2014内蒙古标准化达标考评流程

第一篇：2014内蒙古标准化达标考评流程

内蒙古交通运输企业

安全生产标准化达标考评流程（二级）

初次考评

一、企业申报达标考评

企业完成自评后，向主管机关（内蒙古自治区交通运输厅）进行安全生产标准化达标考评申请，需提交以下申请材料：

（一）、申请报告: 企业要以正式文件，向主管机关申请初核及验收考评，表明本企业已通过创建、完成自评，目前已具备验收条件，请求予以考核验收。

（二）、申请表

（三）、五个附件

1.企业法人营业执照、经营许可证等

各所在企业应提供有效的营业执照、经营许可证等合法证件的复印件。复印件上由所在企业盖章，并签写“与原件相符”字据，以便考评组与原件核对后收取。

2.企业基本情况和安全生产组织架构

（1）企业基本情况

a.主要依据企业工商登记、经营许可范围，包括提供：

b.企业工商登记号；

c.法人代表；注册资本（万元）；

d.法人电话；

e.经营范围（主营、兼营）；

f.办公地址（及邮政编码）；

g.资产总额（万元）；

h.年营业收入（万元）；

i.场地规模（总占地面积，其中自有的占多少、租赁的占多少；办公、生产、停车等各占多少，单位：亩）；

j.主要机械设备：运输企业、驾培机构、水运企业应填写客货车（船）、教学用车数；施工企业填写大型机械（台）；

k.企业员工总数（其中：运输企业应注明客、货驾驶；驾培机构注明理论教员、驾驶实操教员人数；船舶注明船员人数；施工单位包括管理和施工人员数）；

m.安全管理机构：包括机构名称、安全管理人员总数，其中专职、兼职各多少个；

n.三年内获得县级以上荣誉情况，包括服务质量信誉考核等级，安全生产知识竞赛、安全行车星级企业荣誉等；

q.企业联系人、联系电话、传真、电子邮件。

以上项目可制表上报。

（2）安全生产组织架构

主要体现：企业成立安全生产领导机构，由企业第一责任人负责；其他各位领导按“一岗双责”分工情况；下设安全管理办公室；内设安全管理机构情况；企业内安全管理层级设置；安全部门管理人员（人数），其中专职、兼职各多少，应急管理机构和人员设置，形成安全生产保证体系。

3、企业安全生产基本情况

本项应分为三部分介绍企业安全生产的基本情况：

（1）全面落实安全生产主体责任活动

（2）认真组织开展企业安全生产标准化建设

（3）下阶段工作目标

4、相关安全生产管理体系证书（证明）及近3 年安全生产事故情况

（1）相关安全生产管理体系证书（证明）。

（2）近3 年安全生产事故的情况。由所在企业如实提供企业生产安全事故（含生产事故、工伤事故、污染事故）情况，无发生安全生产事故的，也应如实提供近3 年本企业无发生安全生产事故的文字说明，加盖公章。

5、企业自评报告（含“千分制”自评表及评分汇总表）。自评报告主要写本企业认真组织开展企业安全生产标准化建设情况小结，围绕标准化建设十六个方面的内容，归纳总结出工作成效及得分情况，写出特点和特色。

（四）盟市交通运输局初审意见

企业提交时还应注意以下几点：

1）、以红头文件的形式向内蒙古自治区交通运输厅，提交考评申请报告。

2）、以红头文件的形式提供本企业安全生产组织架构（如安委会成立文件等）。

3、以红头文件形式说明本公司近三年安全生产事故情况。

4）、企业自评报告，含：千分制考评表及考评成绩汇总表

5）、企业向主管机关申请达标考评之前，将申请材料上报当地盟市交通运输局进行初审，由交通局给出相关意见。

6）、以上申请材料应由企业提供，一式三份。

二、主管机关初核企业申请材料

1、企业申请时先由当地盟市交通运输局初审把关，给出相关意见（加盖公章），然后上报主管机关（还需上传到考评管理系统）。

（企业申请材料：纸质三份上报，电子版上传）

2、对企业提交的申请材料，主要审查以下内容:

1）、是否属于本管辖范围；

2）、是否满足申请条件；

3）、申报材料是否齐全、准确。（红头文件的格式、内容）

申请材料不符合要求的，应告知企业及时补充、修改或重新提交申请。对满足申请要求的企业，确定考评机构受理考评，下达考评任务派出单。

对每个企业申请材料初核时间不超过3个工作日。

三、考评机构开展考评工作

（一）组建考评组。考评机构接到主管机关考评任务后，受理企业考评申请，按考评任务的相关专业要求，组建考评组(考评组不得少于3人)，并指定组长负责考评工作(下达任命书)。

（二）核查企业申请材料。考评组应在5个工作日内完成对企业申请材料的真实性和符合性的核查，填写《料审查报告》。对核查通过的企业启动考评；核查不通过的，应及时告知主管机关和企业，并说明原因。考评机构应在接到申请后25个工作日内完成对企业的考评。

