腐败风险预警处置制度（五篇范文）

第一篇：腐败风险预警处置制度

腐败风险预警处置制度

一、根据腐败风险不同等级，及时采取处臵措施，有效化解腐败风险；

二、腐败风险化解时限为：一级风险3个工作日内化解，二、三级风险5个工作日内化解；

三、一级风险处臵措施必须报经同级党组或纪检部门审定；

四、预警处臵措施分为：国家公职人员采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式；部门和单位采取对相关领导诫勉谈话、下发问廉问责或监察建议书、限期整改等方式；

五、纪检监察机关可直接对相关单位及其工作人员实施预警处臵。

兰音村便民服务室服务制度

一、坐班制度。每周一至周五对外办公，周六周日实行电话预约。村干部轮流坐班

二、首问责任制。群众办事问及的第一位工作人员为首问责任人。首问责任人对群众咨询的事项能当场答复的必须当场答复；不能当场答复的，应详细记录咨询内容并承诺答复时间，限期答复。

三、一次性告知制度。对群众申请办理或咨询的事项，应一次性准确告知事项办理部门、办理流程、所需材料、办理时限等。对不符合政策，确定不能办理的，应耐心细致做好解释工作。

四、代办服务制度。受理群众代办事项申请后，对符合受理条件、资料齐全的必须在规定时限内予以办理；资料不全的，及时告知补齐有关手续，事项办结后，应及时主动回复办事群众。

五、责任追究制度。对违反法律法规或有关制度，给国家集体利益、办事群众合法权益造成损害或其他不良后果，服务态度差，办事超时等造成不良影响的，办事群众有权投诉举报。经查属实的，按有关规定追究相关责任人的责任。

第二篇：预警处置制度

县档案局（史志办）腐败风险预警处置制度

一、加强预警信息收集

预警信息收集的主要方式有：

（一）依据预警信息员采集报送的信息，分析掌握存在的苗头、倾向性问题；

（二）利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段，了解群众举报、社会反映的情况；

（三）利用民主生活会、民主测评等方式，发现相关人员存在的问题；

（四）利用述职述廉，掌握相关人员暴露的缺点与不足。

二、确定预警处置对象

腐败风险信息收集员将收集的信息汇总后报机关支部，支部通过信息分析进行信息处置，提出初步处置意见后报送纪委常委会讨论，确定预警对象。

三、明确预警处置方法 预警信息处置的主要方式有：

（一）三级（C类）预警：警示提醒。立足于强化对责任领导或党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现违纪问题的党员干部进行警示提醒。

1.适用范围：

①群众有举报，社会有反映的；

②党员干部廉洁自律民主测评或考核满意率较低的； ③工作生活中自我要求不严，干部职工有议论的；

④在工作中不认真履行职责或有其他问题，组织认为有必要提醒的。

2.实施方式：

①组织谈话。根据群众反映，对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，由机关支部决定对其谈话，要求其对组织需要了解、核实的问题如实作出回答或说明。

②重点提醒。针对党员干部岗位变动、职务升降、婚丧嫁娶以及因生活习惯、性格特点等因素影响，可能发生腐败风险的事项进行提醒谈话。

③函询整改。对举报、测评反映出的问题比较严重，但又不构成违纪或有违纪倾向的干部，发出询问函，要求其在规定的时间内作出书面说明或提出整改措施。

3.实施期限：一般在作出警示提醒决定后一周内完成。

（二）二级（B类）预警：诫勉纠错。立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的腐败风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，帮助引导，终止其错误行为继续发展。

1.适用范围：

①警示提醒后仍未改正的；

②未履行岗位职责或履行不到位，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的；

③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

2.实施方式：

①诫勉谈话。对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的党员干部，进行诫勉谈话，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；

②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。

3.实施期限：

诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，机关腐败风险预警防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况并备案。

（三）一级（A类）预警：责令整改。立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期责令整改，避免问题进一步恶化。

1.适用范围：

①诫勉纠错后仍未改正的；

②对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但不够纪律处分的；

③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

2.实施方式：

①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。

②责令整改。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员干部进行批评教育，剖析其错误根源，责令其认真履行职责，并进行跟踪督导。

3.实施期限：责令整改的期限根据责令整改对象存在的问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，机关腐败风险预警防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况并备案。

