111735_第5讲合同管理与索赔

第一篇：111735_第5讲合同管理与索赔

第5讲 工程合同，变更价款和索赔的处理与计算

内容提要

1.建设工程施工合同的类型、选择。

2．示范文本主要条款

3．工程变更价款的确定；

4．工程索赔成立的条件与证据； 5．工程索赔程序、计算与审核；

内容讲解

第一节 施工合同的类型及选择

施工合同是工程建设质量控制、进度控制、费用控制的主要依据。

一、合同类型的分类

(一)总价合同

总价合同按其是否可以调值又分为以下两种形式：

1．不可调值总价合同。俗称包死合同。

这种合同的价格是由承发包双方就所承包的项目协商确定的，一笔包死，不能更改。合同总价除非在设计及工程范围有所变更的情况下才可以做相应的变更，否则一律不能变动。

不可调值总价合同适合于工期较短(一般不超过1年)，设计图纸完整，工程量清晰，对最终产品的要求非常明确的项目。

2．可调值总价合同。

这种合同的价格虽然也是总价，但如果遇到一些影响价格的因素发生，如通货膨胀等，可以根据双方在合同专用条款中的规定对合同总价进行调整。

可调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定均较明确的，工期在1年以上的项目。

(二)单价合同

单价合同一般是固定单价合同，是指合同中确定的各项单价在合同执行期间不因价格变化而调整，一种形式是估算工程量单价合同。

估算工程量单价合同是指承包商在报价时，按照招标文件中提供的估算工程量报单价，在每个阶段办理结算时，再根据实际完成的工程量结算，直至竣工时按照竣工图的工程量办理竣工结算。它适用范围比较广，特别适合于工程性质比较清楚(如已经具备初步设计图纸等)，但工程量计算并不能十分准确的项目。

另一种合同是不可调值单价合同。又叫固定单价合同。清单报价所采用的既是此种。它特别适合于工程性质比较清楚(如已经具备初步设计图纸等)，但工程量计算能十分准确的项目。

(三)成本加酬金合同

成本加酬金合同，是由业主向承包单位支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。在这类合同中，业主需承担项目实际发生的一切费用，因此也就承担了项目的全部风险。而承包单位由于无风险，其报酬往往也较低。

这类合同的缺点是业主对工程总造价不易控制，承包商也往往不注意降低项目成本。这类合同主要适用于以下项目：①需要立即开展工作的项目，如震后的救灾工作；②新型的工程项目，或对项目工程内容及技术经济指标未确定；③风险很大的项目。

从我国工程造价的改革趋势看，将来单价合同也会不断增加。尤其是固定单价合同。

二、合同类型的选择

选择合同类型应考虑以下因素：

1，项目规模和工期长短。如果项目的规模较小，工期较短，则合同类型的选择余地较大，总价合同、单价合同及成本加酬金合同都可选择。由于选择总价合同业主可以不承担风险，业主比较愿选用：对这类项目，承包人同意采用总价合同的可能性较大，因为这类项目风险小，不可预测因素少。

2．项目的竞争情况。如果在某一时期和某一地点，愿意承包某一项目的承包人较多，则业主拥有较多的主动权，可按照总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序进行选择。如果愿意承包项目承包人较少，则承包人拥有的主动权较多，可以尽量选择承包人愿意采用的合同类型。

3．项目的复杂程度。如果项目的复杂程度较高，则意味着：一是对承包人的技术水平要求高；二是项目的风险较大。因此，承包人对合同的选择有较大的主动权，总价合同被选用的可能性较小。如果项目的复杂程度低．，则业主对合同类型的选择握有较大的主动权。4．项目的单项工程的明确程度。如果单项工程的类别和工程量都已十分明确，则可选用的合同类型较多，总价合同、单价合同、成本加酬金合同都可以选择。如果单项工程的分类已详细而明确，但实际工程量与预计的工程量可能有较大出入时，则应优先选择单价合同，此时单价合同为最合理的合同类型。如果单项工程的分类和工程量都不甚明确，则无法采用单价合同。

5．项目准备时间的长短。项目的准备包括业主的准备工作和承包人的准备工作。对于不同的合同类型，他们分别需要不同的准备时间和准备费用。对于一些非常紧急的项目如抢险救灾等项目，给予业主和承包人的准备时间都非常短，因此，只能采用成本加酬金的合同形式。反之，则可采用单价或总价合同形式。

6．项目的外部环境因素。项目的外部环境因素包括：项目所在地区的政治局势、经济局势因素(如通货膨胀、经济发展速度等)、劳动力素质(当地)、交通、生活条件等。如果项目的外部环境恶劣则意味着项目的成本高、风险大、不可预测的因素多，承包商很难接受总价合同方式，而较适合采用成本加酬金合同。

第二节 施工合同的主要条款

无论是工程变更价款的确定、合同纠纷的处理，还是索赔事件的分析都是以承发包双方签订的施工合同中的条款为依据的，因此施工合同条款的内容在例分析中很要。尤其是承发包双方责任、工作、义务、风险承担范围，定价、调价条款，工期调整条款。

一 发包人的工作

(1)办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件。

(2)将施工所需水、电、电讯线路接至专用条款约定地点，保证施工期间需要。

(3)开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要道路。

(4)向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，对资料的真实准确性负责。

(5)办理施工许可证及其他施工所需的证件、批件(证明承包人自身资质的证件除外)。

(6)确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，进行现场交验。

(7)组织图纸会审和设计交底。

(8)协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)、古树名木的保护工作，承担有关费用。

(9)其他约定工作。

发包人可以将上述部分工作委托承包人办理，具体内容由双方在专用条款内约定，其费用由发包人承担。

发包人不按合同约定履行以上义务，导致工期延误或给承包人造成损失的，赔偿承包人的有关损失，延误的工期相应顺延。

二、承包人的工作

承包人按专用条款约定的内容和时间完成以下工作：

(1)在其设计资质等级和业务允许的范围内，完成发包人的委托的设计工作，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担。

(2)向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。

(3)提供和维修需要的非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。

(4)向发包人提供约定的在施工现场办公和生活的房屋及设施，发生费用由发包人承担。

(5)遵守有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等的管理规定，按管理规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人。发包人承担由此发生的费用，因承包人责任造成的罚款除外。

(6)已竣工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完工程的保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复。发包人要求承包人采取特殊措施保护的工程部位和相应追加合同价款，在专用条款内约定。

(7)按专用条款的约定做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)、古树名木的保护工作。

(8)保证施工场地符合有关规定。按约定交付现场。

承担因自身原因造成的损失和罚款。

承包人不履行上述各项义务，造成发包人损失的，应对发包人的损失给予赔偿。

三、工期可以顺延的原因

因以下原因而造成的工期延误，经工程师确认后，工期可以顺延：

(1)发包人不能按条款的约定提供开工条件；

(2)发包人不能按约定日期支付工程价款、进度款，致使工程不能正常进行；

(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；

(4)设计变更和工程量增加；

(5)1周内非承包人原因停水、停电、停气等造成累计停工超过8小时；

(6)不可抗力。

对于其余情况，特别是由于承包人本身的原因造成的工期延误，应由承包人自己承担送约责任。

四、合同价款调整的范围

对于以可调价格形式订立的合同，其合同价款调整的范围包括：

(1)国家法律、法规和政策变化影响合同价款；

(2)工程造价管理部门公布的价格调整；

(3)1周内非承包人原因停水、停电、停气等造成累计停工超过8小时。

另外此处还应注意时效问题。示范文本规定，价款可以调整的情况发生后，承包人应当在14天内通知工程师，由工程师确认后作为追加合同价款。若工程师在收到通知14天后未做答复，则视为已经同意。

五 质量和检验

1． 承包人随时接受工程师及其委派人员的检查检验，为检查检验提供便利条件，承担由于自身原因导致返工、修改的费用。如：无论工程师是否参加验收，当其提出对已经隐蔽的工程重新检验的要求时，承包人应按要求进行剥露或者开孔，并在检验后重新覆盖或者修复。检验合格，发包人承担由此发生的全部追加合同价款，赔偿承包人损失，并相应顺延工期。检验不合格，承包人承担发生的全部费用，工期不予顺延。

2、试车。

(1)单机无负荷试车。设备安装工程具备单机无负荷试车条件，由承包人组织试车。

(2)联动无负荷试车。设备安装工程具备无负荷联动试车条件，由发包人组织试车，承包人按要求做好准备工作和试车记录。

3、材料设备供应。建筑材料，构配件生产及设备购买单位对其质量负责，对方应质量验收。

六、争议的解决以及停止履行合同的条件

双方在履行合同的过程中发生争议时，应先和解或要求有关部门进行调解。若调解不成，则可约定(1)向约定的仲裁委员会申请仲裁；

(2)向有管辖权的人民法院起诉。

如果双方选择用仲裁的方式解决争议，则在合同条款内应明确以下内容：第一，请求仲裁的意思表示；第二，仲裁事项；第三，选定的仲裁委员会。其中关键是要指明仲裁委员会。

发生争议后，在一般情况下，双方都应该继续履行合同，只有在出现以下几种情况时，才可以停止履行合同：

(1)单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止施工；

(2)调解要求停止施工，且为双方接受；

(3)仲裁机构要求停止施工；

(4)法院要求停止施工。

第三节 工程变更价款的确定与处理

在施工过程中，由于发包人对原设计进行变更，以及经工程师同意的、承包人要求进行的设计变更，会导致合同价款的增减，并可能造成承包人的损失，这些均应由发包人承担，并相应地顺延工期。

示范文本规定工程变更价款的确定与处理的步骤如下：在设计变更后，首先由承包人在设计变更确定后的14天内，向工程师提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整工程价款，其工程价款的确定方法是：

(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有价格计算变更合同价款；

(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照此价格确定变更价格；

(3)合同中没有适用或类似的价格，则可由承包人提出一个适当的价格，经工程师确认后执行。第四节 施工索赔的内容与程序

索赔是指在合同履行过程中，对于非自身的过错，应该由对方承担责任的情况造成的损失向对方提出经济补偿和时间补偿的要求（不可抗力等风险由各方各负自责）。

施工索赔是索赔中的一种，是指由承包人向业主提出的、旨在为了取得经济补偿或工期延长的要求的索赔。

一、按索赔事件的性质分类

按索赔事件的性质可以将工程索赔分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔和其他索赔。

(1)工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人对此提出索赔。这是工程中常见的一类索赔。

(2)工程变更索赔。由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。

(3)合同被迫终止的索赔。由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。

(4)工程加速索赔。由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人力、财力、物力的额外开支而提出的索赔。

(5)意外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。

(6)其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。

二、施工索赔的内容

根据《建设工程施工合同文本》，施工索赔的主要包括以下内容。(一)不利的自然条件与人为障碍引起的索赔

这里所提到的自然条件及人为因素主要是与招标文件及施工图纸相比而言的。在处理此类索赔时，一个主要掌握的原则就是所发生的事件应该是一个有经验的承包人所无法预见的，特别是对不利的气候条件是否构成索赔的处理上，更要把握住此条原则。

(二)工期延长和延误的索赔

在处理这一类索赔时，应注意以下几个方面：

(1)导致工期延长或延误的影响因素属于非承包人本身的原因；

(2)如果是由于客观原因(如不可抗力、外部环境(包括社会环境，政治环境等不可控制因素)变化等)造成的工期延长或延误，一般情况下业主可以批准承包人延长工期，但不会给以费用补偿；(3)如果是属于业主或工程师的原因引起的工期延长或延误，则承包人除应得到工期补偿外，还应得到费用补偿；

(4)如果是根据网络计划(网络图)处理此类索赔，则要注意的是，即使是由于业主的原因造成的工期延误，但如果其延误时间不在关键线路上，则承包人只能得到费用补偿。

(三)因施工临时中断而引起的索赔

由于业主或工程师的不合理指令所造成的临时停工或施工中断，从而给承包人带来的工期和费用上的损失，承包人可以提出索赔。

(四)因业主风险引起的索赔

这是指由于业主承担的风险而导致承包人的费用损失增大时，承包人所提出的索赔。此时要注意的问题有两个：一个是要明确哪些风险是由业主承担的；另一个是在发生此类事项后，承包人除免除一切责任外，还可以得到由于风险发生的损害而引起的任何永久性工程及其材料的付款及合理的利润，以及一切修复费用、重建费用等。三、施工索赔的程序

《建设工程施工合同文本)对施工索赔的程序有严格的规定，对此应有很好的理解。按照有关规定，施工索赔的程序如下：

(1)索赔事件发生后28天内，承包人向工程师发出索赔意向通知；(2)发出索赔意向通知后，28天内，向工程师提出费用补偿和(或)工期补偿的索赔报告及有关资料；

(3)工程师在收到索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求进一步补充索赔理由和证据；

(4)工程师在收到索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未提出进一步要求，则可视为索赔已经成立。

四、施工索赔成立的条件

要取得索赔的成功，索赔要求必须满足以下的基本条件。

1、客观性： 必须确实存在并提供确凿的证据。

2、合法性： 索赔要求应符合承包合同及相关法规。

3、合理性： 索赔要求应合情合理，真实反映实际情况。

五、索赔报告的内容

索赔报告是承包人向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包人索赔请求的主要依据。

索赔报告的具体内容，随该索赔事件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文字结构方面而论，一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。

1．总论部分

2．根据部分

本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。一般地说，包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。

3．计算部分

索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。

4．证据部分

证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明。对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。

第七节 索赔费用及工期的计算

一、索赔费用的计算

1．可索赔的费用

费用内容一般可以包括以下几个方面：

(1)人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，但不能简单地用计日工费计算。

(2)设备费。可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式.(3)材料费。除合同另有约定，一般按照实际计算，包括用调值系数调到市场价，包括检验费。

(4)保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计人合同价内的保函手续费也应扣减。

(5)贷款利息。一般不计

(6)保险费。一般不计

(7)利润。一般只有在工程量变化时才记取

(8)管理费。在审核过程中应区别对待，一般在现场全面停工才记取。

2、索赔费用的计算方法。

(1)实际费用法。

该方法是按照每索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值，然后将各费用项目的索赔值汇总，即可得到总索赔费用值。这种方法以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为依据，但仅限于由于索赔事项引起的、超过原计划的费用，故也称额外成本法。在这种计算方法中，需要注意的是不要遗漏费用项目。

(2)修正的总费用法。

这种方法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，去掉一些不确定的可能因素，对总费用法进行相应的修改和调整，使其更加合理。其具体做法如下：

1)将计算索赔额的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期；

2)只计算受影响时段内某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工所受的损失；

3)与该项工作无关的费用不列入总费用中；

4)对投标报价费用重新进行核算，按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。

修正的总费用法的计算公式为

索赔金额=某项工作调整后的实际总费用—该项工作的报价费用 3．工期索赔中应当注意的问题

在工期索赔中特别应当注意以下问题：

(1)划清施工进度拖延的责任。因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期；只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期。有时工期延期的原因中可能包含有双方责任，此时工程师应进行详细分析，分清责任比例，只有可原谅延期部分才能批准顺延合同工期。可原谅延期，又可细分为可原谅并给与补偿费用的延期和可原谅但不给与补偿费用的延期；后者是指非承包人责任的影响并未导致施工成本的额外支

出，大多属于发包人应承担风险责任事件的影响，如异常恶劣的气候条件影响的停工等。(2)被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。只有位于关键线路上工作内容的滞后，才会影响到竣工日期。但有时也应注意，既要看被延误的工作是否在批准进度计划的关键路线上，又要详细分析这一延误对后续工作的可能影响。因为若对非关键路线工作的影响时间较长，超过了该工作可用于自由支配的时间，也会导致进度计划中非关键路线转化为关键路线，其滞后将影响总工期的拖延。此时，应充分考虑该工作 的自由时间，给予相应的工期顺延，并要求承包人修改施工进度计划。

4．工期索赔的计算

工期索赔的计算主要有网络图分析和比例计算法两种。

(1)网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。

(2)比例计算法的公式为：

对于已知部分工程的延期的时间：

工期索赔值=受干扰部分工程的合同价/原合同总价X该受干扰部分工期拖延时间

对于已知额外增加工程量的价格：

工期索赔值=额外增加的工程量的价格/原合同总价X原合同总工期

比例计算法简单方便，但有时不尽符合实际情况，比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。

第二篇：合同管理与工程索赔

第一章合同管理相关的知识

一、（第2页）第一节基础知识——

一、法律分类：“

3、按所调整的范围分类包括民法、刑法、行政法。”补充如下：

民法是调整平等民事主体间的财产、人身关系的行为规范。民事活动必须遵守法律、政策，尊重社会公德，形式上的民法就是指民法典，这是按一定逻辑顺序编纂的民事法律规范体系，实质上的民法指调整人身关系和财产关系的民事法律规范的总和，如民法典以及各种民事单行法。如合同法是民法的重要组成部分，调整民事主体之间的财产关系。刑法是保卫国家和社会制度，保护公私财产和公民权利，维护社会和经济秩序的法律。我国的刑事法律体系有刑法、刑事诉讼法等法构成。刑法是实体法，规定的是什么是犯罪和对犯罪怎么处罚；刑法是规定犯罪、刑事责任与刑罚的法律规范的总和，属于实体法，即规定什么是犯罪，犯罪的构成，犯罪要承担哪些刑事责任等的法律。刑事诉讼法是程序法，规定的是刑事案件的管辖权以及诉讼的程序等问题。它规范人民法院、人民检察院、公安机关进行刑事诉讼和当事人及其他诉讼参与人进行和参加刑事诉讼的一切有关的法律规范，属于程序法，就是说规定刑事诉讼如何进行，各机关在立案、侦查、起诉、审判与执行的权限和职责，当事人和其他诉讼参与人在诉讼过程中有哪些权利等。

二、（第6页）补充修改如下：删除“法律事实的分类”这几个字（“4，法律事实”的第三自然段开始）

三，（第10页）八．《建设工程质量管理条例》和《工程建设标准强制性条文》的第二自然段后另起一行补充修改如下：房屋建筑2002年版《强制性条文》自2003年1月1日起施行，原2000年版《强制性条文》同时废止。强制性条文的内容是工程建设现行国家和行业标准中直接涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和公共利益的条文，同时考虑提高经济和社会效益等要求。列入《强制性条文》的所有条文都必须严格执行。《强制性条文》是参与建设活动各方执行工程建设强制性标准和政府对执行情况实施监督的依据。《强制性条文》是国务院《建设工程质量管理条例》的配套文件，是工程建设强制性标准实施监督的依据，违反《强制性条文》将按照建设部令81号《实施工程建设强制性标准监督规定》进行处罚。对不按照现行工程建设标准执行，造成工程事故和隐患的，应以现行工程建设标准为依据按照有关法规进行处罚。

2002年版强制性条文全文共分九篇，引用工程建设标准107本，共编录强制性条文1444条。2002年版《强制性条文》将工程建设国家和行业标准中涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和其它公众利益的，并考虑了保护资源、节约投资、提高经济效益和社会效益等政策要求的条文纳入强制性条文。内容包括：第一章 建筑设计、第二章 建筑防火、第三章 建筑设备、第四章 勘察和地基基础、第五章 结构设计、第六章 房屋抗震设计、第八章 施工质量、第九章 施工安全房屋建筑，共九部分。

四、第11页“

（三）”法人代表的最后一句话去掉：“目前，我国修改《中华人民共和国公司法》容许成立国有独资公司。”

