试论俄罗斯的国际定位与战略走向

第一篇：试论俄罗斯的国际定位与战略走向

试论俄罗斯的国际定位与战略走向

王郦久

[内容提要]俄罗斯正处在社会转型和国际地位调整的关键时期，伴随这一过程的不仅有关于俄罗斯究竟是“欧洲国家”还是“欧亚国家”、“世界大国”还是“世界强国”的争论，也有关于它的政治属性和经济地位如何认定等国际定位的争论。本文通过分析认为，俄罗斯是具有“世界强国”潜力的“世界大国”；是以“欧洲国家”为主要特征，但未来逐步向“欧亚国家”过渡的国家。它崇尚欧洲政治文明又坚持自身政治传统，渴望成为经济“发达国家”却力不从心，只能进入“较发达国家”行列。这些定位特点决定它的未来战略走向将是重点加强独联体这一安全和经济“合作带”建设，以此缓和及平衡与东、西、南各方的战略关系，营造有利于己的周边和国际环境；在高举政治民主化、经济全球化和区域一体化旗帜的同时，努力探寻具有俄罗斯特色的发展道路。

[关键词]俄罗斯 国际定位 战略走向

[作者介绍]王郦久，中国现代国际关系研究院俄罗斯所研究员。

俄罗斯作为一个地跨欧亚大陆、东西方文化交融的国家，在历史形成过程中，特别是在其社会发生巨变时，其当政者和社会精英们总喜欢提出关于自己国家定位和取向的诘问：“我是谁?”“怎么办?”及“向何处去?”当前，俄罗斯处在社会转型和国际地位调整的又一关键时期，如今的俄罗斯究竟是一个什么样的国家，它应当以什么形象立足国际舞台，其战略走向如何确定，这些基本问题深深困扰着俄罗斯，直接影响着它的发展，同时也给国际社会留下其前景难测的印象。

如何对一国的国际地位进行定位是一个复杂问题，其中包涵大量主观判断，特别是国家主要领导人和主要政治力量的认知。目前关于俄罗斯国际定位的争议中，按对国际社会的影响力和国际社会对其关注度排序，它们依次为：俄罗斯是“欧洲国家”还是“欧亚国家”；是“世界大国”还是“世界强国”或“地区大国”；是“民主国家”还是“非民主国家”甚至“专制或半专制国家”；是“发达国家”还是“比较发达国家”。俄官方和学者虽作过一些解答和论述，但就整体而言这些问题仍处在悬而未决或争议状态。研究俄罗斯所面临的这些重大问题，对于我们深刻理解俄罗斯社会现状和未来的发展变化有着重要意义。

“欧洲国家”还是“欧亚国家”

“欧洲国家”还是“欧亚国家”，这对俄罗斯是一个既老又新的问题，它不仅涉及其地缘归属，更涉及其整个国家的精神追求、价值取向和发展方向。[1]2000年颁布的《外交政策构想》中提到“俄罗斯是最大的欧亚大国”[2]。普京在一次回答记者提问时也提到，俄罗斯“既在欧洲，也在亚洲，而且在两个地方都具有非常强有力的代表性”[3]。

俄罗斯属于欧洲国家一直是其社会的主流观点，这一政治和思想流派在俄罗斯的历史和现实中基本处于统治或半统治地位。伴随这一观点的是俄罗斯社会长期存在的“亲西方主义”以及后来的“自由民主派”。20世纪90年代，以总统叶利钦、代总理盖达尔和外长科济列夫为代表，上述政治思想流派占据了俄社会主流地位。普京总统作为叶利钦的继承者，在这一点上与其前任并无二致，区别仅在于他奉行更为务实和灵活的政策。

欧洲派和亲西方派之所以强调俄罗斯的欧洲属性而回避其欧亚属性，是因为他们从内心深处认可欧洲文明是“先进的”，而亚洲文明是“落后的”。在他们看来，俄罗斯只有完全接受和归属欧洲文明，才能提升自己的国际形象和地位，才能被视为“文明社会”的一部分。亲西方派学者雷若夫明确表示：“如果我们不奉行向北约、欧盟和整个西方战略接近的政策，如果我们不以西方和欧洲大西洋的价值观为基准，俄罗斯就会面临被边缘化的威胁”。[4]然而，在现实生活中，以欧盟和北约为代表的西方总将俄罗斯看作“另类”加以轻视和排斥。正如一位美国学者所指出，西方人“一提起俄罗斯，就像巴甫洛夫条件反射一样认为，不论在沙皇时期还是苏联时期，它都是对内‘专制主义’和‘沙文主义’，对外‘扩张主义’和‘帝国主义’”[5]。实际上俄欧关系近年来虽然也取得一些进展，特别是2004年5月俄欧(盟)莫斯科首脑会晤达成双方将建立四大“统一空间”的协议，即建立统一经济空间、内部安全空间、外部安全空间、教育及科技空间，但由于西方并未打算真正接受俄罗斯作为自己的成员或一部分，因此俄欧关系始终有明显的距离感。俄罗斯著名的亲西方自由派经济学家亚辛就此指出，“俄罗斯想奉行与西方实现一体化的政策，但„„我们作为西方的敌人却不够危险，作为朋友他们却不需要，我们敲西方的门，他们却要我们走开”[6]。尽管这样，俄罗斯的亲西方派仍对欧洲、对西方情有独钟，心向往之。

俄罗斯的欧亚主义者则坚持认为，俄兼有欧亚特性，但既不属于欧洲，也不属于亚洲，而是具有自己的独特性。在他们看来，作为欧亚文明结合地的俄罗斯，应当独立发挥东西方之间的“桥梁”和“纽带”作用，应当以保障欧亚大陆腹地安全为己任，通过与欧洲和亚洲国家平等交往和合作，维护和谋取自身最大战略利益。欧亚主义者认为俄罗斯在东西 方均须面对安全挑战，也都有合作机遇，因此不应当过分厚此薄彼，而应以建设性态度与东西方国家建立平等的合作伙伴关系，并特别率先提出要把独联体国家作为俄外交的第一重点加以经营。[7]持欧亚派观点的代表人物波兹德尼亚科夫称，“俄罗斯要拥有伟大的未来，必须保留自己的特性，不应把成为欧洲一员或与之合并作为目标”[8]。持这一观点的政治家在20世纪90年代的俄政坛颇为活跃，其代表人物斯坦凯维奇、特拉夫金一度担任总统顾问，普里马科夫担任外长和总理。不过，除这些代表人物短暂掌权外，该派在俄罗斯社会基本处于非主流和被 冷落状态，但他们坚信自己的认知是正确的，而且认为随着时间的推移俄罗斯作为欧亚国家的属性将会更加凸显。当代俄罗斯著名新欧亚主义学派奠基人之一，“国际欧亚运动”领导人杜根不仅坚持认为俄罗斯是欧亚国家，而且坚信“欧亚主义将成为21世纪俄罗斯的国家思想”[9]。2000年杜根还起草《欧亚主义高于一切》的宣言，成立“国际欧亚运动”的政治学术组织，旗帜鲜明地与欧洲派和亲西方派相抗衡，力图在俄社会建立和推行欧亚思想和价值观，树立俄欧亚大国形象[10]。

从俄国内一些民意调查结果看，目前认可俄罗斯属于“欧洲国家”者还是多于“欧亚国家”者。2000年俄罗斯独立的社会和民族调查机构所做的民意测验结果表明，64%的俄罗斯人认为俄罗斯是欧洲国家，在21世纪也将与欧洲发生更紧密的联系；34.6%的人认为俄罗斯是独特的欧亚国家，并且未来俄罗斯的政治重心将会继续东移。[11]应当看到，随着亚太地区在国际经济和政治中的作用提高，以及俄罗斯与亚太地区国家的合作加深，俄罗斯作为欧亚国家的分量会逐渐加重，俄罗斯社会的主流意识也可能会由目前的“欧洲国家”向“欧亚国家”转变，不排除未来俄罗斯成为名副其实的“欧亚国家”的可能性。

世界“大国”还是世界“强国”

俄罗斯的国际地位受苏联解体和20世纪90年代改革失误影响大为下降。西方战略家们一方面承认俄罗斯的世界大国(而不是强国)地位，另一方面继续采取各种措施极力削弱其国力，贬低甚至诋毁其形象，欲将俄影响力囿于一域。俄罗斯自身由于过去长期不能摆脱政治动荡和经济混乱，面对美欧的步步进逼，只能节节败退，这种趋势在普京掌权后虽有所改观，但尚未发生重大变化。当前俄罗斯总体上仍处于社会转型期，如果说叶利钦的十年属于过渡的初级阶段，那么从普京的第一个任期到2010年前后可以称作中级阶段。普京主政后，开始注意修正叶利钦时期的错误，在国家利益界定、实力评估和战略目标确定等一些涉及国家国际定位的问题上比较求真务实，逐步摈弃昔日“超级大国”的冲动，安心扮演好“世界大国”的角色，同时争取“世界强国”地位。

2000年在普京主导下提出的《对外政策构想》对1993年制定和实施的同类政策作了重大调整。该构想在涉及俄罗斯国际定位时突出强调，要保障其世界“大国”(великаядержава)和“当代世界有影响的力量中心之一”的地位。[12]普京也在多种场合重申这一定位。2002年2月他在答记者问时也指出：“即使就所处位置和面积大小来说，俄罗斯也是一个全球性大国。”[13]当代政治学中对于“强国”和“大国”的概念并没有非常明确的界定，“强”与“大”只是相对而言。俄罗斯从其领土面积、人口数量、资源储备等方面来说无疑是“大国”，而军事实力、科技和工业基础方面也可称得上是“强国”，但从经济实力看又难以列入“强国”行列。因此，综合看俄罗斯目前所作的“世界大国”定位比较符合实际。这一定位完全放弃了对过去苏联式“超级大国”地位的奢望，但并未排除俄未来争取成为世界“强国”的目标追求。

尽管如此，一些亲西方的俄罗斯自由派人士还是认为这一定位不够现实或偏高，“好像俄罗斯不是从冷战失败者的角度考虑问题，而是从二战胜利者的心态在给自己定位”[14]。

西式“民主”还是俄式“民主”

