姜家湾矿“六个标准”自我评价汇报材料

第一篇：姜家湾矿“六个标准”自我评价汇报材料

地煤公司姜家湾矿

“六个标准”自我评价汇报材料

主管领导：

2013年11月13日

地煤公司姜家湾矿

“六个标准”自我评价汇报材料

为了加快“六个标准”的贯彻落实，按照同煤经生字【2013】718号文件和地煤生技字【2013】第16号文件规定，我矿结合实际情况，通过制定方案、组织实施、对标自检、找寻不足以及制定整改措施等几个方面分步进行落实和推进。现将具体情况汇报如下：

一、“六个标准”推进落实方案制定情况

成立“六个标准”贯彻落实工作领导组，下设领导组办公室和具体推进落实工作组

组 长：王庆水 李小平

副组长：韩云林 许殿晟 张大为

成 员：姜泽春 田兴福 杨贵文 曹建兵 舒 钧 张 慧 张 琳 薛 鹏 郭作乾 韩存胜 康志刚 杜文宏 王金荣

领导组办公室设在生产部，办公室主任：张 慧 领导组职责：

1、全面负责公司“六个标准”的贯彻落实工作，指导、协调和监督各矿和各部门、区队认真开展标准推进。

2、协调解决各推进落实工作组在推进过程中存在的困难和问题，并对各推进落实工作组工作开展情况进行检查考核。

领导组办公室职责：

1、负责建立贯彻落实“六个标准”的目标体系，分年度分阶段规划实施。

2、负责制定公司“六个标准”贯彻落实推进措施，安排布置各阶段标准落实的评价考核工作。

3、牵头组织召开“六个标准”推进落实工作会，对部门、区队工作开展情况考核通报。

4、负责协调上级部门“六个标准”的检查评价工作，按时向上级部门报送相关资料。

（一）《煤矿管理标准》推进落实工作组 牵头单位：生产部

成员单位：技术部、机电部、安监部、通风区、地测部、安培中心

1、技术部负责优化矿井和采区设计，积极推广采煤新工艺、新技术，制定措施，加强煤矿资源回采率管理，加强顶板和辅助运输管理，制定标准落实评价考核办法和标准，组织考核落实。

2、机电部负责矿井机械化、信息化管理，淘汰落后技术、工艺和装备，加快机械化、信息化两化融合改造提升。

3、安监部负责建立健全安全生产管理机构和各项安全生产管理制度，加强矿井安全质量标准化达标创建和现场安全监督管理。

4、通风区负责以瓦斯防治为重点的“一通三防”管理，落实瓦斯治理方针和瓦斯治理工作体系。

5、地测部负责煤矿防治水管理机构和人员配置的监督管理，落实防治水工作体系和防治水有关规定。

6、技术部负责建立健全矿山生态环境恢复治理责任机制，落实矸石山治理、土地复垦、水土保护、植被恢复等生态综合整治。

7、安培中心负责特种作业人员、班组长及其它从业人员的培训和持证上岗管理。

（二）《煤矿安全质量标准化标准》推进落实工作组 牵头单位：安监部

成员单位：生产部、机电部、通风区、地测科、安培中心

1、安监部负责煤矿安全质量标准化目标规划、日常监管等方面的综合管理，制定安全质量标准化标准落实考核评价办法和标准，对所属矿井和子公司进行评价考核，同时负责安全管理、地面设施、职业健康专业安全质量标准化达标创建工作。

2、生产部负责采煤、掘进、运输、信息调度和应急救援专业安全质量标准化建设工作，建立健全本专业系统制度、标准，组织开展业务指导、检查考核。

3、机电部负责机电专业安全质量标准化建设工作，建立健全本专业系统制度、标准，组织开展业务指导、检查考核。

4、通风区负责“一通三防”专业安全质量标准化建设工作，建立健全本专业系统制度、标准，组织开展业务指导、检查考核。

5、地测科负责地测防治水专业安全质量标准化建设工作，建立健全本专业系统制度、标准，组织开展业务指导、检查考核。

6、安培中心负责安全质量标准化标准的培训工作，建立健全安全质量标准化培训考核制度，组织开展业务指导、检查考核。

（三）《煤矿现代化矿井标准》推进落实工作组 牵头单位：生产部

成员单位：技术部、地测科、机电部、安监部、通风区

1、生产部负责现代化矿井的的总体规划和管理，制定标准落实评价考核办法和标准，组织考核落实，并按规定组织集团公司现代化矿井的初评和上报工作。

2、地测部负责现代化矿井的资源与地质保障管理，建立地理信息系统和完善的地测资料数据库，指导矿井安全高效生产，同时对矿井防治水工作进行监督管理。

3、技术部负责现代化矿井的井田开拓、采煤方法及采煤工艺等方面的设计，科学布置高产高效工作面。

4、机电部负责现代化矿井装备的选型配套，按照现代化矿井的建设标

准，合理选择采掘装备和提升运输装备，保证矿井生产装备程度符合规定要求。

5、安监部负责现代化矿井安全管理机构及制度建设的监督管理，保证各项制度措施现场执行落实到位。

6、通风区负责以瓦斯防治为重点的“一通三防”管理，落实瓦斯治理方针和瓦斯治理工作体系。

7、技术部信息中心负责现代化矿井综合信息化管理，建立信息化管理系统，对矿井安全、生产等信息集中监控。

8、技术部负责现代化矿井生态环境监管管理，保证矿井环境达到国家有关标准。

二、具体组织实施情况

1、《煤矿办矿企业标准》实施情况

按照《山西省煤矿办矿企业标准》要求，我矿生产能力90吨／年，资质等级属丁级，主要负责人专业职称：高级工程师；矿井主要专业技术人员中级及以上职称（含注工）共计43名；矿井综采机械化程度：78%，掘进机械化程度：100%；矿井安全质量标准化达省一级；近三年平均年死亡人数不超规定（2013年死亡1人）；矿井安全培训机构为四级资质；矿井安全生产管理机构健全，且都按规定配备了相应专业人员；安全生产管理制度健全；现场管理均能按规定执行；企业注册资本为：7228万元，企业固定资产净值： 21246万元。

