券商创新发展11大扶持政策范文合集

第一篇：券商创新发展11大扶持政策

券商创新发展11大扶持政策

全国证券公司创新发展研讨会上，监管部门已经制定《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施》(征求意见稿)，对外公开征求意见。征求意见稿明确了未来证券公司创新发展的11大类措施，这是今后一段时间证券公司创新发展的纲领性文件。

这11大类措施包括：提高证券公司理财类产品创新能力、加快新业务新产品创新进程、放宽业务范围和投资方式限制、扩大证券公司代销金融产品范 围、支持跨境业务发展、推动营业部组织创新、鼓励证券公司发行上市和并购重组、鼓励证券公司积极参与场外市场建设和中小微企业私募债券试点、改革证券公司 风险控制指标体系、探索长效激励机制、积极改善证券公司改革开放创新环境等。

一是提高证券公司理财类产品创新能力。支持证券公司以维护和强化资本市场中介属性为基点，以客户需求为导向，积极开展理财产品创新活动。在坚持 信息真实披露、风险充分揭示、投资者适当性、客户资产第三方托管等基本要求的同时，扩大投资范围、允许产品分级、降低投资门槛、减少相关限制；对大集合产 品，投资范围放到短融、中票、本金保证型理财产品以及正回购等；对小集合产品，投资范围放松到证券期货交易所交易的产品、银行间市场交易的产品、经金融监 管机构审批或备案的金融产品等；对定向和专项理财，允许投资者与证券公司自愿协商，合同约定投资范围；允许资产管理参与融资融券业务，将其持有的股票作为 融券标的证券借给证券金融公司。将现金管理产品的投资范围从银行存款放宽到各类风险较低、流动性较强的债券。同时，重新评估各类产品的投资者适当性安排，合理设计投资门槛，引导证券公司高度重视和积极挖掘个人高端客户和机构客户的投资理财需求。证监会机构部已会同证券业协会向全行业征求了《资产管理试行办 法》及配套规则的修改意见，目前正在抓紧进行修改。

二是加快新业务新产品创新进程。证监会已报请国务院审改办取消集合资产管理计划审批项目，审批取消后改为备案制，过渡期内集合资产管理计划的审 批采取简易程序。创新过程中，对简单业务和产品不搞评审和试点；对比较复杂、风险较高的业务和产品，必须加快评审和试点的，尽量缩短评审和试点期限；适当 加快试点扩大周期，试点成功的及时转入常规；已转入常规的业务、产品，尽量依靠自律、内控机制，依法必须审批的，简化手续，提高审批效率。在对一般性业务 或产品实行事后备案制的同时，对风险特征复杂的结构性产品仍应采取事前备案或审批制。加大对有利于提高证券公司服务能力、在行业内具有较大推广价值的业务 和产品创新的激励力度。年底前再次修改《证券公司产品和业务创新指引》。

三是放宽业务范围和投资方式限制。在科学调控杠杆率的前提下，逐步扩大证券自营投资品种范围，直至允许投资所有场内场外证券类金融产品；支持证 券公司开展市值管理等各类中介服务；放宽报价回购、约定购回和融资融券业务限制，扩大三项业务的市场覆盖面；允许具备条件的证券公司依法投资金融期货、商 品期货、黄金现货及其他非证券类金融产品，在完善净资本规则和落实“隔离墙”制度的基础上，对证券公司依法设立直投子公司、并购基金管理子公司、另类投资 子公司等非证券业务子公司及其开展相关业务进一步放开限制。目前，证监会机构部已着手修改有关规则，并已会同交易所、证券业协会研究部署扩大报价回购、约 定购回、融资融券业务试点和转常规工作。

四是扩大证券公司代销金融产品范围。充分发挥证券公司柜台销售能力，允许证券公司代销经国家有关部门或者授权机构批准、备案发行的各类金融产品，为证券公司探索客户财富管理等业务创造条件。目前，证监会机构部正在制定《证券公司代销金融产品暂行规定》。

