澳大利亚运用风险管理预防腐败

第一篇：澳大利亚运用风险管理预防腐败

澳大利亚运用风险管理预防腐败、在2010 年国际知名反腐组织“透明国际”发布的“2010 年全球清廉指数排行榜”上，澳大利亚位列第八。作为世界上最廉洁的国家之一，澳大利亚十分重视采取风险管理的办法预防腐败。

采用项目化的管理方法

澳大利亚各部门预防腐败一般会设置一个反腐败项目，主要包括如何防止腐败、如何发现腐败、如何调查腐败、如何报告四部分内容。对反腐败项目主要采取风险管理的办法。

第一步是分析本部门哪里有腐败风险。第二步是评估风险。对风险可能造成的后果、可能性进行估测，根据评估结果将各种风险排队，查找哪些环节更容易产生腐败。第三步是控制风险。根据各个环节腐败风险的大小制定反腐败控制计划，明确谁来管理，责任在哪个部门，列出完善制度的时间表。计划里必须把花多少人力、物力的具体数字和具体措施写清楚。此外，还要明确涉及多少金额的腐败问题必须报告警察，或者罚款、降职、撤职等。每个部门都有一个办公室专门负责。但由于专业性较强，各部门通常会把评估风险、制定腐败控制计划交给专家去做。第四步是每个部门的审计委员会通过内部审计或其他方法发现腐败问题如果需要调查，可以由本部门查，也可以请警察查。第五步是每个部门每年要向议会公共会计与审计联合委员会报告反腐败情况，包括查办了多少案件，谁负责调查，结果如何，损失多少钱，追回多少钱，犯罪人的类别和数量，花费多少人力、物力去预防腐败等。此外，审计部门每年还要对各部门的反腐败计划执行情况进行抽检。

严控财政资金使用风险

为了防范财政资金使用中的风险，澳大利亚对部门预算的执行非常严格。政府制定部门预算一般要提前半年。预算经众议院、参议院通过后，就形成了总预算报告。预算报告一经形成，就成为法律，不得修改。如果一些部门需要增加或删减项目，可以在每年11 月份进行修改，但整个修改程序与做预算的程序是一致的。

澳大利亚高度重视对政府投资廉政风险的防控，主要由议会加强对政府投资的制约。法律规定，超过600 万澳元的投资必须经议会具体讨论。议会关注的重点不是固定资产投资本身，而在于投资能有什么贡献。比如，造房子或办公大楼有什么用途，要达到什么目的等。如果说不清楚投资的实际意义，议会就不会通过政府投资。另一方面，政府投资不能什么时候想投资就马上投资。近年来，澳大利亚政府制定了国家中期公共投资计划，并对公共投资计划实行年“滚动”制，只有列入投资计划才能投资。

澳大利亚的国库集中支付制度比较完善。政府建立起完备的电子支付和资产管理系统，各部门根据预算购买物品时，很少使用现金，一般都通过财政部出支票，并在财政部报销从而减少腐败机会。

澳大利亚拥有较为健全的政府采购风险防控制度。针对政府采购拟定了指导方针，采购的每一步都有详细的法律指导和案例指导，要求所有公务员必须遵循。如果偏离了这个指导，就要把理由记录下来，同时要将采购全部过程都记录在文件上，比如多少人投标，投标人的情况，没有中标的为什么失败等。采购的细节要公开，如所有的商业机会、签署合同的细节、投标人失败的原因、核心采购政策和原则的执行等。根据需要，审计部门要介入采购过程，进行全过程审计。

公共事务公开透明

在澳大利亚，无论是政府机构还是议会，其工作运行都是公开透明的。公民可以自由地进入参众两院旁听议员们辩论。不能进入议会厅旁听的公民，也可以通过电视和议会网站实况转播，了解议会讨论的情况并进行监督。同样，法律也保证任何媒体记者有权进入议会厅，并对包括在议会质问时间内所进行的激烈争论，甚至颇为粗暴的提问等情况予以转播和广泛报道。

行政机关所有不涉密的信息要对外公开。《联邦信息自由法》第三条规定，行政机关应该公布有关行政机关职能和任何信息的记录，以及任何存储或记录信息的物件。

对公共事务中的关键环节都要公开。比如，政府机构不仅要制定政策，同时要向各级执行政策的部门解释为什么制定该政策。又比如财政预算报告全部公开，主要内容包括财政收入、支出和预算资金，财政报告标准和主要预算合计，联邦政府部门的财政陈述，联邦机构的统计数字，联邦和地方各级政府的近期财政动向，政府部门的财政历史数据，联邦政府和州、领地和地方政府间的关系，政府各部门向财政部报表的详细信息等。

严密的法规制度体系

澳大利亚在公共事务方面形成了一套严密的法律法规体系，基本上做到了凡事有法可依，有章可循。政府部门的职责由法律规定。政府机构都在法律约束下运转，法律没有明文规定的，不许作为。每一个机构都有特别法律规定，只适用于这个部门。这既有利于政府部门依法行政，也有利于追究违法行为。

