律师审查BOT项目特许经营权协议若干要点评析

第一篇：律师审查BOT项目特许经营权协议若干要点评析

法学探讨——律师审查BOT项目特许经营权协议若干要点评析

发布时间：2012-2-9 阅读：1157次

王晓艳

BOT是英文Build—Operate—Transfer的缩写，即建造—运营—移交。由于BOT项目涉及政府的特许权，所以又称为政府特许权经营，是指政府将基础设施公共工程项目的特许经营权授予针对项目设立的项目公司，项目公司依托项目进行融资、建设，并在特许期内运营，以项目收益偿还贷款、获得回报，在特许经营期满时将项目设施无偿移交给政府的投资建设方式。

特许经营权协议是项目所在地政府与项目公司对项目公司在融资、建设、运营、移交基础设施项目的各阶段权利和义务进行约定的法律文件，是 BOT项目实施的基础，签订一份完备的特许经营权协议对于整个BOT项目的顺利实施至为重要。目前建设部已经制订了城市供水、城市管道燃气、城市生活垃圾处理、城镇供热和城市污水处理等领域的特许经营协议示范文本，但其他许多领域的BOT项目由于缺乏示范文本的指导，仍有很大的协商空间，笔者结合我国现行的BOT相关规定对律师在审查特许经营权协议应注意的若干要点进行分析，以期帮助BOT项目参与各方在在签订特许经营权协议时防范风险。

一、签约主体要正确

特许权经营协议的性质是政府将基础设施的经营权授予投资人，由投资人进行投资建设和经营。一般情况下，由政府作为授予特许经营权的一方和投资方签订特许经营权协议，但根据《市政公用事业特许经营管理办法》第四条的规定，“直辖市、市、县人民政府市政公用事业主管部门依据人民政府的授权（以下简称主管部门），负责本行政区域内的市政公用事业特许经营的具体实施。”政府也可授权市政公用事业主管部门和投资方签订特许经营权协议，在这种情况下，应当审查签约的政府部门是否得到政府的合法授权，并应将此授权的书面文件作为合同的附件，以确保协议的合法性。除了直辖市、市、县人民政府或其授权的行业主管部门以外，任何企业法人即使得到当地政府或行业主管部门的授权，也不能成为特许权经营协议的签约主体。

二、审查项目的合法性

项目的合法性是BOT项目得以实施的前提，要确认项目是否合法，应核对项目立项通过的审批文件其审批部门是否有法定审批权，其中利用外资的项目，应得到国家发改委、商务部等相关部门的批准，而内资的BOT项目则应根据投资规模以及用地规模向有审批权的政府或政府部门报批。此外，还应根据《招标投标法》、《国务院关于投资体制改革的决定》和《市政公用事业特许经营管理办法》的相关规定对项目的招标程序进行相应审查，以确保项目经过合法审批并通过合法有效的招标程序确定投资人。

三、项目土地使用权的取得

项目土地使用权的来源分为出让和划拨两种方式。根据《土地管理法》第五十四的规定，经县级以上人民政府批准，城市基础设施建设用地、公益事业用地、国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地，可以划拨形式取得。如果项目用地是以划拨形式取得的，在利用项目用地进行抵押融资会牵涉到划拨用地的抵押问题，因此应当要求政府确认不以市政公用项目为由拒绝给予划拨用地的抵押登记，但项目公司在办理划拨土地使用权抵押登记前，应评估土地价值，抵押权人行使抵押权时应补缴土地出让金。如果政府不同意以划拨土地使用权进行融资抵押担保，双方应在特许权经营协议中约定，在项目特许期内任何时候，投资方决定将划拨土地使用权转变为出让土地使用权时，政府应当予以同意，在投资方支付相应费用并办理相关手续后，可以用于融资抵押，以保证投资方的融资需求。如果项目用地是以出让方式取得的，根据目前的土地政策，即使是工业用地也应当通过招标、拍卖或挂牌方式取得，并且未经政府事先书面同意，项目公司不得变更土地用途。如果项目用地涉及拆迁，还应当在特许权经营协议中对征地拆迁的进度及延误的违约责任进行明确约定，以避免由于政府的征地拆迁延误导致BOT项目建设的延误给投资人造成的不利影响。

四、关于特许经营期限的约定

（1）约定合理的特许经营期限

投资方投资BOT项目是要在项目投资建设完成后通过一定期限的特许经营获取经营收益来收回投资成本、获得投资回报，因此特许经营期限的约定对于当地政府和投资方存在利益博弈，只有确定合理的期限才能保证双方利益的平衡。建议投资方在进行项目可行性研究时，对投资收益期限进行科学测算，以期在签订协议时，能够争取到有利的特许权经营期限。

（2）约定延长特许经营期限的情形

《市政公用事业特许经营管理办法》第十二条规定，“特许经营期限应当根据行业特点、规模、经营方式等因素确定，最长不得超过30年。”目前大多数特许经营权协议都在此限定范围内采用固定的特许经营期限，但由于特许经营期限都比较长，在特许经营期内可能发生各种情况而影响投资人的投资收益，因此有必要在特许经营权协议中约定调整特许经营期限的情形。建议可将以下情况约定为特许经营期延长的条件：

（a）在项目建设过程中发生不归因于投资方的建设延误（如建设期间发现文物、古墓、古建筑基础和结构、化石钱币等具有考古、地质研究等价值的物品或其他影响施工的地下障碍物，需要采取有效保护措施的而导致项目建设延误），政府应允许项目建设工期和特许经营期相应顺延；

（b）由于政府违约或不可抗力事件致使项目建设完成开始实现商业运营的时间被延误，政府应通过延长特许经营期限补偿投资方的利益；

（c）在项目运营期间，由于不可抗力造成项目工程或项目设施的重大损坏，使投资方遭受重大损失且投资收益的回收受到严重影响时，政府可以通过同意延长特许权经营期限使投资方的损失得到一定补偿。

（d）如果在项目建设或运营过程中，应规划变更或因实际需求增加需要扩大项目规模导致投资方投入增加，政府应与投资方协商延长特许经营期限，以保证投资方的利益。

（3）提前终止特许经营期限的情形

在特许权经营协议中对提前终止特许经营期限一般都会有所约定，当投资人发生明显的违约行为并且在政府要求其进行补救时反应迟缓，政府除了设置相应的违约惩罚条款外，在严重的情况下，政府可以根据协议约定终止投资方的特许经营权。如果是政府违约或者发生不可抗力导致特许经营协议无法履行，投资方可以向政府发出终止协议的通知，并要求相应补偿。如果发生重大的法律变更导致投资方无法履行特许权经营协议约定的义务，协议双方根据法律的规定终止特许权经营期限，投资方有权要求政府予以相应补偿。

对于提前终止特许经营期限的补偿约定也体现了地方政府和投资方的利益博弈，如果是投资方违约，政府可以提取履约保证金或维护保证金保证项目的建设完成或运营的延续性。在政府违约的情况下（包括重大法律变更导致的提前终止），对投资方的补偿除了已投入资金外还应补偿投资方的预期利润，而在不可抗力导致协议无法履行提前终止特许经营期限的情况下，在保险不予赔偿的范围内，政府应给予投资方一定补偿，并且在进行补偿后政府有权接收项目设施。

五、经营权及项目公司股权转让的限制

根据《市政公用事业特许经营管理办法》第十八条的规定，获得特许经营权的企业不得擅自转让、出租特许经营权。为了防止投资方通过转让项目公司股权的方式变相转让特许经营权，应当在特许经营权协议中对项目公司原始股东的股权转让加以限制，但限制的期限应当合理约定，一般以项目建设完成之后若干年为限，因为此时BOT项目已经开始运营收益，政府的风险已经降低了，应当允许投资方根据自身的投资策略进行股权转让安排。

六、项目配套设施的建设问题

有些BOT项目可能涉及到配套设施的建设问题，最典型的如污水处理厂，政府通常只将污水处理项目的建设和经营权授予投资方，但污水收集管网是由政府自己建设，在这种情况下，有必要在特许权经营协议中对污水收集管网的建设完成时间及未按时完成的违约责任承担进行合理约定，以避免污水处理项目建设完成了，污水收集管网尚未完成，造成运营时间的脱节，更有甚者，由于政府的配套设施迟迟没有完成，使得耗资数千万元的污水处理厂成为“晒太阳工程”。笔者曾介入的一项污水处理BOT项目，在特许权经营协议谈判过程中，由于政府不愿意就污水收集管网的建设时间作出承诺并在协议中进行约定，投资方最终放弃了这一项目。

七、或取或付条款的约定

在提供产品和服务类的BOT合同中会有或取或付条款（take-or-pay）的约定，这一条款是指政府和投资方达成协议，由政府承担按期根据协议约定的单价向投资方支付最低数量项目产品或服务金额的义务，而不问事实上投资方是否提供上述数量的产品或服务。以污水处理项目为例，在投资方建成投产后，如果政府不能按照合同约定供水（如上文所述污水收集管网未完成或收集的污水水量不足），导致投资方设施停用或运转不足的情况，政府应按约定的保水量和污水收费保底标准向投资方支付污水处理费。这一条款是对投资方基本收益的保障，也是政府对其履行合同义务的一个保证，因此，在提供产品和服务类特许经营权协议中，应特别注意该条款的约定。

八、担保问题

由于BOT项目建设运营周期都很长，所需资金额很大，在项目实施过程中不可避免地涉及到各种担保的问题，在审查特许权经营协议中要特别注意担保条款的约定，主要包括履约担保和维护担保。

履约担保是为了防止投资人盲目投标后，因资金无法落实，而耽误了整个项目的进度。履约担保可以通过履约保函的形式提供，可以约定根据建设进度递减履约保函的金额，以减少投资人的财务成本，履约保函的有效期限一般应在维护担保生效时结束。

维护担保是对项目运营期间的维护和项目移交后的缺陷责任期内的维护所设定的担保。维护担保通常也是以保函形式提供，如果在项目运营期间或项目移交后的缺陷责任期内投资人不积极履行维护义务，政府有权提取维护保证金用以维护项目设施，确保项目的正常运转。维护保函的有效期应当在移交缺陷责任期届满时结束。

九、项目的移交

BOT项目的最后环节即为项目的移交，移交的内容涉及项目房产、设备、技术资料、人员等多方面内容，双方应组建项目移交委员会或者类似的联合工作机构来完成移交工作。在特许权经营协议里应当对移交委员会的组成、移交范围、移交程序、风险的承担、权利的转移、技术转让和培训、及移交后的缺陷责任期等进行具体约定，以避免到移交时因责任不明发生争议。特别需要明确的是进行最后恢复性大修的时间和范围、性能测试的规范要求以及零配件的充足配备，以保证政府在接收项目后能正常延续运营。

BOT项目特许经营权协议的内容反映了政府对特许项目授权内容的基本原则和立场，项目的其他合同都应以特许经营权确定的原则为基础，因此，签订一份内容完备、授权明确的特许经营权协议对于项目的建设、运营和移交的顺利进行是至关重要的，作为专业律师在审查特许经营权协议中应当合理把握协议双方权利义务的均衡，切实保障各方利益。

