城市轨道交通项目一般建设模式与管理程序

第一篇：城市轨道交通项目一般建设模式与管理程序

持久创新铸就辉煌

城市轨道交通项目一般建设模式与管理程序（提纲）

内容提要

轨道交通特点介绍

——投资大，动迁多，如何融资

——系统复杂，专业性强，如何控制投资，如何组织建设，建设运行协调

——效益大，带动周边开发，如何分利

——运行要求高，关系国计民生，如何保安全和持续运行

上海以及其他城市的经验——引进消化吸收创新

——模式的变迁

——现行的管理模式，政府的角色

——建设管理要点

如何搭建班子，如何组织协调参建单位，如何控制投资，如何进行设计、施

工、设备采购管理，如何运行介入…

前言：上海久创建设管理有限公司在承担上海轨道交通七号线工程、三号线北延

伸工程的建设管理过程中，对城市轨道交通项目的建设模式、项目规划、资金筹措、项目优化、建设过程中的项目管理、风险管理、接口管理及综

合开发等方面进行了研究和探讨，积累了一定的经验…

1、建设模式

城市轨道交通项目全周期一般分为投资、建设、运营及监管四块功能业务。简单介绍北京、上海、广州等城市轨道交通项目的建设管理模式…

城市轨道交通项目对建设资金、专业人才、管理队伍依赖程度较高，各城市应因地制宜制定合适的建设模式…

2、项目规划

交通基础设施规划是城市规划中的重要一环，作为城市交通骨干力量的轨道交通项目规划需具有前瞻性，符合城市发展要求，并促进城市的发展…

简单介绍上海轨道交通网络从最初到目前的几次重大调整（插入相关图片）…

大运量的轨道交通作为城市交通的骨干力量，其投资规模也较大，需要其它交通方式的配合衔接，做好各种交通之间的换乘规划，合理控制投资规模，发挥轨道交通的最大效益…

3、资金筹措

城市轨道交通项目投资规模较大，建设过程中需要妥善解决投融资问题… 城市轨道交通项目利益循环分析，从流程框图解释项目效用流、资金流的走向。城市轨道交通项目社会效益受益人社会全体及政府、局部个体；经济效益直接受益人为使用者，间接受益人为沿线地产开发、商业开发…

所以投资资金可考虑政府投资、沿线地产和物业增值投入、使用者付费…（插入流程框图）

其中沿线地产和物业增值收入作为城市轨道交通项目的可持续发展的重要保证，应受到更多的重视…

4、项目优化

通过适当优化，控制项目投资规模，促进轨道交通项目的可持续发展…

（1）根据城市人口规模、发展状况、预测运量等综合选择轻轨或地铁模式（插入轻轨和地铁基本特征比较表）…

（2）根据项目生命周期规律，在保证功能基础上控制投资规模、方便运营管理、减少维护成本，我们提出了功能标准化建设理念，分别在上海轨道交通七号线工程、三号线北延伸工程进行了应用…（插入地下车站功能标准化图纸和说明，高架车站功能标准化图纸和说明）

（3）合理的敷设型式：地下、高架、地面…（插入相关图片和每公里投资情况说明）

（4）新技术的运用，比如直线电机技术，适应更小的曲线半径和更大的纵坡（引用成功的例子说明）…

5、项目管理

（1）城市轨道交通项目基本建设程序（插入流程图）…

（2）城市轨道交通项目主要参建单位及介入时间（插入流程图）…

（3）城市轨道交通项目管理的五要素和主要内容…

（4）城市轨道交通项目管理之系统工程手法（插入框图和说明）…

（5）城市轨道交通项目管理之风险管理（插入框图和说明）…

（6）城市轨道交通项目管理之接口管理（插入框图和说明）…

（7）城市轨道交通项目管理之各阶段任务：项目前期阶段、勘察设计阶段、工程实施阶段（插入流程图和说明）…

6、综合开发

为了有效解决城市轨道交通项目的投资资金，确保项目的可持续性发展，结合轨道交通项目建设做好沿线的综合开发…

简单介绍上海、香港等城市综合开发的成功经验（插入相关图片和说明）…

第二篇：我国城市轨道交通建设融资模式总结

我国城市轨道交通建设融资模式总结

基础设施融资事业部柏云

【摘 要】:随着我国城市化进程加快，城市交通及环境问题日益严重。积极发展快捷、准时、安全、高容量、低污染、低能耗的城市轨道交通成为解决当前城市交通及环境问题的关键。随着我国优先发展公共交通政策和节能环保政策的深入，中国的轨道交通将进入快速发展的新阶段，总结我国城市轨道交通建设发展各个阶段相适应的投融资模式，希望对于将要开展和正在进行轨道交通建设的城市有所借鉴。【正 文】

轨道交通是解决大城市交通问题、提升城市能级的有效手段。轨道交通的发展能极大地推动国民经济增长，因此各大城市竞相把建设轨道交通作为城市发展的重要举措。我国城市轨道交通投融资模式在不断演变，由以往国家单一投资变为多渠道多元化的建设投资方式。目前，国内城市轨道交通建设融资模式主要采用以下几种常见的模式：