“社会民主化”一直是20世纪90年代以来俄罗斯社会最时髦的政治词汇，从叶利钦把俄罗斯社会引向“民主轨道”，到普京“捍卫民主原则”，俄罗斯始终将社会民主化当作一面旗帜。俄罗斯从1993年宪法到主要官方文件都明确将自身界定为“民主国家”，并按宪法规定的民主方式选举总统、议会，建立政府和法院，选举地方行政长官。当然，俄罗斯的政治制度不同于西方任何国家，它的总统地位实际高于议会、政府和宪法法院之上，形成“超级总统权力”。西方对这一政治权力架构颇多微词，认为它不符合“权力平衡制约”原则。2004年，普京借“别斯兰人质事件”后的反恐形势，推出从下届选举开始，议会国家杜马代表席位全部改为按被选入政党的得票比例分配；从2005年起取消州长直接选举制，改为由总统提名候选人，由地方杜马投票通过等新措施。按照普京总统的解释，这些措施旨在加强联邦权力机构建设，提高立法和行政效率，提高全国的统一行动性。[15]但俄国内民主派不断举行“反专制”、“反独裁”示威，要求普京“回到民主政治轨道上来”，“把州长选举权还给人民”；美国和欧洲也批评这是“俄罗斯民主进程的倒退”。美国总统布什公开表示担心普京的新措施会使“民主进程在俄罗斯被中断”[16]。美国国防信息中心俄罗斯和亚洲项目主任兹洛宾甚至认为，美国从2004年俄国内发生的政治变化中得出结论：“美国不再将俄罗斯视为民主国家，普京不再按西方标准被视为民主派人士。”[17]

普京对这类批评不以为然。按他的说法：“民主就是人民行使权力，每个国家都在寻求最有效的权力组织方式，这种有效性不是为了权力本身，而是为了解决这个国家及其公民所面临的问题。”[18]显然，普京理解的民主与西方的民主标准既有共同之处，如让人民充分行使权力；也有明显不同，如认为究竟通过何种政治机制让人民的意志得到充分表达，利益得到增值和保护，国家整体行政效率得到提高，各国应当有权选择符合自己国情的权力组织形式和运作机制，而不可能都向美国或欧洲某国的范式看齐。

事实上，除了坚持国家权力机构由民选产生和个人权利应当得到尊重这两大重要原则外，“民主”作为一种政治制度方式并没有统一的标准，各国根据本国国情选择的民主制度形式可谓五花八门、不一而足。一些西方国家之所以对俄罗斯的民主政治形式说三道四，根本意图在于钳制和打压俄罗斯的国际影响力，始终将其置于被贬低、被孤立的境地。换言之，在美国和西方政治家眼里，俄罗斯始终是他们现实和潜在的战略对手(尽管有时也被称为“战略伙伴”)，这一角色决定了不管俄罗斯怎么做，都会受到他们的指责，会“被选为挨打的坏孩子”[19]。俄罗斯当政者也明白，俄几乎不可能满足美国和西方的民主“达标”要求。事实上，俄是否属于“民主国家”，主要是一个自我定位、自我认可问题，它从西方可能永远得不到满意的评价，未来西方也不大可能按他 们的标准将俄接纳为“自己人”。

“发达”国家还是“比较发达”国家

俄罗斯到底属于经济“发达国家”、“比较发达国家”还是“落后国家”，这对其国际地位的确定也有重要意义。从俄罗斯领导人到普通民众都存有一种强烈的心理需求，那就是认为目前俄罗斯如果不能算作“发达国家”，至少也不应当被列为“落后国家”，而且俄罗斯只有进入“发达国家”行列，才能与其往日辉煌相称，与今日期望相符。

事实上，苏联解体后俄罗斯既继承了苏联发达的科技和强大的工业基础，同时也继承了结构畸形的经济和落后的市场环境。20世纪90年代的激进改革迅速打破了过去几十年计划经济的结构和框架，同时又使经济陷入长期混乱和下滑，直到1999年才出现恢复性增长。[20]2004年，俄罗斯GDP总值约5800亿美元，人均约4000美元，[21]当属中等收入或较发达国家。俄政府副总理茹科夫在2005年初的一次政府会议上说，目前“按购买力平价标准计算，俄罗斯的人均GDP值已经达到1万美元，与西班牙、韩国、希腊、捷克和匈牙利相当”。[22]从2004年底公布的《联合国人类发展指标》报告看，在被评价的177个国家中，俄罗斯排第57名(0.795点，低于1990年0.813点的水平)，属于“发展潜力中等的国家”。[23]根据美国世界经济论坛发表的“2004-2005年全球竞争力排名报告”，俄罗斯在104个国家中位列第70名(而上一年度曾排第61名)，列入中等偏下水平。[24]从传统基金会评出的2004年经济开放度看，俄罗斯排名第146名，与印度尼西亚及一些中非国家相当，属于开放度较低的国家。[25]综合各类统计资料和分析报告，无论从经济实力、发展水平，还是国际竞争力看，俄罗斯目前都既不属于经济“发达国家”，也不能列为“落后国家”，较确切的定位应该是发展水平不太平衡的“比较发达国家”。

毫无疑问，俄罗斯有着丰富的资源及其开发能力，有良好的科技基础和创新能力，在军工、航天、重工、化工、生物等领域保持相当优势，但要将这些优势和能力转换成经济实力，并不是一蹴而就的事。根据俄国家统计署资料，目前其经济中服务业生产占60%，商品生产占40%，具有“后工业”经济特征。但在经济结构中，石油和天然气生产占GDP总值的9%和出口收入的20%，能源和原料占出口商品总值的80%，[26]属于畸形经济。而且目前受国际能源价格拉动影响，俄罗斯石油等能源和原料产品生产出口持续增长，而其它许多政府希望鼓励和提升的领域增长缓慢或者不升反降。如果这一趋势继续下 去，不仅会使俄罗斯经济原有结构改造进程受阻，而且可能为新的畸形结构所累，从而根本上失去在世界市场上的竞争力。

2002年，普京总统在国情咨文中提出三大任务：经济翻番，消除贫困，实现军队现代化。如何让经济翻番和尽快战胜贫困是俄政府工作当前的中心任务之一。如果俄罗斯经济按目前年均增长7%左右计算，到2010年应当能够实现比2002年翻一番的战略目标，届时俄按美元汇率计算的国民生产总值为8000亿美元左右，人均约6000美元，仍属于中等收入或“较发达国家”行列。目前俄罗斯贫困问题依然突出。世界银行提出的一份报告引用俄罗斯国 家统计署的资料证明，2004年上半年俄低于最低生活线的人口约为3070万人(占全国人口的21.5%)。[27]根据官方统计，2004年中期10%的最高收入阶层与10%最低收入阶层的收入差距为15.2倍，而根据独立专家机构的评估这一差距为15-18倍。[28]但俄罗斯政府对解决这一问题十分重视并且充满信心。按照俄经济与发展部长格列夫的分析和预测，以2005-2007年间经济发展速度保守估计为4-5%，乐观估计为6%以上推算，总统提出的GDP翻番和降低贫困人口任务是可以完成的。

应当指出，俄罗斯经济目前虽处于较高增长状 态，但其背后的确存在明显的“脆弱性”。这是因为近年来拉动俄经济增长的因素中，卢布贬值(1999-2002年)和国际石油价格上涨是主力，这在一定程度上掩盖了俄罗斯经济中结构改造缓慢，资本投入不足，设备严重老化，本国商品生产能力下降，进口商品充斥市场，以及农业生产正在严重萎缩的局面。如果俄政府未来不采取强有力措施刺激能源以外其它经济领域的增长，一旦出现国际石油价格下跌(尽管近期可能性较小)，俄经济将无力支撑目前的高增长，经济翻番和消除贫困的任务恐难以顺利实现，国家的经济实力也不可能得到迅速提升。能源领域高 增长，其它领域逐渐萎缩的趋势本身会严重阻碍俄经济的健康发展。

战略调整与走向

综上所述，俄罗斯是地跨欧亚的“欧洲国家”，却也在朝着更加独立的“欧亚国家”缓慢过渡；是“世界大国”却孕育着对“世界强国”的追求；是高举“自由民主旗帜”的国家却又不被西方认可；想进入“发达国家”行列，却因种种原因只能被列入中等收入和“较发达国家”的行列。这些国际定位特点既反映了俄对自身实力和潜力的客观判断，是一种留有伸展余地的战略选择和内敛，也是俄现实条件和地位的真实写照。可以断定，俄罗斯未来不大可能收缩为 一个“地区大国”，它必定要守住“世界大国”的实质地位，并朝着“世界强国”的目标迈进，要对国际事务施加影响。从上述定位特征和发展趋势看，俄罗斯在未来5-10年内的战略调整和走向将具有以下四个主要特点。

首先，突出战略重点，保持东、西、南三大方向相对平衡。作为世界大国，俄罗斯的对外战略是全方位的同时也是有重点的，这种重点既有相对稳定和长期的一面，也有随环境变化和实际需要而不断调整的一面。根据俄领导人讲话和《外交政策构想》等战略文件的精神，其相对稳定的战略重点排序是：独联体、欧洲、美国以及中国、印度和日本。在这一排 序中，独联体排第一，是因为普京认可欧亚主义派的部分观点，承认独联体其它成员国都是俄的盟友或近邻，是俄传统的势力范围，是俄与西方竞争的交锋区和合作纽带区。这里居住着2500万俄罗斯公民或俄裔居民，又是俄建立周边安全空间和经济协作空间的基本区域。总之，独联体是俄国家利益密集区，也是俄最能施展影响力的区域。所以俄对该地区的稳定和发展将会不遗余力地加以维护和推进，其中包括利用独联体集体安全条约以及上海合作组织抵御北约东扩和美国的渗透，遏制伊斯兰极端势力对俄可能实施的恐怖袭击；继续促进独联体范围 内的欧亚经济空间早日形成，恢复和发展与这些国家的特殊经济联系，以经济合作稳固政治和安全合作基础。欧洲是俄政治、经济和安全的最大合作伙伴之一，在一定意义上也是俄理想生活的“榜样”和精神追求的“圣地”，俄会大力促进与欧洲特别是与欧盟及其主要成员德、法、英、意的全面合作。俄与欧洲的合作潜力远大于对抗的可能，双方的各种利益具有相互“捆绑”性质，以能源供求关系为主体的经济合作更使彼此难舍难分。俄渴望融入欧洲与欧洲借此改造俄的战略需求，以及俄欧共同推动多极世界的建立，抑制美国“独揽世界事务的野心”，在客 观上会促使双边关系具有稳定发展的基本趋势。美国在俄外交重点中赢得第三的排名，主要是由于它对全球事务独一无二的影响力，更因为它是俄最强有力的战略对手以及潜在的重要合作伙伴。俄美在各个领域的战略矛盾和合作机会都会层出不穷，这就要求俄不论何时何地都要认真对待这个对手和伙伴，当然应对的方式可能是正面交锋，也可能是暗中较劲。从目前的实力和地位考虑，从维护和谋取实际利益出发，俄一般会采取较为灵活的策略和措施，不到万不得已不会直接对抗，这也是为什么现在俄对美更多采取委曲求全政策的原因。可以肯定未来 不论是在全球战略问题上，还是在解决伊拉克、伊朗、朝鲜等具体问题上，俄也会以能屈能伸而见长。中国、印度和日本在俄外交重点中的地位有两个显著特点：一是不像俄与欧洲关系那样具有一种精神亲和力，而更多是战略和实际利益合作；二是俄与三国关系的重要性实际具有依次递减的性质，即俄中关系具有全方位和全天候的重要性；俄印关系虽具有战略意义，但更多体现在包括军技在内的经济合作中；俄日关系目前还不正常，因此只具潜在重要性。