制定了公务员行为准则。澳大利亚实行传统的行政管理体制和文官制度。政务官与各常任文官分离，常任文官即公务员恪守政治中立原则，实行职务终身制。联邦议会通过的《公共服务法》把公务员的核心价值观通过法律形式规范起来。公务员管理委员会还将公务员的行为准则、价值标准以及对公务员的绩效管理办法等编印成册，甚至将《公务员行为准则》做成书签，下发给每一位公务员，让他们牢记。

澳大利亚的法律涉及公共事务的方方面面，非常细致。如财政拨款要遵循专门的拨款法案。公共资金、公共财产和其他公共资源的管理和使用依靠财政管理和责任法案予以规范；具体到某一部门，也有财务制度，要求详细记录每一周的财物收支状况，并向上级主管部门汇报。

监督机构监控有力

澳大利亚的监督体系比较完备，监督机构的监控力度也比较大。

议会监督。参众两院都负有监督政府的职责。众议院主要监督政府施政并控制政府的财政支出。参议院虽然不能提出或修改有关税收和政府财政支出的法案，但所有法案必须经过两院批准才能成为法律。

司法监督。澳大利亚法院是监督制衡政府的重要力量。各州的法院都是独立的，经费由司法部统一拨款。在一些州的地方法院还设置了专门处理行政争议的行政决定法庭。当事人不服行政决定的，可向行政决定法庭提出申请要求审查该行政决定。行政决定法庭先是调解，如果调解无效，就作出包括维持、改变、撤销并重作以及撤销并提交政府机构重新考虑等判决。当事人不服行政决定法庭决定的，可以继续就法律问题上诉至州最高院，直至澳大利亚高等法院。

监察专员公署的监督。凡认为联邦政府部门的行为和决定侵害了自己利益的，都可以向监察专员提出投诉。监察专员可以就如何改善政府管理提出报告，以防止同样的问题再次发生。监察专员公署通过设立专门信箱、传真电话、网站在线投诉等形式方便公民投诉，同时还使用20 多种语言下发各种小册子，向群众宣传什么是受贿，发现了受贿如何向反腐败机构举报等，使之家喻户晓。

公务员管理委员会对公务员的监督。在每个联邦机构，联邦公务员管理委员会都会派出顾问专门了解高级公务员的工作情况。公务员管理委员会对被举报的公务员有权进行调查，如发现问题属实，有权让其辞职或将其辞退；如果发现触犯法律，就将有关材料移交联邦或州警察局处理。

审计监督。审计部门按照职责要求，对政府各部门的年度报告和财务报表进行审计，在工作量很大时，会外包给私人会计公司审计，并由审计长签字。此外，还要进行绩效审计。对某一项具体工作进行检查和评估。审计报告由审计长直接向议会报告，不需要通过政府首脑。审计结果可能会导致政治家倒台。

舆论监督。报纸为反腐败开辟专栏，选登读者来信，对腐败问题发表评论和看法。新闻媒体还专门揭露官员工作时间以外的不廉洁行为。例如，一家报纸报道了一名女议员报销差旅费过高的问题，引起媒体广泛关注，经过有关部门调查，发现她所报销的费用中有一部分属于个人旅游费用，最终使她受到制裁。

第二篇：预防腐败风险点及措施

预防腐败风险点及措施

风险点1：物品采购及出库管理

措施：小型物品询价后由专人到不定的地方采购，大型物品由三名以上教师代表询价后负责采购，采购回来交保管室登记入库，物品出库由各线分管领导负责审批后经手人方可领取。风险点2：大型工程招标

措施：严格按照招投标手续，做到公平、公正、公开。

风险点3：基建维修及质量监管

措施：由后勤处向学校申报维修项目，经行政会讨论和教师代表确定是否需要维修，维修后的质量由后勤处和教师代表一起验收方可结账。

风险点3：合同工的招聘和使用

措施：严格按照教代会通过的《停前镇中学合同工聘用制度》执行，严格按照先设岗位的原则，坚决做到不徇私.风险点4：学校的公款的存取

措施：学校的公款的存取一律由学校的出纳负责，坚决杜绝其他人员参与，出纳不能公款私存，学校要不定期核对出纳帐户内的款数是否和会计的账目数一致。风险点6：发票管理与财务手续