第五章 建设工程相关合同管理

一、（第100页）“【本章提要】”末尾：最后一句话去掉：“实战能力”改为“学生实际进行合同管理的能力”

二、（第100页）“

二、建设监理合同当事人的权利与义务”补充修改如下：“

二、建

设工程监理合同当事人的权利与义务”

三，（第106页）“

四、勘察设计合同的变更和解除”的第一自然段后另起一行补充修改如下：勘察设计合同的解除是指勘察设计合同履行过程中，由于合同约定或法定事由，对原设计提前终止合同的效力。如果是发包人因故要求中途停止设计时；应及时书面通知承包人，已付的设计费不退，并按该阶段实际所耗工时，增付和结清设计费，同时终止合同关系。

四、“勘察设计合同的变更和解除”的第一自然段内“签定”修改为“签订”。全书其它各处“签定”修改为“签订”。

五，（第114页）“

一、贷款的种类”中的——“

（一）基本建设贷款”-----“２、贷款的范围”的全段包括“２、贷款的范围”修改如下：

２、贷款的范围

1)财政预算基建贷款指贷款资金来自财政，包括中央财政预算基建贷款、地方财政预算基建贷款。2)地方机动财力基建贷款指地方机动财力安排的基建贷款。3)提前完成基建计划临时贷款包括中央级和地方级，包括基建包干项目工程加快进度需要增加用款（经批准发放的贷款）和重点项目临时资金不足贷款。另外，经办银行需要贷款资金，向上级请领。由于这类贷款是在计划执行中发生的，因此编制计划时不必考虑此项贷款的发放数。4)建设银行基建贷款指建设银行根据国家计划组织信贷资金和自有资金发放的基建资金，即原来的基建投资贷款加上财政贴息贷款。其中财政贴息贷款是国家要求建设银行贷款而贷款单位拿不出利息，由财政出利息的贷款。5)基建储备贷款指中央、地方建设单位为以后工程储备设备的国内储备贷款。

六，（第115页）“

一、贷款的种类”中的“

（一）基本建设贷款”——“４、借款的担保”的一句话“借款单位为经建设银行同意”修改如下：“借款单位未经建设银行同意”。

第七章 工程索赔概述

一、（第100页）“【本章提要】”改为：

本章介绍工程索赔的基础知识。重点剖析索赔的相关概念，介绍工程索赔的发展过程、依据。重点阐述承包工程常见的索赔问题，培养学生工程施工索赔，工程价款结算方面的能力，说明了工期的索赔、特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔，暂停工程、中止合同的索赔，财务费用补偿的索赔的原则方法。

二，（第145页）“

二、工程索赔的分类”中的——“

三、【案例7-1】l、工程项目背景摘要：”的全段，另起一段，去掉标题序号，后续序号依次前移，修改如下：

如某国某住宅工程承包过程中,门窗工程量增加而引起的索赔实例：合同条款规定：合同条件中关于工程变更的条款规定为“„„业主有权对本合同范围的工程进行他认为必要的调整。业主有权指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有权指令增加新工程,但增加或减少的总量不得超过合同额的25％”。（注意：这些调整并不减少承包方全面完成工程的责任，且不赋予承包方针对业主指令的工程量的在约定幅度内增加或减少，而要求价格补偿的权利。）

承包商的报价情况：门窗工程分项，工作量为: 10133.2平方米。对工作内容承包商的理解（翻译）为“以平方米计算，根据工艺的要求运进、安装和油漆门和窗,根据图纸中标明的规范和尺寸施工。”即认为承包商不承担门窗制作的责任。对此项承包商报价仅为2.5LE（埃磅）／平方米。而上述的翻译“运进”是错误的，应为“提供”，即承包商承担门窗制作的责任，而报价时没有门窗详图。如果包括制作，按照当时的正常报价应为130 LE／平方米。

工程变更：在工程实施过程中，业主通过工程师下达变更令，加大门窗面积，增加门窗层数，变更后门窗工作总量为：25090平方米，且大部分为三层门窗（板、玻璃、纱）。承包商的要求：承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为由要求与业主重新商讨价格，业主的答复为：合同规定业主有权变更工程，且工程变更总量在合同总额25％范围之内，承包商无权要求重新商讨价格，门窗工程应按原合同单价支付。（对合同中"25％的增减量”是指合同总价格，而不是某分项工程量，本例中尽管门窗增加了150％，但墙体工程量相应减少，最终合同总额并没有多少增加，所以合同价格不能调整．实际付款按实际工程量乘以合同单价，尽管这个单价仅为正常报价的1.3％。）

最终索赔结果：承包商在无奈的情况下，与业主的上级主管部门接触。该业主上级认为:

由于承包商在本工程报价中确实存在较大的失误，损失很大.并希望业主能从承包商实际情况及双方友好关系的角度考虑承包商的索赔要求。

最终业主同意在门窗工作量增加25％的范围内按原合同单价支付，即12666.5按原价格

2.3LE/平方米计算。对超过的部分，双方按实际情况重新商讨价格。最终确定单价为130LE/平方米,则承包商取得费用赔偿：（25090-10133.2×1.25）×（130-2.5）＝1583996.25(LE)

三、（第149页）“

二、工程施工索赔”文中“如果工程师认为这类障碍或条件确实是一个有以验的承包商无法合理地预见到”改为“如果工程师认为这类障碍或条件确实是一个有经验的承包商无法合理地预见到”

第八章 工程索赔的管理

一、【案例8－4】和【案例8－5】注意单位要加“元”

第九章 合同管理与索赔案例

一、（第191页）“【案例9—9】国际工程承包合同管理与索赔程序”的话：

“ 1)因租赁的挖掘机大修，晚开12天，造成人员窝工10个工日”改为“1)因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工10个工日；”。

“3)5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2米的设计变更通知单，由此增加土方开控量900 m3” 改为 “3)5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2米的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900 m3；”。

计算过程修改内容：

“事件三：可索赔工期2d：900m。／(4500m。／10d)=2d” 改为“事件三：可索赔工期2d：900立方米／(4500立方米／10d)=2d”

“小计：可索赔工期11d(5d+2d+3d+1d：11d)”改为“小计：可索赔工期11d(5d+2d+3d+1d = 11d)”

“（3）事件二：人工费：工日×23元／工日×(1+30％)一448．5元机械费：450元／台班×5d一2250元” 改为“（3）事件二：人工费：工日×23元／工日×(1+30％)=448．5（元）机械费：450元／台班×5d=2250（元）

“事件三：(900m×4．2元／m)×(1+20％)=4536元”改为“事件三：(900 m3×4．2元／m3)×(1+20％)=4536（元）”

“事件五：人工费：30工日X 23元／工日X(1+30％)=89 7元机械费：450元／

台班X ld=450元”改为“事件五：人工费：30工日×23元／工日×(1+30％)=897（元）机械费：450元／台班×ld=450（元）”

“可索赔费用总额为：448.50元+4536元+897元+450~=8581．5元”改为“可索赔费用总额为：448.50元+2250元+4536元+897元+450元=8581.5（元）”

第三篇：合同管理Yu索赔 - 副本

合同解释的条款分析

1.明示条款2.默示条款3.风险条款4.免责条款5.保障条款6.保证条款 1.明示条款是指在合同文件（包括合同协议书、投标书、通用条件、专用条件、以及技术规范等）中明文写出的各项条款或规定。

2.默示条款是相对明示条款而言 的，是对明示条款的补充和完善。

（1）形成默示条款的必要条件（2）形成默示条款的依据

3.风险条款：各种标准合同范本中对承包商应当承担的风险均有陈述。

4.免责条款：在国际工程合同文件中，有些业主为了免除或减少自己的合同责任，经常在起草工程项目合同文件时写入一些对自己有利的合同条款，借以把相应的风险责任转嫁给承包商，这样的合同条款，一般称为免责条款。

5.保障条款： 在合同中，经常要求签约人一方向另一方承担某些保障性义务，即当发生某种事件时保障另一方免受经济上

验收记录上签字的视为工程师认可验收记录，承包人可进行隐蔽或继续施工。隐蔽工程的验收须由施工单位准备好自检记录,邀请质量监督机构和设计单位、建设单位在现场进行检查验收。未经隐蔽工程验收合格，不得进行下道工序的施工。

工程预付款实行工程预付款的，双方应当在专用条款内约定发包人向承包人预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回。预付时间应不迟于约定的开工日期前7天。发包人不按约定预付，承包人在约定预付时间7天后向发包人发出要求预付的通知，发包人收到通知后仍不能按要求预付，承包人可在发出通知后7天停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款的贷款利息，并承担违约责任。

工程款（进度款）支付（1）工程量的确认

1）承包人应按专用条款约定的时间向工程师提交已完工程量的报告。

等

15工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据 16工程会计核算资料

17国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等 索赔的程序:

（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

（5）当索赔事件持续进行时，承包商应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关合同解释的条款分析

1.明示条款2.默示条款3.风险条款4.免责条款5.保障条款6.保证条款 1.明示条款是指在合同文件（包括合同协议书、投标书、通用条件、专用条件、以及技术规范等）中明文写出的各项条款或规定。

2.默示条款是相对明示条款而言 的，是对明示条款的补充和完善。

（1）形成默示条款的必要条件（2）形成默示条款的依据

3.风险条款：各种标准合同范本中对承包商应当承担的风险均有陈述。

4.免责条款：在国际工程合同文件中，有些业主为了免除或减少自己的合同责任，经常在起草工程项目合同文件时写入一些对自己有利的合同条款，借以把相应的风险责任转嫁给承包商，这样的合同条款，一般称为免责条款。

5.保障条款： 在合同中，经常要求签约人一方向另一方承担某些保障性义务，即当发生某种事件时保障另一方免受经济上

验收记录上签字的视为工程师认可验收记录，承包人可进行隐蔽或继续施工。隐蔽工程的验收须由施工单位准备好自检记录,邀请质量监督机构和设计单位、建设单位在现场进行检查验收。未经隐蔽工程验收合格，不得进行下道工序的施工。

工程预付款实行工程预付款的，双方应当在专用条款内约定发包人向承包人预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回。预付时间应不迟于约定的开工日期前7天。发包人不按约定预付，承包人在约定预付时间7天后向发包人发出要求预付的通知，发包人收到通知后仍不能按要求预付，承包人可在发出通知后7天停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款的贷款利息，并承担违约责任。

工程款（进度款）支付（1）工程量的确认

1）承包人应按专用条款约定的时间向工程师提交已完工程量的报告。

等

15工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据 16工程会计核算资料

17国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等 索赔的程序:

（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

（5）当索赔事件持续进行时，承包商应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关合同解释的条款分析

1.明示条款2.默示条款3.风险条款4.免责条款5.保障条款6.保证条款 1.明示条款是指在合同文件（包括合同协议书、投标书、通用条件、专用条件、以及技术规范等）中明文写出的各项条款或规定。

2.默示条款是相对明示条款而言 的，是对明示条款的补充和完善。

（1）形成默示条款的必要条件（2）形成默示条款的依据

3.风险条款：各种标准合同范本中对承包商应当承担的风险均有陈述。

4.免责条款：在国际工程合同文件中，有些业主为了免除或减少自己的合同责任，经常在起草工程项目合同文件时写入一些对自己有利的合同条款，借以把相应的风险责任转嫁给承包商，这样的合同条款，一般称为免责条款。

5.保障条款： 在合同中，经常要求签约人一方向另一方承担某些保障性义务，即当发生某种事件时保障另一方免受经济上

验收记录上签字的视为工程师认可验收记录，承包人可进行隐蔽或继续施工。隐蔽工程的验收须由施工单位准备好自检记录,邀请质量监督机构和设计单位、建设单位在现场进行检查验收。未经隐蔽工程验收合格，不得进行下道工序的施工。

工程预付款实行工程预付款的，双方应当在专用条款内约定发包人向承包人预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回。预付时间应不迟于约定的开工日期前7天。发包人不按约定预付，承包人在约定预付时间7天后向发包人发出要求预付的通知，发包人收到通知后仍不能按要求预付，承包人可在发出通知后7天停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款的贷款利息，并承担违约责任。

工程款（进度款）支付（1）工程量的确认

1）承包人应按专用条款约定的时间向工程师提交已完工程量的报告。的损失，这就是保障条款

6.保证条款：在合同文件中一般包含保证条款，有的是明示的保证，有的是默示的保证。违反了这种条款时，受损害的一方有权要求赔偿。

国际工程索赔的一般处理程序，一般按以下五个步骤进行：

1）提出索赔要求2）报送索赔资 3）谈判解决索赔争端 4）调解解决索赔争端 5）提交仲裁或诉讼

国际工程索赔的处理过程 1）提出索赔要求：凡是由于业主或工程师方面的原因，出现工程范围或工程量的变化，引起工程拖期或成本增加时，承包商有权提出索赔。出现索赔事项时，承包商一方面可以用书面信件正式发出索赔通知书（索赔事项发生后28天内），声明他的索赔权利；另一方面，应继续施工，不影响施工的正常进展。

一份完整的索赔报告书，必须包括以下4个部分:

1.总论部分，概括地叙述索赔事项； 2.合同论证部分，叙述索赔的根据； 3.索赔款额或工期延长的计算论证； 4.证据部分

2）报送索赔资料

在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额，或计算所需的工期延长天数，编写索赔报告，在提出索赔要求后42天或工程师批准的时间内正式报出。如果索赔事件的影响继续存在，要每隔28天向工程师报送一次补充资料。当索赔事项影响结束后28内报送此项索赔的最终报告，提出全部具体的索赔款额和/或工期延长天数，附上最终账目和全部证据资料，要求工程师和业主审定。对于重大的索赔事件，承包商的索赔报告应将工期索赔和费用索赔分别编写报送；对于较小简单的索赔事件，经工程师同意，可将工期和费用索赔合在同一个索赔报告中。

3）通过谈判和调解解决索赔争端

友好协商解决索赔争端，一般第一次协商采用非正式的形式，双方交换意见，绝大多数的索赔争端是通过这种方式解决的。若争议双方直接谈判无法取得一致解决意见时，可由双方协商邀请中间人进行调停。采用此种非对抗性的处理争端的方式也能较好解决争端。4）提交仲裁或诉讼

对于索赔争端，最终的解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼的方式解决。

尽量不要采用此种方法。除非万不得已之下。

共同延误的责任归属原则

1.）初始事件原则2.）不利于承包商原则3.）责任分摊原则4.）工期从宽、费用从严原则

1.初始事件原则指在多事件交叉时段中应判断哪一种原因是最先发生的，即找出“初始延误者”，它首先要对延误负责。在初始延误发生作用的期间，其它并发的延误者不承担延误责任。

2.不利于承包商原则的含义是：在交叉时段内，只要出现了承包商的责任或风险，不管其出现次序，亦不论干扰事件的性质，2）工程师收到承包人报告后7

资料和最终的索赔报告，索赔答复程序同天内未进行计量，从第8天起，承包人报（3）（4）规定相同。

告中开列的工程量即视为被确认，作为工承包商的索赔要求成立必须同时具备如下程价款支付的依据。

四个条件：

3）对承包人超出设计图纸范围

(1)与合同相比较，已造成了实际的额外和因承包人原因造成返工的工程量，工程费用或工期损失；

师不予计量。

(2)造成费用增加或工期损失的原因不工程款（进度款）支付的程序和责任

是由于承包商的过失；

发包人应在在双方计量确认

(3)造成的费用增加或工期损失不是应后14天内，向承包人支付工程款（进度由承包商承担的风险；

款）。发包人超过约定的支付时间不支付工(4)承包商在事件发生后的规定时间内程款（进度款），承包人可向发包人发出要提出了索赔的书面意向通知和索赔报告 求付款的通知，发包人收到承包人通知后 仍不能按要求付款，可与承包人协商签订 延期付款协议，经承包人同意后可延期支 付。协议应明确延期支付的时间和从计量 结果确认后第15天起应付款的贷款利息。

发包人不按合同约定支付工程

款（进度款），双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。

T=P-M/N

T—起扣点P-签订合同时的合同价款M-预付款N-主要材料所占比例

国际承包工程行业涉及到得FIDIC合同，主要是土木工程方面的 ：红皮书-------《土木工程施工合同条件》

黄皮书-------《机电工程合同条件》白皮书---------《业主与咨询工程师服务

协议模式》

橙皮书———《设计、施工及交钥匙合 同条件》

FIDIC合同文件组成：1合同协议书2中 标通知书3投标书4通用条件5专用条件 6构成合同一部分的任何其他文件

FIDIC《施工合同条件》由①通用条件② 专用条件③标准化的文件格式

标准化合同文件的优点：1仅适用于单价 合同2建立以工程师为核心的现场管理模 式

工程索赔证据的种类：

1招标文件、工程合同文件及附件、业 主认可的工程实施计划、施工组织设计、工程图纸（包括图纸修改指令）、技术规范 等

2工程各项有关设计交底记录、变更图 纸、变工施工指令等

3工程各项经业主或监理工程师签认的 签证

4工程各项往来信件、指令、信函、通 知、答复等

5工程各项会议纪要

6施工计划及现场实施情况记录7施工日报及工长工作日志、备忘录8工程送电、送水、道路开通、封闭的 日期及数量记录

9工程停电、停水和干扰事件影响的日 期及恢复施工的日期

10工程预付款、进度款拨付的数额及日 期记录

11图纸变更、交底记录的送达份数及日 期记录

12工程有关施工部位的照片及录像等13工程现场气候记录。有关天气的温 度、风力、雨雪等

14工程验收报告及各项技术鉴定报告的损失，这就是保障条款

6.保证条款：在合同文件中一般包含保证条款，有的是明示的保证，有的是默示的保证。违反了这种条款时，受损害的一方有权要求赔偿。

国际工程索赔的一般处理程序，一般按以下五个步骤进行：

1）提出索赔要求2）报送索赔资 3）谈判解决索赔争端 4）调解解决索赔争端 5）提交仲裁或诉讼

国际工程索赔的处理过程 1）提出索赔要求：凡是由于业主或工程师方面的原因，出现工程范围或工程量的变化，引起工程拖期或成本增加时，承包商有权提出索赔。出现索赔事项时，承包商一方面可以用书面信件正式发出索赔通知书（索赔事项发生后28天内），声明他的索赔权利；另一方面，应继续施工，不影响施工的正常进展。

一份完整的索赔报告书，必须包括以下4个部分:

1.总论部分，概括地叙述索赔事项； 2.合同论证部分，叙述索赔的根据； 3.索赔款额或工期延长的计算论证； 4.证据部分

2）报送索赔资料

在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额，或计算所需的工期延长天数，编写索赔报告，在提出索赔要求后42天或工程师批准的时间内正式报出。如果索赔事件的影响继续存在，要每隔28天向工程师报送一次补充资料。当索赔事项影响结束后28内报送此项索赔的最终报告，提出全部具体的索赔款额和/或工期延长天数，附上最终账目和全部证据资料，要求工程师和业主审定。对于重大的索赔事件，承包商的索赔报告应将工期索赔和费用索赔分别编写报送；对于较小简单的索赔事件，经工程师同意，可将工期和费用索赔合在同一个索赔报告中。

3）通过谈判和调解解决索赔争端

友好协商解决索赔争端，一般第一次协商采用非正式的形式，双方交换意见，绝大多数的索赔争端是通过这种方式解决的。若争议双方直接谈判无法取得一致解决意见时，可由双方协商邀请中间人进行调停。采用此种非对抗性的处理争端的方式也能较好解决争端。4）提交仲裁或诉讼