（三）考评员的岗前培训。考评组长组织考评员进行考评前的培训，主要内容有1.介绍企业安全生产基本情况；2.学习有关法律法规和考评程序、指标要求 3.现场考评安全注意事项交底。（考评前培训记录）

（四）考评组开展考评。考评可采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式。若有必要，可以进行现场检测与测量。考评组在企业从事考评活动，按下列程序进行：

1．考评启动。考评组应提前与企业协调确认考评计划（内容包括考评组成员、目的、范围、要求、进度等），并下达考评计划通知书。

召开考评首次会议，介绍考评流程、考评方法及保密承诺等；企业应向考评组介绍企业的组织构架和安全生产工作等情况。（有关廉政及保密承诺、会议记录表、签到表）

2．实施考评。考评组成员按照考评计划和任务分工实施考评，获取真实数据，给出公正客观的考评分值和评价。现场考评中及时填写“现场考评记录”，必要时可采用其他形式的记录（如：电子数码图像、照片、复印件、扫描件等）作为辅助记录。（1000分考评表、现场考评记录、佐证材料）

3．考评组内部评议。考评组应进行内部评议，具体审核汇总各考评员提交的考评依据和考评结论，研究确定综合考评结论。

4．交换意见。召开交换意见会，考评组应向企业通报考评情况，交换考评结果，并就考评过程中发现的问题向企业提出整改建议。（签到表、会议记录表、交换意见记录）

企业对考评组提出的整改意见，1个月内能按照要求整改到位的，经考评组核实后，可视为达到考评要求。

（五）考评组提交考评报告。考评组考评工作结束后，应及时向考评机构提交《考评报告》。同时整理被考评企业的考评资料，形成“一企一档”，移交考评机构保管。

（六）考评机构审查。考评机构收到考评组的考评报告并按程序审查后，向主管机关提交考评结论及达标等级推荐意见。

四、主管机关公示考评结果与发证。主管机关对考评机构提交的考评报告进行审核，重点审核考评程序，并向社会公示（公示期7天）。对未通过考评或主管机关审核不合格的企业，企业应采取纠正措施并可在3个月后重新申请考评。

公示期间没有实名举报的应向企业颁发安全生产标准化达标等级证书，并向社会公布。公示期间如有实名举报，交通运输主管部门应进行核查，举报不属实和举报属实但不影响考评结论的应予以发证;举报属实且影响考评结论的不予发证。

换证考评

换证考评申请应在企业安全生产标准化达标证书有效期届满之日前3个月内提出。换证考评及发证应在现有企业安全生产标准化达标证书有效期届满前完成。

具体流程参照初次考评。

附加考评

考评管理办法规定对有下列情况之一的企业实施附加考评：

（一）企业发生重大及以上安全责任事故；

（二）企业一年内连续发生二次及以上较大安全责任事故；

（三）企业被举报并经核实其安全生产管理存在重大安全问题；

（四）企业发生其他可能影响其安全生产管理的重大事件或主管机关认为确实必要的。

考评机构接到主管机关的附加考评任务后，针对引起附加考评的原因，进行策划，并向企业下发《附加考评通知书》，提出相应的考评要求，实施考评。

附加考评中发现有严重问题的，可根据情况扩大考评范围，直到全面考评。

未通过附加考评或经主管机关认定其安全管理存在重大问题的，主管机关应令其整改，整改合格的，企业应在3个月内再次申请初次考评。

具体流程参照初次考评。

备注：

企业申报三级标准化达标的考评流程与二级基本一致，但主管机关不同，主管机关是各盟市交通运输局。

2014年3月

第二篇：安全标准化三级达标考评实施办法

附件1：

危险化学品从业单位

安全标准化三级达标考评实施办法

为贯彻落实2009年全国、全省危险学品安全监管工作会议精神，认真完成我市危险化学品从业单位安全标准化三级企业在达标考评工作，特制定本办法。

一、指导思想

以贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针和科学发展观为指导，以安全生产法律法规、行业规范、规程、标准为依据，通过实施企业安全标准化三级达标考评，落实企业安全责任、规范企业安全生产行为，实现企业安全生产的动态过程控制，切实提高企业本质安全水平，逐步建立健全安全生产监管体系和企业安全生产长效机制。

二、工作目标

2009年底，完成对中央和省属在兰危险化学品生产企业申请安全标准化二级企业的初审上报工作，完成对市属以下重点危险化学品生产企业符合申请安全标准化三级企业的考评工作。

二、工作程序

1、申报三级企业先由企业自评，按照安全标准化考核评级程序和流程(附件

2、附件3)，向企业所在地县（区）安监局提出申请，县(区)安监局审核并签署意见后，向兰州市安监局提出申请；

2、市安全监局组织对申请安全标准化三级企业进行考评。申报三级企业《申请书》的填写、需提交的文件以及县（区）安监局受理企业的申请和对企业现场考评的程序方法，参照《危险化学品从业单位安全标准化规范》的申请与考评规定执行。

