关于战后资本主义发展生产力的论文

第一篇：关于战后资本主义发展生产力的论文

关于战后资本主义发展生产力的论文

改革开放以来我国社会经济得到飞速发展，生产力水平不断提高。但这一切相对于资本主义生产力的发展水平和历程来看还很短。因此，不断研究和学习发达资本主义国家，尤其是战后资本主义国家生产力发展的经验教训，就显得尤为重要。同时，这些研究和学习对于正确认识社会主义取代资本主义的艰巨性和必然性有极为重要的意义。本文主要从资本主义生产力发展的外部原因和内部原因两方面思考并进行论述。

第二次世界大战以后（1945年以后），短短几十年，资本主义生产力取得巨大发展。这种发展不论是速度还是规模都前所未有，影响巨大。这些对于改革开放以来，我国的生产力发展具有重要的借鉴意义和研究价值。那么，战后资本主义生产力到底取得了哪些发展呢？下面就对资本主义生产力发展状况进行初步的认识。

一、对资本主义生产力发展的认识

首先，经济方面。战后资本主义国家在世界经济发展中处于制约地位，世界经济中最大的一块是发达国家经济。世界经济展的速度与规模仍在相当程度上受发达国家的制约，并且在国际经济事务中处于支配地位。今天的世界经济是由包括各种类型经济的200多个国家和地区参与的全球经济,不是也不能受哪一部分国家的完全支配。但是，诸如世界银行、国际货币基金组织、世

界贸易组织之类的国际经济机构的活动,诸如国际价格、利率、汇率之类的国际经济要素的变动,还在一定程度上受发达资本主义国家支配。

同时在这资本主义经济发展的五十多年的历程中，也并非都是一帆风顺，它也经历了各种坎坷和波折，呈现出螺旋式发展的特点。

其次，科学技术方面。战后资本主义国家在世界科技发展中处于先进地位。从总体上看，代表当今世界科技水平的主要是西方发达国家。例如,诺贝尔科学奖的95%以上被发达国家的科学家获得，世界主要科研活动的80%以上掌握在发达国家手中，世界科技论文发表和国际技术专利申请的70%以上出自于发达国家，作为第一生产力的科学技术，其在经济增长中的贡献率在发达国家高达50%-70%。

最后，劳动者素质方面。在世界劳动者教育素质中处于高层地位。劳动力是生产力发展诸要素中的一个重要因素，发达国家的劳动者教育素质在世界上是最高的。其人均受教育年限在13年以上,比发展中国家高一倍多;适龄人口大学入学率,发达国家高达51%,而发展中国家仅为8%;科学家和工程技术人员占本国人口的比重,发达国家为3.6‰，而发展中国家仅为0.2‰左右。那么，促使战后资本主义迅猛发展的动力到底是什么呢？总体看来，促成战后资本主义生产力发展的原因，主要有外部原因和内部原因两大类。

二、战后资本主义生产力发展的原因

（一）外部原因。

首先，科学技术革命对资本主义生产力的影响。科学技术不是生产力的独立因素，而是一个渗透因素，在促进生产力发展方面起巨大而全面的推动作用。随着以原子能的开发与利用，微电子技术等为代表的第三次科技革命的兴起。知识经济的到来对资本主义生产力发展起了重要作用。主要表现在对劳动生产率的提高，对资源利用率的提高，对消费生活的刺激等方面。

二战结束后，世界进入第三次科学技术革命。新科技革命使发达资本主义国家的产业结构发生历史性变化。伴随着科技革命的第一次高潮，发达资本主义国家的产业结构进入了一个大变化和大调整时期，这主要表现在三大产业比重的分配上。据统计，在1965---1987年中，全部发达国家第一产业的比重从5%下降为3%，第二产业下降为35%，第三产业上升为 61%。目前，美国第三产业已达到72%。

80年代以来，发达国家的产业结构又一次发生新的变化，产业结构调整向服务化、高科技化和信息化转变，第三产业和信息产业迅速发展，以信息产业为主的高科技产业成为国民经济的主导性产业。以美国为例，目前美国高科技产业的产值在国民生产总值中已占50%以上，其中信息产业就占到30%以上，它表明信息技术产业已超过美国的支柱产业之一的汽车业，成为最大的产业部门。