为了在这些关系中谋取国家利益最大化，俄提出外交政策要突出“平衡性”，[29]即主要在东西方之间寻求平衡与协调，同时注意对俄南部周边地区施加重要影响力，利用与独联体国家的特殊关系和合作机制优势，平衡和协调与东、西、南三方其他国家间的关系，从中取得最大利益和好处。

其次，在战略收缩与适度进攻中求发展。目前俄罗斯面临三大不利因素：一是本国的经济虽已扭转衰势，持续增长，但实力尚不能支撑其政治愿望；二是北约和欧盟东扩势头咄咄逼人，俄战略缓冲空间不断被压缩，并有进一步被渗透和压缩的趋势；三是独联体国家为谋取自身利益大多“脚踩两只船”，在西方与俄罗斯之间伸缩进退，俄实际很难按自己的战略需要对其操控。俄身处这种不利境地又深感回天乏术，每与西方交手总是失多得少。北约和欧盟东扩虽然声称并不以威逼俄罗斯为目标，但俄深感如芒在背，难以平静视之。俄欲奋起反击，无奈政治经济能力都有限，所以只能以签订一些模棱两可的协议缓和彼此间的战略对撞，以建立必要的对话机制加强相互沟通。独联体国家强调“主权在我”、“决策独立”、“实用为先”，对俄心态复杂，在与北约、欧盟、美国等交往中都以自身利益作选择，使俄的影响力往往大打折扣。从战略安全需要出发，未来俄罗斯仍将一如继往地向独联体国家投入资源和精力，以增强其对俄“向心力”，减缓它们倒向西方的“离心力”。过去乌兹别克斯坦、格鲁吉亚、乌克兰在关键时刻、关键问题上与俄保持或拉开距离，让俄屡碰“软钉子”，俄对此只能黯然接受。格鲁吉亚、乌克兰和吉尔吉斯斯坦所进行的“颜色革命”以及摩尔多瓦的“自我革命”可能在独联体国家产生连锁反应，特别是中亚国家面临政权新老交替，美国和西方早已开始准备如法炮制，发动一场场色彩不同的“革命”，在俄周围筑起五颜六色的“防护栏”，以阻止和消耗俄对这些国家以及这一地区的影响力，这无疑将继续增大对俄的战略压力。

实际上，面对现实俄一直在调整战略思路和措施。譬如不再把独联体其他国家视为与西方对抗的“战略缓冲带”，而是视其为“战略合作带”，通过相互合作和磨合，寻找这些国家、西方和俄罗斯都能接受的合作模式。2001年普京提出把俄罗斯南部“恐怖高发带”变成“友好合作带”的构想，为建立这一新模式奠定了思想理论基础。但西方近来通过对独联体国家发起新一轮攻势来阻止俄影响力的行动取得明显进展，在此条件下，未来俄罗斯—独联体国家—欧洲及北约之间究竟能够建立一种什么样的关系，对各方都是一个战略新课题。俄罗斯根据自身的条件和利益，今后应会继续朝着把独联体国家建成俄罗斯与欧洲战略合作区的目标迈进。如果北约和欧盟继续将对俄政策向着“接近与合作”调整，双方关系有可能继续缓步改善，反之，则会矛盾丛生，冲突扩大。普京2005年1月在俄联邦安全会议上的讲话中，对俄与欧盟及北约间的合作成果表示肯定的同时，指出“俄与北约发展关系时必须考虑到北约成员国内部关于北约发展模式和前景的争论尚未结束，北约的地理性扩大也缺乏合理的依据”[30]。这表明了俄对北约的期待，也展现了准备与正在转变和转变后的北约继续对话，力争化较量为合作的意愿。

再次，举“民主自由”旗，走适合自己的路。俄罗斯已经建立以中央政权直接选举为主要特征的西方式民主制度模式，社会已逐渐适应这一模式，西方也能勉强将俄作为政治同路人。这些前提条件能初步保障俄未来会继续沿着这条道路走下去，不在政治制度上出现大的反复。与此同时，俄罗斯也是有深厚民族传统的国家，它在学习西方的主要民主精神和形式时，并没有忘记结合本国的实际。俄现行的“超级总统制”，国家杜马的特殊称谓，以及正在全面实施的联邦主体领导人由联邦总统推荐、地方议会投票认可的新制度，都是有别于西方国家的政治制 度形式。尽管美国和欧洲对这些制度多有批评，但俄依然会我行我素，以显示自己的独特性，展现其作为世界大国的独立形象。从目前普京总统的政策方针和俄罗斯政治传统看，未来俄罗斯会继续崇尚欧洲的民主制度和价值观，并且以此来改造和完善俄罗斯政治制度和价值观体系，但不会盲目照搬。这就预示着俄与西方的制度差异还将长期存在，同时，由于受“崇欧心理”影响，俄不会主动对欧美政治制度提出批评，对来自欧美的批评也会理性对待，不致出现过激反应。俄对东方国家的政治制度和发展道路虽然不能完全认同，但一般不会提出公开指责，这 既因为它自身将长期处在制度转型中，同时也因为它能较西方国家更好地理解东方文明的特色。所以崇尚西方，尊重东方，走自己的路，将是未来俄对外政策和策略的基本趋向之一。

最后，适应经济全球化、区域化大潮，寻找立足点。俄罗斯作为一个经济实力尚不够雄厚，却拥有巨大发展潜力的世界大国，面对经济全球化和区域化浪潮的冲击曾一度陷入困惑和不安。随着经济逐渐复苏和增长，以及世界主要经济体交往的扩大和加深，俄“免疫”力和适应力都在大幅提高。目前俄对外贸易额接近3000亿美元，接受外资累积达700亿美元，并积极争取2005年底之前加入世贸组织。俄还与包括联合国所属各经济组织、欧盟、欧洲经济合作组织、亚太经济合作组织、北美经济合作组织等全球性和地区性经济合作组织保持接触或参与其中，同时大力推动建立独联体范围内的欧亚经济合作空间和关税同盟等地区经济一体化进程，促进上海合作组织内的经济合作，倡导与欧盟建立统一经济空间等。通过这些举措俄参与世界和区域经济一体化的能力正在提高，同时也更深刻地感受到俄经济所面临的现实困难和发展的迫切性。普京在2004年国情咨文中呼吁，为了在全球竞争条件下立足，“俄必须比别的国家发展更快，要在增长的速度、商品和服务质量，以及教育、科技和文化水平方面都要超过别人，这关系到俄经济的生死存亡，关系到在迅速变化的国际条件下俄罗斯的国际地位”[31]。目前俄罗斯政府正在为实现普京提出2010年前经济翻一番的目标制订中期发展计划，其基本思路是立足现实搞改革，加快经济结构调整步伐，逐步改变以能源和原料为主的生产及出口模式，尽快培育具有新技术特色和世界市场竞争力的商品及服务，积极参与各类区域和全球经济合作，在合作与竞争中谋振兴，求发展。[32]在这一战略思路指导下，俄罗斯未 来会继续探讨适合自己的发展道路，并且会以积极姿态加强与各国经济及其他各方面合作。

以上是对俄罗斯未来战略走向的一些总体判断，不排除会有局部的调整。如在美国和西方支持的独联体地区“颜色革命”不断取得成功的背景下，北约会否发生有利于俄的转变，以及在新条件下俄究竟如何调整与北约关系，仍有待观察。

(责任编辑：黄丽梅)

注释：

[1]本人曾就此作过一些探讨，具体参见拙文：“普京的‘融入’欧洲战略及其前景评估”，《现代国际关系》，2003年第7期，第1-6页。

[2]КОНЦЕПЦИЯ ВНЕШНЕЙ ПОЛИТИКИ РОССИЙСКОЙФЕДЕРАЦИИ.http://www.scrf.gov.ru/Documents/Decree/2000/24-1.html

[3]“答《华尔街日报》记者问”，《普京文集》，中国社会科学出版社2002年，第584页。

[4]Россияи Запад.Материалы дискуссии，организованной Фондом“Либеральнаямиссия”совместносМосковскимцентром Карнеги.28.06.2001.http://www.liberal.ru/sitan.asp? Num=115

[5]МалиаМартин：РоссияиЗапад：прошлое и настоящее В раздумьях о России ХIХ век.М.1996.с.417.[6]Россияи Запад.Материалы дискуссии，организованной Фондом“Либеральнаямиссия”совместносМосковскимцентром Карнеги.28.06.2001.http://www.liberal.ru/sitan.asp? Num=115)

[7]Travkin N.Russia，“Ukraine and Eastern Europe”，S.Sestanoviched.，Rethinking Russia’s National Interests，Washington，1994，pp.34-35.[8]ПоздняковЭ.А.：Философияполитики.М.1994.т.2.с.102.[9]Дугин.А.Г.：Проект“Евразия”.М.“Эксимо，Яуза”2004.с.458.[10]“Евразияпревышевсего-Манифестсовременногоевразийского движения”.Вкниге《Основыевразийства》М.Арктогеяцентр，2002.с.5-15

[11]转引自НиконовВ.А.：Российскоеисоветскоевмассовом сознании.Вкниге“Современнаяросийскаяполитика”.М.ОЛМА-ПРЕСС，2003，с.158.[12]КОНЦЕПЦИЯ ВНЕШНЕЙ ПОЛИТИКИ РОССИЙСКОЙФЕДЕРАЦИИ

http://www.scrf.gov.ru/Documents/Decree/2000/24-1.html

[13]“答《华尔街日报》记者问”，《普京文集》，第584页。

[14]Россияи Запад.Материалы дискуссии，организованной Фондом “Либеральнаямиссия”совместно с Московскимцентром Карнеги.28.06.2001.http://www.liberal.ru/sitan.asp? Num=115

[15]ПолныйтекстинтервьюПутинароссийскимтелеканалам.ТекстинтервьювзятcсайтаПрезидентаРФ.http://www.strana.ru/stories/04/09/13/3548/233099.html.[16]КалининаА.：РеволюциюПутинанеподдержалдажеБуш.16сентября2004，http://www.utro.ru/articles/2004/09/16/351270.shtml

[17]ЗлобинН.В2004годущтношениеАмерикикРоссиистало резконегативным.Известия，27декабря2004.с.4

