采购业务管理规范

第一篇：采购业务管理规范

菏泽市卓越皮业有限公司 采购与付款业务内部管理规程

（讨论稿）

2016.3.25

菏泽市卓越皮业有限公司

采购与付款业务内部管理规程（讨论稿）

为保障公司合理采购，满足生产经营需要、规范采购行为、防范采购风险，制定本规程。

第一章

总则

第一条 本规范所称采购，是指购买货物（或接受劳务）及支付款项等相关活动。包括采购预算、请购审批、供应商评价、采购招标、物品验收、付款审批、预付款管理、采购退货等一系列活动。

第二条 公司采购业务至少应当关注下列风险：

（一）采购计划审批不合理，市场变化趋势预测不准确，造成库存积压或短缺，可能导致公司生产停滞或资源浪费。

（二）供应商选择不当，采购方式不合理、招投标或定价机制不科学、授权审批不规范，可能导致采购物资质次价高，出现舞弊或遭受欺诈。

（三）没有将不相容的职务岗位分离，可能导致失去制约和监管，容易发生有意或无意的错误。

第三条 公司应当结合实际情况，全面梳理采购业务流程，完善采购业务相关管理制度，统筹审批采购计划，明确请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估等环节的职责和审批权限，按照规定的审批权限和程序办理采购业务，建立价格监管机制，定期检查和评价采购过程中的薄弱环节，采取有效措施，确保物资采购能够满足公司生产经营需要。

第二章 采购管理一般要求及相关业务流程

第四条 为避免多头采购和分散采购，提高采购业务效率，降低采购成本，堵塞管理漏洞，公司的采购业务集中由供应部负责。重要和技术性较强的采购业务，须组织相关专家论证，实行集体决策和审批。

第五条 公司根据年度经营目标，编制年度采购预算。对预算采购项目，各需求部门应当严格按照预算执行进度办理请购手续，并根据市场变化提出合理采购申请。对于超预算和预算外采购项目，必须履行预算调整程序，由具备相应审核、审批权限的部门或人员审批后，再履行办理请购手续。

（★）采购预算业务流程

1.各生产单位根据年度生产目标预测生产计划，据此编制《年度物资需求计划》和本部门《采购预算》；仓储部根据公司相关规定和生产用料计划编制仓储《采购预算》；行政各部根据实际需求编制各自的《采购预算》。

2.供应部负责汇总，整理各部门提交的采购预算。

3.财务部对供应部提交的汇总采购预算资料进行审核，并根据上年度材料单价、当年度汇率、利率等各项预算基准，编制公司《年度采购预算表》，财务部经理签字确认后报财务总监审核，总经理审批后严格执行。

4.各请购部门根据实际需求提出货物采购申请，供应部根据市场价格填报采购金额，并依据公司相关规定以及生产需求情况判断采购申请是否合理，如果采购申请合理，则提交相关领导审批，不合理则退回请购部门。

5.采购预算调整的原因有预算外采购和超预算采购两种情况。由于市场环境

变化可能引起采购物资价格上涨，导致实际采购金额超出采购预算；生产突发事件也可能导致采购预算外支出，所以发生预算外采购和超预算采购时，供应部应提出《采购预算调整申请》追加采购预算。

6.财务部接到供应部的预算调整申请后，根据实际情况并参照公司的相关规定，编制《采购预算调整方案》，提交财务总监审核，总经理审批。

7.需要完善的相关规范性制度 ①《采购预算管理制度》 ②《采购申请制度》 ③《请购审批制度》 8.责任部门：供应部、财务部

9.责任人：总经理、财务总监、财务经理、供应部经理、采购专员。

第六条 公司建立《采购申请制度》，依据购买物资和接受劳务的类型，确定归属管理部门，授予相应的请购权，明确相关部门或人员的职责权限及相应的请购和审批程序。供应部对需求部门提出的采购需求进行审核，并进行归类汇总，统筹安排公司的采购计划。

具有请购权的部门对预算内采购项目，应当严格按照预算执行进度办理请购手续，并根据市场变化提出合理采购申请。对于超预算和预算外采购项目，应首先履行预算调整程序，由具备相应审批权限的部门或人员审批后，再行办理请购手续。

（★）请购与审批业务流程

1.生产部、仓储部、实验室（研发部）和行政各部等物资需求部门根据相关规定及实际需求提报采购申请。

2.各部门请购人员根据库存基准量、用料预算填写《采购申请单》，列明请购物资的名称、数量、需求日期、质量要求以及预算金额等内容。

3.供应部在核查采购物资库存情况的基础上，检查该项请购是否在执行后又重复提出，以及是否存在不合理的请购品种和数量。

4.如果采购专员认为采购申请合理，则根据所掌握的市场价格在《采购申请单》上填写采购金额后呈报相关领导审批。

5.采购事项在预算范围之内的，供应部按照预算执行进度办理采购审批手续。

6.采购事项在预算范围之外的，应按照《采购预算》管理程序，编制《采购预算调整方案》，供应部经理、财务部、财务总监逐级审批，最终由总经理审批。

7.采购事项在采购预算之内，但实际采购金额超出预算范围的，经供应部经理、财务部、财务总监审核后，总经理审批。

8.采购专员按照审批后的《采购申请单》进行采购。9.需要完善的相关规范性制度： ①《采购申请制度》 ②《请购审批制度》

10.责任部门：公司各请购部门

11.责任人：总经理、财务总监、供应部经理、采购专员

第七条 公司要建立科学的供应商评估和准入制度，确定合格供应商清单，与选定的供应商签订质量保证协议。建立供应商信息管理系统，对供应商提供货物或劳务的质量、价格、交货及时性、供货条件、资信及经营状况等进行实时动态管理和综合评估。根据评估结果，对供应商进行合理选择和调整，必要时，公司可委托具有相应资质的中介机构对供应商进行资信调查。

（★）供应商评选的业务流程

1.供应部通过各种途径收集、整理供应商信息。主要内容要包括供应商信誉、产品质量、供货能力等方面的信息，对新的供应商要以面谈、调查问卷等方式对供应商进行调查。

2.供应部和使用部门依据收集到的供应商信息，参照公司《比质比价采购制度》等相关文件，对供应商进行比质比价分析。

3.供应部根据比质比价分析结果，参照《供应商选定标准》，提出《候选供应商名单》报供应部经理审批。

4.供应部通过采购物资分类，组织请购部门进行评审。

5.评审后，供应部汇总评审结果，编写《评审报告》，拟定供应商等级排序名单，报供应部经理审批。

6.供应部根据供应部经理审核结果，确定《供应商名单》，并报供应部经理审核，总经理审批。

7.需要完善的相关规范性制度 ①《采购管理制度》 ②《供应商选定标准》 ③《供应商评价制度》 ④《比质比价采购制度》 8.责任部门：供应部、各请购部门

9.责任人：总经理、供应部经理、采购专员

第八条 公司根据市场情况和采购计划合理选择采购方式。大宗采购需要用招标方式，合理确定招投标的范围、标准、实施程序和评标规则；一般物资或劳务等的采购可以采用询价或定向采购的方式并签订合同协议；小额零星物资或劳务的采购可采用直接购买的方式。

（★）采购招标业务流程

1.对需要进行招标的采购业务，供应部征询物资需求部门意见，准备招标文件。

2.供应部编制《采购招标书》报供应部经理审批。

3.供应部发布招标广告，说明招标方式，招标项目的名称、用途、规格、质量要求及数量或规模，履行合同的期限与地点、投标保证金、投标截止时间及投标书投递地点、开标的时间与地点、对投标单位的资质要求以及其他必要内容。

4.供应部收到供应商的资格审查文件后，对供应商资质、信誉等方面进行审查。

5.供应部通过审查供应商各方面指标，确定符合要求的供应商。6.供应部向合格的供应商发售标书，供应商填写完毕后递交供应部。7.供应部对供应商的标书进行初步审核，剔除明显不符合要求的供应商，报供应部经理。

