如何建立物业管理档案及使用方法

第一篇：如何建立物业管理档案及使用方法

如何建立物业管理档案及使用方法

物业管理档案包括业主档案、图纸档案、维修档案、会计档案等。

由于其不动产的特点，物业的管理跨越时间长，变数也多，使得建立和规范使用档案成为物业管理工作中不可或缺的一部分。然而，在物业管理档案的建立和日常管理的过程中，管理者却经常遇到查询困难、内容缺失严重、借阅混乱等问题。在此，笔者结合实际工作，对物业管理档案的建档、分类、使用方法进行了归纳整理，希望能给物管同行带来帮助。

物业管理档案的作用：

物业管理档案主要有两个作用其一是凭证。凭证作用是物业管理档案最基本的特点，由其形成过程及内容决定，是使档案优于其他各种物业管理资料的一种作用。通常物业管理档案的内容从当时当事直接使用的文件转化而来，文件中保留着真实确切的时间标记。如果某业主搞装修设计时无法确认承重墙、柱的位置，物管即可通过查阅该房屋原始图纸帮助业主确认承重结构。

其二是参考。物业管理档案是事实、数据和经验的记录，是真实的可靠的原始资料，既为同一项目不同时期的情况提供比较参考，也为同时期的不同项目之间提供参照。如在年底确定某物业项目下一年度共用及公共水电费使用指标时，通常将同一项目过去几年的数据和同类型项目的本年度数据作为参考，并结合项目下一年度管理进行确定。

档案的建立：

形式上，物业管理档案分为电子档案和纸质档案，电子档案的特点是方便查询，纸质档案的特点是可作为有效凭证。内容上，物业管理档案分登记表格、签收资料、会议文件、合同文书、照片、电子记录等。类别上，物业管理档案分业主档案、维修档案、图纸档案、会计档案、合同协议、报事档案、员工档案等。

对于建立业主档案，笔者的经验是主要按资料类别进行整理归类，具体由入伙资料、装修资料、维修资料及其他资料组成。

业主档案中的入伙资料一般由6份资料组成，即《入伙通知书》、《入伙资料签收单》、《前期物业服务协议》、《业主情况登记表》、《管理规约》和《物业验收交接表》。该6份资料属业主档案中的必备资料。

业主档案中的装修资料由5份资料组成，即《装修申请登记表》、《装修试水表》、《装修巡查记录表》、《违章报告》和《违章整改通知书》，通常该5份资料视物业情况而异，如精装修物业，即不存在以上资料。

业主档案中的维修资料分“保修期内维修资料”和“维修资金维修资料”。保修期内的维修资料由《工程维修联系单》和《维修档案备忘表》组成。启用维修资金维修物业的相关资料则相对较多较杂，主要有《工程维修联系单》、《维修备忘表》、《维修申请书》、《维修资金申请委托书》、《业主身份证复印件》、《业主房产证复印件》、《维修预算公示》、《施工合同》、《维修工程施工方案》、《业主签名表》、《业主签名达标证明》、《维修资金首付款收据》、《维修资金使用预算表》、《维修资金使用申请表》、《工程维修验收证明》、《漏水及维修照片》、《验收报告》、《维修资金使用结算明细表》、《尾款收据》、《维修资金使用结算表》等20份资料组成。其他资料有《催费通知单存根联》、《律师函》、《协调记录》等。

无论是业主档案，还是图纸档案或其他档案，通常在建档前，就必须明白各类档案的内容，即各类档案中必须存在和可能存在的资料到底有哪些，只有搞明白各类档案资料的内容，才能使档案在建立起来之后分类清晰，在收集、整理和查询时有的放矢。