第二篇：BOT项目特许经营协议书(范本格式)

BOT项目特许经营协议书（范本格式）

时间:2012-03-08 07:40来源:牵手亦缘 作者:郭丰宁 郑州律师 点击:11

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建设经营移交（BOT）托县至兴和煤炭运输公路项目

特许权协议书 中国内蒙古乌兰察布市

甲方：乌兰察布市人民政府（经内蒙古自治区人民政府授权）乙方：内蒙古兴托重载高速公路有限公司 鉴于：

一、甲方为乌兰察布市人民政府，根据内蒙古自治区人民政府《关于采用BOT方式建设煤炭运输专用高速公路的批复》（内政发[2006]113号）、内蒙古自治区发展和改革委员会和内蒙古自治区交通厅《关于印发内蒙古托县至兴和煤炭运输公路工程可行性研究报告审查会议纪要的通知》（内交发[2005]770号）等文件的精神，经内蒙古自治区政府授权与乙方签署本协议；

二、乙方为依法设立的有限公司，主要从事托县至兴和煤炭运输公路交通基础设施项目投资建设、经营管理和维护；

三、为了确保乌兰察布市人民政府及其所辖部门给予乙方的权利，保证项目投资主体及乙方全体股东的权益，乌兰察布市人民政府同意授予乙方本协议所规定的特许权。

因此，按照我国现行法律法规及有关政策，经甲、乙双方协商一致，决定以“BOT”模式建设托县至兴和煤炭运输公路项目，为明确各方的权利和义务，特签订本特许权合同书： 第一章 特许权的内容、方式及期限 第一条 特许权的内容

1.1按照自治区人民政府对该公路项目的批复，甲方特许乙方独占排他享有托县至兴和煤炭运输公路（以下简称“托县至兴和公路”）特许权，该权利在整个授权期内有效。甲方郑重保证：至本协议签订之日，未授予任何第三方享有本协议中乙方享有之托县至兴和公路的特许权。并将确保根据本协议授予乙方的特许权、其他权利和优先权不以任何方式受到损害和妨碍。

特许权主要包括以下权利：（1）建设管理权；（2）运营管理权和车辆通行收费权；

（3）服务区在内的服务设施的建设管理权、经营管理权。

1.2甲方特许乙方享有独立、排他的托县至兴和公路特许权，甲方根据本协议授予乙方的特许权在授权期间内是专属于乙方的。甲方确保特许权的任何部分在授权期间内不再授予其他方。

1.3甲方特许乙方享有托县至兴和公路沿线规定区域内服务区的开发建设经营权。含服务区在内的服务设施的经营期限与乙方拥有的该服务区所有权同期。1.4特许权的补充规定

1.4.1托县至兴和公路收费站地址应当根据自治区政府的批准设立。

1.4.2按照自治区有关规定（自治区人民政府内政字[2000]45号），特许经营新建公路经竣工验收后，达到收费的必要条件方可收费，收费标准按自治区有关部门批准文件执行。1.4.3公路建设和经营期限内，乙方享有国家、自治区有关公路建设和开发优惠政策和西部开发相关优惠政策，享受自治区人民政府及沿线各地方人民政府有关公路建设和沿线开发的一切优惠政策。

1.4.4乙方有权根据同期国家及内蒙古地区消费物价指数变化情况或项目合理的经营成本等因素的变动情况，拟定公路收费价格调整方案，经报自治区政府批准后执行。乙方应当依法经营，照章纳税。第二条特许权的方式

2.1该特许权以BOT（建设、运营和移交）形式由乙方享有。第三条特许权的期限

3.1乙方享有的特许权期限（以下简称“特许期”）始于本协议缔结之日，于内蒙古煤炭专运高速公路收费经营期限届满终止。甲方授予乙方收费经营期限为30年（不含建设期）。3.2上述收费经营期限指托县至兴和公路，从托克托经和林县、凉城县、察哈尔右翼前旗，至兴和县公路项目(以下称该项目)。依照《中华人民共和国公路法》等法律、法规规定，取得的收费经营期限。

3.3鉴于重载高速公路维护任务重、费用高，为保证公路完好，甲方同意除给予乙方投资建设的内蒙古煤炭专运高速公路30年收费经营权。

3.4服务区的经营期限与乙方拥有的该服务区所有权期限相同。

3.5经双方书面同意，并符合国家现行和日后颁布的法律和法规的规定，经自治区人民政府、自治区发展改革委员会、自治区交通厅批准，特许期限可以延长。

3.6在特许期内，如因本协议规定的不可抗拒的原因无法实施或继续实施项目建设、运营、移交的，特许期应予以延长，延长的期限应当与不可抗力持续的时间相同。第四条乙方享有特许权的先决条件

4.1内蒙古自治区人民政府形成同意参照BOT模式投资建设托县至兴和公路的文件。4.2内蒙古自治区发改委和交通厅对托县至兴和公路工程可行性研究报告批复。

4.3内蒙古自治区人民政府作出同意托县至兴和公路建设用地取得内蒙古国土资源厅关于内蒙古托县至兴和煤炭运输公路建设项目用地计划的意见。

4.4乙方向甲方提交其关于托县至兴和公路工程投融资计划以及银行贷款承诺书。第五条特许权的转让、担保、出租 5.1转让

5.1.1乙方依据本协议享有的投资建设权未经甲方同意不得转让，乙方股东或投资联合体调整和变化需报甲方备案，但新的股东或投资联合体必须承认本协议并按本协议承担相应的义务。具体项目由乙方依据本协议专门成立的项目公司实施投资建设。

5.1.2乙方根据本协议享有的公路沿线规定区域内包括服务区在内的服务设施的开发经营权可以转让，但是必须具有以下先决条件：

5.1.2.1乙方事先将转让的内容、方式及受让人的概况以书面形式通知甲方，并同时向甲方递交相关的证明材料，甲方在收到上述材料后十五日内未提出异议，并同时在此期间出具同意与否的书面意见。

5.1.2.2乙方已经获得受让方的同意，取得受让方承诺严格按照本协议的规定履行义务和享有权利的书面文件，并将此文件正本一份提交给甲方。

5.1.3乙方与受让方签署的转让合同中，受让方对乙方承担的义务，不得少于本协议中所规定的乙方义务。5.2担保

5.2.1乙方有权将其依据本协议享有的公路通行收费权以及公路沿线规定区域内包括服务区在内的服务设施的开发经营权进行担保。

5.2.2乙方用上述权利进行担保的期限不得超过本协议规定的特许期。5.3出租 5.3.1乙方有权将公路沿线规定区域内包括服务区在内的服务设施的经营权进行出租。5.3.2上述设施的出租期限不得超过本协议规定的特许期。

5.3.4乙方如违反本协议的约定进行转让、担保、出租的，甲方有权提前收回特许权，并不承担任何责任。

第二章 设施的所有权和经营权 第六条 设施的所有权和经营权

6.1在公路移交前，公路基础设施和包括服务区在内的服务设施的所有权和经营权由乙方享有。

6.2甲方承认这种所有权和经营权，这种所有权和经营权依照我国法律得到体现。除本协议另有规定外，甲方保证在任何情况下，在整个特许期内，对乙方享有所有权和经营权的设施及其他资产不进行征用、充公、收归国有。

6.3在特许期内甲方和其他第三方需占用公路用地，穿越公路（包括上跨、下穿）构筑、设置构筑物、管线，增设公路交通岔道口，沿线公路两侧经营性网点、房屋开发，需上下公路的交叉设施和在公路用地范围内设置各种宣传、广告设施，必须征的乙方同意后，甲方方可办理路政审批许可证手续。给乙方造成损失的，应当给与赔偿。

6.4特许权期限届满后，甲方无偿收回托县至兴和公路及其配套的服务设施所有权。公路设施所有权移交给甲方的日期为特许权合同履行期限届满的次日。第七条 设施的转让、抵押、出租

7.1在特许期内，公路基础设施及其占用范围内的土地使用权可以进行转让、担保，但应当按照国家有关法律规定办理。

7.2乙方有权对公路沿线区域内的包括服务区在内的服务设施进行转让、抵押，但是必须事先告知受让人或抵押权人，甲方在特许权期限届满后有权无偿收回上述设施。7.3乙方对公路沿线规定区域内的包括服务区在内的服务设施有权进行出租。

7.4乙方违反本协议进行转让、抵押、出租公路基础设施的，甲方有权予以制止，并提前收回设施所有权，并不承担任何责任。第三章 工程

第八条 工程的建设施工 8.1建设施工的一般性规定

8.1.1本协议项下工程的正式名称为：托县至兴和煤炭运输公路项目工程。该工程的组成详见本协议工程的施工图设计及其附件。该项目沿线属平原微丘地貌，地势起伏不大，根据现有公路技术状况、发展环境、预测交通流量等因素，建议推荐方案：近期按高速公路，路基宽度26米的标准投资建设。

8.1.2乙方对《施工图设计》中列举的项目，执行项目自建总承包或其他承包建设方式。乙方应选择相应资质等级的第三方进行设计、施工。工程的设计、施工必须符合国家颁布的有关设计、施工规范。经甲乙双方审定的施工图设计文件，任何一方不得单方面更改。如果一方认为确需更改原设计，必须经过原设计单位的同意，并修订出图纸及说明，由此发生的工程费用的超出部分由提出方负担。

8.1.3乙方同时负有托县至兴和公路项目的建设前期工作，包括设计、施工、质量控制等以及工程建设期间的相应义务。8.2工程交、竣工验收

工程的交、竣工验收原则按照国家有关规定执行。

8.2.1工程竣工后，乙方按照规范要求向甲方提交申请验收报告，甲方收到报告后，按照《公路工程竣（交）工验收办法》（交通部令2004年3号）组织验收。工程验收后甲方必须提交验收结果，如果不按照《公路工程竣（交）工验收办法》组织进行验收，又不能提出书面意见的，由此而造成的损失由甲方负担。

8.2.2验收中如工程质量达不到国家工程质量管理部门所规定的要求，或有需要进行局部修补的项目，乙方应当负责返工，费用由乙方负责。返工修补完工再提请验收，直至达到要求。8.3工程的质量控制

8.3.1乙方应自觉接受政府质量监督部门对托县至兴和公路的施工进行监督和检测。并对检测出的不合格工程进行返工，负责全部返工经费。但这种监督和检测应尽量地避免对施工进度造成干扰。