四、根据需要，可对预警对象适时下发《预警通知书》和《整改通知书》，予以警示提醒和限期整改。

五、预警处置督办和结果反馈

机关腐败风险预警防控工作领导小组要加强对预警处置的督办，腐败风险信息收集员要建立好预警处置台帐，收集整理相关资料，将处置结果反馈，确保预案处置的时效性和有效性。

第三篇：关于建立腐败风险预警处置机制的实施方案（最终版）

腐败风险预警处置工作实施方案

为加快建设惩治和预防腐败体系，增强党风廉政建设工作的预见性和主动性，提高预防腐败的能力和水平，根据县纪委下发的《全县“十个全覆盖”源头治腐工作示范点创建活动实施方案》文件精神，现就建立腐败风险预警处置机制提出如下方案：

一、工作目标：通过建立腐败风险预警信息收集、分析、整理、处置四个系统，及时发现、主动防范、有效处置各类廉政风险，形成预防更超前、监督更有力、制度更完善的腐败风险预警防控体系。

二、实施主体和对象：局党风办组织实施，实施对象为全交通运输系统管辖范围内的党员干部及工作人员。

三、主要内容和方法

对未严格执行防范措施，违反党风廉政建设规定，已经出现了错误苗头、错误倾向的单位和个人，采取主动防范和控制风险的预警处理措施。预警控制由预警防控办公室负责组织实施。

1、设立预警处置工作机构。为保证预警控制工作常抓不懈，局设立了预警防控办公室，负责对廉政风险信息收集、整理、汇总、处置等工作。

2、收集廉政风险预警信息。通过受理信访举报和投诉，开展专项检查、行风评议、问卷调查、访问服务对象等方式，开展廉政风险信息日常收集工作。坚持把容易滋生腐败的重点部位和环节作为廉政风险信息收集的重点，及时发现苗头

性、倾向性问题。

3、实施廉政风险预警处置。根据廉政风险等级采取相应的处置措施，及时化解廉政风险。按照干部管理权限实行：

（1）谈话提醒。对预警信息涉及的议论性、现象性性问题的科室和个人，及时予以谈话提醒。（2）发放廉政风险预警通知书。对存在苗头性、倾向性问题及群众议论、反映较多但未经查实的单位和个人，发放预警通知书，予以警示提醒。

（3）发放廉政风险预警整改通知书。对发现存在轻微违反党风廉政建设规定及防范措施行为的单位和个人，发放整改通知书，限期改正。（4）内部通报。对一段时间内全局带有集中性、普遍性的违反党风廉政建设规定的问题，以内部通报形式进行警示。

4、建立完善预警处置制度。一是建立预警处置结果回告制度。有关单位和个人接到预警后，要在规定的时间内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告。二是建立廉政风险预警处置督查制度。对防控措施落实不到位的单位及时督导，对高风险岗位的防控措施落实情况每年至少抽查一次。三是建立预警处置情况通报制度。及时将预警处置的重要个案和综合情况在一定范围内通报。

5、严格过错责任追究。对违反廉政风险预警防控工作的单位和个人实行责任追究。责任追究坚持实事实是，有错必究，惩处与责任相当，教育与惩处相结合的原则，对不严格落实防范措施，不顾大局、开展工作不力的单位和个人，要实施问责，并责令整改。

四、工作要求

1、充分认识开展腐败风险预警防控机制建设工作的重要性,把其作为党风廉政建设的一项重要任务,领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求,切实履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的腐败风险预警防控工作。

2、要确定重点部门、重要领域和重要环节，突出抓好拥有行政审批、行政执法、行政处罚权和人、财、物管理权等重要岗位，努力把腐败风险预警防控融入到各项业务工作的全过程。

3、腐败风险预警防控领导小组要采取多种形式对各单位、各环节，有针对性的进行督促、检查、指导，及时发现问题，积极解决问题，增强腐败风险预警防控工作的实效性。

4、要加强领导，建立腐败风险预警处置工作机构，确保腐败风险预警防控工作落到实处，成立以局党委书记、局长为组长，局党组成员、副局长为副组长，各股室负责人为成员的腐败风险预警处置工作领导小组。领导小组下设办公室，设在局党风办，具体负责腐败风险预警处置工作的落实。