8.供应部经理组织需求部门、技术、财务部门等相关人员或专家对筛选通过的投标书进行论证，选出最终的中标单位。

9.最终中标者经总经理签字确认后，由供应部宣布中标单位。10.供应部经理代表公司与中标单位签订《采购合同》。11.需要完善的相关规范性制度

①《采购管理制度》 ②《采购招标管理制度》 12.责任部门：供应部、请购部门

13.责任人：总经理、供应部经理、采购专员

第九条 公司要逐步建立和完善采购物资的议价定价机制，采取协议采购、招标采购、谈判采购、询价采购、比价采购等多种方式合理确定采购价格，最大限度的减少市场变化对公司采购价格的影响。

大宗采购等采用招标方式确定采购价格，其他物资或劳务的采购，可根据市场行情制定最高采购限价，并对最高限价适时调整。

建立价格档案和价格评价体系。供应部门要对所有采购材料建立价格档案，对每一批采购物资的报价，应首先与归档的材料价格进行比较，分析价格差异的原因。如无特殊原因，原则上采购的价格不能超过档案中的价格水平，否则需要作出详细说明。对重点、大宗材料价格要建立价格评价体系，由公司有关部门组成价格评价组，定期收集有关的供应价格信息，分析评价现有的价格水平，并对归档的价格档案进行评价和更新。

第十条 公司根据确定的供应商，采购方式、采购数量、采购价格、质量标准、采购费用等情况拟定采购合同。采购合同必须准确描述各项条款，明确双方权利、义务和违约责任，按照规定权限签订采购合同。各类采购合同、资料，供应部负责整理归档。

第十一条 公司建立严格的采购验收制度，确定检验方式，由专门的验收机构和验收人员对采购项目的品种、规格、数量、质量等相

关内容进行验收，出具验收证明。涉及大宗和新特物资采购，必要时可委托专业测试。

验收过程中发现异常情况，负责验收的机构和人员应当立即向负责采购的机构报告，采购机构应当查明原因并及时处理。

（★）采购验收业务流程

1.根据采购合同约定，供应商按时发货、采购专员接到供应商的《发货通知单》后，通知仓储部或请购部门准备接收货物。

2.仓储部（或请购部门）依据合同订单对供应商随货同行的《送货单》认真进行货物品种、规格、数量的核对查实。

3.清点核对如不存在问题，采购专员组织质检部和使用部门对货物进行质量检验（必要时，可委托专门检测结构检测），看是否符合合同订单以及生产工艺技术要求等，质量检验完毕后，质检部或委托机构应出具《质量检验报告》，送交供应部经理审核。

4.清点核对如与《送货单》不符，采购专员、仓储部应会同参与清点核对的供应商业务人员共同签字确认，并报供应部经理审批，联络供应商及时解决。

5.若《质量检验报告》显示货物质量存在问题，采购专员应依据合同、订单规定提出具体解决办法，报供应部经理审批后，联系供应商作退换货处理。

6.《质量检验报告》所购货物不存在质量问题，则由仓储部门负责入库，填写《入库单》，并与财务部协作进行账务处理。

7.需要完善的相关规范性制度 ①《采购管理制度》 ②《采购验收制度》

③《采购物资质量检验报告制度》

8.责任部门：供应部、财务部、使用部门、质检部

9.责任人：供应部经理、采购专员、质检部经理、质检员、仓储部、保管员

第十二条 加强物资采购供应过程的管理，要依据采购合同中确定的主要条款跟踪合同履行情况，对有可能影响生产或工程的异常情况，应出具书面报告并及时提出解决方案。

供应部应当做好采购业务各环节的记录，实行全过程的采购登记制度，或进行信息化管理，确保采购过程的可追溯性。

第三章 付款管理的一般要求及相关业务流程

第十三条 公司要加强采购付款管理，完善付款流程，明确付款审核人员的责任和权力，严格审核采购预算、合同、相关单据凭证、审核程序等相关内容，审核无误后按照合同规定及时办理付款。

在付款过程中，应当严格审核采购发票的真实性、合法性与有效性，发现虚假发票，要查明原因及时报告处理。

公司重视采购付款的过程控制和跟踪管理，发现异常情况时，应当拒绝付款，避免出现资金损失；选择合理的付款方式，并严格遵循合同规定，防范付款方式不当带来的资金风险。

（★）付款审批业务流程

1.采购专员定期汇总采购合同及采购订单

2.采购专员对采购合同约定的付款条件以及采购发票、结算凭证、检验报告、计量验收入库单等相关凭证的真实性、完整性、合法性及合规性进行严格审查，并核对合同执行与付款情况。

3.采购专员依据采购发票、质检报告、入库单等有关凭证，填写《付款申请单》提交供应部经理审核，确保数据准确无误。

4.财务部按照采购合同相关条款、发票等对供应部经理复核后的《付款申请单》进行审核后，提交总经理审批。

5.财务部按照总经理的审批意见，办理付款。6.需要完善的相关规范性制度： ①《采购管理制度》 ②《付款审批权限的规定》 7.责任单位：供应部、财务部

8.责任人：总经理、供应部经理、采购专员、出纳

第十四条 加强预付账款和定金的管理。涉及大额或长期的预付款项，要定期进行跟踪核查，综合分析预付款的期限，占用款项的合理性及回收风险等情况，发现有疑问的预付款，要及时向财务总监、总经理报告，及时采取措施。

（★）预付账款审批业务流程

1.采购专员与选定的供应商就采购方式、付款方式、采购项目、货品价格等进行协商谈判，双方达成一致意见后，确定采购付款方式为预付款的，提交供应部经理和财务部审核后，总经理审批。

2.供应部经理按总经理批准后的意见，与客户签订采购合同，详细注明采购货品的数量、质量、技术指标、价格和交货日期、交货地点、运输费用等内容。

3.采购专员依照采购合同，根据公司生产经营的实际需求，签发《采购订单》。4.采购专员依据采购订单，计算预付款金额，填写《预付款申请单》交供应

部经理，财务部审核，总经理审批。

5.财务部按照总经理批准的《预付款申请单》将货款划入供应商账户（或将票据背书交给供应商业务人员签收），并对汇款或付款凭证入账，同时告知采购专员。

6.采购专员接到供应商发货通知后，通知仓储部门接受货物。

7.仓储部、质检部按照《采购验收业务流程》执行，清点核对和质量检测。8.经过验收确定货品不存在数量、质量问题后，采购专员应向供应商索取发票。

9.采购专员依据采购合同、购货发票、质检单、入库单，填写《付款申请单》报请支付应付的余额或结算预付账款。

10.财务部接到总经理审批后的《付款申请单》后，支付余额，并对发票和付款凭证做相应的会计处理。

11.需要完善的相关规范性制度 ①《采购管理制度》

②《预付款和定金授权审批制度》 12.责任部门：供应部、财务部

13.责任人：总经理、供应部经理、采购专员、出纳

第十五条 公司要建立退货管理制度。对退货条件、退货手续、货物出库、退货货款回收等作出明确规定，并在与供应商签订的合同中明确退货事项，及时收回所退货物价款。涉及符合索赔条件的退货应在索赔期限内办理索赔。

（★）采购退货业务流程

1.供应部经理组织相关人员编写拟定《退货管理制度》，明确退货条件、退货手续，货物出库的退货款项回收等内容，经总经理审批后严格执行。

2.采购货物在公司未支付货款之前，在仓储部门清点核对和质监部门质量检测中发现数量、质量问题，采购专员按《采购验收业务流程》提出解决方案，报总经理审批后办理退货换货等事项。

3.采购货物在已付款或收到购物发票后，在仓储部清点核对和质监部门质量检测中存在数量、质量问题的，采购专员《退货方案》报供应部经理和财务部审核，总经理审批。

4.采购专员根据审批的《退货方案》与供应商协商，确定具体货物退回、赔偿事宜。

5.采购专员依据协商结果，通知仓储部门退货，并开具《退货单》，通知供应商接货。

6.供应商核对信息后，取回不合格货物，根据协商结果，退回退货款和赔偿金额。

7.财务部查收供应商的退款及赔偿金额，同时告知采购专员。

8.财务部依据公司相关规定，对退货款项进行账务处理，对购货发票依税收法规办理。

9.需要完善的相关规范性制度 ①《采购管理制度》 ②《采购退货管理制度》

10.责任部门：供应部、仓储部、财务部

11.责任人：总经理、供应部经理、采购专员、仓储保管员

第四章 采购与付款业务的不相容职务分离

第十六条 不相容职务分离要求公司全面系统的分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互监管、相互制约的工作机制，避免相关机构或人员串通舞弊、滥用职权、牟取不当利益的事件。