其次，全球化对资本主义生产力的影响。经济全球化的本质是资本的全球化。资本的国际运动是资本主义生存和发展的条件。资本主义从19世纪80年代以来的120年的历史进程，是以垄断的发展为主线的。整个20世纪，资本主义经历了从私人垄断到国家垄断、由国家垄断再到国际垄断的发展过程。垄断资本的核心是金融资本。当代资本主义经济最深刻的变化发生在金融领域，而金融全球化则是这一变化的集中表现。金融全球化是资本全球化的枢纽和杠杆。它标志着资本主义发展进人了一个新的历史阶段:金融垄断资本主义。

金融垄断资本主义是资本对人类社会生产的最高统治。它把生产的社会化又向前推进了一步。金融垄断资本主义进一步拓展资本主义生存和发展的空间，从而缓和了资本主义经济矛盾和危机。

最后，经济全球化背景下，跨国公司对资本主义生产力的影响。跨国公司作为当今世界经济的主体,大多以西方发达资本主义国家的跨国公司为主,跨国公司的经济活动是全球经济活动的核心。跨国公司的生产社会化水平的不断提高,使全球经济活动中国际生产资本的跨国流动得以延伸。

（二）内部原因。主要有以下几点：

首先，战后资本主义国家财政，金融政策的调整，加大了国家宏观调控的力度，增加了宏观调控的手段，放松了对金融市场的管制。从而尽量减轻和延缓经济危机的发生。

其次，采取了一系列改革措施，在一定程度上缓解了私有制对，生产力发展的束缚，使阶级矛盾，社会矛盾在一定程度上得到缓解，为生产力发展提供了一定空间。如实行工会制，建立高工资，高消费和高社会保障，高福利的制度。

最后，在理论研究方面。近年，资本主义发达国家对经济伦理的研究越来越重视。并不断用新的理论成果指导资本主义改革实践，从而从理论高度为资本主义的发展奠定了一定的基础。

三、基于以上分析，我们对战后资本主义生产力的发展要有以下几点认识。

第一、资本主义生产力的发展是不全面不平衡的。资本主义生产力的发展主要集中在20多个发达资本主义国家，并不是所有的资本主义国家生产力都得到迅猛发展。生产力决定生产关系，生产关系只对生产力有阻碍或推动作用，所以，要正确认识生产力与生产关系之间的辩证关系，不能认为只要是资本主义就都能发展生产力，只有资本主义才能发展生产力，把资本主义制度当作生产力发展的万能法宝是错误的。

第二、在知识经济和经济全球化的大背景下，科学技术的发展对生产力发展的促进作用正在不断放大。我国在科学技术发展上，相对西方发达资本主义国家还有相当的差距。因此，要特别重视科学技术的发展，尤其是要重视科学技术向生产力的转化。第三、重视经济伦理方面的研究，用以反思当今的经济问题，为经济发展提供科学理论指导和依据。

第四、从发展趋势看,随着生产力自身发展规律的作用(特别是科技进步、产业结构升级的作用),随着资本主义生产关系局部调整,随着市场经济体制和运行机制活力的继续发挥,发达资本主义国家的生产力将会继续发展,并在未来相当长的一个历史时期内保有世界最发达的生产力水平。

第五、马克思历史唯物主义告诉我们，新事物代替旧事物是一个螺旋式上升发展的过程。资本主义不会自动退出历史舞台，他也在不断调整自己，以适应生产力发展的需要。因此，资本主义的消亡还是一个相当长的历史过程。

第二篇：《战后资本主义的新变化》教学设计

第19课 战后资本主义的新变化

【教学目标】

（一）知识与能力

1、记忆战后资本主义经济调整的措施；

2、理解战后资本主义经济的新变化，能列表归纳；

3、理解：国家干预经济、福利国家制度、第三产业、新经济的概念，能通过情境做选择题。

4、通过对本课学习，理解战后资本主义经济调整的本质是资本主义制度的自我完善。

（二）过程与方法

1、学生通过观察1977年发达国家国有经济比重表，懂得提取有效信息、分析数据的能力

2、学生通过思考讨论西方福利制度的利弊，培养全面、客观分析和比较历史现象，辩证地观察和分析历史问题的能力

3、通过分析二战后资本主义新变化的本质及原因，对中国改革开放的启示，学生懂得分析历史要从表象看到本质，懂得多角度分析问题，培养学生借鉴历史经验解决实际问题的能力。