（一）、政府财政资金无偿投入为主的投融资模式

由于城市轨道交通项目正外部效应的存在，轨道交通的社会效益大于经济效益，运营商无法产生赢利，无法吸引社会投资。因此传统体制下的轨道交通投资基本上是由政府无偿投入。如北京地铁1、2号线是计划经济时期修建的，建设资金全部由中央政府承担。

政府财政无偿投入的投融资模式优点是操作成本低，缺点是缺乏有效的激励约束机制，缺乏有效监督，政府财力投入容易懈怠，使得工程工期延长。

（二）、政府主导的负债型投融资模式

这种方式是由传统的政府直接对项目全额投资专为部分由政府投入，部分向项目提供信用担保，由企业向银行进行债务融资作为项目的建设投入。在我国大多数城市的地铁融资建设中，特别是在地铁建设初期和高速成长时期，这种投融资模式发挥着主要作用。如广州地铁三号线总投资157.93亿元，其中政府投入92.93亿元（部分是国债专项基金），银团贷款65亿元，贷款全部由政府承诺还本付息。政府主导的负债型投融资模式的优点是，在政府提供一定资本金基础上，发挥政府信用、放大财政资金效力，可以在短时间内筹措巨额建设资金，满足轨道交通建设需要。此外，银行信贷资金供给充足、到位快、操作成本低，能够在短期内完成建设项目的融资任务。其缺点是，融资成本高，巨额债务将进一步加大企业和政府的财务负担；投资主体单一，不利于运营服务质量和效率的提高；政府必须提供持续的补贴，以保证运营的顺利进行，无法从根本上减轻政府负担。

（三）、投融资主体多元化的投融资模式

1、BOT融资模式应用

BOT是英文Build-Operate-Transfer的缩写，通常直译为“建设—经营—移交”。所谓BOT，一般是指在涉及公众利益的大型基础设施的建设、经营、移交过程中，由当地政府特许的、由私营的或非政府财团投资的、以一定期限的经营盈利作为回报的投资模式。这种投融资模式明显具有以下几个特点：一是项目的投资主体系非政府的市场主体；二是项目的建设和经营及期限须获得政府的特许经营权；三是投资成本收回及赢利依赖当地政府的特许经营权；四是投资的风险由投资主体自行承担。鉴于以上几点，这种模式已经在我国不少城市的轨道交通建设中实施。

如深圳市政府将深圳地铁二号线全线委托香港地铁公司成立的项目公司——港铁深圳公司统一运营，并授予港铁深圳公司30年的特许经营权。在整个建设和经营期内，项目公司由香港地铁公司绝对控股。香港地铁公司获得4号线沿线290万平米建筑面积的物业开发权，在整个建设和经营期内，项目公司自主经营、自负盈亏。30年经营期满后，全部资产无偿移交给深圳市政府。

BOT融资模式的优点主要包括：投资主体的延伸拓展了融资渠道，激活了存量资产，加深了投融资的市场化程度，并控制了建设和经营成本；政府可以避免大量的项目风险，减轻责任。缺点是：特许期内政府对项目失去控制权，投资人和贷款人风险过大，目前尚存在较多的法律、财务、人才、技术等问题。

2、PPP融资模式应用

PPP是英文“Public Private Partnership”的简称，即公共部门与私人民营机构合作模式。主要是指政府部门与民营机构签署合同明确双方的权利和义务，达成伙伴关系，公共完成某些基础设施项目的投资、建设及运营任务。通过这种合作形式，合作各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。与BOT模式不同的是，合作各方参与项目时，PPP模式合作伙伴在项目全过程参与，同时政府并不是把项目的责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。

PPP模式虽然是近几年才发展起来的，但在国内一些轨道交通项目也得到了应用。如建成的北京地铁4号线，是我国第一个成功采用PPP模式建设的轨道交通项目。由政府投资方（北京基础设施投资有限公司和北京首都创业集团有限公司）控股51 %，香港地铁控股49%组成的公私合营公司。北京市政府通过特许经营协议，授予该合营公司地铁4号线30年特许经营权，政府与公司间的利益按照不同项目的不同阶段进行分配和调整。在项目的成长期，政府实行象征性的租赁价格，为公司实现合理的投资收益提供保障；在项目成熟期，为回收部分政府投资，同时避免公司产生超额利润，政府通过调整租金的方式，参与项目收益的分配；在项目后期，PPP公司将项目全部资产无偿移交政府，或续签另外的经营合同。

PPP融资模式的优点包括：投资渠道增加，把民间资本引向基础设施领域，降低资产负债率，促进投资主体的多元化；可以引入先进的技术和管理经验；利于转换政府职能，实行“政企分开”。缺点是：项目合作伙伴选择的难度增大，融资风险加大，政府承担的风险增大；投融资主体以及项目参与主体的多元化也增加了城市轨道交通项目更多的不确定性；组织形式比较复杂，增加了管理上协调的难度，融资成本增加。

3、融资租赁运用

融资租赁是指出租人根据承租人对租赁物件的特定要求和对供货人的选择，出资向供货人购买租赁物件，并租给承租人使用，承租人则分期向出租人支付租金，在租赁期内租赁物件的所有权属于出租人所有，承租人拥有租赁物件的使用权。城市轨道交通建设运用融资租赁是较好的融资方式，轨道交通设备和车辆通过融资租赁，而不必单独购买而占用大量的沉淀资金，这样可以提高资金的的利用效率。