档案的使用：

建立物业管理档案最终的目的是为管理服务，即方便管理。从档案本身的作用来说，无论是凭证作用还是参考作用，都需要通过查询才能得到体现。

建立方便查询的电子档案

物业管理档案的管理属于一项时间跨度较长的工作。如同一时期的物业项目，有的业主装修入住已经几年了，有的业主却还没有交房；有的业主首次装修还没有进行，有的业主却要进行二次装修。特别是一些有关时间或数据性的资料，倘若每次都必须翻阅纸质档案进行查询，不仅浪费时间，而且也不利于纸质档案的保存（经常翻阅纸质资料，势必造成纸质资料的破损）。因此，在建立纸质档案的同时，还需建立方便查询的电子档案。以物业的图纸资料为例，当某部门（人员）需要借阅相关图纸时，我们可以通过电脑查询图纸档案的保存状况、位置后，再进行下一步工作，如查询结果是“未移交”或“已借出”，自然就无需到档案柜中搜罗图纸了。

物管企业建电子档案，一般有两种方式。一种是物业管理软件的形式，即物业软件中包含电子档案的内容，我们只需在每日工作中按程序进行录入就可以了；还有一种是普通“Excel”表格的形式，即首先我们根据工作的特点和要求，对“Excel”表格进行必要的设置，然后再逐一录入。

第二篇：物业管理企业信用档案

物业管理企业信用档案

一、物业管理企业信用档案

物业管理企业信用档案，是指利用计算机和网络信息手段，将物业管理企业及执(从)业人员的基本情况，经营业绩，经营中违规、违法劣迹及受到的处罚等情况按规定格式进行记录，并向社会公示，接受社会监督。

物业管理企业信用档案工作的指导思想是：通过对计算机和网络信息技术的应用，建立客观公正的物业管理企业信用档案系统，为各级政府部门和社会公众监督物业管理企业及执(从)业人员市场行为提供依据，为社会公众查询企业和个人信用信息提供服务，为社会公众对物业管理领域违法违规行为的投诉提供途径。目的是为了整顿和规范物业管理市场秩序，规范物业管理企业及执(从)业人员市场行为，增强物业管理企业及执(从)业人员的信用意识，提高行业诚信度和服务水平。

二、物业管理企业信用档案的建立范围

根据国家建设部《关于建立房地产企业及执(从)业人员信用档案系统的通知》(建住房函[2002]192号)及其他有关规定，物业管理企业信用档案的建立范围是所有物业管理企业和物业管理师等执(从)业人员。

全国物业管理企业信用档案建设按照“统一规划、分级建设、分步实施、信息共享”的原则，由国家建设部统一部署。各级物业管理行政主管部门负责组织所辖区域内所有物业管理企业及执(从)业人员信用档案系统的建设与管理工作，具体职责分工是：

(1)建设部负责全国一级资质物业管理企业及执(从)业人员信用档案系统的建立和监督管理。中国物业物业管理师资料：http://edu.21cn.com/kcnet610/物业管理师培训 http:///kcnet610/管理协会受建设部委托承担系统管理部门的工作，负责一级资质物业管理企业信用档案信息的采集、整理、更新及日常管理工作。

(2)地方物业管理行政主管部门负责二级资质以下物业管理企业及执(从)人员信用档案系统的建立和监督管理。

(3)建设部信息中心负责物业管理企业信用档案系统建设的技术支持和系统运行与维护管理工作，并为各级物业管理行政主管部门和物业管理企业提供由建设部统一开发的物业管理企业信用档案系统专用软件。

三、物业管理企业信用档案工作的目标和要求

物业管理企业信用档案工作的目标是：以物业管理电子政务系统、物业管理行业协会自律管理系统和企业经营管理系统为基础，形成覆盖物业管理行业所有企业及执(从)业人员的信用档案系统，并通过中国住宅与房地产信息网实现各级物业管理行政主管部门、行业协会网站的互联互通。

国家建设部对物业管理企业信用档案系统建设的要求是：

(1)各级物业管理主管部门要提高认识，加强领导，积极组织、指导和推动物业管理企业信用档案系统的建设工作。

(2)扩大物业管理企业信用档案的覆盖面。凡是从事物业管理的企业和执(从)业人员都应当纳入物业管理企业信用系统。凡是具有资质等级(包括临时资质)的物业管理企业都要全部上网。