五是支持跨境业务发展。支持我国证券公司及其境外子公司、境内合资证券公司为中国企业跨境发行上市、并购重组提供有关中介服务；加快研究制定境 外公司到境内发行股票和人民币债券的有关办法和规则，明确由境内证券公司从事保荐和承销业务；增加合格境外机构投资者(QFII)、人民币境外合格机构投 资者(RQFII)和合格境内机构投资者(QDII)的额度，允许多种方式使用该额度，并简化审批流程，加快推出跨境双向挂牌上市的交易型开放式指数基金(ETF)产品；允许证券公司开展专项QDII经纪业务，以自有资金、专项理财基金或直投基金进行跨境投资。在内地与港澳《更紧密经贸关系的安排》(CEPA)和《两岸经济合作框架协议》(ECFA)框架内，积极支持跨境业务在两岸三地资本市场先行先试，为行业进一步开放积累经验。抓紧研究制定相关 业务规定，形成有利于跨境业务发展的政策规则体系。

六是推动营业部组织创新。允许证券公司自主决定营业部的组织形式和业务范围，放开设立营业网点的主体资格限制和地域限制，以风险资本准备调控营业网点设立的规模和速度。

逐步放宽客户开户方式限制，在基本符合开户流程、保证投资者教育到位和客户资料真实完整、客户回访制度落实的前提下，允许证券公司探索网上开 户，以减轻设立网点的压力。允许证券公司在符合规定的最低标准基础上自主决定IT技术配置和营业部技术框架，以降低经营成本。目前，证监会机构部正在修订 营业网点监管规定和相关经纪业务监管要求，证券业协会正在制定证券公司客户账户自律规范、修改证券营业部信息技术标准。

七是鼓励证券公司发行上市和并购重组。允许符合法定上市条件的证券公司自主确定境内外上市安排；同时，积极推动证券公司市场化并购重组，对以行 业整合为目的的收购，将解决“同业竞争”的期限由2年放宽至5年。证监会机构部拟于年底前取消证券公司首次公开募股(IPO)上市审慎性监管标准(借壳上 市的审慎性监管标准不变)。取消后，证券公司申请IPO上市，机构部仅对合规状况和风控指标达标情况出具监管意见，由发行审核部门依法审核。

八是鼓励证券公司积极参与场外市场建设和中小微企业私募债券试点。在场外市场发展过程中，培育证券公司柜台交易业务，拓展证券公司托管、结算、估值等证券服务和市场组织功能，满足非上市公司融资以及为专业投资机构提供后台管理支持的需要。结合场外市场发展和中小微企业私募债券试点，探索做市商制 度。支持证券公司建立面向自己客户的柜台交易市场(OTC)，允许证券公司将个性化产品通过OTC市场销售给合格投资者。通过证监会的统一安排，证券业协 会正在制定《中小微企业债券承销业务试点办法》，中登公司和交易所也在抓紧制定相关措施，争取今年上半年开始试点。

九是改革证券公司风险控制指标体系。借鉴国际金融改革最新做法，从我国市场和行业的实际出发，调整完善净资本构成和计算标准。增加风险覆盖率和 杠杆比率等指标，完善逆周期调节机制，实施灵活地调整有关风控指标和风险准备计算比例，在有效控制风险的前提下进一步放大行业业务规模空间，提高公司自有 资金使用效率。证监会机构部已会同证券业协会征求了全行业的意见，并正在修订《证券公司风险控制指标管理办法》。

十是探索长效激励机制。为支持证券公司吸引和留住高端人才，增强创新发展的动力和能力，应对行业对内对外开放压力，在《证券法》相关条款修改之 前，允许证券公司管理层和业务骨干以信托方式或设立有限公司、合伙企业方式间接持有证券公司股份，并探索其他合法合规、长期有效的激励约束机制。

十一是积极改善证券公司改革开放、创新发展的社会环境。进一步加强从业人员管理，完善证券公司及从业人员从事业务的适当性管理要求，强化证券公 司及其从业人员的社会责任意识；建立证券纠纷调解机制；持续开展投资者教育；加强行业形象宣传，组织行业参与扶贫解困等社会公益活动，为证券公司营造宽松 和谐的发展环境。证监会机构部、证券业协会已开始组织修订《证券从业人员管理办法》和《证券公司高级管理人员管理办法》，证券业协会已建立证券纠纷调解中 心并制定了相关业务规则，正在制定《证券公司投资者适当性指引》。由证券业协会发起组织会员自愿设立中国证券业公益基金会，支持行业开展投资者教育、证券 纠纷调解、行业扶贫等公益活动和形象宣传。11大扶持政策绘就券商创新发展蓝图