8.3.2乙方有权派代表参加托县至兴和公路的检测和验收。8.3.3监督和检测的所有费用由乙方承担。

8.3.4对甲方开展相应的对项目施工的监督和检测，乙方应按有关规定为甲方代表提供协助和提供必要临时需用的设备。8.4工程的建设期限

建设期限为本协议生效之日起36个月。因不可抗力导致工程工期延长的除外。第九条 建设期间双方的权利义务 9.1乙方的权利义务 9.1.1组织项目的工程可行性研究报告、施工图详测与设计文件的编制工作，在合同签订后60日内负责将施工图设计全套文件及其他技术材料提供给甲方，费用由乙方支付。9.1.2乙方负责项目全部建设资金的筹集落实，并按照工程进度注入资金。应按照设计规范、所有适用的其他规范、施工设计完成工程建设，并承担费用和风险。乙方有权按照国家规定的程序，为完成施工任务自主选择合格的承包商并签订施工合同。必须严格执行国家有关建设安全操作规程，协议书格式。预防安全事故。在工程建设中发生任何事故，责任均由乙方或施工单位承担。

9.1.3乙方在工程设计施工图文件被批准后30工作日天内向甲方提交托县至兴和公路的施工计划方案并取得甲方的同意。乙方可以向甲方报送对施工计划方案的修改建议。甲方必须及时回复，自乙方报送方案之日起超过七日甲方未回复，视为甲方同意。

9.1.4按照《公路建设市场管理办法》要求对项目工程建设具备法人资格的所有施工单位的资质和资信进行全面审查，并在本协议签订后30日内将对工程勘察设计、施工、监理单位的审查资料提供给甲方。

9.1.5负责支付项目工程建设所发生的征地、拆迁、施工临时占地、环境保护、水土保持等社会费用，工程监理和工程质量监督管理费。负责支付施工所需的采砂场、采石场、取土场的开采税费。

9.1.6在竣工日前，乙方应每月向甲方就托县至兴和公路的设计和施工进度进行报告。该报告应根据项目计划，详细说明已经完成的和在建的工程，及甲方合理要求的其它事项。施工结束后，乙方应及时向甲方提供所有完工工程的图纸、其它技术和设计资料、完工记录以及其它甲方可能需要的其它资料的复本。9.2甲方的权利和义务

9.2.1向乙方提供建设、运营托县至兴和公路所需的投资建设批准文件、工程初步设计文件的批复文件、公路施工图设计文件的批复文件，协助乙方办理征用土地使用权文件、公路通行收费批准文件以及原有公路的国有资产评估报告。并协助乙方按照有关规定和技术规范组织编制项目的《工程可行性研究报告》及设计文件，经甲方初审后提交审批机关审查批准。9.2.2甲方应协助乙方取得托县至兴和公路及有关附属设施连接道路和支线公路建设用地的使用权。协助乙方取得托县至兴和境段及有关附属设施(包括岱海超大服务区)连接道路和支线公路建设用地的使用权及土地使用权证书。

9.2.3成立工程协调领导小组，负责协调办理工程建设区域内的土地征用及临时占用手续，以及公路沿线经过地电力、通讯线路，房屋及其他地面建筑物及附着物的拆迁工作。所涉及的费用按照国家及地方有关规定取下限收取。

9.2.4在特许期内，确保乙方享受国家、自治区及沿线各地方有关招商引资进行公路建设和开发的优惠政策和西部开发的优惠政策，享受各级政府关于公路建设和沿线开发的一切优惠政策和税费减免政策。9.2.5公路沿线两侧用地范围内的土地（指征用土地），全部由乙方作为植树造林及公路、桥梁保护和建设配套服务设施用地。

9.2.6负责协调解决工程施工所需要的采砂场、采石场、取土场等工作，并在开工前完成。所涉及的费用按照有关规定能减免的减免，不能减免的按照最低标准收取。同时，给于乙方在公路两侧进行商业、旅游、广告、服务业开发的权力。

9.2.7协调办理公路收费申请报告的呈报，沿线文物保护的手续。协助处理和排除建设、运营中出现的各类社会问题及人为干涉，协助做好工程安全保卫工作，确保工程建设人员及设施的安全。

9.2.8按照国家有关部门制定的质量监督程序，履行行业监督管理职能，会同审定施工设计文件，负责组织进行工程竣工验收。第四章 公路运营 第十条 公路养护

10.1乙方应当在特许期内负责托县至兴和公路管理、运营、维修、维护和大修。在项目预计竣工日期之前90天，乙方应准备并向甲方提交其用于托县至兴和公路运营、养护和维修，并符合交通部和其他相关机构的技术标准的管理办法。乙方应按照上述管理办法及全部适用的法律法规运营、养护并维修托县至兴和公路；

10.2运营期间，如果达不到《内蒙古自治区公路管理条例》、交通部《公路养护技术规范》和签约时约定的养护技术标准，应当立即停止收费进行养护维修，达到标准后并经验收合格后，重新开始收费，但是其收费天数只相应减少并不后延。

10.3公路养护费用由乙方承担，甲方对公路养护所需要的挖砂、取土、采石以及取水，应当给与支持和协助。第十一条 公路的运营

11.1乙方有权独立行使公路通行收费权，合法经营不受干涉。公路投入运营后，公安、煤炭、林业、畜牧等管理部门按有关法律法规执行公务时，如需设卡的必须经过甲乙方协商同意后方可进行。

11.2出于安全考虑，或为了预定的或紧急的养护及清洁等目的，乙方可以向甲方申请关闭托县至兴和公路的全部或部分。甲方应在会商政府有关部门后给予及时答复。11.3车辆通行收费

乙方有权在特许期内向该公路的使用者（国家和省级政府有关部门规定免征的除外）收取通行费。

11.3.1在收取通行费期间，根据同期国家及内蒙古地区消费物价指数变化情况或在合理的项目经营成本等因素变动达到一定幅度的特殊情况下，乙方也可通过甲方及时向省发展改革委员会和省交通主管部门提出相应调整收费标准和期限的申请。

11.3.2乙方可根据国家有关法律及规定，经批准后在托县至兴和公路上设置收费站点，甲方有权依照国家有关法规对乙方收费站的设置进行监督。

11.3.3托县至兴和公路车辆通行费收费标准由乙方提出方案，经甲方会同有关部门按照规定程序报内蒙古发展改革委员会及省交通厅批准后实施。为防止车辆严重超载，公路遭到破坏，保证行车安全，该公路收费方案原则为：按车载计重收费，以收费价格调控运输者自觉合理装载运输。

11.4在特许期内，甲方承诺不得在允许第三方在公路两侧各30公里范围内新建、改建或者扩建任何与之平行或方向相同的，或者与本项目功能相同或相似的，相同或相当规模和技术标准的公路（含一级公路）。如托县至兴和公路由于交通流量增加而满足不了车辆运行，经可研论证确需重新修建另一条公路桥或改扩建公路时，甲乙双方共同协商，由乙方以适当的模式负责该公路桥和公路的新建和扩建任务。第十二条 路政管理

12.1甲方拥有并行使对托县至兴和县公路境段的路政管理权。

12.2乙方应按照内蒙交通厅、内蒙发展改革委员会有关文件的规定，承担甲方路政管理所需的房屋、设施及人员、装备等全部经费。第十三条 沿线设施的经营

13.1乙方拥有在公路用地范围内（指公路基础设施和公路沿线两侧规定区域内服务设施建设用地，下同）内的广告经营权，乙方经营广告应当符合国家有关法律的规定。第五章 公路的移交 第十四条 移交

14.1本章所称的移交是指：在特许期届满后，乙方将托县至兴和公路项目全部固定资产包括后期项目工程中的建设设施，按照正常运行的技术状态无条件的移交给甲方（或甲方指定的代理人），移交时资产状况不得附加于资产有关的担保、租赁等债权债务关系。

14.2在特许期满后，托县至兴和公路（征地范围内）两侧的非公路建筑设施，如乙方修建的加油站、汽修厂等，双方在移交之前聘请有评估资格的资产评估事务所对其进行评估，将评估后的资产或有偿转让给甲方、或保留、或作其他处置。第十五条 移交的程序 15.1公路移交程序

15.1.1乙方必须于特许权届满前六个月开始至移交时候对公路进行正常维修、养护，以保证所移交的公路保持良好的运营和技术状况。

15.1.2甲方在移交前六个月，组织成立托县至兴和公路接收机构。甲方授权接受机构与乙方办理接收的有关具体事宜，并在公路移交后全权负责该公路的运营、养护的管理事务。15.1.3托县至兴和公路接收机构应当于特许期届满前六个月通知乙方准备进行移交，并与乙方讨论确定移交的必要程序、清单和具体方案。

15.1.4如果甲方在移交时认为托县至兴和公路设施状况不符合双方事先认可的有关技术标准，则乙方需自负费用开展必要的维修和更新。如果乙方不同意，则需要按照本协议有关争端解决程序来决定这种工作的必要性。

15.1.5甲方应当于移交日前安排好有关人员接收公路，在甲方认可乙方所移交公路符合标准，办理有关手续后，公路基础设施的所有权正式移交给甲方，乙方不再承担任何责任。包括服务区在内的服务设施则按照本协议14.2款执行。第六章 双方的一般性义务 第十六条甲方的一般义务

16.1甲方在行使和履行本协议项下的权利和义务时，应遵守相关的法律和法规。保证乙方依法享有独立的企业法人财产权和经营自主权。承诺根据本协议授予乙方的特许权不以任何方式受到损害或妨碍。

16.2甲方应按照法律法规，在其权力和管辖范围内通过努力给予乙方进行项目施工、运营、养护及管理所必须的批准；并协助乙方获得本协议项下所需的其它批准。

16.3根据本协议，甲方不干预乙方的施工、运营、养护及管理，除非此种干预是为保护公共利益及安全所必需的，或是由法律、法规所要求的。

16.4甲方应保证连接托县至兴和公路的道路和其它基础设施处于良好的技术与运行状况，以保证通往托县至兴和公路的交通的高效和安全。

16.5甲方承诺，除国家法律、法规和自治区政府明文规定乙方应缴纳的税费外，甲方不再向乙方收取其他任何费用。甲方确保沿线各级政府及部门颁布之规章及其他规范性文件不与本协议条款相冲突和对本协议之执行产生严重不利影响。第十七条乙方的一般义务

17.1乙方应遵守适用于项目的全部法律和法规，根据国家和交通部颁布的法律、法规，依法经营。

17.2乙方应按照合同规定实施本项目，自担风险，在特许期限内按照本协议对托县至兴和县境段进行投资、开发、融资、施工、验收、运营、管理和维修。

17.3乙方应根据交通部颁布的技术规范和操作规程对其经营管理的公路项目及其有关附属设施进行养护，保证其处于良好的技术状态。

17.4乙方应接受甲方根据相应的法律、法规及规范性文件对其的管理和监督。第七章 违约及赔偿责任 第十八条 违约及赔偿

18.1甲乙双方应严格遵守本协议的有关规定，任何一方违约都必须承担违约赔偿责任。18.2合同签订后，甲方在开工前单方终止合同，除承担乙方前期实际支出的费用外，还需向乙方支付项目投资总额1%的违约金；在项目工程建设期内甲方终止合同，要向乙方赔偿实际发生的工程费用，并承担项目工程投资总额10%的违约金；运营期间，甲方终止合同，要向乙方赔偿工程总投资额及合同期内的的总利润。