(3)保证物业管理信用档案系统信息的全面、准确。应当有效利用政府掌握的信息资源，把物业管理企业和执(从)业人员在经营活动中的违规、违法劣迹以及受到的处罚等情况按

规定记入信用档案。要将信用档案建设与企业资质管理结合起来，把是否如实、及时提供信用信息作为企业资质年检、晋级审批和执(从)业注册资格的条件。

(4)及时做好信用档案记录信息的更新工作。物业管理企业信用档案记录信息每季度至少更新一次。物业管理企业及执(从)业人员应在每季度后28日内提交更新数据。各级物业管理行政主管部门、行业协会应及时将企业(项目)情况变动、良好行为记录、不良行为记录及公众投诉等情况记人物业管理企业信用档案系统。

(5)统一系统数据平台，保证信息传递畅通、资源共享。要按照“统一性、标准化”的要求，对物业管理企业信用档案系统进行建设和完善，并与全国物业管理信用档案系统数据平台联通。

(6)物业管理企业信用档案记录信息的报送、传递及有关事宜的联系，主要采用电子邮件方式。物业管理企业应设立信用档案专用电子邮箱，具备条件的要建立企业网站，或在中国住宅与房地产信息网、中国物业管理协会网以及地方主管部门、行业协会网站上建立网页。

四、物业管理企业信用档案的记录内容

物业管理企物业管理师资料：http://edu.21cn.com/kcnet610/物业管理师培训 http:///kcnet610/业信用档案的记录内容主要包括企业及执(从)业人员的基本情况、业绩及良好行为记录、经营活动中的违法违规行为、服务质量问题及其他不良行为记录和公众投诉及处理情况等。

五、信用档案记录内容的采集

物业管理企业信用档案系统记录的内容，主要通过政府部门、协会、物业管理企业、执(从)业人员、其他中介机构及社会公众等多种途径依法采集。核准资质等级或通过年检的物业管理企业以及获准注册的物业管理师等执(从)业人员的信用档案记录内容及更新信息，可从其资质申报、年检、执业资格注册资料中采集。除此以外的信用档案记录内容及更新信息，由行政主管部门和行业协会组织物业管理企业和执(从)业人员按时报送。

六、物业管理企业信用档案投诉处理

各级物业管理企业信用档案，应当接受社会公众按照统一格式提交的有关物业管理服务方面的网上投诉。信用档案管理部门对收到的投诉信息进行登记、整理和分类，并根据投诉对象和投诉内容，分别提交有关部门进行核查，或转给被投诉企业处理。信用档案管理部门根据核查结果和企业反馈情况，确定该宗投诉及其处理结果是否公示和记入该企业信用档案。

投诉信息转给被投诉企业后，被投诉企业应在15天内将处理意见反馈给信用档案管理部门，反馈意见应由当地物业管理行政主管部门签章。无正当理由不按期反馈的，可作为不良记录记入企业或执(从)业人员的信用档案并进行公示。

第三篇：档案的建立

档案的建立

一.总则

1.为规范档案管理工作，特制定本办法。

二.公司档案范围

公司建档范围确立为：

1.公司设立、变更的申请、审批、登记以及终止、解散后清算等方面的文件材料；

2.公司股东会、董事会、监理会形成的文件材料；

3.财务、会计及其管理方面的文件材料；

4.劳动工资、人事、法律事务管理方面的文件材料；

5.经营管理方面的文件材料；

6.生产技术管理方面的文件材料；

7.产品生产、能够消耗、安全生产方面的文件材料；

8.仪器、设备方面的文件材料；

9.基本建设、工程设计、施工、竣工、维修方面的文件材料；

10.科研、技术引进、转让方面的材料；

11.教育培训方面的文件材料；

12.信息、情报方面的文件材料；

13.党群（工、青、妇）组织方面的文件材料；

14.其他具有利用和保存价值的文件材料。

以上文件材料包括决议、决定、条例、规章制度等法规性文件，各类会议文件、重要记录、工作计划、工作规划和工作总结。

公司档案还包括声像资料：

1.照片档案：新闻、科技、艺术照片，由原版、翻版底片、照片、文字说明构成；

2.影片档案：原版底片、拷贝及文字说明；

3.录音档案：唱片、录音带；

4.录像档案：政治、经济、科技、文娱、广告活动。

三.公司档案管理体制

1.公司档案工作，要实行集中与分散管理相结合的体制。由行政部负责主体档案的管理，并对其他部门的档案管理工作进行督促和指导。行政部可设立专门档案室，配备专了、兼职行政主管分管公司主体档案工作。