措施：发票要由会计专柜专放，要分类存放，要放在防潮、防水、防火的地方，不得遗失。发票报销先由经手人签字，再由分管领导签字，后由分管财务的领导签字，最后由校

长核对后方可报销。

风险点7：公章的使用与管理

措施：公章一律由专人负责，需要盖公章的先由各线分管领导审批，每一次盖章都必须做好

登记（注明：时间、事由、次数、盖章人）

风险点8：贫困生资助款的评审与发放

措施：由贫困生申请，到村取好证明，对符合条件的贫困生予以公示一周，无异议的方可发

放，发放须有学生家长到校领取，严格防止冒领行为。

风险点9：超市，菜房供货商的选定与监管

起初由学校组织教师到各由资质商家考察，询价，在保质保量、价廉物美的情况下确

定供货商，在日常管理中不定期派教师代表到各不同的商家进行暗访，如果发现供货商故意哄抬价格经指出后不改的要坚决予以撤换。

风险点10：教职工务工的申报与审核

教职工务工由当时人提供务工申请单，且有各线分管领导的审批意见单，经证实方可

承认。

风险点11：校产的管理

措施：起初做好校产的登记工作，登记有2人以上的情况下方可进行，严格防止漏登或不登

等做人情的情况，期末依据起初登记的情况予以结账。

风险点12：乱收费行为的监管与处置

在学校醒目的位置做好收费情况公示，学校要不定期到各班了解各班的收费情况，并多

与学生家长联系了解情况，决杜绝乱收费行为的发生，对一旦违反政策乱收费的当事人一要取消三年晋职晋升的机会，二要按照上级相关文件精神予以处理到位，决不姑息。

第三篇：全面推行廉政风险防控管理,源头预防腐败

全面推行廉政风险防控管理，源头预防腐败

全面推行廉政风险防控管理，是认真贯彻落实党的十七大、十七届四中、五中全会精神和中央纪委五次全会部署，推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措。农业部党组对此高度重视，决定在部机关和直属单位全面推行廉政风险防控管理，并制定出台《农业部推进廉政风险防控机制建设实施方案》。

一、认清形势，提高认识，切实增强推进廉政风险防控机制建设的责任感、紧迫感

推进廉政风险防控机制建设是一项系统工程，也是一项创新性的工作。做好这项工作，首先要统一思想，提高认识，增强责任感和紧迫感。

（一）推进廉政风险防控机制建设，是贯彻落实中央部署和要求的具体行动

当前，我国正处在经济社会快速发展的时期，也是腐败现象易发多发的时期，反腐倡廉形势严峻，任务艰巨。党的十六大以来，为适应经济社会发展的新形势、新任务，中央做出了建立健全惩治和预防腐败体系的战略部署。党的十七大进一步强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。党的十七届四中全会提出，要加大教育、监督、改革、制度创新力度，更有效地预防腐败。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会都明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。从这些年反腐倡廉的实践看，“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针不断落实，认识不断深化。对于腐败现象和腐败问题，惩治这一手绝不能放松，预防这一手更要强化，这已经成为全社会的共识。廉政风险防控机制建设任务的提出和全面推行，使得惩防体系建设有了重要支撑和保障。可以说，推进廉政风险防控机制建设，是农业部门贯彻中央和中央纪委反腐倡廉重大决策部署，进一步完善惩防体系建设的具体措施，是加强反腐倡廉建设的一项基础性工作。要求把思想统一到中央的决策和部署上来，增强政治责任感和使命感，以高度负责的精神做好这项工作。

（二）推进廉政风险防控机制建设是科学防范、加强预防腐败的有效手段

从多年反腐败的经验看，惩治腐败难度很大，预防腐败更加不易。预防腐败是从根本上铲除腐败滋生的土壤和条件，需要从体制机制上解决问题，科学化、制度化、规范化的要求都很高，坚持预防在先，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，积极探索预防腐败的新机制，提前化解权力运行过程中各种诱发腐败的风险，才是反腐败的治本之策。我们常说，领导干部要经受住权力金钱美色的考验，实际上这种种考验就是领导干部面临的种种风险，经受住考验，也就是能够抵御和化解风险。推进廉政风险防控机制建设，就是突破传统思维和习惯做法，将“风险管理”等现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉领域具体实践，本质上是解决“风险来自哪里”和“怎样防范风险”两个问题，从而建立起一

种机制，把廉政风险控制在最低的程度。这个机制的建立，能够使预防腐败工作标准化、流程化,可控性增强，达到较好的预防效果。同时，通过完善风险预警和纠错整改机制，在党员干部出现苗头性问题时，通过打招呼、早提醒，督促党员干部廉洁从政；对于有轻微违纪行为，群众有反映的党员干部，采取批评教育、诫勉谈话、责令整改等多种方式予以纠正，做到没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，把腐败消除在萌芽状态，避免严重违纪违法行为的发生。这实际上也是一种有效的监督机制。推进廉政风险防控机制建设，是新形势下，用发展的思路和创新的精神推进反腐倡廉建设的积极探索，是提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段。