3、达到三级安全标准化企业的由市安监局颁发安全标准化三级企业等级证书。

四、工作安排

（一）自评阶段

2009年6月30日前，各相关企业成立由主要负责人任组长，各相关职能部门以及工会参加的安全标准化自评小组进行自评。

（二）申报阶段

2009年7月1日至7月31日，企业自评后，形成自评报告，向考核机构提交书面考核申请。

（三）审核发证阶段

2009年8月1日至9月30日，考核机构收到企业的考核申请后，按照《规范》的要求进行考核，形成考核报告，考核合格后颁发安全标准化三级企业证书。

五、工作要求

（一）提高认识，加强领导。各县区安监局要强化宣传教育，进一步提高开展标准化达标工作的认识，采取有力的组织措施，加强达标评级工作的领导，确保工作目标的完成；各相关企业要进一步落实企业主体责任，把安全标准化工作纳入重-2-

要议事日程，按照《规范》要求，积极开展达标活动，实现企业安全生产标准化。

（二）高度重视，精心组织。根据国务院安委会办公室《关于进一步加强危险化学品安全生产工作的指导意见》（安委办„2008‟26号）“剧毒化学品、易燃易爆化学品生产企业和涉及危险工艺的企业（以下称重点企业）要在2010年底前，实现安全生产标准化全面达标”规定要求，以及2009年全省危险化学品安全监管工作重点的要求，各县区安监局及危险化学品相关单位要按照市局的统一安排部署，制定方案、周密安排、精心组织、全面推进，确保达标工作有序开展。

（三）积极督促，严格审查。各县区安监局要努力完成2009年危险化学品达标工作目标，督促危险化学品相关企业积极申报危险化学品从业单位三级考评。在受理中，工作人员要仔细审查申报资料，对已达到安全标准化二级及二级以上，应鼓励企业申报更高一级安全标准化企业。审查部门和人员要对审查结果负责，签署意见，签字确认。

（四）依据规范，严格考评。危险化学品从业单位三级考评组要在市安监局的领导下，依据《规范》，严格按照《危险化学品从业单位安全标准化考核评级办法》、《危险化学品从业单位安全标准化考核评价标准》和省安监局《关于增加危险化学品从业单位安全标准化三级企业考核等级的通知》的标准要求，实施考核评级，对审查符合标准要求的危险化学品从业单位颁发安全标准化三级企业证书，对不符合规定要求的企业，县区安监局要督促企业认真抓好整改。

第三篇：企业安全生产标准化达标考评目录

目录

一、安全目标

1、简介.....................1-

22、安全工作方针与目标..............3-

3、中长期规划................4、计划....................5、目标考核与奖惩..............二、管理机构和人员

1、安全管理机构............2、管理人员配备............三、安全责任体系

1、健全责任制................2、考核奖惩文件.................四、法规和安全管理制度

1、《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》.2、安全法律法规宣传...........3、安全管理制度...........4、岗位安全生产操作规程............5、制度执行....................6、台帐及档案管理..............五、安全投入

1、资金投入...................2、费用管理....................六、装备设施

1、车辆管理....................七、科技创新与信息化

1、科技应用..............八、队伍建设

1、培训计划.............2、宣传教育.............3、管理人员.............4、从业人员培训...........九、作业管理

1、现场作业管理.............2、安全值班...............3、相关方管理...........4、驾驶员管理...........5、营运车辆管理..............6、运输管理................7、警示标志...............十、危险源辨识与风险控制

1、危险源辨识...........2、风险控制..............十一、隐患排查与治理

1、隐患排查................2、隐患治理...............十二、职业健康

1、健康管理...............2、危害告知.................3、环境条件.................十三、安全文化

1、安全环境.................2、安全行为.................十四、应急救援

1、预案制定...............2、预案实施.............3、应急队伍..............4、应急装备..............5、应急演练..............十五、事故报告调查处理

1、无事故证明.............十六、绩效考核与持续改进

1、绩效评定.............2、持续改进............3、安全管理体系建设..........