2.根据有关档案法规规定精神，各部门形成的文件材料原则上由本部门负责立卷和归档，并定期向公司档案部门移交保管。

3.公司应有库房或场地和必要的设施及保护设备保管档案，确保档案的安全。暂不具备档案案安全保管条件时，要委托有关档案部门代为保管。

四.档案管理工作(一).档案材料的收集：

1.建立、健全立卷归档制度，确立归档范围、归档时间、保管期限；

2.对遗缺不全的档案，采取不同措施，积极收集齐全；

3.及时催办理完毕的文件上交回收，在次年检查齐全后整理立卷归档。

(二).档案的归档、立卷与管理。

1.区分全宗，确定立档单位。

2.分类。依据档案来源、时间、题目、内容、字母顺序分成若干层次和类别。

3.归档前将资料分类，分组放置在待办卷宗内。

4.案卷排列。立卷按永久、长期、短期分别组卷，卷内文件把正文、底稿、附件请示和批复放在一起，编制案卷目录和案内目录，并复印出四至五份。

5.整理案卷，使之厚度适宜，控制在1cm至2cm之间，材料过窄应加衬边；材料过宽应折叠整齐；字迹难辨认的，应附抄件；以每一案卷端正书写标题。

6.对所有公司档案系统排列，确定保管期限，编制档案目录（卡片），按一定次序排列和存放。

7.每年对档案进行一次清理：

1.清除不必要保存的材料；

2.对破损和褪色的材料进行修补和复制。

(三).档案的保管：

1.防止档案的损坏，延长档案的寿命，维护档案的安全； 2.公司设立专门地点或专用库房或专用文件库保存档案；

3.做好档案室的防盗、防水渍、防潮、防虫蛀、防尘、防鼠害、防高温、防强光等工作，门窗应结实牢固。

(四).档案的鉴定：

1.从档案的内容、来源、时间、可靠程度、名称等方面鉴别档案的价值。

2.确定各类档案的中管期限表。其中财务档案见财务档案保存期限表。

公司档案保管期限分永久、长期、短期三种。介于两种保管期限的，保管期限从长。(五).档案的销毁：

1.对已失效的档案，认真鉴定，编制销毁清册，该清册永久保存；

2.办理销毁手续，经董事会或总经理批准，方能销毁；

3.销毁时要有二人以上监销，关在清册上签字。

1.公司终止、解散时，档案应移交控股股东或主管部门或当地国家档案馆。

2.公司应采取严密管理措施，防止档案失密和泄密。

(六).档案借阅、利用工作

1.凡需使用档案者，均须填写文件调阅单，依据调阅权限和档案密级，经各级领导签批后方能调阅

2.案卷一般仅供在档案室阅看，立卷的文件、资料可外借。外借的须办理登记手续。

3.借阅期限不得超过枣星期（如三个星期），到期归还；如需再借，应办理续借手续。

4.借阅档案者应爱护档案，确保档案的完整性，不得擅自涂改、勾画、剪裁、抽取、拆散或损毁。借阅档案交还时，须当面查看清楚，如发现遗失或损坏，应及时报告主管领导。

5.外单位借阅档案，应持有单位介绍信，经总经理批准后方可借阅，且不得带离档案室。其抄摘内容也须总经理同意且审核后方能带出。

6.公司内档案利用的方式有：

1).提供档案原件；

2).提供档案复印件；

3).提供文献索引资料。

7.档案管理部门应主动向各部门、员工提供公司档案编研信息服务，主要方面为政策信息、管理信息、产品信息、专题技术信息等。

8.档案主管应接受公司有关部门、人员定题咨询要求。

9.依据国家档案、统计法律法规，做好企业档案统计工作。

10.政府有关部门依法执行公务，需要查阅公司档案，公司予以配合、协助。五.附则

1.档案部门积极采用电脑信息系统对档案进行管理，提高管理效率。

2.本办法由行政部解释、补充，由公司总经理批准颁行。

第四篇：消防安全档案建立

消防档案

区域内单位必须加强和完善消防制度建设，严格按照公安部61号令要求建立和完善各项消防档案。尤其是要体现防火巡查、检查制度和火灾隐患整改制度，制作专门记录。

形式：分类整理，档案盒选用优质产品，内装活页夹分装的各项档案，采用彩色封皮，封皮注明档案名称，各使用本单位形象标识。

