稽查经验交流材料新形势如何做好高速公路稽查工作

第一篇：稽查经验交流材料新形势如何做好高速公路稽查工作

新形势如何做好高速公路稽查工作

XX高速公司信息监控稽查中心 XXX

高速公路稽查工作是高速公路运营管理过程中的一个重要管理环节和管理手段，为维护高速公路收费工作的正常秩序，保证严格按照收费标准依法收费，杜绝违纪现象发生以及推动各项工作的有效落实、提高执行力起着非常重要的作用。但是，随着高速公路联网收费及电子收费系统的全面应用，收费人员的违纪现象及偷逃通行费车辆也在不断减少，所以内部收费稽查重点已开始转向安全管理、履职履责、管理效率、制度执行、文明服务、出入口交通疏导、道路通行状况信息的发布与提醒、机电设备维护等工作，使稽查工作增添了很多新的内容。

面对稽查工作重点的转变，在新形势下如何做好稽查工作，充分发挥稽查的职能呢？结合工作实践，笔者认为应做好以下六个方面：

一、确定新形势下稽查工作重点内容。

（一）强化对履职履责的稽查

高速公路稽查的目的是督促稽查对象执行规章制度，履行好职责。通过稽查约束和规范稽查对象的履职行为，可以加强公司全体员工的自律，使全公司形成“人人有责任、事事有程序、时时有控制、环环有考核、奖惩有规定、不良有纠正”的流程顺畅、考核闭环的制度保障体系，为更好地履行职责起到了警示作用。

（二）强化对管理效率的稽查

稽查可以发现管理的漏洞和薄弱环节，协助公司领导和有关部门建立、修订和完善规章制度，使管理工作得到完善和加强。通过稽查的责任追究，处罚或考核，规范了职能部门的管理行为，强化了内部管理，提升管理效率。

（三）强化对执行力的稽查

执行力是决定高速公路管理质量高低的一个重要因素，所以稽查部门要强化执行过程的稽查，进一步提高各单位和职能部门的制度落实能力、工作责任及效率。考核部门及员工对工作职责是否做到了不折不扣地执行，规范稽查对象的自主行为，增强员工的工作责任心，消除工作中的秩序散漫、纪律松弛现象，提升企业执行力，提高职工队伍素质。

二、稽查人员要熟练掌握各类规章制度及相关业务知识。如果稽查人员不能熟练掌握相关业务知识，那么就很难发现管理漏洞以及薄弱环节，稽查工作也会收效不佳，而且一开始就会在心理上“输”给被稽查对象，不利于稽查工作的进一步开展。稽查人员只有熟练掌握各类规章制度及相关业务知识，才能在工作中游刃有余，有的放矢，准确找出存在的问题。

三、要努力提高稽查质量。

稽查工作主要是通过对被稽查对象不规范行为的查处，发现管理中存在的漏洞与不足，并将相关信息反馈给主管部门，促进其改进工作，加强管理。一是要提高稽查的针对性，紧紧围绕公司阶段性工作目标，加大现场稽查力度，提高稽查质量。二是创新工作理念和稽查手段，将稽查工作的立足点进行前移，将“事后发现问题进行纠正处理”的模式 逐步向“事前及时预防”模式转变，力争把问题发现在早期,处理在萌芽状态。三是加大处罚力度和违规违纪通报力度，增强震慑力。

四、在做出稽查处理时要把握好一定的尺度。

稽查处理在整个稽查流程中非常重要，做出稽查处理时，既要按规定执行，又要有一定的合理性，在坚持原则的基础上，联系实际情况，综合考虑多方因素，既不能姑息迁就，又不能“一棍子”打死，同时兼顾效率、公平、公正。这样，才能在不违反原则的前提下做出恰当的处理。

五、要协调好与基层单位的关系，建立稽查信息传递制度。首先，要加强部门协作，掌握各类动态信息，畅通各部门之间的动态信息沟通与反馈渠道，把信息管理贯穿到稽查工作之中，这样才能建立一个广泛的稽查网络，使违规违纪行为置于监控之下。其次，充分发挥基层稽查部门的作用，及时与各级稽查部门沟通信息，进行紧密结合,上下联动，采取多种方式对稽查工作跟踪追查，逐步搭建上下通达的稽查网络。

六、要把握好与稽查对象交往的度。

与稽查对象交往不能过于密切，以免影响公正执法。有些稽查员与稽查对象过于亲密，造成在稽查工作中，碍于情面，放不开手脚，甚至马虎了事，根本发现不了问题，即使发现了问题，在做出稽查处理时也是“高抬贵手”、“手下留情”。从另一方面来说，稽查对象又是一线工作人员，工作非常辛苦。因此，在实施稽查过程中，我们应该给予稽查对象充分的尊重，态度不能生硬，更不能高高在上。要做到开展稽查“硬”，与人交往“软”。实践证明，与稽查对象适当的交流、沟通，能成为工作中的润滑剂，相反，拒人于千里之外往往容易使工作陷入被动。

七、结语 社会在进步，时代在发展，高速公路稽查人员在工作中应该不断进取，努力提高自身素质，以适应不断更新的挑战，只有积极钻研本职工作，才能争取新的进步，只有抱着初恋般的热忱去追求目标，运用头脑，发挥聪明才智，才能克服种种困难，才能把稽查工作做到更好！

第二篇：高速公路稽查管理办法

河南高速公路发展有限责任公司监督稽查管理办法（修订稿）

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2008年7月17日，《河南高速公路发展有限责任公司监督稽查管理办法（修订稿）经公司第二届职工代表大会第二次会议讨论通过。

河南高速公路发展有限责任公司监督稽查管理办法（修订稿）

第一章 总则

第一条 为了加强河南高速公路发展有限责任公司（以下简称“公司”）内部规范化管理，保证政令畅通，维护工作纪律，促进廉政建设，提高工作效能，根据国家有关法律、法规以及公司有关规章制度，制定本办法。

