记新华书业文化股份有限公司（精选合集）

第一篇：记新华书业文化股份有限公司

文章标题：记新华书业文化股份有限公司

伴随着改革开放的历史进程，___图书发行行业迎来了新的发展机遇，为了应对中国加入WTO的挑战，主动适应出版物发行的市场机制变革，建立一种出版物发行的新体制，实现出版和发行资源的最优配置，___省新华书店集团公司决定在出版物批销业务的基础上，向零售经营方面进军。在创新机制的前提下，建立一个特大型的，现代化的购书中心，并以此为平台，在实现出版，发行与读者的互动的同时，发展连锁经营，打造___省境内最有生命力的出版物连锁经营样板店，总部和旗舰店。为此，在与国内各大出版社进行了多方洽谈后，于2002年3月18日，成立了___省新华书业文化股份有限公司，公司成立后，首先筹备建立了___出版文化城购书中心，结束了大武汉没有大书城的历史。购书中心恢弘的规模，先进的设施和人性化的设计堪称世界一流，使公司站在了一个全新的高起点上，开始了她的发展历程。

___新华书业文化股份有限公司是在邓小平理论，“三个代表”的精神和科学的发展观的指导下成长起来的。作为地理位置偏僻的购书中心，公司要扩大销售，得到广大消费者和社会各界的认可，就必须提高公司的知名度、美誉度,打造新华书业的品牌地位.按照传统的常规的经营思路，就只有走扩大宣传的广告之路，而我们却以全新的思维，创新的运作方式，以营销带动宣传，用活动产生效益。全方位地在广大公众心目中树立了新华书业的品牌形象。

首先，我们通过营销活动的策划，建立了与广大媒体良好的关系。开业之初我们与楚天都市报合作，借助媒体优势举办了少儿唐宋词朗诵大赛和楚天杯作文大赛。并邀请了央视著名主持人陈铎、著名作家、北大博导曹文轩教授对大赛进行了点评。大赛全程由新华书业文化股份有限公司承办，并向省内各地市州发出参赛邀请，参赛者达24000人，不仅提升了新华书业的品牌影响力，而且有24000参赛者成为了公司读书俱乐部的会员，形成了相对稳定的消费群体和较高的品牌忠诚度。而且，大赛后端，公司还利用自身的行业优势，结集出版发行《诗词与少年》书配碟、《楚天杯优秀作文集》，成为公司的自有品牌，并将带来一定的盈利。公司的一系列活动在创作销售佳绩的同时，也创造了一系列新闻热点和文化亮点，引起了各大媒体的关注，现在武汉各大报纸媒体和电子传媒都有专职记者负责购书中心的新闻追踪与发布，中央电视台读书时间栏目也将新华书业的购书中心列为全国十大书城之一，并以我们购书中心的每周销售排行榜作为信息发布的重要来源之一。2003年十月，我们还自办内刊《读书人报》，著名作家余秋雨先生亲自题写了报头。现在，《读书人报》已出刊四期，成为发布我们公司各种活动新闻、图书信息、与读者互动的宣传阵地。

其次，我们所办的各类活动也极大地带动各知名出版大社的图书销售。构建了良性的互动平台。商务印书馆、中国地图出版社、人民文学出版社、中信出版社、机械工业出版社、清华大学出版社的各类出版物一直在购书中心名列销售榜首，2003年我们公司在中南民族大学图书馆招标会上以优质信息服务体系和优越的图书现采环境，在较高的折扣点上，一举竞标成功，与此同时，广东的8家图书馆也慕名前来，千里寻书。2004年6月，清华大学出版社的图书在购书中心月销售额突破16万，为武汉地区榜首，为此，清华大学出版社的销售经理专程来公司向我们致谢，这一切充分证明了我们的营销策略是成功的。