18.3乙方全部工程完工，在具备征收车辆通行费的情况下，由于甲方的原因不能开征的，每推迟一天，原定乙方运营收费期限顺延一日，并且由甲方承担每日10万元赔偿。

18.4乙方未保证资金到位，导致工程延误的，总工期不后延，只相应减少收费天数。若乙方在竣工前单方面终止合同，除承担项目工程投资总额1%的违约金外，尚需承担停工造成的实际经济损失。

18.5乙方未能按国家有关规定组织施工而造成的工程质量问题，经济损失全部由乙方承担。因补修返工造成延误通车的，对于离婚协议书的格式。相应的减少收费天数。第八章 协议的终止

第十九条除按照本协议所进行的特许期展期或提前终止，本协议授予的特许权应在特许期满时结束。

第二十条甲方因乙方违约事件而单方终止协议

20.1如果下面所列事项或条件中的一项或几项发生，甲方可以通过对乙方发出书面通知的方式随时终止本协议：

20.1.1乙方发生清算、破产；

20.1.2建设期和经营期内，乙方发生严重的建设质量或养护质量问题，且不能在甲方指出后在规定的时限内整改，或整改后仍不达标的；

20.1.3乙方因为主观因素造成建设速度严重滞后，且无望在规定的工期内完成施工任务的； 20.1.4乙方不能承诺建设资金按期到位，严重影响工程进度的；

20.1.5乙方违反本协议规定的主要义务，并且不能在自甲方发出指明及要求乙方纠正其违约行为的书面通知起30日内纠正此行为。

第二十一条乙方因甲方的违约事件而单方终止协议

21.1如果甲方违反了其在本协议中承担的主要义务，并且不能在自乙方发出要求甲方纠正其违约行为的书面通知起30日内纠正，乙方可以根据本协议的规定，通过发出对甲方书面通知的方式随时终止协议。第九章 不可抗力 第二十二条不可抗力

22.1由不可抗力引起的合同履行中止情况

22.1.1双方中任何一方在本协议项下的义务，如因不可控制的情况阻碍，即遇有不可抗力，有权中止这种义务的履行。这种情况包括但不仅限于自然灾害、战争和法律改变。22.1.2声明受到不可抗力影响的一方只有在本协议签订时不能预见这种情况，或尽管采取了一切努力，仍无法避免或克服这种情况或其后果时，才可根据前款中规定的情况中止其义务的履行。

22.2乙方不得将下列情况视为不可抗力：

22.2.1承包商、运营商或其任何分包商义务履行中的延误； 22.2.2材料、设备、机械或项目组成部分的故障或正常损坏；

22.2.3在建设和运营期间内，由乙方、承包商、运营商和任何其它参与托县至兴和县境段的施工、运营或养护单位的雇员开展的罢工。22.3相关程序

受到不可抗力影响的一方，应在其发生后或意识到发生不可抗力的24小时之内，以书面形式通知对方。该通知应详细说明不可抗力的影响，包括开始的日期，以及对受影响方本协议项下义务的履行所造成的影响。在意识到不可抗力即将停止的时候，也应尽快向对方通知。22.4费用及相应对合同履行时间的修改

22.4.1如果发生不可抗力，双方应各自承担因不可抗力引起的费用，除非本协议另有规定。22.4.2如果声明受到不可抗力影响的一方已经按照前条规定的程序进行了通知，并且符合本条有关不可抗力的规定，本协议项下的任何义务履行期限就要进行适当的延长，延长的期限应当同不可抗力对这义务所造成的影响的期限相同。第十章 争议解决 第二十三条 争议的解决

23.1本协议双方保证履行其各自在本协议项下的义务。对于因本协议的解释或履行引起的，或与本协议相关的任何争议、纠纷或索赔（以下简称“争议”），应由双方尽量通过友好协商解决。

23.2如上述争议通过协商途径不能解决，本协议双方中任何一方均有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对本协议双方均有约束力。第十一章 合同的生效及其他 第二十四条 生效

24.1本协议自甲、乙双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章后生效。第二十五条 其他

25.1本协议正本一式捌份，甲、乙双方各执叁份。报内蒙古交通厅、内蒙古发展改革委员会各壹份备案，均具有同等法律效力。25.2附件

25.2.1《关于采用BOT方式建设煤炭运输专用高速公路的批复》（内政发[2006]113号）25.2.2内蒙古自治区发展和改革委员会和内蒙古自治区交通厅《关于印发内蒙古托县至兴和煤炭运输公路工程可行性研究报告审查会议纪要的通知》（内交发[2005]770号）乌兰察布市人民政府

法定代表人（或授权代表人）： 年月日

内蒙古兴托重载高速公路有限公司 法定代表人（或授权代表）： 年月日

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第三篇：BOT项目特许经营协议书(范本格式)

BOT项目特许经营协议书

建设经营移交（BOT）平赞高速 公路项目

特许权协议书

甲方： 河北省石家庄市人民政府（经河北省人民政府授权）乙方： 中非锦程投资有限公司

鉴于：

一、甲方为河北省石家庄市人民政府，根据河北人民政府1.河北省发改委关于平山至赞皇高速公路项目建议书的批复；2.河北省发改委关于平山至赞皇高速公路项目工程可行性研究报告的批复；3.河北省发改委关于平山至赞皇高速公路初步设计的批复；4.河北省国土资源厅关于平山至赞皇高速公路项目用地的预审意见；5.河北省环保厅关于平山至赞皇高速公路环境影响报告的批复等文件的精神，经河北省人民政府授权与乙方签署本协议。

二、乙方为依法设立的投资有限公司，主要从事项目投资、资产管理等投资建设的企业；

三、为了确保河北省石家庄市人民政府及其所辖部门给予乙方的权利，保证项目投资主体及乙方全体股东的权益，河北省人民政府同意授予乙方本协议所规定的特许权。

因此，按照我国现行法律法规及有关政策，经甲、乙双方协商一致，决定以“BOT”模式建设平赞高速公路项目，为明确各方的权利和义务，特签订本特许权合同书：

第一章 特许权的内容、方式及期限 第一条 特许权的内容

1.1按照河北省人民政府对该高速公路项目的批复，甲方特许乙方独占排他享有投资、建设、经营、移交特许权，该权利在整个授权期内有效。

甲方郑重保证：至本协议签订之日，未授予任何第三方享有本协议中乙方享有之投资、建设、经营、移交特许权。并将确保根据本协议授予乙方的特许权、其他权利和优先权不以任何方式受到损害和妨碍。特许权主要包括以下权利：（1）建设管理权；

（2）运营管理权和车辆通行收费权；

（3）服务区在内的服务设施的建设管理权、经营管理权。

1.2甲方特许乙方享有独立、排他的平赞高速公路特许权，甲方根据本协议授予乙方的特许权在授权期间内是专属于乙方的。甲方确保特许权的任何部分在授权期间内不再授予其他方。1.3甲方特许乙方享有平赞高速公路沿线规定区域内服务区的开发建设经营权。含服务区在内的服务设施的经营期限与乙方拥有的该服务区所有权同期。1.4特许权的补充规定

1.4.1平赞高速公路收费站地址应当根据河北省政府的批准设立。

1.4.2按照河北省有关规定，特许经营新建公路经竣工验收后，达到收费的必要条件方可收费，收费标准按省有关部门批准文件执行。

1.4.3公路建设和经营期限内，乙方享有国家、省有关公路建设和开发优惠政策，享受河北省人民政府及沿线各地方人民政府有关公路建设和沿线开发的一切优惠政策。

1.4.4乙方有权根据同期国家及河北地区消费物价指数变化情况或项目合理的经营成本等因素的变动情况，拟定公路收费价格调整方案，经报河北省政府批准后执行。乙方应当依法经营，照章纳税。第二条特许权的方式

2.1该特许权以BOT（建设、运营和移交）形式由乙方享有。第三条特许权的期限

3.1乙方享有的特许权期限（以下简称“特许期”）始于本协议缔结之日，于河北省高速公路收费经营期限届满终止。甲方授予乙方收费经营期限为30年（不含建设期）。

3.2上述收费经营期限指平赞高速公路，主线起点位于井陉县小作镇南石门村东，终点位于赞皇南山谷村西南石家庄与邢台两市交界处自北向南依次经过井陉矿区、井陉县、元氏县、赞皇县，全长81.898公里；辅线石家庄支线起点位于石家庄市西南环枢纽互通，终点位于元氏县北正乡，通过北正枢纽互通与平赞高速公路主线相接，沿线主要经过鹿泉市、元氏县、井陉矿区、井陉县、赞皇县，全长24.14公里。依照《中华人民共和国公路法》等法律、法规规定，取得的收费经营期限。3.3鉴于平赞高速公路共有大桥51座、中小桥14座、隧道11座，高速公路维护任务重、费用高，为保证公路完好，甲方同意除给予乙方投资建设期3年以外的高速公路30年收费经营权。

3.4服务区的经营期限与乙方拥有的该服务区所有权期限相同。

3.5经双方书面同意，并符合国家现行和日后颁布的法律和法规的规定，经省人民政府、省发展改革委员会、省交通厅批准，特许期限可以延长。

3.6在特许期内，如因本协议规定的不可抗拒的原因无法实施或继续实施项目建设、运营、移交的，特许期应予以延长，延长的期限应当与不可抗力持续的时间相同。第四条乙方享有特许权的先决条件

4.1河北省人民政府形成同意参照BOT模式投资建设平赞高速公路的文件。4.2河北省发改委关于平山至赞皇高速公路工程项目建议书的批复。4.3河北省发改委对平赞高速公路工程可行性研究报告的批复。4.4河北省环境保护厅关于平山至赞皇高速公路环境影响报告书的批复。4.5河北省发改委关于平山之赞皇高速公路初步设计的批复；

4.6河北省国土资源厅关于平山至赞皇高速公路建设项目用地计划的预审意见。4.7乙方向甲方提交其关于平赞高速公路工程投融资计划以及银行贷款承诺书。第五条特许权的转让、担保、出租 5.1转让

5.1.1乙方依据本协议享有的投资建设权未经甲方同意不得转让，乙方股东或投资联合体调整和变化需报甲方备案，但新的股东或投资联合体必须承认本协议并按本协议承担相应的义务。具体项目由乙方依据本协议专门成立的项目公司实施投资建设。

5.1.2乙方根据本协议享有的公路沿线规定区域内包括服务区在内的服务设施的开发经营权可以转让，但是必须具有以下先决条件：

5.1.2.1乙方事先将转让的内容、方式及受让人的概况以书面形式通知甲方，并同时向甲方递交相关的证明材料，甲方在收到上述材料后十五日内未提出异议，并同时在此期间出具同意与否的书面意见。

5.1.2.2乙方已经获得受让方的同意，取得受让方承诺严格按照本协议的规定履行义务和享有权利的书面文件，并将此文件正本一份提交给甲方。5.1.3乙方与受让方签署的转让合同中，受让方对乙方承担的义务，不得少于本协议中所规定的乙方义务。5.2担保