第二条 监督稽查工作实行公司和所属单位两级管理，公司监察稽查部门是公司监督稽查工作的主管部门，各所属单位监察稽查部门负责本辖区的监督稽查工作。

第三条 监督稽查工作坚持“监督、教育、保护、惩处”的基本原则。

第四条 监督稽查工作遵循以事实为依据，以法律、法规和公司各项规章制度为准绳。对违规问题处罚必须与违规行为的事实、性质、情节、以及造成的危害影响相适应。

第五条 对违规问题的处理遵循公正、公开原则。

第六条 全体干部职工在对违规违纪行为的处罚上人人平等。

第七条 本办法适用于公司内部监督稽查管理，公司全体工作人员违规违纪行为的处理均适用本办法，违规违纪行为的处理依据本办法执行。

第二章 监察稽查部门及职责

第八条 监察稽查部门具有以下职责：

（一）认真贯彻执行党的路线、方针、政策和国家有关法律、法规及公司各项规章制度；

（二）根据公司廉政建设的总体部署和要求，对公司工作人员进行廉政、勤政教育，做好廉政法律、法规、政策和文件的宣传工作，增强工作人员遵纪守法意识；

（三）建立、健全公司内部监督稽查网络，指导协调所属单位监督稽查工作；

（四）制定公司内部监督稽查工作制度和违规违纪人员的处罚规定，监督检查公司各项规章制度的贯彻落实情况；

（五）纠正行业和部门不正之风，受理对公司所属单位和部门以及公司工作人员违规违纪问题的投诉、检举、控告；

（六）按照程序和有关规定调查处理公司所属单位和部门以及公司工作人员的违规违纪问题；

（七）负责对所属单位违纪处罚案件的复审和复核；

（八）参加对公司干部职工考核考察、评议评先工作的监督；

（九）参加公司人事、财务、审计、工程项目招投标、设备材料和办公用品采购等方面的监督；

（十）积极完成领导交办的其他工作。

第九条 监察稽查人员必须遵守国家法律、法规、政策和公司各项规章制度，做到秉公执纪、按章办事、清正廉洁、保守秘密。

第十条 监察稽查人员办理的事项与本人或本人的近亲属有利害关系的，应当回避。

第三章 监察稽查部门权限

第十一条 监察稽查部门履行职责，有权采取下列措施：

（一）要求被监督稽查的单位、部门和人员提供与监督稽查事项有关的文件、资料、财务帐目及其他相关材料，进行查阅或者予以复制；

（二）要求被监督稽查的单位、部门和人员就监督稽查事项涉及的问题做出实事求是的解释和说明；

（三）责令被监督稽查的单位、部门和人员停止违反法律、法规和公司规章制度的行为。有关单位、部门和人员应配合监督稽查工作。

第十二条 监察稽查部门在调查群众举报或违规违纪问题时，可以根据实际情况采取下列措施：

（一）暂予扣留、封存可以证明与违规违纪行为有关的文件、资料、财务帐目及其他相关材料；

（二）责令有违规违纪嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项涉及的问题做出实事求是的解释和说明；

（三）建议有关单位和部门暂停有严重违规违纪嫌疑人员的工作。

第十三条 监察稽查部门根据稽查、调查结果，遇有下列情形之一的，可以提出监察稽查建议：

（一）拒不执行法律、法规、公司规章制度或者违反法律、法规、公司规章制度，应当予以纠正的；

（二）录用、任免、奖惩决定明显不适当，应当予以纠正的；

（三）给国家利益、集体利益和公民合法权益造成损害，需要采取补救措施的；

（四）其他需要提出监察稽查建议的。

第十四条 监察稽查部门提出的监察稽查建议，经公司有关领导批准后，有关单位、部门和人员无正当理由的，应当采纳。

第十五条 有关单位、部门和人员应当自收到监察建议之日起十五日内将监察稽查建议采纳情况回复监察稽查部门。

第十六条 在调查过程中，有证据足以证明被调查人存在违规违纪事实，被调查人不予承认的，监察稽查部门可以认定被调查人违规违纪事实存在。

第四章 监督稽查程序

第十七条 监察稽查人员定期或不定期对所属单位、部门和人员遵守法律、法规及公司规章制度的情况进行监督稽查。稽查总队可调配公司所属单位监察稽查人员开展联合稽查、相互稽查。

第十八条 监察稽查程序分为调查取证、处罚、送达、申诉、复核。

第十九条 监察稽查人员对违规违纪线索按规定程序组织调查。调查中应全面收集证据，听取被调查对象的陈述和申辩，并可聘请有关技术人员参加调查。调查时做好谈话笔录，调查结束写出调查报告。

第二十条 监察稽查部门经过调查认定违规违纪事实存在的，应依据有关规定迅速做出处罚，并按程序将处罚结果及时送达被处罚对象。

所属单位监察稽查部门调查认定的一般违规违纪事实应定期将处罚结果上报公司监察部备案，重大违规违纪问题应迅速将处理意见上报公司审批。

第二十一条 被处罚单位、部门或个人对处理决定不服的，可以自决定下发次日起三十日内向所在单位监察稽查部门提出申诉，监察稽查部门应当自收到申诉之日起三十日内做出复查决定；对复查决定仍不服的，可以自收到复查决定之日起三十日内向上一级监察部门申请复核，上一级监察部门应当自收到复核申请之日起六十日内做出复核决定。所属单位监察稽查部门负责对本单位和基层兼职监察稽查人员做出的处罚决定进行复查，有权维持原处罚决定或重新做出裁定。