（三）推进廉政风险防控机制建设，是加强农业部门党风廉政建设，促进广大党员干部廉洁从政的现实需要

党员干部特别是各级领导干部大多掌握一定的权力，控制一定的资源。而且掌握的权力越大，控制的资源越多，受到的诱惑也越大、越多。特别是人、财、物等重要岗位的党员干部和手中掌握一定权力的领导干部，往往成为拉拢腐蚀的对象。近年来，农业部的反腐倡廉工作指导思想明确，重点突出，措施有力，成效明显。但是，和全国总体情况一样，我们面临的形势依然严峻，形势严峻的重要标志是违纪违法案件时有发生。这些案件表明，农业部门并非“清水衙门”，廉政风险无处不在。推进廉政风险防控机制建设，是防范廉政风险，推动广大党员干部廉洁从政的客观需要，也是从根本上爱护和保护干部的体现。推进廉政风险防控机制建设，有利于引导党员干部增强岗位责任意识和廉政风险防控意识，促使党员干部自觉接受监督，主动参与监督，筑牢拒腐防变的思想道德防线，使各级党员干部不犯或者少犯错误，努力降低腐败和不廉洁行为发生的概率和机会。

二、突出重点，把握关键，扎实推进农业部门廉政风险防控机制建设

按照《实施方案》，农业部门推进廉政风险防控机制建设，包含四个阶段和长效机制建设，在实际工作中注意从以下四个方面把握好：

（一）要紧密结合实际，增强廉政风险防控机制建设的针对性

推进廉政风险防控机制建设，要与各单位的业务工作紧密结合起来，与工作职责结合起来，把廉政风险防控机制建设融入到业务工作的全过程。农业部门所属单位涉及行业多、构成类型复杂，机关司局涉及种植业、畜牧业、渔业，农垦、农业机械化、乡镇企业、农产品质量安全监管、农业产业化管理等多个行业，事业单位涉及行政执法、科技推广、检验检测、新闻出版等多个领域。从开展试点的情况看，机关司局和事业单位在风险构成上也有较大的差异。在实际工作中，只有把推进廉政风险防控机制建设的总体原则与各单位的业务实际有机结合，与单位业务工作融为一体，贴近单位中心工作和主要职能，突出单位特色，才能构建起符合实际、操作性强、真正管用的科学防控体系。

（二）突出重点领域和关键环节，确保推进廉政风险防控机制建设的实效性

推进廉政风险防控机制建设，要突出重点。首先要把握重点领域。就是要抓住重大问题决策、重大项目建设、大额资金分配使用、重要人事安排等重点权力，分析廉政风险，制定防控措施。要抓住强农惠农政策落实这个工作重点，切实推动强农惠农政策的有效落实；要抓住腐败问题易发多发的薄弱环节，查找漏洞，量化责任，加强监管。其次是把握关键环节。就是要抓住风险排查和风险防控措施两个重点环节，坚持整体推进与重点突破相结合，全面查找在履行职责过程中，由于工作职责、思想道德、制度机制和外部环境等因素可能引发不廉洁、不作为行为的廉政风险点，有针对性的制定防控措施。把握这两个关键环节，既要找得准，找得全，也要防得住，控得牢。同时，要坚决防止走过场、搞形式、做表面文章，务求工作质量，确保取得实实在在的效果。

（三）深刻把握风险分析和防控措施细化的方法，提高廉政风险防控机制建设的可操作性

推进廉政风险防控机制建设，关键在于对权力运行过程实施有效监控。要把握廉政风险分析的方法，以权力运行流程或业务流程为主线，全面查找廉政风险点，明确权力运行流程和行使依据，必要的要绘制权力运行流程图。在查找方式上，要采取自上而下和自下而上相结合的方式，以处室查找为主，同时结合个人岗位职责进行查找，切实做到全覆盖、不漏项。风险等级的确定，由各单位结合单位实际情况，根据危害程度及风险概率大小予以把握。

制定防控措施要具体明确、可操作性强。要进一步细化防控措施，将预防措施明确为具体工作任务。属于工作职责不明确的，要认真研究，科学厘定职责分工，以制度的形式明确权力使用的界限和归属，明确相关单位和人员的工作职责；属于工作流程界定不清晰的，要对权力运行的各个环节和程序认真进行梳理，绘制流程图，优化权力运行流程，做到流程清晰、权责明确；属于自由裁量权过大的，要细化裁量标准，建立健全相关制衡和监督措施，实现有效分解和控制；属于制度缺失的，要积极建立健全相关制度，使权力运行的关键环节得到重点关注和防范，确保不出问题；属于传统手段难以有效监控的，要积极运用现代科技手段和信息技术手段加以监控和防范，做到让权力运行留痕存迹，确保权力规范、透明运行。

（四）探索建立廉政风险防控长效机制，促进廉政风险防控机制建设常态化

推进廉政风险防控机制建设，是一项长期的任务，不可能一蹴而就，更不可能一劳永逸。建立廉政风险防控长效机制，核心是持之以恒地抓制度落实。制度要跟得上形势发展的需要，不适应反腐倡廉要求的制度要及时修订；制度要突出针对性和可操作性，制度之间要相互衔接，形成系统；要加强制度宣传，普遍提高公务员和领导干部自觉遵守、严格执行制度的意识，对违反制度的要严格追究责任。通过一系列工作，我们要逐步建立健全风险预警、纠错整改、内外监督、考核评价和责任追究机制，形成一整套行之有效的廉政风险防控制度体系；