2、《煤矿管理标准》实施情况

公司按照《山西省煤矿管理标准》要求，加强井下顶板管理，严格按规程作业；“六大系统”建立完成；矿井“双回路”供电稳定可靠；开展应急救灾演练，深入开展安全隐患排查治理工作；企业用工达到“五个百分之百”；加强环境保护，建设绿色矿区，实行公寓化管理；坚持合理正规开采，加强

“一通三防”和防治水管理；推进机械化信息化建设；开展职业危害防治，打造特色矿区文化。

3、《山西省煤矿现代化矿井标准》实施情况

根据山西省现代化矿井标准要求。本标准适用于建设、生产规模在150万吨/年及以上井工矿，我矿受通风、采掘能力制约，无法实现年产150万吨的矿井，所以此项不涉及。

4、《煤矿建设标准》实施情况

按照标准要求，我矿不属于新建、改建和扩建矿井建设项目，生产矿井技术改造、产业升级等矿井，所以此项不涉及。

5、《煤矿建设施工管理标准》实施情况

我矿作业队组全部由内部作业队伍构成，不存在外委等施工队伍，所以此项不涉及。

6、《煤矿安全质量标准化标准》

2012年经省厅标准化验收组验收，我矿安全质量标准达省一级。

三、存在的问题和差距及下一步的整改措施

1、《山西省煤矿管理标准》

存在问题：在管理、技术人员中高级专业技术职称低于5%；水土保持方案未制定年度治理计划；8438工作面个别支架存在漏液现象；生产矿井地质报告过期；工作面个数超过规定；矿井回采机械化率未达到100%。

2、整改措施

对于自检存在的问题，由“六个标准”贯彻落实工作领导组根据实际，按照“五定”管理分步进行实施和完善，涉及资金方面的整改项目，希望公司能给予大力帮助，共同促进我矿各项标准的提升。

四、矿井各个标准自检得分情况

1、《山西省办矿企业标准》自检得分 本矿通过组织自检考核为丁级企业。

2、《山西省煤矿管理标准矿井》自检得分 本矿通过组织自检考核得分为90.5分。后附：

煤矿管理标准矿井考核得分表（附件1）

煤矿安全质量标准化工作考核表（附件4）姜家湾煤矿“六个标准”自我评价整改方案（表1）

第二篇：姜家湾煤矿调度室简介

姜家湾煤矿调度室简介

姜家湾煤矿调度室始建于1982年，是安全生产的中枢，2010年在矿领导支持下对办公楼进行重新规范装修，全楼共有三层，其中有办公室30余间，大型会议室一个，小型会议室一个。负责掌握全矿当日生产、安全和各生产区队任务的完成情况，平衡协调生产过程中出现的各类挡手问题，做好“上传下达”工作，为矿领导提供准确、及时的安全生产信息。在矿井发生重大事故时，立即向矿领导和相关部门汇报，调动一切力量积极组织抢救工作。

第三篇：大同市装饰修缮预算书.姜家湾矿营业厅

工程预（结）算书

建设单位:

中国联合网络通信有限公司大同分公司

施工单位：

广灵县达鑫建筑安装有限责任公司 工程名称： 联通云冈分局姜家湾矿营业厅装修

建筑面积：

平方米

工程结构：

檐

高：

米

工程地处：

预算总价

19460.00 元

建设单位：

施工单位：（公章）

（公章）

负责人：

编制人：

经手人：

编批准人：

2011年

日

日期：

月

日期：2011年3月15日

第四篇：五矿自我评价

内部控制自评价报告模板使用说明：

本模板中，【】“”内文字指可以根据实际情况具体化；“{ }”内的文字提供选择的条件，应根据实际情况描述或删除”。

【xx中心 / xx单位】20xx年xx月xx日

内部控制自评价报告（模板）

【五矿股份 / xx中心】内控项目组：

【本中心 / 本公司/本部门】已对20xx年x月x日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下：

一、管理层声明

【本中心 / 本公司】管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。

内部控制的目标是：合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保证经营合法合规、资产安全，提高经营效率和效果。

二、内部控制自评价工作的总体情况

内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。

三、内部控制自评价的依据和范围

【本中心 / 本公司/本部门】依据《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》中的相关规定，在五矿股份总部统一要求下，开展内部控制自我评价工作。自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特征、主要相关风险、管控重点等因素，综合考虑了【本中心 / 本公司/本部门】及所有部门、下属单位的所有业务和事项。纳入自评价范围的单位和业务流程包括：

【描述纳入测试范围的单位名称和重要业务流程】

上述业务和事项的范围涵盖了【本中心 / 本公司/本部门】经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

内控自评价报告

四、内部控制自评价的程序和方法

【本中心 / 本公司/本部门】内部控制自评价工作遵循《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》规定的程序执行。自评价过程中，我们采用了【个别访谈、调查问卷、专题讨论】等方法，广泛收集了【本中心 / 本公司/本部门】内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了自评价工作底稿、分析并认定了内部控制缺陷。

五、内部控制缺陷认定

【本中心 / 本公司/本部门】内部控制缺陷认定遵循五矿股份统一的技术标准，根据认定标准，截至基准日存在的重大缺陷【xx】个、重要缺陷【xx】个、一般缺陷【xx】个。针对上述内部控制缺陷，拟进一步采取相应措施加以整改（详见附件2：内部控制缺陷汇总及整改方案）。