2008年，武汉地铁集团首次运用融资租赁模式，为武汉地铁建设和发展开创了新局面。2008年12月24日，武汉地铁集团与新成立的中国工商银行金融租赁公司达成融资租赁意向，签订融资协议，包括“售后回租”和“直接租赁”两部分。地铁公司将已建成的1号线部分设备和车辆出让给租赁公司，融资20亿元，然后回租（租期暂定15年），未来采购新设备则采用“直接租赁”方式。工商银行租赁公司将售后回租部分的资金一次性投放，直接租赁部分的资金随2号线和4号线的建设进度，在设备采购阶段分期投放。为了有效降低风险，租赁公司融资租赁物大多数为可移动的大型设备，银行通过租赁方式可以拥有实物的所有权。

第三篇：BT模式城市轨道交通项目工程变更管理

BT模式城市轨道交通项目工程变更管理

摘 要 BT模式因能够解决政府资金紧张和引进先进的管理经验,在我国已被逐步推广,其中BT模式下工程变更的控制权和费用结算是BT双方关注的重点。阐述城市轨道交通BT项目工程变更的定义、分类,论证基于控制权的BT模式下城市轨道交通项目工程变更的处理程序,并对深圳地铁5号线进行实证分析,为我国城市轨道交通BT项目的工程变更管理提供一定的理论依据和实证经验。关键词 城市轨道交通 BT模式 BT项目 工程变更

BT(Build-Transfer)模式,即建设-转让模式,是指项目所在国政府或所属机构(项目最终业主)为项目建设提供一种特许权协议作为项目的基础,在合同规定时间内由项目公司安排融资、设计、建设,并承担其期间风险,建设完成后由政府按协议分期回购[1]。由于BT模式能够有效利用社会资金并压缩整个项目的工期,因而在我国城市轨道交通工程中也逐渐被推广应用,如北京地铁奥运支线、北京地铁亦庄线、深圳地铁5号线、南京地铁2号线等。BT模式下工程变更的管理是BT双方关注的重点,在谈判时关于工程变更的控制权和费用结算是谈判的焦点。BT模式下工程变更的界定 1.1 工程变更的概念

项目的一次性和不可逆性决定了工程项目在建设过程中会与设计发生偏差,由此引起工程变更。当然,工程变更也不仅仅是指设计的变更,其内容是复杂的,目前没有一个确切的统一定义。关于工程变更的概念如表1所示。

根据以上文献可知,工程变更,是对工程实施过程中对合同约定的改变,并对原合同文件进行修改和补充,同时相应调整合同价款和工期的措施。1.2 城市轨道交通BT项目工程变更

对城市轨道交通BT项目而言,项目主办人一般在完成项目的初步设计后,依据初步设计概算选定项目承办人。项目承办人通常不参与初步设计,但是为了设计的可施工性,要参与BT项目的施工图设计。城市轨道交通BT项目的工程变更通常指的是相对于初步设计文件的改变,但如果在BT项目施工过程中,发生了经项目主办人审批后的施工图设计文件的改变,也应该纳入到工程变更的范围。因此,采用BT模式的城市轨道交通项目的工程变更,主要指BT项目在施工过程中发生的对已批准的初步设计文件和经审批的施工图设计文件进行的修改和补充。诱发工程变更的因素

建设工程项目诱发工程变更的因素比较多,但是从合同规定允许工程变更的情况分析,主要有主体行为、个体行为、政策法规、环境、制度等因素,具体分析见表2。BT模式下工程变更的分类 3.1 一般工程变更的分类

采用不同的分类原则对工程变更进行分类会得到不同的结果,例如:按不同主体对工程变更进行分类,可以分为业主变更、承包商变更以及设计方变更等;按指令形式对工程变更进行分类,可以分为指令性变更、推定性变更以及核心式变更。但是,不论何种分类法都离不开工程变更内容范围上的变动。因此,笔者主要是依据现行的《建设工程施工合同》、《FIDIC施工合同条件》以及《标准施工招标文件》中规定的工程变更内容来判断工程变更的分类,采用文献综述的方法,对工程变更的内容、范围以及产生的原因进行了归纳和总结。通过对比以上现行法规、文件中对工程变更的规定可以看出,合同规定允许的工程变更情况主要集中在4个方面(见图1),其内容按性质及表现形式又可以归为不同的变更形式,例如:改变工程标高、基线、位置和尺寸的工程变更属于设计变更,改变施工顺序或施工时间的工程变更属于施工变更,增减合同约定工作量的工程变更属于计划变更,增加附加工作的工程变更属于新增工程变更。

3.2 BT模式下工程变更的分类

在工程变更的理论研究和管理实践中,通常是按照工程变更的影响程度进行分类控制。城市轨道交通BT项目一般采用的是总价合同模式,将两者结合进行分类划分的有利之处,就是可以明确区分工程变更发生后导致的合同价款调整的责任归属问题。因此,城市轨道交通BT项目发生的工程变更分为2类:一是由项目主办人原因引起的工程变更,二是由项目承办人引起的工程变更。对于由项目承办人引起的工程变更一般不作合同价款的调整,对于由项目主办人引起的工程变更也要区分具体情况再进行合同价款的调整。3.2.1 由项目主办人引起的工程变更 该类变更主要是由项目主办人引起,包括由项目初步设计单位引起的工程变更,例如报建原因引起的工程变更,建设规模和工程范围引起的工程变更,勘察、设计原因引起的工程变更,国家提高技术标准引起的工程变更等。在BT项目主办人引起的工程变更的基础上按照工程变更的影响程度再次具体划分。3.2.2 由项目承办人引起的工程变更