来源: 证券时报 时间: 2012年05月08日 09:09:00 字体设置: 大 中 小

第二篇：券商创新转向

券商创新转向

天津网 2013年5月19日

在这次创新大会上，证监会副主席庄心一提出券商创新的五点共识，首次明确了监管思路的转变，即创新发展与风控合规动态均衡。

“粗放式”创新热潮

过去一年券商创新的亮点主要集中于资产管理业务、以债券为主的固定收益类业务、资产证券化业务以及柜台市场业务等多条主线。

但是，从实际结果来看，并不是所有的创新举措都得到了有效落实。一方面，真正触及核心业务的创新凤毛麟角；另一方面，像理财产品创新、私募基金综合托管、搭建柜台交易平台等去年券商大力发展的创新业务不可避免地加剧了券商与信托、银行的竞争。

被寄予厚望的非现场开户业务，从现阶段看也成为了部分大型券商借佣金差优势，侵蚀地区性中小券商客户存量的利器。

某投行人士称，券商在选择新业务的发力点时，往往是以回报率为导向，低门槛、高回报的业务将成为首选。而通过非现场开户撬动客户，更是业务创新中回报见效最快的。

在一些券商人士看来，行业目前创新仍停留在粗放式的阶段，更多是打着创新的旗号，涉猎本行业或者跨行业的传统业务领域，以价格战争夺存量。

“没有充分的市场竞争，券商创新的内生动力仍然不足。”上述投行人士在接受记者采访时表示，导致这一状况的原因，既有监管层态度不明，也有部分券商裹足不前甚至是人为阻力。

过去一年里，券商资管业务可谓是行业创新的最大受益者。2012年起，证监会为券商资产管理业务的投资范围、行政审批大幅度松绑，并鼓励行业创新。松绑后的资管业务突飞猛进，资产规模从去年的3000多亿元激增到目前超过2万亿，增长约6倍之多。

然而，从券商2012年年报中却可以发现，与信托争夺饭碗，涉及银证合作的定向资产管理业务增速达到571.7%；而能体现券商资产配置和管理能力的集合理财产品，增幅却仅为36.6%。2012年证券行业资产管理业务的净收益率仅为1.55％。换句话说，券商资管业务创新“虚胖”的背后，是以价格战侵蚀银信合作的本质。

另一方面，一些真正具备创新精神的业务，却遭到了大多数券商的冷落。例如资产证券化业务，记者了解的情况显示，目前除了中信证券、招商证券、国泰君安等个别大型券商在积极研究和设计创新产品外，真正积极推进这项业务的券商并不多。

“资产证券化是雷声大、雨点小。领导常常挂在嘴边，但到了业务层面，愿意去做的没几个。多数人都不愿意碰这些难推广、难见效益的业务。”北京某券商投行人士表示，“当然，责任也不全在券商一方，资产证券化业务推出的延迟跟监管层一直没有放开窗口接收材料也有很大关系，有的券商从去年开始就已经在准备相关业务。”

最新消息显示，5月14日，由国泰君安设立的“隧道股份BOT项目专项资产管理计划”正式发行，这是证监会资产证券化业务新规出台后的首单项目。

风险控制先行

2013年，监管“松绑”风格有所变化。

在此次券商大会召开之前，今年2月以来监管层着重针对券商资管的大检查已经进入反馈整改阶段。证监会已要求上海、江苏、甘肃证监局对国泰君安、海通、华泰、华龙的个别理财产品进行现场核查。除了华泰证券的防火墙失效问题外，国泰君安存在销售人员承诺保底现象，海通证券的柜台产品未遵守审批程序，而华龙证券的两个小集合产品违规投资了商业银行票据，这四大券商目前均已经收到相关责令整改的通知。

与上一届券商大会强调“容错”的感受不同，不少券商认为对他们的处罚“不轻”，这让一些中小型券商心有余悸。“大券商都如此，中小券商就更不敢去试了。”西部一家中型券商的副总裁对记者表示。