5.2.1乙方有权将其依据本协议享有的公路通行收费权以及公路沿线规定区域内包括服务区在内的服务设施的开发经营权进行担保。

5.2.2乙方用上述权利进行担保的期限不得超过本协议规定的特许期。5.3出租

5.3.1乙方有权将公路沿线规定区域内包括服务区在内的服务设施的经营权进行出租。5.3.2上述设施的出租期限不得超过本协议规定的特许期。

5.3.4乙方如违反本协议的约定进行转让、担保、出租的，甲方有权提前收回特许权，并不承担任何责任。

第二章 设施的所有权和经营权 第六条 设施的所有权和经营权

6.1在公路移交前，公路基础设施和包括服务区在内的服务设施的所有权和经营权由乙方享有。

6.2甲方承认这种所有权和经营权，这种所有权和经营权依照我国法律得到体现。除本协议另有规定外，甲方保证在任何情况下，在整个特许期内，对乙方享有所有权和经营权的设施及其他资产不进行征用、充公、收归国有。

6.3在特许期内甲方和其他第三方需占用公路用地，穿越公路（包括上跨、下穿）构筑、设置构筑物、管线，增设公路交通岔道口，沿线公路两侧经营性网点、房屋开发，需上下公路的交叉设施和在公路用地范围内设置各种宣传、广告设施，必须征的乙方同意后，甲方方可办理路政审批许可证手续。给乙方造成损失的，应当给与赔偿。

6.4特许权期限届满后，甲方无偿收回平赞高速公路及其配套的服务设施所有权。公路设施所有权移交给甲方的日期为特许权合同履行期限届满的次日。第七条 设施的转让、抵押、出租

7.1在特许期内，公路基础设施及其占用范围内的土地使用权可以进行转让、担保，但应当按照国家有关法律规定办理。

7.2乙方有权对公路沿线区域内的包括服务区在内的服务设施进行转让、抵押，但是必须事先告知受让人或抵押权人，甲方在特许权期限届满后有权无偿收回上述设施。7.3乙方对公路沿线规定区域内的包括服务区在内的服务设施有权进行出租。

7.4乙方违反本协议进行转让、抵押、出租公路基础设施的，甲方有权予以制止，并提前收回设施所有权，并不承担任何责任。第三章 工程

第八条 工程的建设施工 8.1建设施工的一般性规定

8.1.1本协议项下工程的正式名称为：平赞高速公路项目工程。该工程的组成详见本协议工程项目简介及平赞高速公路详细工程地址总说明。

8.1.2乙方对平赞高速公路详细工程地址勘察总说明中列举的项目，执行项目自建总承包或其他承包建设方式。乙方应选择相应资质等级的第三方进行设计、施工。工程的设计、施工必须符合国家颁布的有关设计、施工规范。经甲乙双方审定的施工图设计文件，任何一方不得单方面更改。如果一方认为确需更改原设计，必须经过原设计单位的同意，并修订出图纸及说明，由此发生的工程费用的超出部分由提出方负担。

8.1.3乙方同时负有平赞高速公路项目的建设前期工作，包括设计、施工、质量控制等以及工程建设期间的相应义务。8.2工程交、竣工验收

工程的交、竣工验收原则按照国家有关规定执行。

8.2.1工程竣工后，乙方按照规范要求向甲方提交申请验收报告，甲方收到报告后，按照《公路工程竣（交）工验收办法》（交通部令2004年3号）组织验收。工程验收后甲方必须提交验收结果，如果不按照《公路工程竣（交）工验收办法》组织进行验收，又不能提出书面意见的，由此而造成的损失由甲方负担。

8.2.2验收中如工程质量达不到国家工程质量管理部门所规定的要求，或有需要进行局部修补的项目，乙方应当负责返工，费用由乙方负责。返工修补完工再提请验收，直至达到要求。8.3工程的质量控制

8.3.1乙方应自觉接受政府质量监督部门对平赞高速公路的施工进行监督和检测。并对检测出的不合格工程进行返工，负责全部返工经费。但这种监督和检测应尽量地避免对施工进度造成干扰。

8.3.2乙方有权派代表参加平赞高速公路的检测和验收。8.3.3监督和检测的所有费用由乙方承担。8.3.4对甲方开展相应的对项目施工的监督和检测，乙方应按有关规定为甲方代表提供协助和提供必要临时需用的设备。8.4工程的建设期限

建设期限为本协议生效之日起3+36个月。因不可抗力导致工程工期延长的除外。第九条 建设期间双方的权利义务 9.1乙方的权利义务

9.1.1组织项目的工程可行性研究报告、施工图详测与设计文件的编制工作，在合同签订后60日内负责将施工图设计全套文件及其他技术材料提供给甲方，费用由乙方支付。9.1.2乙方负责项目全部建设资金的筹集落实，并按照工程进度注入资金。应按照设计规范、所有适用的其他规范、施工设计完成工程建设，并承担费用和风险。乙方有权按照国家规定的程序，为完成施工任务自主选择合格的承包商并签订施工合同。必须严格执行国家有关建设安全操作规程。预防安全事故。在工程建设中发生任何事故，责任均由乙方或施工单位承担。

9.1.3乙方在工程设计施工图文件被批准后30工作日天内向甲方提交平赞高速公路的施工计划方案并取得甲方的同意。乙方可以向甲方报送对施工计划方案的修改建议。甲方必须及时回复，自乙方报送方案之日起超过七日甲方未回复，视为甲方同意。

9.1.4按照《公路建设市场管理办法》要求对项目工程建设具备法人资格的所有施工单位的资质和资信进行全面审查，并在本协议签订后30日内将对工程勘察设计、施工、监理单位的审查资料提供给甲方。

9.1.5负责支付项目工程建设所发生的征地、拆迁、施工临时占地、环境保护、水土保持等社会费用，工程监理和工程质量监督管理费。负责支付施工所需的采砂场、采石场、取土场的开采税费。

9.1.6在竣工日前，乙方应每月向甲方就平赞高速公路的设计和施工进度进行报告。该报告应根据项目计划，详细说明已经完成的和在建的工程，及甲方合理要求的其它事项。施工结束后，乙方应及时向甲方提供所有完工工程的图纸、其它技术和设计资料、完工记录以及其它甲方可能需要的其它资料的复本。9.2甲方的权利和义务

9.2.1向乙方提供建设、运营平赞高速公路所需的投资建设批准文件、工程初步设计文件的批复文件、公路施工图设计文件的批复文件，协助乙方办理征用土地使用权文件、公路通行收费批准文件以及原有公路的国有资产评估报告。并协助乙方按照有关规定和技术规范组织编制项目的《工程可行性研究报告》及设计文件，经甲方初审后提交审批机关审查批准。9.2.2甲方应协助乙方取得平赞高速公路及有关附属设施连接道路和支线公路建设用地的使用权。协助乙方取得平赞高速境段及有关附属设施连接道路和支线公路建设用地的使用权及土地使用权证书。

9.2.3成立工程协调领导小组，负责协调办理工程建设区域内的土地征用及临时占用手续，以及公路沿线经过地电力、通讯线路，房屋及其他地面建筑物及附着物的拆迁工作。所涉及的费用按照国家及地方有关规定取下限收取。

9.2.4在特许期内，确保乙方享受国家、省及沿线各地方有关招商引资进行公路建设和开发的优惠政策，享受各级政府关于公路建设和沿线开发的一切优惠政策和税费减免政策。9.2.5公路沿线两侧用地范围内的土地（指征用土地），全部由乙方作为植树造林及公路、桥梁保护和建设配套服务设施用地。

9.2.6负责协调解决工程施工所需要的采砂场、采石场、取土场等工作，并在开工前完成。所涉及的费用按照有关规定能减免的减免，不能减免的按照最低标准收取。同时，给于乙方在公路两侧进行商业、旅游、广告、服务业开发的权力。

9.2.7协调办理公路收费申请报告的呈报，沿线文物保护的手续。协助处理和排除建设、运营中出现的各类社会问题及人为干涉，协助做好工程安全保卫工作，确保工程建设人员及设施的安全。

9.2.8按照国家有关部门制定的质量监督程序，履行行业监督管理职能，会同审定施工设计文件，负责组织进行工程竣工验收。第四章 公路运营 第十条 公路养护

10.1乙方应当在特许期内负责平赞高速公路管理、运营、维修、维护和大修。在项目预计竣工日期之前90天，乙方应准备并向甲方提交其用于平赞高速公路运营、养护和维修，并符合交通部和其他相关机构的技术标准的管理办法。乙方应按照上述管理办法及全部适用的法律法规运营、养护并维修平赞高速公路；

10.2运营期间，如果达不到《河北省公路管理条例》、交通部《公路养护技术规范》和签约时约定的养护技术标准，应当立即停止收费进行养护维修，达到标准后并经验收合格后，重新开始收费，但是其收费天数只相应减少并不后延。

10.3公路养护费用由乙方承担，甲方对公路养护所需要的挖砂、取土、采石以及取水，应当给与支持和协助。第十一条 公路的运营

11.1乙方有权独立行使公路通行收费权，合法经营不受干涉。公路投入运营后，公安、煤炭、矿石、能源、林业、畜牧等管理部门按有关法律法规执行公务时，如需设卡的必须经过甲乙方协商同意后方可进行。11.2出于安全考虑，或为了预定的或紧急的养护及清洁等目的，乙方可以向甲方申请关闭平赞高速公路的全部或部分。甲方应在会商政府有关部门后给予及时答复。11.3车辆通行收费

乙方有权在特许期内向该公路的使用者（国家和级政府有关部门规定免征的除外）收取通行费。

11.3.1在收取通行费期间，根据同期国家及河北地区消费物价指数变化情况或在合理的项目经营成本等因素变动达到一定幅度的特殊情况下，乙方也可通过甲方及时向发展改革委员会和交通主管部门提出相应调整收费标准和期限的申请。

11.3.2乙方可根据国家有关法律及规定，经批准后在平赞高速公路上设置收费站点，甲方有权依照国家有关法规对乙方收费站的设置进行监督。

11.3.3平赞高速公路车辆通行费收费标准由乙方提出方案，经甲方会同有关部门按照规定程序报河北发展改革委员会及交通厅批准后实施。为防止车辆严重超载，公路遭到破坏，保证行车安全，该公路收费方案原则为：按车载计重收费，以收费价格调控运输者自觉合理装载运输。

11.4在特许期内，甲方承诺不得允许第三方在平赞高速公路两侧各30公里范围内新建、改建或者扩建任何与之平行或方向相同的，或者与本项目功能相同或相似的，相同或相当规模和技术标准的公路（含一级公路）。如平赞高速公路由于交通流量增加而满足不了车辆运行，经可研论证确需重新修建另一条公路桥或改扩建公路时，甲乙双方共同协商，由乙方以适当的模式负责该公路桥和公路的新建和扩建任务。第十二条 路政管理

