C-TPAT供应链安全管理简介

第一篇：C-TPAT供应链安全管理简介

C-TPAT供应链安全管理简介

9.11 事件发生至今已有近四年的时间，供应链的安全管理仍是一大课题。根据《 The Journal of Commerce 》与 Unisys 在 2004 年末进行的一次调查，负责管理全球供应链的专家担心全球商业仍然容易受到潜在的、非常严重的破坏，而最薄弱的安全漏洞发生在装货地点或前往港口的路上。除恐布袭击外，货物盗窃及其它相关罪行所带来的商业及经济损失亦不容忽视---帄均每年全球货物被窃的直接成本高达 300 亿美元，若再加上调查费用、保险费用，及其它间接成本，损失的金额可再增一倍。

在后 9.11 时代，于商业上与港口兴起了一系列为反恐的运输安全计划，其中一项由美国海关推动，与进口商、物流业及制造厂商合作的「 C-TPAT – 海关-商贸反恐布联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)」。

什么是 C-TPAT ？

C-TPAT 是美国国土安全部海关边境保护局(即 US Customs and Border Protection，简称 “CBP”)在 9 ? 11 事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于 2002 年 4 月 16 日正式实行。透过 C-TPAT，CBP 希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐布份子的渗入。参与这计划的成员将依据 C-TPAT 所订立的安全建议去强化其有关设施、人员、程序及付运方面的安全措施及管理，内容涵盖八大范围：程序安全、信息处理、实体安全、存取监控、人员安全、教育训练、申报舱单程序和运输安全。此外，C-TPAT 成员亦会要求其业务伙伴或协力厂商合作，一同巩固供应链的整体安全。

成为 C-TPAT 成员有甚么好处？

现时美国进口商、运载商、报关行、货物承揽 / 货运代理商 / 无船舶公共承运商、美国本地港

口管理当局 / 码头经营商、墨西哥制造商及 CBP 直接邀请参加的一批亚洲及欧洲制造商均可申请成为 C-TPAT 成员。自 2002 年 5 月 30 日起至 2004 年中，已有超过 6500 家美国及外国企业申请成为 C-TPAT 成员(这代表了近四成的美国入口总值)，当中 4000 家已通过 CBP 审核，获颁 C-TPAT 证书。

加入 C-TPAT 的主要好处是可以加快处理货运。假以时日，当 C-TPAT 成员数目不断增加，非 C-TPAT 成员会发现他们的货运须要通过更多、更详细的审查核验，而所需的处理时间亦没有保证。

C-TPAT 带来了甚么影响？

供货商面对更严谨的监察

首先，本地厂商 / 供货商作为美国进口商的商业伙伴，将会面对进口商更高的安全程序要求及更严谨的监察。自 2005 年 3 月 25 日起，CBP 已进一步收紧对其美国进口商成员的安全要求，其中包括规定进口商须订立书面和可核实的程序以挑选商业伙伴，包括制造商、产品供货商和卖家；进口商亦须具备文件证明整个供应链内的商业伙伴均达到 C-TPAT 的安全标准(或外国海关当局实施的同等供应链保安计划的标准)。

服务竞争区别因素

作为 C-TPAT 成员，不论是进口商或运载商等，都能藉此令它们的货物和服务在竞争对手中区别出来。对于非 C-TPAT 成员来说(例如外地制造厂商、货仓经营者等)，也面临一定的市场压力而考虑邀请第三方认证机构审查他们的保安程序、发出类似 ISO 9000 的证书，向外界显示他们已遵循相关的供应链安全指引。

供应链安全成为全球采购要求的一部份

进口商 / 国家(不限于美国，亦不论是否 C-TPAT)对供应链安全的关切将会令安全考虑成为采购要求中的一部份。进口商会透过订单、证书、行为守则、经销商手册等，将安全责任加于制造厂商身上。

应用货物追踪科技去提升供应链的可视性(Visibility)

根据 CBP 将推出的 C-TPAT 升级计划(即 C-TPAT Plus)，符合安全建议的货柜抵美时或无须经海关检验即可过关，又或至少保证货柜最快放行。要符合建议，便要确保货柜在出发之前门栓已经装有可以侦察并记录所有意图开柜动作的科技设备 – RFID 电子卷标便是其中之一。由此可见，在供应链安全及管理上应用追踪技术(不论是条形码、RFID、蜂窝或卫星定位等)已成趋势。

截至目前，全球前二十大输美货柜港(包括香港、上海、盐田)中，已有十九个签署CSI（Container Security Initiative）双边协议，美海关人员进驻的港口有十六个；另有超过四千家美国公司已参与了C-TPAT。

