2013年度大案

第一篇：2013年度大案

2013年度大案

北京理工大学司法研究所 北京圣运律师事务所 根据网络投票，组织知名学者及律师评选

案情简介：汪婧 范美华 撰写 推荐理由：徐昕 撰写

1、衡阳人大代表贿选案

【案情简介】2012年年底至2013年年初，湖南衡阳在选举省人大代表过程中，共56名当选的省代表送钱拉票，涉案额达1.1亿，有518名衡阳市代表和68名工作人员收受钱物。最高人民检察院经审查，湖南省政协原副主席童名谦（时任衡阳书记）在衡阳破坏选举案中失职渎职，涉嫌玩忽职守罪，依法决定对其立案侦查并采取强制措施，案件侦查工作正在进行中。

【新闻链接】http://leaders.people.com.cn/n/2014/0103/c58278-24011316.html 【推荐理由】中国人大制度史上迄今为止一次最强烈的地震，引发民众对选举制度的强调关注，或许有利于反逼选举制度的完善。

2、浙江张氏叔侄强奸再审案

【案情简介】2003年5月19日，杭州市西湖区留下镇留泗路东穆坞村一水沟发现一具女尸，下半身赤裸。曾捎带这名女子至杭州的安徽歙县送货员张高平和侄儿张辉被认为有作案嫌疑，同年5月23日两人被抓，叔侄二人因“杭州5·19强奸致死案”被判刑。2004年，一审判处张辉死刑、张高平无期徒刑；二审改判张辉死缓，张高平有期徒刑15年。十年申诉，没有回应。最后在一连串机缘巧合之下，2012年2月浙江高院立案复查，2013年3月26日再审宣判张辉、张高平无罪。

【新闻链接】http://news.ifeng.com/mainland/special/zhangshiyuanan/ 【推荐理由】2013年，本案及吴昌龙案、李怀亮案、浙江萧山案等多起陈年冤案得到平反，表明最高法院纠正和防范冤假错案的决心。但这种决心并不坚决。只要严格依法，此案从侦查、批捕、刑拘、审判的任何过程都有充分的机会避免冤案，而伸冤也只是靠巧合才成功，这些都让我们反思：只要冤案生产的机制没有根本性改变，司法问责缺乏刚性，司法责任清晰所要求的前提——司法独立未确立，就很难真正坚持并实现有错必纠。

3、沈阳小贩夏俊峰案 【案情简介】2009年5月16日，沈阳小贩夏俊峰与城管执法人员发生冲突后，持刀猛刺城管执法人员，导致2人死亡、1人重伤。2009年11月15日，沈阳中院认定夏的行为构成故意杀人罪，判处其死刑，剥夺政治权利终身。2011年5月9日，辽宁省高院作出终审裁定：驳回上诉，维持原判。2013年9月25日，经最高法院核准，夏俊峰被执行死刑。

【新闻链接】http://news.ifeng.com/society/special/Xiajunfeng/ 【推荐理由】城管与摊贩之间的矛盾是当下中国冲突激烈的一个缩影，城管制度急需改革。最高法院犹豫两年多后，终下决心，复核死刑，或许希望传递抑制暴力的信息。但暴力执法与私力救济的恶性循环已成为突出的社会现象，死刑无法阻止暴力。死刑核准的传闻提前传出，但夏妻和律师都不知情，此案提出了完善死刑执行制度的紧迫需要。

4、曾成杰非法集资死刑复核案

【案情简介】2008年11月，曾成杰被认定面向不特定社会公众非法集资总额34.52亿余元，造成集资户经济损失共6.2亿元，被以非法吸收公众存款罪被逮捕。2011年5月，长沙市中院以集资诈骗罪判处曾成杰死刑，12月湖南高院驳回其上诉请求，维持原判；2013年6月最高法作出裁定，核准死刑判决，7月，长沙市中院对曾成杰执行死刑。

【新闻链接】http://news.ifeng.com/mainland/special/zengchengjie/ 【推荐理由】执行死刑前未通知家属，引发强烈争议。此案提出了完善死刑执行制度的紧迫需要，例如，死刑犯会见权，死刑复核文书的送达，死刑的延期和定期执行等。同时，从2012年的吴英案到2013年的曾成杰案，从重庆“打黑”对民营企业家的打压，到行政性垄断企业对民营企业的排挤，都可看出民企经济发展之艰辛。如何从法律层面实现民营经济的平等保护，值得认真思考。