（一）采购与付款业务的不相容岗位 1.请购与预算审批 2.询价与确定供应商 3.采购合同的订立与审批 4.采购与验收 5.采购、验收与付款

6.采购、验收与相关会计记录。

（二）采购与付款业务不相容的分离 1.办理请购与审核机构分别设立

2.采购价格征询与确定供应商的人员不可一人兼任 3.采购合同的订立与合同审批不可一人兼任 4.采购、验收应由不同机构、不同人员分别执行

5.采购、验收人员及其配偶、子女不能经办货款支付和退货货款的收取

6.采购、验收人员的配偶及子女不能经管“应付账款”等相关的会计处理业务。

第五章 附则

第十七条 本规程自2016年

月

日实行。附件：相关各环节《业务流程与风险控制图》

第二篇：采购岗位管理规范

采购岗位管理规范

岗位职责：

1)制定并完善采购制度和采购流程：

 根据公司的长期计划，拟定采购部门的工作方针和目标；

 负责制定采购方针、策略、制度及采购工作流程与方法，确保贯彻执行；

2)制定并实施采购计划：

 根据公司的拓展规模以及的经营目标，制订有效的采购目标和采购计划； 审核采购需求，统筹策划和确定采购内容，制订采购计划；

 组织实施市场调研、预测和跟踪公司采购需求，熟悉各种产品的供应渠道和市场变化情况，据此编制采购预算和采购计划；

 根据采购管理程序，负责采购项目的谈判、签约，检查合同的执行和落实情况； 督导检查仓库的验收、入库、出库及管理工作，确保采销质量；

3)采购成本预算和控制：

 编制月度和周采购预算，实施采购的预防控制和过程控制，有效降低成本； 采购价格审核、预算、报价，达到有效的成本控制；

 对采购合同履行过程进行管理、监督检查，及时支付相关款项；

4)选择并管理供应商：

 根据公司的销售需求，选定价格合理、产品质量可靠、信誉好、服务优质的供应厂商，建立长期战略同盟；

 建立对供应商的资信、履约、售后服务能力及市场价格状况和走势的综合评估系统； 不断开发新的供应渠道和供应商，加强对新老客户的走访和调查；

 制定供应商管理办法，加强对供应商的管理、考核，确保供应商提供产品的优良性；

工作流程

供应商资质收集、评价

a.供应商资质文件收集及审核

根据供应商所供产品的类别：供应商商填写《供应商调查表》。要求供应商必须提供资质：《企业法人营业执照》（副本）、《税务登记证》（副本）、其他资料：一般纳税人证书、代理证书（或授权书）、质量体系认证证书（或质量保证书），以及公司其它部门要求的其他资料。

b.采购部门组织相关部门对供应商的相关文件管理、质量、交货能力及管理程序等进行审核。

5.2采购需求提出：

申购部门根据订单、库存量确定所需采购产品的品种、数量、规格、型号等要求并填写《采购申请单》由领导审批后至采购部。

5.3采购部按《合格供方名单》开展采购工作；

5.3.1凡购进物品、工具用具，尤其是定制品的为批量采购申请情况的，采购部应坚持先取样品，征得使用部门及领导同意后，方可进行采购或定制。

5.3.2采购部部在收到《采购申请单》后，在《合格供方名单》中选择质量、交期和价格符合要求的厂商，将供方报价和相关资料交相关部门主管审核、确定供货商。采购部签订《采购合同》递交部门经理审核，总经理签批后方可办理采购；

5.3.3订单跟进：

5.3.4 购销合同中应明确交货时期，并将相关信息传递到需求部门；

5.3.5 为确保供货商按期、按数、按质交货,采购人员应对供货商进行跟催过程；

5.3.6 若供货商因特殊原因无法满足《采购合同》订定的要求,则供货商修订的结果需要双方协调同意,并将相关信息传递到需求部门。

5.4验收

5.4.1A类采购物品到货后，由采购部交货至行政部门按照采购申请要求进行质量、数量检验，并填写《入库单》进行相关记录。

5.4.2B类采购物品到货后，由采购部交货至IT部门按照采购申请要求进行质量、数量检验，并填写验收意见进行记录。

5.4.3其他产品的验收：由申购部门按双方签订的合同要求或订单要求进行验证 ；

5.4.4 采购或外包过程中验收不合格，和供应商沟通过后填写《不良品退库单》进行退库，如需重新进行返工填写《返工单》并请部门负责人审批签字。

5.5 入库

5.5.1采购产品到货至单位，须经申请使用部门（库房行政管理人员）核实、验收签字，出具《入库单》。未经质量检验合格的货物不得入库。

6．账款结算

6.1费用报销

6.1.1采购报销必须以发票为据，不准出现白条报销。

6.1.2物品采购前，预借备用金，必须经总经理领签字批准方可借款，执行借款流程；物品采购完毕，需及时报销。

6.1.3 物品采购报销须填写报销单，执行费用报销流程

6.1.4凡不按上述规定采购者，财务部，应一律拒绝支付。

6.2 应付账款

a.财务部会计对《采购合同》、供应商发票、检验入库单进行审核，即“三单符合”审核。b.三单中的第一单“采购订单”是指由采购合同、采购订单、委托加工单等组成的合同单据。第二单“供应商发票”是指由发票、收款收据组成发票单据。第三单“入库单”是指由入库单、质检单等组成的收货单据。

c.财务部业务人员在“三单符合”审核后，方可制作记账凭证并按照会计复核、批准程序入账。

d.有关部门对合同、订单的修改原件，应及时传递到财务部。

6.3 账款核对

b.财务部在“三单符合审核”中发现不符或不完全相符时，应立即通知采购部。采购部应及时与供应商联系处理，并在一周内将问题调查清楚并合理解决。财务部应同时将所有三单不符的情况记录，并定期跟踪和向采购部部门经理、财务经理汇报。

c.对在“三单符合审核”中多开票、重开票的供应商应提出警告，情节严重的，要考虑给予处罚或更换。

d.行政库房保管部门应在每月二十五日前将供应商的质量退货及向供应商索赔的资料传递 到财务部，财务部应于当月根据之调整应付账款。

e.任何供应商应付账款的调整必须有充分的依据并经采购部经理、财务部经理及相关人员的书面批准。这些依据应附在相应的调整凭证后。

f.更改供应商名称必须得到供应商提供的合法的资料，并经过财务部经理的批准。这些资料应附在相应的调整凭证后。

6.4应付账款分析

6.4.1采购部每季度进行一次应付账款的账龄分析，并分析资金安排和使用的合理性。

6.4.2 采购部及有关部门应及时与供应商联系解决，并将结果在一周内告知财务部。

6.4.3采购部对存在的差异及明细账中的异常项目和长期未达项目，采购部应会同财务部人员进行调查，并经财务经理书面批准后及时处理。

6.4.4采购部在与供应商对账过程中，对发现的差异应及时与供应商联系解决。

第三篇：药具业务管理规范

国家人口计生委药具发展中心 关于印发《全国计划生育药具业务

管理规范(试行)》的通知

为了全面贯彻落实《国家人口和计划生育委员会关于深化计划生育药具工作改革的意见》(国人口发[2005]19号)和《全国计划生育药具免费供应管理工作改革实施方案》(人口厅发[2005]86号)精神，根据《计划生育药具工作管理办法(试行)》(国家人口和计划生育委员会张维庆主任第10号令)，国家人口计生委药具发展中心制定《全国计划生育药具业务管理规范(试行)》。现印发给你们，希望各级人口计划生育药具管理站认真执行，并结合本地实际情况制定实施细则。

一、基本原则

以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，以满足广大人民群众对避孕节育、生殖健康的需求为宗旨，规范计划生育药具免费供应的计划、统计、仓储、调拨、物资核算和信息系统技术管理工作，形成标准统一、程序规范、运转科学、供应快捷、满足需求、减少浪费、廉洁高效的运行机制，提高药具免费供应工作的管理效率和水平。