该类变更主要是由项目承办人引起,例如施工工法引起的工程变更,工期、质量等原因引起的工程变更等。在BT项目承办人引起的工程变更的基础上按照工程变更的影响程度再次具体划分。工程变更的处理程序 4.1 工程变更处理程序

依据不同合同文本中对于工程变更的相关规定以及详细分析,可以对工程变更的处理流程分为2步进行,一是工程变更方案的确定,即:是否需要进行工程变更;二是进行工程变更方案确定后的工程变更估价工作,即:估计完成工程变更需要多少费用。对工程变更,参建各单位应本着工程实际需要、符合技术标准、有利于工程质量和进度、节约工程成本、不损害任何一方的正当权益等原则,以书面形式提出。

工程变更按照影响程度(内容的重要性、技术标准与复杂程度、费用的多少、建设规模等)不同,其审批流程也不同,分为重大变更、重要变更和一般变更。重大变更是指一定限额以上的涉及设计方案、施工措施方案、技术标准、建设规模和建设标准等内容的变动;重要变更是指一定限额内的不属于重大变更的较大变更;一般变更系指一定限额以下的设计差错、设计遗漏、材料替换,以及施工现场必须立即作出决定的局部修改等。重大变更审批流程如图2所示。

重大变更、重要变更和一般变更的限额依建设项目投资规模、合同控制目标和两级监理工程师执业能力等因素综合设定。其处理程序比较见表3。

4.2 城市轨道交通BT项目工程变更审批

城市轨道交通工程的特点决定了其BT模式不同于其他行业的BT模式。这主要是由于城市轨道交通项目BT主办方具有多年的运营和维护经验,掌握机电设备和车辆使用的实际状况,在对基础设施的维护中深刻理解“运营优先,安全第一”的含义和工程的实际使用要求。因此,城市轨道交通工程BT模式一般采用弱BT模式,在工程的实施过程中进行全方位的监控。在对工程变更的管理中,对重大变更和重要变更履行业主的职责。深圳地铁5号线工程变更的管理 5.1 工程变更的7种原因

1)报建原因:系指由于计划发改、规划、国土、建设、人防、消防、交管、环保、卫生防疫、城管等政府部门的要求发生变化而需要修改设计,或用地拆迁困难无法满足建设需要而发生的工程变更。

2)勘察原因:系指在施工过程中提供的地形、地物资料、工程地质与水文地质、地下管线、地面地下构(建)筑物、用地红线等资料与实际不符而产生的工程变更。

3)设计原因:系指因设计文件缺陷、错误、遗漏、碰撞等需要修改、补充完善或优化而进行的工程变更。4)技术标准或功能变化原因:系指国家或行业技术标准、规范变化或使用功能变化或地铁公司要求变化而引起的工程变更。

5)施工原因:系指因施工工艺、施工设备、施工错误、工期、施工条件等发生的变化而引起的工程变更。6)不可预见原因:系指不可抗力、或其他不可预见的外部因素变化等引起的工程变更。7)其他原因:系指不属于上述原因的工程变更。5.2 工程变更的分类

地铁5号线BT项目的工程变更分为由地铁公司原因引起的A类变更和由项目承办人原因引起的B类变更。A类变更分为Aiv、A Aiv、A

、A、A

类, B类变更分为Biv、B

类。

类变更不 类变更调整合同价款,A 类变更累计超过一定金额时超出部分调整合同价款,A调整合同价款;B类变更不引起BT项目合同价款调整。

5.3 工程变更的审批流程

深圳地铁5号线BT项目工程变更审批程序如下(变更流程见图3)。

1)Aiv类:BT项目承办人→5号线建设分公司(组织规划总体部、合约部、设计单位、监理单位、总工办等部门审查)→地铁公司分管领导→技术委员会办公室→地铁公司经营班子会→地铁公司总经理签署意见→5号办组织审查批准后实施。2)A 类:BT项目承办人→5号线建设分公司(组织规划总体部、合约部、设计单位、监理单位、总工办等部门审查)→地铁公司分管领导→技术委员会办公室→地铁公司经营班子会→地铁公司总经理签署批准后实施。3)A 4)A 类:BT项目承办人→5号线建设分公司(组织合约部、设计单位、监理单位等部门审查)→地铁类:BT项目承办人→5号线建设分公司(组织设计单位、监理单位等部门洽商)→5号线建设分公公司分管领导批准后实施。

司正职批准后实施。

5)BI类:BT项目承办人→5号线建设分公司(组织设计单位、监理单位、总工办等部门洽商)→地铁公司分管领导审查同意(涉及到技术标准、建设规模、安全与质量等方面的还需技术委员会办公室组织审查论证)→BT项目承办人批准后实施。6)B 6 结语