对于索赔争端，最终的解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼的方式解决。

尽量不要采用此种方法。除非万不得已之下。

共同延误的责任归属原则

1.）初始事件原则2.）不利于承包商原则3.）责任分摊原则4.）工期从宽、费用从严原则

1.初始事件原则指在多事件交叉时段中应判断哪一种原因是最先发生的，即找出“初始延误者”，它首先要对延误负责。在初始延误发生作用的期间，其它并发的延误者不承担延误责任。

2.不利于承包商原则的含义是：在交叉时段内，只要出现了承包商的责任或风险，不管其出现次序，亦不论干扰事件的性质，2）工程师收到承包人报告后7

资料和最终的索赔报告，索赔答复程序同天内未进行计量，从第8天起，承包人报（3）（4）规定相同。

告中开列的工程量即视为被确认，作为工承包商的索赔要求成立必须同时具备如下程价款支付的依据。

四个条件：

3）对承包人超出设计图纸范围

(1)与合同相比较，已造成了实际的额外和因承包人原因造成返工的工程量，工程费用或工期损失；

师不予计量。

(2)造成费用增加或工期损失的原因不工程款（进度款）支付的程序和责任

是由于承包商的过失；

发包人应在在双方计量确认

(3)造成的费用增加或工期损失不是应后14天内，向承包人支付工程款（进度由承包商承担的风险；

款）。发包人超过约定的支付时间不支付工(4)承包商在事件发生后的规定时间内程款（进度款），承包人可向发包人发出要提出了索赔的书面意向通知和索赔报告 求付款的通知，发包人收到承包人通知后 仍不能按要求付款，可与承包人协商签订 延期付款协议，经承包人同意后可延期支 付。协议应明确延期支付的时间和从计量 结果确认后第15天起应付款的贷款利息。

发包人不按合同约定支付工程

款（进度款），双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。

T=P-M/N

T—起扣点P-签订合同时的合同价款M-预付款N-主要材料所占比例

国际承包工程行业涉及到得FIDIC合同，主要是土木工程方面的 ：红皮书-------《土木工程施工合同条件》

黄皮书-------《机电工程合同条件》白皮书---------《业主与咨询工程师服务

协议模式》

橙皮书———《设计、施工及交钥匙合 同条件》

FIDIC合同文件组成：1合同协议书2中等

标通知书3投标书4通用条件5专用条件6构成合同一部分的任何其他文件

15工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据 FIDIC《施工合同条件》由①通用条件②专用条件③标准化的文件格式

16工程会计核算资料

标准化合同文件的优点：1仅适用于单价17国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等 合同2建立以工程师为核心的现场管理模索赔的程序:

式

（1）索赔事件发生后28天内，向工程师工程索赔证据的种类：

发出索赔意向通知；

1招标文件、工程合同文件及附件、业（2）发出索赔意向通知后28天内，向工主认可的工程实施计划、施工组织设计、程师提出延长工期和（或）补偿经济损失工程图纸（包括图纸修改指令）、技术规范的索赔报告及有关资料；等

（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告2工程各项有关设计交底记录、变更图和有关资料后，于28天内给予答复，或要纸、变工施工指令等

求承包人进一步补充索赔理由和证据；3工程各项经业主或监理工程师签认的（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告签证

和有关资料后28天内未予答复或未对承4工程各项往来信件、指令、信函、通包人作进一步要求，视为该项索赔已经认知、答复等

可；

5工程各项会议纪要

（5）当索赔事件持续进行时，承包商应当6施工计划及现场实施情况记录 阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事7施工日报及工长工作日志、备忘录 件终了28天内，向工程师送交索赔的有关8工程送电、送水、道路开通、封闭的资料和最终的索赔报告，索赔答复程序同日期及数量记录

（3）（4）规定相同。

9工程停电、停水和干扰事件影响的日承包商的索赔要求成立必须同时具备如下期及恢复施工的日期

四个条件：

10工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录

(1)与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；

11图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录

(2)造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失；

12工程有关施工部位的照片及录像等 13工程现场气候记录。有关天气的温(3)造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险；

度、风力、雨雪等

14工程验收报告及各项技术鉴定报告

(4)承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告的损失，这就是保障条款

6.保证条款：在合同文件中一般包含保证条款，有的是明示的保证，有的是默示的保证。违反了这种条款时，受损害的一方有权要求赔偿。

国际工程索赔的一般处理程序，一般按以下五个步骤进行：

1）提出索赔要求2）报送索赔资 3）谈判解决索赔争端 4）调解解决索赔争端 5）提交仲裁或诉讼

国际工程索赔的处理过程 1）提出索赔要求：凡是由于业主或工程师方面的原因，出现工程范围或工程量的变化，引起工程拖期或成本增加时，承包商有权提出索赔。出现索赔事项时，承包商一方面可以用书面信件正式发出索赔通知书（索赔事项发生后28天内），声明他的索赔权利；另一方面，应继续施工，不影响施工的正常进展。

一份完整的索赔报告书，必须包括以下4个部分:

1.总论部分，概括地叙述索赔事项； 2.合同论证部分，叙述索赔的根据； 3.索赔款额或工期延长的计算论证； 4.证据部分

2）报送索赔资料

在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额，或计算所需的工期延长天数，编写索赔报告，在提出索赔要求后42天或工程师批准的时间内正式报出。如果索赔事件的影响继续存在，要每隔28天向工程师报送一次补充资料。当索赔事项影响结束后28内报送此项索赔的最终报告，提出全部具体的索赔款额和/或工期延长天数，附上最终账目和全部证据资料，要求工程师和业主审定。对于重大的索赔事件，承包商的索赔报告应将工期索赔和费用索赔分别编写报送；对于较小简单的索赔事件，经工程师同意，可将工期和费用索赔合在同一个索赔报告中。

3）通过谈判和调解解决索赔争端

友好协商解决索赔争端，一般第一次协商采用非正式的形式，双方交换意见，绝大多数的索赔争端是通过这种方式解决的。若争议双方直接谈判无法取得一致解决意见时，可由双方协商邀请中间人进行调停。采用此种非对抗性的处理争端的方式也能较好解决争端。4）提交仲裁或诉讼

对于索赔争端，最终的解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼的方式解决。

尽量不要采用此种方法。除非万不得已之下。

共同延误的责任归属原则

1.）初始事件原则2.）不利于承包商原则3.）责任分摊原则4.）工期从宽、费用从严原则

1.初始事件原则指在多事件交叉时段中应判断哪一种原因是最先发生的，即找出“初始延误者”，它首先要对延误负责。在初始延误发生作用的期间，其它并发的延误者不承担延误责任。

2.不利于承包商原则的含义是：在交叉时段内，只要出现了承包商的责任或风险，不管其出现次序，亦不论干扰事件的性质，2）工程师收到承包人报告后7

天内未进行计量，从第8天起，承包人报告中开列的工程量即视为被确认，作为工程价款支付的依据。

3）对承包人超出设计图纸范围

和因承包人原因造成返工的工程量，工程师不予计量。

工程款（进度款）支付的程序和责任

发包人应在在双方计量确认

后14天内，向承包人支付工程款（进度款）。发包人超过约定的支付时间不支付工程款（进度款），承包人可向发包人发出要求付款的通知，发包人收到承包人通知后仍不能按要求付款，可与承包人协商签订延期付款协议，经承包人同意后可延期支付。协议应明确延期支付的时间和从计量结果确认后第15天起应付款的贷款利息。

发包人不按合同约定支付工程

款（进度款），双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。

T=P-M/N

T—起扣点P-签订合同时的合同价款M-预付款N-主要材料所占比例

国际承包工程行业涉及到得FIDIC合同，主要是土木工程方面的 ： 红皮书-------《土木工程施工合同条件》

黄皮书-------《机电工程合同条件》 白皮书---------《业主与咨询工程师服务

协议模式》

橙皮书———《设计、施工及交钥匙合同条件》

FIDIC合同文件组成：1合同协议书2中标通知书3投标书4通用条件5专用条件6构成合同一部分的任何其他文件

FIDIC《施工合同条件》由①通用条件②专用条件③标准化的文件格式

标准化合同文件的优点：1仅适用于单价合同2建立以工程师为核心的现场管理模式

工程索赔证据的种类：

1招标文件、工程合同文件及附件、业主认可的工程实施计划、施工组织设计、工程图纸（包括图纸修改指令）、技术规范等

2工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变工施工指令等

3工程各项经业主或监理工程师签认的签证

4工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等

5工程各项会议纪要

6施工计划及现场实施情况记录 7施工日报及工长工作日志、备忘录 8工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录

9工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期

10工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录

11图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录

12工程有关施工部位的照片及录像等 13工程现场气候记录。有关天气的温度、风力、雨雪等

14工程验收报告及各项技术鉴定报告

该时段的责任全部由承包商承担。当不同性质的工序延误同时发生时，根据各工序延误的性质进行责任分摊。

3.责任分摊原则是指，当交叉时段内的事件由业主、承包商共同承担责任时，按各干扰事件对干扰结果的影响分摊责任，并由双方共同承担。

4.工期从宽、费用从严原则是工期索赔业主责任优先，费用索赔承包商责任优先。即在多事件交叉时段内，对于工期索赔，只要存在业主责任或风险，即给予承包商工期补偿；只要在交叉时段存在承包商责任或风险，则承包商费用索赔均不成立；同时存在承包商责任时，业主索赔成立。按不同原则处理多事件交叉干扰的工期索赔

某工程在实施中，其中一个关键工序从某月1日至7日出现了许多事件交叉干扰，已知其中1日工地发生不可抗力并持续影响到4日；3至5日出现了承包商的施工机械故障引起的关键作业中断；4日至6日出现了业主供料迟到；5日至7日（1）当事人的名称或姓名、住所。（2）标的。标的是当事人权利义务所共同指向的对象。（3）数量。数量是衡量合同标的多少的尺度，以数字和计量单位表示。施工合同中的数量主要体现的是工程量的多少。（4）质量。指标准、技术要求，表明标的的内在素质和外观形态的综合。（5）价款或报酬。是一方当事人向对方当事人所付代价的货币支付，凡是有偿合同都有价款或报酬条款。

（6）履行期限、地点和方式。（7）违约责任。

（8）解决争议的方法。合同的形式

合同形式指协议内容借以表现的形式。合同的形式由合同的内容决定并为内容服务。合同的形式有书面形式、口头形式和其他形式。

（1）书面形式 指合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内性质的工序延误同时发生时，根据各工序延误的性质进行责任分摊。

3.责任分摊原则是指，当交叉时段内的事件由业主、承包商共同承担责任时，按各干扰事件对干扰结果的影响分摊责任，并由双方共同承担。

4.工期从宽、费用从严原则是工期索赔业主责任优先，费用索赔承包商责任优先。即在多事件交叉时段内，对于工期索赔，只要存在业主责任或风险，即给予承包商工期补偿；只要在交叉时段存在承包商责任或风险，则承包商费用索赔均不成立；同时存在承包商责任时，业主索赔成立。按不同原则处理多事件交叉干扰的工期索赔

某工程在实施中，其中一个关键工序从某月1日至7日出现了许多事件交叉干扰，已知其中1日工地发生不可抗力并持续影响到4日；3至5日出现了承包商的施工机械故障引起的关键作业中断；4日至6日出现了业主供料迟到；5日至7日检验判定施工质量缺陷并返工。这里共有（2）标的。标的是当事人权利义务所共同指向的对象。（3）数量。数量是衡量合同标的多少的尺度，以数字和计量单位表示。施工合同中的数量主要体现的是工程量的多少。（4）质量。指标准、技术要求，表明标的的内在素质和外观形态的综合。（5）价款或报酬。是一方当事人向对方当事人所付代价的货币支付，凡是有偿合同都有价款或报酬条款。

（6）履行期限、地点和方式。（7）违约责任。

（8）解决争议的方法。合同的形式

合同形式指协议内容借以表现的形式。合同的形式由合同的内容决定并为内容服务。合同的形式有书面形式、口头形式和其他形式。

（1）书面形式 指合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式。法律、行政法规规定采用书面性质的工序延误同时发生时，根据各工序延误的性质进行责任分摊。

3.责任分摊原则是指，当交叉时段内的事件由业主、承包商共同承担责任时，按各干扰事件对干扰结果的影响分摊责任，并由双方共同承担。

4.工期从宽、费用从严原则是工期索赔业主责任优先，费用索赔承包商责任优先。即在多事件交叉时段内，对于工期索赔，只要存在业主责任或风险，即给予承包商工期补偿；只要在交叉时段存在承包商责任或风险，则承包商费用索赔均不成立；同时存在承包商责任时，业主索赔成立。按不同原则处理多事件交叉干扰的工期索赔

某工程在实施中，其中一个关键工序从某月1日至7日出现了许多事件交叉干扰，已知其中1日工地发生不可抗力并持续影响到4日；3至5日出现了承包商的施工机械故障引起的关键作业中断；4日至6日出现了业主供料迟到；5日至7日检验判定施工质量缺陷并返工。这里共有（2）标的。标的是当事人权利义务所共同指向的对象。（3）数量。数量是衡量合同标的多少的尺度，以数字和计量单位表示。施工合同中的数量主要体现的是工程量的多少。（4）质量。指标准、技术要求，表明标的的内在素质和外观形态的综合。（5）价款或报酬。是一方当事人向对方当事人所付代价的货币支付，凡是有偿合同都有价款或报酬条款。

（6）履行期限、地点和方式。（7）违约责任。

（8）解决争议的方法。合同的形式

合同形式指协议内容借以表现的形式。合同的形式由合同的内容决定并为内容服务。合同的形式有书面形式、口头形式和其他形式。

（1）书面形式 指合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式。法律、行政法规规定采用书面检验判定施工质量缺陷并返工。这里共有2个单一事件时段和4个多事件交叉时段。其中，3日不可抗力与承包商风险交叉；4日不可抗力与承包商风险、业主责任交叉；5日承包商风险、业主责任、承包商责任交叉；6日业主责任、承包商责任交叉。计算3日到7日交叉时段内承包商可获得的工期和费用索赔。（分别用四种原则处理）

解:1.按初始事件原则处理

1~4日：不可抗力原因，承包商可获得工期补偿；

5日：属承包商风险，工期补偿与费用补偿均不可获得；

6日：属业主原因，承包商可获得工期补偿与费用补偿；

7日：属承包商责任，工期补偿与费用补偿均不可获得。

2.按不利于承包商原则处理

1~2日：不可抗力原因，承包商可获得工期补偿；

3~5日：属承包商风险，工期补偿与费用补偿均不可获得；

6~7日：属承包商责任，工期补偿与费用补偿均不可获得。

3.按责任分摊原则处理假定交叉时段内各干扰事件的贡献相等，责任均摊。1~2日：不可抗力原因，承包商可获得工期补偿；

3日：不可抗力事件与承包商风险交叉，承包商可获得工期补偿0.5天；

4日：不可抗力、承包商风险与业主责任交叉，工期补偿2/3天，费用补偿相应计算；

5日：承包商风险、业主责任与承包商责任交叉，工期补偿1/3天，费用补偿相应计算；

6日：业主责任与承包商责任交叉，工期补偿1/3天，费用补偿 相应计算；7日：属承包商责任，工期补偿与费用补偿均不可获得。

4.按工期从宽、费用从严原则处理

1~3日：不可抗力原因，承包商可获得工期补偿；4~6日：存在业主责任或风险和承包商风险或责任，工期可补偿，费用补偿不可获得；

7日：属承包商责任，工期补偿与费用补偿均不可获得。

5~6日：存在承包商责任，如果因此造成最终竣工时间推迟，则应向业主支付误期损害赔偿金； 利息

利息索赔通常发生于以下四种情况： 1）拖期付款（或欠款）的利息2）增加投资的利息3）索赔款的利息4）错误扣款的利息

拖期付款利息是由于业主拖延支付工程进度款或索赔款，而给承包商带来的额外利息支出，它会给承包商造成比较严重的经济损失，因而承包商提出拖付款的利息索赔。

增加投资的利息是由于工程变更和工期延误时引起的投资增加承包商有权索取所增加的投资部分的利息，即所谓的融资成本。合同的内容

容的形式。法律、行政法规规定采用书面 形式的，应当采用书面形式。建设工程合 同应当采用书面形式。

（2）口头形式 指当事人以对话的方式达 成的协议。一般用于数额较小或现款交易。3）其他形式 指推定形式和默示形式。推定行为指以语言、文字以外的某种 积极行为所进行的意思表示。

默示形式:租期届满,承租人继续交纳房 租,出租人接受的,可推定双方达成延长租 期的合同。

建设工程施工合同的主要内容：（1）《建设工程施工合同示范文本》的组 成《施工合同文本》由《协议书》、《通用 条款》、《专用条款》三部分组成，并附有 三个附件：

附件一是《承包人承揽工程项目一览表》，附件二是《发包人供应材料设备一览表》 附件三是《工程质量保修书》。《施工合同文本》优先解释顺序：1）协议书（补充协议）2）中标通知书；3）投标书及其附件；4）专用合同条款；5）通用合同条款；6）工程所适用的标准、规范及有关技术 文件；

7）图纸；

8）列有标价的工程量清单；9）工程报价单或预算书。

上述合同文件应能相互解释，互为说明。

竣工验收的步骤：

1）工程具备竣工验收条件，承包人按国 家工程竣工验收有关规定，向发包人提供 完整竣工资料及竣工验收报告。2）发包人收到竣工验收报告后28天内组 织有关单位验收，并在验收后14天内给予 认可或提出修改意见。

3）发包人收到承包人送交的竣工验收报 告后28天内不组织验收，或验收后14天 内不提出修改意见，视为竣工验收报告已 被认可。

4）工程竣工验收通过，承包人送交竣工验 收报告日期为实际竣工日期。

5）发包人收到承包人竣工验收报告后28 天内不组织验收，从第29天起承担工程保 管及一切意外责任。6）工程未经竣工验收或竣工验收未通过 的，发包人不得使用。发包人强行使用时，由此发生的质量问题及其他问题，由发包 人承担责任。

隐蔽工程中间验收：

工程具备隐蔽条件或达到专用

条款约定的中间验收部位，承包人进行自 检，并在隐蔽或中间验收前48小时以书面 形式通知工程师验收。验收合格的工程师 在验收记录上签字后，承包人可以进行隐 蔽或继续施工.。

工程师不能按时进行验收，应在验收前24 小时以书面形式向承包人提出延期要求，延期不能超过48小时。工程师未能按上述 时间提出延期要求而不进行验收的，承包 人可自行组织验收，工程师应承认验收记 录。工程验收后,24小时不在2个单一事件时段和4个多事件交叉时段。其中，3日不可抗力与承包商风险交叉；4日不可抗力与承包商风险、业主责任交叉；5日承包商风险、业主责任、承包商责任交叉；6日业主责任、承包商责任交叉。计算3日到7日交叉时段内承包商可获得的工期和费用索赔。（分别用四种原则处理）