二Ｏ一二年五月二十六日

第四篇：襄阳市腐败风险信息预警处置办法

襄纪发[2010]7号

中共襄阳市纪委

襄阳市监察局 关于印发《襄阳市廉政风险预警控制

办法（试行）》的通知

各县（市）区、开发区党委（党工委）、纪委（纪工委）、监察局，市直部办委局、人民团体、国有企事业单位：

《襄阳市廉政风险预警控制办法（试行）》已经市纪委常委会研究同意，现印发给你们，请遵照执行。

中共襄阳市纪委 襄阳市监察局 ２０1０年8月4日 襄阳市廉政风险预警控制办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为深入贯彻落实《湖北省廉政风险预警防控暂行办法》（鄂纪发[2009]29号）和《襄阳市全面推进廉政风险预警防控工作实施方案》（襄办发[2010]24号）文件精神，切实抓好廉政风险预警控制工作，扎实推进具有襄阳特色的预防腐败体系建设，制定本办法。

第二条 本办法所称的廉政风险预警控制，是指市纪委监察局通过收集各县（市）区“四大家”机关领导班子，市直党的机关、国家机关、人民团体、国有企事业单位领导班子，以及上述单位中的市管干部的廉政风险预警信息，对其中可能存在的廉政风险进行分析评估，对发现的错误苗头、错误倾向，积极采取预警处置措施。

第三条 市纪委监察局设立廉政风险预警信息处置中心（综合室），负责全市廉政风险预警控制的指导协调和组织实施工作。

第二章 信息收集

第四条 廉政风险预警信息收集的重点内容是：

（一）行政许可和审批、行政处罚、行政事业性收费、执纪执法、便民服务情况；

（二）重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用情况；

（三）工程建设、政府采购、产权交易、土地出让情况；

（四）领导班子成员及市管干部履行职责、开展业务、社会交往、处理个人重要事项情况；

（五）落实党风廉政建设责任制情况；

（六）领导班子及其成员落实《廉政准则》及廉洁自律有关规定情况；

（七）群众反映强烈的热点、难点问题的处理情况及解决损害群众切身利益问题情况；

（八）执行国家法律法规和党内法规情况；

（九）其它情况。

第五条 廉政风险预警信息收集途径：

（一）信访举报和投诉、案件检查、专项检查、执法和效能监察、政风行风评议、政风行风信箱（热线）、电子监察等；

（二）参加县级领导班子民主生活会，组织领导干部述职述廉；

（三）与市人大、市政协、司法机关、执纪执法部门、社会媒体建立信息交流制度；

（四）领导干部报告个人有关事项；

（五）上级巡视组反馈的情况；

（六）党风廉政建设责任制检查考核结果；

（七）选人用人满意度测评结果；

（八）问卷调查、网上调查，访问相关单位服务对象和业务 工作对象；

（九）市监察局特邀监察员反映的情况；

（十）其它途径。

第六条 各县（市）区、市直各单位，市纪委监察局信访室、案件检查室、党风室、执法室、纠风室、建设管理纪检监察室每季度最后一个月20日前向市廉政风险预警信息处置中心报送一次预警信息。

第七条 建立预警信息分析制度。组建由市纪委监察局分管廉政风险预警防控的领导为组长，综合室、信访室、案件检查室、党风室、执法室、纠风室和城市建设管理纪检监察室副主任为成员的市廉政风险预警信息分析评估小组，对收集的预警信息进行分析评估，提出风险等级评估建议，提交市纪委常委会研究确定风险等级。分析评估工作每季度开展一次。遇到特别重要和紧急的预警事项，可及时评估，并提交市纪委常委会研究决定处置办法。

第八条 市廉政风险预警信息处置中心建立预警信息库和电子平台，对预警信息实行信息化管理。

第三章 预警处置

第九条 廉政风险预警处置按照腐败行为发生几率和可能造成后果的严重程度由高到低实行“一级预警、二级预警、三级预警”三级管理。

第十条 各级预警处置措施适用范围：

（一）一级预警适用于违反党风廉政建设规定，情节较重但不构成违纪立案的单位和个人；

（二）二级预警适用于违反党风廉政建设规定，有倾向性问题且情节一般的单位和个人；

（三）三级预警适用于违反党风廉政建设规定，情节轻微或存在群众议论较多的苗头性问题的单位和个人。

第十一条 市纪委监察局根据不同预警对象分别采取不同的预警处置措施：

（一）对国家公职人员，按照干部管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处置。

（二）对部门和单位，采取对责任领导诫勉谈话、发送纪检监察建议书、责成召开专题民主生活会、发问廉问责书、限期整改等方式进行预警处置。

第十二条 一、二、三级预警均应在作出警示决定后30个工作日内完成。

第四章 综合管理

第十三条 建立预警处置结果回告制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险成因进行剖析，制定并落实整改措施，形成书面报告，在30日内回告市纪委监察局。