【对重大缺陷逐一进行描述】

六、内部控制有效性的结论 {若存在重大缺陷，适用本段}：截至基准日，公司在内部控制设计与运行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能会給公司未来生产经营带来【xx风险】。{若不存在重大缺陷，适用本段}：截至基准日，公司对纳入自评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标。{自基准日至内部控制自评价报告发出日之间是/否发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。如存在，描述该事项对评价结论的影响及管理层拟采取的应对措施}。附：《内部控制缺陷汇总及整改方案》（模板另见附件2）管理层：（签名）

【xx中心 / xx单位/ xx部门】 20xx年xx月xx日篇二：五矿招聘资料

联系方式

招聘咨询电话：86-10-68495625 网申技术支持：86-10-68494251 2010 实习面试开放式问题： 1.说明您选择五矿的理由(字数不超过500字)2.您如何规划自己的职业生涯(字数不超过500字)五彩假期，五矿开启,中国五矿集团公司2011暑期实习生招募活动开始了！作为校园招聘工作向前的延伸，中国五矿暑期实习生计划立足集团公司战略发展的需要，为广大优秀在校生提供提前步入职场的机会，对实习生进行定向及专业化的培养，充分践行央企社会责任。在五矿100天的实习，将带你体验一个全球化的世界500强大型央企的全新感受，国际化的工作舞台，快节奏的工作模式，精英荟萃的工作团队，在这里，你能与行业精英面对面切磋；在这里，你能充分施展你的才能；在这里，你能尽情挥洒自己满腔的热诚！

我们承诺，在暑期实习期间表现优异者，将获得直接进入校园招聘笔试环节的机会！

本次暑期实习生招募职位涵盖集团公司总部职能部门及各大业务中心的多个职位，欢迎年轻活力、有思想、爱挑战的你走近五矿！

一、招聘计划

根据集团战略发展需要，2011年中国五矿集团公司拟面向全球各大高校招募50名暑期实习生，实习期为7-9月，招聘职位详见中国五矿人才招聘官方网站。

需求的专业包括：工商管理类、经济学类、材料类、地矿类、文学类、房地产开发类、工程建筑类、法律类等九大专业类别。

招聘流程及时间安排

★网申：2011年5月24日至2011年6月8日

★面试：2011年6月中旬至2011年6月下旬

★体检：2011年6月下旬

★录用：2011年6月下旬至2011年7月上旬

二、简历投递方式及注意事项 1.按照网申流程，注册账号、创建简历，并申请职位； 2.每位应聘者申请的职位总数最多为3个。

四、联系方式

招聘咨询电话：86-10-68495958 网申技术支持：86-10-68494251 期待您的参与！

中国五矿集团公司人力资源部

二〇一一年五月二十四日

什么样的面试礼仪最合适？送给大家四字箴言——顺其自然

注意倾听。听清楚面试者的话语。不要打断对方的谈话。准备好如何回答一些普遍的问题，并把这些问题引向一些能够证明自己胜任工作的事例。1．第一印象非常重要。礼貌的问候，有力的握手和自信是至关重要的。

衣着要得体，在走入大厦前，就应该做好准备：关掉手机、检查领带、整理好妆容、喝掉手上的饮料。进入大厦后，碰到的任何一个公司内的员工可能都会是待会儿要面试你的人。2．面试者至少会考察候选人是否在以下三方面达到要求： 能否胜任工作。一般通过了解求职者的工作经历和经验与现有职位空缺的联系来确定。对于技术性的工作，有时会组织特殊的测试。

能否适应公司和工作的部门。每个公司都有自己的文化，或保守，或进取，或事事讲求按部就班，或重视创意。在交谈中，对方需要清楚求职者是否能够适应这样的环境。是否对工作富有激情。对方要确定求职者对工作和公司有兴趣和激情。你可以事先做好对公司和行业的调研，并在面试中以积极的态度，表现出自己对公司的热情。

恭敬不如从命：

进入面试房间之后，你的一举一动要按照招聘人员的指示来做，既不要过分拘谨，也不能太过谦让，大方得体才最重要。

眼观六路：眼神的交流（eye contact）

交流中你的目光要不时注视着对方，万万不可目光呆滞地死盯着别人看，这样会让他以为你对他“满怀深情”，或是和他有什么“深仇大恨”，让他感到很不舒服。如果有不只一个人在场，你说话的时候要经常用目光扫视一下其他人，以示尊重和平等。耳听八方：主动的积极聆听者

最优秀的销售人员往往不是滔滔不绝地大侃，而是积极地聆听。招聘人员不希望应聘者像木头桩子一样故作深沉、面无表情。应聘者在听对方说话时，要不时做出点头同意状，表示自己听明白了，或正在注意听。同时还要面带微笑，当然也不宜笑得太僵硬，要发自内心。在面试中如果招聘经理多说话，说明他对你感兴趣，愿意向你介绍情况，热情交流。但许多学生误认为只有自己说话才是最好的销售，往往会抢着说话，或打断对方的讲话，这些都是很不懂礼貌的表现，会使自己陷于被动，言多必失。

举手投足：常犯的错误

面试中乱摸头发、胡子、耳朵，可被理解为你在面试前没有对这些部位好好打理，个人卫生注意不够，其实你是因为非常紧张，但乱摸中会分散注意力，使你不能专心交谈，用手捂嘴说话是一种紧张的表现。

稳如泰山：只坐三分之二

面试时的坐姿，有两种极端不可取。一是全身瘫倒在椅背上，二是战战兢兢地只坐椅边。正如花有花语一样，坐也有坐意：仰坐表明轻视、无关紧要；少坐意味着紧张、如坐针毡；端坐，意味着重视、聚精会神。面试时，轻易不要紧贴着椅背坐，也不要坐满，坐下后身体要略向前倾。一般以坐满椅子的三分之二为宜。面对当前人才的流动越来越频繁、求职竞争越来越大的现实，怎样找到一份称心如意的工作，成为困扰求职者的问题。所以，每位求职者都必须重视自己、把握自己，并结合个人的实际条件去择业。