第四篇：标准化达标考评自评报告

清远市二运公司公共汽车分公司标准化达标考评自评报告

企业名称(盖章)： 申 请 类 别： 申 请 等 级： 报告编制时间： 申 请 时 间： 企 业 地 址： 电话： 传真： 邮编：

目 录

第一章 企业安全生产标准化创建概述.......................1 第二章 企业简介.........................................1 第三章 企业安全生产标准化自评综述.......................2 第四章 存在问题和整改措施...............................5 第五章 自评结论.........................................6 附：自评表

第一章 企业安全生产标准化创建概述

企业名称：××××××公共汽车分公司

自评目的：根据《城市公共汽车客运运输企业安全生产标准化（三级）考评指标》及行业现行有效的法律法规、技术标准和公司安全生管理制度要求、验证，并考核本单位安全生产标准化建设管理体系，在自评中是否符合《城市公共汽车客运运输企业安全生产标准化（三级）考评指标》的要求和本单位申请三级达标的企业。通过自评向上级单位和考评机构提供考评重要依据。自评过程中发现本单位安全生产标准化建设管理体系存在的问题和安全管理薄弱环节，及时制定整改计划措施持续改进，以提高本单位安全生产标准化管理水平。

自评范围：本单位道路旅客运输安全安全生产涉及的人、车、路、环境及单位安全生产管理。经营线路运营车辆，运行安全风险过程控制情况。

自评依据：《城市公共汽车客运运输企业安全生产标准化（三级）考评指标》、《道路旅客运输企业安全生产管理规范》、行业现行有效的法律法规、技术标准、公司各项安全生管理制度等适宜性文件。

第二章 企业简介

××××××公司，成立于二〇〇〇年九月。现在已正式从事公交客运，公司现有客车×××辆，；现有从业人员×××人，其中管理人员×××人（安全管理人员×××人）；公司下设安全生产领导小组、安全技术组、GPS监控室、例保检查组、综合办公室等。××××××公司作为×××经省运输局审批许可的道路运输服务单位，始终按照安全发展型企业的标准，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，“安全责任，重于泰山”，把安全生产放在首位，依法依规经营，结合公司实际，优化安全生产条件，建立和健全安全管理制度，加强管理，严格

隐患排查重在落实安全责任。

第三章 企业安全生产标准化自评综述

自评综述：本单位成立×××人自评小组，依据《城市公共汽车客运运输企业安全生产标准化（三级）考评指标》十六项内容，对单位安全生产管理经营涉及从业人员、运营车辆、运营线路环境、单位安全生管理制度落实等情况进行了自评。自评情况如下：

1、安全目标

坚持贯彻“安全第一，预防为主，综全治理”安全生产方针，公司依据《规范》及国家相关法律法规结合企业实际，制定了公司安全生产方针、安全生产目标、指标。

安全生产方针：“强化教育，落实责任，细化措施，加强预防，重在执行”的安全管理方针；

安全管理目标：“安全管理标准化、作业现场标准化、操作过程标准化，遏制较大以上道路交通事故发生，力争实现“零死亡””。本公司组织从业人员进行学习宣贯熟知目标、方针、指标。为落实目标制定制度、计划、措施、考核等相关文件。

2、管理机构和人员

分公司成立了安全生产领导小组，明确职责分工，建立健全了安全技术组、安技组例会、运调部和安技部门协调制度和记录。设立了安全技术小组，按《规范》安全人员配备要求配备安全人员×××、人，并成立了应急管理小组。

3、安全责任体系

×××公司经理是公司安全生产第一责任人。建立安全责任制体系，层层签定责任书，明确各级安全人员岗位职责，制定员工业绩考核办法，按月进行员工业绩考核和执行公司年终安全考核奖惩。实行单位各部门岗位人员“一岗双责”。主管经理每月召开两次驾驶员安全例会。

4、法律法规和安全管理制度

公司依据国家相法律法规和《规范》、技术标准结合企业安全管理实际，制定修订了公司《道路运输安全生产管理制度》（2013年修订版），明确道路运输安全管理各项管理制度；公共汽车分公司分公司制定了《规章制度汇编》各项法律、法规、《规范》、公司制度、公司规章，本单位通过安全技术小组、每月例会，每月从业人员安全学习教育，企信通等、传播平台等形式进行有效宣传，使全员遵章守法意识明显增强，安全生产成为自觉行为。

5、安全投入

公司计财部按照《公共汽车分公司分公司安全生产费用提取和使用管理办法》执行安全生产费用管理。

公共汽车分公司依据公司《安全生产管理制度》所有车辆投保交强险、承运人责任险、第三者责任险、不计免赔险等。同时分公司在安全宣传，驾驶员继续教育场所投入教学设施设备，公司驾驶员人手一本《道路客货运输驾驶员继续教育教材》，并建立×××公司安全投入台帐。

6、装备设施

公共汽车分公司所有营运客车持有《道路运输证》、《机动车行驶证》、《道路客运班线经营许可证》，车辆技术等级符合行业规定。公司为加强安全生产管理，对安技部门配备专用车辆、录像设备、手提电脑等，并为所有营运客车配备三角木、灭火器、三角警示牌、安全锤等随车安全设备；按规定进行车辆二级维护、综合性能检测；年审、季审。一车一档建立《车辆技术档案》；定期进行车辆检查；严格执行国家客车报废规定。