二、适用范围

1．在《计划生育避孕药具政府采购目录》范围内的全 国计划生育药具和国家库存新型计划生育药具的订购计划编制、调整、汇总及统计。

2．全国计划生育药具和国家库存新型药具的仓储标准和管理规范。全国计划生育药具和国家库存新型药具的合同调拨、免费调拨计划编制及执行程序。

3．主要包括国家、省、地、县四级计划生育药具业务信息系统的技术管理。

三、基本要求

1．严格执行药具免费供应计划和各项药具业务管理规范。

2．各地要制定配套的药具业务管理实施细则。3．如有超出本规范的事项和问题，须书面报告和请示国家人口计生委药具发展中心。

4．本管理规范自2007年1月1日起执行。计划生育药具业务管理规范

第一章计划生育药具计划、统计管理规范 第一条 计划编制原则

(一)合同药具计划：实事求是、科学合理、自下而上、满足需求。

(二)国家库存新型药具计划：调剂供应、推广应用、择优编制、符合实际。

第二条 需求计划编制依据(一)合同药具计划

1、《计划生育避孕药具政府采购目录》(以下简称《目录》)中的品种与价格。

2、采购经费。

3、政府采购评审结果。

4、上年订购量、实际执行量，当年期初库存量、需求预测量。

5、年〃人份标准使用量、库存标准周转量(见本章附件1.2)。

6、已婚育龄群众药具需求情况或变化趋势。(二)国家库存新型药具计划

1、《目录》范围之外、具有推广应用价值的产品。

2、采购经费。

3、资质审查和审批结果。

4、上年订购量和实际执行量，当年期初库存量、预测需求量。

5、已婚育龄群众药具需求情况或变化趋势。第三条 订购计划编制程序(一)合同药具计划

1、每年第3—4季度，经国家人口和计划生育委员会(以下简称国家人口计生委)批准，国家人口计生委药具发展中心(以下简称药具中心)下达编制计划生育药具需求计划通知。地方以乡级为起报点，编制本省(区、市)计划生育药具需求计划，报药具中心进行审核和汇总。

2、各级药具管理机构负责编制本区域计划生育药具需求计划，经同级人口计生委(局)审批后，报上级药具管理机构。

3、药具中心组织药具政府采购评审会。根据评审结果和地方需求计划，编制全国计划生育药具订购计划，报国家人口计生委审批后，下达全国计划生育药具订购计划。

4、药具中心组织计划生育药具订货会，供需双方签订合同。

5．各省级药具管理机构按照国家人口计生委批复的计划生育药具订购计划和本区域各地(市)上报的计划生 育药具需求计划，编制本地分配计划，报同级人口计生委审批。

(二)国家库存新型药具计划

1、药具中心编制国家库存新型药具需求计划。

2、报国家人口计生委审批。

第四条 业务统计报表(一)报表要求

1、实事求是、认真负责地填报、审核和汇总各级、各类统计报表，做到内容完整、数据准确、条理清晰、逻辑合理、报送及时，撰写报表分析报告，不得虚报、瞒报、漏报、变更内容及表格样式。严格遵守统计管理规定，妥善保管统计档案。

2、《全国计划生育药具购调存统计报表》为年报。(1)省级药具管理机构报送药具中心的报表：《全省(区、市)计划生育避孕药具购调存数量汇总表》(表1)、《省(区、市)本级计划生育避孕药具购调存数量统计表》(表1—1)、《地(市)级计划生育避孕药具购调存数量汇总表》(表1—2)；

(2)地级药具管理机构报送省级药具管理机构的报表：《地(市)级计划生育避孕药具购调存数量汇总表》(表2)、《地本级计划生育避孕药具购调存数量统计表》(表2—1)、《县(区)级计划生育避孕药具购调存数量统计表》(表2— 2)；

(3)县级药具管理或技术服务机构报送地级药具管理机构的报表：《县(区)级计划生育避孕药具购调存数量统计表》(表3)；

(4)县级以下的药具报表，由省级药具管理机构统一 制定。

3．合同药具统计报表用网络和纸介质报表报送，国家库存新型药具统计报表报送纸介质报表。(二)报送程序

1．每年2月15日之前，省级药具管理机构，组织本区域各级药具机构填报、汇总上一的各类统计报表，经本单位主管领导审核盖章后，报药具中心。

2、每年2月底之前，药具中心对报表进行审核、汇总和通报，同时报国家人口计生委备案。

3、每年3月底前，各级药具管理机构要将各类统计报表整理、立卷、归档。

附件：1．各级药具库存周转量标准：

省(区、市)级0—4月；

地(市)级3—6月；

县(区)级1—4月；

乡(镇)级1—2月；

村(居)级：0—1月。(注：交通不便地区，可适当增加库存周转量标)

2、药具年〃人份标准使用量：

短效药：22片*1 3板／人〃年

速效药：1 5片*2板／人〃年

外用药：1 20—1 50粒(张)--X-／人〃年

避孕套：1 20—1 50只／人〃年

(注：流动人口密集的地区，避孕套可按实际需求订购)第二章计划生育药具调拨仓储管理规范 第一条 调拨仓储原则

(一)严格计划、满足需求、加快调拨、及时供给。(二)规范管理、优质服务、加强监督、避免浪费。(三)安全储存、科学养护、保证质量、降低损耗。

第二条 调拨仓储要求

(一)合同药具调拨主要依据各地药具订购计划和签定合同时与供货单位约定的条款。各省级药具管理机构定期检查，按季度收集和汇总全省(区、市)合同药具调拨和执行情况，药具中心将不定期抽查。

(二)国家库存和省(区、市)本级库存药具作为储备，主要用于救灾、调剂、补充计划不足等免费调拨。国家库存新型药具主要作为高新药具产品宣传推广应用的免费调拨。省(区、市)本级库存药具自行安排免调周期，国家库存和新型药具免调周期为1—2月、零星免调随时进行。．(三)各级药具库房的面积必须满足药具库存最大周转量的需要，逐步达到标准(见本章附件)。库房(室)要配备恒温、除湿、测量温湿度、防火、防爆、通讯工具、运输工具等基本设备，县(市、区)级以上(含县级)要逐步实现计算机信息网络化管理。

(四)在库药具要严格执行《计划生育药具质量管理办法》。建立药具库存明细帐、库存卡，出入库药具要求质量完好、数量准确、手续齐全。计划员、库管员、财务人员要进行定期盘点，账卡物相符，并对盘盈、盘亏情况做出书面说明。发现问题及时报告上级主管部门，并进行妥善处理。第三条 调拨仓储程序(一)出入库程序

1、各级库管员接到到货通知后，凭供货单位出库单，核对无误后于24小时内完成验收和入库，计划员和库管员应及时登记入帐。验收不合格的药具，不得办理入库手续，并及时通知主管领导进行处理。

2、各级库管员和计划员根据出库单，按照“先进先出、近失效期先出”的批号管理原则，准确配货、保质保量、及时发运，并做好记录。(二)调拨程序

1、合同药具

(1)各单位在签订合同时与供货单位商定生产、发货时 间和地点，并做好备注，或者按照电话预约发货；(2)各单位需货时提前1—2月通知供货单位组织生产或供货，供货单位发货时应提前通知省(区、市)级药具管理机构和收货单位；

(3)由生产企业和药具供应站调运的合同内避孕药，按照需求方的要求，直接调运到省(区、市)或地(市)或县(区)；(4)地(市)或县(区)收货单位及时将回执(或入库单)寄往省级药具管理机构，作为付款依据。

2、国家、省级库存药具和国家库存新型药具(1)省级单位根据实际需求提出国家库存及新型药具免调申请报告(报告单样见附件)，省级单位主管领导签字、盖章后，逐级上报药具中心；省级以下的单位需要库存药具免调时，先提出药具免调申请报告，经单位主管领导签字、盖章后，逐级上报省级汇总；

(2)药具中心或省级药具管理机构可根据需求，直接拟定药具免调分配计划，经单位主管领导签字、盖章后执行；(3)药具中心或省级药具管理机构审核下级的药具免调申请，参考本级库存药具可供调拨数量和当年免费调拨执行情况，审批免调药具计划后进行调拨，年终汇总后报同级人口计生委备案；

(4)药具中心或省级药具管理机构逐级下达免调计划，免费调拨计划汇总表一式二份，本单位的计划(或业务)部、财务部各一份。免调计划分割表应随免调通知或函，分别印发给各有关单位、药具供应站及生产企业；