要注重廉政风险的动态化管理，识别新的廉政风险点，及时补充和调整廉政风险内容和完善防控措施；要加大违纪违法案件警示教育力度，注重发挥查办案件的综合作用，利用案件暴露出的问题，逆向分析查找风险盲点或防控薄弱环节，扩大风险查找领域，完善风险防控措施。廉政风险防控机制建设检查将与党风廉政建设责任制、惩治和预防腐败体系建设检查结合进行，并作为深入开展创先争优活动和绩效考核评估的重要内容。

三、明确责任，狠抓落实，确保推进廉政风险防控机制建设落到实处

推进廉政风险防控机制建设是一项创新性的工作。要采取积极的态度、强有力的措施，创造性地推进廉政风险防控机制建设。

（一）加强领导，落实责任。要把推进廉政风险防控机制建设作为一项重大政治任务，加强组织领导，周密安排部署，认真制定本单位推进工作的具体实施办法，按时完成各阶段工作。主要负责同志要认真履行第一责任人的职责，切实负起责任，认真抓好这项工作。领导班子及其成员要按照贯彻落实党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”的要求，按照分工抓好分管范围内的推进廉政风险防控机制建设工作，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施。加强对各单位推进廉政风险防控机制建设的督促、检查、指导，及时协调解决工作推进中遇到的新情况、新问题。

（二）广泛宣传，全员参与。要加强对推进廉政风险防控机制建设的宣传力度，采取多种形式，统一思想、提高认识，增强广大党员干部做好工作的积极性和主动性。要加强对这项工作进展情况的宣传报道，宣传推进廉政风险防控机制建设的重要意义、工作重点、实施步骤和有效做法，及时推广先进经验，营造良好氛围。

（三）加强督查，务求实效。制度可贵，重在落实。要加强对推进廉政风险防控机制建设的监督检查，全面系统地考核各项防控措施的落实情况，确保推动廉政风险防控工作落到实处，达到有效化解和预防廉政风险的目的。建立健全防控机制建设的考核评价制度和责任追究制度，经审核不符合要求的，要进行完善，重新上报材料；对搞形式、走过场、敷衍应付的，要通报批评，责令整改，重新进行查找和分析；对不认真开展工作和不积极防控廉政风险的单位，要追究有关责任人的责任。

（四）深入研究，扎实推进。廉政风险防控管理是一项创新性工作，需要我们加强理论研究，在实践中不断探索，边推进、边总结。对操作过程中遇到的问题，要及时反映。对共性问题要认真研究，提出对策，加强指导，使这项工作不断引向深入。

（作者系中纪委驻农业部纪检组组长 朱保成）

第四篇：预防腐败

中共萧县县委

关于印发《关于贯彻落实中央（建立健全惩治和预防腐败体系2013——2017年工作规划）和省委（实施意见）的实施办法》的通知

各乡镇党委，县委各部、委、室，县直各单位党组（党委）：

《关于贯彻落实中央（建立健全惩治和预防腐败体系2013——2017年工作规划）和省委（实施意见）的实施办法》已经县委同意，现印发给你们，请认真贯彻遵照执行。

中共萧县县委

2014年4月8日

关于贯彻落实中央（建立健全惩治和预防腐败体系2013——2017年工作规划）和省委（实施意见）的实施办法

为贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2013——2017年工作规划》（中发

【2013】14号，以下简称《工作规划》）和《中共安徽省委关于贯彻落实中共中央（建立健全惩治和预防腐败体系2013——2017年工作规划）的实施意见》（皖发【2013】16号，以下简称《实施意见》），深入推进我县惩治和预防腐败体系建设，制定本实施办法。

一、总体要求

加强惩防体系建设，以邓小平理论、“三个代表”的重要思想、科学发展观为指导，深入贯彻落实总书记系列重要讲话精神，紧紧围绕全面深化改革的总体部署，坚持围绕中心、服务发展，坚持群众路线、转变作风，坚持标本兼治、着力惩治，坚持改革创新，制度保障，坚持重点突破、统筹推进，认真解决人民群众反映强烈的突出问题，努力实现干部清正、政府清廉、政治清明，为打造萧县新环境、梳理萧县信形象、推进萧县新跨越提供有力保障。

经过全县各级党组织和全社会的共同努力，至2017年，党风廉政建设和反腐败工作取得人民群众比较满意的进展和成效。“四风”问题得到认真治理，党风政风进一步好转；惩治腐败力度加大，腐败蔓延势头得到坚决遏制，纪律约束和法律制裁的警戒作用有效发挥；预防腐败工作扎实开展，反腐败体制机制更加健全，党员干部廉洁自律意识和拒腐防变能力显著增强。