从2005年3月25日起，美国海关边防署（CBP）进一步收紧了入口商申请C-TPAT 的安全条例要求，其中一项便是要求入口商必需提供书面证明其贸易伙伴（包括制造厂商）符合C-TPAT 的安全条例要求，而这必需进行审核确认。对已经获取C-TPAT 认证的成员，则必需在2005年9月25日前符合新的安全条例。

作为整个供应链中的制造厂商，虽然加入C-TPAT 计划的企业将要在安全系统设计及发展方面进行大量投资，但长远来说可以大大增强企业出口美国市场的竞争力以及节省成本。若拒绝加入该计划，将不得参与其它有利贸易的计划。此外，美国海关边防署还将要求没有加入C-TPAT 计划的公司在货物入口时提交各种各样的所需资料。

C-TPAT 安全建议有甚么内容？

至现时为止，C-TPAT 已为九个界别建立了 安 全 建 议(即 Security Recommendations)：

进口商(Importers)航空运载商(Air Carriers)

海运运载商(Sea Carriers)

陆路运载商(Rail Carriers)

货物承揽 / 货运代理商 / 无船舶公共承运商(Air Freight Consolidators/ Ocean Transport Intermediaries/ NVOCCs)

美国本地港口管理当局 / 码头经营商(US Marine Port Authority/Terminal Operator)外国制造厂商(Foreign Manufacturers)

货仓经营者(Warehousing)

这些安全建议的内容涵盖八大范围：

程序安全(Procedural Security)

信息处理(Documentation Processing)

实体安全(Physical Security)

存取监控(Access Controls)

人员安全(Personnel Security)

教育训练(Education and Training Awareness)

申报舱单程序(Manifest Procedures)

运输安全(Conveyance Security)

凡进入美国的货物一直到货柜送至美国客户端为止，在整个供应链中必须有一套完整的数据记录，包括供货商的货品数据、运送过程、栈放时间、人员名单等。

第二篇：美国CTPAT反恐安全控制程序

反 恐 安 全 程 序 目的

确保所有产品和工作人员在生产、贮存、运输的过程中，具备反恐安全设施和意识，以免被恐怖者利用作为恐怖活动，保障向全球输出的货物是安全的。

确保出运美国的海运货物，符合美国C-TPAT法律法规的要求。目的是保证出运美国的海运货物，不会因为海关清关导致交期延误，不会被走私者、恐怖分子利用运输走私物品或禁运物品到美国境内。范围

本程序适用于本公司内一切安全活动的统筹和实施。

本程序适用于本公司所有出运国外货物的生产、储存和运输。职责

人事行政部负责统筹和实施物理安全、进入控制等计划；负责员工的背景调查和安全教育的培训认知；负责所有安全计划的建设，确保有效的实施。参考文件

C-TPAT 美国海关-贸易伙伴防止恐怖安全指导。程序

5.1 物理安全和进出管控

目的：

确保公司的厂区有足够的物理安全和进出管控，阻止非法、非授权人员、物料进入厂区、建筑物及运输区域。

1）建立工厂物理安全相关的反恐、安保书面化的政策、方针 2）厂区必须使用围墙，防止所有的非法、非授权进入。3）确保所有建筑物用牢固材料建成以抵抗非法进入和外部闯入。

4）下班后所有的门窗出口都必须锁好，以防止非授权的进入。门和窗的构造抵制进入，所有的门窗等都是锁着的或者安全的以防止入侵，所有的锁都良好并且有效

建立书面的程序文件，对于所有的钥匙、保管、使用、发放、遗失处理、离职人员归还等有明确的说明。

5）设施设计防止进入，除非通过正常的进入或出口通道。

6）出入口管控，防止非授权车辆进出厂区，防止非授权人员进出厂区、建筑物及仓储运输区域。7）书面化、程序化公司的访客登记制度

8）对于所有授权的外部访客和公司员工，进行身份审核，如工作证（照片），身份证等。9）录用符合岗位需求的安保人员，定义巡检区域。10）电脑、网络系统的合理管控，防止非法进入 11）厂区内有足够的反恐、安保的警告或引导标识。12）进出厂区的货运司机，审核其证件，包括照片审核。

13）厂区内，对外部货运司机，设立单独的休息区域，不可随意进入厂区的建筑物。14）厂区应有足够的户外照明，特别是停车区域，内部停车，和外部停车区域。15）对厂区核心区域，如进出口，仓储、装运区域进行视频监控，并保存录像。