4、学生通过教师创设情景参与讨论,锻炼自主学习和口头表达能力。

（三）情感态度价值观

认识人类文明的统一性和多样性，认识到人类文明是随着生产力发展不断进步的，努力吸收其它民族和国家发展经济的经验。

【教学重点、难点】

教学重点：了解战后资本主义国家经济发展采取的措施。教学难点：如何全面认识战后资本主义新变化。【教学过程】 【新课导入】

导入：出示图片---美国人阿姆斯特朗登上月球，介绍美国“阿波罗”登月计划。（开始于1961年，历时约11年，耗资255亿美元。在工程高峰时期，参加工程的有2万家企业、200多所大学和80多个科研机构，总人数超过30万人。）

观察图片，了解投资庞大的重大科技活动往往是由政府主导的。思考美国战后经济实力强大的原因。

提问：这项重大的科技活动是以谁主导的？二战后的美国为何有如此实力从事如此庞大的耗费巨资的工程，这体现出二战后资本主义哪些方面的新变化，让我们来学习新课。

【讲授新课】

一、国家垄断资本主义的发展

1、国家垄断资本主义的开始运用：

回忆罗斯福新政，加强政府对经济的干预使美国走上国家垄断资本主义道路，恢复发展经济、稳定社会秩序

指出罗斯福新政对西方资本主义产生了深远影响引起了战后资本主义世界一系列新的变化。

2、国家垄断资本主义的发展：（1）原因：

1）经济危机的惨痛教训呼唤国家对经济的干预和调节 2）美国罗斯福新政的成功经验 3）二战后初期各国面临战后的重建任务

4）二战后的高科技产业和第三次科技革命需要巨额资金有效管理超出了私人垄断资本的承受能力

5）二战中为应付战争对工业部门的集中管理

6）私人垄断资本难以克服基本矛盾，不得不接受国家的干预和指导

（2）凯恩斯主义：是当代影响最大的西方经济学理论。主张国家直接干预经济生活。是国家垄断资本主义的主要经济理论。凯恩斯初称为“战后繁荣之父”。

（3）时期：二战结束到20世纪70年代初期

（4）作用：推动资本主义经济的迅速发展，使资本主义经济发展出现了一个“黄金时期”

（5）局限（问题）：滞胀。

3、混合经济：

二、建立“福利国家”：

1、建立的原因和条件：

（1）西方社会流行福利国家的思想

（2）二战后主国资本主义国家缩小贫富差距，减少因贫困引发的社会问题（3）工人阶级和进步政党长期斗争（4）经济的迅速发展为此提供了物质基础

2、实质：是国家运用社会保障政策和社会服务开支，来保障个人和家庭的最低收入，保障其经济安全，并保证所有公民能享受到较好的社会服务

3、主要措施：

医疗保健服务、养老、住房、失业保险、教育等

4、评价：是资本主义的自我调节

（1）促进了社会平等，缩短了贫富差距，稳定了社会秩序。（2）导致了国家财政不堪重负；纳税人的负担加重特别是中产阶级；助长了惰性，降低了企业和社会的劳动生产率。

三、第三产业的兴起和“新经济”的出现

1、第三产业的兴起： 1）原因：

①科学技术的进步，社会生产力的发展 ②公众生活水平的提高及消费需求的多样化 2）表现：

①在国民经济中增长最快

②其产值在国民经济中所占比重、就业人数在总劳动力中所占比重迅速上升 3）影响：

①是一二产业发展的结果，反过来以其新技术特别是微电子技术改造传统的工业和农业，大大促进了经济竞争力

②拓展了经济活动领域，增加了就业，扩大了市场，改善了资源配置 ③在一定程度上缓和了经济的周期性波动，使经济发展产生质的变化 4）中国的选择：大力发展

2、新经济的出现：

1）原因；二战后，第三次科技革命的成果的及时运用，推动了经济的发展 2）出现：20世纪90年代美国

3、含义：（三要素）

以经济全球化为背景；以知识经济为基础；以信息技术为主导的新经济增长模式

4、实质：信息化和全球化

5、核心：高科技创新

6、中国：嫦娥奔月

第三篇：《战后资本主义世界经济体系》知识点总结

《战后资本主义世界经济体系》知识点

总结

1.背景

第二次世界大战结束后，如何重建战后世界，特别是如何解决世界经济领域里的货币、贸易等问题，成为战后世界经济恢复和发展的关键。

二战前的近200年间，世界经济一直以欧洲国家为中心。由于第二次世界大战的影响，西欧主要的资本主义国家经济都遭到了严重破坏，实力大减，尤其是以英国为核心的旧的世界经济格局趋于崩溃。相反，在第二次世界大战中，由于美国得天独厚的地理位置和强大的产业力量，经济实力在战争中急剧增长，这就为美国取代了英国主导资本主义世界经济提供了物质基础。