在上述投行人士看来，越是创新热点的领域，越是风险高发的危险地带。毫无疑问，创新与风险在金融业的发展中历来都是相生相伴。

“券商创新实际上就是一种监管创新。管理层退一步，行业就往前迈一步，如果步子迈小了，可能就被同行击垮了，如果步子迈大了，就会担心刺激监管层。”该人士表示，“对于券商创新过程中出现的种种问题，并不是由于创新过头，而恰恰由于创新不足。对违规行为‘零容忍’，并不意味着创新的终结，更应该是创新的深化。”

与去年证监会发布11条共计36项创新举措不同，今年创新大会并未以监管层的名义出台任何措施，而是以协会专业委员会的名义发布了19大类共74项重点工作，范围涉及场外市场、固定收益、投行业务、经纪业务、分析师、托管、投资咨询、资产管理、创新发展战略等证券行业各项业务领域。

记者在采访中了解到，多数业内人士认为今年券商创新的看点主要集中在资产管理业务审批放开、统一互联债券市场的建立、柜台交易业务试点的扩大、券商资产证券化业务的特色经营等方面。而眼下券商更需要的不仅是依靠政策推动的外延式创新，更加迫切需要向提升资产配置能力和风险控制能力的内涵式创新转向。

今年创新大会并未以监管层的名义出台任何措施，而是以协会专业委员会的名义发布了19大类共74项重点工作。

第三篇：券商创新之我见

券商创新之我见

上海营业部 杨高锋

证券市场经过20年的发展，券商已经过了坐享其成的时期。目前，券商已经面临前所未有的危机，在这种危机下，最大承压的是我们中小券商，由于盈利模式单一，产品服务单一，所以抵御市场风险的能力相对较弱，而市场份额也会逐渐被蚕食。这次欣闻券商大会出了很多制度变革，这对我们来说，是一次弯道超车的机遇。所以对于我们本身来说，打破困局，需要勇气，更需要创新。不才提出一些浅见，供领导参考。

营业部经营，简单来说就是攻守之道，攻就是扩大市场占有率，增加营业部托管资产，守就是降低流失率，稳固现有客户。而攻守之关键就是战术和武器以及队伍，对于战术来说，就是以正守，以奇胜；武器，对于我们券商来说，就是服务产品，我们现有的太少，这就给了我们创造的空间;队伍，目前我们正处在大发展的阶段，人才是我们发展的核心。所以，在今后的工作中我们就围绕这几个方面做文章。首先在队伍建设方面，一方面是增员，一方面是提高员工素质。团队增员又分为营销团队增员和打造高效客服团队，营销团队增员有暗增和明增，暗增，是通过和渠道合作，让各行业的人才为我们服务；明增，就是建设我们自己的团队，我们的营销团队有客户经理和经纪人，客户经理除了正常的招聘渠道如网上、现场招聘之外，我们可以和学校合作，以勤工俭学的实习方式增加劳动力，对于经纪人来说，我们可以通过高提成制度来鼓励经纪人自己招聘组建团队，而客服营销团队的使命就是服务老客户以及进行二次开发，在这个团队里，可以设置两个人来负责电话服务，一个负责投资者教育策划组织各种活动，一个产品顾问负责产品开发及咨询。在提高员工素质方面：

1、从机制方面激励学习，通过考试等提高员工素质；

2、通过内部系列培训提高员工职业素养，通过外部培训拓宽员工素质；

3、引进新的人才形成“鲶鱼效应”，激活现有员工。

4、建立各部门内部的轮岗制度。

五、发挥营业部图书馆的功能。

在服务产品方面，我们必须要下足功夫，因为在证监会鼓励券商创新，其最重要的一环就是服务产品创新，这就意味着我们要摆脱以往经纪业务的单一，而去创造新的盈利模式。在丰富公司产品线方面分为内部挖掘和他山之石两种，内部挖掘就是主要是以证券账户为基础寻找研究各种不同的品种，如股票、债券、国债回购，基金等。通过收益率和风险度等做评估，找出比银行理财产品有竞争力的品种，给不同风险偏好的客户配送不同的产品，而他山之石方面，证监会创新大会也给了我们混业经营的思路，以后我们证券公司也可以代销银行理财产品等，所以目前我们要寻找广泛的金融渠道，和银行、信托、贷款公司等建立关系，研究他们的产品线，以便在时机成熟的时候向客户推送，另外，服务方面，我们不能只停留在股票服务方面，我们要以理财为导向，给客户做一整套的理财规划，如消费规划、投资规划、养老规划等，并配送相应的产品，未来我们券商就是一站式的金融理财平台。