(5)各相关生产企业和药具供应站接到免调计划通知后，再组织药具的生产和入库，不得擅自组织药具的生产和入库。其中，相关避孕药品由药具供应站组织检验、储存和调运，直调药具由生产企业组织检验、储存和调运；(6)免调执行完毕，由相关直调企业、药具供应站及 时收集收货回执，并寄送药具中心或省(区、市)级药具管理机构，作为付款和核实免调执行情况的依据。

3、全军、武警、西藏的药具合同调拨

药具中心严格按照全军、武警、西藏的药具订购计划、发货要求和调拨管理原则，协调相关生产企业和药具供应站，及时组织生产、发货、入库、验收、储存和调运。

附件：

各级药具库房面积的参考标准：

省(区、市)级药具专用库房面积为300—5 00平方米；

地(市)级药具管理机构药具专用库房面积为200—400平方米(5 00万人口以上为400平方米，500万人口以下为200平方米)；

县(市、区)级药具专用库房面积为1 00—1 50平方米(100万人口以上为1 50平方米，1 00万人口以下为100平方米)； 乡(镇、街道)级药具专用室面积为10一20平方米(或2个药具柜)；

村(社区居委会)设1个药具专用柜(箱)。

(注：特殊地区可根据当地总人口数和自身条件设定标准。)第三章 计划生育药具信息系统技术管理规范

第一条 基本原则

(一)建立安全防范管理措施，律，确保系统管理的安全性。

(二)建立系统运行管理制度，准，提高系统管理的科学性。

(三)建立技术系统监管体系，度，确保业务运行畅通快捷。

第二条工作职责

严格信息数据保密纪 规范业务操作程序标 强化系统技术保障力

(一)建立药具信息系统技术管理制度，明确权利、责任、任务。各药具管理机构需配备系统管理员和系统操作员，作为信息系统的主要使用人员，单位主要领导作为系统管理主要责任人。

(二)信息系统使用人员

1、系统监管员，即药具发展中心和省(市)级药具部门的领导，审批本级及下级系统管理员和系统操作员的运行权限，监管本地的药具管理业务，保证系统的运行环境。

2、系统管理员，即经系统监管员授权的药具发展中心与省(地)级药具管理机构有关人员，负责监控系统运行状态，为维护系统数据和业务数据、保障系统安全运行提供技术支持，指导和监督信息技术工作。

3、系统操作员，即各药具管理机构业务部门有关人员。药具发展中心系统操作员负责监管全国各管理站业务运行情况；省、地、县级系统操作员负责监管、维护本站业务数据运行和具体业务操作。

第三条 系统管理制度

(一)采取严密的安全措施防止无关用户进入系统。(二)操作人员设立互不相同的用户名，定期更换操作口令，严禁操作人员泄露自己的操作口令。

(三)各岗位操作权限要严格按岗位职责设置，应定期核查操作员的权限。

第四条 安全管理制度

(一)制定系统技术安全管理制度，建立安全防范设施和安全保障机制，以有效降低系统风险和操作风险，预防计算机犯罪。

(二)广泛开展计算机系统安全教育，定期或不定期进行 计算机系统安全检查，保证计算机系统安全运行。(三)建立系统病毒防范制度

1、各药具管理机构指定专人负责计算机病毒防范工作，定期进行病毒检测，发现病毒立即处理并报告。

2、新系统安装前应进行病毒例行检测。

3、经远程通信传送的程序或数据，必须经过检测确认无病毒后方可使用。

4、禁止运行未经单位审核批准的软件。

5、采用国家许可的正版防病毒软件并及时更新软件版本。

第五条 网络管理制度

(一)药具管理机构上互联网必须使用当地电信或网通部门的ADSL接人方式。

(二)登录信息系统的计算机必须采用与药具管理虚拟专网兼容的VPN硬件或软件产品。

(三)局域网要采用必要的安全防护设施，同时保证与药具管理虚拟专网兼容。

第六条 设备管理制度

(一)各级计划生育药具管理机构或部门负责信息网络软硬件设备的管理和维护。

(二)不定期检查设备运行状况，定期进行专业设备维护。

(三)未经有关部门和领导批准，不得擅自拆、修设备。

第四篇：流动人口业务管理规范(2016年) [范文模版]

流动人口业务管理规范

一、流动人口统计口径管理

1、离开户籍地县域30日以上（流出人口），流入现居住地30日以上（流入人口），以工作、生活为目的异地居住的0岁以上人口。

2、同城区间人户分离人口除外；婚嫁人员除外；因出差、就医、旅游、探亲、访友、服军役、在中等以上专业学校就学等人口除外。

3、其他特殊情况

（1）国家机关和企事业工作人员异地工作，工作地和户籍地不在同一个市或县（市、区）的，在工作地不作为流动人口管理。

（2）在现居住地购置房屋并常住的，省内户籍人员按照《安徽省人口信息统计与管理规范（试行）》口径管理，省外户籍人员纳入流动人口管理。

（3）随同父母或其他亲属流入到现居住地的非成年人员，纳入流动人口统计管理。

（4）对其他未明确流动人口统计管理口径的人户分离人员，市里异地居住的，由市协调后统一管理口径；跨市人户分离居住的，由两市先协商，不能解决的报省流动人口处协调解决。

二、流动人口分类服务管理

按照“分类管理，突出重点”要求，对全员流动人口分为重点人群和非重点人群。

1、流动人口已婚育龄妇女为重点服务管理人群，应及时采集流动信息和计划生育信息，按月更新流动人口数据库，做好信息交流和相关随访服务。

2、未婚人员、退出育龄期妇女、男性流动人口为非重点人群，实行定期采集，每季度末更新流动人口数据库。

3、所有流动人口均为卫生计生服务对象，要根据流动人口的需求，及时做好法律法规、健康教育、优生优育等方面的宣传咨询服务，落实卫生计生公共服务均等化。

三、流动人口信息交流管理

（一）电子婚育证明管理

1、流入地查验（1）查验对象

①新流入省外育龄妇女；

②跨省流入育龄妇女中发生婚育信息变动，如怀孕、生育、办理现居住地生育服务登记、接受卫生和计划生育基本公共服务等的育龄妇女。

（2）发送协查对象 对跨省流入育龄妇女进行电子婚育证明查验时，对查询不到个案或个案基础信息不一致的，及时向户籍地发送协查。

2、流出地核实反馈

（1）流出地接收到流入地婚育证明协查信息后，在7日内进行核实反馈；

（2）反馈时，核对基本信息和对方勾选项目并反馈，对需要特别提示的重要信息，可在备注栏中说明。与流入地核实一致后，及时对流出档案进行登记或变更。

（3）流出地应定期查询外省查验记录，对本地流出漏档的应及时建档，对已建档但流入地址不一致或不详细的，及时修正或补充流入地地址。

（4）外省查验成功个案中，流出地通过入户核实，确认流动育龄妇女未流出（或已返乡），或因变动流入地址等原因已不在查验单位居住的，流出地应向查验单位发送协查信息，说明具体情况，请对方及时办理流入退档。

（二）跨省信息交流

1、协查信息

现居住地对流入跨省流动已婚育龄妇女相关信息需要核实，或户籍地对流出已婚育龄妇女相关信息需要与流入地进一步核实时，向流入或流出地发送协查信息，流出或流入地接收到协查信息后，要及时核实和反馈。

（1）信息内容。协查内容包含流动已婚育龄妇女基础信息、怀孕、生育、节育信息、生育登记协查信息等。发送协查时，勾选需要协查信息项目，对没有勾选项目或需要特别注意的可在备注栏中详细说明