二、深化作风建设

（一）

第五篇：坚持运用“制度加科技”预防腐败

坚持运用“制度加科技”预防腐败

“制度加科技”预防腐败工作，是近几年来我们根据党的十七大提出的“三个更加注重”的要求，从上海实际出发，针对土地出让、政府采购、工程建设、行政审批、国企改革等腐败现象易发多发的重点领域和群众反映强烈的突出问题，按照“权力在阳光下运行，资源在市场中配置，资金在网络上监管”的工作思路开展的一项创新实践。在十七届中央纪委五次全会上，胡锦涛总书记提出要“逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系”和“高度重视现代科学技术尤其是信息技术在反腐倡廉建设中的作用，把科技手段融入制度设计之中，不断提高反腐倡廉工作科技含量”要求，进一步坚定了我们开展试点探索、扩大试点成果的信心，“制度加科技”预防腐败试点工作从此进一步深化，在工作领域上不断拓展，在理论、实践和制度建设等方面均取得了一定成果，得到了中央领导的肯定，被写进中央纪委六次全会工作报告在全国予以推广。我们在实践中感受到，“制度加科技”体现了时代发展趋势和上海城市特色，符合中央和市委要求，符合反腐倡廉建设的特点和规律，正在形成具有上海特点的预防腐败工作体系，已成为预防腐败工作的有效武器。“制度加科技”预防腐败的要义

运用“制度加科技”理念和方式，坚持将信息网络技术等现代科技和精细化管理、闭环式管理等现代管理方式融入对权力运行监督制约的制度设计和管理流程中，改革原有权力运行的模式，进一步加强对权力的监督与制约

“制度加科技”以规范权力运行为核心、强化制度执行为关键、运用现代科技为支撑，将有关制度演化为工作流程，固化到系统程序，确保权力运行“大小有界、公开透明、网上留痕、全程受控”。我们采取纪检监察机关主推、职能部门主抓的方式，项目化推进“制度加科技”预防腐败工作，正在构建一个纵向贯通市、区（县）、乡镇、村居，横向涵盖行政审批、行政执法、资源交易、资金监管等重点领域和关键环节的预防腐败工作体系，力求形成一整套用制度管权、按制度办事、靠制度管人的有效机制，最大限度减少制度漏洞，提高反腐倡廉建设的科学化水平。

廉政风险防控是“制度加科技”的基础和前提。我们运用“制度加科技”理念和方式，针对各项业务工作中的职责设定、流程设计、制度安排、权力设置等要素，运用现代科技特别是信息技术，把反腐倡廉的措施和要求，渗透到权力结构和权力运行的各个环节之中，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行，对可能诱发腐败问题的部位，有针对性地采取措施予以防控，把反腐倡廉建设融入业务工作全过程，既体现权力运行的高效、快捷，又体现对权力运行的监督、制约和风险防控，积极构建精细化、规范化、科学化的廉政风险预警防控管理体系。

制约和监督权力是“制度加科技”的核心。我们运用“制度加科技”理念和方式，坚持将信息网络技术等现代科技和精细化管理、闭环式管理等现代管理方式融入对权力运行监督制约的制度设计和管理流程中，改革原有权力运行的模式，进一步加强对权力的监督与制约。比如，开展了行政审批清理工作，加大行政收费清理力度，推进目录管理、业务手册、办事指南、网上审批、数据共享、电子监察“六位一体”的行政审批标准化建设，努力建立健全结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。

完善制度是“制度加科技”的关键。我们运用“制度加科技”理念和方式，在制度的设计、执行和完善中充分考虑科技因素，开展制度的廉洁性评估，增强制度设计的科学性、制度建设的针对性和可操作性以及制度配套的完备性。既注重基本制度，又注重实施细则；既注重实体性制度，又注重程序性制度，大力推进教育、监督、惩治、预防等制度建设，逐步形成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。

运用现代科技是“制度加科技”的重要支撑。我们高度重视现代科学技术尤其是信息网络技术在反腐倡廉建设中的作用，把制度与科技有机结合起来，把科技手段融入制度设计之中，把信息监管平台作为重要载体，缩小制度设计和执行之间的差距，先后建成了因公出国（境）综合管理信息系统、政府采购信息管理平台、农村集体资金资产资源监管平台、“一点通”支农惠农资金网络监管平台等一批信息监管平台，实现了反腐倡廉制度设计目标与执行效果的统一，提高了反腐倡廉建设的科学化水平。

“制度加科技”预防腐败的有效性

制度的生命在于执行，如果执行力的问题解决不好，制度就会成为形式主义的东西，出现制度写在纸上、贴在墙上就是不落实在行动上的现象。“制度加科技”相当程度上提高制度执行的刚性化。信息技术等现代科学技术具有“程序规范”等特性，能够有效保证业务操作和制度执行的刚性，缩小制度设计和执行之间的差距

“制度加科技”预防腐败工作，紧密结合我国基本国情和上海的城市特征，努力把握反腐倡廉建设的特点和规律，抓住人情文化、权力过度集中、制度执行不到位等带有一定共性又严重影响反腐倡廉建设的突出问题，找准预防腐败的突破口，不断提高防治腐败的针对性和有效性。