5、山东平度陈宝成涉嫌非法拘禁案

【案情简介】2013年8月9日，陈宝成等人为阻止暴力强拆，将拆迁方的挖掘机司机郭晓刚困于挖掘机驾驶室内，多次报警，未被接受；8月10日，事件平息，陈宝成被拘传；8月11日，陈宝成因涉嫌非法拘禁罪被刑事拘留；9月13日，平度市公安局以涉嫌非法拘禁罪逮捕陈宝成。

【新闻链接】http://qd.sohu.com/s2013/hykqd-32/inde夏.shtml 【推荐理由】此案是强拆、维权、私力救济的“时代主题”的重大案件，汇集了律师、媒体和学者的强烈关注。而即使社会关注强烈，平度和青岛方面仍十分强硬。土地征用、房屋拆迁是行政争议多发的领域，行政诉讼法正在进行首次大修，草案部分条款有助于约束政府行为和保护私有财产，期待尽快完善落实，缓和拆迁领域极其严重的官民冲突。此外，伴随此案汹涌出现的职业水军，也展示了当下舆论引导的特殊面貌。

6、甘肃张家川“鼠标少年”发帖被刑拘案

【案情简介】2013年9月14日、15日，张家川镇中学初三学生杨辉就该县一起意外死亡案件通过QQ空间、微博等网络平台发表质疑，认为警方判断失实。9月17日，杨辉因涉嫌“寻衅滋事罪”被张家川县公安局刑事拘留。9月22日，该刑事案被依法撤销，对杨辉转为行政拘留。随后，张家川公安局长白勇强被停职。9月23日，杨辉获释。

【新闻链接】http://jx.people.com.cn/n/2013/0927/c355236-19604686.html 【推荐理由】此案被称为“500转刑拘第一案”，涉及自媒体时代的言论自由与法律边界，对“两高”关于利用信息网络实施诽谤等刑事案件的司法解释及打击谣言运动产生了一定的抑制作用。该解释对可公诉的诽谤罪作了超越立法的扩大解释，并将网络空间推定为公共场所，扩张寻衅滋事罪的适用范围。此案引发了对该解释及司法解释制度的反思。

7、***受贿、贪污、滥用职权案

【案情简介】2013年8月22日，济南市中院一审公开开庭审理被告人***受贿、贪污、滥用职权案。庭审过程通过新浪微博同步直播。9月22日，济南中院判决***犯受贿罪、贪污罪和滥用职权罪，数罪并罚处以无期徒刑。10月25日，山东高院二审公开宣判，裁定驳回上诉，维持一审判决。

【新闻链接】http://news.xinhuanet.com/201308/22/c_117057062.htm 【推荐理由】一起海内外关注的敏感案件，以一种尽可能公开的形式进行审判。全程微博庭审直播，表明司法公开不仅不可怕，还能大大提升司法公信力。薄案审判公开已形成示范效应，为各地各级法院树立了司法透明的榜样。重大案件、民众关注的案件倘若今后能实现微博、视频直播的常态化，将大大改善法院形象。

8、李某某等人强奸案

【案情简介】2013年2月19日，北京警方接到一女事主报警称，2月17日晚，她在海淀区一酒吧内与李天一等人喝酒后，被带至一宾馆内轮奸。2月21日，包括李某某在内的五人被公安机关抓获。法院于9月26日一审以强奸罪分别判处李某某有期徒刑十年；王某(成年人)有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年;魏某某(兄)有期徒刑四年；张某某有期徒刑三年，缓刑五年;魏某某(弟)有期徒刑三年，缓刑三年。李某某及其法定代理人和同案人王某不服提出上诉。11月27日，北京市第一中级法院终审宣判，裁定驳回上诉，维持原判。【新闻链接】http://news.163.com/13/1220/14/9GHV16F400014Q4P.html 【推荐理由】此案社会影响巨大，是网络时代观察舆论与司法关系的典型样本，显示了确立媒体报道司法准则的紧迫需求。此案也涉及未成年人保护，并引发有关律师职业伦理的激烈争论。11月，北京律协就李某某等人强奸案相关辩护及代理律师涉嫌违反律师执业规范的行为，正式立案调查；同月，全国律师行业行风监督委员会成立。

9、王功权案

【案情简介】2013年9月13日中午，鼎晖创业投资基金合伙人及创始人之一——王功权被北京市公安局以“传唤”名义带走。据称，王功权“涉嫌聚众扰乱公共秩序罪”。10月20日，王功权因涉嫌聚众扰乱公共场所秩序罪被正式逮捕。

【新闻链接】http://ndnews.oeeee.com/html/201309/13/248716.html 【推荐理由】一个公民，一个企业家，一个温和的人，一个政治性案件，在2013年的同类案件中，引起了更为强烈的关注和同情。此案不仅影响到普通民众，也震动了企业家阶层，既显示了公民社会的成长，更关涉宪法所规定的公民基本权利，注定将在中国人权史留下浓重的一笔。