在攻守战略方面，首先我们要解决的是怎么守好我们已有的客户，因为随着市场的竞争，客户流失率越来越大，在流失客户的原因调查中，服务不好占最重要的一部分。因此我们要加大服务力度，是解决流失率的有效方法。而在服务客户之前，我们要做好客户分类工作，在客户分类工作方面，我们必须清楚要了解客户哪些需求，第一，我们要了解客户投资需求；第二、我们要了解客户的其他需求。然后我们再进行客户分类工作，分两方面，对于已有客户，我们通过对客户资料、交易记录等让数据分析师进行数据挖掘，完成客户分类工作；另一方面，设计客户需求分类调查表，通过客户营销团队电话问询调查，完成客户分类工作。而在完成客户分类工作之后，我们要做的有效地服务，服务又分两方面，一方面专业服务，一方面亲情服务。对于专业服务，我们要通过之前我们创新的服务产品完成，在推送方式方面，我们可以用软件平台、电话、交流会等手段，目前我们缺乏有效的和客户在线沟通的平台，因此我们有必要建成自己的客户服务平台。这样一方面能打造我们自己的核心竞争力，另一方面也可以提高客户服务的效率。而这个项目如果总部IT部门不能实现，我们可以外包给软件公司来完成。这个客户服务平台可以实现在线沟通、又可以作为投资产品展示平台等。而在亲情服务方面，我们除了传统的电话沟通之外，我们有可能以俱乐部的形式来运作，策划各种活动来培养感情和资源整合。总体而言，通过专业服务和亲情服务完成二次营销。在攻方面，我们除了传统的营销手段之外，我们也要看到未来市场发展的变化，一旦证监会放开新设网点限制和非现场开户，那么这种竞争将陷入前所未有的激烈，因此我们必须要有应对的手段，第一，加强网络营销，可能的话建设集开户、投资等为一体的网站，而通过百度排名、微薄等推广手段，打造网络营销一体链。第二攻关机构客户，从我们营业部的客户结构来说，散户居多，而机构客户，大客户偏少，因此我们营销团队有必要调整营销方向，以企业、私募等为营销目标，培养核心客户。第三，如果一旦非现场开户，那么意味着全国都是我们营销的地盘，所以我们要开始全盘谋局，可能需要通过异地驻点的形式来增加市场份额。

万类霜天竞自由，市场很大，但是这需要我们联讯人上下一心，不仅要有创新的思想，更有尝试的勇气，在摸索中实践，这样才能柳暗花明，实现联讯发展的又一个春天。

第四篇：宿迁市奶牛产业发展扶持政策

各县、区人民政府，宿迁经济开发区、市湖滨新城开发区、苏州宿迁工业园区，市各委、办、局，市各直属单位：

《宿迁市奶牛产业发展扶持政策》已经市政府三届三次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

二ＯＯ八年六月四日

宿迁市奶牛产业发展扶持政策

奶牛业是新兴产业，是全市畜牧业发展新的经济增长点。根据全市奶牛产业发展规划，至2010年，全市要发展奶牛专业户1500户，200头以上规模养殖小区50个，千头规模以上养殖场2—3个，奶牛存栏达到3.5万头，年产奶量达到14.8万吨。为了促进我市奶牛产业又好又快地发展，吸引更多的大型奶业龙头企业落户我市，确保实现我市奶牛产业“十一五”发展规划目标，根据国家和省奶业发展产业政策，结合我市实际，现制订奶牛产业发展扶持政策：

一、建立奶牛养殖补贴制度。存栏优质奶牛达200头以上规模场（包括新建或扩建的规模场），每新购进一头荷斯坦等优质成年奶牛，财政给予补贴1000元，其中市财政补贴20%，县（区）财政补贴80%。