（2）核实和反馈。核实反馈信息包含基础信息和勾选项目，分别根据协查信息类型，按照国家要求及时进行反馈。

（怀孕信息反馈及时为7天，有效期为15天；生育服务登记协查反馈及时为15天，有效期为30天；其他协查信息反馈及时为15天，有效期为30天。）

反馈时应正确选择反馈类型，对对方协查内容中对象姓名、身份证号码、管理地地址不一致的，可在备注栏中特别说明，提示对方注意修改本地流动人口档案。

2、通报信息

（1）通报内容。现居住地在完成生育情况协查和现居住地生育登记后，向流出地通报生育登记信息。

（2）通报接收。流出地根据核实结果，及时选择接收或不接收。

（生育登记通报接收及时为15天，有效期为21天）

（三）省内信息交流

1、信息通报

（1）省内流动人口发生流动、怀孕、生育等变动信息时，流入地要及时向对方发送信息通报。

（2）对流出地先掌握并通报流入地的信息，流入地要认真入户核实，信息一致的无需再通报，信息不一致的应与流出地做进一步核实，确认两地信息一致。

2、核实反馈

（1）流出地接收通报信息后，通过入户核实和数据库比对后，在规定时限内规范反馈。对与通报信息不一致的，应与流入地做进一步核实，确认两地信息一致。

（2）各类信息反馈时限为：①怀孕、出生信息反馈时限为7个工作日；②其他信息反馈时限为10个工作日。

（3）协作交流区、举报区反馈时限为10个工作日。

四、流动人口避孕节育情况监测

（一）跨省流入已婚育龄妇女

对跨省流入已婚育龄妇女，定期上门访视，及时掌握怀孕和生育信息，做好信息协查和通报。（不需登记孕环检和访视信息）

（二）省内流入已婚育龄妇女

1、对省内流入已婚育龄妇女，采取访视和生殖健康检查相结合方式，半年一次登记并通报访视或生殖健康检查结果。

2、各地可根据本地工作情况，确定访视或生殖健康检查方式和次数。

五、流动人口计划生育办证管理

（一）省内流动人口办证 流入地或流出地接收到流动人口办证申请后，按照“首接负责制”要求，先受理并审核申请人信息后，依据《安徽省计划生育证件办理系统管理规范（试行）》办证口径规定，移交业务管理地办理。

（二）跨省流动人口办证

1、跨省流出人口办证

（1）流动人口在网上申请系统和户籍地现场申请办证。受理地按照“首接负责制”要求，受理并审核申请人信息后，依据《计划生育证件办理系统管理规范（试行）》规定，及时办理或移交管理地办理相关证件。

（2）流动人口在我省区域协作站点申请办证。已启动全程代理办证的驻外站点，帮助申请人登录安徽省计划生育证件网上申请平台，完整准确地填写申请表格，并通过省流动人口网络化协作平台向户籍地上传申请人的相关信息和原始证件图片资料，户籍地完成审批后，通过短信平台或由专职人员及时告知审批结果。对不符合办证条件的，由专职人员做好政策解释和宣传。

（3）对因申请人多地、多次流动而无法证明婚育情况的，办证单位可在申请人签订婚育情况承诺书后，为其办理相关证件。

2、省外流入人口办证

（1）省外流入人口在流入地申请办理一孩和二孩生育登记，现居住地街道、社区受理后，审核当事人的申请和身份证明，通过省流动人口业务系统向户籍地协查婚育信息后，及时给予办理并通报户籍地。

（2）对因申请人多地、多次流动而无法证明婚育情况的，办证单位可在申请人签订婚育情况承诺书后，为其办理生育登记，并将承诺书上传PADIS流动人口子系统。

（3）对流动人口办理生育证的，按照国家卫计委相关规定，告知流动人口到其户籍地办理。对省外户籍地请求协查申请人婚育信息时，及时核实并反馈流动人口婚育信息，对申请人流入前婚育信息难以核实的，在反馈时给予详细说明。

第五篇：超市经营业务管理规范

42026694.doc

超市经营管理规范

范围

本标准规定了公司商品质量管理、物价管理、售后服务等经营业务管理要求。

本标准是强制性文件，适用于公司对经营业务的管理。实施，执行与监督

2.1 公司业务部负责实施本标准。

2.2 公司经营部及其他相关部门具体执行本标准。

2.3 总经理(店长)室负责监督标准的实施与执行情况。责任对象

公司与经营业务相关的人员受本标准约束。商品质量管理

4.1 售前管理

4.1.1 供货商与公司签订《专柜经营协议》或《购销协议》时，经办人员应按协议条款要求，向供货商索取与商品质量有关的证照作为协议附件，并交公司核查后，存档备案(详细证件要求见《专柜经营协议》及《购销协议》文本)。

4.1.2 供货商在公司内销售商品的质量均应符合《产品质量法》机密

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2013-3-29 42026694.doc 有关条款的规定，并承担相应的产品质量责任和义务。

4.1.3 专柜商品进场销售前，应由营业部门填写《新品申请表》，同时将商品实样交课长审核(大件商品可出样后抽样检查)，查明商品的合格证明、产品标识、外观质量等要素，杜绝“三无”商品进场。专柜商品审查合格后按专柜商品进柜流程操作。三无商品的认定详见本标准附录A(标准的附录)

4.1.4 由代理商代理经营商品的，应提供具备法律效力的授权证明，同时在商品外包装上注明总代理在中国登记注册的名称及地址，进口商品标明的生产国家或地区应与供货商提供的海关税单保持一致。进口商品的基本要求详见本标准附录B(标准的附录)

4.1.5 供货商按自营商品进货流程将商品送至理货部后，理货部工作人员应对商品外包装进行检查，对单价较高的商品应会同营业人员对内在质量进行抽样检查，检查合格后，按照自营商品进货流程操作。

4.1.6 在仓库保管的商品应按存放要求妥善保管，进出仓时，进货(或支货)人员应与仓库做好相应的交接手续，并对商品外在质量进行检查，对存在质量问题的商品不得进仓或支货销售。

4.2 售中管理

4.2.1 在商品出售过程中，营业各课每月至少对商品进行二次抽查，做好本部门相应的质量检查台帐。

机密

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2013-3-29 42026694.doc 4.2.2 发现不符合质量要求的商品，营业各课应查明该商品上柜销售的原因，并立即停止其销售，责成供货商整改。

4.2.3 供货商或理货员不得违反国家有关法律法规或行业标准规定，自行对消费者作出商品质量方面的承诺条款。

4.2.4采购部为公司商品质量的主管部门，每月定期对公司商品进行一次质量检查，发现质量问题应及时提出整改意见，并对责任人进行处罚。

4.2.5 公司按国家有关规定对某类商品质量进行专门测试的，应由经营部指定人员将商品送至指定的质量检测部门进行测试，并出具相应的书面测试证明。

4.2.6 采购部负责接待各级质量主管部门对商品的抽查，营运部应配合采购部及质量主管部门做好商品取样、封样及相应的手续办理工作。业务部同时做好相应的商品质量台帐，在规定时间内与质量主管部门取得联系，了解商品检测结果。

4.2.7 若抽查商品不合格的，采购部在取得质量检测书面报告及整改意见二日内反馈至所在部门，该部门在接到整改意见时，应立即将不合格商品撤离卖场，并在1周内拟好处理方案上报采购部批准。

4.2.8 送检商品由供货商无偿提供，检测费用由公司承担。

4.3 售后管理

4.3.1 公司对所售的商品，实行质量先行负责制，对消费者有关机密

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2013-3-29 42026694.doc 商品质量方面的投诉应按本标准第6条款执行。

4.3.2 对具有较大质量风险的商品，销售柜组应做好售后的质量跟踪工作，及时掌握消费者对质量方面的反馈信息，并做好相应记录。

4.3.3 对由于商品质量问题给消费者造成经济损失的，公司应根据《消费者权益保护法》、《产品质量法》及其它相关法律法规规定先行予以赔偿，发生的费用应由供货商承担。情节严重的，应及时与供货商取得联系，共同协商解决。物价管理