12.1甲方拥有并行使对平赞高速县公路境段的路政管理权。

12.2乙方应按照河北交通厅、河北发展改革委员会有关文件的规定，承担甲方路政管理所需的房屋、设施及人员、装备等全部经费。第十三条 沿线设施的经营

13.1乙方拥有在公路用地范围内（指公路基础设施和公路沿线两侧规定区域内服务设施建设用地，下同）内的广告经营权，乙方经营广告应当符合国家有关法律的规定。第五章 公路的移交 第十四条 移交

14.1本章所称的移交是指：在特许期届满后，乙方将平赞高速公路项目全部固定资产包括后期项目工程中的建设设施，按照正常运行的技术状态无条件的移交给甲方（或甲方指定的代理人），移交时资产状况不得附加于资产有关的担保、租赁等债权债务关系。14.2在特许期满后，平赞高速公路（征地范围内）两侧的非公路建筑设施，如乙方修建的加油站、汽修厂等，双方在移交之前聘请有评估资格的资产评估事务所对其进行评估，将评估后的资产或有偿转让给甲方、或保留、或作其他处置。第十五条 移交的程序 15.1公路移交程序

15.1.1乙方必须于特许权届满前六个月开始至移交时候对公路进行正常维修、养护，以保证所移交的公路保持良好的运营和技术状况。

15.1.2甲方在移交前六个月，组织成立平赞高速公路接收机构。甲方授权接受机构与乙方办理接收的有关具体事宜，并在公路移交后全权负责该公路的运营、养护的管理事务。15.1.3平赞高速公路接收机构应当于特许期届满前六个月通知乙方准备进行移交，并与乙方讨论确定移交的必要程序、清单和具体方案。

15.1.4如果甲方在移交时认为平赞高速公路设施状况不符合双方事先认可的有关技术标准，则乙方需自负费用开展必要的维修和更新。如果乙方不同意，则需要按照本协议有关争端解决程序来决定这种工作的必要性。

15.1.5甲方应当于移交日前安排好有关人员接收公路，在甲方认可乙方所移交公路符合标准，办理有关手续后，公路基础设施的所有权正式移交给甲方，乙方不再承担任何责任。包括服务区在内的服务设施则按照本协议14.2款执行。第六章 双方的一般性义务 第十六条甲方的一般义务

16.1甲方在行使和履行本协议项下的权利和义务时，应遵守相关的法律和法规。保证乙方依法享有独立的企业法人财产权和经营自主权。承诺根据本协议授予乙方的特许权不以任何方式受到损害或妨碍。

16.2甲方应按照法律法规，在其权力和管辖范围内通过努力给予乙方进行项目施工、运营、养护及管理所必须的批准；并协助乙方获得本协议项下所需的其它批准。

16.3根据本协议，甲方不干预乙方的施工、运营、养护及管理，除非此种干预是为保护公共利益及安全所必需的，或是由法律、法规所要求的。

16.4甲方应保证连接平赞高速公路的道路和其它基础设施处于良好的技术与运行状况，以保证通往平赞高速公路的交通的高效和安全。

16.5甲方承诺，除国家法律、法规和省政府明文规定乙方应缴纳的税费外，甲方不再向乙方收取其他任何费用。甲方确保沿线各级政府及部门颁布之规章及其他规范性文件不与本协议条款相冲突和对本协议之执行产生严重不利影响。第十七条乙方的一般义务

17.1乙方应遵守适用于项目的全部法律和法规，根据国家和交通部颁布的法律、法规，依法经营。

17.2乙方应按照合同规定实施本项目，自担风险，在特许期限内按照本协议对平赞高速境段进行投资、开发、融资、施工、验收、运营、管理和维修。

17.3乙方应根据交通部颁布的技术规范和操作规程对其经营管理的公路项目及其有关附属设施进行养护，保证其处于良好的技术状态。

17.4乙方应接受甲方根据相应的法律、法规及规范性文件对其的管理和监督。第七章 违约及赔偿责任 第十八条 违约及赔偿

18.1甲乙双方应严格遵守本协议的有关规定，任何一方违约都必须承担违约赔偿责任。18.2合同签订后，甲方在开工前单方终止合同，除承担乙方前期实际支出的费用外，还需向乙方支付项目投资总额1%的违约金；在项目工程建设期内甲方终止合同，要向乙方赔偿实际发生的工程费用，并承担项目工程投资总额10%的违约金；运营期间，甲方终止合同，要向乙方赔偿工程总投资额及合同期内的的总利润。

18.3乙方全部工程完工，在具备征收车辆通行费的情况下，由于甲方的原因不能开征的，每推迟一天，原定乙方运营收费期限顺延一日，并且由甲方承担每日10万元赔偿。

18.4乙方未保证资金到位，导致工程延误的，总工期不后延，只相应减少收费天数。若乙方在竣工前单方面终止合同，除承担项目工程投资总额1%的违约金外，尚需承担停工造成的实际经济损失。

18.5乙方未能按国家有关规定组织施工而造成的工程质量问题，经济损失全部由乙方承担。因补修返工造成延误通车的，相应的减少收费天数。第八章 协议的终止

第十九条除按照本协议所进行的特许期展期或提前终止，本协议授予的特许权应在特许期满时结束。

第二十条甲方因乙方违约事件而单方终止协议

20.1如果下面所列事项或条件中的一项或几项发生，甲方可以通过对乙方发出书面通知的方式随时终止本协议：

20.1.1乙方发生清算、破产； 20.1.2建设期和经营期内，乙方发生严重的建设质量或养护质量问题，且不能在甲方指出后在规定的时限内整改，或整改后仍不达标的；

20.1.3乙方因为主观因素造成建设速度严重滞后，且无望在规定的工期内完成施工任务的； 20.1.4乙方不能承诺建设资金按期到位，严重影响工程进度的；

20.1.5乙方违反本协议规定的主要义务，并且不能在自甲方发出指明及要求乙方纠正其违约行为的书面通知起30日内纠正此行为。

第二十一条乙方因甲方的违约事件而单方终止协议

21.1如果甲方违反了其在本协议中承担的主要义务，并且不能在自乙方发出要求甲方纠正其违约行为的书面通知起30日内纠正，乙方可以根据本协议的规定，通过发出对甲方书面通知的方式随时终止协议。第九章 不可抗力 第二十二条不可抗力

22.1由不可抗力引起的合同履行中止情况

22.1.1双方中任何一方在本协议项下的义务，如因不可控制的情况阻碍，即遇有不可抗力，有权中止这种义务的履行。这种情况包括但不仅限于自然灾害、战争和法律改变。22.1.2声明受到不可抗力影响的一方只有在本协议签订时不能预见这种情况，或尽管采取了一切努力，仍无法避免或克服这种情况或其后果时，才可根据前款中规定的情况中止其义务的履行。

22.2乙方不得将下列情况视为不可抗力：

22.2.1承包商、运营商或其任何分包商义务履行中的延误； 22.2.2材料、设备、机械或项目组成部分的故障或正常损坏；

22.2.3在建设和运营期间内，由乙方、承包商、运营商和任何其它参与平赞高速境段的施工、运营或养护单位的雇员开展的罢工。22.3相关程序

受到不可抗力影响的一方，应在其发生后或意识到发生不可抗力的24小时之内，以书面形式通知对方。该通知应详细说明不可抗力的影响，包括开始的日期，以及对受影响方本协议项下义务的履行所造成的影响。在意识到不可抗力即将停止的时候，也应尽快向对方通知。22.4费用及相应对合同履行时间的修改 22.4.1如果发生不可抗力，双方应各自承担因不可抗力引起的费用，除非本协议另有规定。22.4.2如果声明受到不可抗力影响的一方已经按照前条规定的程序进行了通知，并且符合本条有关不可抗力的规定，本协议项下的任何义务履行期限就要进行适当的延长，延长的期限应当同不可抗力对这义务所造成的影响的期限相同。第十章 争议解决 第二十三条 争议的解决

23.1本协议双方保证履行其各自在本协议项下的义务。对于因本协议的解释或履行引起的，或与本协议相关的任何争议、纠纷或索赔（以下简称“争议”），应由双方尽量通过友好协商解决。

23.2如上述争议通过协商途径不能解决，本协议双方中任何一方均有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对本协议双方均有约束力。第十一章 合同的生效及其他 第二十四条 生效

24.1本协议自甲、乙双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章后生效。第二十五条 其他

25.本协议正本一式捌份，甲、乙双方各执叁份。报河北交通厅、河北发展改革委员会各壹份备案，均具有同等法律效力。

河北省石家庄市人民政府 中非锦程投资有限公司

法定代表人（或授权代表人）： 法定代表人（或授权代表）：

2013年 月 日 2013年 月 日

第四篇：BOT项目法律要点问题

BOT项目法律要点问题

BOT是英文“Build－Operate－Transfer”的缩写，通常直译为“建设－运营－转让”。BOT实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府主管部门和投资人组建的项目公司之间达成协议为前提，由政府主管部门向投资人或其组建的项目公司颁布特许权利，允许其在一定时期内筹集资金，建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务，通过收取费用以获取收益。政府主管部门对该项目公司提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制。整个过程中的风险由投资人或其组建的项目公司分担。当特许期限结束时，项目公司按约定将该设施移交给政府主管部门，转由指定单位负责经营和管理。这种投融资模式拓宽了政府投资项目的融资渠道，创新了投资建设管理方式，近年来国内越来越多的基础设施建设开始采用该模式。但与此同时，国内缺乏明确规范BOT模式的较高层次的立法，配套的法规、政策、管理标准等也不完善，导致BOT模式在实践中存在诸多问题，主要表现在：适用范围不明，审批权限不清，合同双方基本权利义务不确定，在实际运用过程中经常出现很多法律方面的争议和问题。

一、BOT模式立法状况 目前，中国尚没有一部规范特许经营行为的法律或法规，特许经营法律规范仅停留于部颁规章和地方立法层面。关于基础设施特许经营的全国性行业规范性文件主要有《收费公路管理条例》、建设部颁布的《市政公用事业特许经营管理办法》、交通部《经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定》，还有相关部门颁布的一些政策性文件，例如2003年原建设部颁发的《关于关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，天津、贵州、山西、重庆、上海、贵州、湖北省市等省市也都先后出台了适用于当地市政基础设施特许经营的规范性法律文件。但上述办法、意见等规范性文件适用范围局限于城市供水、供气、供热、公共交通、污水处理、垃圾处理、高速公路等行业，且法律效力层级低，其中的特殊性规定在与现行的法律、法规发生冲突时，往往因效力层级低而无法得到执行。这些规范性文件基本上都带有政策导向性色彩，一般侧重于规定政府如何实施基础设施特许经营的模式以及操作程序，对项目运营及移交环节的规定则少之又少，导致实践中无法操作，对项目投资人的保护不足。