再次，我们与社会各界也建立良好的互动关系，先后邀请了张道真、水均益、姜昆、刘欢夫妇、孙小梅、赵忠祥、倪萍、金龟子、毛新宇、关牧村、李阳、董浩、鞠萍、阮次山、撒贝宁、卢勤、郭敬明、张悦然、吴一舟等来购书中心举办图书（音像制品）签售会和读者见面会。互动效果强烈，极大的拉动了购书中心的销售。在一系列名人、作家来到购书中心进行签售和讲座之后，对购书中心留下了深刻而美好的印象，他们纷纷向我们提建议、献良策、荐友人。央视著名主持人陈铎在2003年9月主持了少儿唐宋词朗诵大赛后，联合林如、虹云等人与我们合作出版了一套《诗词与少年》书配碟，而且激动地表示：“拍摄大型记录片《再说长江》时，新闻发布会就在___出版城购书中心召开，长江中游就从这里说起”。许多名人都要求再度或已经再度踏进购书中心，许多名人也在朋友的游说下，慕名来到这里，如著名歌星刘欢即是在长沙城运会开幕式后，深夜12点乘车赶到武汉，到购书中心来作签售活动，凤凰卫视首席新闻评论员阮次山盛赞我们购书中心“是一个伟大的书城，是一个震国威的地方”。所有这些良好的社会关系和社会形象，不仅对广大消费者产生了极大的影响，而且也成为我们公司一笔巨大的无形财富。家有梧桐树。引来凤凰栖，世界书业巨子、德国贝塔斯曼直接集团在巴塞罗那召开的年会上，展示了我们公司的有关资料和图片，将我们作为重要的合作伙伴。目前我们与德国贝塔斯曼直接集团的合作项目谈判

第二篇：新华保险面试记

今天到新华保险面试，不得不感叹保险公司没落了，新华保险面试记。

来到新华保险人事部，中建大厦2106室，“请问马小姐在吗？”“不在，请你是来面试的吗？”“恩”“请这边坐”，然后那个女的就从抽屉里拿出一张表，“把这个填一下”。我看了一下，是业务员登记表。心里不由得感叹：这不是默认我可以进新华了吗？新华怎么随便收人啊！“您好，我是来面试的，怎么一开始就填业务员登记表啊？”“这个是必须的，登记基本信息，表的名称不重要。”终于把表填好了。这是我的简历，请过目。”我将简历和表格一起给了她，这会我又晕了，她居然只是看我填的表（里面有家庭信息）。然后她就问我是否了解保险，我说知道一点。她就说明了一下什么是保险，然后说保险是很赚钱的行业。我说是啊！中国的保险还有很大的发展空间。

我说我是来实习的，她说这个没问题，就问我的期望底薪是多少，我说八九百吧（毕竟是实习）！我觉得奇怪，说我觉得这不像是面试，面试应该是经过筛选的。她说他们新华保险是给人们创造机会的。（什么人都收，都到这地步了，这个公司不能进啊！我心里这样想着，说出来不太好）。她又问我实习准备做什么？我说我在网上报的是“大学生英才培训”。她说不管是做什么都得从基层做起，高层都是从下面做起的。我说好，那我到基层做什么？她说有文员，还有就是外勤。我说外勤就是拉保险的吧！她说“不能这样说，是与陌生人交流。”“如果我只是跟他们交流但没拉到保险，有底薪吗？”她看了下我的年龄，说：“23以上有600的底薪，你还没到23”。“也就是说如果我没有做出业绩，我还得自己掏车马费。”她说不能还没开始就认为自己不行，我说做最坏的打算，才能做的最好。她说要往好的方面想。她说她自己的工资就有一万多，那边那个女的五十多岁了，一年有几个月工资上万，平时也有五六千，自我介绍《新华保险面试记》。还说能作多少业绩跟人脉关系不大。（怎么可能不大，不然网上怎么说是自己买保险，说保险是合法传销）。

她说我应该穿正装，面试、上班实习都得穿正装，除非是星期六。她问我有没有正装，我说没有，她说明天能否解决正装的问题，我说有点困难。她说这有什么困难，又不要你买牌子，出了这栋楼随便找个商业街买件衬衣和领带，然后买条裤子就行了。（其实我说有点困难是因为我不想这样草率，我是打算暑假再来实习的，用不着这急。）她说我连在一天内把正装的事解决都做不到，以后怎么做大事。我懒的跟她解释。

她说新员工都得培训一个月，后天这个月的培训开始，前三天必须到，要我穿西装去。我问要培训多久啊！她说一个月吧！我说我月底要考试，不能来。她说没关系，那时你已经培训了半个月了，跟领导说下就行。我问培训要多少钱？她说五十，还说这是必须的，平安保险还要一百啦。她又问后天能不能来培训，我说我还是觉得你们的面试有很大问题。她说那没什么好说的，你可以走了。我说好，拜拜。