7、科技创新与信息化

公司为所有客车安装了符合要求的GPS卫星定位装置，设立GPS监控平台，进行适时监控，建立GPS监控管理制度及时纠正各类违章。及时对违法驾驶员进行处罚教育整改。公共汽车分公司利用企信通平台及时向驾驶员发布道路路况天气等各类安全提示警示信息，建立健全管理台帐。

8、队伍建设

公司制定了2013年安全学习教育培训计划、公共汽车分公司制定安全活动计划。严格执行备课、学习组织、考勤、记录、驾驶员每一季度一次考核，一年一次年终考核制度。建立驾驶员继续教育台帐。公司安全管理人员参加广东省运输厅举办的《2013年全省交通运输兴业安全生产与应急管理人员培训班》提高了从业人员的素质和能力。

9、作业管理

作业管理是道路旅客运输企业生产的重要环节，也是我们生产经营安全管理的重点；公司执行节假日值班制度；车辆实管理行一车一档、驾驶员管理实行一人一档建档管理，按法律法规公司制度规定及时统计通知落实驾驶员到期体检、驾驶证到期审验、资格证到期审验、资格证继续教育到期参加学习培训、营运证到期年审、车辆到期年审等。

建立调度派班日志，定点、定班、定线运行，不得站外上下客。

10、危险源辩识与风险控制

公共汽车分公司根据车辆状况确定重点车；根据驾驶遵章守纪违法行为多少，新聘人员等特点确定重点人；依据道路状况确定重点线。对驾驶休息地，班线运行线路进行实地考察分析建档管理，并采取了危险路段GPS限速提示，宣传告知等措施。

11、隐患排查与治理

公司建立《隐患排查督查治理方案》明确人员责任。安全技术小组组长按排查内容：宣传教育培训、驾驶员管理、车辆转移报废、车辆安检、车辆综合性能上线检测、车辆维修、运行管理、车辆停放、重点车重点人重点线、车载监控、“三违”、举报投诉受理、专项工作、事故管理进行排查，主管进行隐患排查督查，建立隐患排查台帐。

12、职业健康

公司成立从业人员职业健康管理小组，办理员工工伤保险，医疗保险。对办公室卫生、车辆卫生定期检查并建立检查登记台帐。所有从业人员配备劳保工装。为驾驶员配备降温风扇、坐垫等

13、安全文化

设宣传栏、违法曝光栏、墙、安全宣传学习教育教室、公开安全投诉电话、设立《安全投诉登记表》。开展安全承诺活动、安全生产月活动、安全优质服务年职工文化系列活动。

14、应急救援

公共汽车分公司制定了《道路交通事故应急预案》。成立了一般道路交通事故应急队伍，明确了责任分工。组织开展预案演练。对2013年应急演练进行了评审。

15、事故报告调查处理

公司建立《交通事故管理制度》，建立交通事故台帐，建立交通事故处理档案严格落实事故处理“四不放过”原则。

16、绩效考评与持续改进

本单位依据规定每年定期进行安全生产标准化绩效评定。评定范围包括：安全生产目标责任制、安全生产指标的完成情况，安全管理体系的适宜性。根据评定结果验证公司提出的：“强化教育，落实责任，细化措施，加强预防，重在执行”的安全管理方针；和公司“安全管理标准化、作业现场标准化、操作过程标准化，遏制较大以上道路交通事故发生，力争实现“零死亡””管理目标的实现和方针贯彻执行情况。找出差距，进一步完善安全生产标准化建设的计划和措施，形成安全生产标准化建设长效机制。

第四章 存在问题和整改措施

自评存在的问题及整改措施：

1、第七项：科技创新与信息化。科技创新及应用第1点②“组织开展安全生产科技攻关或课题研究”自评扣5分，下一步按要求执行。

2、第九项：作业管理。相关方管理第3点①“两个或两个以上单位共同一设施设备进行生产经营的现场安全生产管理职责明确，并落实到位”无，自评扣5分。自达标后将严格执行公司制度，明确管理职责。

第五章 自评结论

一、本单位依据《城市公共汽车客运运输企业安全生产标准化（三级）考评指标》及现行有效的适用法律法规、标准规范、进行了安全生产标准化自评。自评得分为990分。

二、公司决定申请城市公共汽车客运运输企业安全生产标准（三级）达标企业。

附：×××公司《城市公共汽车客运运输企业安全生产标准化（三级）考评指标》自评考核评分表

二〇一三年十二月十七日

第五篇：企业安全生产标准化达标考评检查表

企业安全生产标准化达标考评检查表

表1－1 安全生产目标管理考评检查表 序号 项 目 检 查 内 容 自评结果

一、安全管理机构和职责 是否成立了安全生产管理委员会 是否设立了与本企业相符的安全管理机构，1 安全管理机构 按比例配备了安全生产管理人员 厂级、车间级、班组级三级安全网络健全，并有效运行； 公司专、兼职安技人员达到职工总数的2‰ 2 人员配备-5‰，各级安全管理人员应持证上岗。是否制订了各级管理人员的安全责任制如总经理、各部门和各车间中层管理人员、安全员、员工等；如：