10、光大证券乌龙指内幕交易民事诉讼案

【案情简介】2013年11月15日光大证券发布《关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告》，称因“8·16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易，于14日收到中国证监会《行政处罚决定书》。与此同时，因光大证券内幕交易而遭受损失的投资者所提起的民事索赔将拉开大幕。

【新闻链接】http://money.163.com/13/1115/16/9DO1D70C00253B0H.html 【推荐理由】此案涉及普通股民的权益保护及维权困境，也显示了证券法、民诉法等法律的制度性缺陷，例如，民事赔偿与行政处罚关系如何，证券民事赔偿责任制度如何从纸面走向行动，大规模侵权的实体法要件如何认定。而民事诉讼法规定的代表人诉讼制度，应对此类大规模侵权已捉襟见肘（姑且不论法院往往以“维稳”为由拆案处理），集团诉讼制度急需建立。

第二篇：湄公河大案

“湄公河大案”的真相

涉嫌与泰国不法军人勾结策划并分工实施湄公河“10·5”中国船员遇害案的糯康、桑康、依莱等多名外籍被告人，将被押上法庭，接受中国法律的严正审判。

2011年10 月5 日，两艘中国船只“华平号”和“玉兴8号”，在湄公河水域被武装劫持，13名中国船员被残忍杀害。案件发生后，举国悲愤。2011年10月29日，国务院总理温家宝与泰国总理英拉通电话。温家宝要求泰方加紧审理此案，依法严惩凶手。2012年4 月25日，老挝波乔省敦棚县孟莫码头，糯康及两名手下被警方抓获，中国公安部部长孟建柱于今年７月访问老挝、缅甸、泰国就推动湄公河执法安全合作和三国领导人及相关部门进行了会谈。

通过200 多名参战公安民警艰苦卓绝的努力，10 个月惊心动魄的历程，中国与相关国家警方的协作配合。真相终于浮出水面，糯康犯罪集团主要成员逐一归案。

在东南亚主要的毒品产地“金三角”地区，糯康被当地武装分子称为“教父”，掌控者“金三角”地区最大的非法武装贩毒集团。

专案组成员、公安部禁毒局副局长韩旭光介绍，经警方调查和嫌疑人交待，糯康集团针对中国人痛下黑手的原因有两个：第一，糯康集团怀疑“华平号”和“玉兴8 号”贩毒，索要保护费遭到拒绝。第二，报复中国船只被缅军征用清剿糯康集团。

专案组审讯组组长、云南省公安厅刑侦总队副总队长戚毅介绍，泰国有9 名不法军人参与了作案，为首的军官目的据称是为了缴毒立功，为以后晋升职务铺路。

据有关嫌疑人交待，糯康集团与泰国不法军人勾结目的是为了获得泰国不法军人支持，在泰国清盛港为他们提供一个码头，并为今后运输毒品提供便利和保护。泰国军人还允诺提供糯康集团一些武器和弹药。

专案组有关人士表示，糯康集团看起来与中国人并无深仇大恨，但将13 名中国船员残忍杀害，正说明这伙人心狠手辣，漠视生命，杀人不眨眼。

糯康集团多年以来长期盘踞在湄公河金三角地区，形成多达100 余人的武装犯罪势力，配备有ＡＫ

47、Ｍ16 步枪、手枪、火箭筒、机枪、手雷等武器，大肆从事绑架杀人、抢劫商旅、制毒贩毒、敲诈勒索等犯罪活动。

专案组有关人士介绍，近年来湄公河航运快速发展，但船东和船员90%以上都是中国人。中国人在这条航道上的发展，一定程度上触动了糯康集团的利益，也令糯康集团的人嫉妒和仇视。因此，他们针对中国船只和船员的抢劫等犯罪活动频繁发生。在湄公河上跑船的中国人几乎都有被拦截、抢劫的经历。

据不完全统计，仅2008 年以来，糯康集团涉嫌针对中国船只和公民实施抢劫、枪击犯罪活动多达28 起，造成16人死亡3人受伤。如去年4 月2日和3日，糯康集团劫持3艘中国船、1艘老挝船和10 多名船员，并成功勒索2500万泰铢（折合500 余万人民币）。

虽然深藏在被称为“三不管”地带的“金三角”地区，但在中老缅泰等国的合力打击下，这个在湄公河流域横行多年的大毒枭终于落入法网。今年4月25日，湄公河案件主犯糯康在老挝落网；4 月27 日，专案组组长、中国公安部禁毒局局长刘跃进持国务委员孟建柱的两封亲笔信赴老挝，分别交给老挝国防部长和公安部长，要求老挝将糯康移交中国。

