中国五矿集团公司风险管理报告暂行办法(最终稿)

第一篇：中国五矿集团公司风险管理报告暂行办法(最终稿)

中国五矿集团公司风险管理报告暂行办法

第一章 总则

第一条 为贯彻落实国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》的要求，促进中国五矿集团公司（以下简称集团公司）全面风险管理体系建设，规范集团公司风险管理报告工作，根据《中国五矿集团公司全面风险管理规定》，特制定本办法。

第二条 根据集团公司对风险实行分层、分类和集中管理的总体原则，集团公司各职能部门和经营单位分别负责各自职责范围内和所管辖范围内各类风险的具体管理工作，按照有关要求，组织编制和报送各类风险管理报告。集团公司风险管理部对风险报告进行统一汇总、分析和使用，实现集团层面风险信息的集中化管理。

第三条 风险管理报告是全面风险管理体系的一个组成部分，是一类特殊的管理报告，具有明确的报告内容、报告线路、报告频率及报告格式，主要满足风险管理的要求，传递风险信息，及时提示预警，支持集团公司的管理决策。

第四条 集团公司各职能部门和经营单位应将风险管理报告工作与本单位风险管理职能、风险管理流程和风险管理信息系统建设的工作有机结合起来，促进本单位全面风险管理体系的建设工作。

第五条 集团公司及各经营单位适用本办法。集团公司各经 营单位的董事会及尚未建立董事会的经营单位经理办公会应依照本企业《章程》规定的程序贯彻执行本办法。其他参股企业可参照执行本办法。

第六条 本办法所指的各经营单位包括集团公司各业务板块（单元）、集团公司全资、直接控股企业及集团拥有实际控制权或对集团整体风险有重大影响的企业。

第二章 风险管理报告的分类及要求

第七条 集团公司的风险管理报告主要包括以下三类报告：

（一）风险管理月度报告： 集团公司各经营单位需在每个自然月后5个工作日内向集团公司风险管理部报送。其中，每年四月、七月、十月和次年一月可在10个工作日内报送。

（二）全面风险管理年度报告：集团公司相关职能部门和各经营单位在12月15日前向集团公司风险管理部报送。

（三）风险管理专项报告：集团公司各经营单位不定期向集团公司风险管理部报送。

第八条 集团公司各职能部门和经营单位的总经理或主管领导负责协调本单位有关部门开展风险管理报告的编制工作，本单位的风险管理部门、风险管理岗位负责组织编写风险管理报告，并指定专门的联络人与集团公司风险管理部联络报告的编制和报送工作。

第九条 集团公司各职能部门和经营单位须按规定方式和要求及时向集团公司风险管理部及相关部门报送各种风险管理报 告。

第三章 《风险管理月度报告》的内容及编制方法 第十条 《风险管理月度报告》是为迅速识别、评估、监控、预警集团公司和各经营单位重大风险设立的常规报告。主要包括但不限于以下内容：

（一）风险提示：及时对企业经营过程中的风险进行提示预警并提出主要应对措施；

（二）风险状况：关键风险指标及变化趋势；

（三）风险分析：关键风险指标变化的主要原因，及对经营成果的主要影响；

第十一条 集团公司各经营单位需在每年年底前完成对未来一年的风险评估工作，并按照各类风险发生的可能性和对经营成果的影响程度两个维度区分需要列入《风险管理月度报告》的主要风险类别（原则上不超过三类），并报集团公司风险管理部审定后开始实施月度编制和报送工作。

第十二条 每个季度，各经营单位在《风险管理月度报告》中除了报告以上内容以外，还需增加除已经在《风险管理月度报告》列名的其他类别的重大风险事项情况。

第十三条 集团公司风险管理部将各经营单位报送的《风险管理月度报告》经集中整理和分析后上报集团公司领导，并根据实际情况抄送有关职能部门和经营单位。

第十四条 集团公司风险管理部负责部署、组织各经营单位 月度风险管理报告的编制工作，负责向各经营单位下发月度风险管理报告的模板并组织相关培训工作。

第十五条 各经营单位应按照集团公司风险管理部的要求每月组织编制《风险管理月度报告》，经本单位经理办公会或负责人批准后报集团公司风险管理部，如在风险监控和管理过程，发现异常情况，应及时报告集团公司。