[18]ПолныйтекстинтервьюПутинароссийскимтелеканалам.Текст интервью в зятcсайта Президента РФ

http://www.strana.ru/stories/04/09/13/3548/233099.html

[19]НиконовВ.，ЧтоПАСЕешь，тоипожнешь.http：//www.polity.ru/articles/pase.htm

[20]据财政部长库德林讲，到2003年底其经济总量仅达到1990年的79.4%，预计要到2006年才能完全恢复到1990年的水平。ВВПРоссиивышелнауровень90-хгодовhttp://www.newizv.ru/news/? id_news=7058&date=2004-06-03

[21]Докладоразвитиичеловека2004.http//www.akdi.ru/econom/program/tabl.pdf

[22]Дзись-войнаровский Н.Россиянестануткорейцами.МинистрысоревнуютсявпланахпоудвоениюВВП.http://www.newizv.ru/news/? id_news=9373&date=2004-08-13

[23]Докладоразвитиичеловека2004.http//www.akdi.ru/econom/program/tabl.pdf

[24]Российскаяэкономиказанимает70-еместовмирепо конкурентоспособности-Всемирныйэкономическийфорум.НЬЮ-ЙОРК, 13октября.2004/ПРАЙМ-ТАСС/.http://www.prime-tass.ru/news/show.asp? id=456062&ct=news

[25]УгодниковК.Россиювнаступившемгодуждутнетолько загадки,ноидостижения.10января2005.http://www.strana.ru/stories/02/02/06/2462/237377.html

[26]УходотналоговискажаетструктуруВВП.ЭкономикаРоссии 21 века.№16.http://www.ruseconomy.ru/nomer16_200408/ec05.html

[27]ДокладВсемирногобанкаобэкономикевРоссии.22.11.2004.http://www.vremya.ru/2004/213/4/112871.htm

[28]Реальныедоходыроссиянвырастутна40%.http://www.rosbalt.ru/2004/08/19/174231.html

[29]КОНЦЕПЦИЯ ВНЕШНЕЙ ПОЛИТИКИ РОССИЙСКОЙФЕДЕРАЦИИ.http://www.scrf.gov.ru/Documents/Decree/2000/24-1.html

[30]Путин В.В.:Выступление на заседании Совета Безопасности.28 января 2005 года.http://www.kremlin.ru/appears/2005/01/28/2125_type63378_83182.shtml

[31]ПРЕЗИДЕНТРОССИЙСКОЙФЕДЕРАЦИИ:ПОСЛАНИЕ.26мая2004г.http://www.akdi.ru/econom/program/poslanie04.HTM

[32]ПравительствоиДумазаймутсясоциально-экономической программой.14.12.2004.РИА“Новости”.http://www.strana.ru/news/235609.html 《现代国际关系》2005年第4期

第二篇：俄罗斯科技体制改革与战略

俄罗斯科技体制改革与战略

迟岚

【内容提要】普京高度重视科技发展，积极改革科技管理体制、科技拨款办法和科研组织机构；实施优先发展重点领域、促进科技与经济有机结合、鼓励科技创新的发展战略，希冀俄罗斯重居“科技大国”地位。同时，对科研机构采取优惠政策，对科技人才实施激励机制，以抑止本国科研水平的进一步下滑，为经济复兴提供技术支撑。

【关键词】俄罗斯；管理体制；科技创新；项目管理；

【作者简介】迟岚，1971年生，中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所博士生。(北京100102)

叶利钦时期，俄罗斯对科技投入的锐减，导致其科技潜力遭到严重损害，总体科研水平迅速下滑。普京执政后，力图通过科技领域的改革使俄罗斯重居“科技大国”地位。目前，俄罗斯基本上制止了科技领域的危机过程，使总体科技水平不再下滑。俄政府已经开始将国家的科技政策和科技改革的重点，从如何克服危机逐步转变为如何形成国家经济发展的技术基础。

一、科技体制改革

(一)俄罗斯的科技管理体制

俄罗斯科学组织结构按职能可分为3个等级。第一级为最高决策机构，包括总统(主要通过总统科技政策委员会)、联邦议会；第二级为联邦政府的科学技术管理机构，包括俄联邦科技部、经济部、财政部和政府科技政策委员会等；第三级为实际从事科学研究的机构。包括科学院系统、部门研究机构、高等院校和企业研究机构。第一级的职能是决定科技领域中重大方针政策，是领导核心。第二级的主要任务是代表决策机构监督科技政策的贯彻与实施。每一级对上级来说都是隶属关系。

俄联邦总统科技政策委员会成立于1995年3月2日。该委员会负责向总统通报国内外科技发展情况，提出有关俄科技政策和优先发展领域的战略性建议，分析审定送总统签发的科技立法草案，起草有关签订国际科技协定的建议和为总统起草正式科技文件等工作。俄总统根据委员会的建议确定科技发展方向和任务。国家杜马以此作为审批政府科技预算的依据。

俄联邦政府科技政策委员会成立于1995年2月，其任务是：保障国家在科学和高技术领域的技术政策的统一性，为科学发展创造良好条件；促进科技成果的转化，探索科技与市场经济相适应的改革道路；保护和开发国家的科技潜力。

俄联邦科技研究归口管理机构是俄联邦科学技术部。它负责根据联邦《科学与国家科学技术政策法》制定和实施统一的国家科技政策。其主要任务是按照法定程序提出联邦预算中“基础研究和促进科技进步”的预算草案，执行对国家科技优先发展领域中有关计划项目的拨款，负责国家对科技领域预算拨款的管理[1]。

(二)优先领域的确定和项目管理

俄罗斯科技发展的优先领域由总统科技政策委员会、政府科技政策委员会、国家安全委员会、国务委员会主席团、总统科学与高技术顾问委员会会同有关部委确定。优先领域的确定标准是：属于现代高新技术领域；根据当前世界经济和科学技术发展趋势，最有前途的科技方向；具有世界科技发展最高水平和超前水平的技术；能使生产产生革命性变化，对提高俄罗斯产品竞争力有突破性作用的项目；对节约能源和合理利用资源具有决定性作用，能使产品生产的物质消耗出现崭新面貌的技术项目。

(三)科技拨款办法的改革和基金管理

经济转轨以来，俄科研经费大大减少，产生了严重后果。为了保证科研工作的顺利进行，后来政府强调增加科研经费，规定从1998年起对民用科研和试验开发工作的拨款应不低于预算开支的4%；科研经费占国内生产总值的比重必须达到发达国家的水平，即2%~3%。

在科技投入方面，改变了以往平均分配给各科研单位的做法，在大型项目的科技开发中实行国家订货制。同时，改变了传统的拨款方法，实行科技经费来源多元化。逐渐建立起国家预算拨款与银行贷款、基金会资助、社会捐助和单位自筹相结合的多元化科技投入机制。国家保障对俄科学院系统、国家科学中心和被确定为科技优先领域项目的单位、国立高校和重点院校、科技图书馆、博物馆和信息中心提供稳定的国家拨款；政府专项支持基金保障科研和实验设计工作的资金；应用科学主要由工业和银行系统提供资金。就全国对科技研发的投入而言，以2001年为例，国家财政资金约占56.2%，预算外资金——5.2%，企业资金——19.6%，研究院所自有资金——10.1%，国外资金——8.6%，私人非赢利资金——0.1%[2]。

俄罗斯科技投入除财政直接拨款外，还设有各种科学技术基金，其中4种来自预算内资金。它们是俄罗斯基础研究基金、俄罗斯人文科学基金、促进科技领域小企业发展基金和联邦生产创新基金。此外，还有来自预算外资金的科技基金，即俄罗斯技术发展基金。据有关资料介绍，目前在俄罗斯工业科技部登记注册的地区性和跨地区预算外科技基金数目已超过90个。各种基金的管理组织是相应的基金会，它们是非商业性的、自行管理的国家机构[3]。

中央财政为了提高科研经费的利用率，把对科研院所的拨款转变为课题或项目拨款。俄罗斯联邦主体(地方政府)预算也都划拨了专门的资金，用于从财政上支持符合地方利益和需要的科技研发。在科技基金发挥作用的同时，各种针对科技创新活动和风险投资的资金支持系统也相继出现，并逐步扩大。

(四)科研组织机构的改革

俄罗斯通过对部分科研机构实施私有化、精简机构和组建科研生产综合体及科技发展中心等措施，对庞大的科研体系进行了改革。

1994年，俄罗斯政府作出了《关于科研组织机构私有化的决定》，批准了《科研组织机构私有化条例》。俄科研单位被分为3类：一是禁止私有化的科研单位，如俄科学院、农业科学院、医学科学院等六大科学院；二是改组为预算拨款的科学单位；三是改组为国家参股的开放型股份公司的科研单位。通过划分和科研机构重新登记，俄政府大大减少了获得国家优惠和财政拨款的科研机构数目。科研机构所有制形式从上世纪90年代初的单一国有制逐渐发展为国有制形式占主导，多种所有制形式并存。目前，俄罗斯国有研究机构的比例为71.7%，私有研究机构和混合所有制机构的比例分别为9.5%和15.5%。

在精简科研机构方面，科研单位的去留取决于其取得的科研成就和在国家机构改革中所处的地位。先由部委和主管部门对科研单位进行鉴定，然后由科研单位根据有关标准申请继续存在下去的权利。在国家制定的给科研单位颁发“委任状”的条例中规定，不论其法定组织形式和所有制形式如何，只要科研单位是以科研或科学技术活动为主，近3年科研活动不少于其全部业务量的70%，国家都将给它们颁发“委任状”。科研单位根据此标准首先自我鉴定，自行压缩，然后上报主管部门，经审核后呈报俄罗斯科技部(后改组为工业与科技部)作最后决定。同时，对被裁减下来的人员应进行培训和职业再教育，为他们再就业奠定基础。从近4000个科研单位中进行筛选，有2280个单位进入国家级科研机构名单，其中大部分是国家单位，也有部分其他所有制的科研机构。科研机构改革的下一步将是从现行的科研单位委任制度逐渐向采用国际标准对科研机构进行考核认定和颁发证书过渡[4]。

(五)国家对科技领域的管理从直接行政干预转向依法管理

俄罗斯科技体制改革的重要内容之一，就是建立健全国家在科技领域的现代立法基础。1996年，俄颁布了俄联邦第一部《科学和国家科技政策法》，以后又相继出台了《关于国家支持科学发展和科技开发的决定》、《关于向俄罗斯联邦主要科学学派提供国家支持的决定》、《1998~2000年俄罗斯科技改革构想》等一系列有关国家科技发展的政策法规。同时还颁布了若干总统纲要。这使国家从实施指令性计划的行政管理逐步过渡到市场经济条件下的依法管理[5]。

在俄罗斯的科技体制改革和法制建设中，具有关键意义的是加强了对知识产权的法律保护，通过立法将智力活动的结果作为非物质商品纳入了经济循环之中，并开始对在国外申请专利的财政支持。为保证国家投资的知识产权顺利进入商品流通领域，俄罗斯政府特别加强了这方面相关法律法规的制定工作，完成了有关知识产权计算和会计的立法，明确了国有科研机构对国家投资的科研和试验设计工作所享有的权利和必须承担的义务。