解:1.按初始事件原则处理

1~4日：不可抗力原因，承包商可获得工期补偿；

5日：属承包商风险，工期补偿与费用补偿均不可获得；

6日：属业主原因，承包商可获得工期补偿与费用补偿；

7日：属承包商责任，工期补偿与费用补偿均不可获得。

2.按不利于承包商原则处理

1~2日：不可抗力原因，承包商可获得工期补偿；

3~5日：属承包商风险，工期补偿与费用补偿均不可获得；

6~7日：属承包商责任，工期补偿与费用补偿均不可获得。

3.按责任分摊原则处理假定交叉时段内各干扰事件的贡献相等，责任均摊。1~2日：不可抗力原因，承包商可获得工期补偿；

3日：不可抗力事件与承包商风险交叉，承包商可获得工期补偿0.5天；

4日：不可抗力、承包商风险与业主责任交叉，工期补偿2/3天，费用补偿相应计算；

5日：承包商风险、业主责任与承包商责任交叉，工期补偿1/3天，费用补偿相应计算；

6日：业主责任与承包商责任交叉，工期补偿1/3天，费用补偿 相应计算；7日：属承包商责任，工期补偿与费用补偿均不可获得。

4.按工期从宽、费用从严原则处理

1~3日：不可抗力原因，承包商可获得工期补偿；4~6日：存在业主责任或风险和承包商风险或责任，工期可补偿，费用补偿不可获得；

7日：属承包商责任，工期补偿与费用补偿均不可获得。

5~6日：存在承包商责任，如果因此造成最终竣工时间推迟，则应向业主支付误期损害赔偿金； 利息

利息索赔通常发生于以下四种情况： 1）拖期付款（或欠款）的利息2）增加投资的利息3）索赔款的利息4）错误扣款的利息

拖期付款利息是由于业主拖延支付工程进度款或索赔款，而给承包商带来的额外利息支出，它会给承包商造成比较严重的经济损失，因而承包商提出拖付款的利息索赔。

增加投资的利息是由于工程变更和工期延误时引起的投资增加承包商有权索取所增加的投资部分的利息，即所谓的融资成本。合同的内容

（1）当事人的名称或姓名、住所。

形式的，应当采用书面形式。建设工程合 同应当采用书面形式。

（2）口头形式 指当事人以对话的方式达 成的协议。一般用于数额较小或现款交易。3）其他形式 指推定形式和默示形式。推定行为指以语言、文字以外的某种 积极行为所进行的意思表示。

默示形式:租期届满,承租人继续交纳房 租,出租人接受的,可推定双方达成延长租 期的合同。

建设工程施工合同的主要内容：（1）《建设工程施工合同示范文本》的组 成《施工合同文本》由《协议书》、《通用 条款》、《专用条款》三部分组成，并附有 三个附件：

附件一是《承包人承揽工程项目一览表》，附件二是《发包人供应材料设备一览表》 附件三是《工程质量保修书》。《施工合同文本》优先解释顺序：1）协议书（补充协议）2）中标通知书；

3）投标书及其附件；4）专用合同条款；5）通用合同条款；6）工程所适用的标准、规范及有关技术 文件；

7）图纸；

8）列有标价的工程量清单；9）工程报价单或预算书。

上述合同文件应能相互解释，互为说明。

竣工验收的步骤：

1）工程具备竣工验收条件，承包人按国 家工程竣工验收有关规定，向发包人提供 完整竣工资料及竣工验收报告。2）发包人收到竣工验收报告后28天内组 织有关单位验收，并在验收后14天内给予 认可或提出修改意见。

3）发包人收到承包人送交的竣工验收报 告后28天内不组织验收，或验收后14天 内不提出修改意见，视为竣工验收报告已 被认可。

4）工程竣工验收通过，承包人送交竣工验 收报告日期为实际竣工日期。

5）发包人收到承包人竣工验收报告后28 天内不组织验收，从第29天起承担工程保 管及一切意外责任。6）工程未经竣工验收或竣工验收未通过 的，发包人不得使用。发包人强行使用时，由此发生的质量问题及其他问题，由发包 人承担责任。

隐蔽工程中间验收：

工程具备隐蔽条件或达到专用

条款约定的中间验收部位，承包人进行自 检，并在隐蔽或中间验收前48小时以书面 形式通知工程师验收。验收合格的工程师 在验收记录上签字后，承包人可以进行隐 蔽或继续施工.。

工程师不能按时进行验收，应在验收前24 小时以书面形式向承包人提出延期要求，延期不能超过48小时。工程师未能按上述 时间提出延期要求而不进行验收的，承包 人可自行组织验收，工程师应承认验收记 录。工程验收后,24小时不在2个单一事件时段和4个多事件交叉时段。其中，3日不可抗力与承包商风险交叉；4日不可抗力与承包商风险、业主责任交叉；5日承包商风险、业主责任、承包商责任交叉；6日业主责任、承包商责任交叉。计算3日到7日交叉时段内承包商可获得的工期和费用索赔。（分别用四种原则处理）

解:1.按初始事件原则处理

1~4日：不可抗力原因，承包商可获得工期补偿；

5日：属承包商风险，工期补偿与费用补偿均不可获得；

6日：属业主原因，承包商可获得工期补偿与费用补偿；

7日：属承包商责任，工期补偿与费用补偿均不可获得。

2.按不利于承包商原则处理

1~2日：不可抗力原因，承包商可获得工期补偿；

3~5日：属承包商风险，工期补偿与费用补偿均不可获得；

6~7日：属承包商责任，工期补偿与费用补偿均不可获得。

3.按责任分摊原则处理假定交叉时段内各干扰事件的贡献相等，责任均摊。1~2日：不可抗力原因，承包商可获得工期补偿；

3日：不可抗力事件与承包商风险交叉，承包商可获得工期补偿0.5天；

4日：不可抗力、承包商风险与业主责任交叉，工期补偿2/3天，费用补偿相应计算；

5日：承包商风险、业主责任与承包商责任交叉，工期补偿1/3天，费用补偿相应计算；

6日：业主责任与承包商责任交叉，工期补偿1/3天，费用补偿 相应计算；7日：属承包商责任，工期补偿与费用补偿均不可获得。

4.按工期从宽、费用从严原则处理

1~3日：不可抗力原因，承包商可获得工期补偿；4~6日：存在业主责任或风险和承包商风险或责任，工期可补偿，费用补偿不可获得；

7日：属承包商责任，工期补偿与费用补偿均不可获得。

5~6日：存在承包商责任，如果因此造成最终竣工时间推迟，则应向业主支付误期损害赔偿金； 利息

利息索赔通常发生于以下四种情况： 1）拖期付款（或欠款）的利息2）增加投资的利息3）索赔款的利息4）错误扣款的利息

拖期付款利息是由于业主拖延支付工程进度款或索赔款，而给承包商带来的额外利息支出，它会给承包商造成比较严重的经济损失，因而承包商提出拖付款的利息索赔。

增加投资的利息是由于工程变更和工期延误时引起的投资增加承包商有权索取所增加的投资部分的利息，即所谓的融资成本。合同的内容

（1）当事人的名称或姓名、住所。

形式的，应当采用书面形式。建设工程合同应当采用书面形式。

（2）口头形式 指当事人以对话的方式达成的协议。一般用于数额较小或现款交易。3）其他形式 指推定形式和默示形式。推定行为指以语言、文字以外的某种积极行为所进行的意思表示。

默示形式:租期届满,承租人继续交纳房租,出租人接受的,可推定双方达成延长租期的合同。

建设工程施工合同的主要内容：（1）《建设工程施工合同示范文本》的组成《施工合同文本》由《协议书》、《通用条款》、《专用条款》三部分组成，并附有三个附件：

附件一是《承包人承揽工程项目一览表》，附件二是《发包人供应材料设备一览表》附件三是《工程质量保修书》。《施工合同文本》优先解释顺序：1）协议书（补充协议）2）中标通知书；3）投标书及其附件；4）专用合同条款；5）通用合同条款；6）工程所适用的标准、规范及有关技术文件；

7）图纸；

8）列有标价的工程量清单；9）工程报价单或预算书。

上述合同文件应能相互解释，互为说明。

竣工验收的步骤：

1）工程具备竣工验收条件，承包人按国家工程竣工验收有关规定，向发包人提供完整竣工资料及竣工验收报告。2）发包人收到竣工验收报告后28天内组织有关单位验收，并在验收后14天内给予认可或提出修改意见。

3）发包人收到承包人送交的竣工验收报告后28天内不组织验收，或验收后14天内不提出修改意见，视为竣工验收报告已被认可。

4）工程竣工验收通过，承包人送交竣工验收报告日期为实际竣工日期。

5）发包人收到承包人竣工验收报告后28天内不组织验收，从第29天起承担工程保管及一切意外责任。6）工程未经竣工验收或竣工验收未通过的，发包人不得使用。发包人强行使用时，由此发生的质量问题及其他问题，由发包人承担责任。

隐蔽工程中间验收：

工程具备隐蔽条件或达到专用

条款约定的中间验收部位，承包人进行自检，并在隐蔽或中间验收前48小时以书面形式通知工程师验收。验收合格的工程师在验收记录上签字后，承包人可以进行隐蔽或继续施工.。

工程师不能按时进行验收，应在验收前24小时以书面形式向承包人提出延期要求，延期不能超过48小时。工程师未能按上述时间提出延期要求而不进行验收的，承包人可自行组织验收，工程师应承认验收记录。工程验收后,24小时不在案例一 建设单位将某给水建设工程项目8826．70元 场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日委托某监理单位进行施工阶段的监理。在案例四背景：某施工单位(乙方)与某建设到6月14日的该地区的供电全面中断。委托建设工程监理合同中，对建设单位和单位(甲方)签订了建造无线电发射试验基 问题：1．承包商的索赔要求成立的条件监理单位的权利、义务和违约责任所作的地施工合同。合同工期为38天。由于该项是什么? 某些规定如下:目急于投入使用，在合同中规定，工期每2．由于供砂距离的增大，必然引起费1．在施工期间，任何工程设计变更均须经提前(或拖后)1天奖励(或罚款)5000元。乙用的增加，承包商经过仔细认真计算后，过监理方审查、认可，并发布变更指令方方按时提交了施工方案和施工网络进度计在业主指令下达的第3天，向业主的造价为有效，实施变更。2．监理方应在建设单划见图5-9，并得到甲方代表的批准。工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元位的授权范围内对委托的建设工程项目实实际施工过程中发生了如下几项事件： 人民币的索赔要求。作为一名造价工程师施施工监理。事件1：在房屋基坑开挖后，发现局部你批准该索赔要求吗?为什么? 3．监理方发现工程设计中的错误或不符合有软弱下卧层，按甲方代表指示乙方配合3．若承包商对因业主原因造成窝工损建筑工程质量标准的要求时，有权要求设地质复查，配合用工为10个工日。地质复失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计单位改正。4．监理查后，根据经甲方代表批准的地基处理方计算，人工的窝工损失按日工资标准计算方仅对本工程的施工质量实施监督控制，案，增加直接费4万元，因地基复查和处是否合理?如不合理应怎样计算? 业主则实施进度控制和投资控制任务。理使房屋基础作业时间延长3天，人工窝4．由于几种情况的暂时停工，承包商5．监理方在监理工作中只对业主负责，维工15个工日。在6月25日向业主的造价工程师提出延长护业主的利益。事件2：在发射塔基础施工时，因发射工期26天，成本损失费人民币2万元／天6．监理方有最终审核批准索赔权。塔原设计尺寸不当，甲方代表要求拆除已(此费率已经造价工程师核准)和利润损失7．监理方对工程进度款支付有审核签认施工的基础，重新定位施工。由此造成增费人民币2千元／天的索赔要求，共计索权；业主方有独立于监理方之外的自主支加用工30工日，材料费1．2万元，机械赔款57．2万元。作为一名造价工程师你付 权。8．在合台班费3000元，发射塔基础作业时间拖延批准延长工期多少天?索赔款额多少万元? 同责任期内，监理方未按合同要求的职责2天。5．你认为应该在业主支付给承包商的案例一 建设单位将某给水建设工程项目8826．70元 场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日

委托某监理单位进行施工阶段的监理。在案例四背景：某施工单位(乙方)与某建设到6月14日的该地区的供电全面中断。委托建设工程监理合同中，对建设单位和单位(甲方)签订了建造无线电发射试验基 问题：1．承包商的索赔要求成立的条件监理单位的权利、义务和违约责任所作的地施工合同。合同工期为38天。由于该项是什么? 某些规定如下:目急于投入使用，在合同中规定，工期每2．由于供砂距离的增大，必然引起费1．在施工期间，任何工程设计变更均须经提前(或拖后)1天奖励(或罚款)5000元。乙用的增加，承包商经过仔细认真计算后，过监理方审查、认可，并发布变更指令方方按时提交了施工方案和施工网络进度计在业主指令下达的第3天，向业主的造价为有效，实施变更。2．监理方应在建设单划见图5-9，并得到甲方代表的批准。工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元位的授权范围内对委托的建设工程项目实实际施工过程中发生了如下几项事件： 人民币的索赔要求。作为一名造价工程师施施工监理。事件1：在房屋基坑开挖后，发现局部你批准该索赔要求吗?为什么? 3．监理方发现工程设计中的错误或不符合有软弱下卧层，按甲方代表指示乙方配合3．若承包商对因业主原因造成窝工损建筑工程质量标准的要求时，有权要求设地质复查，配合用工为10个工日。地质复失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计单位改正。4．监理查后，根据经甲方代表批准的地基处理方计算，人工的窝工损失按日工资标准计算方仅对本工程的施工质量实施监督控制，案，增加直接费4万元，因地基复查和处是否合理?如不合理应怎样计算? 业主则实施进度控制和投资控制任务。理使房屋基础作业时间延长3天，人工窝4．由于几种情况的暂时停工，承包商5．监理方在监理工作中只对业主负责，维工15个工日。在6月25日向业主的造价工程师提出延长护业主的利益。事件2：在发射塔基础施工时，因发射工期26天，成本损失费人民币2万元／天6．监理方有最终审核批准索赔权。塔原设计尺寸不当，甲方代表要求拆除已(此费率已经造价工程师核准)和利润损失7．监理方对工程进度款支付有审核签认施工的基础，重新定位施工。由此造成增费人民币2千元／天的索赔要求，共计索权；业主方有独立于监理方之外的自主支加用工30工日，材料费1．2万元，机械赔款57．2万元。作为一名造价工程师你付 权。8．在合台班费3000元，发射塔基础作业时间拖延批准延长工期多少天?索赔款额多少万元? 同责任期内，监理方未按合同要求的职责2天。5．你认为应该在业主支付给承包商的履行约定的义务，或委托人违背对监理方合同约定的义务，双方均应向对方赔偿造成的经济损失。9．当事人一方要求变更或解除合同时，应当在42日前通知对方，因解除合同使一方遭受损失的，除依法免除责任的外，应由责任方负责赔偿。10．当委托人认为监理方无正当理由而又未履行监理义务时，可向监理方发出指明其，未履行义务的通知。若委托人发出通知后21日内没有收到答复，可在第一个通知发出后35日内发出终止委托监理合同的通知，合同即行终止。监理方承担违约责任。11．在施工期间，因监理单位的过失发生重大质量事故，监理单位应付给建设单位相当，于质量事故经济损失20％的罚款。[问题]以上各条中有无不妥之处？怎样才是正确的？答案1．第1条不妥。正确的应是：设计变更的审批权在业主，任何设计变更须经监理单位审查后，报业主审查、批准、同意后，再由监理单位发布变更指令，实施变更。2．第2条正确。3．第3条不妥。正确的应是：工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求时，应当报告建设单位要求设计单位改正。4．第4条不妥。正确的应是：监理单位有实施工程项目质量、进度和投资三方面的监督控制权。5．第5条不妥。正确的应是：在监理工作中，监理单位在维护建设单位合法权益时，不损害承建单位的合法权益。6．第6条不妥。正确的应是：监理单位有审核索赔权，除非有专门约定外，索赔的批准、确认应通过建设单位。7．第7条不妥。正确的应是：在工程承包合同议定的工程价格范围内，监理单位对工程进度款的支付有审核签认权；未经监理单位签字确认，建设单位不支付工程进度款。8．第8条正确。9．第9条正确。10．第10条正确。11．第11条不妥。正确的应是：因监理单位过失而造成了建设单位的经济损失，应当 向建设单位赔偿。累计赔偿总额不应超过监理报酬总额（除去税金）。案例二关于合同效力方面的案例:乙公司将其所拥有的一块土地使用权转让给甲公司，甲公司支付了转让费。不久，乙公司就同一块土地又与丙公司签订了土地使用权转让合同，并协助丙公司办理了土地使用权过户登记手续。现甲公司和丙公司对土地使用权归属发生争议，双方诉至法院。问：谁拥有这块土地的使用权，为什么?案例评析根据案情，运用合同有效的实质要件和形式要件，认定合同是否有效。有效合同，应当履行，否则，构成违约，违约方要承担违约责任。如果是无效合同，要弄清无效的原因是什么？属于哪一种无效合同？无效的合同，不得履行，已经开始履行的要停止履行，当事人不履行的，不承担违约责任。对于无效合同，要分清当事人的过错，有过错的一方要赔偿对方事件3：在房屋主体施工中，因施工机工程进度款中扣除因设备故障引起的竣工械故障，造成工人窝工8个工日，该项工拖期违约损失赔偿金吗?为什么? 作作业时间延长2天。答案问题1答：承包商的索赔要求成立必事件4：在房屋装修施工基本结束时，须同时具备如下四个条件： 甲方代表对某项电气暗管的敷设位置是否1．与合同相比较，已造成了实际的额准确有疑义，要求乙方进行剥漏检查。检外费用或工期损失； 查结果为某部位的偏差超出了规范允许范2．造成费用增加或工期损失的原因不围，乙方根据甲方代表的要求进行返工处是由于承包商的过失； 理，合格后甲方代表予以签字验收。该项3．造成的费用增加或工期损失不是应返工及覆盖用工20个工日，材料费为1 由承包商承担的风险； 000元。因该项电气暗管的重新检验和返4．承包商在事件发生后的规定时间内工处理使安装设备的开始作业时间推迟了提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。1天。问题2：答：因砂场地点的变化提出的索事件5：在敷设电缆时，因乙方购买的赔不能被批准，原因是： 电缆线材质量差，甲方代表令乙方重新购1．承包商应对自己就招标文件的解释买合格线材。由此造成该项工作多用人工负责； 8个工日，作业时间延长4天，材料损失2．承包商应对自己报价的正确性与完费8000元。备性负责；事件6：鉴于该工程工期较紧，经甲方3．作为一个有经验的承包商可以通过代表同意乙方在安装设备作业过程中采取现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的了加快施工的技术组织措施，使该项工作用砂质量是否合格，若承包商没有通过现作业时间缩短2天，该项技术组织措施费场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应为6000元。由承包商承担。其余各项工作实际作业时间和费用均 问题3：答：不合理。因窝工闲置的设备与原计划相符。按折旧费或停滞台班费或租赁费计算，不问题：1．在上述事件中，乙方可以就哪些包括运转费部分；人工费损失应考虑这部事件向甲方提出工期补偿和费用补偿要求?分工作的工人调做其他工作时工效降低的为什么? 损失费用；一般用工日单价乘以一个测算2．该工程的实际施工天数为多少天?的降效系数计算这一部分损失，而且只按可得到的工期补偿为多少天?工期奖罚款成本费用计算，不包括利润。为多少? 问题4：答：可以批准的延长工期为19天，3．假设工程所在地人工费标准为30费用索赔额为32万元人民币。原因是： 元／工日，应由甲方给予补偿的窝工人工1．5月20日至5月26出现的设备故费，补偿标准为18元／工日，该工程综合障，属于承包商应承担的风险，不应考虑取费率为30％。则在该工程结算时，乙方承包商的延长工期和费用索赔要求。应该得到的索赔款为多少?2．5月27日至6月9日是由于业主迟分析要点该案例除涉及前述几个案例中的交图纸引起的，为业主应承担的风险，应工程索赔知识外，增加了按我国现行建筑延长工期为14天。成本损失索赔额为14安装工程费用计算方法计算索赔费用的内天×2万／天＝28万元，但不应考虑承包商容。我国现行建筑安装工程费用的计算方的利润要求。法一般是首先计算直接费，然后以直接费3．6月10至6月12的特大暴雨属于为基数，根据有关规定计算其他直接费、双方共同的风险，应延长工期为3天。但现场经费、间接费、利润和税金等。本案不应考虑承包商的费用索赔要求。例为简化起见，将直接费以外的费用处理4．6月13 日至6月14日的停电属于成以直接费为基数的一个综合费率。有经验的承包商无法预见的自然条件变【答案】：问题1：事件1可以提出工期补化，为业主应承担的风险，应延长工期为偿和和费用补偿要求，因为地质条件变化2天，索赔额为2天×2万／天＝4万元。属于甲方应承担的责任，且该项工作位于但不应考虑承包商的利润要求。关键线路上。，问题5：答：业主不应在支付给承包商的事件2可以提出费用补偿要求，不能提工程进度款中扣除竣工拖期违约损失赔偿出工期补偿要求，因为发射塔设计位置变金。因为设备故障引起的工程进度拖延不化是甲方的责任，由此增加的费用应由甲等于竣工工期的延误。如果承包商能够通方承担，但该项工作的拖延时间(2天)没有过施工方案的调整将延误的工期补回，不超出其总时差(8天)。会造成工期延误。如果承包商不能通过施 事件3不能提出工期和费用补偿要求，因工方案的调整将延误的工期补回，将会造为施工机械故障属于乙方应承担的责任。成工期延误。所以，工期提前奖励或拖期事件4不能提出工期和费用补偿要求，罚款应在竣工时处理。因为乙方应该对自己完成的产品质量负案例七背景：某厂(甲方)与某建筑公司(乙责。甲方代表有权要求乙方对已覆盖的分方)订立了某工程项目施工合同，同时与某项工程剥离检查，检查后发现质量不合格，降水公司订立了工程降水合同。甲乙双方其费用由乙方承担；工期也不补偿。合同规定：采用单价合同，每一分项工程事件5不能提出工期和费用补偿要求，的实际工程量增加(或减少)超过招标文件因为乙方应该对自己购买的材料质量和完中工程量的10％以上时调整单价；工作B、成的产品质量负责。E、C作业使用的主导施工机械一台(乙方事件6不能提出补偿要求，因为通过采自备)，台班费为400元／台班，其中台班取施工技术组织措施使工期提前，可按合折旧费为50元／台班。甲乙双方合同约