第十六条 各经营单位应充分利用各种信息系统收集风险信息，在建立健全本单位业务和管理信息系统中，应考虑将各种风险监控指标设置在信息系统中，建立风险信息采集、整理、分析和监控的机制。

第十七条 《风险管理月度报告》的编制范围为各经营单位。

第四章 《全面风险管理年度报告》的内容及编制办法 第十八条

《全面风险管理年度报告》主要包括集团公司相关职能部门和各经营单位本年度全面风险管理工作的总结，对下一年度各类风险的评估情况，以及下一年度风险管理工作计划等内容。

第十九条 《全面风险管理年度报告》应说明本单位本年度全面风险管理体系，包括风险管理战略、风险管理职能体系、内部控制体系、风险理财措施和风险管理信息系统等建设以及风险文化培育情况。

第二十条 《全面风险管理年度报告》应对本单位的风险管 理工作进行客观的评价，包括当前的风险管理职能设置、风险管理流程运转、风险管理监控指标设置和监控情况、风险管理报告及风险管理工具方法的运用等存在的问题和改进建议等内容。

第二十一条 《全面风险管理年度报告》应对下一年度本单位面临的各类风险进行评估，并区分管理的优先级，明确各类风险的应对策略，并说明本单位下一年的风险管理工作总体计划。

第二十二条

集团公司相关职能部门和各经营单位应根据集团公司的有关通知，每年12月按照要求完成本单位《全面风险管理年度报告》,经本单位董事会或经理办公会批准后报送集团公司风险管理部，经集团公司风险管理部整理、分析、集中后形成《集团公司全面风险管理年度报告》，报集团公司总裁办公会审议批准后，报送上级主管部门及抄送集团公司有关部门。

第二十三条 《全面风险管理年度报告》编制范围：集团公司各职能部门（审计部等除外）和各经营单位。

第五章 《专项风险管理报告》的内容及编制办法 第二十四条

在《风险管理月度报告》报告期及报告内容之外的重大风险、重要风险事项以及重大风险事件，各经营单位需及时向集团公司报告，并形成《专项风险管理报告》。

第二十五条

各经营单位编制的《专项风险管理报告》主送集团公司主管领导的同时，应抄送集团公司风险管理部和集团公司相关职能部门。第二十六条

各经营单位应对重大风险、重要风险事项、重大风险事件等进行持续跟踪和监控，一旦出现异常或新的情况，应及时报告，如遇紧急情况，应在第一时间向集团公司主管领导进行汇报，并通报集团公司风险管理部。

第六章 奖惩规定

第二十七条

集团公司各职能部门和各经营单位不得编制和提供虚假或者隐瞒事实的风险管理报告，各单位的负责人对本单位的风险管理报告准确性、真实性、及时性和完整性负责。

第二十八条

集团公司风险管理部将对各单位风险管理报告编制情况进行监督和评价，并进行总结通报。各单位应根据风险管理报告编制质量的情况，对本单位相关人员作为工作业绩的指标进行评价。

第七章 附则

第二十九条

集团公司各相关职能部门和各经营单位可参照本办法制定本单位的风险管理报告办法及实施细则，并报集团公司风险管理部备案。

第三十条

本规定的解释权归集团公司风险管理部。第三十一条 本暂行办法自发布之日起试行。

第二篇：中国五矿集团公司高级专业技术职务任职资格评审暂行办法

中国五矿集团公司

高级专业技术职务任职资格评审暂行办法

（二0一一年十二月三十日修订）

作业绩。

满，应适当调整成员，每届调整人数不应少于三分之一，同时为保证评审工作的连续性，调整人数亦不应多于三分之二。评委会组建单位应向评委会成员颁发聘书。评委会成员在任职期间，由于长期出国、退休、离职等原因，不再参加评委会工作时，应按原批准程序进行增补，新增补委员任期到本届评委会期满为止。根据评审工作需要，评委会可组建若干专家评议组，专家评议组有推荐和建议权。