二、积极推进奶牛保险工作。将奶牛保险纳入全市政策性农业保险范围，建立奶牛重大疫病、自然灾害、意外事故等政策性保险制度，由县（区）政府和保险经营机构进行联办共保，政府和保险经营机构分别承担60%和40%的风险。对奶牛保险的保费实行财政补贴，养殖场（户）负担25%。

三、对奶牛养殖设施进行补贴。饲养优质成年奶牛300头以上，并按标准化小区建设、实行饲养与挤奶分离和建设标准挤奶厅的规模场，对新建、改扩建牛舍，按新增牛舍面积每平方米50元给予补贴，由县（区）财政承担。

四、实施后备母牛补贴政策。全面实施后备母牛补贴政策，按省定每头后备母牛补贴500元。其中，市财政补贴20%，县（区）财政补贴20%。

五、保障奶牛养殖用地。奶牛规模养殖场所用地按农用地管理。鼓励奶牛养殖企业利用荒山、荒地、滩涂发展奶牛养殖，节约用地。

六、对青贮库建设进行补贴。鼓励利用农作物秸杆进行青贮，凡在规模养殖场或养殖小区建设的青贮库，按每立方米20元给予一次性财政补贴。其中，市财政补贴20%，县（区）财政补贴80%。

七、落实财政金融政策。市、县财政从高效农业基金、全民创业基金和新型工业化专项基金中，分级对奶牛产业化龙头企业、规模养殖企

业（养殖小区）、奶产品加工企业等进行贷款贴息。金融机构要强化信贷服务，切实解决龙头企业原料收购资金紧张的问题。农业银行、农业发展银行、信用联社（农村合作银行）要对符合贷款条件的奶产品加工企业在向农户收购鲜奶和完成订单生产过程中所需流动资金给予贷款支持。信用联社（农村合作银行）要加大小额信用贷款和农户联保贷款的投放力度，贷款总额年增长率不低于20%，进一步扩大奶农贷款面，对符合贷款条件且具备养殖条件的农户，每发展1头奶牛可以给予购牛款50%的贷款，每头最高8000元，贷款方式按农户小额贷款有关规定办理，贷款期限1年，最长不超过3年，县（区）财政贴息50%，贴息期为1年。养殖场（户）可以奶牛及固定资产抵押、质押、联户担保、担保公司担保等多种形式办理贷款。

八、实行奶牛信贷与保险相结合。养殖场（户）在贷款的同时应按要求办理奶牛保险。对已办理奶牛保险的养殖场（户）申请贷款的，信用联社（农村合作银行）可根据养殖情况，视贷款条件优先办理。养殖场（户）在办理奶牛保险时，应当在保单中约定贷款银行为奶牛保险的第一受益人，如发生保险责任事故造成奶牛死亡的，保险公司首先向信用联社（农村合作银行）支付保险赔款用于抵扣贷款。

九、落实其它优惠政策。奶牛规模养殖企业（养殖小区）用电按农用电价计收。县（区）财政要进一步加大对本地区的畜牧兽医服务体系投入，强化业务培训，提高防疫、检疫等服务水平，引进奶牛饲养与管理方面的人才，加强技术指导和服务。各县（区）财政要安排专项资金用于“两病”检测呈阳性奶牛的扑杀。

市财政补贴资金在核实县（区）财政补贴资金发放到位后给予补贴。

第五篇：中关村国家创新示范区扶持政策（定稿）

中关村国家创新示范区扶持政策

1、《中关村开放实验室工程实施试行办法》

·对评估合格的，提供50万元的一次性经费支持。

·对开放实验室为中关村企业提供的服务，政府给予50%的资金支持。

2、《中关村科技园区企业购买中介服务支持资金管理办法》

·对企业购买中介服务，无偿资助实际发生额的50%

·信用、财务（税务）、认证、技术转移、首购兼并等中介服务

3、股权激励 《关于中关村国家自主创新示范区股权激励改革试点工作若干问题的解释》 中示区组发（2009）12号

·企业以股权奖励和股权出售方式实施激励的，企业近3年税后利润形成的净资产增值额应当占企业近3年年初净资产总额的20%以上

·企业用于股权奖励和股权出售的激励总额，不得超过近3年税后利润形成的净资产增值额的35%，其中，激励总额用于股权奖励的部分不得超过50%。·院所转制企业和国有高新技术企业可以采取科技成果入股、科技成果折股、股权奖励、股权出售、股份期权、分红权、科技成果收益分成以及其它激励方式·高等院校和科研院所可以采取科技成果入股、科技成果收益分成以及其他激励方式