公司监察稽查部门负责对所属单位监察稽查部门做出的处罚决定和复查决定进行复核，有权维持原处罚决定、重新做出裁决或责令所属单位监察稽查部门重新做出裁定。

申诉、复核期间，不停止原处罚决定的执行。

第五章 处罚

第二十二条 处罚分为经济处罚和行政处理。经济处罚和行政处理可以单处，也可并处。触犯法律构成犯罪的，移交司法机关处理。

（一）经济处罚以元为单位，为五十元以上五千元以下。

（二）行政处理分为通报批评、记过、记大过、待岗学习、解除劳动合同。待岗学习以月为单位，为一个月以上十二个月以下。待岗学习期间只发给本人生活费。.对违规违纪人员给予处罚的,应开具《违纪处理通知单》,违纪人员或违纪单位、部门负责人应在《违纪处理通知单》存根栏内签署意见。

第二十三条 处罚实行连带责任

（一）本单位、本部门工作人员受到待岗学习，处以一千元以上经济处罚，记过以上行政处理，多次受到一千元以下经济处罚或记过以下行政处理的，应逐级追究本单位、本部门领导责任；

（二）负有领导责任的，视连带违规违纪问题的轻重和影响的大小，可以给予撤职以下行政处理或经济处罚，其经济处罚额度按直接责任者所受的经济处罚额度以下执行；

（三）本单位、本部门发现自身违规违纪行为，未造成重大经济损失或影响并及时查处的，视违规违纪问题的轻重和影响的大小，可不追究连带责任、从轻或减轻追究连带责任。

第二十四条 监察稽查部门应按照本办法对违规违纪行为给予相应的经济处罚。经济处罚使用公司监察稽查部门统一票据。经济处罚应一次性罚没，不得重复处罚。经济处罚应在规定期限内交纳。逾期不交的，给予待岗学习处理。

第二十五条 有下列行为之一者，给予五十元以上一百元以下处罚：

（一）迟到、早退的；

（二）未按规定及时处理司机遗留的通行票（卡）的；

（三）工作不负责任，相互推诿的；

（四）未将有关文件、通知、司法文书等及时传达或上报，对工作未造成不良影响的；

（五）无故不参加会议或集体活动、业务培训的；

（六）不按规定着装、着装不整洁、标志不齐全、未配戴胸卡、未摆放工号牌的；

（七）在工作区域的工作人员袖手插兜、勾肩搭背、嬉笑打闹的；

（八）工作场所内物品不整洁，工作环境脏、乱的；

（九）在禁止吸烟的工作场所内吸烟的；

（十）通勤车不按时发车，不按规定线路行驶造成工作延误的（不可抗拒的原因除外）；

（十一）有无关人员进入工作场所者（含收费亭、票据票款室、财务室、监控室、档案资料室、贵重物品仓库等）未制止的；

（十二）原始记录（含值班日志、考勤记录、监控记录、巡逻日志、电话记录等）不如实填写、乱填写、保管不善，有撕毁、改动、空页的；

（十三）将制服送人、借给他人穿着或任意改变制服式样的；

（十四）工作期间做与工作无关的事务的；

（十五）不使用文明用语，影响公司形象的；

（十六）工作期间脱岗、串岗、睡岗者、私自顶岗换班的；（十七）发现问题不及时上报或处理，未造成严重后果的；

（十八）服务态度生硬，行为不规范的；

（十九）着制式服装人员在岗期间佩戴饰物者，留奇异发型者，男同志留胡须、长发、长鬓角的；

（二十）将与工作无关的物品带入工作场所的；

（二十一）收费人员发出的通行券（卡）或售出的票据、票证错误的；

（二十二）出现一车多卡情况，未按有关规定处理的；

（二十三）未按规定认真核对票、卡、钱以及各类工作报表的；

（二十四）监控员对当班收费人员违纪行为未及时提醒纠正的；

（二十五）监控人员擅自脱离监控范围的；

（二十六）路政巡逻时不开启示警灯、巡逻时携带证件、器材不全的；

（二十七）路政人员正常公务时记录不详者，路政巡逻人员途经收费站没有收费站负责人签字的；

（二十八）路政人员接到求助后未及时出动或发现问题未及时处理，未造成后果的；

（二十九）收费车道信号灯未按规定开启的；

（三十）收费亭正常收费未及时上锁的；

（三十一）大额现金未按规定及时入保险柜的；

（三十二）路政人员正常情况下未按规定时速巡逻的；

（三十三）路政人员随意减免巡逻次数的；

（三十四）失职、渎职，情节轻微的。

第二十六条 有下列行为之一者，给予一百元以上三百元以下处罚：

（一）路政管辖路段活动护拦有开口未及时封堵的；

（二）收费站下道广场中央移动护栏未及时封堵的；

（三）打架斗殴，聚众闹事等破坏劳动纪律的；

（四）工作设施、器材、物品损坏、丢失的（除照价赔偿外）；

（五）考勤、报表、记录等弄虚作假的；

（六）没有认真履行职责使应缴款项漏、逃的（除补齐票款外）；

（七）管理不善使票证霉烂、鼠咬的；

（八）保管不善丢失通行卡的（除照价赔偿外）；

（九）擅自变更车辆信息（大变小、收改免、删除计重信息、删除轴重等）及特情车辆处理，未按规定及时上报并登记，能说明正当原因的；

（十）未按有关规定及时上报监控室并登记，擅自进行手工输入收费，能说明正当原因的；

（十一）票款员、票据员核对票、卡、钱发现有差错现象，未及时上报的（情节严重的，按包庇违纪论处）；

（十二）未按规定向收费人员透露有关收费数据、资料的；

（十三）巡逻车、超限车、公务车等非公务私自驶离高速公路的；

（十四）不按规定作“勘验笔录”、“询问笔录”造成路产损失在三百元以下的（含三百元，除赔偿路产损失外）；

（十五）“以销代罚”、“以物代罚”、“以罚代卸”、“只收不卸” 款额（物品折价）在三百元以下的（除没收款额外）；

（十六）路政、工程养护等部门工作人员，不按规定在工作区域采取安全措施（设置安全区域或安全标志）的；

（十七）疏于职守或违犯规定程序造成经济损失在一千元（经有关部门鉴定认可）以下的（除赔偿经济损失外）；（十八）有雨、雪、雾等恶劣天气出现，运维部门未及时在电子显示屏、情报板发布更新路况信息，值班人员未按规定及时上情下达、下情上报者，路政、养护等部门未加大巡逻密度及时上报路况的；路政巡逻时，发现护拦、边坡防护网等高速公路附属设施有缺陷或损坏，未及时通知养护部门维修或在影响交通安全的情况下没采取安全措施，尚未造成事故的；