履行约定的义务，或委托人违背对监理方合同约定的义务，双方均应向对方赔偿造成的经济损失。9．当事人一方要求变更或解除合同时，应当在42日前通知对方，因解除合同使一方遭受损失的，除依法免除责任的外，应由责任方负责赔偿。10．当委托人认为监理方无正当理由而又未履行监理义务时，可向监理方发出指明其，未履行义务的通知。若委托人发出通知后21日内没有收到答复，可在第一个通知发出后35日内发出终止委托监理合同的通知，合同即行终止。监理方承担违约责任。11．在施工期间，因监理单位的过失发生重大质量事故，监理单位应付给建设单位相当，于质量事故经济损失20％的罚款。[问题]以上各条中有无不妥之处？怎样才是正确的？答案1．第1条不妥。正确的应是：设计变更的审批权在业主，任何设计变更须经监理单位审查后，报业主审查、批准、同意后，再由监理单位发布变更指令，实施变更。2．第2条正确。3．第3条不妥。正确的应是：工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求时，应当报告建设单位要求设计单位改正。4．第4条不妥。正确的应是：监理单位有实施工程项目质量、进度和投资三方面的监督控制权。5．第5条不妥。正确的应是：在监理工作中，监理单位在维护建设单位合法权益时，不损害承建单位的合法权益。6．第6条不妥。正确的应是：监理单位有审核索赔权，除非有专门约定外，索赔的批准、确认应通过建设单位。7．第7条不妥。正确的应是：在工程承包合同议定的工程价格范围内，监理单位对工程进度款的支付有审核签认权；未经监理单位签字确认，建设单位不支付工程进度款。8．第8条正确。9．第9条正确。10．第10条正确。11．第11条不妥。正确的应是：因监理单位过失而造成了建设单位的经济损失，应当 向建设单位赔偿。累计赔偿总额不应超过监理报酬总额（除去税金）。案例二关于合同效力方面的案例:乙公司将其所拥有的一块土地使用权转让给甲公司，甲公司支付了转让费。不久，乙公司就同一块土地又与丙公司签订了土地使用权转让合同，并协助丙公司办理了土地使用权过户登记手续。现甲公司和丙公司对土地使用权归属发生争议，双方诉至法院。问：谁拥有这块土地的使用权，为什么?案例评析根据案情，运用合同有效的实质要件和形式要件，认定合同是否有效。有效合同，应当履行，否则，构成违约，违约方要承担违约责任。如果是无效合同，要弄清无效的原因是什么？属于哪一种无效合同？无效的合同，不得履行，已经开始履行的要停止履行，当事人不履行的，不承担违约责任。对于无效合同，要分清当事人的过错，有过错的一方要赔偿对方

事件3：在房屋主体施工中，因施工机工程进度款中扣除因设备故障引起的竣工械故障，造成工人窝工8个工日，该项工拖期违约损失赔偿金吗?为什么?作作业时间延长2天。答案问题1答：承包商的索赔要求成立必事件4：在房屋装修施工基本结束时，须同时具备如下四个条件：甲方代表对某项电气暗管的敷设位置是否1．与合同相比较，已造成了实际的额准确有疑义，要求乙方进行剥漏检查。检外费用或工期损失；查结果为某部位的偏差超出了规范允许范2．造成费用增加或工期损失的原因不围，乙方根据甲方代表的要求进行返工处是由于承包商的过失；理，合格后甲方代表予以签字验收。该项3．造成的费用增加或工期损失不是应返工及覆盖用工20个工日，材料费为1 由承包商承担的风险；000元。因该项电气暗管的重新检验和返4．承包商在事件发生后的规定时间内工处理使安装设备的开始作业时间推迟了提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。1天。问题2：答：因砂场地点的变化提出的索事件5：在敷设电缆时，因乙方购买的赔不能被批准，原因是：电缆线材质量差，甲方代表令乙方重新购1．承包商应对自己就招标文件的解释买合格线材。由此造成该项工作多用人工负责；8个工日，作业时间延长4天，材料损失2．承包商应对自己报价的正确性与完费8000元。备性负责；事件6：鉴于该工程工期较紧，经甲方3．作为一个有经验的承包商可以通过代表同意乙方在安装设备作业过程中采取现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的了加快施工的技术组织措施，使该项工作用砂质量是否合格，若承包商没有通过现作业时间缩短2天，该项技术组织措施费场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应为6000元。由承包商承担。其余各项工作实际作业时间和费用均 问题3：答：不合理。因窝工闲置的设备与原计划相符。按折旧费或停滞台班费或租赁费计算，不问题：1．在上述事件中，乙方可以就哪些包括运转费部分；人工费损失应考虑这部事件向甲方提出工期补偿和费用补偿要求?分工作的工人调做其他工作时工效降低的为什么? 损失费用；一般用工日单价乘以一个测算2．该工程的实际施工天数为多少天?的降效系数计算这一部分损失，而且只按可得到的工期补偿为多少天?工期奖罚款成本费用计算，不包括利润。为多少? 问题4：答：可以批准的延长工期为19天，3．假设工程所在地人工费标准为30费用索赔额为32万元人民币。原因是：元／工日，应由甲方给予补偿的窝工人工1．5月20日至5月26出现的设备故费，补偿标准为18元／工日，该工程综合障，属于承包商应承担的风险，不应考虑取费率为30％。则在该工程结算时，乙方承包商的延长工期和费用索赔要求。应该得到的索赔款为多少?2．5月27日至6月9日是由于业主迟分析要点该案例除涉及前述几个案例中的交图纸引起的，为业主应承担的风险，应工程索赔知识外，增加了按我国现行建筑延长工期为14天。成本损失索赔额为14安装工程费用计算方法计算索赔费用的内天×2万／天＝28万元，但不应考虑承包商容。我国现行建筑安装工程费用的计算方的利润要求。法一般是首先计算直接费，然后以直接费3．6月10至6月12的特大暴雨属于为基数，根据有关规定计算其他直接费、双方共同的风险，应延长工期为3天。但现场经费、间接费、利润和税金等。本案不应考虑承包商的费用索赔要求。例为简化起见，将直接费以外的费用处理4．6月13 日至6月14日的停电属于成以直接费为基数的一个综合费率。有经验的承包商无法预见的自然条件变【答案】：问题1：事件1可以提出工期补化，为业主应承担的风险，应延长工期为偿和和费用补偿要求，因为地质条件变化2天，索赔额为2天×2万／天＝4万元。属于甲方应承担的责任，且该项工作位于但不应考虑承包商的利润要求。关键线路上。，问题5：答：业主不应在支付给承包商的事件2可以提出费用补偿要求，不能提工程进度款中扣除竣工拖期违约损失赔偿出工期补偿要求，因为发射塔设计位置变金。因为设备故障引起的工程进度拖延不化是甲方的责任，由此增加的费用应由甲等于竣工工期的延误。如果承包商能够通方承担，但该项工作的拖延时间(2天)没有过施工方案的调整将延误的工期补回，不超出其总时差(8天)。会造成工期延误。如果承包商不能通过施事件3不能提出工期和费用补偿要求，因工方案的调整将延误的工期补回，将会造为施工机械故障属于乙方应承担的责任。成工期延误。所以，工期提前奖励或拖期事件4不能提出工期和费用补偿要求，罚款应在竣工时处理。因为乙方应该对自己完成的产品质量负案例七背景：某厂(甲方)与某建筑公司(乙责。甲方代表有权要求乙方对已覆盖的分方)订立了某工程项目施工合同，同时与某项工程剥离检查，检查后发现质量不合格，降水公司订立了工程降水合同。甲乙双方其费用由乙方承担；工期也不补偿。合同规定：采用单价合同，每一分项工程事件5不能提出工期和费用补偿要求，的实际工程量增加(或减少)超过招标文件因为乙方应该对自己购买的材料质量和完中工程量的10％以上时调整单价；工作B、成的产品质量负责。E、C作业使用的主导施工机械一台(乙方事件6不能提出补偿要求，因为通过采自备)，台班费为400元／台班，其中台班取施工技术组织措施使工期提前，可按合折旧费为50元／台班。甲乙双方合同约的损失，双方有过错的，应双方返还。双同规定的工期奖罚办法处理，因赶工而发定8月15日开工。工程施工中发生如下事的损失，双方有过错的，应双方返还。双同规定的工期奖罚办法处理，因赶工而发定8月15日开工。工程施工中发生如下事 方故意订立违法合同的，应将双方取得的生的施工技术组织措施费应由乙方承担。件： 方故意订立违法合同的，应将双方取得的生的施工技术组织措施费应由乙方承担。件：或约定取得的财产收归国库。在上述案例 问题2：1．通过对图5—9的分析，该工1．降水方案错误，致使工作D(总时差为或约定取得的财产收归国库。在上述案例 问题2：1．通过对图5—9的分析，该工1．降水方案错误，致使工作D(总时差为 中，甲乙合同为无效合同（由于违反国家程施工网络进度计划的关键线路为①一②8天)推迟2天，乙方人员配合用工5个工中，甲乙合同为无效合同（由于违反国家程施工网络进度计划的关键线路为①一②8天)推迟2天，乙方人员配合用工5个工 法律关于土地使用权转让应当登记的规一④一⑥一⑦一⑧，计划工期为38天，与日，窝工6个工日； 法律关于土地使用权转让应当登记的规一④一⑥一⑦一⑧，计划工期为38天，与日，窝工6个工日；定），因此甲不能取得土地使用权，而乙合同工期相同。将图5—9中所有各项工作2．8月21日至8月22日，场外停电，定），因此甲不能取得土地使用权，而乙合同工期相同。将图5—9中所有各项工作2．8月21日至8月22日，场外停电，丙之间的合同为有效合同，丙依法取得了的持续时间均以实际持续时间代替，计算停工2天，造成人员窝工16个工日； 丙之间的合同为有效合同，丙依法取得了的持续时间均以实际持续时间代替，计算停工2天，造成人员窝工16个工日；土地使用权。结果表明：关键线路不变(仍为①一②一④3．因设计变更，工作E(关键工作，原土地使用权。结果表明：关键线路不变(仍为①一②一④3．因设计变更，工作E(关键工作，原案例三背景：某建设工程系外资贷款项目，一⑥一⑦一⑧)，实际工期为42天。本需要6天完成）工程量由招标文件中的案例三背景：某建设工程系外资贷款项目，一⑥一⑦一⑧)，实际工期为42天。本需要6天完成）工程量由招标文件中的 业主与承包商按照FIDIC《土木工程施工2。将图5—9中所有由甲方负责的各项300m3增至350m3，超过了10％；合同中业主与承包商按照FIDIC《土木工程施工2。将图5—9中所有由甲方负责的各项300m3增至350m3，超过了10％；合同中 合同条件》签订了施工合同。施工合同《专工作持续时间延长天数加到原计划相应工该工作的综合单价为55元／m3，经协商合同条件》签订了施工合同。施工合同《专工作持续时间延长天数加到原计划相应工该工作的综合单价为55元／m3，经协商 用条件》规定：钢材、木材、水泥由业主作的持续时间上，计算结果表明：关键线调整后综合单价为50元／m3； 用条件》规定：钢材、木材、水泥由业主作的持续时间上，计算结果表明：关键线调整后综合单价为50元／m3；供货到现场仓库，其他材料由承包商自行路亦不变(仍为①一②一④一⑥一⑦一4．为保证施工质量，乙方在施工中将工供货到现场仓库，其他材料由承包商自行路亦不变(仍为①一②一④一⑥一⑦一4．为保证施工质量，乙方在施工中将工 采购。当工程施工至第五层框架柱钢筋绑⑧)，工期为41天。41－38＝3天，所以，作B原设计尺寸扩大，增加工程量15 m3，采购。当工程施工至第五层框架柱钢筋绑⑧)，工期为41天。41－38＝3天，所以，作B原设计尺寸扩大，增加工程量15 m3，扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作该工程可补偿工期天数为3天。该工作综合单价为78元／m3； 扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作该工程可补偿工期天数为3天。该工作综合单价为78元／m3；业从10月3日至10月16日停工(该项作3．工期罚款为：[42－(38＋3)]×50005．在工作D、E(均为关键工作）完成业从10月3日至10月16日停工(该项作3．工期罚款为：[42－(38＋3)]×50005．在工作D、E(均为关键工作）完成 业的总时差为零)。10月7日至10月9日＝5000元 后，甲方指令增加一项临时工作K（在D,E业的总时差为零)。10月7日至10月9日＝5000元 后，甲方指令增加一项临时工作K（在D,E 因停电、停水使第三层的砌砖停工(该项作问题3:乙方应该得到的索赔款有： 之间），经核准，完成该工作需要1天时间，因停电、停水使第三层的砌砖停工(该项作问题3:乙方应该得到的索赔款有： 之间），经核准，完成该工作需要1天时间，业的总时差为4天)。10月14 至10月171．由事件1引起的索赔款：(10×30＋机械1台班，人工10个工日。业的总时差为4天)。10月14 至10月171．由事件1引起的索赔款：(10×30＋机械1台班，人工10个工日。因砂浆搅拌机发生故障使第一层抹灰迟开40000)×(1+30％)＋15×18＝52 660元 问题： 因砂浆搅拌机发生故障使第一层抹灰迟开40000)×(1+30％)＋15×18＝52 660元 问题：工(该项作业的总时差为4天)。为此，承2．由事件2引起的索赔款：(30× 30＋1．上述哪些事件乙方可以提出索赔要求?工(该项作业的总时差为4天)。为此，承2．由事件2引起的索赔款：(30× 30＋1．上述哪些事件乙方可以提出索赔要求? 包商于10月20日向工程师提交了一份索12 000＋3 000)×(1＋30％)＝20 670元 哪些事件不能提出索赔要求?说明其原因。包商于10月20日向工程师提交了一份索12 000＋3 000)×(1＋30％)＝20 670元 哪些事件不能提出索赔要求?说明其原因。