4、扶持高端人才

·中关村示范区“高端领军人才聚集工程”

·被认定为科技创新人才、创业投资家和科技中介人才，给予100万元人民币的一次性奖励，并按其上一所缴个人工薪收入所得

5、代办股份转让试点

·中国证券业协会《证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》

·为非上市股份有限公司提供股份转让和股权私募服务

6、创业投资补贴

·《中关村国家自主创新示范区创业投资风险补贴资金管理办法》中科园发

（2009）26号

·对经认定的创业投资机构和科技企业孵化器，根据其投资于中关村初创企业的实际投资额，按10%给予补贴

7、改制上市资助

·《中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法》中科园发（2009）25号

·进入股份制报价转让系统挂牌资助：每家企业支持50万元

·企业改制资助：每家企业支持20万元

·境内外上市资助：每家企业支持200万元

·券商资助：保荐券商和主办券商，每家支持20万元

8、小企业扶持资金

·《中关村科技园区小企业创新孵化支持资金管理办法》

·小企业创意支持资金管理。无偿资助：35--200万元。贷款贴息：不超过200万元

·留学人员创业企业支持资金，无偿资助最高10万元

·留学人员创业服务机构支持资金管理。补贴0.5元/天/平方米，不超过三年。对公共服务场所和设施的费用给予一次性补贴

9、政府股权投资

·《中关村国家自主创新示范区重大科技成果转化和产业化股权投资暂行办法》京科发（2009）574号

·市政府设立重大科技成果转化和产业化投资专项资金，以股权投资方式，支持重大科技成果在京转化和产业化

·根据“政府出资、市场运作、重在激励、及时退出”的原则进行投资运作

10、信用贷款

·《关于扩大中关村信用贷款试点的意见》中示区组发（2009）4号

·《中关村国家自主创新示范区科技型中小企业信用贷款扶持资金管理办法》中科园发（2009）27号

·试点银行对符合条件的企业发放一定额度的信用贷款，无需抵押和担保·中关村管委会为试点企业贴息20%--40%

·中关村管委会给予试点银行风险补贴2%--3%

11、信保融资

·《关于中关村信用保险及贸易融资试点工作的意见》中示区组发（2009）5号

·《中关村国家自主创新示范区信用保险及贸易融资扶持资金管理办法》中科园发（2009）33号

·试点保险机构为企业提供国内贸易应收账款信用保险服务，承担企业是多长开拓中面临的信用风险，中关村管委会给予试点企业50%的资信调查费用补贴、50%的保费补贴和20%至40%的银行贷款利息补贴。