5.1.1 由人事行政部负责统筹及安排安全检查小组每月一次对公司范围的建筑、设施进行检查，并及时沟通相关部门。确保所有内外门窗和围栏等配备足够数量的锁具，并且所有锁具必须是具备有效的防盗性能的。对一些经鉴定已损坏的或过于陈旧超过使用过期的要及时维修或更换，要确保其构造更加合理，防止一切非法的进入。

5.1.2 在仓库内，对于一些高价值的货物必须采用铁柜或贮存于独立的房间内作为重点保护。各部门都需配备一个贵重物品或化学品储存专用铁柜。

5.1.3 由人事行政部负责对公司范围内照明系统的安装及检修。包括厂区周围、围墙、生产区域、生活区域、娱乐区、厕所等。保证有足够的照明灯光，及时更换已坏的灯具和线路。并保持有足够的后备电源，以防止发生突然停电供应。

5.1.4 必须将客车、私家车与货物运输车分区停泊，禁止未经许可的人员进入。准备司机休息室让司机有个固定的场所休息。

5.1.5 装载货物区及卸货区按要求规划安装CCTV录像系统，且对该两区域的录象记录保留不少于31天。货物装载区和卸货区用铁栏隔离成独立区域，限制未经许可人员的进入。

5.1.6 建立畅通的内外交流系统，编制内部电话联络表张贴，公布人事行政部及各主要人员的联络电话等；保持与地方公安部门的联络，及保留与他们的所有会议记录，进一步完善公司的安全工作。5.2 进入程序

禁止非法进入成品存储区、装卸运输区等重要区域

5.2.1 出入点控制良好（必须人工监控或者电子监控和控制），照明设施和能见度应保证良好。1 照明设备提供日光灯条件 2.所有的来访车辆能够清晰可见，夜晚的时候灯光条件下能清楚的看出车牌号 3.紧急照明系统存在并且运行 4.办公人员和警卫人员应有良好沟通 5.垃圾车被隔离和限定在特定的区域和路线内

所有员工需凭个人有效厂证进出厂内外。外来客人或供应商来访，需向值班保安员说明来访原因，待电话联系被访人证实来访者的身份及来由后，在《来访人员登记表》上作好记录，然后

发给“访客证”，并根据实际情况决定是否需由保安员带领。当来访客人离开时，需收回其“访客证”。

5.2.2 进入公司的车辆及司机人员，亦需填写《车辆出入登记》并领取“司机卡”可进入，待车辆停泊好后，到指定的 “司机休息室”等待，不得随意进入其它未经许可进入场所。5.2.3 人事行政部须向保安队提供所有离职员工名单，采购部向保安队提供终止合作供应商名单，保安队负责监控，防止离职人员和中止合作的供应商进入公司。

5.2.4 所有人员携带物品进出厂区时需接受保安人员的检查。如发现非个人物品或无货单对象，保安员应拒绝其携带出厂，严重者需向人事行政部地方公安部门汇报作进一步处理。5.2.5 进一步加强对重点区域的进入控制。如成品贮存区，由专人负责控制，严禁非准许人员和物料进入；装卸货物时，一定要由指定的安全人员当场监控，除专门的装卸作业人员外，其余人员不得进入。

5.2.6 加强厂区内的保安巡逻，任何时候在厂区内发现有无识别证或可疑人员即应上前盘查，或带保安值班室询问、记录。严格参照公司保安的相关制度执行。

5.3 工厂反恐、安保管理 目的：

加强对货物进出的安全控制以确保避免合法货物的交换或丢失，及避免非法物料的进入。1）所有安保人员均被核实身份及背景，符合岗位需要。2）所有的安保人员被清晰地定义其职责

3）所有的安保方针政策、程序操作全部文件化、书面化。

4）公司的安保管理要符合法律法规的规定，与当地执法机关定期沟通、协调。

5）公司内部实施定期突击的自我评估，评估自身反恐、安保程序或管理是否有效，并相

应采取改善和预防措施。具体实施：

1）设立专门的安保总负责人，将安保负责人的权限、工作职责、标准作业程序书面化，文件化。

2）公司的反恐、安保方针政策和程序书面化、文件化：  包括工厂的物理安全  进出管控  人员安全

 人员的反恐、安保培训和教育  快递和货运的安全

 进出厂区货物的溢短装管控

 对于进出厂区的非法货物/物料的管控和阻止。

3）公司内部定期审核自身反恐、安保措施的有效性，并记录结果，相应采取改善预防措施。

4）对公司合作的公司外部的运输承包商或者其它公司外部的服务承包商，书面提出反恐、安保要求，参考美国C-TPAT法律法规。

5）工厂的每个建筑物或车间，都要指定具体的反恐、安保负责人！

6）发现的事故后的报告流程，要书面化和程序化，如有必要，及时报告给当地相关执法部门。7）与当地所有相关执法部门，如公安局、海关、法院等，建立日常合作关系，工厂留存其联系方式，以便及时联系。