5.1 组织机构及职权范围

5.1.1 物价管理实行公司、营运部、采购部三级组织体制，在具体操作上实行总经理室、采购部、营运部、三级审批制。

5.1.2 总经理（店长）室为公司物价管理决策机构。

5.1.3 采购部执行总经理（店长）室制定的物价管理决策，并承担以下职责：

a)对营运部执行物价方针、政策和法规的情况进行监督检查；

b)制定公司作价原则、作价办法及相应的管理权限；

c)根据管理权限，做好定价、调价、削价等审批工作；

d)采购部全体人员为公司专职物价管理员，对公司物价执行情况承担管理责任；

机密

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2013-3-29 42026694.doc

e)定期或不定期对公司物价执行情况进行检查，并负责接待上级物价主管部门对公司物价检查； f)建立物价管理档案。

5.1.4营运部负责执行物价管理制度，并承担以下职责：

a)组织商品课执行国家价格方针、政策和法规及公司的物价管理制度；

b)根据公司作价原则、作价办法及相应的管理权限进行定价、调价和削价；

c)营运部经理为兼职物价管理员，对本部的物价执行情况承担管理责任；

d)定期或不定期对商品课物价执行情况进行检查，并协助采购部接待上级物价主管部门对卖场物价检查。

5.1.5 各营业课负责落实物价管理制度，并承担以下职责：

a)组织柜组执行公司的物价管理制度；

b)根据公司作价原则、作价办法及相应管理权限提出定价、调价和削价申请；

c)各营业课课长为兼职物价管理员，对本商品课物价执行情况承担管理责任；

d)领班为兼职物价管理员，对本柜组物价执行情况承担管理责任；

e)定期或不定期对商品课物价执行情况进行检查，并协助业务部接待上级物价主管部门对商场物价检查；

f)定期或不定期对周边商厦同类商品价格变动情况进行跟踪机密

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2013-3-29 42026694.doc 反馈，其中：价格敏感类商品(如大小家电、通讯器材、电子产品等)应每周进行1次价格调查,并由商品课调查人填写《周边价格调查表》，结合市场情况及时应对，使商品价格维持在合理水平。

5.2 商品定价

5.2.1 定价原则

5.2.1.1a类商品(自营商品)：供应商提供进价，营运部应在保证商品周转率的前提下，结合市场需求确定零售价，确保毛利最大化。

5.2.1.2b类商品(专柜商品)：由供应商制定零售价的，供应商应提供价格书面证明，并确保在本公司的零售价不高于本地区内其他商厦的零售价。

5.2.2 商品定价

5.2.2.1a类商品：根据《经营协议管理规定》及周边市场情况确定商品零售价。

5.2.2.2 b类商品：根据供应商提供的价格书面证明填写《新品申请单》，经采购人员审核后输入电脑。

5.3 商品调价

5.3.1 调价原则

5.3.2 商品价格的变动应提前1天提出调价申请，同一商品每天机密

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2013-3-29 42026694.doc 允许调价1次，对特殊商品确需进行即时调价的，应经营运课课长(含)以上人员审核，报采购部审批后执行。

5.3.3 调价商品在未经批准前必须维持原价。

5.3.4 不得以申请新品方式变相调价。

5.3.5 商品调价应填写调价单，口头通知一律无效。

5.3.2 商品调价后，输入电脑。

5.4 商品削价

5.4.1 可削价的范围

a)批量作价：专柜商品单价低于200元(含)的，销售量应在5件(含)以上的；单价高于200元的，销售量应在2件(含)以上的；自营商品销售量应在2件(含)以上；

b)样品；

c)冷背呆滞及残次商品。

5.4.2 审批权限

5.4.2.1 专柜及代销商品

批量作价损失由供货商承担，且折扣在8折(含)以内的，营运各课主管填写“削价优惠申请单”，由采购部审批；

5.4.2.2 自营商品

批量作价优惠或样品削价后，单件商品零售价高于成本价(含成本价)，商品营业课主管填写“削价优惠申请单”，公司不承担损失机密

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2013-3-29 42026694.doc 的由采购部审批；公司承担损失的，由店长室审批； 5.5 标价签填写要求详见本标准附录C(标准的附录)售后服务

6.1 基本原则：

a)维护消费者、供货商及公司的合法权益；

b)根据《消费者权益保护法》、《产品质量法》、“新三包”及行业等有关规定，实行“谁销售、谁负责”的原则解决商品退、调货的问题；

c)处理应公平、公正、合法、合理；

d)有利于树立公司形象，提高消费者对公司商品的质量满意程度。

6.2 管理内容

6.2.1 采购部主管及营业课长为商场质量管理人员，负责处理消费者对商场商品质量、服务质量投诉等。

6.2.2顾客服务课为公司受理售后服务的专职部门，负责处理消费者对公司商品质量、服务质量等投诉。顾客服务课的处理决定为最终裁定，营业各课应无条件执行。

机密

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2013-3-29 42026694.doc

6.2.3 受理顾客商品质量投诉时，应要求顾客出示本公司出具的有效购物凭证(POS条、售货单或发票)，若无有效凭证，但能够提供其他证据证明是在本公司购买的，也应受理。6.2.4 顾客服务课设置退、调货备用金500元，根据质量先行负责制处理顾客退、调货及其他相关费用的支付，并经商场部经理同意。

6.2.5 受理顾客投诉应按营业课——顾客服务课的程序进行，当受理人无法处理时，应向自己的直接上级请示处理，直接上级不在岗时，可越级请示处理。

6.2.7 顾客服务课应在了解营业课处理意见的基础上，根据国家法律法规、行业标准及公司相关制度处理顾客投诉。

6.2.8 顾客服务课受理顾客投诉后，应及时做好相应的记录台帐。

6.3 现场投诉操作流程

6.3.1 各大类商品的退调货标准详见本标准附录D(标准的附录)。

6.3.2 对无参照标准，且无法确认是否属于商品质量问题且无法协商解决的，应将商品送至具有检验资格的国家有关部门检验，根据其出具的书面证明为处理依据，如确认有商品质量问题的，检测费用由相应供应商承担，并在当月结算日帐扣，如无质量问题，由顾客承担。

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6.3.3 退货

6.3.3.1 若卖场直接处理的，由理货员收回退货商品并根据原购物凭证开具退货红单，经柜组领班(含)以上人员签字后，顾客凭原购物凭证、退货红单至收银台提取货款。如顾客无原购物凭证，但能够提供其他证据证明是在本公司购买的(如xxx标识、价格粘贴纸等)，应由营业课课长(含)以上人员签字后办理退款手续。

6.3.3.2 若顾客服务课处理的，由处理人在原购物凭证上注明处理意见并签字，顾客凭顾客服务课的处理意见至所在柜组，由营业课根据本标准第6.3.3.1条款规定办理退款手续。

6.3.3.3 退货涉及促销活动赠券或赠礼的，非商品质量原因退货的，应根据促销活动规则收回相应的赠券或礼品，如确属商品质量问题，且顾客对退回赠券或赠礼的处理方法不能接受的，应报商场部经理同意后，可酌情减免收回，但相应损失由发生质量问题的供应商承担，并于最近的结算日以帐扣形式扣除。

6.3.3.4 顾客退货商品的支付方式涉及赠券、电子消费卡或其他非现金的，退货时应按原支付方式退款给顾客。

6.3.3.5 供应商撤柜后发生商品退货的，相应退货款在质量保证金中扣除，如质量保证金不足的，由营业课负责向供货商追索相应款项。

6.3.4 调货

6.3.4.1 若顾客服务课处理的，由处理人在原购物凭证上注明处理意见并签字，顾客凭顾客服务课的处理意见至所在柜组，由营业课机密

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2013-3-29 42026694.doc 根据本标准第6.3.4.1条款规定办理调货手续。

6.3.5 修理

6.3.5.1 若营业课直接处理的，由理货员收回修理商品，理货员在原购物凭证背面注明报修时间、取货时间，到期时顾客凭原购物凭证至服务台取回商品。

6.3.5.2 若顾客服务课处理的，由陪同理货员在原购物凭证上注明修理时间、取货时间，到期时顾客凭原购物凭证至服务台取回商品。6.3.5.3 超过免费修理范围的商品，原则上不予受理，如供货商同意受理的，公司仅承担代办责任，因修理发生纠纷的，相应责任由供货商承担。

6.3.5.4 修理商品由于人为因素造成取货脱期的，顾客服务课与顾客协调不成，则根据顾客提出的调货、退货或赔偿等要求，经课长(含)以上人员同意后，可酌情处理，并追究相关人员责任。