12、担保贷款

·《中关村国家自主创新示范区企业担保融资扶持资金管理办法》中科园发（2009）28号

·中关村管委会给予担保贷款的“瞪羚”企业20%--40%的贷款贴息

·中关村管委会给予获得担保贷款的留学人员创业企业、软件外包企业、集成电路设计企业50%的贷款贴息，并按1%的担保费率给予企业担保费补贴

·发行中关村高新技术企业信托计划和企业债券的企业，可获得社会筹资利息、信托或债券管理费和担保费等综合成本20%的费息补贴

·每年给予担保机构新增担保额的0.25%的担保补贴

13、银行专营机构（科技银行）

·《关于促进辖内银行业金融机构大量支持中关村国家自主创新示范区建设的指导意见》京银监发（2009）70号

·《关于促进银行业金融机构在中关村国家自主创新示范区设立科技企业服务的专营机构的指导意见》中科园发（2009）51号

·海淀区政府对专营机构。购（建、租）房补贴。风险拨备补贴。业务增量补贴。

14、重大项目列支间接经费

·《中关村国家自主创新示范区科技重大专项资金试点管理办法》中示区组发（2009）8号

·《中关村国家自主创新示范区科技重大专项项目（课题）经费间接费用列支管理办法（试行）》中示区组发（2009）7号

·示范区内高等院校、财政全部补助的科研院所的简接经费列支比例不超过直接费用扣除设备购置费后的10%

·示范区内财政部分补助的科研院所为15%

·示范区内转制科研院所、企业为20%

15、中小企业投标重大工程资助

·《支持中关村国家自主创新示范区中小科技型企业投标承接重大建设工程项目的若干措施（试行）》中示区组办发（2009）8号

·担保机构根据企业签订的重大建设工程项目合同，加快担保审批流程，执行优惠担保费率

·银行实行见保即贷，执行流动资金贷款基准利率

·中关村管委会给予贷款企业40%的利息补贴支持；给予担保机构担保补贴·中关村管委会给予企业保函手续费、评审费、担保费等综合成本20%的补贴

16、技术标准资助

·《中关村技术标准资助资金管理办法》中科园发（2009）47号

·主导制定标准资助。国际标准提案，最高50万元；公布的国际标准，最高150万元。国家标准，最高50万元。行业标准，最高25万元

·承担标准化专业技术委员会工作，最高资助10万--150万元

·参加、组织实质性国际化会议，最高资助5万元--8万元

17、专利资助

·《中关村专利促进资金管理办法》中科园发（2009）48号

·企业获得国内发明专利授权，每件给予5000元资金支持

·企业申请国际专利，每项可获得5万元资金支持

18、政府采购

·《关于在中关村科技园区开展政府采购自主创新产品试点工作的意见》京政发（2008）46号

·扩大政府采购适用领域。使用市区两级财政性资金的采购项目。财政性资金全额投资或部分投资项目

·试点主要在首购、订购、首台（套）重大技术装备试验和示范项目、推广应用等四个方面

·首购，是指采购单位对首购产品进行首先购买的行为

·订购，是指采购单位对重大创新技术和产品等确定自主创新产品供应单位的行为

·首台（套）重大技术装备试验和示范项目，是指采购单位对首台（套）重点技术装备优先采购的行为

·推广应用，采购单位优先应用自主创新产品的采购行为

·采用最低评标价法评标，对自主创新产品给予5%至10%的价格扣除·采用综合评分法评标，对自主创新产品给予4%至8%的加分

中小企业创业投资引导基金

基金规模为8亿元，已于2008年12月25日拨到北京市中小企业服务中心。·引导基金不直接向企业投资，先以合作参股的方式，与多家社会投资机构合作，按《公司法》设立投资类有限公司，再向中小企业进行股权投资。

·引导基金投资于符合北京市城市功能定位和相关产业政策的创业期、科技型、成长型中小企业。

出资比例最高不超过合作设立的投资公司注册资本金的30%，不成为第一大股东。注：70%由合作投资机构出资，成立投资有限责任公司。

投向北京地区创业期中小企业的投资额度不低于引导基金出资额的2倍

具体投资项目在符合政府产业政策导向的前提下，由各投资公司委托专业管理团队，按市场化、专业化原则自主选择。

技术合同登记认定的税收及奖励政策

·对单位和个人（包括外商投资企业、外商投资设立的研究开发中心。外国企业和个人）从

事技术转让、技术开发业务与相关的技术咨询，技术服务业务取得的收入免征营

业税。

·一个纳税内不超过500万元的部分，免征企业所得税；超过500万元的部分，减半征收企业所得税。

·经认定登记的技术合同，卖方可以从技术交易的净收入中提取不低于20%的比例，奖励直接参加技术研究、开发、咨询和服务的人员。其中，经登记机构审批的奖酬金的比例不超过25%（直接为农业生产服务的奖酬金的比例不超过50%）。

·经认定登记或备案的技术合同，其买方可以在实施该技术的获利当年新增收益中一次性提取35%的奖酬金，奖励为实施该技术做出贡献的人员。

·奖酬金按照国家和本市有关规定列支，凭登记机构开具的奖酬金领取单和本单位出具的证明到单位基本账户银行提取现金。

高新技术企业认定的税收优惠政策

·经北京市科委认定的北京市高新技术企业所得税减按15%征收。

·高新技术企业的全年技术性（咨询、研发、转让、服务等）收入需占产品销售收入的60%以上，技术性收入的税收和奖励政策可参照技术合同登记管理办法执行。