二科技发展战略

(一)科学发展的新理论

俄罗斯学者曾在《探索报》上发表《科学发展的学说》的文章，阐述了经济转轨过程中俄罗斯科学发展的新理念[6]。

1.科学是复兴俄罗斯的最重要资源

(1)在历史上，俄罗斯科学为国家和人类社会的发展做出了巨大贡献。俄罗斯科学家曾取得的辉煌业绩使俄罗斯成为世界大国。在当代，一国的科技发展水平决定其经济活动效益、国防能力，决定居民政治、文化和心理素质，决定个人和社会免遭不良因素影响的程度。

(2)所有研究领域是形成国家科学的重要前提。基础研究和应用研究之间应建立广泛的联系。国家科研的许多领域在世界上居领先地位，这要归功于重点高校的科研水平很高，科研工作者的辛勤劳动，大多数科研人员对科学的重视，有可靠的预算经费。但伴随着国家经济转轨，科学发展面临着新的困难：科研和实验设备的预算经费严重不足，不能保障科学基地的材料和技术设备得到更新，不能为科研人员提供正常的生活和工作条件；科技职业的威信急剧下降，已不能吸引有才华的青年人；知识产权法规不健全；经济活动中无法有效利用科研成果；国家对科研系统无法进行有效管理。可见，扩展经费来源渠道是必要的。

(3)科学发展的新战略使人类社会最有前景、最有意义的科学领域成为优先领域，并使这些领域的发展顺利进行。人类社会发展的新趋势，是在解决全球性问题时扩大国家之间的协作和合作。全球性问题是保护周围环境，保障人们日益增长的精神和物质需求，保护人类的健康。

(4)国际社会一体化趋势并不意味着一国将丧失民族利益(其中包括科技方面的利益)，一国在国际社会中的地位，其对外市场竞争和解决内部问题的能力，在很大程度上取决于它的科技潜力。

(5)俄罗斯科学发展的速度和规模应保障其潜力符合世界科技发展水平。俄罗斯丰富的自然资源、社会精神需求、科学人道主义传统和据此确定的科研优先领域，决定了其经济和地缘政治地位，将影响现在及未来人类文明发展的趋势。

(6)发展并不断推进适合本地区的科学具有十分重要的意义。2.俄罗斯科学潜力的发展(1)俄罗斯认为，科学和技术发展水平决定国家的未来，因此支持科技发展是国家的首要任务。

国家科技政策的主要原则是：国家的支柱是科技潜力；科技政策的制定和执行要具有开放性和公开性，实行科学创造自由和科技领域民主化；大力发展基础科学；保护和发展重点科研院校；在科技领域营造健康的竞争和企业家活动条件，促进和为科研工作创造条件，以保障必要的国防能力和国家安全；科教一体化，不断完善培养科技干部制度；保护科研工作者、科研单位和国家的知识产权；保障信息网络畅通，为自由交换信息提供法律保护；发展各种所有制形式的科研和实验设计组织，支持小企业的创新活动；促进科学技术推广，为广泛利用科研成果创造条件；不断提高科研劳动的价值和威信，为科研人员提供良好的工作和生活环境；宣传当代科技成就及其对俄罗斯未来的重要意义；保护境外俄罗斯科学家的权益。

(2)改革科研管理体制，特别是完善拨款机制、科研组织和税收政策，是发展科研潜力的制度保证。其内容和目的是：国家预算拨款用于民用科研和实验设计工作应不少于预算支出的3%，随着经济的稳定应逐年增加这笔费用，以达到高度发达国家的水平；保障重点科研单位的稳定拨款；政府专项支持基金应保障科研和实验设计工作经费充足；工业企业、银行、国际组织和个人共同为科研创造良好的投资环境；实行竞争和公开作出决定的方法为科技纲要和科技规划分配经费，吸引科学组织参与对资金使用的监督；在科研和实验设计工作领域分阶段实行联邦合同制度；采取税收和关税优惠办法支持、促进科研活动的发展；为俄罗斯科学院参加国际项目创造条件，提供必要的资金；为科学联合体的工作创造良好的条件。

(二)科技优先发展领域

1996年7月，俄政府通过了俄国家科技发展优先领域计划，即“7+1计划”。优先发展领域被确定为：信息技术和电子、生产工艺、新材料和化工产品、生命科学、交通、燃料及能源、生态和自然资源合理利用。除以上7个优先领域外，基础研究单列为一项，它包括从数学分析到艺术学的18个领域。基础研究加上7个领域，被称为“7+1计划”。1996年11月，俄政府公布了《俄联邦1996~2000年民用科技优先发展方向》的研究与开发专项计划，以优先发展上述领域。

2001年8月21日，俄政府批准实施《2002~2006年俄联邦科技优先发展方向研发专项纲要》。《纲要》涉及的十大重点科研领域为：物理学研究；科学仪器；信息技术与电子学；新材料与化学制品；生命系统技术；先进制造技术；交通运输；燃料与能源；生态与自然资源合理利用；社会经济技术。

(三)科技、经济的有机结合与科技创新机制的确立

俄罗斯正在制定并即将出台《科技优先发展领域的研发计划》和《国家技术基地计划》，根据计划，俄将建立技术储备，确保科技与经济结合的重要地位。近期，俄罗斯政府将进一步清点已有的科技储备，同时采取措施加速军用和民用技术的相互转换，发展军民两用技术，完善民用、军用和社会参与的研发集成系统。

俄政府非常关注科技创新活动的发展，将技术创新视为依靠科技振兴经济的重要手段。俄从法律、政策、体制、组织、资金等方面积极推进科技创新。

1.加快推进科技创新立法1995年，《俄罗斯1995~1997年科技与创新政策》等重大科技规划颁布实施。1999年6月，国家杜马通过了《关于创新活动和国家创新政策法》草案，旨在加速科研成果产业化，提高利用科技成果的效益，支持科技型小企业积极开展创新活动。

为加强对科技创新活动的领导，俄政府出台了国家创新政策。其主要方向是制定并完善创新活动的法律法规，建立激励机制和制度转换系统，保护创新领域的知识产权，将知识产权引入经营流通领域等。随后，围绕这些方面的一系列法令相继出台，其中包括俄联邦创新中期(1998~2000年)纲要。

2.积极完善科技创新组织在成立俄联邦总统科技政策委员会、俄联邦政府科技政策委员会和科技领域改革委员会的基础上，为落实国家科技创新政策，1999年5月成立了俄联邦政府科学创新政策委员会。其主要任务是：保证执行国家在科技和工业创新领域的统一政策；对联邦执行权力机构、俄联邦主体执行权力机构、经营主体、机关、科学及其他单位为适应市场经济条件而制定科技和工业创新改革和发展道路的活动进行有效的配合与协调；加强国家对具有竞争力的科研和实验设计工作、高技术产业、积极的创新活动(包括在军工和民用工业部门间进行技术转移)的调节与支持；全面参与国际技术交流，加强国家对科学密集型产品出口的支持；储科技和创新潜力。

3.为科技创新提供资金保障在西方国家，风险投资是科技创新的主要资金来源。完善的风险投资机制是推动科技创新顺利进行的根本保障。俄罗斯工业科技部对创建风险投资机制非常重视，不仅通过出台法律文件确保风险投资者的利益，同时建议俄政府直接参与风险基金创建工作，即从国家财政中拿出1亿卢布作为俄罗斯科技领域的风险投资基金。目前，已有6个联邦主体的领导层支持创建风险投资基金。1999年，俄科技部制定了《科技领域风险投资机制主要发展方向》纲要。

4.为科技创新提供政策优惠俄政府对科技创新企业提供各种政策优惠：对这些单位使用能源、公共设施及通信手段所欠的债务进行重组；对于欠债较多的私有化科研机构采用加速破产程序，对已宣布破产的单位或者重新国有化，或者售给善于经营的业主；向投资者提供创新活动成果的产权；对创新活动中可能遇到的风险建立国家保险制度。对投资者在风险投资中由于创新项目失利而造成的经济损失给予一定比例的补偿；对商业银行把放在中央银行的法定存款准备金投入科技和创新领域，制订出具体办法和条件。同时，对创新企业提供各种税收优惠[7]。

5.建立全国技术创新体系俄罗斯全国技术创新体系是1997年根据“发展统一的技术创新基础设施跨部门规划”建立起来的。第一步是建立技术创新中心。它是由同一地方的许多小企业组成的大联合企业，专门从事开发成果的完善和商品化工作。俄罗斯以66座科学城为主体陆续建立了30余个技术创新中心。第二步是建立工业创新综合体。它由科技院校、科学中心、技术创新中心、实验工厂、科技企业、科技园等组成。这是俄联邦1999~2000年创新政策计划的主要内容之一。第三步是建立联邦科学和高技术中心[8]。通过科研机构与大型企业、创新机构和高校的合作，重点解决高新技术领域的关键问题，以加大研制高科技、高竞争力产品的力度，提高高科技产品的出口份额，形成现实的经济增长点，并将其视为国家科研生产和创新活动的重要基地。

(四)对科研机构的优惠政策

2000年普京总统执政后，对国内的科研机构给予政策优惠，以缓解由于财政困难导致对科技投入严重不足的问题，维持政府对国家科技潜力和科研活动的支持系统。根据俄罗斯政府的有关规定，可以享受优惠政策的国内科研机构是指那些主要从事科学研究、最近3年科研活动平均不少于其全部业务量70%的科研机构，其范围实际已包含了俄罗斯大多数国有和各科学院系统的研究机构。俄罗斯目前对科研机构实行的各项优惠政策有以下几个方面[9]。

1.对科研机构使用资源的优惠(1)对科研机构使用土地的优惠。科研单位及其下属的科研机构、科学服务和社会服务机构，可以无限期地无偿使用其占有的土地。科研单位使用有关土地，可完全免征土地税。

(2)对科研机构使用其他资源的优惠。在国家监测和海洋科学研究的范围内进行对俄罗斯大陆架的观测研究免征有关费用。科研机构从事科学研究时对森林资源和水利设施可以免费使用。为科学目的利用野生动物，而不将其捕获运出，可以不经过专门的批准并不用支付费用，但不得对野生动物或其生存环境带来损害，并不得损害相关者权益。

2.对科研机构税收的优惠(1)对科研机构财产税的优惠。科研单位、企业以及所属的科学研究、试验生产或试验基地，不征收企业财产税；国家科学中心的财产，科研和设计机构的财产，以及从事中试和中试试验的企业，只要其科研设计和试验业务不少于其业务总量的70%，可免征企业财产税。