业论著或专业译著发表情况。

2、业务能力。申报人业务能力包括工作能力、协调能力、创新能力和决策能力。

（三）工作业绩

工作业绩是专业技术人员各方面能力、水平及态度的综合体现，是取得专业技术职务任职资格的重要衡量标准。

报告或设计书；

8、破格评审推荐材料。

（二）单位推荐。申报人所在单位根据本评审办法对申报人进行资格审查，对其评审材料真实性进行确认，出具考核材料及推荐意见，并将申报人的评审材料报评委会办事机构审查。

（三）组织复核。申报人的评审材料由评委会办事机构负责复核。

（四）分组评议。评委会办事机构经请示评委会主任委员批准后，可根据当年申报情况组建若干专家评议组。评委会办事机构负责在评审会议召开前将申报人的评审材料送达各专家评议组。专家评议组负责审阅申报人提交的专题论文，组织申报人进行论文答辩，根据评审材料、论文审阅及论文答辩情况对申报人员进行初评，并提出推荐意见。专家评议组可根据需要，聘请评委会以外的同行专家协助审阅论文、参与论文答辩及评议工作。

（五）召开评审会议。评委会主任委员或经主任委员授权的副主任委员主持评审会。评委会召开评审会议时，出席会议的委员人数必须达到全体委员的三分之二以上，其评审结果方为有效。评审工作按民主程序进行，任何表决均需采取记名投票方式，赞成票数超过参加会议成员的三分之二为通过。评委会召开评审会议时，如认为有必要，可请申报人所在单位介绍情况。评委依照集团公司规定的量化评分标准对申报人逐一进行评分，并在评分表上签名。评委应客观公正对待评审工作，对自己所评分数负责。评委会主任委