“制度加科技”能够较好地解决传统文化中消极因素困扰反腐倡廉建设的问题。“熟人社会”、“人情文化”、“潜规则”等对制度的巨大消解作用，是我国反腐倡廉建设面临的一大难题，既影响制度的有效执行，也使权力行使者面临着巨大的社会压力。运用“制度加科技”，把信息技术等现代科技手段融入到制度执行和落实之中，可以用“无情”的电脑管住“有情”的人脑。通过对流程的重新梳理和优化，特别是对管理流程实行节点化管理，将权力运行的有关制度规定固化为系统程序，加强对不同岗位、不同操作环节的相互制约制衡，改变了以往由一个部门或一个人一揽子做到底的方法，使过程管理更加及时、有效，岗位责任更加明确、清晰，在相当程度上克服了人为操作中自由裁量权过大的弊端，确保执行过程的公平、公开和公正，从而降低了腐败发生的概率，筑起抵御人情文化侵蚀的“防火墙”，有利于维护制度的权威性。

“制度加科技”能够较好地解决权力缺乏有效监督和制约的问题。腐败的实质是权力的滥用，历史和现实都证明，失去制约和监督的权力必然导致腐败。加强对权力运行的制约和监督，是有效预防腐败的核心。“制度加科技”正是抓住了这个关键，把健全权力运行制约和监督机制作为防治腐败的根本目的和核心内容，促进权力公开、透明、规范运行。

运用“制度加科技”对原有权力进行清权确权、分解制衡、电子固化，使权力运行“大小有界”。在对公共权力进行清理、确定和规范的基础上，加强对决策权、执行权和监督权的合理分工与配置，形成互相制衡的机制，并通过科技手段将各项权力固定下来，使每一项权力，无论是大是小，其边界都更加清晰，权限都更加明确，从而实现权力运作的不同层次之间、同一层次不同环节之间的相互牵制和制约，改变权力过于集中的状况。

运用“制度加科技”实现权力行使的充分公开，使权力运行“公开透明”。阳光是最好的防腐剂。“制度加科技”贯穿了公开透明的理念，与推进党务公开、政务公开工作结合起来，在权限设置时注重内容公开，在权力运行时注重流程公开，通过网络信息技术等科技手段，提高了权力公开、信息共享的程度，实现了权力运行信息的公开。既让掌权者清楚，更让旁观者明了权力行使的过程，打破权力封闭运行的状况，较好地解决权力运行内部难监督、外部不公开的问题。

运用“制度加科技”实现权力行使的信息化、程序化、可控化，使权力运行“网上留痕、全程受控”。在信息系统中对权力运行进行流程再造，并在网上运行中细化和固化各个环节，使任何人只能通过这一系统行使权力，只能行使自己岗位权限内的权力，只能按照规定的程序行使权力，既不能放弃操作也不能延时操作、越权操作。限人限时限责，高度程序化的权力运作有效限制了自由裁量权。同时，权力运行的每一项操作都在计算机网络上留下痕迹，被可靠地记录下来，使监督者能够全面了解掌握被监督者充分、及时、动态的信息，变事后监督为事前、事中监督，变被动监督为主动监督，从而提高了监督效能和威慑力。

“制度加科技”能够较好地解决制度执行刚性不足的问题。制度的生命在于执行，如果执行力的问题解决不好，制度就会成为形式主义的东西，出现制度写在纸上、贴在墙上就是不落实在行动上的现象。“制度加科技”相当程度上提高制度执行的刚性化。信息技术等现代科学技术具有“程序规范”等特性，能够有效保证业务操作和制度执行的刚性，缩小制度设计和执行之间的差距。依托现代科学技术，将管理制度演化为工作流程，将工作流程固化到系统程序，把一系列规范权力运行的制度置于系统控制之下，置于科学化的流程监督中，不仅可以突破时空限制，而且可以防范制度落实中“合意的执行、不合意的不执行”、“上有政策，下有对策”等现象的发生，确保制度执行到位，有利于维护制度执行的严肃性。完善“制度加科技”预防腐败的创新之举

“制度加科技”在预防腐败问题上找到了在历史阶段、城市特色、科技发展三维坐标内的合理定位。但是，这项工作取得的阶段性成果并不意味着我们已经求解了腐败现象易发多发形势下预防腐败的“方程式”、找到了预防腐败的“路线图”，它是一项创新的探索，也是一个开放性的体系，需要在实践中不断加以充实和完善面对新的形势和任务，我们要坚持运用“制度加科技”理念和方式，积极拓宽“制度加科技”应用领域，结合系统、行业、领域特点，不断推进反腐倡廉改革创新“制度加科技”预防腐败工作是一项集成创新。通过管理创新和体制机制改革，将管理制度演化为工作流程；通过最新科技成果特别是现代信息网络技术的运用，将工作流程固化到系统程序；通过制度创新，在系统程序的运行中促进制度完善，改善制度管理，有效推进了制度建设，确保制度落实。