第十四条 建立廉政风险预警处置督查制度。市纪委监察局负责廉政风险预警防控措施落实情况的跟踪监控，对防控措施落实不到位的地方和单位及时督导。对高风险单位、高风险岗位的 廉政风险预警防控措施落实情况，每年至少抽查一次。

第十五条 建立预警处置情况通报制度。市纪委监察局实施预警处置的重要个案和综合情况，应及时编写预警信息参阅，向市委、市政府和省纪委监察厅报告，并在一定范围内通报。

第十六条 建立预警处置结果的运用制度。针对不同情况，分别采取下列措施：

（一）预警对象能够认真接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延，产生违纪违法行为的，按照有关规定作出组织处理或立案查处。

（二）预警对象的相关情况应及时通报组织（人事）部门，作为考核依据，并记入个人廉政档案。

（三）预警处置情况纳入单位党风廉政建设责任制考评，凡实施了一、二、三级预警的，视情况在党风廉政建设责任制考核中予以扣分。

第五章 附 则

第十七条 各地、各部门、各单位可根据本办法，制定本级、本部门、本单位廉政风险预警控制办法或具体实施细则，并报市纪委监察局备案。

第十八条 本办法由市纪委、市监察局负责解释。第十九条 本办法自发布之日起施行。

主题词：反腐倡廉 预防 办法 通知 中共襄阳市纪委办公室 2010年8月4日印发

共印200份

第五篇：风险预警及处置与代偿和追偿制度

融资担保有限公司

风险预警及预警处置、代偿及追偿制度

一、风险预警

1、在担保业务操作监管中，发现被担保人受到外部环境政策变化，或者出现内部不利情况等风险因素的影响，自身或关联方的生产经营、财务状况、反担保措施等发生变化，或者因突发事件的影响，导致还款违约概率偏大，或发生担保贷款逾期以及引起代偿后果，对相关情况及时报告披露，并采取措施进行处置，以达到化解风险、减少损失的目的。

2、担保业务风险因素预警 1）经营管理层面的风险预警

 被担保人企业或项目主导产品市场及其市场地位发生重大变化对企业生产、营销、发展产生不利影响；

 被担保人企业或项目产权结构与经营管理体制进行调整，以及对外投资对企业经营管理带来不利影响；

 贷款建设项目停建、建设拖延或进行建设方案的重大调整对企业资金、其他生产经营活动产生不利影响；  其他被担保人非正常的经营管理活动及不利情况。2）财务状况变化预警

 被担保人未按合同规定用途使用贷款，将流动资金贷款用于进行股本投资、固定资产投资等，对企业资金周转产生不利影响；  被担保人企业主要财务指标、比率与上期、同期、贷款申请时期发生实质性变化显示企业财务状况不良或恶化；

 被担保人企业购货合同执行困难、企业产品周转积压、应收账款延长增多、欠款负债增加、或有负债增大、应缴未缴款增多等显示企业现金、资产周转状况不良或恶化；

 被担保人其他非正常的财务指标及资产周转不利情况变化。3）反担保措施变化预警

 抵（质）押物发生形态变化、失修、拆迁、毁损及价值大幅变动对其反担保能力产生不利影响；

 抵（质）押物出租、转租、赠予、被法院查封；对其处置权益产生不利影响；

 不能按照评审会决议要求的过程控制操作，在实际操作中设定的过程控制存在缺陷、不被执行而对被担保债权产生较大风险隐患；

 其他反担保条件不能落实或不能被有效执行而对反担保债权产生一定安全隐患的不利情况。4）还款情况预警

 被担保人不能按期偿还已到期贷款本息、付息或还本拖延、或多次申请实施新的授信转贷等显示现金周转状况不良或恶化；  被担保人不能支付其他债权人已到期债务、经常申请延期支付并引起纠纷、债期不能相互匹配等显示现金周转状况不良或恶化；  被担保人拖欠营运费用（如房租等）、管理费用（如工资等）支付并引起纠纷、不能按时交纳应付税金或其他应缴款等显示现金州周转状况不良或恶化；