深圳地铁5号线BT项目通过责任归属对工程变更进行分类,又按照双方达成的风险分担原则对工程变更的分类进行细化,在此基础上制定出科学可行的工程变更管理流程,最终该项目的工程结算基本没有争议,促使该BT项目得以成功。

参考文献

[1]童琳.公共基础设施的BT模式运用研究[D].上海:同济大学,2007.[2] Donald S·Barrie, Boyd C·Paulson·Professional constr-uction managemen:t including CM, design-construct and general contracting[M].NewYork: McGraw-Hil,l 1992.[3] HannaA S, CamlicR, Peterson PA, eta.l Quantitative def-inition ofprojects mi pacted by change orders[J].Journal of Construction Engineering andManagemen,t 2002, 128(1):57-64.[4] H·RandolphThomas, Carmen L·Napolitan·Quantitative ef-fects of construction changes on labor productivity [ J].Journal of Construction Engineering and Managemen,t1995,121(3):290-296.[5]王音辉.国际合同中的变更,索赔和争议[J].水力发电,1998(7):4-7.[6]田威.FIDIC合同条件应用实务[M].北京:中国建筑工业出版社,2002.[7]方俊.建设项目工程变更的管理与控制[J].建筑经济,2004(10):54-57.[8]赵鑫钰.工程变更的国际惯例解读[J].四川水力发电,2008,27(S1):144-150.[9]蒋玮.施工阶段工程变更与合同价款的合理调整[J].湘潭师范学院学报:自然科学版,2009,31(1):100-101.[10]程晓黎.建设工程变更造价管理实践与研究[J]·山西建筑,2010,36(1):257-258.类:BT项目承办人内部组织审查批准后实施→地铁公司备案。

第四篇：解析城市轨道交通融资六模式

解析城市轨道融资六模式

轨道交通建设融资模式正由一元化向多元化转变。迄今为止，我国轨道交通项目采用的融资模式主要有特许经营、融资租赁、外国政府贷款、发行债券、信托、上市等。

过去多年，我国轨道交通建设主要是单一的政府财政资金投入，资金筹措难度大、而且总量有限，无法满足轨道交通大规模建设的需要。

面对资金的巨大压力，如何拓宽融资渠道，寻找新的适合的融资模式，成为解决当今轨道交通建设资金瓶颈问题的关键所在。

在探索中涌现了不少成功的例子。如香港地铁的商业化运作，东京地铁新线建设和运营的私营化等。

目前我国轨道交通建设的融资已经初步具有了多元化模式的雏形，但这个转变是一个渐进的过程，还有很长的路要走。本文将接着上篇继续介绍以下几种融资模式。

外国政府贷款模式

根据财政部《国际金融组织和外国政府贷款赠款管理办法》的规定，外国政府贷款，是指财政部经国务院批准代表国家向外国政府、北欧投资银行等统一筹借并形成政府外债的贷款，国务院批准的参照外国政府贷款管理的其他国外贷款，以及与上述贷款搭配使用的联合融资。简而言之，外国政府贷款是指一国政府向另一国政府提供的具有一定赠与性质的长期优惠贷款，一般是发达国家向人均国民收入很低的发展中国家提供的，因此它具有一定的政府开发援助与赠与的性质。

综合而言，外国政府贷款的优点在于，外国政府贷款属于主权外债，是我国政府对外借用的主权债务，对偿还能力的保障要求很高。外国政府贷款条件属于比较优惠的，贷款偿还期限通常在10〜40年之间，并含有2〜15年的宽限期，且赠与成分很高，贷款的利率一般为0.2%〜3%，个别贷款为无息。

利用外国政府贷款的缺点或不足在于，外国政府贷款有一定的限制性采购的要求，除科威特、沙特、法国开发署、德国促进贷款为国际招标采购外，多数国家政府贷款为限制性采购，通常第三国采购比例为15%〜50%，即贷款总额的50%〜85%用于购买贷款国的设备和技术。贷款货币币种也由贷款国指定，存在较大的汇率风险。同时，外国政府贷款的使用投向具有一定限制，主要用于政府主导型项目建设，领域集中在基础设施、社会发展和环境保护等项目。而且，考虑到外国政府贷款带有一定的政府间接援助性质，故其易受贷款国外交、财政政策的影响。由于申请外国政府贷款的申请审批程序复杂，并且对项目的建设过程要进行严格的监管，故不适用于对资金到位时间要求比较紧迫的项目。

我国自1979年开始利用外国政府贷款，先后同日本、德国、法国、西班牙等共 个国家及机构建立了政府(双边)贷款关系，二十多年来，外国政府贷款在我国经济建设中发挥了重要作用。

在我国，财政部是我国双边政府贷款的对外窗口，它负责与外国政府签署贷款协议或委托转贷银行与国外贷款机构签署贷款协议，各级发改部门负责项目的立项、可行性研究报告的审批等；地方财政、发改部门将转贷项目材料逐级上报，由财政部根据借款人的选择委托转贷银行审批后转贷。在利用外国政府贷款的过程中，借款人需要与转贷银行签订转贷协议，就贷款的拨付、贷款的用途及使用、还款方式与程序进行具体的约定。