（十九）养护部门不按规定上路巡查或接到有关部门通知，路产损坏在二十四小时内未及时维修的；

（二十）不服从管理、有令不行的；

（二十一）工作人员将通讯工具带入禁止使用通讯工具场所的；

（二十二）电子情报板、电子显示屏显示与工作无关信息的。第二十七条 有下列行为之一者，给予三百以上五百元以下处罚：

（一）为违纪人员做伪证或包庇违纪的；

（二）在禁止使用通讯工具场所使用通讯工具的；

（三）对外泄露有关公司秘密资料，未造成严重后果的；

（四）旷工一次的；

（五）财务帐目管理混乱，负有直接责任的；

（六）利用职务之便吃、拿、卡、要，折价三百元以下的；

（七）违犯财务制度，设立小金库的（除没收小金库资金外）；

（八）受到新闻媒体批评报道，情况属实，造成不良影响的；

（九）用公款支付营业性歌厅、舞厅、夜总会等娱乐消费的（除追缴所支付费用外）；

（十）未尽职责放行禁行车辆上路的；

（十一）不按规定上缴票款的；

（十二）收费人员擅自脱离监控范围发卡或收费的；

（十三）监控人员发现收费人员有违纪行为，隐瞒不报者的（情节严重的，按包庇违纪论处）；

（十四）监控人员未尽职责，造成监控资料丢失、损坏的；

（十五）工作人员违反规定向微机收费系统进行外接设备、安装软件等操作可能影响微机收费系统安全正常运行的；

（十六）工作人员私自开关电源，私自更改电路或私自挪动、拆卸监控设备的；

（十七）疏于职守或违犯规定程序造成经济损失在一千元以上五千元以下（经有关部门鉴定认可）的（除赔偿经济损失外）；

（十八）酒后上岗（上岗前六个小时内严禁饮酒）或在岗饮酒的；（十九）无中生有、捏造事实、造谣惑众、恶意诽谤他人的；

（二十）不按规定作“勘验笔录”、“询问笔录”造成路产损失在三百元以上的（除赔偿路产损失外）；

（二十一）“以销代罚”、“以物代罚” “只收不卸”款额（物品折价）在三百元以上的（除没收款额外）；

（二十二）超限人员擅自处理无主货物的；

（二十三）路政、收费、运维、养护等部门生产性机械设备，未经批准离开工作区域的；

（二十四）养护施工部门在施工期间,不按有关规定(规范)设置安全区域，不及时清理工作垃圾者或双方不签安全合同的。

第二十八条 有下列行为之一的，给予五百元以上一千元以下处罚：

（一）公车私用的；

（二）私自放行高速公路禁行车辆造成事故的；

（三）受到新闻媒体批评报道，情况属实，造成恶劣影响的；

（四）疏于职守或违犯规定程序造成经济损失在五千元以上的直接责任的（经有关部门鉴定认可）；

（五）失职、渎职造成影响的；

（六）路政、收费、运维、养护等部门生产性机械设备，未经批准离开工作场所造成事故，直接经济损失在一千元（除赔偿经济损失外）以下的；

（七）疏于职守造成路产损失在一千元以上的；

（八）擅自处理违规、事故车辆的；

（九）不按规定程序操作，造成通行费漏征的。

第二十九条 有下列行为之一的，给予一千元以上五千元以下处罚：

（一）私自留存通行卡或通行费发票的；

（二）盗窃公司票证、钱物的；

（三）挪用公款的责任的；

（四）违纪人员相互串通、包庇掩盖的；

（五）对检举人、揭发人和办案人员进行打击报复的；

（六）给公司造成恶劣影响、重大经济损失或严重败坏公司声誉的；

（七）工作人员破坏、泄露或擅自打印、复制有关监控资料的；

（八）收费人员在收费亭内，路政人员在巡逻执法时，携带私款的（除没收私款外）；

（九）擅自变更车辆信息（大变小、收改免、删除计重信息、删除轴重等）及特情车辆处理，未按规定及时上报并登记，无正当原因的；

（十）未按有关规定及时上报监控室并登记，擅自进行手工输入收费，无正当原因的；

（十一）路政、收费、运维、养护等部门生产性机械设备，未经批准离开工作场所造成事故，直接经济损失在一千元以上的；

（十二）随意降低工程质量标准，偷工减料负有直接责任者及领导者（经有关部门鉴定认可）；

（十三）利用职务之便吃、拿、卡、要折价在三百元以上的；

（十四）职工食堂管理不善，造成职工食物中毒的；

（十五）有其它严重违规违纪行为的。

第三十条 违规违纪行为轻微，尚未造成经济损失或影响工作的，监督稽查人员可给予通报批评处理。

第三十一条 有下列行为之一者，给予记过并处一个月以上六个月以下待岗学习。

（一）失职、渎职、工作相互推诿，造成影响的；

（二）利用职务之便吃、拿、卡、要，折价三百元以下的；

（三）报表、记录弄虚作假的；

（四）打架斗殴、聚众闹事等破坏劳动纪律的；

（五）公车私用造成事故和影响的；

（六）损坏、丢失工作设施、器材、物品、文件资料的；

（七）擅自招收、录用计划外用工及违犯人事管理规定的；

（八）受到新闻媒体批评报道，情况属实，造成不良影响的；

（九）私自放行高速公路禁行车辆的；

（十）疏于职守造成单位直接经济损失在一千元以上五千元以下的；

（十一）擅自变更车辆信息（大变小、收改免、删除计重信息、删除轴重等）及特情车辆处理，未按规定及时上报并登记的；

（十二）管理不善使票证霉烂、鼠咬、丢失损坏的；

（十三）不按规定程序操作，造成通行费漏征的；

（十四）发现工作人员有违规违纪行为，隐瞒不报的；