1、主要负责人安全生产职责；

2、分管负责人安全生产职责；管理人员职责

3、各部门负责人生产职责；

4、中层管理人员职责；

5、安全员的安全生产职责；

6、班组长安全生产职责；

7、保管员、电工等人员的安全职责； 是否制订了各职能机构的安全职责；

1、安全生产主管部门安全职责；

2、财务主管部门安全职责； 4 职能部门职责

3、生产主管部门安全职责；

4、技术设备主管部门安全职责；

5、各车间安全职责；等

二、安全目标管理 1 工作计划 公司是否制订了安全工作计划及措施，是否将安全目标、指标分解到各车间和各部门。2 安全目标管理 按照部门职能及安全目标区分是否制订了 考核办法，并由完成情况记录台账；

序号 项 目 检 查 内 容 自评结果

三、安全生产投入 是否建立安全生产投入保障制度； 是否按规定足额提取了安全费用； 1 安全投入保障 是否做到了专款专用； 是否建立了安全费用台账；

四、法律法规与安全生产管理制度 是否收集了适用的安全生产法律法规与行业

标准规范，并及时掌握其修订情况；是否将相 1 信息收集整理 关法律法规及行业规范编印下发，指导从业人员； 是否建立了以下规章制度： 必须具备的：

1、安全生产职责；

2、安全生产投入保障制度；

3、文件和档案管理制度；

4、隐患排查与治理制度；

5、安全教育培训制度；

6、特种作业人员管理制度；

7、设备设施安全管理制度；

8、建设项目安全设施“三同时”管理制度；

9、生产设备设施验收管理制度； 基础管理和专业

10、生产设备设施报废管理制度； 2 管理

11、施工和检维修安全管理制度：

12、危险物品及重大危险源管理制度；

13、作业安全管理制度：

14、相关方就外用工管理制度；

15、职业健康管理系列制度(附后)；

16、防护用品管理制度；

17、应急管理制度；

18、事故管理制度；等 参考部分细化制度：(根据各单位实际制定)

1、安全目标、指标管理制度

2、安全承诺制度

序号 项 目 检 查 内 容 自评结果

3、安全生产法律、法规和其他要求管理制度

4、安全生产责任制管理制度

5、安全管理机构配置和人员配备管理制度

6、安全生产规章管理制度

7、安全生产“五同时”管理制度

8、特种作业人员安全管理制度

9、防火安全管理制度

10、现场安全监控制度

11、安全生产会议管理制度

12、安全例会与安全活动日制度

13、季度安全会议制度

14、安全记录和档案管理制度

15、外部联系与内部沟通管理制度

16、供应商与承包商管理制度

17、安全标准化系统管理评审制度

18、施工安全管理制度

19、安全生产奖惩制度 20、危险源辩识与风险评价管理制度

21、危险源点监控巡查制度

22、培训需求识别与分析制度

23、培训要求和评审制度

24、设计管理制度

25、安全设施“三同时”管理制度

26、供配电系统管理制度

27、防灭火的系统管理制度

28、电器临时线和安装审批管理制度

29、设备设施管理制度 30、特种设备及其操作人员安全管理制度

31、关键设施、重点部位安全管理制度

32、设备设施维护管理制度

33、安全警示标志管理制度

34、作业环境安全管理制度

35、危险作业审批制度

36、交接班制度

37、劳动防护用品采供、发放管理制度

38、职业安全健康教育制度

39、职业卫生管理制度

序号 项 目 检 查 内 容 自评结果 40、安全投入保障制度

41、工伤保险保障制度

42、安全检查和隐患整改管理制度

43、安全隐患排查制度

44、纠正与预防措施实施的保障制度

45、应急管理制度

46、安全事故、事件报告制度

47、事故、事件调查与跟踪制度

48、事故、事件回顾规定

49、安全绩效监测制度 50、标准化系统内部评价制度 其它符合国家法律法规和标准的行业规章 企业是否根据生产特点，编制岗位安全操作规 程，并发放到相关岗位；所有工种有相应的操 作规程或作业标准书并列；如： 3 操作规程

1、维修电工安全操作规程；

2、行车工操作规程：

3、自卸司机安全操作规程；等 每年是否修订相关文件，4 修订与管理 是否落实文件和档案管理制度，确保效力

五、安全教育培训 是否明确培训管理机构； 1 教育培训管理 是否制定培训计划； 中、高层管理人 是否对公司中、高层管理人员进行安全培训； 2 员安全培训 查培训资料和资格证书； 员工三级教育 是否对新员工进行三级安全教育，查原始记 3 录。是否对特种作业人员(含电工作业、金属焊接、特种作业人员 切割作业、起重机械作业、企业内机动车辆驾 4 安全教育 驶、锅炉作业等)进行安全培训，查原始记录 和操作证 安全管理人员 是否对专、兼职安全员进行了专业培训和安全 5 的教育 教育；