8）建立反恐、安保事故的紧急联系方式：

 工厂内部紧急联系方式：包括管理层、安保人员、各车间指定安保负责人的具体姓名和手机

 工厂外部紧急联系方式：包括公安局、海关、法院等的当地联系方式

9）在公司的每一个地方都指定的安全负责人，来负责监督安全操作，和在接收和船运过程中审核货物的引进和出库

10）仓库主管负责监督收货和发货的过程

11）在大门出入口，如有必要，由安保人员，对于公司员工和外来访客的私人随身携带物品，进行必要的安保检查。

12）受控区域定义，需规定每一受控区域的相应被授权人员的名单，非授权人员禁止进入。每3个月，工厂的管理方，必须查看、审核进入“受控或敏感区域”的员工名单  铅封条管理区域  货车、货柜存储区  成品仓储区  集装箱装柜区  船务办公区域  财务办公区域

13）保安至少每班2人，一人负责大门，一人负责厂区巡检，巡检路线包括“受控区域”。14）保安要对围墙定期巡检，作为日常工作内容

15）厂内人员必须佩戴厂牌/工作证方能进出厂区；厂外人员登记，与受访者核实后方能进入。

5.3.1 所有来料由品管部/仓库核对采购部发出的“采购订单”，对无货单物料一律拒绝收货。经核查为本厂所采购的物料后卸运至独立的验收区域，按《进料检验和试验控制程序》进行验收。合格的搬运至贮存区分区摆放。

5.3.2 生产区域所有的物品，包括从来料到半成品、成品都要有适当的标识，并经过称重、记数后形成帐目记录，生产的全过程各部门的帐目记录必须是清晰无误的。

5.3.3 为确保货物在运输途中完好无损，及时发现被调包或盗窃、丢失的现象，货物在装载完成后，所有车门都必须进行上锁。如属出口货物，车厢不能上锁的需在完成装载后用相机将装载的货物、车厢号码等拍照，存档于国际贸易部。

5.3.4 仓库及各生产工场的所有物料都必须建立定期检查制度，如发现物料短缺或过剩，需填

写《存量卡》向PMC部及客户汇报。

5.3.5 所有货物进出，仓库必须保存其物料交收凭据，按照《仓库管理规定》执行。5.3.6 加强对货物运输车辆的安全管制。所有进入厂区的货物运输车辆均要停泊在指定的货物停车场，并由人事行政部安排人员对该区域进行监控，严禁未经许可人员、客车或私家车、非法物料接近或进入货物停车场。

5.3.7当部门主管或值班保安员接到紧急事故的事情举报后，应立即把紧急事故情况向人事行政部汇报。人事行政部指示稳定现场，控制事态的进一步发展，经调查了解，能及时解决处理的，当即解决，如遇有事态严重，经侦查到或怀疑有异常和非法活动等，应立即向当地公安机关举报，并在事故发生后的24小时内把事件通知给海关及客户，公司内公开、明确举报联络方法和电话号码。

5.4 人员的反恐、安保管理 目的：

1）在符合当地法律前提下，对新雇员进行充分的雇用审查、背景调查 2）对公司员工，进行充分的反恐、安保培训。

3）离职员工应建立并执行离职程序，阻止其进入公司厂区，收回其工作证件、钥匙等。4）确保公司人员安全，消除安全隐患，满足C-TPAT防恐要求。

5.4.1 人事行政部对应聘人员进行面试，核实身份证及其它有效证件，符合《劳动法》务工年龄等条件的发给招工资料。

5.4.2 要求应聘者在资料中据实填写个人履历、学历、政治背景及详细地址。

5.4.3 对应聘重要岗位：如保安、仓管、搬运等人员，人事部要通过公安部门协助查核其身份背景，证实有无犯罪前科、是否参加不明党派、有否复杂的社会关系等，经核实合格后方可录用。

5.4.4 本公司在职一年以上人员每年必须抽查100%到当地派出所进行一次政治背景调查。着重了解雇员中有否可疑现象，有否拉帮结派，有否密谋内部阴谋，有否恐怖倾向等。5.4.5 对于已离职员工，建立专门的程序文件，阻止其离职后进入厂区 5.4.6 对于新入职员工，作为入职培训的固定内容，必须进行反恐、安保培训 5.4.7 每年1次，定期对所有员工进行反恐、安保培训，并保存记录。5.4.8 建立并实施“员工行为准则”