赔意向书，并于10月25日送交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。其计算书的主要内容如下： 1．工期索赔：a．框架柱扎筋10月3日至10月16停工，计14天b．砌砖10月7日至10月9日停工，计3天·c．抹灰10月14日至10月17日迟开工，计4天总计请求顺延工期：21天 2．费用索赔：a．窝工机械设备费：一台塔吊14×234＝3276元一台混凝土搅拌机14×55＝770元一台砂浆搅拌机7×24＝168元小计：4 214元b．窝工人工费：扎筋35人×20.15×14＝9873.50元砌砖30人×20.15×3＝1813．50元抹灰35人×20.15×4＝2 821．00元小计：14 508．00元c．保函费延期补偿：(1 500×10％×6％÷365)×21＝517.81元 问题：1．承包商提出的工期索赔是否正确?应予批准的工期索赔为多少天? 2．假定经双方协商一致，窝工机械设备费索赔按台班单价的65％计；考虑对窝工人工应合理安排工人从事其他作业后的降效损失，窝工人工费索赔按每工日10元计；保函费计算方式合理；管理费、利润损失不予补偿。试确定经济索赔额。答案问题1：承包商提出的工期索赔不正确。1．框架柱绑扎钢筋停工14天，应予工期补偿。这是由于业主原因造成的，且该项作业位于关键路线上；2．砌砖停工，不予工期补偿。因为该项停工虽属于业主原因造成的，但该项作业不在关键路线上，且未超过工作总时差。3．抹灰停工，不予工期补偿，因为该项停工属于承包商自身原因造成的。同意工期补偿：14+0+0＝14天 问题2：经济索赔审定：1．窝工机械费塔吊1台：14×234×65％＝2 129．4元(按惯例闲置机械只应计取折旧费)。混凝土搅拌机1台：14×55×65％＝500．5元(按惯例闲置机械只应计取折旧费)。砂浆搅拌机1台：3×24×65％＝46．8元(因停电闲置只应计取折旧费)。因故障砂浆搅拌机停机4天应由承包商自行负责损失，故不给补偿。小计：2 129.4＋500.5＋46.8＝2676.7元2．窝工人工费扎筋窝工：35×10×14＝4900元(业主原因造成，但窝工工人已做其他工作，所以只补偿工效差)；砌砖窝工：30×10×3＝900元(业主原因造成，只考虑降效费用)；抹灰窝工：不应给补偿，因系承包商责任。小计：4900＋900＝5 800元3．保函费补偿1 500×10％×6％0÷365×14＝0.035万元经济补偿合计：2676.7＋5800＋350＝所以，乙方应该得到的索赔款为：526602．每项事件工期索赔各是多少?总工期＋20670＝73330元。索赔多少天? 案例五背景：某施工单位根据领取的某3．工作E结算价应为多少? 200m2两层厂房工程项目招标文件和全套4．假设人工工日单价为25元／工日，施工图纸，采用低报价策略编制了投标文合同规定窝工人工费补偿标准为12元／件，并获得中标。该施工单位(乙方)于某工日，因增加用工所需管理费为增加人工年某月某日与建设单位(甲方)签订了该工费的20％，工作K的综合取费为人工费的程项目的固定价格施工合同。合同工期为80％。试计算除事件3外合理的费用索赔8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因总额。资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要分析要点： 求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。本案例考核合同的计价及价格调整方工程按合同规定期限验收时，甲方发现工式，索赔的分类，索赔事件的责任划分，程质量有问题，要求返工。两个月后，返工期索赔、费用索赔的计算及应用网络计工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工划技术处理工程索赔的方法。程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方问题1的解答要求逐项事件说明乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工能否提出索赔要求，是什么原因造成的，期，加快施工进度才出现了质量问题，因属于谁的责任。此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为问题2、4的解答要求正确计算出每项临时停工和不顺延工期是当时乙方答应可索赔事件的工期索赔和费用索赔值，要的。乙方应履行承诺，承担违约责任。求列出计算式计算。问题：1．该工程采用固定价格合同是问题3的解答要求理解单价合同计价否合适? 方式下，单价调整的方法，正确列出计算2．该施工合同的变更形式是否妥当?式计算。此合同争议依据合同法律规范应如何处理?答案：问题1：事件1可提出索赔要求，答案问题1：答：因为固定价格合同适用因为降水工程由甲方另行发包，是甲方的于工程量不大且能够较准确计算、工期较责任。短、技术不太复杂、风险不大的项目。该事件2可提出索赔要求，因为因停水、工程基本符合这些条件，故采用固定价格停电造成的人员窝工是甲方的责任。合同是合适的。事件3可提出索赔要求，因为设计变更 问题2：答：根据《中华人民共和国合同是甲方的责任，且工作E的工程量增加了法》和《建设工程施工合同(示范文本)》50m3，超过了招标文件中工程量的10％。的有关规定，建设工程合同应当采取书面事件4不应提出索赔要求，因为保证施形式，合同变更亦应当采取书面形式。若工质量的技术措施费应由乙方承担。在应急情况下，可采取口头形式，但事后事件5可提出索赔要求，因为甲方指令应予以书面形式确认。否则，在合同双方增加工作，是甲方的责任。对合同变更内容有争议时，往往因口头形问题2：事件1：工作D总时差为8天，式协议很难举证，而不得不以书面协议约推迟2天，尚有总时差6天，不影响工期，定的内容为准。本案例中甲方要求临时停因此可索赔工期0天。工，乙方亦答应，是甲、乙双方的口头协事件2：8月21日至8月22日停工，议，且事后并未以书面的形式确认，所以工期延长，可索赔工期：2天。该合同变更形式不妥。在竣工结算时双方事件3：因工作E为关键工作，可索赔发生了争议，对此只能以原书面合同规定工期：(350－300)m3／(300m3／6天)＝1为准。天。在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方 事件5：因E、G均为关键工作，在该两停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙项工作之间增加工作K，则工作K也为关方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失键工作，索赔工期：1天。了索赔权，但是根据《民法通则》之规定，总计索赔工期：0天＋2天＋1天＋1在民事权利的诉讼时效期内，仍享有通过天＝4天。诉讼要求甲方承担违约责任的权利。甲方问题3： 按原单价结算的工程量：未能及时支付工程款，应对停工承担责任，300m3×(1十10％)＝330m3 故应当赔偿乙方停工一个月的实际经济损按新单价结算的工程量：350m3－失，工期顺延一个月。工程因质量问题返330m3＝20m3 工，造成逾期交付，责任在乙方，故乙方总结算价：330m3×55元／m3＋应当支付逾期交工一个月的违约金，因质20m3×50元／m3＝19150元 量问题引起的返工费用由乙方承担。问题4： 事件1：人工费：6工日×12案例六背景：某工程项目施工采用了包工元／工日＋5工日×25元／工日×(1+20％)包全部材料的固定价格合同。工程招标文＝222元 件参考资料中提供的用砂地点距工地4公事件2：人工费：16工日×12元／工日里。但是开工后，检查该砂质量不符合要＝192元 求，承包商只得从另一距工地20公里的供机械费：2台班×50元／台班＝100元 砂地点采购。而在一个关键工作面上又发事件5：人工费：10工日×25元／工日生了几种原因造成的临时停工： ×（1＋80％）＝450元5月20日至5月26承包商的施工设备机械费：1台班×400元／台班＝400元 出现了从未出现过的故障；应于5月24合计费用索赔总额为：222元+192元日交给承包商的后续图纸直到6月10日才+100元+450元+400元＝1 364元。交给承包商；6月7日到6月12日施工现赔意向书，并于10月25日送交了一份工所以，乙方应该得到的索赔款为：526602．每项事件工期索赔各是多少?总工期期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材＋20670＝73330元。索赔多少天?料。其计算书的主要内容如下： 案例五背景：某施工单位根据领取的某3．工作E结算价应为多少?1．工期索赔： 200m2两层厂房工程项目招标文件和全套4．假设人工工日单价为25元／工日，a．框架柱扎筋10月3日至10月施工图纸，采用低报价策略编制了投标文合同规定窝工人工费补偿标准为12元／16停工，计14天 件，并获得中标。该施工单位(乙方)于某工日，因增加用工所需管理费为增加人工b．砌砖10月7日至10月9日年某月某日与建设单位(甲方)签订了该工费的20％，工作K的综合取费为人工费的停工，计3天· 程项目的固定价格施工合同。合同工期为80％。试计算除事件3外合理的费用索赔c．抹灰10月14日至10月178个月。甲方在乙方进入施工现场后，因总额。日迟开工，计4天 资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要分析要点：总计请求顺延工期：21天 求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。本案例考核合同的计价及价格调整方2．费用索赔： 工程按合同规定期限验收时，甲方发现工式，索赔的分类，索赔事件的责任划分，a．窝工机械设备费： 程质量有问题，要求返工。两个月后，返工期索赔、费用索赔的计算及应用网络计一台塔吊14×234＝3276元 工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工划技术处理工程索赔的方法。一台混凝土搅拌机14×55＝770元 程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方问题1的解答要求逐项事件说明乙方一台砂浆搅拌机7×24＝168元 认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工能否提出索赔要求，是什么原因造成的，小计：4 214元 期，加快施工进度才出现了质量问题，因属于谁的责任。b．窝工人工费： 此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为问题2、4的解答要求正确计算出每项扎筋35人×20.15×14＝9873.50元 临时停工和不顺延工期是当时乙方答应可索赔事件的工期索赔和费用索赔值，要砌砖30人×20.15×3＝1813．50元 的。乙方应履行承诺，承担违约责任。求列出计算式计算。抹灰35人×20.15×4＝2 821．00元问题：1．该工程采用固定价格合同是问题3的解答要求理解单价合同计价小计：14 508．00元 否合适? 方式下，单价调整的方法，正确列出计算c．保函费延期补偿：(1 500×10％2．该施工合同的变更形式是否妥当?式计算。×6％÷365)×21＝517.81元 此合同争议依据合同法律规范应如何处理?答案：问题1：事件1可提出索赔要求，问题：1．承包商提出的工期索赔是否正确? 答案问题1：答：因为固定价格合同适用因为降水工程由甲方另行发包，是甲方的应予批准的工期索赔为多少天? 于工程量不大且能够较准确计算、工期较责任。2．假定经双方协商一致，窝工机械设备费短、技术不太复杂、风险不大的项目。该事件2可提出索赔要求，因为因停水、索赔按台班单价的65％计；考虑对窝工人工程基本符合这些条件，故采用固定价格停电造成的人员窝工是甲方的责任。工应合理安排工人从事其他作业后的降效合同是合适的。事件3可提出索赔要求，因为设计变更损失，窝工人工费索赔按每工日10元计； 问题2：答：根据《中华人民共和国合同是甲方的责任，且工作E的工程量增加了保函费计算方式合理；管理费、利润损失法》和《建设工程施工合同(示范文本)》50m3，超过了招标文件中工程量的10％。不予补偿。试确定经济索赔额。的有关规定，建设工程合同应当采取书面事件4不应提出索赔要求，因为保证施答案问题1：承包商提出的工期索赔不正形式，合同变更亦应当采取书面形式。若工质量的技术措施费应由乙方承担。确。1．框架柱绑扎钢筋停工14天，应予在应急情况下，可采取口头形式，但事后事件5可提出索赔要求，因为甲方指令工期补偿。这是由于业主原因造成的，且应予以书面形式确认。否则，在合同双方增加工作，是甲方的责任。该项作业位于关键路线上；2．砌砖停工，对合同变更内容有争议时，往往因口头形问题2：事件1：工作D总时差为8天，不予工期补偿。因为该项停工虽属于业主式协议很难举证，而不得不以书面协议约推迟2天，尚有总时差6天，不影响工期，原因造成的，但该项作业不在关键路线上，定的内容为准。本案例中甲方要求临时停因此可索赔工期0天。且未超过工作总时差。3．抹灰停工，不予工，乙方亦答应，是甲、乙双方的口头协事件2：8月21日至8月22日停工，工期补偿，因为该项停工属于承包商自身议，且事后并未以书面的形式确认，所以工期延长，可索赔工期：2天。原因造成的。该合同变更形式不妥。在竣工结算时双方事件3：因工作E为关键工作，可索赔同意工期补偿：14+0+0＝14天 发生了争议，对此只能以原书面合同规定工期：(350－300)m3／(300m3／6天)＝1问题2：经济索赔审定： 为准。天。1．窝工机械费在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方 事件5：因E、G均为关键工作，在该两塔吊1台：14×234×65％＝2 129．4元停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙项工作之间增加工作K，则工作K也为关(按惯例闲置机械只应计取折旧费)。方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失键工作，索赔工期：1天。混凝土搅拌机1台：14×55×65％＝了索赔权，但是根据《民法通则》之规定，总计索赔工期：0天＋2天＋1天＋1500．5元(按惯例闲置机械只应计取折旧在民事权利的诉讼时效期内，仍享有通过天＝4天。费)。诉讼要求甲方承担违约责任的权利。甲方问题3： 按原单价结算的工程量：砂浆搅拌机1台：3×24×65％＝46．8未能及时支付工程款，应对停工承担责任，300m3×(1十10％)＝330m3元(因停电闲置只应计取折旧费)。故应当赔偿乙方停工一个月的实际经济损按新单价结算的工程量：350m3－因故障砂浆搅拌机停机4天应由承包失，工期顺延一个月。工程因质量问题返330m3＝20m3商自行负责损失，故不给补偿。工，造成逾期交付，责任在乙方，故乙方总结算价：330m3×55元／m3＋小计：2 129.4＋500.5＋46.8＝2676.7元 应当支付逾期交工一个月的违约金，因质20m3×50元／m3＝19150元2．窝工人工费 量问题引起的返工费用由乙方承担。问题4： 事件1：人工费：6工日×12扎筋窝工：35×10×14＝4900元(业主原案例六背景：某工程项目施工采用了包工元／工日＋5工日×25元／工日×(1+20％)因造成，但窝工工人已做其他工作，所以包全部材料的固定价格合同。工程招标文＝222元只补偿工效差)； 件参考资料中提供的用砂地点距工地4公事件2：人工费：16工日×12元／工日砌砖窝工：30×10×3＝900元(业主原因里。但是开工后，检查该砂质量不符合要＝192元造成，只考虑降效费用)； 求，承包商只得从另一距工地20公里的供机械费：2台班×50元／台班＝100元抹灰窝工：不应给补偿，因系承包商责砂地点采购。而在一个关键工作面上又发事件5：人工费：10工日×25元／工日任。生了几种原因造成的临时停工： ×（1＋80％）＝450元小计：4900＋900＝5 800元5月20日至5月26承包商的施工设备机械费：1台班×400元／台班＝400元3．保函费补偿 出现了从未出现过的故障；应于5月24合计费用索赔总额为：222元+192元1 500×10％×6％0÷365×14＝0.035万元 日交给承包商的后续图纸直到6月10日才+100元+450元+400元＝1 364元。经济补偿合计：2676.7＋5800＋350＝ 交给承包商；6月7日到6月12日施工现

第四篇：浅谈水利水电工程施工合同管理与索赔

浅谈水利水电工程施工合同管理与索赔

前言

我国河流众多，水力资源丰富，水能资源的理论蕴藏量为6.76亿千瓦，年发电量5.92亿千瓦；可开发的水能约3.78亿千瓦，年发电量1.92亿千瓦，总量居世界首位。目前我国已建成的大型水利枢纽和水电站有三门峡、刘家峡、小浪底、葛洲坝、二滩、三峡水利枢纽等等；在建的大型水利枢纽和水电站有溪洛渡水电站、向家坝、拉西瓦水电站等等。2005年我国水电装机容量达到9500万千瓦，到2010年将达到1.25亿千瓦，作为清洁能源的水电电力正在为国家西部大开发和国家的经济建设起着巨大的推动作用。水电工程是国民经济的基础产业，发展潜力大，国家对此高度重视，特别是进入21世纪，我国的水电开发进入飞速的发展时期，列入国家优先发展的产业。

水利水电工程由于投资大、建设周期长、地形地质条件复杂、施工难度大、技术复杂、涉及到大量的征地、移民及生态环保等特点，在合同履行过程中，必然存在很多风险和不可预见的因素，如何全面履行合同，减少合同纠纷，如何加强合同管理和索赔管理，提高承包企业的经济效益，这些都是承包人在合同实施中必须做的主要工作，它的成败，直接影响到承包企业的经济利益和企业的生存与发展。本文将介绍施工合同管理与索赔的概念、探讨承包人在施工合同管理中应做的主要工作及应注意的问题、阐述工程索赔产生的原因、索赔工作的程序、索赔费用和工期的计算、索赔报告的编写、索赔策略和技巧等，并举实例加以解释和说明。本文的目的是为承包企业管理人员系统、完整地了解和掌握合同管理和工程索赔的基础知识，探讨在实际工作中如何做好合同管理和索赔工作。施工合同管理

施工合同管理是施工承包企业项目管理的核心和灵魂，是综合性的、全过程的管理工作。水利水电施工合同是指水利水电建筑安装工程承包合同，是由具有法人资格的发包人和承包人为完成商定的水利水电建筑安装工程施工任务，为明确双方权利义务关系而订立的协议。施工合同是发、承包双方必须遵守的最高行为准则，双方的一切经济往来均以合同为依据。在水利水电工程施工过程中，施工合同管理是十分重要的工作。全面履行合同，可以减少合同纠纷，减少损失；加强合同管理，可以提高企业的经济效益；做好合同管理工作中的风险管理，资料管理会为合同变更，索赔管理创造条件。施工合同管理涉及发包人(建设单位)，监理人(监理工程师)，承包人(施工单位)等；本文主要探讨承包人在水利水电施工合同管理中应做的主要工作及合同管理中应注意的问题等。

1.1施工合同管理的概念

施工合同管理是指各级工商行政管理部门、水利水电建设主管部门、以及发包人、监理人、承包人依据法律法规、行政手段，对施工合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护当事人的合法权利，处理施工合同纠纷、防止和制裁违法行为，保证施工合同实施的一系列活动。施工合同管理贯穿工程招投标、合同谈判与签约、工程实施、交工验收及保修阶段的全过程。施工合同管理涉及面广，包括施工进度的管理、工程质量管理、工程安全管理、技术措施管理、物资管理、设备管理、成本计划与控制管理等内容。

1.2水利水电施工合同管理中承包人的主要工作

施工合同管理从招投标阶段开始直至保修期为止，时间长，是一件很具体、很细致的工作。在水利水电施工合同管理中承包人的主要工作有：

1.2.1确定合同管理组织形式、人员分工和职责

企业法人是合同管理的第一责任人，对具体的一个水电项目来说，中标后，承包企业法人一般都授权委托给项目经理作为合同管理的第一责任人，合同管理涉及到工程进度、质量安全、技术方案、物资采购、成本计划与控制等等，项目部设置专门的职能部门进行管理，一般都设立商务经理负责项目总的合同管理工作，并设置合同管理部（经营管理部）进行管理合同的具体事务，合同管理部门要对人员进行细致的分工，有具体的工作职责。

1.2.2管理好合同文件及各种与工程建设有关的资料

合同管理人员应加强合同文件的管理，及时收集、整理、保管好合同文件。主要的合同资料有：

（1）招标文件、投标文件、合同（协议书）、工程设计文件及设计变更文件。（2）发包人负责供应的设备、材料进场时间、以及材料规格、数量和质量情况资料。水电工程中闸门、水力发电设备一般都由发包人提供，有些工程的主要材料，如：钢筋、水泥也由发包人提供，对由发包人提供的设备和材料，承包人要详细、准确做好记录及保存好相关的检验、检查等资料。

（3）承包人自购的主要材料、成品、半成品、设备的数量、价格和质量资料。（4）与发包人、监理人开会的会议记录、书面指令、来往函件。

（5）监理人批准的施工组织设计、施工方案、现场施工日志，工程照片及各种施工进度报表。

（6）与工程质量、结算和工期的有关资料。（7）其他资料。

1.2.3研究合同文件和有关资料，对合同进行分析、对合同风险有防 范及应对措施

水利水电施工中，承包人面对的风险很多，如何防范和应对，是承包人值得重视的事情，它直接影响到承包人的经营成果。（1）承包工程常见的风险

①来自工程的技术、经济、法律等方面的风险。如：水电工程规模大、结构复杂、功能要求高、施工技术难度大，需采用新工艺及特殊设备而增加成本；现场条件复杂，干扰因素多；国家出台新的法律；工资和物价上涨等。

②来自发包人的风险。如：发包人资金紧张，不按时付款；在工程实施中苛刻刁难承包人，实施罚款、扣款；对承包人合理的索赔要求不做答复或者不支付。

③来自承包人自身的风险。如：承包人负责提供的设备、材料、劳务等的延误；承包人的资金供应不足，周转困难；投标报价失误等。

④来自不可抗力和不利的自然条件的风险。如：遭遇特大洪水、暴雨、地震、台风及地质条件的不确定性。

⑤来自合同本身的风险。如：采用固定总价合同，对承包人来说就承担了全部风险；合同对承包人提出苛刻的要求（大量垫资、工期和质量要求超过常规）等。

（2）风险防范和应对措施

经过对合同的分析，找出了合同存在的风险，对其风险应采取防范和应对措施，以保证合同的正常履行及减少损失。合同风险常用的应对措施有：

①回避风险。如：对某些存在致命风险的工程不参加投标；报价时采取不平衡报价法、多方案报价法；提高报价中不可预见风险费等。

②完善合同条款。通过合同谈判，完善合同条款，使显失公平的条款通过谈判趋于公平或者删掉不公平的条款；选择合适的合同类型等。

③转移、分散风险。如：购买工程保险，水电工程常常要求承包人对工程险、施工设备险、第三者责任险、人员伤亡保险进行投保；与其他承包商建立联营体，共同承担风险；将一些风险大的分项工程分包，向分包人转嫁风险。