6.3.6 补偿

6.3.6.1 补偿是指消费者因商品质量或服务质量等原因使其受到一定损失，而提出为其弥补损失的要求。如：公交车费、误工费、运输费等。

6.3.6.2 顾客服务课确认予以赔偿的，用备用金先行赔偿，相应费用由发生商品质量问题的供货商承担，并在当月结算日帐扣。

6.3.6.3 对涉及法律纠纷的投诉事项应及时向客服部和总经理办公室汇报，并认真记录事情发展过程，备案待查。

6.3.7 费用收回

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6.3.7.1 每月5日前顾客服务课将发生的退调货情况汇总编表反馈至相关部门，若发生退调货等垫付费用时，按供货商统计汇总后转交采购部。

6.3.7.2 采购部对退调货费用进行核对后，交财务部在帐扣时予以扣除。

6.4 其他投诉受理流程

6.4.1 电话投诉

受理人应记录投诉事由、顾客联系办法，再征求相关营业课)意见后，二天内将处理意见反馈给顾客，并协调具体的解决办法。

6.4.2 信件投诉

信件收取部门首先将信件交总经理（店长）室登记，经总经理任阅后提出意见转交顾客服务课，由顾客服务课核实信件投诉情况，并作登记，再会同相关营业课办理。如属于商品质量投诉的，应采取信函或电话方式与顾客取得联系，并约定具体解决办法。顾客服务课应在接到处理信件后二周内处理完毕，将处理结果进行登记，并每月汇总一次反馈至总经理（店长室）室。

6.4.3 服务投诉

6.4.3.1 顾客对商场服务态度投诉的，经顾客服务课核实后，将情况反映至人事部，由人事部根据有关规定处罚。

6.4.3.2 顾客对顾客服务课服务态度投诉的，经营运部核实后，机密

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2013-3-29 42026694.doc 根据有关规定对当事人进行处罚。

违纪责任

7.1 有下列情形之一的，对责任人作三级违纪处理：

a)未按要求进行商品质量检查并记录相应台帐二次以上的；

b)未作售前质量检查擅自将商品上柜销售的；

c)未按售后服务商品质量接待程序进行操作的；

d)未按定价、调价及削价审批权限办理相关手续的；

e)未按明码标价规定进行标价签管理二次以上的；

f)未按要求进行物价检查，并未作好管理台帐二次以上的；

g)未按受理投诉程序处理投诉一个月内连续二次以上的；

h)受理过程中顾客由商品质量投诉转为服务态度投诉，经调查后核实确认的；

i)未按照退调货处理原则进行处理造成顾客投诉，经调查后核实确认的；

j)顾客服务课人员退调货处理不当，造成顾客或商场投诉，经调查后核实确认的；

k)有其他上述同等性质违纪的。

7.2 有下列情形之一的，对责任人作二级违纪处理：

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a)抽查检验为不合格商品未在规定时间内及时整改的；

b)超过审批权限进行定价、调价及削价的；

c)有其他上述同等性质违纪的。

7.3 有下列情形之一的，对责任人作一级违纪处理：

a)擅自将不符合质量标准的商品引进公司的；

b)超越国家法律法规或行业标准自行制定商品质量承诺的；

c)擅自对不属于削价范围内的商品进行优惠销售的；

d)以申请新品方式变相进行调价，并套码销售的；

e)有其他上述同等性质违纪的。

7.4 责任人发生上述违纪行为致公司经济损失的，应予赔偿。说明

8.1 本标准由采购部起草并负责解释。

8.2 本标准自公布之日起生效。

8.3 本标准为第XX版。

8.4 本标准有附录A、B、C、D(标准的附录)。

附录A（标准的附录）

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三无商品的认定

在公司经营的商品或者其包装上的标识必须符合以下要求，否则，均属“三无商品”范围。

A.1 所出售商品均应有产品质量检验合格证明或合格证吊牌，需同时加盖检验员工号，随商品出样和出售。

A.2 国内企业生产的商品，在商品或包装上应用中文标明产品的名称、生产厂名、厂址和商标，若经过注册的商品应有注册商标，未经注册的商品则不可标注R标识。

A.3 外转内销的商品，应有供货厂商提供的内销证明，并在商品上使用标明供货厂商中文商标、厂名、厂址的吊牌或标贴。

A.4 中外合资生产的商品，如使用中文商标则参照国内企业生产的商品执行，如使用全外文标识，应配有用中文标明的产品名称、生产厂名和厂址、商标的吊牌或标贴。

A.5 全进口商品：具体见附录B。

附录B（标准的附录）

进口商品的基本要求

B.1 代理商必须出示(提供)原商标所有者签发的委托代理的各类授权经销的文件。

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B.2 出示(提供)进口商品的税单或海关、商检证明、工商的罚没单及各种进口代理单据，并在进货发票上注明商品的来源。

B.3 家电、食品等涉及到人身财产安全的进口商品，应出示(提供)有关检测部门出具的有效检测报告。

B.4 服饰类、鞋类应出示成份测试报告和检测报告。

B.5 标识要求(具体参照《产品质量法》、《产品标识标注规定》的有关规定)。

B.6 进口商品的外包装除用外文外，还应用中文标明商品名称、原产地(××国家/××地区或××国家)，另外经国家商检部门检验合格的进口产品需标识CCIB标志；进口化妆品需标识CIQ标志。

B.7 若是全外文包装，应用中文标明以下内容：

a)商品名称；

b)原产地(××国家/××地区或××国家)；

c)代理商或者进口商或者销售商在中国依法登记注册的名称和地址(与出示的注册工商执照相符)；

d)以上内容应由供货商提供(可印在商品外包装上或用粘贴纸在商品外包装的醒目处标明上述三项内容)。

B.8 耐用消费品应随商品附中文说明书，若无中文说明书，供货商应提供该商品主要功能键的操作方法和使用办法简单中文说明。

B.9 进口空调、电视机等在商品上应同时标有CCIB标志和长城标志。

B.10 进口化妆品、营养保健品和食品应标明生产日期和安全使机密

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2013-3-29 42026694.doc 用期或失效日期。日期的表示方法应当符合国家规定标准或采用年、月、日表示。

B.11 进口玩具及产品本身容易造成损坏或可能危及人身财产安全的产品，应当有警示标志。

B.12 根据国家法律法规及行业标准应具备的其它标识。

附录C（标准的附录）

标价签填写要求

C.1 公司标价签使用规范按《洛阳市三色标价管理规定》执行。

C.2 短期促销优惠：凡促销优惠期限在两天内的，促销期间可不更换“实价”标价签，但应在商场、柜台的醒目位置用告示牌标示优惠原因、幅度和折扣率、优惠期限，期限过后，应立即恢复原样。

C.3 凡采用全场折扣、全场优惠或价外馈赠等销售办法的，必须全部使用明码削价标价签(黄色)。

C.4 限时特卖：凡限时特卖时间限制在4小时内的，限时特卖期间可不更换“实价”标价签(蓝绿色)，但须制作黄色标价签(牌)插在原“实价”标价签下方，黄色标价签应标示削价原因、削价幅度或折扣率、限时特卖时限。时限过后，商品价格应立即恢复原样。

C.5 标价签的填写

a)货号：凡有商品货号，应同时填写货号与商品内部码；无货号，机密

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2013-3-29 42026694.doc 应填写商品计算机编码(内部码)；

b)产地：应标明商品生产厂所在地行政区域(××国家/××地区，对于京、津、沪、渝等直辖市可以直接标注)；公司定牌监制商品，应标明“产地”；进口商品应标明所属国名；进口散件组装的商品，除标明组装企业所在地外，还应标明“组装”字样；

c)品名：应标明商品全称(包括商品品质和成分)；

d)牌名：指商品的商标名称；

e)规格：详细填写商品标明的规格，凡涉及计量单位，应使用法定计量单位；

f)单价：按定价单核定的价格填写，一律用电脑打印标价签；

g)计量单位：应按法定计量单位和规范化写法标注；

h)核价章：标价签填写内容，经详细核对无误后，由兼职物价员加盖核价章。核价章用红色印油盖印。

C.6 公司商品必须执行明码标价制度，实行明码标价制度，必须做到价签价目齐全、标价准确、字迹清晰、货签对位、一货一签、标示醒目，价格变动时应及时更换。

C.7 不得高于标价出售商品。

C.8 商品质量、成分等指标应尽量标得具体。

C.9 商品价格一律使用阿拉伯数字标明人民币金额。

C.10 定牌监制商品应在产地后标明“定牌监制”字样。

（待续.....）

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