5.4.9 建立员工举报制度，鼓励并奖励，员工对于非法、破坏性行为的举报 5.4.10 对核心工作人员，进行电脑、网络的安保、反欺诈培训，并留存记录。5.4.11已离职员工必须定期更新姓名清单，将清单给保安留底。

5.5 教育和培训认知

通过对雇员进行安全、防恐等常识的教育培训，全方位地促进公司的安全控制。5.5.1 人事部组织安排对新雇员除进行常规的一、二级培训外，还进行防恐、安全等常识的培训。向各员工派发反恐教材，内容包括：认识内部阴谋，识别非法进入，保持产品的完整性等。

5.5.2 定期或不定期地组织员工培训，结合不同时期的形势特点和日常的实际情况，对员工进行防恐常识的教育培训。

5.5.3 设立奖励机制，鼓励员工积极参与安全控制。如：实行“有奖举报”等等。

5.5.4 建立并完善员工手册，对员工进行充分的安全生产的规范培训，行为准则，并保存培训记录。

5.5.5 建立员工对于管理层的举报、信息箱系统，对于员工报告变态的或者不正常行为进行鼓励和奖励，匿名保护，5.5.6对结束任职的员工按照相应的书面程序操作。

5.6 物料进出厂区、集装箱发运反恐安全程序（包括快递）

目的：阻止非法物料、走私物料进入和离开厂区，阻止其进入仓储发运和装柜区域。

5.6.1  对于所有出入的车辆，司机，集装箱，拖车查验过并且有出入记录，垃圾车被隔离和限定在特定的区域和路线内  快递进出厂区的登记

集装箱完整性检查程序（七点检查），检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。注：每一类至少有两个符合（被选中）前壁

1．确定内部各角挡块可见且无误，前壁是由折皱材料构成的。

2．用40‘的尺子测量集装箱的内部尺寸，柜前至后门内侧的距离是40尺柜应该是39‘5“或12.01M,20尺柜的为19‘4“或5.89M。3．确信排气口可以看见，没有被异物堵住。4．用工具敲打它，确认有空的回声。左边

1．查看横粱的异常修复

2．查看侧壁都可见的内外部的修复情况。3．用工具敲打它，确认有空的回声 右边

1．查看横梁的异常修复

2．查看侧壁都可见的内外部的异常修复情况。3．用工具敲打它，确认有空的回声 地板

1．测量底部至顶部的商度，40尺柜和20尺柜的高度应该是7’10”或者是 2.38M.2．确认底部是平整，所有的高度是一样的。不能有不同的高度。

3．检查异常修复情况。顶部

1．顶部的外形不能是靠内或者靠外。确保是一致的。

2．查看角上挡块的顶部和距顶部距离。例如：正常情况下，那顶部应稍微低一点或者和角部挡块的顶部齐平。

3．确信排气口可以看见，没有被异物堵住。4．查看内外顶部内外侧异常修复。门的内外

1．确宝门的锁闭系统的可靠性，安全性。

2．查看柳钉的类型颜色，颜色应该都是一致的且钉子周围没有油污。3．确保各孔洞处没有固体异物 外部/起落架

1．进厂装柜前，.检测柜子的底盘和外观

3．检测底盘时要用一面镜子以确保所有的支撑横梁是可见的,且没有其它外部的东西固定在起划落架上。

4．在箱子的内部查看外部可见的修复。

拖车检查程序（十点检查），检验人员应在拖车检验单上签名确认。检查自然隔间/车底护板 外部——前面/侧面 尾部——保险杠/门 前壁 左侧 右侧 地板 顶部 内/外门 外部/起落架

5.6.2

对于所有外来出入的车辆，包括集装箱和拖车，有专门外来车辆停车区，并有明确标识。公司内部人员车辆有单独的停车区域，并有明确标识。保安轮岗，确保所有货物的装运和卸载都在被监督，并且明确检查符合运输规定，如有不符点，需有相关记录。

5.6.3集装箱保安及规范操作程序

1）集装箱运输的完整性、真实性得到保护，必须阻止非授权人员或物料进入集装箱、拖车 2）在集装箱卸柜时，在集装箱装柜时，一旦有停顿，集装箱柜门必须封住或者锁住，已防止货物被人为篡改！