序号 项 目 检 查 内 容 自评结果 是否对公司全部班组长进行安全教育； 6 班组长教育 是否对转岗、离岗一年以上重新上岗者组织安 7 复工教育 全教育培训，查原始记录； 其它人员的教育是否对相关方的作业人员进行入场前的安全 8 培训 教育培训；是否对外来人员履行告知义务； 培训教育档案 各类安全教育培训档案（培训名称、培训内容、9 考核成绩等)是否齐全；

六、生产设备设施

1、设备设施建设是否纳入“三同时”管理范 围，查设备安装、调试、验收档案；

2、是否建立和执行了设备设施变更管理制度，1 设备设施建设 查生产设施、设备变更台账和相关资料；

3、是否完善了设备设施管理，查设备设施技 术档案；

1、是否制定了安全操作规程： 运行保

2、是否制定了设备维护保养责任制； 障

3、是否配套安装了安全防护设施和装置

4、是否对员工进行了培圳、考核；

1、设备是否实行“定人定机”，专人负责制；

2、是否严格遵守操作规程，未违规作业： 设备运

3、是否做设备班前、班中、下班的正确使用 行 和维护保养； 设备运

4、是否建立设备保养卡片、做好运行、维护、2 行管理 保养记录；

1、是否建立了设备周、月、季、半年、年检 查计划；查《设备检查记录》

2、是否落实了预检预修，查技术部门根据设检查检备运行情况及要求制订的定检计划和检查内修 容；

3、检修、保养时是否制定设备设施检修方案，明确检修规程、隐患控制措施及相关保障，建立相关记录；

序号 项 目 检 查 内 容 自评结果

1、是否有新技术、新设备提高设备安全性、经济性的论证资料；

2、是否严格执行生产设备设施到货验收制

新设备设施验收 度；

3、涉及重大安全设施的改造，是否严格执行 安全“三同时”手续：

1、是否符合有关法律法规、标准规范； 设备报废的基本原则：

(1)国家或行业规定的淘汰设备；(2)设备己过正常使用年限或正常磨

损后达不到要求；(3)设备发生操作意外事故无法修复； 旧设各设施拆除、(4)设备安全技术水平达不到要求； 报废(5)设备存在重大安全隐患，己发生事 故，且无法改造；

2、是否按规定手续处置报废设备设施；

3、对涉及危险物品的设备，是否制定危险物

品专项治理方案和应急措施，并严格组织 实施； 是否建立了如下管理台账： l、设备设施管理台账；

2、设备设施技术档案；

3、设备设施故障和维修记录； 设备设施台账管

4、设备设施维修计划； 4 理

5、特种设备压力容器检测台账及相关资料整理、管理

6、生产设施设备变更台账和相关资料：

7、监视与测量设备台账：

8、设备安装、调试、验收档案;

序号 项 目 检 查 内 容 自评结果

七、作业安全 l、作业现场是否符合相关规范，查验收报告：

作业现场存在的隐患是否整改；具体：(1)厂区管理 a工厂各功能是否按规定独立布置，特种作业区(如储油箱、气站等)是否留有足够的安全距离： b厂房之间是否保留了至少10米以上的间距，消防通道保障是否到位：

c厂区道路是否平坦，在危险区域是否设有警示标识；等(2)作业环境管理 a作业现场是否实施划区管理，设备设置与工艺流程保持一致，设备之间、设备与墙之间及操作空间是否留有足够的间距；2米以上运输线必须有牢固的护罩(网)： b车间内各类通道是否用醒目的划线界定，并留有足够宽度，是否保证通道畅通，不被堵现场管理与过程塞或侵占(人行通道不少于1米，车行通道不 1 控制 少于是1.8米)； C作业场所原材料、半成品、成品及工具柜等是否定区摆放，工件材料等堆放是否整齐，(其中高度不许超过2米，高比宽不大于2比 1)d存在交叉作业的工位是否指定专人负责，并落实了各类警示、告之措施： f消防措施是否获得审批，是否存在“多合一”问题：查相关资料和现场； g用电安全是否符合规范等；

2、特殊作业场所是否实施作业许可管理，如： 动火作业、受限空间内作作业、临时用电作 业、高处作业等，是否制定了相关作业方 案，查记录、实施方案(含危害因素分析，安全措施等)；