根据《外国政府贷款管理规定》，按照不同的还款责任，外国政府贷款项目可以分为以下三种类型，并分别进行管理：

第一类项目，是指各省、自治区、直辖市和计划单列市财政厅、局(即省级财政部门)或国务院有关部门经审查评估同意作为借款人，并承担偿还责任的项目。此类项目应属于公共财政领域、社会效益显著的项目，建设资金主要来源于政府投入。

第二类项目，是指项目单位作为借款人，并承担偿还责任，省级财政部门或国务院有关部门经审查评估同意提供还款保证的项目。此类项目应属于公共财政领域、经济效益较好、具备贷款偿还能力的项目。

第三类项目，是指项目单位作为借款人，并承担偿还责任，转贷银行作为对外最终还款人的项目。对此类项目，省级财政部门或国务院有关部门既不作为借款人也不提供还款保证。此类项目原则上不限于公共财政领域，但应有利于促进当地经济社会发展，体现制度或技术创新，且具备充分的贷款偿还能力。

● 实践应用：

一直以来，利用外国政府贷款都是我国城市轨道交通项目引进外资的一种重要方式，在我国城市轨道交通项目的建设中发挥了巨大作用，在我国北京、天津、广州、上海地等诸多城市的轨道交通项目中都应用了大量的西班牙、法同、德国等国的政府贷款，外国政府贷款已成为我国建设轨道交通项目的重要融资渠道。

1、北京地铁利用外国政府贷款的实践

北京地铁集团有限责任公司针对北京地铁13号线的建设，于2001年1月9日上午与中国进出口银行签署了利用日元贷款建设北京地铁13号线的《北京城市铁路项目利用日本政府特别日元贷款转贷协议》，转贷规模达141亿日元，贷款年利率0.95%，贷款年限40年。北京地铁13号线已于2002年9月全线开通投入使用。

2、天津地铁利用外国政府贷款的实践

天津市地下铁道总公司于2004年，通过国家开发银行转贷获得西班牙政府贷款1500多万欧元。该贷款专项用于天津地铁一号线自动售检票系统和无线通信系统的采购。在该项目中本所全面介入相关法律文件的起草与谈判工作，协助天津地铁完善了与国家开发银行的转贷协议，以及与之相关的系统采购协议。

债券融资模式

债券是由一国政府、金融机构、企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按规定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。20世纪80年代以来，债券融资成为发达国家企业融资的主要手段，债券融资所占比例也在不断扩大。现在，美国债市的规模已经是股市规模的5倍。对于发债企业，资信评级非常重要。它是资信评估公司对债券发行质量、发行主体的资信程度、债券发行者所承担的投资风险、发行者的经营状况、偿债能力进行的综合评估评定。

对于城市轨道交通的投资企业来讲，发行债券的优点在于获得资金使用期比借款长，一般是三年以上。一次性筹资数额大，便于企业财务安排。在实践中，债券融资模式还体现出如下优势：

1、有利于拓宽融资渠道，降低融资成本。随着市场化融资环境的不断改善，我国债券市场的容量不断扩大，公司债券以其期限长、成本低的特点，日渐成为大型建设项目的主要筹资方式。

2、有益于改善城市轨道交通公司的债务结构和偿债现金流状况。公司可以选择符合其现金流规律的还本付息方式。如一次性还本，分年付息，这样可以优化轨道交通建设现有的债务结构，使公司现金流的规律符合轨道交通项目建设周期长、投资额大、回收期长等特点。

3、短期内融资金额大，还款期长，资金使用自由。轨道交通建设是一项长期任务，需要从资本市场持续筹集建设资金。通过发行债券可以在短时间内吸收大量境内外私人资金，而且所筹集的资金期限较长，资金使用较为自由。

● 实践应用：

1、北京市基础设施投资有限公司于2004年12月向社会公开发行了北京地铁建设债券“04京地铁(106.040,0.00,0.00%)”债券。“04京地铁”债券总额高达20亿元人民币，期限为10年，以1000元为一个认购单位。债券的票面利率采用浮动利率形式，即在中国人民银行公布的一年期整存整取定期储蓄存款利率上加2.72%，且有保底利率为5.05%。计息期限从2004年12月15日起至2014年12月15日止，每年付息一次，到期一次还本。此期债券募集的资金全部投入北京地铁13号线和北京地铁八通线的建设。“04京地铁”债券成为自2000年企业债券实行额度审批以来首支以轨道交通企业作为发行主体的企业债券。2、2006年4月25日，北京市基础设施投资有限公司向社会公开发售第二支企业债券“06京投债”。发行规模为20亿元，期限10年，票面年利率采用浮动利率，利率为基准利率加上基本利差1.35%，基准利率为中国外汇交易中心在中国货币网公布的最近10个交易日银行间7天回购加权利率的算术加权平均值。本期债券发行时利率仅为2.98%，和同期银行最优惠贷款利率相比，该债券可节约财务费用约5亿元，融资成本大大降低，是已发行的企业债券中发行利率较低的债券之一。3、2008年9月9日，北京市基础设施投资有限公司再次成功发行20亿元企业债券(简称“08京投债”)，本期债券存续期五年，附第三年末投资者回售选择权，采取固定利率形式，票面年利率为5.20%。经中诚信国际信用评级有限责任公司评定，本期债券的主体评级和信用级别均为AAA级，是国内第一只无担保地方企业债券。