作为第二次世界大战的最大的受益者，美国乘机要求建立以自己为中心的资本主义世界经济体系，以巩固自己的霸权地位。

建议教师引导学生阅读教材中的【历史纵横】内容，使学生通过具体数据理解，二战后美国的综合国力迅速崛起，成为建立新的资本主义世界经济体系核心力量的必然性。

2.概况

第二次世界大战结束前夕，美英等西方国家为了稳定战后的国际货币金融制度，于1944年7月10日在美国新罕布什尔州的布雷顿森林举行了联合国货币金融会议，决定成立一个国际性的金融机构，以促进国际间的货币合作。经过激烈的争论，美国凭借其政治经济实力，最终迫使与会各国接受了美国提出的方案，会议通过了以怀特计划为基础的《联合国货币金融会议最后决议书》及附件，这些文件统称为《布雷顿森林协定》。

建议教师充分利用课本插图《布雷顿森林会议各代表团团长合影》和【资料回放】，一方面通过插图想象、感悟布雷顿森林会议的场景，另一方面通过史料的解读，了解《布雷顿森林协定》的内容，加深对此次会议的认识和理解。教师还可以进一步引导学生思考：布雷顿森林会议最后通过了体现美国意志的决议及附件说明了什么?

说明了美国领导世界经济的时代到来，由美国在世界经济中的地位决定;也说明国际地位的表现是以经济实力为基础的。通过第一目的学习，总结出二战后初期资本主义世界经济的特点，并通过资本主义经济发展不平衡的规律，了解美国如何必然成为这一时期资本主义经济的主导。认识到：经济实力是外交活动的基础。

二、第二目“世界货币体系的建立”。主要介绍了根据“布雷顿森林协定”规定，建立的两个国际金融机构：国际货币基金组织和国际复兴开发银行，美国通过一系列措施取得了在这两个组织的决定性控制权。由此建立了以美元为支柱的国际货币制度，逐步形成了以美国为主导的资本主义世界经济体系。

1.国际货币基金组织

成立：1945年12月27日，国际货币基金组织宣告成立并于1947年3月1日成为联合国的一个专门机构。总部设在华盛顿。现有成员国180多个。中国是国际货币基金组织的创始国之一。1980年4月17日中国代表权得以恢复。

宗旨：稳定国际货币体系。通过稳定国际汇率，消除妨碍世界贸易的外汇管制，在货币问题上促进国际合作，并通过提供短期贷款，协助成员国解决其国内经济困难，以平衡国际收支的逆差。

2.国际复兴开发银行

成立：1944年7月在美国举行的布雷顿森林会议，除了通过《国际货币基金协定》，还通过了《国际复兴开发银行协定》。该协定1945年12月27日由28国政府代表签署，国际复兴开发银行正式成立。1946年6月25日开始营业，次年成为联合国的一个专门机构。该银行通常被称为“世界银行”。目前世界银行共有成员140多个。该行于1980年5月恢复我国的合法席位，总行设在美国华盛顿，并在巴黎、纽约、伦敦、东京、日内瓦等地设有办事处，还在20多个发展中成员国设立了办事处。

宗旨：初期是致力于战后的欧洲经济复兴，后转向世界性的发展援助，即为成员国生产性投资提供长期贷款和技术援助，以协助成员国复兴经济和开发资源。

教学建议：利用教材中的插图：《世界银行总部》、《世界银行和国际货币基金组织的标志》，解读两个国际金融组织的成立情况及其宗旨。进一步两者明确之间的关系，国际货币基金组织和世界银行相互补充，前者的首要任务是保持汇率的稳定和国际收支的平衡，后者侧重支持会员国的经济发展计划和经济开发。