(2)对科研机构财产出租的优惠。科研单位、科学服务与社会服务机构，有权把出租财产的收入用于改善和发展其物质技术条件。

(3)对科研机构增值税征收的优惠。利用国家预算资金、科技基金会资金、预算外基金进行的科学研究和试验设计工作；教育和科研机构完成的科研和试验设计工作；科学和教学书籍的编辑、出作为对俄罗斯无偿援助而进口到俄罗斯境内的货物(用于消费的货物除外)，均可免征增值税。

(4)对科研机构销售税的优惠。由国家和地方政府教育机构生产的、与科研活动有关的商品、劳动和服务，不列为销售税的征收对象。

此外，还对科研机构实行利润税优惠和以税转贷形式的优惠。

(五)科技人才的激励机制

据统计，1997年研究开发人员数量比1990年减少了近52%。据估计，从俄罗斯移居国外的科学家中60%是40岁以下的青年人，12%的人具有博士学位。针对青年科技工作者大量流失的问题，俄联邦科技部会同教育部和俄罗斯科学院接受政府委托起草了《国家支持有才华的青年科学家和发展俄罗斯科技干部潜力的构想》。该构想规定了强化和发展青年干部队伍、优化科技干部构成的目标和预期效果。就防止智力流失、优化科研人员年龄结构和提高科研干部素质等问题，分别确定了近期目标(2003~2005年)、中期目标(2008~2010年)和长远战略目标(2013~2015年)。通过提高工资、增加就业机会、采取更适合青年专家的组织形式、加强业务培训和对高级人才确保高额退休金等措施，留住和吸引青年人投身于科技事业，逐步降低科研人员平均年龄水平。

(六)积极开展科技领域的国际合作

2000年1月，俄政府出台《2002~2005年俄联邦国际科技合作国家政策构想》，将开展研发领域的国际合作作为实施国家科技和创新政策、促进国家经济增长的重要组成部分。根据这一构想所提出的战略目标，俄开展国际科技合作的主要目的是为了促进俄向创新发展道路过渡和形成多极世界中俄自己的技术创新体系；在平等和有经济效益的基础上参与全球科技一体化进程；提高国际科技竞争力，使俄跻身于世界知识产品、技术密集型产品和科技服务市场；开拓国际合作新形式，强化俄国际科技合作中技术创新的作用；使俄国际科技合作的基本结构逐步与国际接轨；确保俄的科技安全。

三、科技发展前景

随着世界经济、政治和科技发展一体化进程的不断加快，无论是基础研究还是应用研究都将具有跨国性质。基础研究将致力于全球范围通用且具有广阔市场前景的技术开发，如互联网技术等。应用研究将侧重于研制大批具有世界水平的关键技术，如先进的信息通信技术、生物工程等。

有关人类、社会和自然界之间相互关系协调和稳定发展问题的研究将进一步得到加强。未来科技全球化发展的主要方向为：优先开发确保国际信息交流和向信息社会过渡的技术；开发联结技术创新和社会创新的中间技术；加强智力资源的国际流通；建立国际科技发展局部协调机制；有限地将中小科技企业纳入国际科技体系；发展国际互联网技术，对世界各国的智力资源进行储备和积累；发挥跨国公司和各国在国际科技系统发展过程中的调节作用。

根据俄阿巴尔金院士预测，如果国家采取必要措施，到2015年，俄罗斯将跻身于世界市场，其科学将稳步发展，并将积极发展新兴信息产业技术。这些措施是：国家对基础科学的支持；有根据地选择宏观经济优先项目体系，以促成对科学的国家订货和市场订货；形成以科学为首要环节的革新体系并使之发挥功能；巩固知识产权制度，发展技术市场及市场营销；使教学过程接近先进的科学研究，吸收有天才的青年进入创新进程；改变拨款原则和税收政策，按竞争原则分配资金(包括预算资金)，并对资金的使用进行监督。风险基金应成为重要资金来源。国家应建立能吸引风险资本的税收和信贷制度，降低风险和提供风险信贷；保护并发展地方科技潜力，形成地方经济“生长点”；保护并发展具有重要战略意义的国防生产部门的科技基础[10]。

(责任编辑李禄)

注释：

[1]张文武主编：《简明东欧百科全书》，中国社会科学出版社2002年版，第261页。

[2]《2002年俄罗斯统计年鉴》，俄文版，第520页。

[3]张文武主编：《简明东欧百科全书》，中国社会科学出版社2002年版，第263页。

[4]卫民：《俄罗斯的中长期科技政策》，载《全球科技经济望》2003年第1期。

[5]孙长雄：《战略协作伙伴关系与共生发展合作——中俄产业科技合作的规划研究》，哈尔滨工业大学出版社2002年版，第35页。

[6]参见戚文海《转型时期的俄罗斯科技战略》，黑龙江人民出版社2002年版，第94~97页。

[7]戚文海：《俄罗斯的科技创新政策》，载《西伯利亚研究》2001年第5期。

[8]戚文海：《转型时期的俄罗斯科技战略》，黑龙江人民出版社2002年版，第180页。

[9]参见戚文海《转型时期的俄罗斯科技战略》，黑龙江人民出版社2002年版，第117~122页。

[10]〔俄〕Л.阿巴尔金：《俄罗斯发展前景预测：2015年最佳方案》，社会科学文献出版社2001年中文版，第212、213页。

《俄罗斯中亚东欧研究》2004年第2期

第三篇：个人战略定位与规划

个人战略定位与规划

如今大三二学期快结束了，马上步入大四，就快面临着实习，毕业找工作了。在这个职位饱和、职位素质要求不断提高、竞争激烈、就业人口不断攀升、人才又极度短缺造成的就业形势非常严峻的社会里，生存下来似乎不再那么容易了，这是一个警钟，是时候让我们反思一下了，给自己定位规划一下。优胜劣汰是这个游戏永远不变的规则。机会总是留给那些有准备的人，有远大的、长远的目标的人才能看得更远。只有认清自己优势和劣势，给自己一个准确的定位和规划，才能更好的适应社会。

一、自我分析

我已经是大三的学生了，对于大学的生活和学习都十分了解了。在做任何事情之前我都会认真考虑，看是否自己做的到不，不会做没有把握的事情，会结合自己的情况和实际，想想自己能力的大小，往往会把自己能力低估一些，排除一些意外，那样做起来更加有把握。总之要考虑周全才会下手。我不会被任何事情影响到自己的计划，学习上很认真。我还是个很有恒心的人，只要是我决定要做的事，我就一定要做到，不达目的决不罢休。但是我的交际圈子很小，基本上就是班上的同学，我平时不怎么爱交往，不善于和不熟悉的交谈，胆子小，自信心不够，平时参加的实践活动也很少。

二、SWOT分析

SWOT分析方法又称态势分析法,是一种能够较客观而准确地分析和研究一个系统内外部条件,进而确定系统发展战略的分析方法。SWOT是优势（strengths）、劣势（weaknesses）、机会（opportunities）和威胁（threats）的简称。其中优势和劣势主要用来分析系统自身内部环境，而机会和威胁则主要用来分析系统外部环境。利用该方法可以从中找出对自己有利的、值得发扬的方面以及对自己不利的、需要避开或改善的方面，在此基础上，制定符合未来发展的战略，从而发挥优势、克服不足、利用机会、化解威胁。

（一）优势（S）刻苦勤奋，有上进心。

2做事情有恒心，能持之以恒，坚持到底。

3对人友善，积极参加娱乐活动。

4做事有自己的原则，强烈要求自己，让自我更完善。

5爱好广泛，能够不断学习，跟上时代。

6对新事物的求知欲望大，能不断的改变自己。

（二）劣势（W）

1缺乏自信心，胆子比较小,对没有把握的事情感到紧张。

2表达能力不够，不善于与人交谈。

3面对困难不够积极乐观。兴趣广泛，但没有特专长的一面。

5英语水平比较差。

（三）机遇（O）

中国政治稳定，经济持续发展。在全球经济一体化环境中的重要角色。经济发展有强劲的势头，加入WTO后，会有大批的外国企业进入中国市场，中国的企业也将走出国门。这时许多企业也需要一些有能力的人才，这些人才必定也会在我们当今的大学生当中产生，所以这对于我来说是一个机遇。我不仅可以在国内发展，也可以走出国门。

（四）威胁（T）

由于当今社会人才辈出，就业人数也急剧上升。导致了就业的竞争越来越激烈。这对于我一个本科生来说，学历上不如一些研究生，博士。能力来说可能不如一些有着超高能力的人才。社会的就业竞争，体现了优胜劣汰的原则，当今社会的发展需要更多高素质的人才，这不仅是一个机遇，还是一个挑战，当今的形式对我来说也是一种威胁。

三、自我规划

如今我已经在自己的努力下考取了四级证，证券证，会计证。但是这还不够，由于英语对以后的发展十分重要，我要更加努力的学习英语，目前要拿到六级证。还要锻炼自己的胆子和口语，有时间多试着和外国人交流，提高自己英语与人交流的水平。

大四马上就要实习了，可以利用这次机会多了解社会，多参加社会的活动，为以后自己找工作，走向社会打下很好的基础。充分利用自身的工作条件扩大社交圈、重视同学交际圈、重视和每个人的交往，不论身份贵贱和亲疏程度。

在保持自己优势的前提下，要努力改善自己劣势，提高自己的能力，如多积极参加各种活动，锻炼自己的能力，充分利用自己的优势来提高自己的综合素质。对于外部环境因素方面而言，我要时刻关注着，以便于调整自己的计划，改善自己的现状以更好的状态投入到以后的生活工作中去。只要将自己武装得最好，那么就不必害怕外部环境的劣势，因为人才是无论何种境遇都被需要的。使自己出类拔萃，鹤立鸡群就不必担心会被淘汰了。

第四篇：中国与俄罗斯淡水资源发展前景与战略

写作大纲

一．淡水资源合作背景

水除了是生命和环境赖以维系的根本，是人类生活不可或缺的基本元素，也是每一个国家基础性自然资源和战略性的经济资源。而近年来随着全球人口的持续增加、全球气候变暖影响力的不确定性，全球水资源的供应情况非常严峻。在中国，虽然是全球水资源最为丰富的国家之一，却是世界13个贫水国家之一。在全球气候变化和大规模经济开发双重因素交织作用下，中国目前有400个城市已经出现供水不足的状况，其中110个城市属于严重缺水的范围，年缺水量达100亿立方米，严重地阻碍了经济的发展。不仅如此，在中国周边地区安全环境的构建过程中，也面临着如何解决因水资源而引发的外交争端问题，周边很多国家以“水资源”问题为切入点，推陈出新“中国威胁论”。

二．淡水资源合作原因

即使是在全球淡水储量告急的情况下，俄罗斯的水资源也可以确保国家的经济安全。不仅如此，俄罗斯还拥有出口水资源的雄厚实力，因为其庞大的水资源，自己消耗的只占其中的2%。