（十五）工作人员破坏、泄露或擅自打印、复制有关监控等资料的；（十六）不按规定作“勘验笔录”、“询问笔录”造成路产损失在一千元以下的；

（十七）“以销代罚”、“以物代罚”、“只收不卸”款额（物品折价）在三百元以下的；

（十八）无中生有、捏造事实、造谣惑众、恶意诽谤他人的；

（十九）超限人员擅自处理无主货物的；

（二十）酒后上岗（上岗前六个小时内严禁饮酒）或在岗饮酒的；（二十一）连续旷工十日以下的；

（二十二）擅自处理违规、事故车辆的；

（二十三）有其它较大违规违纪行为的。

第三十二条 有下列行为之一的，给予记大过并处七个月以上十二个月以下待岗学习。

（一）为违纪人员做伪证、包庇、相互串通的；

（二）对外泄露有关公司机密资料的；

（三）私自放行高速公路禁行车辆上路造成事故的；

（四）财务帐目管理混乱的直接责任的；

（五）因违纪已受处罚又重犯的；

（六）连续旷工在十日以上十四日以下，或一年累计旷工十五日以上三十日以下的；

（七）违犯财务制度，设立小金库的；

（八）利用职务之便吃、拿、卡、要，折价在三百元以上的；

（九）用公款支付营业性歌厅、舞厅、夜总会等娱乐消费的；

（十）工作人员执行公务受到外来人员围攻、无理取闹时，在场工作人员不主动配合协助制止的；

（十一）对检举人、揭发人和办案人进行打击报复的；

（十二）公车私用造成重大事故和重大影响的；

（十三）挪用公款的；

（十四）私自留存通行费票据（通行卡）的；

（十五）疏于职守造成单位直接经济损失在五千元以上的；

（十六）路政、收费、运维、养护等生产性机械设备、未经批准离开工作现场，造成事故且经济损失在一千元以上的；

（十七）疏于职守造成路产损失在一千元以上的；

（十八）“以销代罚”、“以物代罚” “只收不卸”款额（物品折价）在三百元以上的；

（十九）随意降低工程质量标准、偷工减料负有直接责任的；

（二十）酒后上岗或在岗饮酒及违犯禁酒令者造成恶劣影响的；

（二十一）有其它严重违规违纪行为的。

第三十三条 有下列行为之一者，除没收非法所得或补偿经济损失外，解除劳动合同：

（一）在试用期间被证明不符合录用条件的；

（二）利用各种手段贪污的；

（三）盗窃票证、钱物的；

（四）计划外生育的；

（五）连续旷工在十五日以上或全年累计旷工在三十日以上的；

（六）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，经本单位提出拒不改正的；

（七）受到新闻媒体批评报道，给公司造成重大经济损失，在社会上造成恶劣影响或严重败坏公司声誉的；

（八）严重失职，营私舞弊，给公司利益造成重大损害的；

（九）被依法追究刑事责任的；

（十）其它严重违反公司劳动纪律、规章制度的。

第三十四条 个人受到三百元以上一千元以下经济处罚、受上级通报批评、待岗学习或记过以下行政处理的，自处罚或处理之日起十二个月内取消评审专业技术职务、晋升职务及评选先进资格。个人受到一千元以上经济处罚或记大过以上行政处理的，自处罚或处理之日起二十四个月内取消评审专业技术职务、晋升职务及评选先进资格。

第三十五条 本单位、本部门受到上级单位通报批评或新闻媒体批评报道属实的，取消本先进集体评选资格。

第三十六条 违规违纪人员有下列行为的，可以从轻或减轻处罚：

（一）主动交待违规违纪事实的；

（二）主动退还非法所得的；

（三）积极配合调查且能揭发检举他人违规违纪事实或有其它立功表现的。

第三十七条 违规违纪人员有下列行为的，可以从重或加重处罚：

（一）屡教屡犯、屡犯不改的；

（二）伪造、销毁、藏匿证据，嫁祸他人的；

（三）不积极配合调查，拒绝交待错误事实或抗拒检查的；

（四）阻止他人检举揭发、提供证据材料的；

（五）串供、做伪证的；

（六）对检举人、揭发人或调查办案人员打击报复的；

（七）违规违纪行为造成恶劣影响的；

（八）拒不执行公司有关违规违纪处理决定的；

（九）同时违反公司多项规定的。

第三十八条 违纪人员为领导干部的，视情况依据有关规定给予记过、降职、撤职行政处分；违纪人员为党员的，依据《中国共产党纪律处分条例》给予党纪处分。

第三十九条 发生本办法未有规定的其他违规违纪行为，参照有关法律、法规和公司有关规定及上述条款给予相应处罚。

第六章 表彰奖励

第四十条 举报公司所属单位、部门或职工有违法违纪行为，经查证属实的，由所在单位监察稽查部门对举报人按违纪处罚额的30%给予奖励。

为公司挽回经济损失的，视情况对举报人按挽回经济损失额的30%以内给予奖励。

第四十一条 对监督稽查工作提出合理化建议，被采纳且又在实践中收到显著效果的，由所在单位监察稽查部门给予奖励。

第四十二条 工作人员在报纸、电台等新闻媒体积极宣传报道监督稽查工作先进事迹，为公司廉政建设工作赢得良好声誉者，由所在单位监察稽查部门给予奖励。

第四十三条 为监督稽查工作做出突出贡献的单位、部门和工作人员，由各级监察稽查部门向同级有关部门推荐表先、奖励、记功、晋升。

第四十四条 公司按计划对廉政建设工作和监督稽查工作做出突出贡献的单位、部门和有功人员进行奖励。奖励可分为记功、通令嘉奖，授予廉政建设先进集体、先进个人等荣誉称号并给予一定的奖金。