④加强变更和索赔管理。水利水电工程由于其特殊性，设计变更和索赔的机会很多，利用这些机会，进行索赔，以弥补损失。

总的来说，风险管理的目的不是消灭风险，在施工中大多数风险是不可能由项目管理者消灭和排除的，而是对风险进行有准备的，理性的实施，减少风险的损失。

1.2.4定期检查和跟踪合同履约情况

项目部要建立定期检查和跟踪合同履约情况的制度，由项目部商务经理牵头，组织相关部门，定期检查和跟踪合同履约情况。合同履约既包括承包人对合 同的履约，也包括发包人对合同的履约，承包人对合同的履约主要指工程施工进度、工程质量、安全环保等是否与按合同约定一致；发包人对合同的履约情况主要包括发包人是否按合同约定的由发包人承担的义务和责任是否按时实施，如：是否按时提供场地、道路、供电等情况，是否按时结算支付工程款，是否按时提供设备和材料等。定期检查合同履约情况工作对承包人来说非常重要，因为只有在检查中才会发现问题，找出未履约或未能按时履约的原因及应采取的措施，其目的是督促双方全面履约合同，更好地为工程建设服务。在检查中对因自身原因出现偏差的地方及时提出整改措施，并监督落实情况；对因发包人或监理人原因出现偏差的地方及时书面提出，要求更正，如因发包人或监理人的行为给承包人造成损失的，应及时向发包人或监理人提出索赔申请，编写索赔报告。

1.2.5建立合同管理系统

借助计算机进行合同管理，方便、快捷、可靠，有效提高了合同处理能力。

1.3承包人在合同管理中应注意的问题

1.3.1重视投标阶段的合同管理工作

合同管理并非承担项目后才开始有，而是从项目的招投标阶段就开始，投标阶段的投标决策和投标技巧，是承包人经营决策的重要组成部分，直接关系到是否投标、中标以及中标后的效益等重大问题。投标阶段潜在承包人要组织投标机构，对招标文件进行分析，研究采用的投标策略，编制和递交投标文件，如中标将组织合同谈判与签订工作。此阶段的合同管理由承包企业投标部门负责。

1.3.2重点做好施工阶段的合同管理工作

工程施工的过程就是合同实施的工程，这一阶段承包人在合同管理工作中任务最重，难度最大。在合同实施阶段除确定合同组织机构、职责，管理合同有关文件和资料及监督检查合同履约情况外，还要重点关注合同交底、工程进度、施工方案、质量与安全、物资与设备管理、工程变更及索赔管理等工作。（1）合同交底。合同交底的目的是使项目部各部门、主要管理人员熟悉合同内容、主要条款、规定、管理制度，了解工程范围和承包人的合同责任、合同中存在的风险及采取的对策、避免在合同实施中出现的违约行为。通过合同交底把合同责任具体落实到各责任人和具体工作中。此项工作由项目部熟悉合同的商务经理负责组织大家学习和交底。

（2）工程进度。工程进度是发包人最为关注的问题之一，也是承包人必须履行的合同义务之一。项目部的一切工作都是紧紧围绕工程进度而开展工作，在安排施工进度时要以确保工程按合同规定期限内完成为前提，以关键线路上的工作为重点，满足生产工艺要求，力求做到施工生产的连续性，均衡性，合理利用项 目部有限的资源，以最少的费用去开展施工生产。项目部生产指挥人员要有全局观念，对工程结构了如指掌，对施工顺序非常清楚，避免在工程施工中盲目指挥、不惜一切代价去抢进度。

（3）施工方案。施工方案是确保工程进度、质量及安全的指导性文件，是施工组织设计的核心内容，施工方案是否合理，关系到工程的质量、进度、安全、施工效益，因此，需高度重视，全盘考虑，此项工作由项目总工负责实施。在确定施工方案时，兼顾技术的先进性和经济的合理性，要做多方案的优选，对技术经济进行对比分析，寻求最优的施工方案。

（4）质量与安全。质量管理也是项目合同管理的主要内容之一，给业主交一份合格或优质的工程是承包人必须履行的承诺。“质量是企业的生命”，“百年大计、质量第一”，这些都是充分说明工程质量的重要性，在施工中要注重内在质量和外观质量，严格按规范施工，避免返工。安全工作越来越得到高度重视，认真贯彻“安全第一、预防为主”的思想，安全工作与项目的进度、效益紧紧相连，抓得好，能减少施工干扰，确保工程的顺利施工，减少项目的费用支出，提高项目的经济效益。

（5）物资与设备管理。企业的物资管理，就是对企业生产过程中所需各种物资的采购、储备、使用等进行计划、组织和控制。加强物资管理，合理地组织采购、存储、使用物资，对于促进企业生产发展，提高产品质量，降低产品成本，加强资金周转，增强企业盈利等都具有十分重要的意义。在建筑工程中，材料费约占工程造价的60%～70%，机械使用费约占10%～15%，它们都是直接费用的主要组成部分。可见，加强物资管理与设备管理的重要性。在项目合同管理中，加强物资管理，制定详细的采购计划，合理地组织采购，妥善保管，严格制定和落实限额领料制度，避免浪费。要特别重视采购环节，在采购环节中要货比三家，对大宗材料的采购实现招投标制度，选择价格低廉、质量优良，信誉较好的供货商；要特别重视领用和使用制度，做好材料的签字领用手续，实现严格的限额领料和奖惩制度。设备管理中，在满足施工进度要求的前提下，分批进、退设备，加强设备的日常维护和保养工作，实行机长负责制等具体的管理办法。（6）工程变更。工程变更主要指工程设计变更和施工方案变更。水利水电工程因地质、地形条件复杂，或因设计深度不够，或因施工方案的变更等原因，经常发生设计变更，导致工程造价发生变化。针对这些变更，承包人应积极与设计单位、监理人、发包人进行沟通，督促其及时签发设计变更文件（图纸、通知），有些水电项目因设计人员不足或变更引起造价变化不大的，还需承包人自己报送工程变更书，对此，承包人应派专人负责此项工作的签证手续，为以后的工程结算提供依据。施工方案的变更应及时报送监理人审批，对因地质条件发生改变或重大设计变更引起的施工方案变更，其责任应由发包人承包，引起的工程造价增 5 加费用也相应由发包人负担。因工程变更涉及到工程造价的变更，承包人应及时报送费用计算书给监理人审批。

（7）工程索赔管理。水利水电工程因其特殊性和复杂性，费用和工期索赔常常发生，承包人应及时收集索赔证据、按程序及时报送索赔报告，以维护承包人正当的利益。索赔工作一般由合同管理部牵头，其他各部门积极配合。（8）工程结算。施工中承包人应及时按发包人和监理人的要求进行工程进度款的结算，工程完工后，做好工程的竣工结算工作，竣工结算是承包人按照合同规定的内容全部完成所承包的工程，经验收质量合格后，承包人向发包人结算工程价款的过程。竣工结算书由承包人编制，送监理人和发包人审批。

竣工结算资料包括：工程竣工报告及工程竣工验收单；承包人与发包人签订的工程合同或协议书；施工图纸、设计变更通知书、现场变更签证及现场工程量签认单；招、投标文件；预算定额、基础单价及费用定额；工程索赔资料；其他有关资料。

1.3.3做好保修阶段的合同管理工作

工程到保修阶段，项目部大部分人员已经撤场，此阶段容易被人们疏忽对合同的管理，事实上，对承包人来说一个项目的结束，要等到项目保修期满，工程款全部回收，项目部外欠的款项（设备、材料款，分包或劳务单位工程款）全部付清才算真正的项目结束。在保修阶段承包人要对所承建的项目进行维护，对存在的缺陷进行修补，保质期满后，发包人才会颁发保修责任终止证书。在保修阶段，承包人除要完成工程的维修保护工作外，还要及时从发包人那里要回扣留的质量保证金，付清项目部所欠分包商或设备、材料供应商的款项，全部履行完合同所规定的义务。工程索赔

工程索赔是承包企业经营管理的一个重要组成部分，是合同管理的主要工作，是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的经营管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。索赔管理水平的高低，标志着一个建筑承包企业的经营管理水平的强弱，对企业经营的效果起着十分重要的作用。水利水电工程因规模大、工期长、施工条件复杂，各种可变和不可预见的因素较多，因此，在合同实施中索赔行为不可避免，也是经常发生的，积极开展和做好索赔管理工作是承包企业经营管理工作中很重要的一环，做好了，能使亏损的项目减少亏损或扭亏为盈，盈利的项目带来更加可观的盈利。在建筑市场中广为流传的“中标靠低价，盈利靠索赔”的经典名言，就充分说明了索赔工作的重要性。在日益竞争的市场经济中，承包企业都特别重视索赔管理工 作，但如何做好索赔，哪些事件能索赔，索赔费用如何计算，索赔报告如何编写，索赔中应注意的策略和技巧等还是值得研究和探讨的，下面将就这些问题进行阐述和探讨。

2.1工程索赔的概念及分类

2.1.1工程索赔的概念

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险，且实际发生了损失，向另一方提出补偿或赔偿要求的行为。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，是一种正常的、合理的经营管理业务，也是合同赋予的正当的权力要求。在实际工作中，“索赔”是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。通常情况下，将承包人向发包人提出的索赔称为“索赔”，而将发包人向承包人提出的索赔称为“反索赔”。本文谈论的索赔是指承包人向发包人提出的索赔。

索赔有较广泛的含义，可以概括为如下三个方面：

（1）一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求。（2）发生应由发包人承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包人蒙受较大损失而向发包人提出补偿损失要求。

（3）承包人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理人和发包人应给予的支付，而以正式函件向发包人索赔。

2.1.2工程索赔的分类

（1）按索赔的合同依据分类

可分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。（2）按索赔目的分类 可分为工期索赔和费用索赔（3）按索赔事件的性质分类

可分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔及其他索赔。

（4）按索赔处理方式和处理时间分类 可分为单项索赔和一揽子索赔（总索赔）。

2.2水利水电工程索赔产生的原因

水利水电工程索赔产生的原因可以概括为发包人违约、不可抗力和不利的自然条件、合同缺陷、工程变更、监理人指令和其他第三方原因。

2.2.1发包人违约 发包人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局在2000年颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》中对发包人违约做了具体的规定：发包人未能按合同规定的内容和时间提供施工用地、测量基准和应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件；发包人未能按合同规定的期限向承包人提供应由发包人负责的施工图纸；发包人未能按合同规定的时间支付各项预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误；由于法律、财务等原因导致发包人已无法继续履行或实质上已停止履行本合同的义务。

在水利水电工程合同中应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件通常有：施工道路、施工供水、施工供电、水力发电设备、启闭机、闸门等；工程的征地、移民工作也是由发包人负责的，有些工程发包人还负责提供用于主体工程的主要材料（水泥、钢筋）。对这些应由发包人负责提供的施工条件，承包人要仔细核查发包人是否按合同约定的时间和地点交付给承包人，是否影响到工程正常施工。

例：发包人违约导致的索赔

承包人中标施工某水电站大坝基础开挖工程，合同约定通往大坝的施工道路由发包人负责修建，并于2002年4月20日通车，但实际通车时间拖后一个月，为此，承包人的施工设备无法按期进入施工现场，导致承包人的施工人员和设备闲置，不能按期开工。承包人提出停工损失索赔和工期索赔，得到了监理人和发包人的认可。

2.2.2不可抗力和不利的自然条件

不可抗力事件主要是指不以人的意志为转移，人们无法抗拒、无法改变的事件，可分为自然事件和社会事件。自然事件主要包括地震、特大洪水、台风等。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。

不利的自然条件主要是不利的自然条件和客观障碍，如暴风雨，在施工中遇到了经现场调查无法发现、业主提供资料中也未提到的、无法预料的情况，如地下涌水、地质断层，溶洞等。

2.2.3合同缺陷

合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至自相矛盾、合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如这种解释导致施工成本增加或工期延长，则发包人应当给予补偿。

2.2.4工程变更

水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局在2000年颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》对工程变更的范围做了具体详细的划分，包括：增加或 减少合同中任何一项工作内容；增加或减少合同中任何项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；取消合同中任何一项工作(但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施)；改变合同中任何一项工作的标准或性质；改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；追加为完成工程所需的任何额外工作。这7类变更情况，如果未引起施工组织和施工进度计划发生实质性变动和不影响其原定价格时，不应调整该项目的单价。但如果任何一项变更引起本合同工程或部分工程的施工组织和进度计划发生实质性变动，以致影响本项目和其它项目的单价或合价时，发包人和承包人均有权要求调整本项目和其它项目的单价或合价，监理人应与发包人和承包人协商确定。

2.2.5监理人指令

监理人指令有时也会产生索赔，如监理人指令承包人加速施工、增加某项工作、采取某些措施等。

2.2.6其他第三方原因

其他第三方原因表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。

例：受其他承包商影响引起的索赔

某水电工程局承包施工某水电站导流洞工程，在浇筑导流洞进水口混凝土时，通往导流洞进水口的施工公路因其他承包商在其公路上方进行爆破作业，经常造成道路堵塞，有时甚至造成断路，承包人无法正常施工，提出了因其他承包商的干扰请求监理人和发包人补偿费用和工期的索赔申请。

2.3索赔的程序

水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局于2000年颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》合同范本中，在通用条款中对索赔程序做了相关的规定，从索赔事件发生后承包人提出索赔意向通知开始，至索赔事件的最终解决，一般要经历如下五道程序。

2.3.1承包人提出索赔要求

（1）发出索赔意向通知

索赔事件发生28天内，向监理人发出索赔意向通知。凡不属于承包人责任的事件发生，导致工程拖延或施工成本增加时，承包人要遵照监理人的指示继续施工，应在该事件发生后的28天内，以正式函件的形式向监理人发出索赔意向通知。索赔意向通知，并不是正式的索赔报告，只是告知监理人该事件不应由承包人承担且责任事件发生后对承包人的权益造成损害，提出索赔申请或保留索赔 权利。逾期申报时，监理人有权拒绝承包人的索赔要求。

（2）提交索赔报告

发出索赔意向通知后28天内，或监理人可能同意的合理时间内，承包人应向监理人提交正式的补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料。索赔报告的内容包括：事件发生的原因，对其权益影响的证据资料，索赔的依据，此项索赔要求补偿的款额和（或）工期延展天数的详细计算等有关资料。如果索赔事件继续发展或继续产生影响，承包人应按监理人要求的合理时间间隔（一般为28天）列出索赔累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天内向发包人和监理人提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔申请报告。

承包人从签署合同协议书以后，至他出具的同意与发包人解除合同关系的结算清单生效以前，都拥有索赔的权利，但承包人提交了完工付款申请单后，无权对颁发移交证书前发生的事件提出索赔要求。提交最终付款申请单中，只限于工程移交证书颁发后发生的索赔。

2.3.2监理人审核索赔报告

监理人收到承包人人提交的索赔报告和有关资料后，应在42天内对索赔要求给予答复，或要求承包人提交进一步的补充索赔说明材料。否则视为该项索赔已经认可。在接到承包人的索赔报告后，监理人应认真仔细研究索赔资料，客观分析索赔事件发生的原因，研究索赔证据。

2.3.3监理人和承包人协商

监理人核查后初步确定的补偿金额或延展工期，往往与承包人要求的不一致，主要原因是对承担事件损害责任的界限划分不一致，索赔证据不充分，索赔计算的依据和方法有较大分歧等，因此，双方应进行协商处理。若通过协商达成一致意见，则该事件容易解决。若双方分歧较大，协商后达不成共识，监理人有权确定一个他认为合理的价格或工期作为最终处理意见报送发包人并通知承包人。

2.3.4发包人审查索赔处理

当监理人确定的批准索赔额超出其权限范围时，必须报发包人同意。发包人根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包人的索赔申请和监理人的处理报告，再依据工程建设的目的、投资控制、竣工日期以及承包人在施工中的缺陷或违反合同规定等有关情况，决定是否批准监理人的处理意见。索赔报告经发包人批准后，监理人即可签发有关证书。

2.3.5承包人是否接受最终索赔处理 承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过谈判、协调双方达成解决方案，如果双方不能达成一致意见，承包人有权提交仲裁或者诉讼。

2.4索赔证据

证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或者没有证据，索赔就很难获得成功。承包人提出索赔的证据有以下几个方面：

（1）合同文件，包括施工合同协议书及其附件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸、工程量清单、工程报价单或者预算书、有关技术资料和要求、施工过程中的补充协议及双方签字认可的备忘录等文件。

（2）经监理人批准的施工进度计划。

（3）合同履行过程中发包人、监理人、承包人的来往函件。（4）施工现场记录，如施工日志。（5）经各方签字的施工会议记录。（6）工程照片和录像。

（7）监理人发布的各种书面指令。（8）各种工程检查资料和技术鉴定报告。

（9）国家有关法律、法令、政策文件、汇率变化表、官方公布的物价指数和工资指数、会计核算资料、中间支付的工程进度款证书等。

（10）其他有关资料。

索赔证据应该具有真实性、及时性、全面性、关联性和有效性。

2.5索赔计算

2.5.1费用索赔的计算

（1）可索赔的费用

原则上说，承包人有索赔权利的工程成本增加，都是可以索赔的费用。这些费用都是承包商为了完成额外的施工任务而增加的开支。但是，对于不同原因引起的索赔，承包商可索赔的具体费用内容是不完全一样的。哪些内容可索赔，要按照各项费用的特点、条件进行分析论证。

根据我国现行水利水电工程造价费用构成，可索赔的费用一般包括以下几个方面：

①人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失人工费和工作效率降低损失的人工费，其中增加工作内容的人工费按照计日工费用标准计算，停工损失和工效降低损失费按窝工费计算，窝工费的标准双方应在合同中约定，对合同中未约定的，协商处理，但监理人和业主在计算时一般按低于正常工作的人工日工资标准来计算。但笔者认为，按照索赔实际损失补偿的原则出发，停工、窝工的人 工费应按照承包人实际发放给停工、窝工人员的工资进行补偿为妥，但承包人必须提供翔实的停工、窝工人员名单及相对应的工资明细表（需签字）。在补偿停工、窝工人工费时，水利水电施工承包合同一般未在合同中约定，承发包双方经常出现分歧。为避免这种分歧，最好在合同中进行约定，因为在水利水电施工合同中停工、窝工的现象经常发生，承发包双方是无法回避的问题。

②材料费。包括由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非承包商责任工程延误导致的材料价格上涨和超期储存费用；由于发包人提供的材料按高于合同价供应给承包人引起的材料价差。材料费中应包括运输费、仓储费，以及合理的损耗费用。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏失效，则不能列入索赔计价。

③施工机械使用费。可采用机械台时费、机械折旧费和设备租赁费等几种形式。工作内容增加引起的施工机械使用费，施工机械使用费的计算标准，合同中已有的施工机械按照合同单价计算，合同中没有的施工机械按照现行水利水电施工机械台时费定额并参照投标水平计算。窝工引起的施工机械使用费索赔，当施工机械属于施工企业自有时，按照机械折旧费计算；当施工机械属于外部租赁时，按照设备租赁费计算。值得注意的是如何辨别机械设备是否属于自有还是租赁，往往是承发包双方争论的焦点，因为租赁设备单价比自有设备单价高。笔者认为判断施工机械是否属于外部租赁应根据合同文件中的投标文件进行判断，在水利水电工程投标文件中招标人一般都要求承包人提供《拟投入本合同工作的主要施工设备表》，此表中，投标人将根据招标工程的实际情况（工程量、工期、地质地形情况等）列出了拟投入本工程的主要施工设备表，如果实际窝工的机械在合同文件中已有并注明为自有设备，则尽管在实际施工中，承包人是租赁的也不能按租赁设备费进行计算，除非合同中未列此设备或者窝工的设备数量超出合同所列设备数量（超出部分实际是租赁的按租赁设备费用标准，实际为自有按自有设备费用标准）或者合同中已明确写明为租赁设备才能按租赁设备费用标准进行补偿。