在2009年，俄罗斯国家杜马主席格雷兹洛夫就曾在莫斯科召开的首届“干净水”国际论坛上透露，俄罗斯已开始讨论向邻国出口水资源的可能性。他认为，过5年或最多10年，俄罗斯出口水资源将成为现实。按照中国目前的工业化、城市化以及对水资源的污染速度，未来俄罗斯在石油之外，将会又多一种对中国的战略资源--水资源。

三．淡水资源合作目标

水资源危机使可饮用水问题“安全化”，国际社会对“水战争”或“水冲突”的担忧和恐惧正随之日益加深。近些年，中国与周边国家之间也发生了一系列的水纷争事件，水资源安全问题已经逐渐成为影响中国周边安全环境构建的重要因素。水问题也属于一种区域性的公共问题，中国有必要也有能力在与拥有丰富淡水资源的俄罗斯进行淡水资源方面经济合作。在互利互惠的层面上，通过中国与俄罗斯逐步开展了多层面的带有战略伙伴建设，使之发挥着冲突预防，危机管理与促进区域合作的职能，凸显了中国为创造和平与稳定的周边地区，推动周边经济合作，构建大国风范和角色定位。

四．淡水资源合作潜力分析

从欧盟的成功我们可以看出区域合作一体化的趋势，中国与俄罗斯在区域的合作发展中可以各取所需，根据自身的特点互相提供真正适合本身的资源。淡水资源的合作有利于提高两国的交往与国家实力的无形资源，不仅突破国家界限，而且还满足了当代人的需要，还惠及后代人，体现了“可持续发展”的特点。这次的合作不仅可以有效解决两国的问题，还创造了一个互动合作的空间，缓解中俄两国之间因水源交界污染等紧张的关系，推动更广发的资源合作，从而有利于国家间关系的平稳发展和地区和平的塑造。

五．淡水资源合作方式

1.与俄罗斯国家政府协商分享水资源开发利用的经济效益，注重合作 2.配送专家多渠道开发水资源，提高供水能力 3强化科学管理，实施科学有效的水资源调度工作 4制定切实可行的水域污染治理方案 5 进行区域生态水文的修复和重建

第五篇：教案-走向战略进攻

走向战略进攻

教学过程：

导入新课：设疑：大家知道李德胜这个人呢？（图片——毛泽东。）毛泽东是在什么下情况下用这名字的呢？我们将在今天的学习中找到答案。第23课：走向战略进攻。让我们一起继续感受解放战争中这段波澜壮阔的历史。

我们知道:1946年6月全面内战爆发，蒋介石集中兵力进攻？（中原解放区），战争开始。人民解放军是如何粉碎敌人的全面进攻的？（运动战等等）过渡：战斗八个月，人民解放军歼敌70多万人，国民党军队虽然占领105座解放区城市，但平均一座城市7000人的代价，随着占领区的扩大，战线拉长，且需要重兵把守，兵力迅速下降，此时的国民党军队已经失去了全面进攻的能力。

1．全面进攻受挫后，国名党军队会怎样做的呢？对解放区发动重点进攻。（投影）阅读地图了解重点进攻的两个区域（陕甘宁解放区和山东解放区）。

2．为什么蒋介石要重点进攻这两块解放区呢？（延安是中共中央和人民解放军所在地；山东解放区任其发展的话，可能与西北、华北连成一片。）

一、中共中央转战陕北

师：两拳之一：陕甘宁解放区。目标？（延安；延安介绍——1.毛泽东的话：“延安是我们的，我们在这里开了窑洞，种了小米，学习了马列主义。”2.延安是中共苦心经营多年的“革命圣地”，人民解放军的总部所在地在革命群众心里有非凡的意义。

1947年3月国民党集中了94个旅，25万人进攻陕甘宁解放区，有胡宗南指挥而留守陕甘宁的人民解放军只有2.5万。在这种形势之下，如果你让你指挥，你是守还是撤？（辩论）

（守）延安在革命群众中的地位，苦心经营,丢了会有什么后果?（动摇军心）（撤）比例？（10:1）。原因：“存地失人，人地皆失。存人失地，人地皆有”。我们来看看人民解放军是怎样做到“人地皆有”。

教师总结：遇到困难要有迎难而上的勇气，也需要有灵活的迂回战术。（ppt展示）毛泽东：“我们走了，延安这个包袱让蒋介石去背。蒋介石会以此吹嘘这是他的胜利，但不久人们就会看到，蒋介石占领延安，决不是他的胜利，而是搬起石头砸自己的脚，他要倒霉了！”

师：中共中央采取了怎样的措施来对付敌人的进攻？（我们撤了，但是我们对敌方法是不是只有“撤”一个字，这个对策后面是有什么更深远的目的？）

（中共中央主动放弃延安，但是还是留在陕北，利用当地有力的地形继续作战，诱敌深入，寻找有利的战机，各个歼灭敌人。）

出示：中共中央转战陕北路线示意图，模拟路线，引导学生思考：从图中发现中共中央转战陕北的路线是怎样的?(迂回，“牵着敌人的鼻子走”。)为什么敌人会被我们牵着鼻子走？（寻找中共中央，寻找主力决战的心理。）这让我们想到了中共的一种战术?(运动战)这叫做：蘑菇战术。（蘑菇战术的基本特点是，在地形与群众均有利的条件下，针对敌军急于寻求同我方决战的心理，以小部队与敌周旋，疲惫、消耗、饿困对方，而以主力隐蔽等候，不骄不躁，待敌十分疲劳与孤立无援之时，集中主力加以各个歼灭，与“运动战”极为相似。）25万国名党军队在大西北这片陌生的土地上苦苦追逐，大山里地势不熟，补给跟不上，军队士气越来越低。几十万的兵力被几万人牵制住。

师：经过哪些主要战役？《中共中央转战陕北路线示意图》，教师指图简介青化砭、蟠龙、羊马河、沙家店四次战役。

师：转战的过程是艰苦的，为了保密，中央军委化名“昆仑纵队”，毛主席也取了一个假名——“李德胜”。（图片）行程1000多千米，先后进过12个县，在37个村庄中战斗和生活过，转战陕北的过程中毛泽东周恩来等留在陕北，不顾个人安危，与敌周旋。有何意义？体现了怎样的风范？

（学生得出：作战极大地鼓舞了西北人民的斗志，成为了战胜敌人的重要精神力量。体现了革命家、伟人和领袖的风范。）

中共中央艰苦转战于陕北，西北野战军在彭德怀等人的指挥下，经过五个多月的作战，粉碎了国民党对陕甘宁解放区的重点进攻。过渡：敌人对陕甘宁解放区的重点进攻被粉碎，那么山东解放区的战况如何呢？

二、孟良崮上火如潮

师：山东解放区国民党兵力及战术？（45万；密集靠拢齐头并进。）ppt演示。

在这种情况下我军采取怎样的对策呢？（以退为进）。ppt演示过程。并探讨孟良崮战役的历史意义：（国民党对山东解放区的重点进攻被粉碎）。

教师归纳：整编74师的覆灭给敌人以沉重打击，这样国民党军队的重点进攻也被粉碎，请

过渡：出示材料：解放战争一年后国共双方情况统计。引导分析：双方实力对比发生了一些什么变化？

1.1947年7月，国民党军的总兵力由430万人下降为373万人，其中正规军由200万人下降为 150万人。人民解放军的总兵力则由127万人增加为195 万人，其中正规军近100万人。

2.国统区政治、经济上陷入危机之中。在国民党统治区，以“反饥饿、反内战、反迫害”为口号的人民革命运动蓬勃发展，形成反对国民党反动统治的第二条战线，蒋介石政府已陷于全民包围之中。指出：战争逐步向着有利于我们的方向发展，人民解放军已由被动转为主动，到1947年夏，反攻时机成熟。请学生演示：“面对对方的两拳，你现在有实力可以予以还击，你想怎么做？”

三、千里跃进大别山

中共中央作出了走向战略进攻的决策，决定派刘邓大军千里挺进大别山。师：1946年6月，国民党发动内战初期，李先念带领部队，实行中原突围，党中央称之为伟大的胜利，一年之后，就在1947年6月刘邓大军又挺进中原，毛泽东又说这是了不起的成就，是国民党灭亡的开始。为什么这一出一进，都得到党中央的赞许？（结合时间，战势的发展）

（进还是出，都是从战略战术上考虑的，出是为了保存力量，进是为了打击敌人走上反攻。）

师：为什么选择向大别上跃进？（地理位置+战略部署）

（地理位置：东威慑国名当首都南京，西逼重镇武汉，南厄长江控制着整个中原地区。

战略部署：当时敌人正集中力量进攻陕甘宁解放区和山东解放区，而大别山区是敌人一个薄弱而又敏感的地区，进攻大别山区可以将战争由解放区引向国统区，从而成功实现战略转移。）同时强调：刘邓大军甩开准备合围的国民党军，三路南下，开始了千里跃进大别山的壮举。（形势图）

观看影片,归纳“千里跃进大别山”遇到的困难？

（从鲁西南到大别山，远隔千里，前有陇海路、黄泛区、沙河、涡河，汝河、淮河等天然障碍，后有蒋介石十几个旅的部队穷追不舍，再加上正值酷暑雨季，河水猛涨，道路泥泞，暑气蒸人，部队本来就疲惫不堪，还没来得及好好休整，现在又马不停蹄地向南奔驰，真可谓困难重重。）

教师总结：刘邓大军兵分三路，强渡黄河，千里跃进大别山，将战火引向蒋介石的卧榻旁。狭路相逢勇者胜，刘邓大军以锐不可挡之势，在数十万敌人四面夹击的枪林弹雨中，硬是杀出一条血路。并于8月27日胜利到达大别山。教师：议一议刘邓大军挺进大别山的意义。（揭开全国性战略进攻的序幕。）教师总结：于是，战争的车轮在这里扭转，历史的轨迹从此处转弯。刘邓大军挺进大别山转入战略反攻，国民党失败也就从这里开始。

8月下旬，陈赓、谢富治率晋冀鲁豫野战军太岳兵团挺进豫西。9月初，陈毅、粟裕率华东野战军主力挺进豫皖苏边区。到11月中旬，刘邓、陈谢、陈粟三路大军以“品”字形阵势在中原地区完成战略展开。三路大军直接威胁南京武汉，紧逼长江防线，吸引和调动国民党二分之一的兵力，对改变整个战局起到决定性战略作用。

全课小结：

美国政府支持蒋介石发动内战，我人民解放军执行正确的战略战术，第一年就取得粉碎国民党军全面和重点进攻的胜利。战争第二年后，解放军开始战略反攻，将战争引向国民党统治区，人民解放战争从此走向胜利。为战略大决战的胜利埋下伏笔。