刘跃进说，根据国际公约和中国法律，此案被劫船只在中国注册、悬挂中国国旗，受害人是中国公民，所以中国对此案有管辖权。

“缅甸和泰国都想由自己审理这个案子。糯康是缅甸人，同时案件发生在泰国。但经过多方协商后，他们都同意把案件移交中国审理。”刘跃进说。

湄公河惨案将在中国云南省昆明市中级人民法院开庭审理，如果罪名成立他将可能被处以死刑。糯康近日在昆明西南方向的一处看守所接受媒体采访时，通过翻译表示，“我做的这个事情大错特错，对不起遇害的13名中国船员。”

“我对不起受害者的家庭。”糯康在审讯中说。韩旭光透露：“老挝已经同意派3 名警察来华出庭作证，泰国同意派10 名警察和目击者出庭作证。这在我国司 法审判史上还是第一次。”

针对国内首次境外证人出庭作证，司法机关深入研究，专门制定了《境外证人出庭作证规则》。云南省人民检察院副检察长李若昆表示：“境外证人出庭作证，一是可以有力指控犯罪，为他们提供的证据作出说明；二是对于加强国际司法合作、打击跨国有组织犯罪产生示范作用。”

“成功的国际司法合作是本案得以成功侦破、形成完整证据体系的重要前提。”专案组证据组组长聂涛认为，湄公河流域跨国犯罪问题突出，加强国际司法合作是打击跨国犯罪必由之路。（新华网）

▲9 月20 日，经核实身份无误后，法警将糯康、桑康、依莱、扎西卡、扎波、扎拖波六名被告人依次押上囚车，前往昆明市中级人民法院。当日，涉嫌策划制造湄公河“10·5”中国13名船员遇害案的糯康等6 名被告人，在昆明接受中国法律的公开审判。6 名被告人均为外籍人员，涉嫌于2011 年10 月5 日在湄公河泰国水域杀害13名中国船员。（新华社）

湄公河“10·5”惨案开审彰显中国司法主权

涉嫌策划制造湄公河“10·5”中国13 名船员遇害案的糯康等6 名被告人，于20 日在昆明接受中国法律的公开审判。

“这充分体现了中国政府和司法机关依法行使司法主权，运用法律武器，保护公民合法权益，推动国际司法合作，严惩跨国有组织犯罪的坚定态度和决心。”

云南省人民检察院副检察长李若昆表示，“中国有决心也有能力保护本国在海外公民的合法权益不受侵害。” 名被告人均为外籍人员，涉嫌于2011 年10月5日在湄公河泰国水域杀害13名中国船员。“外国人在中华人民共和国境外对中国公民实施犯罪，由中国法院来审判，这在中国司法实践中是不多见的，在云南省是首例。”昆明市中级人民法院副院长董林接受记者采访时说。

根据国际公约和我国刑法有关规定，湄公河“10·5”案被劫船只在中国注册、悬挂中国国旗，案件受害人是中国公民，因此中国对案件具有管辖权。

据了解，担任该案审判长的是昆明市中级人民法院刑二庭副庭长晏晖。

检察机关向法庭递交的起诉书显示，糯康等6名被告人涉嫌“四宗罪”———故意杀人、运输毒品、绑架、劫持船只。在庭审过程中，将有大量针对这些犯罪的

证据出示，包括ＤＮＡ 检测、尸检报告、弹痕鉴定、证人证言等。其中，泰国方提供了近800 页的证据材料。

有关专家介绍，由于案件的特殊性，法庭审理将面临犯罪嫌疑人到案程序合法化、身份确认情况、境外证据转化、境外证人出庭、劫持船只罪与故意杀人罪的牵连等问题的认定。

对于涉案的缅甸籍被告糯康、泰国籍被告桑康等6名被告，中国司法机关予以了充分的权利保障。李若昆介绍说，检察机关依法提起公诉后，为他们指定了专门的翻译，并将起诉书制作成中、老、缅、泰四国文字，移送法院，并及时送达被告人。

由于6名被告人是外籍人员，还涉及一些来自境外的证人，法院将在开庭审理中提供泰语、老挝语的翻译。

林丽律师是糯康的辩护律师。她在今年8 月13日接到了法律援助中心的律师指定函，并根据法庭的指派和经糯康本人的同意，为糯康提供法律援助，帮助其在法庭进行辩护。

“根据我国法律规定，被告人可能被判处死刑而没有委托辩护人的，人民法院应当指定承担法律援助义务的律师为其提供辩护。”林丽说。

在接受指派后，林丽到看守所会见了关押期间的糯康，通过翻译同他本人进行了交流，并调阅了大量的卷宗。“我作为辩护律师的会见权、阅卷权都得到了保障。翻译沟通也很顺畅。”林丽说。