3、危险作业时，是否指定专人现场管理：查 人员职责分工及专项工作方案；

序号 项 目 检 查 内 容 自评结果

1、所有工种是否制定了操作规程，员工是否 存在违规作业行为，查日常检查记录；

2、设备设施是否正常运行，是否及时处置设 2 作业行为管理

备故障及定期检修，查日常运行、维护保养、检测检修记录：

3、工艺技术是否属于淘汰技术，及在具体操

作中的改进与创新情况，查相关记录；

1、对作业场所是否进行危险因素辨析；查“三 同时”资料；

2、对存在危险的作业场所和设备设施是否设

置明显的警示标志(含：危险提示、警示、危 3 警示标志 险种类、后果及应急措施等)；

3、是否建立动态警示管理机制，确保检维修、施工、吊装及不良地形下作业的安全(现场检查与抽察相结合)： 注：以上危害因素均含职业危害

1、是否对承包商、供应商的资格进行审定与 备案：查备案企业的相关资料；

2、建立数据库，对长期供应企业的资质进行

跟踪管理： 4 相关方管理

3、是否委托安全主管部门对进厂区企业的生

产行为进行统一安全管理；

4、不得将相关项目合同委托不具备资质的或 条件的相关方；查相关企业的资质备案；

八、隐患排查和治理

1、是否建立隐患排查治理制度；

2、是否对发现的隐患进行分级、建档；查资料 1 隐患排查管理

3、是否对隐患进行整改，查整改记录；

4、是否与外包方签订安全生生产管理协议，明

确对事故隐患排查、治理和防控的管理责任：

序号 项 目 检 查 内 容 自评结果 是否在综合检查、专业检查、季节性检查、节 2 排查范围方法 假日检查、日常检查中对生产经营各个环节中发现的隐患进行登记，查检查记录：

1、对发现的一般隐患，是否及时进行治理；

2、对发现的重大隐患，是否制定事故隐患治理方 案并向安全监管部门和有关部门报告； 3 隐患治理

3、是否设立专项经费保障隐患排查治理工作；

4、是否对隐患排查治理工作进行定期检查，落实对隐患治理的效果评估及销号工作；查记录

九、重大危险监控 是否对本单位的危险设施进行重大危险源辨 1 辨识与评估 识与安全评估；查相关资料； 是否按规定对重大危险源登记建档，并向相关 2 建档与备案 部门备案；查相关资料； 是否建立健全重大危险源安全管理制度，制定 3 监管与管理 具体的安全管理技术措施；查相关资料；

十、职业健康 是否建立职业健康管理机构，配备相应管理人员： 是否制定如下工作制度：

(1)化学品管理制度；

(2)个人职业病防护用品管理制度；(3)职业卫生培训制度；(4)职业病危害告知制度；(5)职业卫生档案管理制度： 1 职业健康管理(6)职业健康检查管理制度；(7)职业病危害因素检测制度；(8)职业病危害事故应急救援预案；(9)职业报告制度；(1 0)职业卫生经费管理制度； 是否依据上述工作制度抓好落实；查合同、查

现场、查各类记录； 是否对作业场所危害因素进行申报： 2 职业危害申报 每年5月份前是否落实对作业场所危害因素的变更申报；

序号 项 目 检 查 内 容 自评结果 十一“三同时” 对新建、改建、扩建项目是否坚持“三同时” 1 审批制度 制度；对高危行业是否落实安全预评价、设施

设计及验收评价审查； 在安全设施设计中有无安全设计专篇，是否进 2 安全设施设计 行备案；查相关部门出具的文件； 项目是否组织验收，有无安全验收报告，是否 3 安全验收资料 进行备案；查相关部门出具的文件；

十二、事故报告、调查和处理 是否按照“四不放过”原则处理事故 1 事故处理 是否建立事故档案，档案有无事故分析、事故照

事故档案 片、结案和处理等资料 有无月度、职工伤亡统计表，项目填写是否 3 事故统计 齐全、准确。是否建立相应的事故报告规定

事故报告

十三、应急救援

1、是否建立了应急救援的体系，是否指定专人负 责；查文件 应急救援体系建

2、是否明确了应急救援的目标，组织了应急救援 1 设 队伍，并组织了相应训练；

3、无需建立应急救援队伍的，是否与附近具备专业资质的应急救援队伍签订服务协议； l、是否针对重点作业岗位，制订了应急救援预案； 2 应急预案

2、预案是否报当地主管部门备案；

3、对应急预案是否进行定期评审、修订和完善 是否按预案配备应急装备、储备应急物资；并进 3 应急保障 行经常性的检查、维护、保养：查物品 是否每年组织应急救援演练，进行综合评估； 4 应急演练 是否启动过相关应急预案，开展事故救援；查记 5 事故救援 录

十四、绩效评定和持续改进

序号 项 目 检 查 内 容 自评结果

1、企业是否每年对安全生产标准化实施情况进行

综合评定，并将评定结果以正式文件形式通报，1 绩效评定 作为安全生产工作目标和指标完成情况考评的重要依据；查文件；

2、企业发生亡人事故后是否进行重新评定； 企业是否根据每年评定结果对安全生产目标、指 2 持续改进 标、规章制度、操作规程等进行修改完善，不断提高安全绩效，查相关资料