思考：人民解放军为什么能在短短一年时间内粉碎了敌人的全面和重点进攻，取得如此大的战果？

实施战略进攻的结果：1947年8月27日刘邓大军进入大别山区，并实施战略展开，经几个月战斗，建立了33个县的大别山新解放区。1947年8月到11月歼灭敌人5万多，建立了39个县的政权，完成豫陕边的战略展开。9月上旬在沙土集歼敌后入豫皖苏，开始外线作战。三路大军直接威胁南京武汉，紧逼长江防线，吸引和调动国民党二分之一的兵力，对改变整个战局起到决定性战略作用。同时，解放军在陕北、山东、东北和华北等解放区反攻歼灭大量国民党军。这样，人民解放军内线外线配合作战，组成了战略进攻的总攻势。经过半年多战斗，共歼灭敌人75万多，国民党军有生力量的丧失，被迫有战略进攻改为全面防御，人民解放军从此结束了战略防御的地位。

小结：美国政府支持蒋介石发动内战，我人民解放军执行正确的战略战术，第一年就取得粉碎国民党军全面和重点进攻的胜利。战争第二年后，解放军开始战略反攻，将战争引向国民党统治区，人民解放战争从此走向胜利。为战略大决战的胜利埋下伏笔。

三军挺进中原：

刘邓大军突然甩开紧急驰援的蒋介石大军，兵分三路，千里跃进大别山，由此揭开了人民解放军战略进攻的序幕。8月下旬，陈赓、谢富治率晋冀鲁豫野战军太岳集团共8万人，于晋东南强渡黄河，挺进豫西。9月初，陈毅、粟裕率华东野战军主力等8个纵队共18万人组成西线兵团，在鲁西南地区进行沙土集战役后，即以6个纵队越过陇海路南下，挺进豫皖苏边区。到11月中旬，刘邓、陈谢、陈粟三路大军以“品”字形阵势在中原地区完成战略展开，并调动和吸引了国民党军约90个旅回防中原。随后，中原三军以巩固大别山根据地为中心，密切配合，相互策应，纵横驰骋于黄河以南、长江以北、西起汉水、东迄大海的广大地区。至12月底，打破了国民党对大别山的围攻，巩固并扩大了中原解放区，将战线由黄河南北推进到长江北岸。

挺进大别山：

1947年7月29日，鲁西南战场上，刚刚指挥完羊山集战役的刘伯承、邓小平在前线指挥所里收到了一份特殊的电报。这份电报是由毛泽东亲自起草的，上面标有三个A字，代表最紧急，而且极秘密。在接到这份电报前一个月，也就是6月30号，刘邓大军12万人马刚刚强渡黄河，开进鲁西南，揭开了人民解放军战略进攻的序幕。

[（出录音）也就在鲁西南战役取得节节胜利的时候，毛泽东敏锐地意识到：刘邓大军只有迅速直插大别山地区，直逼南京、武汉，才能全面打乱蒋介石的战略部署。（压混）（男）军事科学院研究员谭一青，曾与人合著《军事家邓小平》(出录音)所以，1947年 7月23号，毛泽东致电刘邓：“下决心不要后方，以半个月行程，直出大别山”。这个时候，晋冀鲁豫野战军主力部队经过一个月的连续作战，已经极度疲劳，而且伤亡较重，亟须休整补充。28号，刘邓给中共中央军委回了电，如实地陈述了部队目前存在的困难，希望能在内线继续作战一个时期，等时机更为有利时再向大别山挺进。于是，第二天，也就是29号，毛泽东就亲自起草了这份标有三个A字的电报，电报的大意是：“现陕北情况甚为困难，如陈赓谢富治及刘伯承邓小平不能在两个月内以自己有效行动调动胡宗南军一部”，“陕北不能支持”。]

“现陕北情况甚为困难”这几个字深深地印在了刘伯承、邓小平的脑海中，他们也深深地感到了中央军委和毛泽东对他们寄予的重托。

邓小平后来回忆：“我们看完后立即烧掉电报，当时我们二话没说，立即复电——半个月后行动，跃进到敌人后方去，直出大别山。实际上不到十天，我们就开始出发了，这一走就是一千里。”“当时，真的是二话没说，什么样的困难也不能顾了！”

收到3A级电报后的第9天，1947年8月7日黄昏，刘邓大军12万人马，在一百多里宽的地面上，悄悄开始了具有历史意义的千里跃进大别山。

这注定了是一着险棋。从鲁西南到大别山，远隔千里，前有陇海路、黄泛区、沙河、涡河，汝河、淮河等天然障碍，后有蒋介石十几个旅的部队穷追不舍，再加上正值酷暑雨季，河水猛涨，道路泥泞，暑气蒸人，部队本来就疲惫不堪，还没来得及好好休整，现在又马不停蹄地向南奔驰，真可谓困难重重。

对此，邓小平果断提出：“走到大别山就是胜利！”

当时，摆在刘邓大军面前的第一道难关，就是号称“死亡区”的黄泛区。[（出录音）那时候这么困难，黄河水又涨。在这样的情况下要到大别山，过黄泛区时很难的。（压混）]原二野司令部军政处处长杨国宇对当时的情景记忆犹新，他说：“没有到过黄泛区的人，是很难想象这里的情景的。这里虽然已成了一片死水，但还是一片汪洋。除了能隐隐约约地看到一些坍塌的民房屋脊和偶尔从空中掠过的几只野鸭之外，再也看不见什么别的东西。即使是无水的地方，也尽是稀烂的胶泥，前脚起，后脚陷。”

前有敌兵，后有黄河，真是进亦难，退亦难，处于难以动弹的“死地”。四十多年后，邓小平感叹地说：我这一生，这一个时候最紧张。听到黄河的水要来，我自己都听得到自己的心脏在怦怦地跳！”

几天以后，等刘邓大军越过黄泛区，继而渡过沙河，蒋介石如梦方醒，立即调集大军南阻北追。并气恼地撤了参谋总长陈诚的职务，自己亲自兼任参谋总长，飞到前线督战。

[第三集：《千里跃进大别山》片花]

男：这是一次了不起的战略行动 女：20天挺进一千多里 苦过黄泛区，血战汝河，险渡淮河 男：这是我军战争史上的伟大创举 女：前有敌人，后有追兵

身经百战的邓小平认为它是一生中“最困难”的一次行动

男：——欢迎你继续收听《军事家邓小平》第三集《千里跃进大别山》！

为了把刘邓大军阻击在汝河以北，蒋介石急急调来整编85师经过平汉路南下，驻守在汝河南岸，全力收缴或砸烂汝河上的所有渡船。[(出录音)8月24号晚，刘邓率指挥部到达汝河北岸，前面敌人的火力阻击很猛，后面追兵只有30里。(压混)（女）军事科学院研究员黄迎旭，曾参与编辑《邓小平军事文集》(出录音)面对这种情况，刘伯承说：狭路相逢勇者胜，杀开一条血路！邓小平要求部队：不惜一切代价，打过去！他们命令部队从即时起，不分白天黑夜，不管飞机大炮、枪林弹雨，片刻不停，强渡汝河。前线指挥员则命令所有的步枪都安上刺刀，每颗手榴弹都揭开盖，看到敌人就打，打完就往前插，并要求先头部队过后，沿途不留一个敌据点和一个敌人。这样，到第二天下午，刘邓大军共有4万多人渡过了汝河。]

至此，刘邓大军大挺进大别山还面临最后一道险关——淮河。八月的淮河正值雨季，水情变化无常，刘邓大军缺少渡船，被阻挡在北岸。此时，敌人追兵的先头部队已经和刘邓的后卫部队接上了火，离淮河渡口仅仅30里远，形势再次变得紧急起来。刘伯承借着马灯的光亮，手拿竹竿，亲自探测水深，刘邓大军冒险趟过淮河，刚刚走出五里多地，追兵就赶到淮河北岸，不料此时河水突然暴涨，数十万国民党军队只得望河兴叹。

邓小平后来兴奋地说：“过淮河，刘伯承去探河，水深在脖子下，刚刚可以过人。这就是机会呀！我们刚过完，水就涨了，就差那么一点点时间，运气好呀。以前，从来不知道淮河能够徒步过去，就这么探出条道路来了，真是天助我也！好多故事都是神奇得很。”

8月27日，刘邓大军经过20日千里挺进，终于走到了大别山。这一消息传到陕北，毛泽东欣喜地说：“我们总算熬出头了，二十多年来，革命一直处于防御地位，自刘邓南征后，我们的革命战争，才在历史上第一次转为战略进攻！”邓小平刚用他特有的语气说：“这个跃进的意义可不要小看了，中国从北到南没有多少个一千里，从长江再跃进一千里就到了广东、福建的边界，下剩不到一千里了，蒋介石的反动政权就要垮台了。”

巍巍千里大别山，雄踞中原。得中原者得天下，烽火再起。

1947年8月27日，也就是刘邓大军到达大别山的当天，邓小平以中共中央中原局的名义于向各部队发出指示：“勇挑重担，顾全大局，全心全意，义无反顾创建巩固的大别山根据地，并与友邻兵团配合，全部控制中原。”

可是，“卧榻之侧，岂容他人酣睡？”11月，蒋介石在南京主持召开“大别山作战检讨会”，设立“华中剿总”，并兴师动众地把海军调入长江，以防范刘邓大军渡江作战。随即，开始对大别山进行全面围剿。

大别山的形势骤然紧张起来。

在这里，刘邓大军也度过了抗战胜利后最艰苦的一段岁月。冬天来了，刘邓大军在风雪荒野的大别山没有后方，缺衣少粮，他们既要同围剿的敌人作战，又要自己设法解决饥寒。（男）2004年夏天 北京中国人民革命军事博物馆

[解说员音响：在大兵团无后方作战，物质条件极为艰苦的情况下，中原解放军遵照毛泽东自己动手解决部队的棉衣问题的指示，在发动群众的同时，自己动手，缝制棉衣，解决了全军的御寒问题。这是刘邓大军自制的棉衣。刘邓大军某部在大别山用过的米臼。]

很多年后，当有人问起这段经历时，邓小平说：这是一个了不起的战略行动，这是毛主席定下的，二野挑的是重担，种种艰难我们都克服了，完成了任务，还是那句老话，叫做合格。

后来的史书，对刘邓大军“千里跃进大别山”做出了这样的评价：

刘邓大军挺进大别山；陈毅、粟裕领导下的华东野战军挺进豫皖苏；陈赓、谢富治兵团挺进豫西。三路大军，互相策应，在黄河与长江之间的广大地区形成了一个“品”字形的战略态势，这就牵制了南线国民党军一半以上的兵力，使中原地区由国民党军进攻解放区的重要后方变成了人民解放军夺取全国胜利的前进基地。这是一个对战争发展具有重大战略意义的胜利，它带动了全国各个战场的战略进攻，整个战争格局从此发生根本的转变。