第七章 附则

第四十五条 公司各级管理部门在建立健全各项管理制度中，按本办法规定制定各项处罚实施细则。

第四十六条 公司其他规章制度对违规违纪行为的处罚与本办法规定不一致的，按本办法执行。第四十七条 本办法中所称以上、以下均包含本数。

第四十八条 本办法解释权归河南高速公路发展有限责任公司。

第四十九条 本办法自下发之日起执行。原颁布的《河南高速公路发展有限责任公司监督稽查管理办法》同时废止。

(豫高司监〔2008〕360号，2008年7月22日印发）

第三篇：2011年稽查工作经验交流材料

夯实基础求突破 规范管理求创新

加快推进稽查规范化管理全面升级

商洛市地方税务局稽查局

2011年，商洛市局稽查局紧紧围绕省稽查局和市局中心工作部署，认真贯彻落实全省税务稽查工作会议精神，坚持以加快稽查职能转换、服务地税发展大局为中心，以规范稽查管理、提升稽查质效、促进纳税遵从、推进依法治税、规范税收秩序为目标，突出重大税收违法案件查处、税收专项检查、发票违法犯罪整治三项重点工作，围绕中心转职能，夯实基础求突破，规范管理求创新，突出重点抓落实，实现了“选案科学化、检查标准化、审理法制化、处罚基准化，基础精细化、考核绩效化”的总体目标，实现了稽查工作由“监督打击型”向“服务执法型”的转变，稽查职能作用充分发挥，稽查工作质效有效提升。2011年，商洛市稽查系统共组织检查和自查185户，查补入库各项收入2421万元。其中，重点检查96户，查补入库各项收入614万元；组织自查89户，自查入库税款1807万元。查处50万元以上大案4户，查处100万元以上大案1户。稽查上线率、查补收入统计准确率、结案率、处罚率等关键绩效指标均创历史新高。我们的主要做法是：

一、创新选案方式，推进选案科学化。

将风险管理理念应用到稽查选案的全过程，建立健全稽查案源指标数据库和选案指标体系，通过案头分析、动态察看、重点分析、指标差异提示等环节规范选案过程和程序，推行集体科学选案。一 — 1 — 是通过与征收部门建立联动工作机制采集案源信息。按季召开座谈会，了解日常税收征管中存在的突出问题，掌握税收征管过程中存在的新情况、新问题，征询对稽查工作的方向需求，为稽查选案提供依据。二是利用外部职能部门共享信息筛选案源。综合国税、工商、财政等职能部门共享信息，分析筛选确定选案。三是借助税务机关内部“八大系统” 提取异常数据确定案源。从“征管业务系统、个人所得税基础信息管理系统、货运税控系统、不动产建筑业项目管理系统、股权变动税收管理系统、重点税源网上直报系统、企业所得税汇算清缴系统和网络在线发票系统”中提取异常数据，强化比对分析，锁定异常。四是通过选案指标差异提示选案。建立稽查案源信息库，优化选案参数，将建筑、房地产、金融、保险、电力、烟草、石油、石化等行业综合税收负担率、行业平均利润率、个人所得税占企业税前扣除的工资薪金总额的比例等简单实用的指标作为稽查选案依据，克服和避免了经验选案、盲目选案问题，提高了选案精准率。2011年，全市共下达选案计划96户，通过重点检查，选案准确率达到了100%。

二、改进稽查方式，推进检查标准化。

一是建立查前预案制度。检查前掌握企业的生产工艺流程，熟悉企业的基本经营环境、相关税收政策，防止盲目检查或检查不深、不细。二是实施项目化稽查。研究制定了项目化检查办法，对每一稽查对象，按照不同税种分应税项目明确必检项目和自定必查项目，按项目检查、取证、反映和记录，督促检查人员做到税种查全、环节查到、项目查清、问题查透，做到检查项目明确，检查质量可 — 2 — 控。三是明晰检查案卷制作标准。制定了《稽查案卷规范化制作标准》，统一规范了《税务稽查报告》、《税务稽查工作底稿》、证据材料的采集、询问（调查）笔录等案卷资料的制作标准。四是推行“四步式”评估稽查机制.将纳税评估与稽查预告制度紧密结合，研究推出评估式稽查管理办法，完善“集中预告、集中辅导→纳税自查、自行纠错→分析比对、全面评估→锁定重点、实施检查”的“四步式”评估稽查程序，对金融、保险、电力、烟草、石油石化5个行业32户企业，在集中进行稽查预告辅导、组织企业自查的基础上，对企业自查结果进行分析评估，为确定重点检查对象提供依据。通过推行“四步式”评估稽查机制，在税务稽查前给纳税企业提供了自我纠错的机会，有效防止了因政策不清、理解不透或操作失误等形成的纳税风险，收到了优化纳税服务和引导纳税遵从的双重效果。五是推行取证标准化。参照行政诉讼证据规则，统一稽查取证标准，对稽查查补收入要取得对应的、相关联的主要证据，不能取得原始凭证的要复印或复制原始凭证作为定案依据。六是开展案卷评查确保案卷质量。开展稽查案卷“八审八查”，通报问题限期整改，推进稽查案卷规范化管理。

三、完善审理机制，推进审理法制化。

一是完善“双人”初审制。对于检查部门提交的案件，审理部门确定两名审理人员先后审理，分别提出各自审理意见，经共同研究后提出初审意见，防止初审不严。二是推行主、辅审责任制。凡属市稽查局审理权限的案件，确定两名初审人员担任主审，审理科长任辅审；属市级重大案件审理权限的案件，由初审人员任辅审，— 3 — 审理科长任主审。主审对整个案件的违法事实、税种、环节、项目、证据、数据、资料等承担全面审核责任，辅审承担次要责任。三是完善“三级”审理流程。对于一般性案件必须经过审理人员初审、部门复审和集体审理后，才能转入下一个环节。对于重大案件，严格按审理部门初审、稽查局审理委员会复审、市（县）局重大案件审理委员会集体审理后作出处理决定，确保执法公正。四是推行限时审结制。在法定的审理时限内，对检查终结提交审理的一般案件自接收案件之日起五个工作日内审理完结；对不符合案卷内部资料标准的，三个工作日内完善相关资料，缩减了环节流转时间，有效提升了工作效率。五是建立审理提前介入机制。对重大或有政策性疑难、争议问题的案件，审理全程跟踪检查环节，通过及时召开案情分析会，研讨处理疑难问题，确保检查环节查清查透。