二、BOT项目合法性问题

根据目前基础设施特许经营法律法规缺乏的情况，在实施BOT方式投资、建设基础设施过程中，行为的合法性尤其重要。合法性方面的瑕疵，将会给投资人带来根本性的法律风险。

1、项目本身的合法性

包括项目是否经有审批权限的机关核准、是否存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形。在实践存在着一些须经国务院及其相关部门核准的重大项目只有地方政府的核准批文的情形。《市政公用事业特许经营管理办法》规定：实施特许经营的项目由省、自治区、直辖市通过法定形式和程序确定。但是目前，很多地方对BOT项目的审批程序及运作程序没有相应的细则和明确具体的规定，造成了很多不确定性。因而投资人投资项目时，需要特别关注政府部门是否履行了完备的政府审批程序，也就是项目在程序上是否合法。

2、授权主体的合法性

实践中有些BOT项目是由地方交通、建设等主管部门出具特许经营权授予文件，由于相关法律法规规定项目必须由有批准权限的人民政府授予，仅有当地相关主管部门批准授予特许经营权的文件不够。《收费公路管理条例》第十四条规定，收费公路的收费期限，由省、自治区、直辖市人民政府规定标准审查批准。公路收费权（特许经营权）的授予及期限的确定必须经有批准权的人民政府批准才能生效。《市政公用事业特许经营管理办法》中规定：“直辖市、市、县人民政府市政公用事业主管部门依据人民政府的授权，负责本行政区域内的市政公用事业特许经营的具体实施。”实践中，BOT项目合同一般是政府部门。投资人在签约时，首先应审查该政府部门是否有政府的合法授权、是否具有签订合同的权限。

3、签约程序的合法性

2004年实施的《收费公路管理条例》第十条明确规定，经营性公路建设项目应当向社会公布，采用招标投标方式选择投资者。2008年实施的《经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定》进一步明确了经营性公路建设项目选择投资人应当按照《招标投标法》的规定，公平、公正、公开地选择经营管理者。《市政公用事业特许经营管理办法》第8条对主管部门选择投资者或者经营者也提出进行招标的要求。但是，2012年2月1日起施行的《招标投标法实施条例》却延用了《招标投标法》的概念，实施招标的范围限于工程以及与工程建设有关的货物、服务，对选择投资人是否适用招投标程序没有明确规定。上述法律规定的不明晰，导致操作中的混乱。实践中，通常政府采用招标、竞争性谈判、直接授予等多种方式，选择投资人。投资人在采用非招标方式获得BＯＴ项目时，更应当十分关注授予主体和程序的合法性问题。

4、项目用地的合法性

投资人需要注意审核建设用地文件是否符合建设用地审批权限的规定。实践中，地方政府须报国务院及其相关部门批准的建设用地批准文件往往滞后，这对于项目建设进度会产生直接的影响，若在签署BOT合同时尚未取得有关建设用地的相关批文，投资人可在BOT合同中设定相应限制性条款，要求地方政府及时取得相应用地批准文件，对征地拆迁的进度及延误的违约责任进行明确约定。

5、项目所有权的合法性

在政府将特许经营权授予某一投资主体后，在项目移交给政府之前，特许权人是否对其融资、建设、经营的项目享有所有权目前尚没有专门的明确规定。在ＢＯＴ模式下，项目由投资人投资形成，建成的设施所有权理所应当属于投资人所有，而实践中，政府却倾向于不在合同中对设施的所有权给予明确。投资人应当特别关注这一问题。在合同谈判中，如果政府部门不愿意明确项目设施所有权的，投资人必须要求以项目公司为投资主体办理项目所有批文，特别要明确项目公司是土地使用权人。有的BOT项目在招标时政府已完成立项、初步设计审查，项目公司成立后，政府应把项目的立项文件和各种审批文件转批至项目公司的名下。

6、其他相关文件的合法性

比如规划设计审批文件，包括但不限于初步设计文件、施工图文件审批的合法性，以及该等文件与可行性研究报告的一致性审查。

三、BOT合同条款的要点 ：

1、授权的范围，是投资人行使权利的范围，主要包括勘察设计委托权、建设权、经营权，投资人可要求明确约定经营权的内容包括收费权、广告、服务设施经营权等等。

2、项目公司，约定项目公司设立的程序、条件，以及项目公司成立后合同权利义务的转移、项目公司在特许期内股东变更条款等。

3、试运营期和运营期，应明确约定试运营期和运营期的起止时间，运营期应与政府授予的收费期限相一致。

4、中止、延展及终止，应在合同中明确约定特许经营权的中止、延展及终止的各种情形及法律后果。

5、质押和转让，在项目实施过程中，一般投资人可以通过特许经营权的质押进行融资，也可通过转让特许经营权的方式提前收回投资。特许经营权的质押和转让均须原批准机关的批准，投资人可在BOT合同中对此作出明确约定。

6、经营收费权，投资人对于占项目收入主要组成部分的收费没有自主定价权。投资商应在BOT合同中对此风险的承担作出相应约定，比如收费价格的建议权、参与听证的权利，以尽量规避由政府确定收费标准的风险。

7、提前赎回，发生政府方面提前收回的情况下，相应的收回的情形、程序，投资人损失如何得到充分补偿，明确补偿原则与补偿方式。

8、政府承诺，可要求政府给予相应的承诺，比如承诺项目的合法性、不批准有竞争项目、不收回经营权、给予一定的税收优惠政策、授予BOT项目配套服务项目的优先开发权等，并在合同中明确约定。

9、政府协助义务，由于BOT项目的实施需政府在审批、许可、与各地方协调等方面进行配合，在合同中应约定相应的协助义务。

10、政府违约责任，可在BOT合同中设定政府违约时须承担的违约责任，比如给予补偿、赔偿，延长特许期，给予税收等优惠政策等。政府批准建设另一具有竞争力的项目等。应当充分预计该等风险发生的可能性，在合同中就该风险发生的后果及责任承担、损失补偿等相关内容进行细化约定

11、不可抗力风险。投资人可在BOT合同中对不可抗力或意外事件发生时合同双方责任、义务的承担进行明确约定。

12、争议解决，最好不要约定由项目当地的仲裁/诉讼机构解决纠纷。作为投资人，应当尽可能选择第三地。

总之，BOT项目涉及到的主体较多，运作期限较长，法律关系比较复杂，且跨越投融资、公司设立、建设工程、项目运营等多个专业领域，相对来说投资风险较大，投资人在投资BOT项目时，应当加大法律的参与力度，尽可能早地让具有服务能力的法律专家参与其中，这是保证操作严密性、行为合法性的重要手段，也有利于政府和投资人避免法律上的风险，最终使双方都获得收益。

第五篇：保密协议审查要点

保密协议审查的重点事项保密协议审查的重点事项

在提供审查保密协议审查意见之前，首先要审查以下重点事项：

1.明确保密协议的缔约方

要明确方是否采用特殊目的公司（SPV，Special Purpose Vehicle）作为缔约方，缔约方是否是信息持有方还是中介公司。明确此点可以确认保密协议权利义务的向对方及违反保密协议后可追索的实体。公司商务人员及法律顾问需要特别小心采用特殊目的公司作为缔约方的保密协议签署方。

2.己方在保密协议中的地位

保密协议中的义务是否是双向（Reciprocal）还是单向（Unilateral）？还是仅仅一方是信息披露方（Disclosing Party），一方是信息接收方（Receiving Party）？己方是信息接收方，还是信息披露方？或者是两个角色均有？明确好角色后，就能确定如何在保密协议中更好的保护自身利益。在并购交易中，卖方往往要求买方不得披露正在谈判的交易及交易细节，从买方角度看，买方也往往希望卖方不得向其他买方披露其身份及交易细节，否则卖方会利用此点来制造交易的气氛，哄抬价格。

3.保密协议的目的和保密信息使用范围

协议的目的是为了潜在商业交易评价，还是信息交换，抑或是其他商业目的？审阅的保密协议自身是否是其他协议的一部分？一般来说，信息接收方希望将保密协议的目的和保密信息使用范围写得越广泛越好，但信息披露方尽量希望限制保密信息的使用范围。保密协议的目的及保密信息的用途，需要明确而清楚的进行描述。

4.保密信息的内涵和外延

保密协议中的保密信息是如何构成的？是缔结协议之前和/或之后从披露方获得的一切及所有信息（英文用“any and all information”）？是书面信息、口头信息还是电子信息？抑或是其他形式？提供信息时，信息接收方一般会要求披露方标明“保密”的信息方构成保密信息，这样增加信息披露方的义务和减少可能主张保密信息的范围；另，信息接收方一般会要求口头信息非书面化不得主张属于保密信息；这些要求通常会受到信息披露方的反对。注意：如果披露方要披露诉讼中的有关保密信息，需要确保受到“client-attorney privilege”保护的信息不能因为披露而丧失其特权。

5.何种信息不属于保密信息

一般来说，以下信息不应属于保密信息的范畴：

1）协议签署之前为信息接收方所知晓的信息； 2）公众范畴内所知的信息；

3）从有权披露信息的第三方获得的信息； 4）非经披露信息而自行研发获得的信息。

如果想将某类信息不包含在保密信息中，应当明确的将其写入排除范围内且写明哪一方承担证明责任。

6.保密信息可在多大范围内披露及要求采用何种方式避免保密信息泄漏及保密信息泄漏后的责任范围

在多大范围内保密信息可以披露？信息披露方一般在保密协议的目的范围内总是尽量的缩小披露范围；反之，信息接收方一般在保密协议的目的范围内总是尽量的扩大披露范围。比如信息接收方往往要求保密信息可向自己的员工、关联公司、外部顾问、融资方、投资者、证券监管机构等披露。信息接收方和信息披露方往往会在哪些人构成“员工”、哪些人构成公司代表等进行谈判。信息披露方往往会要求加上任何披露的第三方均需要“on need-to-know” basis（有必要知晓）的限制。给信息接收方的融资方的披露往往也成为谈判的焦点。

一般来说，信息披露方往往要求向信息接收方的融资方前需要征得其同意，但信息接收方往往会通过对债务融资和股权融资的区分来进行限制。采用何种方式避免保密信息泄漏？信息披露方是要求签“背靠背”的保密协议或者承诺，还是要求在“背靠背”协议中可以直接追究信息接收方所披露对象的责任？如果保密信息泄漏，信息接收方在多大范围内承担责任？是对信息接收方所有披露人员造成的泄漏负责，还是仅仅对信息接收方披露给第三方的高管人员造成的泄漏负责，还是仅对因信息接收方自身过错造成的泄漏负责，均是谈判中沟通的重点。比如，在保密协议的沟通过程中，信心披露方往往会要求信息接收方对因其雇员、顾问、银行等而造成的任何保密信息泄漏承担责任。

7.保密协议的期限

信息披露方的保密信息如果来自上家，应注意对上家的保密责任的期限，需要传递到下家。特别如果信息披露方的信息来源是政府，需要明确对政府的保密义务在多大程度上限制信息披露方的披露范围、对象、或期限。保密信息在相关法域的法律法规规定下保密期限的长短，也是信息披露方需要考虑的一个重要问题。对于信息接收方来说，一个无限期保密的保密协议，肯定是非常大的限制，因此，保密期限的长短，也往往会成为保密协议谈判的一个焦点。