据林丽介绍，她已为开庭做好辩护提纲，根据庭审情况再进一步进行补充。

13名船员被杀，给他们的家庭带来了难以弥补的伤痛。根据中国法律，这些被害人的近亲属有权向法庭提起刑事附带民事诉讼，要求给予赔偿。

“目前该案所涉及的部分被害人、被害人近亲属，已依法提起刑事附带民事诉讼，要求糯康犯罪集团赔偿丧葬费、误工费、交通费等费用。”董林表示，法庭将 严格按照法律规定，依法保障被害人及其近亲属的合法权益。

据悉，在本案刑事附带民事诉讼中，将有十几位代理律师为这些被害人及其近亲属提供法律帮助。

“目前，中国公民在海外的人身财产安全问题越来越突出。案件的审理将对以后如何保护海外中国公民人身财产安全具有启示意义。同时，我们希望通过湄公河‘10·5’惨案的审判展现中国司法力量，体现中国司法权威，创造一个有利条件和法治环境。”潘克律师认为。（新华网）

第三篇：湄公河大案心得

按照遵县禁毒办通〔2014〕48号文件关于组织收看中央一台黄金时段播出的《湄公河大案》的通知。团县委立即组织召开了临时会议，会议明确三点要求：一是组织办公室人员集体观看电视剧《湄公河大案》，并交流观后感；二是安排办公室人员自行观看；三是通知各镇（乡）团委组织收看电视剧《湄公河大案》。

2014年7月17日上午9:00，团县委办公人员集中在马小松书记办公室集中观看电视剧《湄公河大案》。团县委书记王晖介绍了《湄公河大案》的背景，以公安机关侦破“湄公河‘10·5’案件”的真实故事为创作基础，讲述了中国公安机关在老、缅、泰三国警方的支持配合下，成功侦破杀害中国船员一案并破获重大国际贩毒团伙的故事。

收看完毕后，团县委工作人员踊跃发言，最后王书记总结发言：《湄公河大案》深刻体现公安民警的情感世界，着重表现中国警察终于恪守、坚韧不拔、敢于担当的职业形象。用人民群众喜爱的优秀文艺作品，凝聚警心、激励士气，振奋民心、弘扬正气。有利于树立人民群众积极主动维护我国法律尊严的意识，彰显我国政府保护公民生命财产安全的决心和能力；有利于禁毒工作的开展，和向社会群众传递正能量和弘扬正气，树立警务和司法合作的典范；有利于向青少年宣传禁毒知识，用艺术的形式更直观的了解禁毒是不可忽视的工作，同时体会大国力量、国家情怀、警察精神。

7月14日，接仁怀市禁毒办转发的《关于组织收看电视剧<湄公河大案>的通知》后，我乡积极筹备，认真落实，组织干部职工于15日晚9:00分准时观看了该电视剧。

《湄公河大案》讲诉了苏沃特大武装贩毒团伙设计了一个惊天阴谋，栽赃并残忍杀害中国十余名船员。中国、老挝、泰国、缅甸四国立即组成联合专案组，在中国警方为首的联合专案多次摸查抓捕中，终将苏沃抓捕，成功侦破杀害中国船员一案并破获重大国际贩毒团伙的故事。在观看过程中，干部们被剧中精彩的剧情所深深吸引，并不时对剧中人物的行为、精神发出赞扬之声。

观看过后，乡政法委书记提出，我们不仅要学习剧中人物不怕牺牲、忘我奉献的精神，还要通过本次观看，加强我乡禁种铲毒的决心，掀起又一轮禁毒高潮，营造禁毒人民战争的浓厚氛围。

第四篇：湄公河大案观后感

观《湄公河行动》有感

国庆期间，《湄公河行动》上映，一直说要去看，今天终于一睹为快了。这部电影是根据2011年10月5日发生在湄公河流域中国船员遇害事件改编的。金三角地区毒贩猖獗，残忍杀害我中国13名船员。惨案发生后，中国警方联合泰国警方全力缉捕，最终使大毒枭落网。影片中很多情节我都不敢去正视，残忍，血腥，看似平和、温文尔雅的面孔背后竟然是一个个肮脏丑陋的的灵魂。

影片主要讲述了中国缉毒警察缉毒的艰辛提到毒品，大家都不陌生，它可以麻痹人的神经，可以让人家破人亡，甚至危害社会。

第五篇：银行票据大案

39亿“票据变报纸”案水有多深

39亿需要多少票？一定是银行内部保管出问题了。”