出来后我问那个保安“认识黄俊吗？”（黄俊是我两年前认识的，在新华工作，后来失去了联系了。）他说今年三月有80%的人辞职了，黄俊可能也走了。我还是把电话留给他，请求他以后见到黄俊CALL我。他问我来做什么？我说来面试的，但觉得这里的面试很怪就不想做了。他说怎么怪了？我说面试应该有筛选的过程，这里没有。他说这里的面试都是这样的，筛选是在培训中进行的。如果三十个人大概会乘下二十吧！（怎么看都是自己走的吧！我心里想这不是坑人的培训费吗？虽然不多。听网上说后面还有考保险代理资格的费用…我晕。）

不知道是我面试了她，还是她面试了我。终于明白了我们国家的保险为什么发展不起来了。就会坑人啊！保险是合法的传销，仔细想想确实是那么回事。­进保险公司面试，居然连自我介绍都免了……

第三篇：学生毕业实习周记--书业公司

第1周第一次参加正式工作除了欣喜之外还有些许的不适应，想着如今已是上班一族的我真正开始为自己的未来规划了。告别校园，告别那些灿烂美好的时光，是怀念也是留恋。曾经对大人世界的向往而今已成现实，不仅增添许多感伤。走出校园，迈上社会舞台的第一步就是找一份稳定而满意的工作，现在，我已经开始了实现曾经的梦想。

第2周初来乍到，在陌生的环境里，没有所谓的同学，而同学换成了现在的同事。同事之意指共同从事某项事情。他们热情地接待了我，陌生的面孔并非那么冷峻，看着他们忙碌的身影，正是我即将投入的状态。我想我准备好了，迎接来自工作中的挑战。

第3周工作越来越忙，加班加点尚不能完成公司给定的任务，过去是学习、作业的压力，如今是工作、任务的压力，与学习相比，工作不只是简单的疲惫和劳累，能从中学习到不少从未接触的知识，这无疑是裨益之处。

第4周对实习生而言，工资的多少其实也是非常重要的，每一个谋求工作的人都希望所从事的工作可以得到比较满意的工资，而工资的多少与一个人的能力以及他所为公司创造的价值高低是对等的。所以，我在拼命工作的同时，更是对实现自我价值的实践。

第5周公司的试用期是一个月，针对书业公司而言，时间大可延长，一本高质量的图书是要经得起反复使用的，必须经得起广大学生和老师们的检验。书，不是随随便便的东西，每一行字，每一句话都要符合标准，都不能出现重大谬误，没有耐心，恐怕是不适合从事这一行业的。

第6周试用期结束后，我可以做二审的工作。校对是进入这一行业必须经过的阶段，以后的程序必须在前期打好基础，做到公司的规范要求。二审的工作其实只是一个中间环节，要知道制作一本图书的工序少了任何一个环节都有可能出现重大失误。相信过不了多久，我就能成为三审，就能出自己人生的第一本图书。

第7周从校对到二审再到三审，我渐渐体会到曾经自己用过的辅导教材是经过多少人的心血。辅导教材对于任何一个学生来说都是必不可少的。有些五花八门的图书对学生的误导是十分严重的，对于一个出版行业的人是坚决不允许这种事情发生的，所以，我们的工作其实是在为正版图书事业做贡献。

第8周两个月的时间过得真快，已经不记得了加过多少个班，加通宵是常有的事，可是每出一本书对我都是一种鼓励。我对书的认识从我进入这一行业已经开始，我们必须与学生心心相通，必须知道他们希望学到什么，还没学到什么，已经学到什么，他们的未来或许被我们掌握着，责任心是这一行业的有一必备条件。

第9周很快，我从事了三审，三审可以出书，必须为自己出的书负责，所以所有三审人员每天都在十万分认真地工作，他必须从中看出二审没有看出来的错误，必须保证整本书的一致性，必须有一个合理而准确的内容。看书只是在看，出书不仅仅是出书，它随时都在考验着我们的知识水平和认识水平，掌握时事动态，掌握一切必须掌握的方方面面的东西。第10周在这里，我认识了许多新的同事，很快我与他们成为了好朋友，与他们的合作真的很愉

快，这也使我认识到所有的成功都不是一个人能完成的，团队协调合作是至关重要的，而团队也是一个公司发展的决定因素。这一段时间里，他们教会我许多在学校很难学习到的东西，因此，我常怀感恩之心，感谢那些曾经帮助过我的人，谢谢他们的无私付出。