8.保密协议的终止条款

在何种情况下保密协议终止？信息披露方是否有任意终止权？同时，需要注意，如果在保密协议涵盖的业务或者交易达成约束性协议时，保密协议一般需要终止或者被取代。进一步的，是否需要在保密协议中规定终止时确定具体终止时间和提供通知，也是信息披露方与信息接收方谈判点之一，信息接收方往往会要求信息披露方在行使任意终止权之前的一段时间以书面提前通知。

9.后协议义务如何规定

在保密协议中，还需要约定协议终止后各方的义务，如：一方是否需要返还获得的资料？何时返还？是否需要销毁根据保密协议获得的资料？如何证明已经销毁？是否需要信息接收方出具相关高管的书面证明（Officer Certificate）保证已经销毁（甚至是保证信息接收方披露的任何第三方销毁）？如果法律法规有备份的要求，是否可以备份；如果计算机系统自动备份了保密信息，则在不违反保密协议的情况下，备份能不能被允许等，均要约定明确。需要注意的是衍生资料（即基于保密信息做成的汇报、报告等资料）是否需要销毁或者返还的问题，一般来说，信息披露方可接受衍生资料销毁而非返还，但信息接收方一般会拒绝返还包含了自身分析的保密协议载体。

10.保密协议关于知识产权的约定 一般而言，信息披露方要求明确任何知识产权（Intellectual Property rights）不得因保密协议的签署而移转；而信息接收方往往要求写明在不使用保密信息和使用保密信息仅限于保密协议的目的的情况下，保密协议不得限制信息接收方开发类似的技术。在有些保密协议中，还会写明在保密协议的目的限制下使用保密信息得到的新数据、新技术的权利归属及使用权约定。

11.保密协议本身的保密性

注意保密协议本身是否应有保密性；保密协议所涵盖的交易本身是否应有保密性。

12.如何保密的约定

一般来说协议中有个大帽子，要求信息接收方对接收的保密信息严格保密，同时信息披露方往往会要求详细的保密约定，比如要求采用合理手段保证保密性；根据公司相关制度或者程序来进行保密；甚至要求将保密信息放在柜子里，双人开启等具体描述放到保密协议中。

13.保密协议的陈述与保证(R&W, Representations and Warranties)

对比其他并购的交易文件（比如资产、股权买卖文件），保密协议中的陈述与保证条款不多，核心主要是是否有权披露的陈述与保证。一般而言，信息披露方不会主动在协议中保证其有权披露，信息接收方应注意要求信息披露方保证有权披露，并保证披露不损害第三方的之权益。

笔者曾经在代表公司从事一个海外并购交易时（作为信息接收一方），收到资源国政府的一封信，指责信息披露方无权披露相关项目的保密信息的，同时要求笔者所服务的公司将所有资料退回该资源国政府并承诺保密，由于笔者在审阅保密协议的时候，特意要求项目的信息披露方作出了有关保证有权披露的陈述与保证，并就该陈述与保证要求了Indemnity（保障），公司有理、有节的拒绝了该资源国政府的要求，并向信息披露方提示可能其保障义务将被触发，有效的保护了公司的利益。

还需要注意的一个问题是，一般信息披露方在保密协议中会要求排除保密信息的精确性及完整性方面的陈述与保证。这是基于国际并购交易中买卖双方的Sophisticated Businessman(精明商人)的假设，信息接收方应该能够依靠自身的行业经验、技术实力、商务实力、法律实力去鉴别信息披露方所提供的各类技术、商务及法律信息的精确及完整性，除非信息披露方故意提供误导性的信息。

14.除保密协议规定的目的范围内，信息接收方在何种情况下可披露保密信息

法律法规、法庭命令、有权判决、证券交易所规则的要求？此种情况下，信息接收方一般要求信息披露方有通知义务。信息披露方常常会要求权利要求信息接收方采用一切可行的手段反对该种要求。反过来，信息接收方会要求信息披露方对反对上述要求所造成的损失进行承担。此种情况下，信息接收方一般要求信息披露方给予免责（“Indemnify”）。同时，需要注意的是，在上市公司并购中，最好约定明确信息接收方依据法令主动披露是否是违反保密协议-在实践中，笔者曾见过有的并购交易从友好收购（Friendly takeover）变为恶意收购（Hostile takeover）时，利用“依据法令主动披露”一条在发起代理权征集时向美国证监会披露相关信息时引用此条，从而引发了保密协议双方的诉讼。

15.违反保密协议的救济方式(Remedies)

一般而言，信息披露方均要求在损害赔偿之外，有申请禁令(Injunction)和其他任何可行的救济的权利。信息接收方一般同意损害赔偿与申请禁令的救济，但不同意其他任何可行的救济的权利。在何种情况下信息披露方可以申请禁令，往往成为披露方与接收方之间的争论点。信息披露方往往要求在其怀疑或者其认为保密信息有泄露时，就有权申请禁令。信息接收方一般会要求在申请禁令的条件下加入合理的标准或者有相当程度的证据或确信的标准。违反保密协议的间接损失是否排除也是保密协议签署双方考虑的因素之一。注意：在保密协议中保留申请禁令及其他可行的救济方式时，如果在协议中约定了违约金(liquidated Damages)，则有可能使信息披露方不能获得禁令。

16.保密协议的管辖法和争议解决方式(Governing law and Disputes resolution)

中立地的管辖法或者英国法。如果涉及到石油业上游合同，资源国法也有可能被提出作为管辖法。一般来说，在非熟悉的法域作为管辖法时，需要征求当地律师对保密协议文本的法律意见。信息披露方比较愿意用法庭的争议解决解决方式；仲裁也是常见的争议解决方式。无论在约定何种实体法管辖的时候，注意将相关法域的冲突法规则排除适用。17.不绕过（“Non-circumvent”）条款

有些不规范的中介公司，在得知部分项目信息后，就开始到处寻找潜在买方，但其实这些中介公司往往并不是项目的所有权人或者有权披露人。这些中介公司往往会在保密协议中要求不绕过条款。不绕过条款一般会规定，在签署保密协议后，就保密协议所述项目，信息接收方不得再绕过信息披露方去找任何第三方寻求所述项目的合作机会。如果在协议中发现此等条款，需要非常小心，一定需要注意确认信息披露方是否有权披露及信息披露方是否是项目所有权人，或者信息披露方是否采用此条款来锁定信息披露方的商业选择范围及灵活性。

18.限制行为条款

在保密协议中是否有守门人条款（“Gatekeeper”，意为未经允许，不得与信息披露方员工接触，免除对经营的干扰和信息源的统一）不得竞争条款（“Non-compete”，意为一方不能利用获得的保密信息进行竞争目的）、不得买卖股权条款（“Standstill”条款，特别是上市公司并购保密协议常见，意思为在签署保密协议或者讨论潜在交易后的一段时间，不得在公开市场上收购目标公司的股份，因为信息接收方可能通过保密信息获取了其他人无法获知的公司的股价敏感信息，Standstill条款的关键在于弄明白证券法上强制性限制，如果披露方要求比证券法规所要求的限制期更长，则需要谈判确定。同时需要注意的是，如果在保密协议有效期间，出现了恶意收购方的时候，信息接收方往往会在协议里要求一个恶意收购时Standstill不能限制信息接收方）、不得招揽条款（“No Solicitation”，意为不得签署保密协议后，对信息披露方的雇员进行招揽，当然信息接收方一般要求禁止招揽只适用于某些高管或者特定人群，或者要求时间限制，如果是信息披露方的雇员主动应聘或者根据招聘广告应聘不受此限制）的限制。

19.控制权变更（COC，即Change of Control）条款

此条款在油气业的一般保密协议中不多见，但在市场竞争较为激烈的行业也能见到。一般是信息披露方提出，如果在信息接收方发生控制权变更时，信息披露方有权终止合同。

20.转让条款（Assignment）

信息披露方一般会要求非经书面同意，信息接收方不得转让。信息接收方一般会要求较为宽松的条款，比如转让给自身的关联公司可以不经过信息披露方的同意；比如在信息接收方承担连带责任的情况下，信息接收方有权将保密协议下的权利义务转让给第三方。

21.信息披露方审查协议的特殊注意事项

如果是代表信息披露方审查保密协议，除了以上需要考虑的问题之外，还需要注意：

1）保密信息的披露并非转让信息上的任何权利；

2）对信息接收方来说没有提供任何的独家谈判、独家披露的安排； 3）提供保密信息不意味着发盘或者要约； 4）对信息的完整与准确性不提供保证。

22.信息接收方审查协议的特殊注意事项

如果是代表信息接收方审查保密协议，除了以上需要考虑的问题之外，还需要注意：

1）信息接收方是尽“合理努力”（Reasonable Endeavors或Reasonable Efforts）还是尽“最大努力”（Best Endeavors或Best Efforts）保持保密信息的保密性，努力程度往往成为信息披露方与信息接收方的谈判点；

2）是否要对违反保密协议给予信息披露方以赔偿（“indemnify”），还是仅仅是违约损害赔偿（damages）；

3）是否要求独家谈判、独家披露权(exclusivity)？

23.可能涉及反垄断调查的特别注意事项

当信息披露方与信息接收方是竞争者且双方在市场上占有份额较大的情况下，双方在向彼此披露价格、市场情况及敏感性的竞争信息时，需要特别关注，信息披露方有可能在交易未完成时即受到反垄断调查或诉讼。此时应考虑相关敏感信息应在交易后期进行、或者在相关反垄断审批已经获得或者交易完成后再行披露。否则，在交易还未完成时，有可能带来违反反垄断法的风险。

24.注意与学校或者学术机构签署保密协议时，注意知识产权归属的约定问题。

25.与政府机构签订保密协议时不能违法我国保密法

注意与政府机构签订保密协议时，相关的国家保密法是否要求强制披露有关保密信息的问题。在近来的保密协议谈判中，外国公司出现了要求中国公司承诺披露的保密信息不违反中国国家保密法的趋势。

26.商业秘密与技术诀窍的特殊约定

注意对含有商业秘密(Trade Secret)或者Know-how(技术诀窍)的保密信息进行特殊约定。商业秘密和技术诀窍和对公司至关重要，如果在披露的保密信息中含有商业秘密或技术诀窍，需要对其明确表明商业秘密或技术诀窍的性质并进行特殊约定；或者将该等商业秘密或技术诀窍在交易的后期进行披露。

27.头脑印象（Mental Impression）的问题

专业人员，特别是技术人员，在浏览保密信息的时候，往往在大脑中会留下印象，从而不由自主的在以后工作中使用，该等头脑印象往往被排除在保密协议保护范围中。

28.MFN（most favorable nation）最惠国条款

一般信息接收方要求如何信息披露方在保密协议中给予第三方更优惠的条款时，信息接收方应当享有该等更优惠条款的权利。