员或副主任委员有权对最高分和最低分提出质疑，对于质疑评委应做出说明。申报人同时符合下列三个条件, 评审结果为通过，申报人可获得高级专业技术职务任职资格。

1、总分达到六十分；

2、且专业水平和工作业绩两大项得分应分别达到该项总分的60%；

3、到会评委的三分之二（不得低于评委总人数的50%）评分在六十分以上。

（六）确认评审结果。对通过评审的人员，评委会应在《专业技术职务任职资格评审表》中写明评审结论，由主任委员或经主任委员授权的副主任委员签字并加盖评委会印章。

（七）发布通知、颁发证书。通过评审的人员，由集团公司人力资源部行文发布公告确认任职资格并颁发证书。

技术职务任职资格后从事专业工作满5年的，可申报享受教授级待遇的高级专业技术职务任职资格。

（三）任现专业技术职务后取得规定学历人员，自取得规定学历算起，满2年后方可申报。

5、托福考试成绩达到550分（旧）、79分（新）以上，雅思考试成绩达到5.5分以上；

6、年满50周岁且从事专业工作25年以上；

7、获国家科学技术奖励；

8、获国家政府特殊津贴。

（四）申报工程系列高级专业技术职务任职资格的人员，满足下列条件之一者，可以参加全国职称外语B级统一考试：

1、取得2项以上（含2项）发明专利；

2、在野外从事采矿、测绘、勘探等专业工作5年以上。

4、离国家规定退休时间不超过10年。

（六）参加编写省（部）级及以上行业技术标准，技术规范或生产操作规程且是主要起草人；

（七）参加省（部）级以上大型项目的专业技术决策工作且是主要决策人之一，并经省（部）级以上业务主管部门认可者；

（八）获得省（部）级及以上先进工作者、优秀青年知识分子、有突出贡献的专家；

（九）在专业技术岗位上工作二十五年以上。

附件1：中国五矿集团公司高级专业技术职务任职资格量化评审评分标准

附件2：中国五矿集团公司高级专业技术职务任职资格评审工作中对专题论文审核的规定

附件3：中国五矿集团公司高级专业技术职务任职资格评审申报材料填写注意事项

附件4：中国五矿集团公司高级专业技术职务任职资格评审申报材料表格式样

（1）专业技术职务任职资格评审表（2）专业技术人员考核表

（3）高级专业技术职务任职资格评审人员情况简介表（4）破格评审推荐材料

附件5：中国五矿集团公司申报

系列高级专业技术职务任职资格评审人员名单

附件1：

中国五矿集团公司

高级专业技术职务任职资格量化评审评分标准

（二0一一年十二月三十日修订）

本评分标准适用于我司从事采矿、选矿、岩土勘探、民用爆破、机械、井建、电气、铸造、地质、水文地质、土建、给排水、测量、总图、暖通、冶金、材料、信息技术、管理（工业）、金属加工、环境工程、安全工程、化学等工程技术工作、申报工程系列高级专业技术职务任职资格评审的专业技术人员，适用于我司从事国际商务工作、申报国际商务系列高级专业技术职务任职资格评审的专业技术人员，适用于我司从事财务会计工作、申报会计系列高级专业技术职务任职资格评审的专业技术人员。

一、资格条件（共20分）

（一）学历（共5分）

1、博士及以上学历（4分）

2、硕士研究生毕业（3分）

3、研究生班毕业或双学士学位（2分）

4、大学本科毕业（1分）

5、符合上述条件之一，如再参加过一年或一年以上专业学习或进修的（国内外均可），每一年增加0.5分。学历总分不超过5分。

（二）专业年限（共5分）

1、大学本科毕业以后，从事专业工作10年，具有本专业中级专业技术职务任职资格（3分）。

2、硕士研究生、研究生班、双学士学位毕业以后，从事专业工作8年，具有本专业中级专业技术职务任职资格（3分）。

3、博士研究生毕业以后，从事专业工作2年，具有本专业中

级专业技术职务任职资格（3分）。

4、取得中级专业技术职务任职资格后从事专业工作满5年（3分）。

5、符合上述条件之一，起计3分，专业工作年限每超一年加0.1分。同时符合两个条件的，取高分，专业年限总分不超过5分。

（三）外语水平（共10分）

1、申报人员外语考试成绩实际得分除10即得外语水平分数。

2、符合外语免试条件的申报人员，外语水平得分统一按60分除10计算。

二、专业水平（共40分）

（一）学识水平（共25分）

参照申报人考核表中本岗位知识、政策水平的得分，结合申报论文成绩及专业论著发表情况，按以下条件打分。

1、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉与本职工作有关的各项政策法规，并在实际工作中正确贯彻和灵活运用。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文、学术报告在国际国内高级学术会议上入选或印发（20—25分）。

2、有较扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业知识有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，掌握与本职工作有关的各项政策和法规，并在贯彻中解决疑难问题。在行业性刊物发表过较高水平的著述；有业务论文、学术报告在系统内有关会议上入选

或印发（15—19分）。

3、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，了解本专业相关的政策法规，并在贯彻中解决一般性问题。在公司内部刊物上发表过一定水平的业务文章（14分或以下）。

（二）业务能力（共15分）

参照申报人考核表中工作能力、协调能力、创新能力和决策能力四个方面的得分，结合申报人单位推荐意见，按以下条件打分：

1、有丰富的本职工作经验；全面系统地掌握本职工作的各项程序和技能，能负责承担重大工作任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力（12---15分）。

2、有较丰富的工作经验；较好地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担本单位较重要的工作任务，有较强的克服困难、解决问题的能力（9—11分）。

3、有一定的工作经验；能掌握本职工作的各项程序和技能，能独立承担本单位的主要工作任务，有一定处理问题的能力（8分以下）。

三、工作业绩（共40分）

参照申报人考核表中工作成绩的得分，结合申报人主要工作业绩及单位推荐意见，按以下条件打分：

1、具有重大的专业技术成果，有显著的经济效益和社会效益，并获国家或部委奖励的主要获奖者（32—40分）。

2、具有较大的专业技术成果，在本岗位专业技术工作中做出了一定成绩，有一定的经济效益和社会效益或受到集团公司奖励或表扬（24---34分）。

3、能较好地完成本岗位专业技术工作，有一些经济效益，为本单位完成有关指标做了一些工作（25分或以下）。

附件2：

中国五矿集团公司高级专业技术职务任职资格

评审工作中对专题论文审核的规定

（二0一一年十二月三十日修订）

料介绍、考察报告、市场调研报告、项目报告、教材、毕业论文、译文、参与编写的工作计划、章程、办法以及事务性、操作性的具体工作方案等材料均不属申报论文范畴。

（四）题材。申报人员提交论文的专业内容必须与申报的专业一致，且必须有一篇结合本岗位工作实际撰写。文章主体突出，见解独到，材料详实，能体现申报人员工作中积累的经验、分析解决问题的能力及一定的理论素养和专业水平。