第四篇：书业法律基础

通过对《书业法律基础》的学习，我记忆最深的就是对著作权相关知识的学习。以前还没有学习这一科的时候，“著作权”这一名词在我脑海中简直是一片空白。而在这一学期里，通过对著作权和著作权法相关内容的学习，我对著作权有了进一步了解，懂得了著作权分为著作人格权与著作财产权。其中著作人格权的内涵包括了公开发表权、姓名表示权及禁止他人以扭曲、变更方式，利用著作损害著作人名誉的权利。著作财产权是无形的财产权，是基于人类智识所产生之权利，故属知识产权之一种，包括重制权、公开口述权、公开播送权、公开上映权、公开演出权、公开传输权、公开展示权、改作权、散布权、出租权等等。

下面，我就结合具体的案例，运用著作权相关知识对此案件进行具体的分析。

首先，法律规定的侵犯著作权的具体表现有：

我国《著作权法》第四十六条和第四十七条对于侵犯著作权的行为分别做了规定。其中，第四十六条规定了下列侵犯著作权的行为：

(1)未经著作权人许可，发表其作品。

(2)未经合作作者许可，将与他人合作创作的作品当作自己单独创作的作品发表。

(3)没有参加创作，为谋取个人名利，在他人作品上署名。(4)歪曲、篡改他人作品。(5)剽窃他人作品。

(6)未经著作权人许可，以展览、摄制电影和以类似摄制电影的方法使用作品，或者以改编、翻译、注释等方式使用作品，著作权法另有规定的除外。

(7)使用他人作品，应当支付报酬而未支付的。

(8)未经电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品、计算机软件、录音录像制品的著作权人或者与著作权有关的权利人许可。出租其作品或者录音录像制品的，著作权法另有规定的除外。(9)未经出版者许可，使用其出版的图书、期刊的版式设计的。(10)未经表演者许可，从现场直播或者公开传送其现场表演，或者录制其表演的。

(11)其他侵犯著作权以及与著作权有关的权益的行为。《著作权法》第四十七条规定了下列侵犯著作权的行为：(1)未经著作权人许可，复制、发行、表演、放映、广播、汇编、通过信息网络向公众传播其作品的，著作权法另有规定的除外。(2)出版他人享有专有出版权的图书的。

(3)未经表演得许可，复制、发行录有其表演的录音录像制品，或者通过信息网络向公众传播其表演的，著作权法另有规定的除外。(4)未经录音录像制作者许可，复制、发行、通过信息网络向公众传播其制作的录音录像制品的，著作权法另有规定的除外。(5)未经许可，播放或者复制广播、电视的，著作权法另有规定的除外。

(6)未经著作权人或者与著作权有关的权利人许可，故意避开或者破

坏权利人为其作品、录音录像制品等采取的保护著作权或者与著作权有关的权利的技术措施的，法律、法规另有规定的除外。(7)未经著作权人或者与著作权有关的权利人许可，故意删除或者改变作品、录音录像制品等的权利管理电子信息的，法律、法规另有规定的除外。

(8)制作、出售假冒他人署名的作品的。【案情简介】

本案三原告分别为：魏明伦，系四川省川剧艺术研究院顾问；王持久，系海军政治部歌舞团编剧；陈翔宇，作曲家。本案三被告分别为：河南许昌帝豪集团（简称帝豪集团）、北京标格广告有限公司（简称标格公司）、北京未来广告公司（简称未来公司）。

三原告诉称，歌曲《众人划桨开大船》是由魏明伦、王持久作词，陈翔宇作曲，并于1993年在中央电视台春节联欢晚会上首次播出。2001年，被告帝豪集团在未告知、未被许可的情况下，将上述作品用作其集团形象广告的背景音乐，该广告由标格公司制作、未来公司发布，在中央电视台一频道《今日说法》栏目中播放，时间长达八个月，经原告再三要求，帝豪集团停止了侵权广告的播放。原告认为，三被告的行为侵犯了其合法权益，并造成了不良影响，要求被告消除影响、赔礼道歉、赔偿损失50万元。

被告帝豪集团辨称，我集团与标格公司于2001年3 月20日签定了一份协议书，约定：由标格公司为帝豪集团制作其拥有合法版权的广告，今后发生的关于本广告的著作权纠纷，帝豪集团不承担

任何责任。另根据《广告法》第20条和25条之规定，在其制作的广告中使用原告拥有著作权的作品，应当由标格公司事先取得原告的同意。依据《著作权法》相关规定，制作录音作品时使用已公开发表的录音作品，无需获得著作权人的许可，只须支付报酬。帝豪集团既不是广告的制作者，也不是发布者，不应向原告支付报酬。其认为原告要求赔偿50万元的经济损失没有事实与法律依据。帝豪集团认为，其没有侵权的主观故意，客观上没有实施侵权行为，与标格公司、未来公司也不存在共同的侵权故意，因此不应承担侵权责任、连带赔偿责任。