求职者除了要具备良好的专业素养外，掌握一些礼仪惯例和技巧是非常必要的，有时这些礼仪形式甚至会起到举足轻重的作用。

毫无疑问的是，用人单位除了看你是否具备相当专业知识和潜力外，还要看你在别人面前的言行举止如何，也就是你是否有修养。只有这样，才是积极、团队、开拓型现代企业所需要的人才。

我们与人初次见面的时候，往往都会不知不觉地给对方造成“此人很不友善”、“此人很直爽”之类的印象。这是拿对方跟自己的经验来比较，并以其外貌、着装、举止等为基准，对对方产生的一种观念。如果给对方的印象有所错觉的话，就很难修正自我的第一印象。即使能修正过来，也要花费很长时间、很大的力气。如果你是一个谦恭有礼，非常注意礼仪准则的人，就会给人留下积极而美好的印象；否则，你落选的可能性会更大。

某知名企业在招聘时，曾经设计过一道看起来不起眼的小题目，使许多自恃有高学历的“才子”、“才女”们纷纷落于马下。所有的简历初审合格者，被通知在同一天下午来面试。那天，二十多位求职者坐满了会议室。奇怪的是，这么多人怎么可能一一面试得完呢？ 这时候，一位捧着很多材料的工作人员，进会议室艰难地拿了其他东西以后，出门的时候一不小心把材料掉到了地上。然后他极不方便地想弯下腰捡地下的东西。在他周围的这些求职者谁也没动，好像没看到一样。这时候，离这位工作人员最远的一位求职者过来帮他捡起了东西并开了门。

约半小时后，被通知除了刚才那位帮忙捡拾东西的求职者外，其余人都可以回去了。

冰冻三尺非一日之寒。合格的人才，不仅要掌握专业知识，还必须具备良好的修养。唯有两方面都合格的人才，才能立足社会，发展自我。

所以，作为一个求职者，首先就要在求职过程中，注意自己的行为举止，以表现出自己的良好专业知识和修养，以获得成功的第一步。篇三：五矿股份内控评价技术指南

内部控制评价技术指南

为便于中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股份”）职能部门、业务中心及所属单位更好的开展内部控制评价工作，特制定本指南，以指导内部控制评价的具体操作。本指南重点对内控评价基本流程中关键环节的具体技术内容进行说明。1.实施内部控制自评价工作 1.1 下发自评价通知

五矿股份内部控制实施及评价方案经审批后，五矿股份据此组织安排内部控制自评价工作，下发方案及相关文档模板，明确内部控制自评价工作要求、完成时间、提交成果、上报审批流程等。

1.2 完成自评价工作

内部控制自评价主体按照五矿股份总部的统一要求,在规定的时间内完成自评价工作，填写相关工作文档，并及时将经本层级管理层确认的相关工作成果逐级上报。1.2.1 自评价测试方法的选择

各业务中心和下属单位在开展自评价工作时，可参考以下方法开展自评价测试工作：

（一）访谈法

指通过口头或书面的方式对执行控制的相关人员提出问题，根据被访谈人的回答确定控制是否存在，以及控制执行人对控制的理解程度。访谈原则上应该以执行该项控制的人员作为访谈对象，如果相关人员（如部门负责人）能够说明具体情况，也可以访谈相关人员，不需要具体访谈到每个岗位。

（二）调查问卷法 针对重要风险或控制问题设计问卷调查表，分别对不同层次的员工进行问卷调查，根据调查结果对相关项目做出评价。

（三）专题讨论会法 通过召集与业务流程相关的管理人员就业务流程中的特定项目或具体问题进行讨论及评估的一种方法。

1.2.2 内部控制自评价底稿

内部控制自评价主体在开展自评价工作时，需按五矿股份总部统一要求，填写评价工作底稿。工作底稿及填写方法参见“附件2-2-3.内控评价工作底稿”。内部控制自评价工作仅需填列“内控评价工作底稿”主页面的d至l列，其他内容在实施内控控制抽查工作时完成。1.2.3 缺陷汇总表及整改方案

内部控制自评价主体针对内部控制自评价过程中发现的缺陷，应汇总缺陷，并制定有针对性的整改方案，整改方案应明确整改措施、责任人、计划完成时间等，并经自评价主体总经理办公会或类似权利机构审批。具体填写模板参见“附件2-2-2.内部控制缺陷汇总及整改方案模板”。

1.2.4 内部控制自评价报告

内部控制自评价主体需完成内部控制自评价报告，并经自评价主体总经理办公会或类似权利机构审批。报告形式参见“附件2-2-1.内部控制自评价报告模板”。2.实施内部控制抽查工作

本部分内容对确定抽查范围、抽样方法等内容进行了界定，用于指导抽查工作的开展。因大部分自评价单位不涉及此部分工作内容，这里不再进行详细阐述，如果有相关工作需求，可与五矿股份审计部沟通。3.缺陷认定及评价 3.1 内部控制缺陷分类

内部控制缺陷按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷可以是重要缺陷的组合，重要缺陷可以是一般缺陷的组合。

重大缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。

重要缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷，不会严重危及内部控制的整体有效性，但也应当引起经理层的充分关注。

