.1）。

7.3设计和开发

设计和开发策划、设计和开发评审、设计和开发验证、设计和开发确认、设计和开发更改的控制符合和不符合质量体系要求的客观证据。

7.4.1采购过程

是否制定了选择、评价和重新评价供方的准则，抽查了哪些供方的什么评价记录（抽样量不少于3个，少于3个应说明原因）

7.4.2采购信息

采购文件是否规定了产品的规格、型号、执行标准、质量要求等内容，组织如何保证采购文件所规定的要求是充分与适宜的。

7.4.3采购产品的验证

采购产品验证的执行情况。

7.5.1生产和服务提供

组织质量体系所覆盖产品生产过程所需的控制文件和实施过程控制的证据；使用的生产设备和设备的维护情况；现场使用的测量设备；关键过程控制情况；放行和内、外部交付活动实施的符合性及售后服务的实施情况。对28F类和有现场安装过程的企业审核时，审核施工（安装）过程的记录应清楚地描述：施工现场的过程控制符合或不符合质量体系要求的客观证据，从审核记录中能清楚地看出审核员审核了施工（安装）现场。

7.5.2生产和服务提供过程的确认（特殊过程）

组织确认了哪些过程为特殊过程；特殊过程能力评定准则和进行了评价的客观证据（包括工艺、设备和操作者资格）；实施过程监控的客观证据。

7.5.3标识和可追溯性

在生产现场和库房审核该条款时，应记录审核到的产品名称、标识方法、标识内容等；以及采取了哪些可追溯性标识方法。

7.5.4顾客财产

如果组织没有顾客提供产品时，审核记录中在相关部门对该要素要有说明，如：“无顾客提供产品”，并在审核计划和审核报告矩阵表中有相应的安排和标识，不能漏审条款。

7.5.5产品防护

产品搬运、包装、贮存和交付过程中实施防护的客观证据。

7.6监视和测量装置的控制

8.1测量、分析和改进-总则 为保证产品和质量体系符合性及持续改进的有效性进行策划的证实材料；采用了哪些统计技术。

8.2.1顾客满意

顾客反馈的质量信息或顾客满意调查表或市场调研证实材料等及对顾客满意度分析评价的证据和分析评价的频次和方法。利用分析结果为持续改进和采取预防措施提供机会（8.4、8.5.1、8.5.3）。

8.2.2内部审核

审核到的“内部审核控制程序”及是否符合“标准”要求；内审计划和实施内审记录，内审不合格报告，审核报告是否对质量体系运行的有效性进行了综合评价；审核员的独立性、公正性。对发现的不合格是否进行了原因分析，采取、实施了纠正和预防措施，并验证其实施效果。（8.5.2）。

8.2.3过程的监视和测量

对关键过程进行控制的客观证据，或主管（负责）部门对执行部门进行定期检查的客观证据，或实施工序审核的客观证据。

8.2.4产品的监视和测量

进货检验、过程检验、最终检验符合与不符合质量体系要求的客观证据包括：检验规范及编制依据、检验记录及对“规范”的符合性、检验员资格等。

8.3不合格品控制

审核到的“不合格品控制程序”及是否符合“标准”要求；不合格品控制符合与不符合要求的客观证据。

8.4数据分析 对顾客满意度、产品实现过程（包括进货检验、产品加工、过程检验、最终检验）所产生数据进行分析的客观证据，并利用数据分析结果为持续改进和采取预防措施提供机会（8.5.1、8.5.3）。

8.5.1持续改进

了质量改进活动及实施证据。

8.5.2纠正措施

审核到的“纠正措施控制程序”及是否符合“标准”要求；组织通过对不合格进行原因分析，采取、实施纠正措施并验证其有效行的客观证据。

8.5.3预防措施

审核到的“预防措施控制程序”及是否符合“标准”要求；组织通过管理评审或过程监控或数据

分析等活动对潜在的不合格进行原因分析，采取、实施预防措施并验证其有效行的客观证据。

上述现场审核记录的填写要点，不是审查“记录”的唯一标准，编写的目的仅为参加质量管理体系审核的审核员提供参考，随着对ISO9001：2000标准的深入理解和质量管理体系总部对现场审核记录的进一步要求，对现场审核记录应填写内容的要求将逐步完善。