被告标格公司首先向原告表示歉意，但辩称侵权行为的发生由于工作失误和法律意识的缺乏，没有侵权的故意，事后积极与原告协商解决，书面致歉，并通知未来公司撤下了侵权广告，其认为原告要求赔偿50万元明显过高，愿意在合理的范围内支付补偿。

被告未来公司辨称，其发布广告时，依法与标格公司签定了广告发布业务合同，约定若发生侵权责任由标格公司承担，并且涉案广告的内容完全是由标格公司制定的。根据《广告法》第20条规定，广告涉及侵犯民事权益的，由广告主负责解决。未来公司依照《广告法》第27条的规定，核实了相关的证明文件，履行了注意义务，并在接到原告的律师函，经确认后立即撤换了侵权广告。因此，不承担侵权责任的义务。

法院作出以下判决：

自判决生效之日起三十日内，被告帝豪集团、标格公司、未来

公司在《中国电视报》上刊登致歉声明一次，向原告魏明伦、王持久、陈翔宇赔礼道歉、消除影响（声明内容须经法院审核，逾期不履行，法院将自行拟定一份公告，刊登在相关媒体上，费用由不履行该项义务的被告负担；自判决生效之日起十日内，被告帝豪集团、标格公司赔偿原告魏明伦、王持久、陈翔宇经济损失5万元；被告未来公司对上述经济损失承担连带赔偿责任；案件受理费由三被告共同负担。原告被告均未上诉。【案件分析】

依据《著作权法》的相关规定，歌曲《众人划桨开大船》属于音乐作品，该作品于中央电视台联欢晚会上播出时署名的词曲作者为魏明伦、王持久、陈翔宇三人，因而他们三人是歌曲《众人划桨开大船》的著作权人。

而根据《著作权法》第二十四条规定，使用他人作品应当同著作权人订立许可使用合同。被告标格公司所制作的广告片违反了上述规定，擅自使用了原告享有著作权的歌曲中的片断作为背景音乐是一种侵权行为，该广告片由被告未来公司在中央电视台一频道《今日说法》栏目中播放长达6个月的时间，产生了侵权后果。

本案的焦点在于帝豪集团和未来公司是否应对该侵权后果共同承担责任。法院认为，标格公司是侵权作品的制作者，帝豪公司是侵权作品的使用者，未来公司是侵权作品的发布者，在整个侵权事实过程中，三被告对侵权结果的损失分担具有不可分性，故认定共同侵权，应承担连带责任。

音乐作品具有巨大的吸引力，并且普遍存在，音乐作品的使用具有重要的经济意义，各国的法律和各种国际法律均在受保护的作品清单中提到了音乐作品。音乐作品包括配词或不配词的声音的各种具有独特性的组合，构成音乐作品的要素是旋律、和声和节奏。音乐作品的词曲作者依法应享有著作权。下面结合此案件就著作权侵权行为的认定、归责原则、损害赔偿问题作以探讨。

对侵权行为的认定: 本案的关键所在是三被告的行为是否构成侵权，即对著作权侵权作出认定。

在此认为，侵犯著作权的行为是指未经著作权人的许可，不法侵害著作权人的合法权益，依法律规定，应承担损害后果的行为。

本案被告帝豪集团与被告标格公司签订了委托设计广告片的合同。合同中约定，标格公司拥有所制作广告片的合法版权，今后如发生关于本广告片的著作权的纠纷，帝豪集团不承担任何责任。法院认为，版权所有人承担侵权责任，并不必然推出版权使用人不承担侵权责任的结论。第一，帝豪集团的答辩理由没有法律依据。《著作权法》第17条规定：“受委托创作的作品，著作权的归属由委托人和受托人通过合同约定。”标格公司与帝豪集团关于广告片权属的约定，受本法条的保护，不仅在当事人之间产生法律效力，同时对第三人也产生效力。但该条仅对委托作品的权属作出了规定，至于委托作品发生侵权时的民事责任并没有作出规定，如发生侵权应按