管理制度的流程化再造。为了确保制度执行的刚性约束和有效管用，使制度真正行得通、做得到、管得住、用得好，关键是对管理制度进行流程化改造。我们运用“制度加科技”的理念和方式，在吸收现代管理理论的基础上，大力推进体制机制改革和管理创新，对制度规范的对象主要是对各部门和单位的公共权力进行流程重新梳理、再造和优化，抓住权力运作的主要环节，找出每个环节中的控制点，通过编制权力运行流程图使权力运行“流程化”，使每一项权力行使的责任主体、运行步骤、监督关系、投诉途径等清晰明了，从流程上保证每一部门和个人都只能拥有制度执行过程中有限的权力，同一业务不同岗位、同一流程不同环节之间相互牵制和制约，任何人都不能越权行事。通过科学合理的制度流程化改造，对权力运行过程进行规范和细化，形成以管理制度为面、业务流程为线、权力行使为点的全方位覆盖、全过程控制的制度刚性执行和权力规范运行机制。通过管理制度的流程化再造，权力

不再由某一部门或个人独占，一项权力被分解为多项权力并且在不同的运行阶段由不同的权力主体行使而相互制衡，制度执行的刚性得到了增强，公共权力岗位化、岗位权力个人化、个人权力商品化的现象得到了遏制。

工作流程的程序化规范。为了实现工作流程可监督、可控制、可溯及、可追究，关键是进一步对工作流程进行程序化规范。我们运用“制度加科技”理念和方式，积极吸纳科技创新成果，利用信息技术的“标准严密”、“客观公正”等特性，把有关工作流程固化到信息系统内，成为计算机可识别并可执行的系统程序，任何人在使用时都只能按照自己的岗位权限进行操作，并且每一步操作都在计算机系统内留下痕迹，最大限度地减少人为因素干扰，压缩诱发不廉洁行为的“灰色地带”，改变了权力的封闭、半封闭运作状态，实现了权力行使者的“自我革新”。同时，工作流程的程序化规范便于纪检监察部门对行使权力行为的全程化、全方位监控。通过设置技术接口，实现电子监察网络与相关部门业务网络的互联互通，使得纪检监察部门的监督能够突破时空限制，把各方面的力量有机统一起来，实现人、技术、制度无缝对接，延伸监督的范围和领域，构建起横向到边、纵向到底、跨地域、跨部门的全覆盖实时动态电子监察网络系统，大大提高了监督效能，有效防止了电子监控中的死角、制度执行中的盲点。

制度管理的螺旋式完善。为了提高制度管理的科学性，避免制度之间或交叉重复、或留有盲区的情况，我们将科技渗透到制度的执行和完善过程中，特别是注重通过实践检验制度的科学性和完备性，加强对制度本身的管理，大力推进制度创新。利用全覆盖实时动态电子监察，及时发现监控点信息的异常变化，及时锁定腐败问题易发多发的关键环节和重点领域，并据此对涉及到这些环节和领域的流程和制度进行全面检讨和溯源改进，不断推动制度的创新和优化，不断淘汰不适应形势发展的制度，形成对制度本身的闭环式管理，防止制度管理出现结构断裂。通过“制度—流程—程序—制度”的螺旋式完善进路，使制度在完善之后得到执行、在执行之中得到完善，最终实现制度、管理、科技之间的良性互动。同时，按照建立内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系的要求，将有关管理制度与纪律规定、国家法律、部门规章相对接，努力增强制度的系统性、协调性和可操作性，形成环环相扣的制度链条和协调配套的制度体系。

上海从2007年被确定为全国“三个更加注重”试点地区以来，开始探索“制度加科技”预防腐败工作，到2011年在全国推广，引起并得到中央领导的重视、专家学者的肯定、主流媒体的关注和党员群众的认可。“制度加科技”在预防腐败问题上找到了在历史阶段、城市特色、科技发展三维坐标内的合理定位。但是，这项工作取得的阶段性成果并不意味着我们已经求解了腐败现象易发多发形势下预防腐败的“方程式”、找到了预防腐败的“路线图”，它是一项创新的探索，也是一个开放性的体系，需要在实践中不断加以充实和完善。

未来五年是上海推进“四个率先”、建设“四个中心”的关键五年，是创新驱动、转型发展的攻坚阶段，也是建立完善惩治和预防腐败体系的重要时期。面对新的形势和任务，我们要坚持运用“制度加科技”理念和方式，积极拓宽“制度加科技”应用领域，结合系统、行业、领域特点，不断推进反腐倡廉改革创新，努力率先实现从腐败现象易发多发阶段向平稳可控阶段转变，进一步提高反腐倡廉建设科学化水平，整体推动上海党风廉政建设和反腐败工作走在全国前列。

（作者系中共上海市委常委、市纪律检查委员会书记）