四、健全制度体系，推进基础精细化。

一是建立健全稽查基础管理制度体系。依据《税务稽查工作规程》相关规定，研究制定了《进一步加强稽查工作规范化管理的意见》和《稽查案卷规范化制作标准》，系统地规范了稽查选案主体、审理质量、检查质量、执行管理、稽查文书、案卷管理等环节操作规程、方法步骤、具体指标及有关要求，建立了制度完备、流程规范、责任明晰、监督到位的规范化管理制度体系。二是完善稽查建议反馈机制强化以查促管。下发了《关于进一步落实稽查建议制度的通知》，认真总结检查中发现的涉税违法问题，剖析行业普遍存在的违法手段，形成了房地产行业、建筑行业、广告行业三个综合性行业稽查建议报告，有力促进了以查促管。三是规范稽查查补收入管 — 4 — 理。每半年下发稽查查补收入分析通报，指出稽查查补收入统计中存在的问题，提出改进意见。同时，完善稽查查补收入管理模式，统一稽查收入统计口径及方法，建立城区一级稽查稽查查补收入统计协作机制，确定专人负责，将对各级稽查部门查补的收入同步纳入征收机关和稽查部门收入任务，防止稽查与征收争抢税源现象发生。通过规范基础管理，较好地解决了工作衔接不畅、案卷资料不统一、稽查报表与税源报表口径不一等问题，基础管理精细化水平明显提升。

五、强化风险管理，推行处罚基准化。

牢固树立风险管理理念，积极探索建立行政处罚裁量权裁量基准制度。一是对经集中预告自查评估后确定为重点检查的企业，检查发现的税收违法行为，违法处罚不得低于一倍。2011年重点检查96户，处罚96户，罚款228万元。二是对经查验的虚假发票，根据违法行为发生的频率、社会危害程度、主观过错、违法发票份数、金额等情节，除依法补缴税款外，最低行政处罚标准不得低于补缴税款三倍的处罚；对发票违法行为的处罚标准不得低于5000元基准。2011年，共查处违法受票企业57户，罚款136万元，超额完成查处违法受票企业户数任务，打击发票违法犯罪工作力度、措施、成果创历史最高记录。通过量化和缩小行政处罚裁量权幅度，有效降低行政裁量权执法风险。

六、健全考核机制，推进考核绩效化。

一是建立科室工作计划评估管理制度。科室每月对工作列出计划，明确工作重点，确定目标进度，提出工作措施，局机关每月召开工作计划总结评估会，对上月工作进行总结，对下月工作进行客 — 5 — 观评估，通报工作进展，提出下一步改进工作措施，增强工作的计划性，提升了工作实效。二是推行稽查关键绩效指标量化考核机制。印发了《2011年关键绩效指标考核办法》，将稽查工作细化为十二项重点工作和关键指标，实行百分考核制，半年考核一次、年终检查评定，科室考核结果与公务员考评、市政府完成任务奖励直接挂钩。推行关键绩效指标考核，层层夯实了工作责任，确保了重点工作任务的圆满完成。通过制度规范和指标考核，实现了规范管理与促进工作“双同步”，有效提升了工作质效。

一年来，我们通过实施“六化”管理促规范，稽查选案准确率达到100%，检查案卷制作日趋标准，案件审理更加科学法制，违法处罚基准透明，基础管理不断精细，工作考核规范高效，稽查整体工质效得到全面提升。但我们深知，我们的工作与省稽查局的要求和兄弟地市相比还有很大的差距，我们决心以本次会议为契机，在省稽查局的正确领导和精心指导下，虚心学习兄弟地市先进管理经验，进一步拓展思路，创新方法，再添举措，加快推进商洛稽查工作科学化、规范化管理水平全面升级。

以上汇报，如有不妥，敬请批评指正。

谢谢大家！

第四篇：浅谈收费站如何做好稽查工作

浅谈收费站如何做好稽查工作

为了更好的规范收费人员作业行为，提高其服务水平，展现收费窗口整体形象，东阳关站加大稽查力度积极开展稽查工作。由于工作需要，我有幸成为一名站稽查员。通过一段时间的稽查工作，思路和方法也在慢慢地发生着变化，由成长期逐步走向成熟期。对于如何做好站稽查工作，我仅谈一下个人看法，与大家共勉。

一、勤提醒，勤督导

工作纪律大家都熟悉，但也会出现百密一疏的情况。日常工作和生活中，人总有丢三落四的时候，有不经意疏忽的时候，这就需要稽查人员腿要勤，心要细，记录要详细。从岗亭物品的摆放到门窗是否锁好，从收费员的文明用语、礼仪手势到岗亭卫生，从安全防范工作到非正常记录，都要认真仔细检查和记录。对这些细节要进行全方位督导，及时发现，及时纠正。

二、问题要公开

作为站稽查员对每位收费人员的情况要做到心中有数，发现问题要及时公开，不能碍于面子，大事化小，小事化了。只有将问题公开才能引起全站人员的注意，防止此类问题的再次发生。对于违规违纪行为要注明时间、车道、人员，以便于当事人查证。同时做好每月稽查月报，将处理结果进行公示，以体现公开、透明、公正的原则。