第五篇：资深房地产销售经理简历

个人简历

基本信息

姓

名：张政灵

民

族：汉

族

出生日期：1985年1月5日

毕业院校：广州财经学校

联系电话：***

求职意向

行业类别：房地产开发 目标岗位：销售经理

自我评价

熟悉房地产开发流程，接触过各类产品，拥有突出的销售业绩和丰富的管理经验。能够组建优秀的销售团队并进行专业的培训工作。拥有广泛的社会资源和业内资源。本人沟通能力强，能够很快适应工作环境，并对公司交代的工作能够准确快速的落实。本人富有挑战精神、责任心强、有大局观，能够以公司的利益出发较好的完成公司制定的各项工作。

工作经历

工作时间：2003年至2007年（含实习期）公司名称：梅州乐万家连锁超市有限公司 所属部门：财务部 所属项目：梅城，兴宁 汇报对象： 财务总监

职位：财务经理 类别：快速消费 管理项目数量： 10间

工作性质：全

职 从业地点：不限定

电子邮箱：501850647 @qq.com 户

籍：广东梅州兴宁 工作年限：10年以上

学

历：大专（目前正在进修设计类专科）性

别：女

工作内容：组建收银团队，进行人员培训，参与招商定位，产品定位，分店调整，节日活动促销商洽谈方案的组织及落实、销售推广计划、价格定位、销售阶段控制计划等。

工作时间：2008年10月至2012年10月 公司名称：兴宁三兴房地产开发有限公司 所属部门：营销策划中心

所属项目：亲水湾、学林雅苑A期、B期、书香门第

汇报对象： 销售总监

职位：销售经理 项目类别：房地产开发 下属人数： 15 工作内容：主要从事销售团队的组建、销售人员的培训及考核工作；并且针对该项目实施了前期市场调研、项目定位、产品定位，价格定位、户型方案的研讨和销售计划的制定，取得了较好的销售业绩；完成了公司指定的销售任务。

个人简历

工作时间：2012年10月至2013年10 月 公司名称：河源川力房地产开发有限公司 所属部门：工程部 所属项目：书香门第 汇报对象： 董事长

职位：项目经理 项目类别：商品房 下属人数： 50 工作内容：在该公司学习了大型房地产公司的管理模式，以及项目间各部门的沟通。同时对高档产品的客户心理分析及销售经验也大大的加强。对销售人员培训及部门任务的落实得到了进一步的提高。在工作过程中，对房地产的开发流程和工作流程都有了进一步的了解和熟悉。并掌握了集团多项目之间的资源共享和利用。

工作业绩：组建项目施工人员管理团队，进行组织项目人员安全培训，施工方案的落实及建设、施工进度计划、成本控制、工程建设阶段大小会议执行和控制计划等。

工作时间：2013年至今 所属部门：销售部

所属项目：盛景时代、水岸壹品等 汇报对象：老板

公司名称：梅州致广房地产经纪有限公司 职位：销售经理 项目类别：商品房 下属人数： 13人

工作内容：在公司配合销售经理完成销售目标，与队员沟通做到及时了解每个队员的工作状态，帮助队员提高销售技巧，对销售现场出现的问题做到及时有效的解决，在该公司的销售过程中本人得到了充分的锻炼，进一步提高了房地产的销售经验，同时也对房地产的开发工作有了更深刻的了解。该公司开发的项目综合性较强，所涉及到的项目内容也很多，因此对本人在大型综合性项目的开发中，提出了更高的要求，也使本人在销售管理方面得到了进一步的锻炼。