一般缺陷是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。3.2 缺陷认定及评价步骤

内部控制缺陷认定可参考以下步骤： 3.2.1 步骤一：判断缺陷导致财务报表错报的可能性

内部控制缺陷的严重程度主要取决于其可能导致的财务报表错报的程度或非财务报告内控目标偏离的程度。因此在进行财务报告内部控制缺陷评价时，需要关注该缺陷与财务报表认定的关联性，进而判断缺陷导致财务报表错报的可能性。错报可能性的界定需要专业判断，在判断错报的可能性时，一般可以定性分析而无需定量分析，需要考虑的因素包括但不限于： ? ? ? ? ? ? 影响到的财务报表科目或非财务报告的内控事项的性质； 需要的主观判断程度、复杂性； 控制执行中的异常情况发生的频率和原因； 与其他控制的关联性； 缺陷可能造成的后果； 历史错报行为。

3.2.2 步骤二：判断是否存在补偿性控制

对于内部控制缺陷，应评估其是否存在补偿性控制，并且对补偿性控制开展必要的测试验证工作，获取该补偿性控制是否有效运行的证据，进而判断补偿性控制是否能够降低导致错报或对公司产生不利财务影响的程度。3.2.3 步骤三：判断此缺陷在考虑补偿性控制后仍然可能导致的财务报表错

报

在考虑补偿性控制后，对缺陷导致错报的影响程度判断包括定量和定性两种方法。从定量角度看，可以认为错报金额大于等于财务报表总体重要性水平的100％的错报程度为重大，小于重要性水平的100%而大于等于重要性水平的20%的错报程度为重要，其他为一般。重要性水平的设定随着公司的不同情况以及财务报表使用者使用财务报表的目的而有所不同，此外还和公司的性质和行业、以及财务指标的稳定性有关。例如，公司的财务报表使用者关注企业的盈利能力，则可以以税前利润、净利润的一定比例（如5%-10%）作为重要性水平；如果税前利润或净利润波动较大，而财务报表使用者又关注公司的成长，则可以以收入的一定比例（如0.5%-1%）作为重要性水平；同样，如果财务报表使用者更关注公司的净资产，则可以按净资产的一定比例（如1%-5%）作为重要性水平。在实际操作中，建议按下述原则确定重要性水平：

? 反映公司正常盈利水平，且盈利水平稳定的情况下，以净利润的5% 作为重要性水平；

? 如果税前利润或净利润波动幅度较大情况或不能正常反映其盈利水

平，但收入相对稳定的情况下，以收入的0.5%作为重要性水平； ? 如上述2种情况均不适合的情况下，以净资产的1%作为重要性水

平。

从定性角度看，对于某些性质的控制缺陷，即使其错报小于总体重要性水平的20％，其缺陷的认定结果也应调高。内部控制存在重大缺陷的迹象包括但不限于： ? 发现董事、监事和高级管理人员舞弊； ? 更正已公布的财务报表； ? 发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发

现该错报；

? 内部审计职能对内部控制的监督无效。

对于与财务报表认定不相关的缺陷，直接执行3.2.4 步骤四。3.2.4 步骤四：判断财务主管或相关负责人对缺陷的重视程度

当在缺陷不存在合理的可能性导致财务报表错报时，或是存在补偿性控制，或是缺陷导致的财务报表错报不重大时，测试人员对于内控缺陷的评价还需要从谨慎性的角度出发，考虑缺陷是否足以引起财务主管或相关负责人的重视，从而得出该缺陷是为一般缺陷还是为重要缺陷的结论。其中相关负责人主要指负责该项业务的中高层管理人员。3.2.5 步骤五：判断第三方独立且知情的人员对缺陷的态度

本步骤中所指的第三方独立且知情的人员可以是外部审计师、监管机构人员、投资人等。当他们在取得和测试人员同样的缺陷相关信息时，是否会认为导致重大财务错报或潜在负面财务影响，如果是，则该缺陷构成重大缺陷，反之则为重要缺陷。本步骤的目的是在上述内控缺陷定性定量分析的基础上，充分发挥测试人员的职业谨慎态度，从第三方角度客观地重新审视内控缺陷的严重性，做出缺陷类型的判断。

内部控制缺陷认定的流程如下图所示，缺陷评价模板及填写方法参见“附件2-2-4.内部控制缺陷评价表”。篇四：中国五矿集团公司高级专业技术职务任职资格评审暂行办法

中国五矿集团公司

高级专业技术职务任职资格评审暂行办法

（二0一一年十二月三十日修订）

第一章 总 则

第一条 为加强我司高级专业技术职务任职资格评审工作的管理，客观、公正、科学地评价专业技术人员的水平，充分调动专业技术人员的积极性和创造性，根据国家专业技术职务任职资格评审的有关规定，结合我司实际情况，制定本办法。

第二条 本办法适用于我司从事工程技术、国际商务、财务会计等相关专业工作的专业技术人员申报工程、国际商务、会计系列高级专业技术职务任职资格的评审。

第二章 评审原则

第三条 高级专业技术职务任职资格评审工作遵循以下原则：

（一）严格条件。申报人必须达到国家统一规定的学历、专业工作年限及外语水平等相关的资格条件要求。

（二）全面考核。平时与任期结合、考试与考核结合。

（三）客观公正。定性与定量结合、推荐与评审结合。

（四）综合评价。对学识水平、业务能力和工作业绩进行科学合理的综合评价。按照工作业绩是专业技术水平在具体工作中综合体现的评审理念，在评审中既评价学识水平,也注重业务能力及工

作业绩。

第三章 评审机构

第四条 按专业系列设立工程、国际商务、会计三个高级专业技术职务任职资格评审委员会（以下简称评委会），分别负责评审工程、国际商务、会计系列高级专业技术职务任职资格。

第五条 工程系列中享受教授级待遇高级工程师评审工作，以及不具备成立评委会条件的专业系列高级职称评审工作，经集团公司领导批准，由集团公司人力资源部统一对外委托有关单位代为评审。具体的申报条件、评审办法、报送材料的要求及收费标准按委托单位的有关规定办理。