3）所有非授权人员、未经认可人员，不得进入集装箱和拖车的储存和装柜区域！

4）所有进出厂区的行为，都通过大门和保安管控，所有进出厂区都在出入口登记，以防止非授权进入。

具体操作：

1）设立专人负责集装箱装运的监督。

2）集装箱存储、装卸区区域有明确标识、栏杆，有警卫巡逻、保持充足的照明、该区域有闭路电视监控

3）安保人员覆盖装卸区

4）集装箱内不允许装载未经授权的物料； 5）非授权人员不可进入集装箱内

6）按照政策对成品进行适当的标识，称重和计数，并且记录在装箱清单和提单中，有专人跟踪，相应的记录保存完整，多装、少装、损坏都应有记录

7）所有进入和离开厂区的物料、成品，都要有正确的记录，如品名、数量、收发的去向。8）在集装箱离开之前，在卸载中断和装载完毕过程中，防止未经许可的人员或材料进入装柜区域，保存运输完整记录。

9）在集装箱到来和密封过程质之间，装货过程中如果有停顿，如换班，必须有专人看守集装箱，或者将集装箱柜门锁住。10）11）12）13）14）15）16）17）18）19）20）国际的，国内的，高货值的，危险的货物合适的区分开，并且按照需要出入受到限制并建立书面程序，确保海运提单信息完整、清晰易读、正确，符合提前通知的规定（如24将卸货区和集装箱装柜区，明显分开，完全独立的区域。所有进出厂区的车辆全部登记。

收货区和装柜区，都要有视频监控，视频监控要清晰的看到集装箱柜门和其内部。建立书面程序，能够发现和报告货物的溢短装。

建立书面程序，根据海运提单的规定，对装柜货物进行标识、计数、承重。对所有未使用的铅封，进行合理管控。要采取充分的放偷窃措施

空集装箱和已装柜集装箱，应有专门的授权区域，防止非法人员和物料进入。货物异常或严重不符应急预案：一旦发现任何货物异常或严重不符，必须及时处理，调且有明确的标识。小时提前通知）

查原因，及时采取纠正预防措施；一旦发现任何异常或严重不符，或者可疑行为，必须立刻报告当地执法部门。

5.6.4集装箱铅封

 工厂使用高安全系数的安全螺栓，所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准；

 当空集装箱从堆场发运给工厂时，工厂应及时从海运船公司处得到高安全封条  在装船数据中准确无误地记录相应的铅封号  铅封由已授权人员保管，且保存良好

 铅封历史相关的文件（如铅封号记录），必须得到适当的保存

 铅封号码变动时的应急预案：不管任何原因，在ASN已提交后，在集装箱抵达发运港前，工厂/供应商/物流公司，必须立即通知船公司变动铅封号码，以便船公司及时修改提单上的铅封号码。

5.6.5 封箱的程序：

1．再次查看锁和箱的的锁有无异常。2．实际封号与手上的文件上的封号进行核对 3．用力抠铅封确认那个号紧紧贴在上面的。4．用手拧铅封确信不能被拧动。

5.6.6 培训

以上程序，必须对安保人员和装货人员进行定期的培训，并有培训记录。

6．成品管理

 成品应有反盗窃措施，包括包装防护。

 采取充分的防护措施，符合当地的法规，并且充分的通知到所有的员工  引进新的操作和新的技术来辅助装货人员以便更好的保护运输中的货物  对负责装柜、发货同事要有明确的工作指示

7．海运文件，如提单、柜单

 托运人在要求的时间内及时提交提单和适当的文件给承运人和海关

8．反恐、安全紧急事故处理程序

反恐、安全有关的相关事件，一旦发现，必须及时的报告给法律执行官员和工厂安保人员

9．公司内部自我反恐、安全方面的自我检查、评估程序

规定至少每年一次定期对工厂内部进行安全检查，并记录，并有改善计划和行动。

10．供应商及合作伙伴的反恐和安全要求

 向所有的分包运输和其他服务提供者，明确提出反恐和安全要求，包括所有反恐、安全要求  文件书面化，如在合同中规定，及时传达给承包商或供应商

第三篇：CTPAT认证供应商及合作伙伴反恐安全要求

上海千测认证网提供

CTPAT认证供应商及合作伙伴反恐安全要求

目的响应全球各界反恐怖行动，确保货物财产/人员安全，确保货物、交通工具快速付运。

对供应商CTPAT的基本要求：

CTPAT的遵守－供应商有责任去履行CTPAT的要求。

供应商需要在本公司的产品上执行预防遗失和报告的程序。

供应商需要允许本公司的审核员在其工厂执行安全和质量方面的审核。

供应商有责任去确保跟随CTPAT指引的变更以及符合所进行的变更。

供应商有责任去进行CTPAT方面的自我评估，并向本公司报告在CTPAT方面未能完全符合的事项，我们会视乎实际需要给予供应商一个有限度的改善期限。

管理职责和支持

供应商需要指派一个或多个安全经理去负责联络本公司，了解和推行CTPAT，并负责在其内部执行自我评估、审核和调查，并制定相应的改善措施。

安全的过程和政策需要使用文件形式去介定和适当张贴，并需要做好防盗措施。CTPAT程序需要被推行以防护未列入付运清单的物料会被传入供应链。安全控制包括：监控货物的传入和迁移；适当标识、秤重、计算、验证核对货物/货物设备是否符合装运清单；监测和报告短缺和盈余；有程序去指引如何处理随附在货柜、货车上的封条。监控进出迁移的货物。