著作权法的一般规定和通常的理解进行处理，而不应做扩大解释。第二，帝豪集团的答辩理由没有法理支持。本案中，广告作品发生侵权以后，不是标格公司与帝豪集团之间的合同内部纠纷，而是合同双方当事人对合同以外的人权利的侵犯。由于合同只能约束合同的双方当事人，而不能对抗合同以外的任何人。因此，在没有法律特殊规定的情况下，帝豪集团与标格公司关于免责条款的约定不能对抗本案原告。第三，广告在中央电视台发布后，帝豪集团是直接受益人，享受了侵权所带来的利益，这份利益是无法免责的。第四，关于委托作品的侵权问题，北京市高级人民法院在关于审理著作权纠纷案件若干问题的解答中认为：“委托人和受托人都应当承担侵权责任。合同当事人在合同中约定的免责条款不能对抗合同以外的第三人，不能依据该条款免除当事人的侵权责任。”此外，本案中的侵权广告是一部录音录像制品，并非单纯的录音制品，不适用著作权法中的法定许可规定，帝豪集团关于本广告片无需获得著作权人同意即可使用的辨称理由不成立。综上所述，帝豪集团应认定为本案侵权人。

未来公司也应承担侵权责任。作为本案广告片的发布者，未来公司认为，根据《广告法》第27条的规定，其不负有审查广告片内容是否侵权的法定义务，也不是本案原告作品的使用者。法院认为，《广告法》主要是一部经济法，调整的对象主要是广告监督管理机关和广告主、广告经营者和广告发布者之间的管理关系，侧重于公法领域的保护，至于对私权的保护主要受《民法》、《著作权法》调

整。因此，《广告法》第27条所没有规定的审查内容并不意味着未来公司可以免责。歌曲《众人划浆开大船》是一部在春节晚会上播出并产生一定影响的作品，春节晚会在我国是一个收视率极高的节目，未来公司中央电视台《今日说法》栏目的广告代理商，在审查涉案广告片的过程中，从其本身所具有的业务知识和职业特点应推定其能够发现涉案广告侵权的事实，但未来公司并未制止侵权行为的发生或对侵权后果进行补救，相反，却促成该广告在电视台有偿播放，扩大了损害后果，主观过错明显，应承担侵权责任。侵权行为发生后，未来公司在原告的要求下停止了侵权，但鉴于侵权事实已经发生，民事赔偿责任不能免除。

综上所述，三被告均存在不同程度的侵权行为，原告的著作权遭受侵权的事实明显存在，并且二者之间存在因果关系。标格公司是侵权作品的制作者，帝豪集团是侵权作品的使用者，未来公司是侵权作品的发布者，在整个侵权事实过程中，三被告对侵权结果的损失分担具有不可分性，故认定为共同侵权，应承担连带责任。

以上主要是通过结合有关著作权的相关知识对具体案件进行的分析。在我看来，作为一名编辑出版专业的学生，今后无论是在学术研究方面还是就业都要与书打交道，所以，学习著作权的有关知识非常重要。我们只有清楚地了解了有关著作权的基础知识，才能更好的运用到实际生活、学习和工作中。

第五篇：山东新华医疗器械股份有限公司自查报告与整改计划

山东新华医疗器械股份有限公司自查报告与整改计划 公告日期 2007-07-17 公告类型 临时公告

山东新华医疗器械股份有限公司自查报告与整改计划

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

1、加强信息披露管理。

2、完善公司内控制度。

3、强化董事、监事、高管人员的相关证券法律法规方面的学习，提高规范运作意识。修改完善董事、监事、高管人员买卖本公司股票管理制度。

4、加强公司董事会专业委员会的建设。

二、公司治理概况

（一）公司基本情况

公司成立于1993年4月，是经淄博市经济体制改革委员会以淄体改股字（1993）83号文批准，以定向募集方式设立的股份有限公司。2002年9月12日，公司经中国证监会批准，公开发行A股2100万股，并于2002年9月27日在上交所上市。公司目前总股本 10338万股，其中控股股东淄博市财政局持股比例 31.92%。目前公司拥有四个控股子公司、二个参股子公司，是国家医疗器械行业的重点骨干企业。截止 2006 年底，公司总资产 8.42 亿元、净资产 3.24亿元，2006年销售收入4.83亿元，每股收益 0.24元。公司规模稳步扩大，盈利能力和抗风险能力不断增强，每股收益等财务指标在医疗器械上市公司中居前列。