第六条 评委会按国家有关规定由学术水平高、工作经验丰富、政策性强、作风正派、办事公道，具有高级专业技术职务任职资格的同行专家组成，一般应有不少于三分之一的中青年专家。

第七条 评委会人选应根据评审工作实际需要，考虑不同专业的研究领域、学科分布以及评委的年龄结构，由集团公司人力资源部会同有关单位从专业技术人员中遴选并报集团公司领导审批。评委会的办事机构设在集团公司人力资源部，负责受理申请、资格审查、组织评审、接受咨询等日常工作。第八条 评委会一般由十五人以上组成，委员应具有本专业的高级专业技术职务。评委会设主任委员一人，副主任委员一至二人。评委会实行任期制，每届任期一般为两年左右，评委会成员任期届

满，应适当调整成员，每届调整人数不应少于三分之一，同时为保证评审工作的连续性，调整人数亦不应多于三分之二。评委会组建单位应向评委会成员颁发聘书。评委会成员在任职期间，由于长期出国、退休、离职等原因，不再参加评委会工作时，应按原批准程序进行增补，新增补委员任期到本届评委会期满为止。根据评审工作需要，评委会可组建若干专家评议组，专家评议组有推荐和建议权。

第四章 评审内容

第九条 为使评审工作客观公正，简捷可行，评委会将评审内容进行量化评分（量化评分标准见附件），具体评审内容包括：

（一）资格条件

1、学历。申报人必须达到国家统一规定的学历要求。学历是指国民教育系列学历。“双大专”和大学普通班毕业生可比照大学本科学历申报高级专业技术职务任职资格。

2、专业工作年限。申报人必须达到集团公司规定的专业工作年限。专业工作年限是指从事申报专业工作的年限。若从事过与申报专业相近的工作，可根据具体情况计算为本专业工作年限。

3、外语水平。申报人必须达到集团公司规定的外语水平。

4、计算机水平。申报人必须达到集团公司规定的计算机水平。

（二）专业水平

1、学识水平。申报人学识水平包括专业知识、政策水平及专

业论著或专业译著发表情况。

2、业务能力。申报人业务能力包括工作能力、协调能力、创新能力和决策能力。

（三）工作业绩

工作业绩是专业技术人员各方面能力、水平及态度的综合体现，是取得专业技术职务任职资格的重要衡量标准。

第五章 评审程序

第十条 评委会按国家人力资源和社会保障部规定的评审权限进行评审。评审工作每年组织一次，具体程序是：

（一）提出申请。申报人按照集团公司人力资源部的通知要求，向所在单位提出申请，并提交下列评审材料：

1、专业技术职务任职资格评审表；

2、专业技术人员考核表；

3、高级专业技术职务任职资格评审人员情况简表

4、专题论文二篇；

5、学历证明复印件、身份证复印件、中级专业技术职务任职资格证明复印件及本办法所规定的资格条件证明复印件；

6、取得中级专业技术职务任职资格之后，公开发表的反映申报人学识水平的论文、著作、译著或其他作品，或在学术会议上入选过的学术论文；

7、可反映申报人工作业绩的相关奖状或荣誉证书，项目成果

报告或设计书；

8、破格评审推荐材料。

（二）单位推荐。申报人所在单位根据本评审办法对申报人进行资格审查，对其评审材料真实性进行确认，出具考核材料及推荐意见，并将申报人的评审材料报评委会办事机构审查。

（三）组织复核。申报人的评审材料由评委会办事机构负责复核。

（四）分组评议。评委会办事机构经请示评委会主任委员批准后，可根据当年申报情况组建若干专家评议组。评委会办事机构负责在评审会议召开前将申报人的评审材料送达各专家评议组。专家评议组负责审阅申报人提交的专题论文，组织申报人进行论文答辩，根据评审材料、论文审阅及论文答辩情况对申报人员进行初评，并提出推荐意见。专家评议组可根据需要，聘请评委会以外的同行专家协助审阅论文、参与论文答辩及评议工作。

（五）召开评审会议。评委会主任委员或经主任委员授权的副主任委员主持评审会。评委会召开评审会议时，出席会议的委员人数必须达到全体委员的三分之二以上，其评审结果方为有效。评审工作按民主程序进行，任何表决均需采取记名投票方式，赞成票数超过参加会议成员的三分之二为通过。评委会召开评审会议时，如认为有必要，可请申报人所在单位介绍情况。评委依照集团公司规定的量化评分标准对申报人逐一进行评分，并在评分表上签名。评委应客观公正对待评审工作，对自己所评分数负责。评委会主任委篇五：中国五矿股份有限公司内部控制标准(内部资料注意保存)中国五矿股份有限公司

内部控制标准

中国五矿股份有限公司

二零一三年二月

目 录

第一章 总 则......................................................1 第二章 内部环境....................................................5 第三章 风险评估...................................................17 第四章 信息与沟通.................................................20 第五章 内部监督...................................................24 第六章 人力资源管理...............................................27 第七章 预算管理...................................................36 第八章 资金活动...................................................42 第九章 投资决策管理...............................................52 第十章 投资实施管理...............................................57 第十一章 项目管理.................................................62 第十二章 采购与付款...............................................91 第十三章 存货管理................................................103 第十四章 生产管理................................................112 第十五章 销售与收款..............................................117 第十六章 固定资产、在建工程及无形资产管理........................129 第十七章 税务管理................................................138 第十八章 财务报告................................................143 第十九章 信息系统总体控制........................................151 第二十章 合同管理................................................164 第二十一章 金融业务..............................................168 附件一：五矿股份总部内控主责部门列表.............................240 附件二：内部控制标准修改申请单...................................242 第一章 总 则