（五）符合上述基本要求公开发表的论文也可作为“专题论文”参评。

（二）版式

1、纸型。A4纸，竖版。

2、字型字号。

1）论文标题。黑体，二号字体。2）论文正文。仿宋体，小三号字体。3）大标题。仿宋体，小三号字体，加粗。4）行距。单倍行距。

3、电脑打印一式二份。

第三篇：中国五矿集团公司矿山安全管理专题培训问卷调查

中国五矿集团公司

矿山安全管理专题培训问卷调查

1、您认为集团公司现场安全确认制度讲解效果怎样？

A 好B一般C需要改进

2、您认为矿山通风安全管理专题讲解效果怎样？

A 好B一般C需要改进

3、您认为矿山地压安全管理专题讲解效果怎样？

A 好B一般C需要改进

4、您认为矿山提升系统安全管理专题讲解效果怎样？

A 好B一般C需要改进

5、您对集团公司安全管理培训有什么意见和建议？

第四篇：跨国作业 中国五矿集团公司跨国经营战略

中国五矿集团公司

一、目标

以贸易为基础，集约多元，充分发展营销网络；以客户为中心，依托资源，积极提供增值服务；使中国五矿成为提供全球化优质服务的金属矿产企业集团。

二、任务

原材料:从传统的原材料贸易商发展成为世界上最大的原材料供应系统集成商。

有色金属:以市场为中心，以客户为导向，通过积极有效地开发有色金属资源，提供有色金属及相关的产品和增值服务，努力发展成为具有国际竞争力和可持续发展能力的资源型企业。综合贸易:以机电产品经营为主业，欧美市场为重点，海外分销中心为依托，电子商务为辅助，树立品牌观念，加强服务意识，发展成为全国最大的机电贸易企业。

金融:吸引国际优秀人才，建立新业务平台，积极并购扩张，发挥协同效应，获取市场领先地位，通过十年努力，成为中国著名金融控股公司。

房地产:以房地产开发和经营为主业，挖掘现有资源，争取在三至五年内发展成为同行业内有力的竞争者

运输:立足五矿，面向社会，加强口岸公司网络信息化建设，在做好传统运输、保险、货代业务及仓储、配送、加工等增值服务的基础上，不断创新，成为专业化的具有竞争实力的优秀第三方

综合物流服务商。

招标:以市场和客户为导向，以“公平、公开、公正”为原则，为客户提供优质的服务，努力成为世界招标行业的领先企业之一。

三、手段

1.坚定不移地实施资源控制战略；

2.发挥五矿遍布海内外营销网络的优势，同国内业界同行积极合作，为客户提供营销和增值服务。中国五矿集团公司拥有全球化的营销网络，在国内20个省区建有168家全资或合资企业，控股和参股14家国内上市公司，控股香港“五矿资源”和“五矿建设”两家红筹股上市公司，在世界主要国家和地区设有44家海外企业。

3.积极开展资本运营。中国五矿集团公司与国内外各大商业银行保持密切的合作关系，从1996年开始，集团公司连续数年在美国成功发行和续发了共计6亿美元的商业票据，获国际权威信用评级机构好评；2001年，集团公司首获国际银团1亿美元3年期贷款。

4.集团走内涵式发展道路，谋求以经济效益不断提高为核心的规模扩大。中国五矿集团公司拥有一支高素质的员工队伍，他们知识全面、勤奋努力、富有朝气。

四、方式

从2002年开始分别建设各大业务板块和海外业务管理信息

系统，这些系统目前已经投入运行；2003年建设完成五矿物流和集团预算管理信息系统。架构在信息标准化体系之上的管理信息系统优化了业务流程，实现了行为的规范和标准。在所有的业务风险控制点设计了审核制度，实现了业务全过程的层层把关，道道预警。为防范经营风险，全面提高集团公司的现代企业管理水平提供了技术保障。