实际现场的安全

供应商的厂房必须装设必需的消防警报和灭火系统，以便一旦发生火警可以即时监测和有灭火能力。

供应商的厂房必须有坚固的围墙/围栏保护，围墙/围栏大约高2米（6尺）。其厂房大门出口在没有货车进出时必须能够关闭。

对于进出货仓、装运区域的人员和车辆，必须实行出入管制措施。

所有的门户必须关闭和上锁，除非需要进行收发装卸货才开放。

员工需要出示和配戴厂证。所有获授权的访客必须出示能够识别其身份的证件。

所有访客必须签到和有人陪同才能进入厂房。

如果可以，应该装设一个能够24小时运作的CCTV(中央监控闭路电视)去监测内部/外部的人员/货物进出情况。供应商的厂房需要安装足够的安全照明，以监测整个货仓、出口的情况。

门窗需要装设铁条/铁网，以预防出现入室行窃。

厂房的围墙和门需要坚固，以防止使用武力非法强行进入。

危险物品/高价值的贵重物品必须妥善/安全储存。

供应商厂房需要配备内部/外部的通信联络设备，以便需要时联络内部的安全人员或者外部的执法部门。

人员安全教育，培训

供应商需要对员工的背景、身份进行调查和验证，以确保员工的身份的真实性和清白。

需要有一个培训程序去教导员工认识什么是非法进入、如何维护产品的完整，防止外来物品的非法进入等。

遗失预防要求

供应商需要确保在24小时内向本公司报告有关产品或者货柜/货车的遗失事件。

装运的货柜/货车需要按照指定位置停放，汽车/货柜的锁匙必须时刻由司机亲自保管。

车辆到本公司装卸货或人员到本公司公干时，需要遵守本公司的出入管制程序。

第四篇：CTPAT供应商、维修商、运输商安全保证书

供应商/维修商/运输商安全保证书

为维护和平、治安、人员的生命财产和正常工作与生活环境，预防和制止不法行为与恐怖活动，保证本厂和供应商运输安全，符合C-TPAT(美国海关贸易伙伴联合反恐)要求。本厂申明会做到：