 被担保人其他信用透支或显示现金支付困难情况。5）道德风险预警

 被担保人非保密原因拒绝提供与信用审核有关的文件及关系到企业经营管理、财务活动有关的重要信息；

 被担保人隐瞒重要信息或提供虚假信息，如隐瞒资产、债务或抵(质)押品真实情况；

 被担保人的竞争者、供应商或其他客户对被担保人具有负面评价；

 被担保人有赌博、涉毒、重大偷（漏）税等违法或违反社会公德的行为； 6）突发性事件预警

 被担保人企业或其关联企业、上下游客户遭受因自然及不可抗拒力引起的灾害，如战争、地震、洪灾、冰雪、雷击等，而对企业的经营生产、材料供应、债务支付等产生不利影响；  被担保人企业或其关联企业、上下游客户因为人为因素发生重大财产或经济损失的意外事件（如生产事故、火灾等），或涉及重大经济纠纷、违法经营行为、刑事诉讼，发生大额财产变化，对企业经营活动产生不利影响；  被担保人关键人员如经营决策人员、主要执行人员和技术人员失踪或无法联系；社会公众或媒体对被担保人品质、行为、产品质量反映不良或有危害行为发生的突然性事件传闻；

二、预警处置

1、在发现担保业务存在着风险因素或获悉有突发事件后，应本着快速反应、及时披露、行动协调、依法处置的原则，通过及时、稳妥的应急处置，达到：

 提前判断或及时报告风险因素、突发事件对企业经营、还款可能性的影响，向公司评委会及董事长专项汇报；

 跟进关注，采取主动、积极的措施维护被担保债权的安全；  加快处置，减少对我司债权可能造成的经济损失以及对我司发展产生的负面影响。

2、根据担保项目风险的各项情况，公司可具体采取处置措施如：

 签订还款计划。如被担保人系因临时性因素而出现资金周转困难，其反担保措施足值、有效，可考虑签订还款计划。 增加抵（质）押物、反担保人。经与被担保人协商，增加经运营公司认可的由被担保人（或第三人）提供的抵（质）押担保、保证担保，签订担保合同并办理相应的抵（质）押登记。 一揽子解决方案。为避免损失，可与对方磋商解决方案，如用保证金冲减代偿本金、利息、全部或部分以资抵债、帮助企业寻找新的资金支持等。

三、代偿及追偿

通过采取项目预警、帮助企业寻找新的资金支持及给企业施加压力等措施，项目到期后借款人仍没有不能按期归还贷款的，我司应按照《保证合同》约定，在规定的时间内履行自己的代偿责任，以维护我司的担保信誉。

为有效地防范和控制风险，保护我司利益，一旦发生担保人未能履行债务偿还，由我司代偿后，我司即取得债权人资格，应依法向被担保人及反担保人追索债务，以实现债权。

（一）代偿方案及审批：

当银行等主债权人提出代偿要求（或收到《代偿通知单》）的当日内，业务部、风险部及总经理组成项目处置小组；两个工作日内，向董事长及董事会报告；具体代偿金额、时间及代偿方案须经担保评审委员会审查和董事长及董事会审批。

代偿方案应当包括以下主要内容：

1、我司为被担保人向银行等主债权人提供担保的基本情况。

2、被担保人未能履行债务偿还的主要原因。

3、代偿的金额、时间、方式。

4、代偿前已采取和准备采取的各项应急措施。

5、追偿后可能形成的损失

6、其他需要说明的事项。

（二）追偿方案及审批：

经董事长或董事会审批后确定代偿的项目，由项目处置小组两日内提出追偿方案，由总经理向董事长及董事会报告；追偿方案应当包括以下主要内容：

1、为被担保人向银行等主债权人担保及代偿情况。

2、与被担保人签订的《委托担保合同》的主要约定事项及抵押、质押、保证反担保情况。

3、被担保人及反担保人生产经营、资产及债权情况。

4、抵（质）押物状况及其可能变现情况。

5、拟聘请律师（视案情复杂程度而定）进行立案、诉讼保全、起诉和执行等。

（三）追偿方案的执行措施 执行措施包括：  立案

 采取财产保全措施。通过对工商部门、国土房管部门的查询以及其他方式，获取被担保人以及为被担保人提供保证担保的第三人的财产信息，采取诉前或诉讼财产保全措施，冻结、查封其财产，迫使被担保人增加担保措施或其他运营公司可接受的方式进行处理。 处置抵押物、质押物等。

 与客户签订分期还款协议、债转股等其他方式。 限制实际控制人出入境等。

（四）追偿工作责任

1、风控部为追偿工作的执行部门，对追偿工作负主要责任；业务部为追偿工作的协调监管部门。

2、对追偿工作有突出贡献的部门和个人，公司应给予奖励；因工作失职等具体原因使公司遭受损失，要追究有关人员的责任，并按公司的有关规定进行处罚。