按照钢铁、原材料、有色金属、综合贸易、金融、房地产及服务六大板块，运输、招标二大单元，以及黑色冶金采选业务进行专业化经营，促进了各项业务的持续健康发展，实现了国有资产不断增值的目标。

李永召

英语09-3

09111318

第五篇：集团公司接待工作管理暂行办法（范文模版）

集团公司接待工作管理暂行办法

第一章总则

第一条 为进一步加强集团公司对外接待工作，健全接待工作制度，规范接待行为，提高接待工作的效率和组织水平，树立良好的公司形象，结合实际，特制定本办法。

第二条 本办法适用于集团公司及所属公司对外接待工作。

第二章接待工作原则

第三条 对外接待工作应遵循“对口接待、热情礼貌、节俭周到、预算管理”的原则，展示公司良好形象。

（一）对口接待：来访单位人员的级别决定公司接待级别，公司领导接待，按分管领域，由归口管理部门负责接待工作；各业务对口关系接待由业务对口部门负责。

（二）热情礼貌：接待所有来宾时均要热情礼貌、有礼有节，维护公司良好形象。

（三）节俭周到：接待工作应遵循节俭和周到原则，不得铺张浪费，接待安排应衔接周密，细致安全，尊重少数民族风俗习惯。

（四）预算管理：接待工作严格执行预算管理，严谨超预算接待、超权限接待、超标准接待。

第四条 集团公司总经办、后勤保障室为对外接待工作管理部门，总经办负责集团公司来人、来访的接待安排和宣传报道工作，后勤保障室负责定点酒店的比选、联系，并协助接待部门做好车2-

而举行的宴请，以便席间商谈。就其宴请的形式来分，常见的有宴会、自助餐。宴会又包括晚宴、午宴等。

各种宴请活动的方式，可根据举行活动目的、性质、规模、参加人数以及其他有关条件，并参照风俗习惯和规格，选择运用，妥善安排，以期达到较好的效果。

第四章接待工作程序及标准

第七条接待工作程序

（一）总经办或接待部门接到上级单位来访的来函、来电及领导的指示后，了解基本情况：单位、人数、姓名、性别、职务、来访意图、抵离时间、乘坐交通工具及车次或航班等。

（二）总经办或接待部门制定专人制定接待工作方案，报领导审批后做好各项接待准备工作。

（三）总经办、后勤保障室或接待部门根据接待工作方案进行协调、配合、落实。

（四）接待工作结束后，对票据进行梳理签审，对接待工作进行小结并向领导报告。

第八条接待标准

（一）接待规格

1、高规格接待。陪客比来宾职务高一些，适用于上级主管单位派员来人，上级主管单位重要来员，其他单位来员洽商重要事宜，下属机构领导来访汇报情况。

2、对等接待。适用于原则上不宜进行高规格接待的一般性接待活动。

3、低规格接待。陪客比来宾职务低一些，适用于经常性业务往来，或者普通来员。

（二）用餐标准

1、来访客人，需要在公司用餐，原则上在食堂接待，接待部门应于客人来临当日、用餐前向后勤部门提出。重要会议、检查或活动，可提前预算，适当提高标准，原则上不超过30元/人/餐。

2、来客确需宴请并有公司领导参加，原则上按以下标准：公司高管正职出面宴请，以每人每餐100元以下控制；公司其他领导出面宴请，以每人每餐80元以下控制；部门领导出面宴请，以每人每餐50元以下控制，特殊情况超过标准须有公司相应层级领导在权限内签字审批。

3、陪客人数：陪客人数不得超过宾客人数，且来客人数在10人以内陪客不得超过5人（司机除外）；来客超过10人，陪客人数酌情而定。

4、用餐原则上在定点酒店进行，禁止上高档烟酒或佳肴，杜绝酗酒、劝酒。

（三）宣传用品

接待工作中需要购买必要的宣传用品，由总经办等综合管理部门根据物品采购规定报领导审批同意后进行统一采购。

第五章附则

第九条本办法由集团公司总经办负责解释和修订。

第十条本办法自印发之日起试行。