④保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。

⑤利息。利息的索赔通常发生于下列情况：拖期付款的利息；由于工程变更和工程延期增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。至于这些利息的具体利率应是多少，在实践中可采用不同的标准，主要有这样几种：按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议的利率；按中央银行贴现率加三个百分点。

⑥保险费。当发包人要求增加工程内容，而且增加的工程或由于不是承包人 12 的责任引起的延误使工期延长时，承包人必须办理合同规定的保险的延期手续。对这部分增加的保险费用，承包人可根据实际发生的保险费和证明单据提出索赔。

⑦分包费用。分包费用索赔指的是分包商的索赔费，一般也包括人工、材料、机械使用费的索赔。分包商的索赔应如数列入总承包商的索赔款总额以内。

⑧管理费。可分为工地管理费和总部（公司）管理费。索赔款中的工地管理费是指承包商完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，包括管理人员工资、办公费、交通费等，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。索赔款中的总部管理费主要指的是工程延误期间所增加的管理费。这项索赔款的计算，目前没有统一的方法，在国际工程施工索赔中总部管理费的计算有以下几种：按照投标书中总部管理费的比例(3％—8％)计算，即总部管理费＝合同中总部管理费比率（％）×（直接费索赔款额+工地管理费索赔款额等）；按照公司总部统一规定的管理费比率计算，即 总部管理费＝公司管理费比率（%）×（直接费索赔款额＋工地管理费索赔款额等）；以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额，计算步骤为：对某一工程提取的管理费＝同期内公司的总管理费×该工程的合同额／同期内公司的总合同额；该工程的每日管理费＝该工程向总部上缴的管理费／合同实施天数；索赔的总部管理费＝该工程的每日管理费×工程延期的天数。

⑨利润。一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主来能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润。但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实施的工程内容的价格之内的，而延误工期并来影响削减某些项目的实施，而导致利润减少。所以，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致。即在成本的基础上，增加原报价单中的利润率；作为该项索赔款的利润。在FIDIC合同中，可索赔利润的事件有：延期发放图纸；延误移交施工现场；承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误；非承包商原因检验导致施工的延误；业主提前占用工程；对竣工检验的干扰。

⑩税金。我国现行的建筑安装工程税金包括营业税、城市维护建设税和教育费附加，计费基数是以建筑安装工程的全部收入。营业收入增加，缴纳的税金也随之增加，因此在计算索赔值时，需将税金计入索赔值中。

（2）费用索赔的计算方法

费用索赔的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有以下三种。

①实际费用法

实际费用法是工程索赔计算时最常用的一种方法。这种方法的计算原则是，13 以承包人为某项索赔工作所支付的实际开支为根据向发包人要求费用补偿。它是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值。

用实际费用法计算时，在直接费的额外费用部分的基础上，再加上应得的间接费和利润，即是承包人应得的索赔金额。由于实际费用法所依据的是实际发生的成本记录或单据，所以，在施工过程中，系统而准确地积累记录资料是非常重要的。

这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采用。

②总费用法

总费用法即总成本法，就是当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际总费用，即索赔金额=实际总费用—投标报价估算总费用。

这种方法不妥之处是实际发生的总费用中可能包括了承包人自身原因增加的费用在内，如施工组织不善而增加的费用，投标报价较低等等，所以只有在难以采用实际费用法时才应用此方法。

③修正的总费用法

修正的总费用法是对总费用法的改进。修正的内容如下：

将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作所受的损失。

与该项工作无关的费用不列入总费用中。

对投标报价费用重新进行核算：按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。

按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：索赔金额=某项工作调整后的实际总费用—该项工作的报价费用。

修正的总费用法与总费用法相比，有了实质性的改进，它的准确程度已接近于实际费用法。

2.5.2工期索赔的计算

（1）工期索赔的计算

工期索赔的计算方法有很多，网络图分析法、施工效率对比法、比例计算法是较为合理和常用的方法。

①网络图分析法。网络图分析法是利用被批准的施工进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔。②施工效率对比法。用于对承包人的施工产生干扰影响，导致施工效率降低的工期索赔计算。

索赔工期＝计划工期×［（预期生产率－实际生产率）／预期生产率］ ③比例计算法。该方法主要用于工程量有增加时工期索赔的计算。索赔工期＝原合同总工期×（额外增加的工程量的金额／原合同总价）（2）工期索赔中应注意的问题 在工期索赔中应注意以下几点：

①划清施工进度拖延的责任。因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期，只有承包人不应承担任何责任的延期，才是可原谅的延期，才可以索赔工期。可原谅延期，又可细分为可原谅并给予补偿费用的延期和可原谅但不给予补偿费用的延期；后者是指非承包人责任的影响并未导致施工成本的额外支出，大多属于发包人应承担风险责任事件的影响，如异常恶劣的气候条件影响的停工，这种只顺延工期，但不给予费用补偿。

②被延误的工作应该是处于施工进度计划关键线路上的工作。只有位于关键线路上的工作滞后，才影响到竣工日期。但有时也要注意，既要看被延误的工作是否在批准进度计划的关键线上，又要详细分析这一延误对后续工作的可能影响。若对非关键线上工作的影响时间较长，超过了该工作可用于自由支配的时间，也会导致进度计划中非关键线路转化为关键线路，其滞后将影响总工期的拖延。此时，应充分考虑该工作的自由时间，给予相应的工期顺延，并要求承包人修改施工进度计划。

水利水电工程中，因工期顺延将对发包人的经济利益带来很大的损失，特别是有些关键性项目，如导流洞工程的工期顺延将影响整个电站的按期截流，有时尽管顺延几个月但截流时间将影响到一年，这样对水电站的发电收入将产生巨大的经济损失，因此，发包人往往要求承包人加速施工，抢回工期。

2.6索赔报告的编写

索赔报告的主要内容包括以下四个部分。

2.6.1总述部分

概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。

2.6.2论证部分

论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。论证部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。论证部分应包括的内容有：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同依据；所附的证明材料。

2.6.3计算部分

索赔计算的目的是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得到经济补偿的款额或工期延长。计算部分的任务就是要得到多少索赔金额和工期。

在金额计算部分，施工单位必须阐明下列问题：索赔款的要求总额；各项索赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、机械使用费、管理费和损失的利润等；指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法，至于采用哪一种计价方法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定，索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确，计算依据要用文件规定的公认合理的计算方法，并加以适当的分析，数字计算上不要有差额，一个小小的计算错误可能影响到整个计算结果，容易给人在索赔的可信度方面造成不好的印象。其次，应注意各项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。

2.6.4证据部分

证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据资料的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有详实可靠的证据，索赔是不能成立的。因此承包人一定要花大力气、派专人收集整理索赔证据，对索赔证据妥善保存好。

总之，索赔报告要写的详细、明确，言辞诚恳，用辞要婉转和恰当，在索赔报告中要避免使用强硬的不友好的抗拒式的语言，不能因语言而伤害了和气及双方的感情。索赔值要计算准确，方法合理，证据要充分，齐全，可靠，切忌断章取义，牵强附会，夸大其词。

2.7成功索赔应注意的问题

工程索赔涉及到技术、经济、法律等方方面面，要想获得好的索赔成果，必须要有强有力的、稳定的索赔班子，正确的索赔战略和机动灵活的索赔技巧，这也是取得索赔成功的关键。

2.7.1组建强有力的、稳定的索赔班子

索赔是一项复杂而艰巨的工作，组建一个知识全面，有丰富索赔经验，稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件，索赔小组应由项目经理、合同法律专家、造价师、施工工程师组成，有专职人员搜集和整理由各职能部门和科室提供的有关信息资料，索赔人员要有良好的素质，思想作风过硬，原则性强，有吃苦耐劳的实干精神，思路敏捷，有逻辑，善推理，懂得搞好各方的公共关系。

索赔小组的人员一定要稳定，不仅各负其责，而且每个成员要积极配合，齐 心协力。

2.7.2确定正确的索赔战略和策略

索赔战略和策略是承包商经营战略和策略的一部分，应当体现承包商目前利益和长远利益，全局利益和局部利益的统一，项目经理亲自把握和制定，索赔小组应提供决策的依据和建议。

索赔的战略和策略，对不同的情况，有着不同的内容，一般应包含如下几个方面：

（1）确定索赔目标

承包商的索赔目标是指承包商对索赔的基本要求，可对要达到的目标进行分解，按难易程度进行排队，并大致分析它们实现的可能性，从而确定最低、最高目标。

（2）制定经营战略规划

承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划。在分析业主情况和工程所在地的情况以后，承包商应考虑有无可能与业主继续进行新的合作，是否在当地继续扩展业务，承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等等。这些问题决定着承包商的整个索赔要求和解决的方法。

2.7.3注重索赔技巧

索赔要注重技巧，技巧是方方面面的。例如，平时要把索赔申请按合同规定的时间提供出去，抓住有利时期，争取单项索赔，切忌最后算总帐。单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到支付。最后算总账有几个困难：一是时间拖长，不易说清；二是积少成多，数额较大，谈判困难；三是失去了工程制约的有利条件；四是工程后期，发包人（或总包商）往往提出“反索赔”，使问题复杂化，所以索赔一定要及时。另外还要善于利用有利时机，如总包商供货拖期，担心业主罚款，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程进度，减少损失，这个时候谈索赔最有利。

2.7.4建立良好的关系

利用监理工程师、设计单位、业主的上级主管部门对业主施加影响，往往比同业主直接谈判有效，承包商要同这些单位搞好关系，展开“公关”，取得他们的同情和支持，并与业主沟通，这就要求承包商对这些单位的关键人物进行分析，同他们搞好关系，利用他们同业主的微妙关系从中调停，能使索赔达到十分理想的效果。

2.7.5重视谈判过程

索赔一般都在谈判桌上最终解决，在谈判之前要做好充分准备，对谈判的可 能过程要做好分析。如怎样保持谈判的友好和谐气氛，估计对方在谈判过程中会提什么问题，采取什么行动，我方应采取什么措施争取有利的时机等等。因为索赔谈判是承包商要求业主承认自己的索赔，承包商处于很不利的地位，如果谈判一开始就气氛紧张，情绪对立，有可能导致业主拒绝谈判，使谈判旷日持久，这是最不利索赔问题解决的。谈判应从业主关心的议题入手，从业主感兴趣的问题开谈，使谈判气氛保持友好和谐是很重要的。

谈判过程中要讲事实，重证据，既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活。

总之，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是承包商赢取利润的重要手段，必须给予高度重视。索赔又是一项复杂的、系统性很强的工作，我们必须在项目实施过程中依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实的做好合同管理基础工作，严格按程序办事，才能真正把索赔工作处理好，切实维护自己的正当权益。

参 考 文 献

[1]水电工程造价指南.北京：中国水利水电出版社，2003 [2]刘钦主编.工程招投标与合同管理（第二版）.北京：高等教育出版社，2008 [3]魏文彪主编.建设工程项目成本管理.北京：中国计划出版社，2007 [4]柯洪主编.工程造价计价与控制（2006版）.北京：中国计划出版社，2006 [5]水电部，国家电力公司，国家工商行政管理局.水利水电工程施工合同示范文本.北京：中国水利水电出版社，中国电力出版社，2000 [6]成虎，徐崇禄编著.建设工程施工合同管理与索赔.北京：企业管理出版社，1994 [7]徐学东，姬宝霖主编.水利水电工程概预算.北京：中国水利水电出版社，2007 [8]汪小金编.土建工程施工合同索赔管理.北京：中国建筑工业出版社，1992 [9]张晓波，刘莉薇著.水利水电工程施工合同管理.水电工程技术，2005.2 [10]电力工业部.水力发电建筑工程概算定额.北京：中国电力出版社，1997 [11]电力工业部.水力发电工程施工机械台时费定额.北京：中国电力出版社，1997 [12]电力工业部.水力发电工程可行性研究报告设计概算编制办法及费用标准规定.北京：中国电力出版社，1997 [13]中国水利学会水利工程造价管理专业委员会编.水利工程造价.北京：中国计划出版社，2002 [14]陈钢，郭琦主编.建筑工程计价.北京：中国电力出版社，2007 [15]贵州北盘江光照水电站导流洞工程竣工结算文件.2004 [16]贵州北盘江光照水电站导流洞工程投标文件.2003

第五篇：建筑工程合同索赔管理

在社会主义市场经济体制下，建设工程项目的实施均是以委托监理合同、施工承包合同为媒介把投资方、监理、承建方三者联系在一起，它们之间既相互联系，又相互制约，为实现工程项目的投资、进度、质量目标而共同努力。因此，工程合同对于任何一方都是至关重要的工程文件。而合同管理则是工程建设中最重要的日常管理工作。在合同履行中，合同一方因对方不履行或不适当履行合同中约定的任务而受到损失，向对方提出工期和经济的索赔，便构成了合同管理的核心。加强建设工程施工合同和索赔管理不仅能保证建设工程的顺利进行，更能为企业避免不必要的损失、争取更多的利润。

目前我国建设市场发育尚不完善，建设交易行为尚不规范，使得建设工程合同管理也存在着诸多问题，施工合同备案一些深层次问题还未从根本上得到解决，我国工程建设合同管理还相当薄弱，部分施工合同的内容不够详细、管理不到位、履约效果不甚理想，主要为：阴阳合同屡禁不止，严重扰乱了建筑市场秩序；建设施工方拖欠工程款严重；合同中承发包双方权利和义务不对等，违背等价有偿的经济的发生；对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识，索赔专门人才缺乏，索赔经验及索赔实例资料贫乏，法律意识淡漠，索赔意识不足，索赔未被国内企业重视，法律尚不健全，建筑市场问题，索赔管理方面的问题。

建设工程合同的概念

建设工程合同是指承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。建设工程实行监理的，发包人也应与监理人订立委托监理合同。

建设工程合同是一种诺成合同，合同订立生效后双方应当严格履行。同时建设工程合同也是一种双务、有偿合同，当事人双方在合同中都有各自的权利和义务，在享有权利的同时必须履行义务。建设工程合同的双方当事人分别称为承包人和发包人。“承包人”，是指在建设工程合同中负责工程的勘察、设计、施工任务的一方当事人，承包人最主要的义务是进行工程建设，即进行工程的勘察、设计、施工等工作。“发包人”，是指在建设工程合同中委托承包人进行工程的勘察、设计、施工任务的建设单位(或业主、项目法人)，发包人最主要的义务是向承包人支付相应的价款。由于建设工程合同涉及的工程量通常较大，履行周期长，当事人的权利、义务关系复杂，因此，《合同法》第270条明确规定，建设工程合同应当采用书面形式。

索赔概念

索赔具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。工程索赔通常是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。

4.2 索赔产生原因 1.合同内容变更

随着性技术、新工艺的不断发展，业主对项目的要求也越来越高，使设计、施工难度不断增大，而且现场经常会发生不可预见的情况。所以设计人员在设计中尽善尽美，完全不出错是不可能的，往往在施工过程中需要进行设计变更，有时候根据现场情况，工程师也会指示变更施工方法，这就会导致施工费用和工期的变化。

2.合同文件（包括技术规范）缺陷

有时合同进入实施阶段，才发现合同本身有难以弥补的缺陷，或者语言含糊，或者存在漏洞或矛盾，造成双方理解不一致。这就会造成争议，导致索赔。

3.发包人或工程师违约

发包人违约主要表现在不按规定提供施工场地、材料、设备，不按时支付工程款；工程师违约主要表现在因不能及时解决问题、工作失误、苛刻检查等原因，造成对正常施工的干扰。

4.第三方原因

由于与工程有关的与发包人签订或约定的第三方所发生的问题，造成对工程工期或费用的影响，也可以是索赔的起因。

5.政策、法规的变化

政策、法规的变化主要是指工程造价有关的政策、法规，因为工程造价具有很强的时间性、地域性，所以国家及各地相关管理部门都会出台相关政策、法规，有些是强制执行的，而且会随着市场、技术的变化而经常变化，所以会造成工期与费用的变化，成为索赔的

重要起因。

4.3 索赔的特征

从索赔的基本含义，可以看出索赔具有以下基本特征：

(1)索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。由于实践中发包人向承包人索赔发生的频率相对较低，而且在索赔处理中，发包人始终处于主动和有利地位，对承包人的违约行为他可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。因此在工程实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔，也是工程师进行合同管理的重点内容之一。承包人的索赔范围非常广泛，一般只要因非承包人自身责任造成其工期延长或成本增加，都有可能向发包人提出索赔。有时发包人违反合同，如未及时交付施工图纸、合格施工现场、决策错误等造成工程修改、停工、返工、窝工，未按合同规定支付工程款等，承包人可向发包人提出赔偿要求；也可能由于发包人应承担风险的原因，如恶劣气候条件影响、国家法规修改等造成承包人损失或损害时，也会向发包人提出补偿要求。

(2)只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害，应是一方提出索赔的一个基本前提条件。有时上述两者同时存在，如发包人未及时交付合格的施工现场，既造成承包人的经济损失，又侵犯了承包人的工期权利，因此，承包人既要求经济赔偿，又要求工期延长；有时两者则可单独存在，如恶劣气候条件影响、不可抗力事件等，承包人根据合同规定或惯例则只能要求工期延长，不应要求经济补偿。

(3)索赔是一种未经对方确认的单方行为。它与我们通常所说的工程签证不同。在施工过程中签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔则是单方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过双方确认（如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼)后才能实现。

索赔程序；1.承包人提出索赔申请。索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知。2.发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料。

3.工程师审核承包人的索赔申请。工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

4.当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

5.工程师与承包人谈判达不成共识时，工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包人。

6.发包人审批工程师的索赔处理证明。

7.承包人是否接受最终的索赔决定。

工程索赔的原则（1）必须以合同为依据

施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。

（2）及时提交索赔意向书

根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

成都学院学士学位论文(设计)36（3）必须注意资料的积累

积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。

结论

本文主要通过对合同的概念、形式、主要内容，合同管理及索赔的产生原因与现状进行描述，并列举相关索赔案例，来介绍建筑工程合同、合同管理和索赔管理方面的知识。

建设工程合同管理及索赔是一个庞杂的问题，涉及到经济、技术、法律、管理、金融等各方面的知识。我国正处于高速发展阶段，国内大兴土木，法制逐渐健全，体制逐渐完善，合同索赔也日趋频繁。增强索赔意识、加强合同及索赔管理、掌握合同索赔是施工企业避免不必要的损失、保证工期、质量和经济效率的一种必要途径。施工合同是索赔的依据，索赔则是合同管理的延续。建设施工合同索赔的管理和应用应综合考虑发包方、承包方、管理方等多方面人员、施工前后多方面的因素。只有我们牢固树立索赔意识，掌握索赔技艺，落实抓好这项工作，才能在百变的市场环境中创造出有利境地，才能扭转乾坤，牢牢得把握住自己的经济命脉。