一桩银行大案，让“票据江湖”的灰色食物链成为舆论焦点。

农业银行22日发布公告称，该行北京分行票据买入返售业务发生重大风险事件。经核查，涉及风险金额为39.15亿元。据媒体报道，这一票据包内出现部分票据被报纸替代的怪事，而且票据进出未建立台账。目前公安机关已立案侦查。

《第一财经日报》记者采访的多位业内人士表示，其中不仅涉及农行的内控问题，还牵涉到众多银行。票据市场的积弊已久，资金被从银行套出，最终进入股市等高回报领域，正是票据掮客的拿手好戏。若不是去年的股市巨震引发“退潮”，那些“裸泳”的人可能还不会这么快被人看穿。

票据如何变报纸？

据媒体报道，事件的大致脉络是，农行北京分行与某银行进行银行承兑汇票（下称“银票”）转贴现业务，在回购到期前，银票应存放在北京分行的保险柜里，不得转出。但实际情况是，银票在回购到期前，就被票据中介提前取出，与另外一家银行进行了回购贴现交易，而资金并未回到农行北京分行的账上，却进入了股市。保险柜中的票据，则被换成了报纸。

在农行承认票据买入返售业务发生重大事故后，某国有大行浙江省分行曾有多年票据从业经验的刘总对《第一财经日报》记者表示，目前买入返售业务都是分行一级通过票据中心、票据部门在做相关业务，并且是不折不扣的小众业务，在省一级分行配备的人员力量很小。比如农行在该省专门做这项业务的不过三四人。由于票据买入返售有银行做背书而且风险较低，所以容易导致票据保管环节出现疏漏。

存兑纸质汇票是以1000万元作为最高单张票面金额的。“39亿需要多少票？一定是银行内部保管出问题了。”刘总对记者说。

有媒体报道称，农行北京分行的两名员工已被立案调查，原因正是涉嫌非法套取票据。那么，农行在买入返售持票中，真票据究竟是入库前、入库后还是上门取票封包时被盗的？

“在我之前待过的银行，票据、章子都跟着车一起运到金库，农行北京分行大概也不会例外。”有银行业内人士称，买入返售环节中，农行肯定要验票，验票以后封存。票据部的人如果想作案还需要串通会计，但银行是条线管理，会计部不可能听票据部摆布。

他表示，所以一开始入库的时候就是一包报纸的可能性不大。因为无论是移交、审验、保管，都要由会计部的两名同事在摄像头下完成，难度太大。如果是先入库再偷偷出库，这就更复杂了，因为出库也是双人出库，全部都有摄像头。

与入库前验票封存过程中被调换和入库后被盗出相比，上门取票封包受监控较少，如果票据交易员为了做手脚，可能避开票据在本行入库，提出携一名会计人员上门取票，年轻的会计人员受到利诱或工作疏忽被利用，最终封包带回一包报纸。这是可能性较大的一种情况。

不过，上述猜测是建立在上门取票封包不拆开看的基础上的。刘总告诉记者，封包和入库是两个环节的两种风控程序。如果前面一道双人复核制度没有约束到位，被两个人串通好了，一旦封包后，后面一道程序就是进入库房，库房的人确实不知道封包里的东西是什么。每天省分行都有很多封包要入库，让库房的人挨个去查并不现实，目前银行也都不是这么做的。

本报记者了解到，对于上门取票封包的管理环节，各个商业银行并不一致。“封包是指交易双方共同签字，保证正回购方在到期领回票据时仍然原封不动，逆回购方会计携带封包回行入库，一般不拆包。”有业内人士称。

但还有银行人士表示，自家银行要求拆包。由于该银行一般不允许上门取票，如果做延迟入库，回来的封包环节，必须在摄像头下和保管岗一起拆开检查，没有问题后再由票据部经办人和保管岗封包。

票据掮客怎么玩？

即便本该保管在保险柜中的票据被成功取出，到了票据中介手中，但为何另一家银行可以与票据中介做两家银行才可以做的回购贴现交易？刘总表示，这里似乎有“同业户”的影子，也是银行大案频发、资金外流的一个病根。

银行票据交易中的同业账户，业内称之为“同业户”。当市场上的票据掮客潜入，通过某种形式实际控制了利益链中部分银行的“同业户”后，银行体系的资金就流进了掮客们的“包装户”。