（二）公司规范运作情况

公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构和内部管理制度，制定了较为完善的三会议事规则，积极开展规范运作。公司设立了证券部，具体负责股东大会、董事会和监事会的日常工作；证券部及时将监管部门的最新政策、证券市场要闻、投资者交流情况、公司流通股股东情况、公司股价走势等董、监事们应该知晓的情况及时报送给各位董事、监事和公司高管。

1、股东大会：公司股东大会职责清晰，有明确的《股东大会议事规则》并得到切实执行，有方便社会公众投资者参与决策的制度安排，在重大事项决策中采用网络投票制，董事、监事选举采用了累积投票制。公司历次股东大会的召集、召开程序符合相关规定；股东大会提案审议符合法定程序，能够确保中小股东的话语权。

2、董事会：公司董事会职责清晰，有明确的《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则并得到切实执行。公司董事会有十一名董事，其中独立董事四名，其余七名为内部董事。公司董事在专业方面各有特长，勤勉尽责，能够在公司重大决策方面发挥重要作用。公司董事会下设薪酬与考核委员会、战略委员会、审计委员会，各委员会建立了明确的实施细则。

3、监事会：公司监事会职责清晰，有明确的《监事会议事规则》并得到切实执行。公司监事会有三名监事，其中职工监事一名。全体监事切实履行职责。

4、经理层：公司经理及其他高级管理人员职责清晰并正确履行职责。公司制定有《总经理议事规则》。公司现任总经理由董事长提名，董事会聘任产生。副总经理由总经理提名，董事会聘任。公司经理层能够对公司日常生产经营实施有效控制，董事会与监事会能够对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”。公司经理层等高级管理人员忠实履行职责。

5、内部控制情况：公司建立了较为完善内部控制制度，其中包括《公司章程》、公司治理细则以及公司具体管理制度等，内容涵盖财务管理制度、重大投资决策、关联交易决策和其他内部工作程序等。公司基本建立了有效的风险防范机制，基本能够抵御突发性风险。公司能够对投资企业实施有效管理和控制，不存在重大失控风险。公司内部稽核和体制较完备、有效。公司聘用了律师事务所作为常年法律顾问，有效保障公司合法经营和合法权益。

（三）公司独立性情况

由于公司的控股股东淄博市财政局为政府机构，公司在业务、人员、资产、机构、财务方面均独立于控股股东。上市以来，公司发展得到了控股股东的大力支持。从未发生大股东占用上市公司资金的情况。

（四）公司透明度情况

公司制定并严格执行信息披露管理制度，明确了信息披露的责任人，能够基

本保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。公司董事会秘书由董事、副总经理兼任，具有履行职责所必须的权限，其知情权和信息披露建议权能够得到保障。

公司按照最新的《上市公司信息披露管理办法》修改了《公司信息披露事务管理制度》，将提交五届二十三次董事会审议通过。该制度明确了内部报告、传递、审核、披露程序，公司将根据实践情况和监管部门的最新规定，不断修改完善。公司将按制度规定，严格履行信息披露义务。公司信息披露工作保密机制基本完善，未发生泄漏事件或发现内幕交易行为。

三、公司治理存在的问题及原因

（一）完善信息披露管理

存在问题：公司在上市初期，对信息披露的重要性认识不足。2005年7月，山东证监局对我公司进行了巡检。提出关于2003年发生的国债投资问题信息披露不充分和不及时的问题。

在信息披露方面，公司上市以来，曾出现两次补充公告：

第一次是补充：2003年年报按上海证券交易所《事后审核意见函》，补充公告了2条：1.前三年会计政策变更前后相关数据的对比披露。2.分地区主营业务利润数据。

第二次是更正：2007年6月5日公司第五届二十二次董事会决议公告，《2006奖励基金提取及分配议案》中，利润增加额的数据出现笔误。公司于2007年6月6日公告更正。

问题原因：公司对信息披露工作比较重视，建立了《信息披露制度》，并形成了重大事件报告、传递、审核、披露程序。在平时若有重大事件发生，及时向证券部和董事会秘书报告，并呈报公司董事长、总经理，做出信息披露决定。但公司的信息披露工作的制度建设尚不完善，在各部门的工作制度中，出现重大事项的报告责任的规定还不够明确。公司和子公司对信息披露工作的认识还需提高。公司高层及证券部、财务部等与信息披露工作关系密切的部门能够重视信息披露工作，但公司的其他部门对信息披露了解不够，应通过完善制度、加强培训，让公司各部门重视信息披露工作，保证信息披露的及时性、公平性。