一、目标

本标准的目标旨在确立中国五矿股份有限公司（以下简称为“五矿股份”）适用的、基本的、一致的内部控制要求。这些标准是公司各职能部门、业务中心及下属各业务单位在日常管理、业务活动中应遵循的基本标准。

所有五矿股份全体员工都有责任遵循内部控制标准。各级领导应带头执行、树立榜样，为遵循内部控制标准创造良好的环境。

二、内部控制标准的原则、定位以及与制度流程的关系

（一）建立内部控制标准的原则 1.合法合规性原则：满足外部监管机构有关内部控制的法律、法规等相关要

求。

2.全面性原则：在内容上覆盖内部控制的五要素（包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督）；在实施范围上，涉及五矿股份总部、业务中心及下属业务单位，涵盖生产、经营、管理的各部门、各环节。3.重要性原则：在全面控制的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域。4.一致性原则：采用基本一致的内部控制标准，保证建设实施的规范性。5.成本效益原则：控制的成本不应超过可产生的效益，以适当的成本实现有效控

制，促进业务发展。

6.适应性原则：内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相

适应，并随着情况的变化及时加以调整。7.制衡性原则：内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形

成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

（二）内部控制标准的定位 内部控制标准以财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引为依据，定位为： 1.实施内部控制的“基本要求”：适用于五矿股份所有业务活动和单位。2.反映“共性的控制目标”：不涉及业务单位对特有业务独特的控制手段。3.重点管理“可控风险事项”：内部控制作为风险管理的重要手段，主要针对

公司内部可预知和可控的风险进行管理。4.内部控制“检查和评价”的依据：根据外部监管的需要，内部审计部门将以

此为依据定期开展五矿股份整体的内部控制评价工作，各业务单位也可据此开展内部控制自我检查工作。

（三）内部控制标准与制度流程的关系

内部控制标准是从风险管控的角度提出控制要求，这些要求需要通过制度流程中的内部控制措施的有效设计和执行来落实。一般常见的内部控制措施包括：不相容职责分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

公司的日常生产经营和管理工作主要通过规章制度和业务流程体现。内部控制标准不是用来取代制度、流程，而是作为工具，审视是否有相应的制度设计以满足内部控制要求，以及制度是否执行到位。公司各职能部门、业务中心和所属单位应将内部控制标准与现行的制度流程建立对应关系，梳理制度流程并保证其有效执行，以满足内部控制标准的要求。

三、内部控制标准的适用性

内部控制标准从五矿股份整体出发，普遍适用于总部职能部门、业务中心及所属业务单位，涵盖勘探、矿山采选、冶炼、加工制造、物流贸易、房地产建设、科技、金融等业务。

由于五矿股份所属业务单位涉及多种业态，需满足的监管要求等也不尽相同，部分具有特殊适用性的内部控制标准仅适用于某一类型公司，或仅适用于某一业态。在内部控制标准的各章中，从公司类型或业态类型对该类标准的适用性进行了划分。其中，公司类型分为上市公司和非上市公司，业态类型分为贸易型公司、生产型公司、房地产型公司等。

具有特殊适用性的标准，在对应的标准首句进行了标注和说明，例如：“本条标准适用于上市公司。”没有进行说明的标准则具有普遍适用性，适合所有业务单位使用。

四、特殊情况 1.在需要时，各业务中心、下属业务单位可根据本单位情况，对内部控制标准

整体或部分进行细化。

2.从成本效益角度出发，对特定经营单位（如小规模公司或被其他条件限制的公司），因所处发展阶段、业务模式等原因造成管理现状与内部控制标准某些章节或条款的要求不完全相符。在这类情况下，该经营单位可提出遵循不同的控制程序的解释说明，并从下列备选方案中作出选择：

? 通过加强监察和审计改善现行管理。? 制定替代或补偿性控制措施。? 接受并承担薄弱控制所固有的风险。3.对于上述两点，应按照《中国五矿股份有限公司内部控制管理办法》要求进

行备案。五矿股份风险管理部将根据需要对这些特殊情况提出合理意见。

五、实施内部控制的局限性

内部控制旨在就经营管理的合法合规、资产安全、财务信息可靠性、提高经营效率和效果等方面，提供合理保证，良好的业务判断、内部控制文化也是内部控制的必要组成部分。内部控制的固有局限性主要体现为： 1.内部控制的设计和运行受制于成本与效益原则。2.内部控制可能因有关人员相互勾结、内外串通（舞弊）、玩忽职守而失效。3.如果机构内部行使控制职责的人员素质不适应岗位要求，也会影响内部控制

功能的正常发挥。

4.内部控制可能因执行人员滥用职权（越权、侵权和强权）或屈从于外部压力

而失效。

5.内部控制可能因时间推移、经营环境的变化、业务性质的改变而削弱或失

效。

六、内部控制标准结构 内部控制标准共二十一章，包括总则、内部环境、风险评估、信息与沟通、内部监督、人力资源管理、预算管理、资金活动、投资决策管理、投资实施管理、项目管理、采购与付款、存货管理、生产管理、销售与收款、固定资产/在建工程及无形资产管理、税务管理、财务报告、信息系统总体控制、金融业务、合同管理等。

第五篇：六个标准评价考核办法

吕梁市煤炭工业局

六个标准贯彻落实评价考核实施办法（试行）

为进一步加快“六个标准”的贯彻落实，有效推动“标准落实年”活动的深入开展，按照煤炭工作会议提出的“制定出台新标准评价考核标准和实施办法，明确任务和责任，严格考核到位”精神，根据省厅《关于进一步贯彻落实山西煤矿六个标准推进措施的通知》（晋煤规发„2013‟307号）和《关于印发“六个标准”评价考核实施办法的通知》（晋煤规发„2013‟1275号）有关要求，制定我市六个标准贯彻落实评价考核实施办法如下：