有多年票据行业从业经验的小周对《第一财经日报》记者表示，他凭借在市场上多年练就的身手和资源，一能控制几个银行的“同业户”，玩转票据期限错配；二能在票据交易中无成本滚动占有多笔利息，从而形成资金沉淀并用来放息或投资；三能靠他掌握的业务模式“无中生有”从银行套出钱来；四能靠票据期限错配再赚出差价来；五能把市面上所有原本大行不能合规持有的票据，都通过小银行当通道过桥来“洗白”。

据记者了解，银行一向都有腾挪表内外规模的需求，这几年也越来越强调票据自营，做大交易而非持票到底。但银行固然能够直接联系同业，一些票据业务活跃的股份制银行也居间做期限错配买卖角色。但相比银行，掮客们的业务正是因为不规范而更高效：他们能按合作银行的要求去市场上收票、买断票据，打包成资产包；他们能为了“掩护”合作银行的同业部门走通合规流程而先行找城商行或村镇银行作为通道银行贴现，然后甩给通道银行1~2个基点了事；他们还能简化交易过程，票据交易多半离柜办理，掮客还能自行完成背书。

业内分析称，从2012年的杭州润银事件开始，票据案件年年有，资金最终总是被用于炒房、炒期、炒矿、炒股等，只要有资产泡沫往上堆，融资性票据就是给力的来钱工具，票据掮客总能“大显身手”。

票据业务已收紧

现在看来，农行爆发的票据案好像压死骆驼的最后一根稻草。

2015年底银监会下发的《关于票据业务风险提示的通知》（203号文）指出，部分银行业金融机构违规办理银票买入返售业务。当刘总向该省农行做票据业务的朋友打听关于票据案的细节时，对方直接将该文件发给了他。根据203号文，银监会要求银行业金融机构将“低风险”业务全口径纳入统一授信范围。

“五大行的纸票交易基本上停掉了，每个银行都心照不宣只开出几个亿的额度，就给关系户用用了。”上周五，当《第一财经日报》记者询问纸票转贴利率报价时，有上海银行业同业部门人士说，虽然还有3.5%的报价，但已经有价无市。

大行方面，有媒体援引知情人士的话称，工行某分行已下发通知要求暂停办理铁矿石、钢贸、煤贸三个行业的票据贴现业务，仅办理工行、政策性银行、农行、中行、建行及部分全国性股份制商业银行银票的票据贴现业务。

虽然纸票转贴现受到抑制，但上述银行同业部门人士称，电票直贴和电票转贴业务仍基本正常进行。某股份制银行分行同业部门副总经理告诉记者，在票据市场风暴后，更具透明度、能够降低操作风险的电票业务也将在今年得到快速发展，电票逐步替代纸票是票据市场发展的必然趋势。

原标题：黑天鹅隐现：农行曝39亿票据案 机构忙自查

对于A股而言，农行曝出的39亿元票据大案，是否只是冰山一角？

“银行间票据买卖经常不验票——只要能还上，里面封的就是传家宝；要是还不上，打开就是一包垃圾。”这是一位网友对近日媒体曝出的农业银行39亿元票据案的感受。这个评价或许并不准确，但1月23日，农业银行发布公告称，票据买入返售业务发生重大风险事件，涉及金额39.15亿元，这在一定程度上证实了此前媒体的报道。

“2015年股市向好时，很多资金借道票据融资非法进入股市，但股市大幅波动导致钱拿不回来了，农行这次曝出的事情在银行体系内应该不是个案。”一位要求匿名的金融界业内人士向《每日经济新闻》记者表示。这对于本已伤痕累累的A股而言，会不会是又一只“黑天鹅”？这样的“裸泳者”在A股市场还有多少？

也有券商分析指出，票据资金流入股票市场的规模应该相对有限，应不会对股票市场造成过大影响，但农行票据案的影响值得观察。

机构排查存量业务

1月23日，农业银行突发公告称，“近日，本行北京分行票据买入返售业务发生重大风险事件。经核查，涉及风险金额为39.15亿元。目前，公安机关已立案侦查。本行正积极配合侦办工作，加强与相关机构沟通协调，最大限度保证资金安全。”

据财新网报道，案件的大致脉络是，农行北京分行与某银行进行银行承兑汇票转贴现业务。在回购到期前，票据应存放在农行北京分行的保险柜里，不得转出。但实际情况是，票据在回购到期前，就被某重庆票据中介提前取出，与另外一家银行进行了回购贴现交易，而资金并未回到农行北京分行的账上，而是非法进入了股市。“农行北京分行保险柜中的票据则被换成了报纸。”一位接近农行北京分行的人士表示。

据一位银行业人士介绍，在2015年6月底的股市大调整之前，很多资金借道票据融资进入股市。这些票据没有真实贸易背景，相当于打白条。股市大幅调整之后，这些资金出现大笔亏损。这一现象在江浙一带非常普遍，窟窿非常大。“农行这次曝出的39亿，只不过是冰山一角。”该人士表示。