信托融资模式

信托是与银行、保险、证券并列的现代四大金融制度之一，是现代金融体系的重要组成部分。信托是一种十分灵活的融资工具，具有很强的融资功能，可在城市基础设施项目的资金筹集中发挥重要作用。

利用信托进行资金融资的基本运作模式是：信托公司通过公开市场发行其信托产品筹集信托资金，信托公司将筹集的信托资金以之前确定的方式投入项目，信托合同到期后，信托公司按照信托合同约定对信托财产及收益向收益人进行分配。

根据《中华人民共和国信托法》第二条“信托是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。”以及《信托公司集合资金信托计划管理办法》第二十六条

“信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。” 的规定，信托融资的方式适合投资城市轨道交通项目，且具体的形式可以多种多样，常见的有股权信托、贷款信托、融资租赁等。

信托融资的优点在于，信托可以吸引包括个人资金在内的大量社会闲散资金用于特定项目投资，筹资能力强；信托融资模式灵活，可以采用股权、债权、融资租赁等多种形式投资，退出模式也十分灵活，比如采取私人股权投资信托的，依据《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》可以通过股权上市、协议转让、被投资企业回购、股权分配等方式，实现投资退出；信托融资手续简便，审批环节少，相比于发行股票与公司债券，限制条件较少，合作模式由信托公司与资金使用人之间经协商灵活确定。例如私人股权投资信托，只需在信托计划成立后10个工作日内向中国银监会或其派出机构报告信托计划的设立内容及相关情况，信托计划的具体内容由信托当事人自行确定。信托融资还具有投资期限灵活、成本较低、投入较快的优点。

具体到轨道交通项目，虽然其建设运营时间长，利润率较低、投资回收慢，但是轨道交通项目总体收益稳定，政府支持力度大，对追求稳定及安全投资收益的投资者具体很强的吸引力，具备采用信托融资的条件。

轨道交通项目可以采用集合资金股权投资信托计划的方式，将地铁项目公司的股权部分转让给信托公司，以此筹集资金，或采用贷款信托的方式，将信托资金作为贷款借给轨道公司使用。在股权信托计划的模式下，信托公司在发挥融资功能的同时，还可以投资主体的身份参与轨道项目公司经营，对轨道项目的参与程度较为深入。

● 实践应用：

2002年7月上海爱建投资信托公司成功发行信托计划，为上海外环隧道建设筹集大量资本金，同年9月份，上海国际信托投资公司推出了上海磁悬浮交通项目股权信托项目，发行规模为1.88亿元人民币，也为上海磁悬浮项目的建设筹集了大量资金。

2007年9月6日，全国社会保障基金理事会与北京市基础设施投资有限公司、平安信托投资有限责任公司共同签署了融资协议，通过信托方式引入10亿元社保资金，投入北京轨道交通机场线和5号线。

2009年6月底，北京市基础设施投资有限公司与工商银行、交通银行、北京银行三家银行及国投信托、中融信托、中海信托、北京信托四家信托合作，共签署了200亿元股权信托协议，为新的地铁线路的建设筹集了大量资金。

第五篇：水利工程建设管理程序

水利工程建设管理程序

（2018年8月28日）

水利工程建设管理程序是法律法规规章规定的，必须执行的，今天，我就结合质量考核、新政策、农垦实际，和大家一起温习一下建设管理程序，重点是下去检查，怎么检查，检查什么，使垦区建设管理工作更趋程序化、规范化。

一、项目法人主要完成的事项

1、项目法人组建。小水就是农场，大水就是灌区管理站或新成立的建设管理处，要有正式文件明确技术负责人和内设机构（综合、技术、质量、安全、财务等）。

2、质量与安全终身责任制。落实责任制，厅里规定逐级签订责任状，如站长、副站长、部门负责人、具体工作人员逐级签订；在明显部位设置标牌，公示质量责任主体和主要责任人，要求未竣工建筑物工程全部设置（一般大理石的）。

3、管理制度。是内控的一种手段。包括招标制度、质量与安全管理制度、财务管理制度等。检查制度一定要包括强制性条文的检查，全称工程建设标准强制性条文水利工程部分（2016版），这是严格执行的，也是行业检查新的重点。

4、应办理的手续。一是项目法人在工程开工前，应按有关规定办理质量监督手续；二是及时报送开工备案手续（行政许可取消下水利部下的通知变成备案）；三是主体工程开工前应将项目划分表及说明书面报质量监督机构，项目划分进行调整时应重新报送质量监督机构；主体工程开工初期应将单位工程外观质量评定标准及标准分报质量监督机构备案；四是将法人验收计划报法人验收监督管理机关和竣工验收主持单位；五是重大设计变更文件应按原报审程序报原初步设计审批部门审批；六是质量缺陷备案表应及时报送质量监督机构。

5、主要责任履约。项目法人应对施工、监理等现场管理机构主要人员变更进行审批，要求双方以正式文件形式履行；一般设计变更文件由项目法人组织审查确认后实施，并报项目主管部门核备，必要时报项目主管部门审批，设计变更文件批准后由项目法人负责组织实施；按相关规定要求组织（或委托监理）对重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程、分部工程、单位工程、合同工程完工等验收。合同工程完工验收是工程结算、质量保证金退还的依据，如一个标段只有一个单位工程，可以把合同工程完工验收和单位工程验收合并进行。