一、组织领导

为严格落实对《六个标准》贯彻落实工作的监督考核，市局成立《六个标准》贯彻落实评价考核工作领导组，组长由吴俊平局长担任，副组长由各局领导担任，局各有关科室和单位为成员单位（领导组组成见附件1）。评价考核工作领导组办公室设在市局规划发展科。

二、评价考核内容

（一）各单位“六个标准”贯彻落实工作领导组建立及工作开展情况。

（二）单位领导班子成员包矿推进落实“六个标准”情况。

（三）“六个标准”达标情况

1、办矿企业标准达标情况： 办矿企业等级评定申报率、各级别企业评定达标率、办矿企业现场抽查情况（具体标准见附件2）

2、煤矿管理标准达标情况：

全省煤矿管理标准考核及评分标准分三级考核，其中：90分以上为一级管理标准达标煤矿；80-89分为二级管理标准达标煤矿；70-79分为三级管理标准达标煤矿；70分以下为不达标煤矿；全省所有煤矿要在三年内全部达标，其中2013年煤矿管理标准三级以上煤矿要达到50%以上，2014年三级以上达到80%以上，2015年全部达到三级以上。对各市和各国有重点煤炭集团公司按附件3-1每年进行考核，对煤矿按附件3-2每年进行考核。

3、煤矿建设标准达标情况：

煤矿建设基本条件达标率、煤矿（井工、露天）设计标准达标率、建设管理标准达标率、企业文化建设达标率、建设工程质量及竣工验收标准达标率等。（具体标准见附件4）。

4、煤矿建设施工管理标准达标情况：

招标管理达标率、备案管理达标率、项目部管理达标率、劳动用工管理达标率、教育培训管理达标率等（具体标准见附件5）。

5、煤矿现代化矿井标准达标情况：

建成投产的新建矿井达标率、整合改造90万吨/年及以上矿井达标率、90万吨/年及以上生产矿井达标率、省级检查合格率（具体标准见附件6）。

6、煤矿安全质量标准化标准达标情况： 生产煤矿申报率、竣工投产煤矿备案率、生产和竣工投产煤矿达标率、一级安全质量标准化煤矿达标率；省级验收合格率（具体标准见附件7）。

三、评价考核办法

“六个标准”考核评价工作按矿井自评、县或集团公司评价考核、市局评价考核三个阶段。

（一）矿井自评。每年11月1日至11月10日，各煤矿企业对本企业贯彻落实“六个标准”的情况进行自我评价考核，并形成书面材料于11月10日前上报县煤炭工业局。

矿井自评材料主要应包括：“六个标准”推进落实方案的制定情况、具体组织实施情况、对标达标情况、存在的问题和差距以及下一步的整改措施、推进落实“六个标准”工作成功经验和做法等。

（二）县或集团公司评价考核。每年11月10日至11月15日，各县煤炭工业局和离柳焦煤集团公司组织对所属主体企业及煤矿企业贯彻落实“六个标准”情况进行全面评价考核，整理汇总矿井自评材料。并形成书面材料于11月15日前报市局。

评价考核材料主要应包括：贯彻落实工作领导组建立情况、单位领导班子成员推进落实“六个标准”开展情况、各标准的达标情况、推进落实“六个标准”工作成功经验和做法、存在问题以及对下一步工作的意见和建议、各煤矿企业贯彻落实“六个标准”自我评价材料等内容。

（三）市局评价考核。每年11月15日至11月30日，市局组织对各县煤炭工业局和离柳焦煤集团公司贯彻落实“六个标准”进行评价考核。

市局规划发展科、行业管理科、安全生产监督管理科、基本建设科对照评价考核内容，按照《考核及评分标准》，分别对各县和集团公司贯彻落实“六个标准”情况进行评价考核，由规划发展科统一汇总整理。

四、要求及奖惩

1、各县（市、区）煤炭工业局、离柳焦煤集团公司要相应制定出台“六个标准”贯彻落实评价考核办法和标准，分别对所辖主体企业及煤矿企业贯彻落实“六个标准”情况进行评价考核，促进“六个标准”的贯彻落实。

2、市局有关科室和单位要建立《标准》贯彻落实工作长效机制，确立专人负责工作的协调、信息的收集、总结考核等相关工作。及时对标准贯彻落实情况进行总结，每年的6月底前和11月底前分两次将半年及总结报送规划发展科，对局领导包矿推进落实落实“六个标准”情况要及时报送。

3、各单位和有关部门要积极主动开展“六个标准”的贯彻落实工作，与日常工作紧密结合。在日常工作检查、审查审批等环节要对照《标准》严格把关，对达不到《标准》要求的煤矿，要视情况作出限期整改、停产停工整顿等处理决定。

4、各县（市、区）煤炭工业局、离柳焦煤集团公司贯彻落实“六个标准”评价考核得分达90分以上的，优先考虑单位评优评先;达不到80分的，取消本单位评优评先资格。

附件：

1、《六个标准》贯彻落实评价考核工作领导组

2、吕梁市煤矿办矿企业标准贯彻落实考核及评分标准

3、吕梁市煤矿管理标准贯彻落实考核及评分标准

4、吕梁市煤矿建设标准贯彻落实考核及评分标准

5、吕梁市煤矿建设施工管理标准贯彻落实考核及评分标准

6、吕梁市煤矿现代化矿井标准贯彻落实考核及评分标准

7、吕梁市煤矿安全质量标准化工作考核及评分标准

附件1：

《六个标准》贯彻落实评价考核工作领导组

组 长：吴俊平

副组长：刘忠祥、温才柱、白兔林、李茂林、白建平、李桂秀、康兴中 成员单位：相关科室和单位