“此案已引起高层重视。在节前市场资金短缺的背景下，这无疑加剧了市场流动性紧张，对A股存在利空影响。”经济学家宋清辉在接受《每日经济新闻》记者采访时指出。

事实上，监管层在2015年底已加大对票据业务的风险管控。2015年底，银监会下发《关于票据业务风险提示的通知》（以下简称“203号文”）称，按照2015年现场检查计划，各银监局分别对辖内部分银行业金融机构2015年上半年票据业务进行了现场检查。检查发现，相关银行业金融机构在办理票据业务中均不同程度存在不审慎行为。

“203号文”提到，（上述不审慎行为）包括“银行与票据中介联手，违规交易，扰乱市场秩序。部分银行业金融机构与中介合作，离行离柜大量办理无真实贸易背景的票据贴现，非法牟利”“创新票据代理规避监管要求。部分银行业金融机构通过同业代理转贴现、抽屉协议，隐匿信贷资产规模；委托中介机构办理票据业务，甚至出租、出借账户和印鉴”等七大风险现象。

文件发出后，多家大行进行紧急自查，并暂停了部分票据业务操作。据悉，除农行外，目前几大行和做市商也开始排查存量业务，严控中介票据。

大案后往往有大整顿

“按过往情况来看，凡是金融大案所牵涉的资金违规流入股市后，金融系统都会大力清查类似资金，清查过程漫长而又痛苦，也令相关资金犹如惊弓之鸟，往往选择从股市抽身，不排除近期A股的调整也与此相关。农行票据案后，银行系统会不会来一场大清理？对A股、流动性会产生何种影响均值得关注。”上海本地某私募基金经理向《每日经济新闻》记者表示。

著名财经作家李德林评论称，历史是一面镜子，资金大案对于A股的影响不言而喻。2007年那一轮牛市之前的漫长熊市，就跟整个金融系统清查资金有关。2002年9月，华夏证券上海一家营业部总经理被人灭门，命案背后的违规国债回购大案浮出水面。整个证券系统开始清查国债回购问题，最后扩大到所有委托理财资金。庄家们只有抛售股票应对清查，以德隆系为首的庄家因此崩盘。

“牛市是狂欢的盛宴，熊市是裸泳的末日。农行票据案只是A股清理裸泳者的一个开始。问题的关键是，在清理了各种杠杆资金后，杠杆背后还有多少交易？历史是有记忆的，金融系统清理垃圾需要一个过程，A股需要一个干净的未来。”李德林表示。

据记者观察，在春节前后市场资金短缺及农行票据案的影响下，近日票据市场利率持续走高。中国票据网昨日（1月24日）报价行情显示，长三角、珠三角、中西部、环渤海地区直贴利率分别为3.55%、3.6%、3.65%、3.7%，而转贴利率也达到3.5%。较10天前上涨近1个百分点。这意味着，转贴现的资金成本，较10天前上涨了将近20%。此外，另有媒体表示，票据类理财产品也受到了冲击，年化最高收益可能高达7%，远高于新发的银行理财产品的预期收益率。

“农行事件可能增加了风险溢价。”某大行的债券交易员告诉《每日经济新闻》记者，“票据市场利率走高主要还是跟资金面紧张有关，节前银行融出意愿低，贴现利率高企。”

对于农行票据案曝光后是否会造成流动性紧张，平安证券在近期发布的研报中认为，“我们无法估算被反复买卖的票据规模以及杠杆倍数究竟如何。但这一案件曝光后，就目前票据市场利率的波动来看，直贴及转贴利率近期均有所攀升，但绝对利率水平远没有达到2011年、2013年流动性紧张时期的水平。”

“此案中，部分资金投资股市的事件，我们认为仍是个案。造成较大流动性危机的概率较低。”平安证券分析称，虽然票据资金流入股票市场的规模应该相对有限，应不会对股票市场造成过大影响。但利率的变化趋势，叠加央行流动性政策方向的变化，值得进一步观察。由于票据市场同时贯穿实体经济及资本市场，若票据市场利率出现大幅波动，可能会对经济层面及货币市场层面均有影响。

民生证券研究院固定收益组负责人李奇霖表示，票据自查活动不会成为A股的下一只黑天鹅。券商两融、场外配资、分级基金、伞形信托等规模在股市调整后均有所下降，今年初的大跌更是使杠杆资金加速流出。因此，通过票据违规操作进入股市的存量资金规模已较小，农行票据违规事件对股市的影响不大，不会成为引发A股调整的黑天鹅。