◆建立文件化的反恐程序

◆任命安全主任负责统筹反恐安全事宜

◆为保持反恐程序的有效性，由安全主任审核并每年主持进行突击检查本厂和供应商/维修商/运输公司的反恐安全工作，并作出改进，保持程序文件和管理的持续有效。

◆任命IT系统管理员，保证电脑系统的安全性。

◆本厂所有员工和保安入职之前必须由人事部进行全面背景调查并通过公安机关进行吸毒犯罪记录调查，并每年定期检查。

◆保安巡逻，防止有不法行为与恐怖活动。

◆车辆出入检查登记，防止不法车辆出入。

◆物品出入检查，防止危险物品出入。

◆人员出入凭厂牌并接受检查，防止危险物品装载出货。

◆来访人士接受登记，并有被访人员或保安陪同。

◆闭路电视或保安监控上落货，并将封条号码记录在出货单上。

◆限制未经许可的人士进入货柜、上落货、仓库、闭路电视等敏感区域场所。

本厂亦要求并鼓励所有供应商/维修商/运输商做到以下几点：

◆反恐安全：根据C-TPAT要求建立有效的文件化安全程序并保留记录

◆确保人员安全

◆物理安全

◆信息控制安全

◆落货信息控制

◆储存和运输

◆供应链安全

◆运输链安全

◆财务安全

◆道德标准安全

◆配合态度

◆良好的质量和服务

◆了解并自觉执行C-TRAP标准，并接受本厂或指定第三方审核

◆注册C-TPAT成为会员

◆发生安全事件必须通知本厂安全主任，必要时通知海关和客户

◆接受本厂突击审核，保证安全程序和管理的持续有效

签署：

日期：年月日

第五篇：冷链管理操作程序

冷链管理程序

一．目的：

为规范冷藏药品在储存、流通中的操作，确保药品质量，特制订本程序。二．依据：

《药品经营质量管理规范》（卫生部令第90号）及其附录。三．适用范围：

本程序适用于冷藏药品物流链过程中的收货、验收、储存、养护、发货、运输、温度控制和检测等管理全过程。四．责任：

质量管理部、储运部对本程序的实施负责。五．冷链管理设备：

1.冷库：符合国家《GB50072冷库设计规范》，具双制冷机系统，配备备用发电机。2.冷藏车：符合国家QC/T 450-2000标准。3.保温箱。

4.自动温湿度监测、报警设备。5.手持式红外温度测量仪。

以上冷链管理设备需依照《设施设备的验证和校准管理制度》的规定，经过验证，才可投入使用。六．冷藏药品的收货：

1.保管员负责冷藏药品的收货。

2.检查运输药品的冷藏车、冷藏箱或保温箱是否符合规定。

3.查看并记录冷藏车、冷藏箱或保温箱到货时温度数据，导出、保存并查验运输过程的温度记录，确认运输全过程温度状态是否符合规定。

4.将药品从泡沫包装箱或冷藏箱、保温箱中拿出，放入冷库中的待验区。5.上述到货温度检查符合规定的，药品放置在冷库待验区中正常待验。

6.到货温度检查不符合规定的，将药品隔离存放在冷库待验区，挂“待处理”标识，报质量管理部，同时由采购部联系供应厂商处理。供应厂商应抽样送至广东省药品检验所等法定药品检验机构检验，检验合格，我公司可以办理正式入库手续，正常销售；检验不合格，应通知当地药品监督管理部门，监督销毁。7.冷库开门，货物入库的过程应在14分钟以内完成。

七．冷藏药品的验收：

1.验收员负责冷藏药品的验收。

2.按照公司《药品收货与验收管理程序》，在冷库内对冷藏药品进行验收。八．冷藏药品的存储、养护：

1.验收合格的冷藏药品应移入冷库中绿色合格区存放。

2.冷库的存储温度应设置在2-8℃，温度超出此范围时，自动温湿度监控系统会发出报警，养护员应指导保管员及时采取有效措施进行调控，防止温度超标对药品质量造成影响。

3.冷库内的堆垛、药品与地面、墙壁、库顶部的间距要符合《仓库管理程序》的要求；冷库内制冷机组出风口100厘米范围内，以及高于冷风机出风口的位置，不得码放药品。

4.冷藏药品均属于重点养护品种，养护员应定期养护检查。九．冷藏药品的发货、包装：

1.冷藏药品的装箱发货、复核、包装应在冷库内完成。

2.装箱前将干冰等蓄冷剂在小冰箱内预冷至符合药品包装标示的温度范围。3.使用保温箱运送药品时，按照验证确定的条件，在保温箱内合理配备适当数量的蓄冷剂。箱内应使用隔热装置将药品与低温蓄冷剂进行隔离。

4.使用冷藏车运送整件药品时，采用药品供应厂商提供的冷藏泡沫箱进行包装，在箱内按照供应厂商的标准放入适当的冰袋，不得随意减少数量。十．冷藏药品的运输：

1.冷藏车运送药品时，应提前15分钟后打开温度调控和监测设备，将车厢预冷至规定的温度。

2.开始装车/卸车时关闭温度调控设备，尽快完成药品装车。

3.药品装车/卸车完毕，及时关闭车厢厢门，检查厢门密闭情况，并上锁。4.启动温度调控设备，检查温度调控和检测设备运行状况，运行正常后方可启运。5.运输过程中，要随时查看温度记录显示仪，如出现异常情况，应及时启动《冷链管理紧急预案程序》。

6.药品运送结束，冷藏车、保温箱返回公司后，应导出温度记录，由养护员存档。7.冷藏药品运输时应当做好运输记录，内容包括运输工具和启运时间、到达时间等。十一．冷藏药品的销后退回：

1.对于销后退回的冷藏药品，首先应核实其批号、数量，以确认确实是我公司销售

的药品。

2.应检查退货单位提供的温度控制说明文件和售出期间温度控制的相关数据。对不能提供文件、数据或温度控制不符合规定的，应当拒收，做好记录并报质量管理部门处理。

3.对于符合规定的退货，应按验收程序，验收合格后重新办理入库。十二．冷藏药品的温度控制和监测：

1.制冷设备的启停温度设置在2-8℃。

2.冷藏药品应进行24小时连续、自动温度记录和监控，温度记录间隔时间设置不超过30分钟/次。

3.冷藏车、保温箱在运输途中要使用自动监测、自动调控、自动记录及报警装置，对运输过程中进行温度的实时监测并记录，温度记录时间间隔设置不超过10分钟，数据可读取。

4.应按规定对自动温度记录设备、温度自动监控及报警装置等设备进行校验，保持准确完好。