6、参建单位检查。项目法人与参建单位签订委托合同，要使用行业合同文本；对参建单位的检查包括对强制性条文执行情况进行检查；检查要有书面材料，检查组和被检查单位要有签字，有整改回复。积极推进项目法人抽检，大水工程必须执行三检制。

二、设计单位主要完成的事项（检查设计单位，检查什么）

1、现场服务体系建立。规定：勘察设计单位应结合工程实际设立现场设计代表机构或派驻设计代表，配备满足工作需要的设计代表，要有委派函；建立设计质量管理制度，包括审核、会签批准等内部制度；在全国水利建设市场监管服务平台建立信 用档案，及时公开信用信息，这是公开设计单位的基本信息，小水我们也建议公开，纳入信用评价体系。

2、现场服务。勘察设计单位应按有关规定和合同要求及时向项目法人提供设计文件及图纸（图纸要有技术说明、逐页签字盖章）、设计变更报告（结构等改变必须设计单位出具，临时排水等非主体工程可以以计日工方式结算）；加强工程现场服务，做好设计文件的技术交底工作，参加工程验收，优化设计等工作，要有记录。

三、监理单位主要完成的事项（检查什么）

1、控制体系建立。包括什么呢？一是机构和人员。监理单位应依照有关规定和合同约定组建项目监理机构，配置满足监理工作需要的监理人员，（红头文件形式组建，包括人员、监理部的职责、还有监理部章启用文件）更换总监理工程师和其他主要监理人员应向项目法人报告并经其同意；二是制度和方案。应建立健全监理工作制度，制定完善监理规划和监理实施细则；强调：在管理体系文件中明确设置执行、检查强制性条文的环节和要求；在全国水利建设市场监管服务平台建立信用档案，及时公开监理单位的信用信息。

2、监理控制相关材料报送。主要是监理单位必须向项目法人报告的事项，由项目法人决定。包括分包审查材料、质量与安全问题、平行检测计划、质量核备材料等。

3、监理控制责任履行。监理单位应根据合同和相关规定核查、审核或审批由发包人或承包人提供的施工图纸（总监理工程逐页审核签字）、技术文件、施工组织设计、生产工艺试验方 案、专项检测方案及成果、专项施工方案、质量安全事故应急预案等文件；签发监理指示、通知、批复、纪要等文件；组织填写工程质量缺陷备案表。检查监理单位这些基本工作是否开展。小水工程也要使用2014年监理规范中的表格。

监理单位应根据合同和相关规定参加或主持设计交底，要有记录；对用于工程的原材料、中间产品、工程设备、施工设备等进行核验、验收或检查（每次进场都要核验，如水泥）；对施工人员、设备投入等施工准备进行检查，采取旁站、巡视、跟踪检测和平行检测等方式，对工程实施监理，（检查是否有旁站记录、巡视记录、跟踪检测记录）。

四、施工单位主要完成的事项（检查什么）

1、保证体系建立。一是机构和人员。（和监理一样，也是以红头文件形式组建、启用项目经理部章）施工单位应按照合同约定，设置现场施工管理机构，配备满足施工需要的管理人员。变更项目经理、技术负责人、质量负责人等有关负责人，应征得项目法人同意。二是制度和方案。重点检查制度、岗位职责、内部考核办法、逐级签订责任状等；重点看在管理体系文件中明确设置执行、检查强制性条文的环节和要求；施工单位也要在全国水利建设市场监管服务平台建立信用档案，及时公开信用信息，包括小水。

2、施工过程控制。一是看实体质量、结构尺寸等。施工单位是否按照国家、水利行业有关工程建设法规、技术标准的规定以及设计文件和施工合同的要求进行施工。二是看质量检验（内业中体现），包括检测和质量评定资料。查看检验项目、检 验数量、检验方法是否符合有关规定和施工合同的约定，是否有工程原始记录。

强调：有关参建单位要按照合同对采购的水工金属结构设备、启闭机及机电产品进行交货检查验收，有验收手续。重点检查产品（水泥）出厂合格证、安装说明及有关技术文件。

五、政府验收强调事宜

1、政府审计。大水工程必须通过政府审计（管理局级以上），才可申请竣工验收。中介机构不代表政府审计。竣工财务决算应当由竣工验收主持单位组织审查和审计。竣工财务决算审计通过15日后，方可进行竣工验收。

2、批复的建设内容全部完成。建议有些不能实施的工程（包括让农发、土地实施的）可以通过变更等手段消化掉。

3、批复的资金必须入账。什么意思呢？如中小河流工程，批复1500万，工程1000万元，决算时就是对1000万元决算的，土地占用费500万没有入账，还不具备验收条件。

六、质量等级核备

主要梧桐河灌区、兴凯湖一闸工程质量监督是我们站的。一是分部工程完成及时核备，报材料拿到哈尔滨审查，不要等到年底一起核备。

二是单位工程验收要通知我们，一并把质量核定完成。

以上是我们检查重点检查什么，和大家共同回顾一下，如有不妥之处，请各位领导和同仁们批评指正。谢谢了。