公司二次补充公告的原因是工作人员的理解偏差和疏漏。暴露出公司的审核程序不够严格。

（二）继续完善公司内控制度

存在问题：公司内部控制制度尚不系统。

问题原因：公司内部管理控制制度比较全面，多年来随着生产经营管理工作的开展，公司根据管理的变化需要陆续出台了大量的规章制度和控制制度。但由于管理方法和管理体制在不断的变化，各种控制制度也须随之变化。公司的对外投资管理制度尚需完善。

（三）强化董事、监事、高管人员的相关证券法律法规方面的学习，提高规范运作意识。修改完善董事、监事、高管人员买卖本公司股票管理制度。

存在问题：根据中国证监会、上海证券交易所有关要求，公司董事、监事、高管还需加强对《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及其他相关证券法律法规，《公司信息披露事务管理制度》、《公司章程》等公司其他相关文件系统全面学习，提高规范运作的意识。目前公司制定的董事、监事、高管人员买卖本公司股票管理制度不够具体细致。董事、监事、高管买卖本公司股票的合规可控性需进一步提高。

问题原因：公司董事、监事、高管对相关法律法规和中国证监会、上海证券交易所的有关最新规定，未能集中系统全面学习，只是以个人学习为主。为强化董事、监事、高管人员规范运作意识，我公司出台了“关于董事、监事、高管买卖本公司股票的通知”，已送达全体董事、监事、高管。但按照证券监管部门的规定，该通知还不够全面，可控性还需提高。

（四）加强公司董事会专业委员会的建设。

存在问题：公司董事会专业委员会目前设立了投资战略委员会、考核与薪酬委员会、审计委员会。但未设立提名委员会。

问题原因：公司董事会在设立各专业委员会时，提名委员会职权直接由董事会行使。该办法可能会使公司各项提名工作做不充分，不细致。

四、整改措施、整改时间及责任人

（一）完善信息披露管理，加强对公司重大事件的信息披露。

整改措施：针对2005年7月山东证监局对我公司进行的巡检所提出的问题，公司于2005年8月8日做出整改报告报山东证监局，并按整改报告进行了整改。公司在董事会通过的《信息披露事务管理制度》中制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序，使重大事件信息披露工作制度化、程序化。并明确重大事项的报告责任等相关规定，在日常工作中加强对各相关责任人员的教育。

加强对信息披露文件的审核，按照《信息披露事务管理办法》，建立审核程序，并建立差错责任制。

整改时间：2007年7月30日

责任人：公司董事长、董事会秘书

（二）加强内控制度建设，健全内控组织体制。

整改措施：一是完善内控管理体系，加强内部控制制度的修改完善。二是健全公司内控组织体系建设。

在完善内控管理体系，加强内部控制制度的修改完善方面，公司将对所有制度进行一次整理和提高。在此基础上，健全公司内控组织体系，重点落实管理责任，从而建立起完善的内部控制管理体系。

整改时间：2007年9月30日

责任人：公司总经理、公司财务负责人

（三）强化董事、监事、高管人员的相关证券法律法规方面的学习，提高规范运作意识。修改完善董事、监事、高管人员买卖本公司股票管理制度。

整改措施：按照中国证监会、上海证券交易所的规定，在董事会、监事会等相关会议召开期间，集中系统全面的学习《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及其他相关证券法律法规，《公司信息披露事务管理制度》、《公司章程》等公司其他相关文件，修改完善高管买卖本公司股票的管理办法。公司在系统学习完毕后将相关制度汇编成册，发放至董事、监事、高管，便于学习使用。并进一步修改完善董事、监事、高管人员买卖本公司股票管理制度，提高可控性。

整改时间：2007年9月30日

责任人：公司董事会秘书

（四）加强公司董事会专业委员会的建设。

整改措施：根据公司的实际情况，设立董事会提名委员会。同时将该议题与提名委员会的实施细则一并提交董事会通过。

整改时间：2007年7月30日

责任人：公司董事长

五、其他需要说明的事项

本报告已经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过，附件《山东新华医疗器械股份有限公司上市公司治理自查情况报告》详见上海证券交易所网站（http://www.xiexiebang.com 上海证券交易所邮箱：list22@secure.sse.com.cn 山东证监局邮箱：songyh@csrc.gov.cn 公司邮箱：shinva@163.com 公司电话：0533-3587766(周一至周五，上午9:00-12:00及下午2:00-5:00)公司传真：0533-3587768 山东新华医疗器械股份有限公司董事会 2007年7月17日