三、勤沟通

实践证明，沟通是最好的润滑剂。在稽查过程中，稽查人员要与班长、收费员、监控员进行沟通。只有加强沟通，才能统一思想，达成共识。沟通时要注意语气，不能居高临下，盛气凌人，更不能一肚子怨气。沟通应该是心平气和的或者是愉快的。

四、专项督查

工作中难免有一些自制力差、纪律意识淡薄的同志，这就需要稽查员与班长、监控员密切配合，重点检查，耐心指导和纠正。

总之干好稽查，要真正把心用在工作上，对于发现的问题绝不能得过且过，走过场，当好人，更不能隐瞒不报，只有这样才能真正发挥监督提醒的作用，为领导当好参谋。站稽查工作虽然琐碎，但只要我们摆正工作态度，不断学习、总结，不断提高自身素质和稽查水平，就一定能干好此项工作。

第五篇：浅谈如何做好视频稽查工作

浅谈如何做好视频稽查工作

本人从事运行稽查工作已经一年有余，期间既有上路稽查，也有视频稽查，还曾聘请暗查。综合来看，视频稽查依然是目前最有效的管控手段之一，现将个人在视频稽查方面的工作心得予以总结如下：

一、做好视频稽查，“方向”很重要

xx公司集约化车辆总数在180部左右，如何在现有车辆范围内制定严谨、科学的视频计划，将可疑线路、车组控制在计划范围内，是做好视频稽查的第一步，也是至关重要的一步，计划的合理性决定了月度工作的开展，管控效果的发挥，然而如何才能使计划具备合理性，在日常工作中我们通过不断的论证，最终将视频计划方向的落脚点放在了《中途客货明细表》上，翻阅客货明细表，是作为一名稽查者每日的必修课，通过观察对比每条线路每日客货价格的波动，挖掘管控信息，客货点多、客货价格浮动大、月度客货受理为零以及出现转乘费用的线路都是视频稽查的重点，有了落脚点，视频计划的制定就具备了方向，对整个稽查管控起到事半功倍的效果。

二、做好视频稽查----可疑车组，要持续性稽查 所谓持续性稽查，就是抛弃单一车次的稽查计划，在锁定稽查线路、车组的同时，对稽查车辆采取持续性视频稽查，持续调取每个班次的视频实施稽查，我们将可疑车辆的持续性稽查锁定在3个车次，稽查过程反复对比每个客货点的上客/货情况，驾驶员对标准流程的执行情况，重1

点关注同一问题多次整改仍未按照标准实施的车组。以XXXX线路为例，我们在为该车组实施稽查的过程，车组人员对“摄像头下唱收唱付”的规定执行不到位，我们采取边稽查边落实边整改边培训的举措，但该车组的执行依旧不符合标准，对于这样的线路我们要转换思维，多问、多思考，是什么让如此简单的“唱收唱付”流程执行不下去，思想过程要拓展稽查渠道，客户回访、跟车考察都是验证、还原真实客货价格的有效途径。

三、做好视频稽查，核对报单“剥茧抽丝”是关键 现如今多种便捷的出行方式弱化了公路客运的优势，迫使我们不得不采取降低票价的举措争取客源，核对报单的关键在于要通过视频核对车组是否存在“买短坐长”的违规行为，核对下客站点同报单记录是否一致，由于各车站补售的特价票票面除了简单的记录补票金额外，无具体到达站点等信息，对于这部分我们采取推广《补票明细表》的方式加强管控，要求车组人员对于补售的特价票要详细记录旅客乘车的始发站、终点站、补票价格、旅客联系方式等信息，同时建立有效的客户回访制度，对这部分旅客实施定期回访的方式加以管控。

四、做好视频稽查，随车电话通话详单是“指路明灯”

所谓的“指路明灯”是指通话详单能够为视频稽查的实施提供正确的方向和有效的依据。我们将所有随车电话的服务密码进行重臵，一方面对于补售的特价票通过通话2

详单还原车组人员登记的《补票明细》旅客联系方式是否真实、有效；一方面将通话详单上的通话时间和车载视频有效结合，依据通话内容，对比《客货明细表》上的上客/货时间、票价等信息，并通过客户回访的方式加以验证，客户具备一定的警惕性，在回访时我们采取拓展了解乘车体验、经营意见等话题加以引导，在问询客货价格时可以以线路的最高票价作为依据。例如：我们在核对XX线路赣XX站补票价格时，客户很警惕的反问应该是多少，这时我们以线路的最高票价作为基础，站在客户维护的角度，打消客户的警惕，友好沟通，逐步了解真实的客货价格。

五、做好视频稽查，跟车考察是“导师”

之所以将跟车考察视为视频稽查的导师，是因为在一定程度上它为我们的工作指明了方向，管控永远在路上不是虚谈，脱离了跟车考察的管控，犹如纸上谈兵，跟车考察的意义在于能够真实有效的了解线路客源，客货点、客货价格、竞争对手的信息、了解了同线路运行班次、航班等信息后我们才能制定切实可行的价格浮动区间。以XX线路为例：我公司车辆发车时间19:00、同时段火车站个体发车时间18:30，我们规定XX元的最低票价，对方作为个体经营者，票价灵活，如若不制定一定的票价浮动区间，对方在行驶中稍微压制车速，我们便失去了与其竞争的资本。跟车考察的另一个意义在于，通过跟车同驾驶员沟通了解线路的运行信息，拉近与一线的距离，对于被责任追踪的车组，通过交流化解其心结。

四、做好视频稽查，责任心、公平心是重中之重 “吏不畏我严，而畏我廉;民不服我能，而服我公;公则明，廉则威。”责任心是做好一项工作的基础也是关键，没有了责任心即便再好的攻略也发挥不出它应有的作用，尤其作为一名稽查工作者，我们要具备责任心、公平心，工作中要持之以恒，对事不对人，不要有“捏软柿子”的心理，所有车组要一个标准待之，公平公正使我们得到了车组的尊重，从而也使违规车组对我们产生畏惧，对预防违规行为起到积极作用。