内容：档案至少包括消防安全基本情况档案（至少1盒）、四个能力分项档案（4盒）。消防安全基本情况档案应包括单位基本情况，行政许可文件，组织机构和消防安全管理人，各项消防安全制度（，消防设施、灭火器材情况，专职、义务消防队及装备情况等。四个能力分项档案包括检查、巡查记录，消防设施定期检测、维修保养记录，火灾隐患及整改情况记录，动火证记录，燃气、电气设备检测（包括防雷、防静电）记录，消防奖惩情况记录；灭火和应急疏散演练预案及演练记录，演练图片，演练录像（选定）；消防安全培训教材，培训计划，培训保障或制度，培训签到或培训图片，培训录像（选定）。

消 防 安 全 制 度 登 记

消防安全基本情况应当包括以下内容：

（一）单位基本概况和消防安全重点部位情况；

（二）建筑物或者场所施工、使用或者开业前的消防设计审核、消防验收以及消防安全检查的文件、资料；

（三）消防管理组织机构和各级消防安全责任人；

（四）消防安全制度；

（五）消防设施、灭火器材情况；

（六）专职消防队、义务消防队人员及其消防装备配备情况；

（七）与消防安全有关的重点工种人员情况；

（八）新增消防产品、防火材料的合格证明材料；

（九）灭火和应急疏散预案。

消防安全管理情况应当包括以下内容：

（一）公安消防机构填发的各种法律文书；

（二）消防设施定期检查记录、自动消防设施全面检查测试的报告以及维修保养的记录；

（三）火灾隐患及其整改情况记录；

（四）防火检查、巡查记录；

（五）有关燃气、电气设备检测（包括防雷、防静电）等记录资料；

（六）消防安全培训记录；

（七）灭火和应急疏散预案的演练记录；

（八）火灾情况记录；

（九）消防奖惩情况记录。

前款规定中的第（二）、（三）、（四）、（五）项记录，应当记明检查的人员、时间、部位、内容、发现的火灾隐患以及处理措施等；第（六）项记录，应当记明培训的时间、参加人员、内容等；第（七）项记录，应当记明演练的时间、地点、内容、参加部门以及人员等。

第五篇：设备档案建立

设备档案的资料：

1)设备计划阶段的调研、经济技术分析、审批文件和资料；

2)设备选型的依据；

3)设备出厂合格证和检验单；

4)设备装箱单；

5)设备入库验收单、领用单和开箱验收单等；

6)设备安装质量检验单、试车记录，安装移交验收单及有关记录；

7)设备调动、借用、租赁等申请单和有关记录；

8)设备历次精度检验记录、性能记录和预防性试验记录等；

9)设备历次保养记录、维修卡、大修理内容表和完工验收单；

10)设备故障记录；

11)设备事故报告单及事故修理完工单；

12)设备维修费用记录；

13)设备封存和启用单；

14)设备普查登记表及检查记录表；

15)设备改进、改装、改造申请单及设计任务通知书。

特种设备注册登记与使用管理规则

第十九条 使用单位应当建立完整、准确的特种设备技术档案，并长期保存。使用单位变更时，应随机移送技术档案。技术档案内容至少包括：

一、《特种设备注册登记表》；

二、设备及其部件的出厂随机文件；

三、安装、大修、改造的记录及其验收资料；

四、运行使用、维修保养和常规检查的记录；

五、验收检验报告与定期检验报告；

六、设备故障与事故的记录。

特种设备安全监察条例：特种设备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应当包括以下内容：

（一）特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明书等文件以及安装技术文件和资料；

（二）特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；

（三）特种设备的日常使用状况记录；

（四）特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；

（五）特种设备运行故障和事故记录；

（六）高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料。