3.布雷顿森林体系建立

核心制度内容──加权投票制度

国际货币基金组织和世界银行都实行加权投票制度，指每个成员国的投票权与其在基金的配额，即向基金的认股份额成正比。根据布雷顿森林会议，每个成员国有基本投票权250票，另外每增加相当于10万美元的配额，便增加1票。这种按照资金的配额决定各国投票权的大小的制度，使该组织实际上也为经济实力最强，占有股份最多的美国所操纵。

核心制度内容──“双挂钩一固定”的世界货币制度

《布雷顿森林协定》规定：美元同黄金挂钩、其他各国货币同美元挂钩。

所谓美元同黄金挂钩是指，国际货币基金组织的成员国，必须确认美国政府在1934年规定的1美元含金量为0.888671克，即35美元一盎司的黄金官价，并把这一官价作为国际货币制度的基础。美国承担各国按黄金官价向美国兑换黄金的义务。各国政府必须协助美国政府维持黄金官价。所谓其他货币与美元挂钩，就是各会员国货币对美元的汇率按各自货币的含金量与美元确定固定比价。这一规定，使美元等同于黄金，美元从此有了“美金”的说法;与美元比起来，其他国家的货币处于从属地位，确立了美元在国际货币体系中的中心地位、主导地位正如当时美国财政部长福勒所说：“各个行星围绕着太阳转，各国货币围绕着美元转。”

建议教师指导学生阅读教材：引导学生思考：国际货币基金组织和世界银行有哪些重要规定?国际货币基金组织如何稳定各国汇率?怎样体现美国的意图?从而理解“布雷顿森林体系”是一个以美元为中心的世界货币体系，美国通过布雷顿森林体系，掌握了资本主义世界的经济命脉。

4.布雷顿森林体系建立的影响

教材从两个角度概括了布雷顿森林体系的影响：

第一，为世界货币关系提供了统一的标准和基础，有利于维持战后世界货币体系的正常运转，为世界经济的恢复和发展创造了条件。1929—1933年的资本主义世界经济危机，引起了货币制度危机，导致金本位制崩溃，国际货币金融关系呈现出一片混乱局面。而以美元为中心的布雷顿森林体系的建立，使国际货币金融关系又有了统一的标准和基础，混乱局面暂时得以稳定。同时，基金组织和世界银行的活动对世界经济的恢复和发展起了一定的积极作用。一方面，基金组织提供的短期贷款暂时缓和了战后许多国家的收支危机，也促进了支付办法上的稳步自由化，基金组织的贷款业务迅速增加，重点也由欧洲转至亚、非、拉第三世界。另一方面，世界银行提供和组织的长期贷款和投资不同程度地解决了会员国战后恢复和发展经济的资金需要。总之，布雷顿森林体系在战后二十多年的时间给全球经济的发展提供了一个相对稳定的构架，西方各国在这个体系下都完成了战后经济的复苏并走向繁荣。

第二，加强了美国在国际金融领域的特权和支配地位。一方面，美国凭借强大的科技和资本优势，在全球范围内对发展中国家进行新一轮资本扩张，加大了南北经济发展的差距;另一方面，凭借在国际金融中的特权和支配地位，美国垄断组织增发美元代替黄金，作为输出资本，购买外国货物、企业以及支付海外驻军的庞大费用。于是黄金大批流入美国，增强了美国称霸世界的实力。

建议教师适当补充一些数据史料，阐释布雷顿森林体系建立的影响，避免将结论生硬地强加于学生。另一方面，注意引导学生一分为二地评价布雷顿森林体系。

三、第三目“战后资本主义世界经济体系的形成”。本课除了介绍布雷顿森林体系外，还介绍了美国倡导建立的以美国为中心的国际贸易组织，以使得资本主义世界经济体系的内容有相对的完整性，利于学生从整体上把握战后资本主义世界经济体系形成的过程。

1.关贸总协定出台的背景

必要性：国际政局的变化和1929年危机，使人们认识到加强国际贸易协调与合作的必要性。

可能性：战后美国拥有强大的经济实力并积极倡导建立国际贸易组织。

2.《关税与贸易总协定》的签署

签署：1947年10月，美国、中国等23个国家在日内瓦签署《关税与贸易总协定》，简称关贸总协定。

宗旨：降低—减少—实施──实现。降低关税，减少贸易壁垒，在实施互惠和非歧视的基础上实现国际贸易自由化。

作用：创造—推动。创造了一个自由贸易环境，推动了战后世界经济的发展。自关贸总协定缔约以来，共举行了八轮多边贸易谈判。这些谈判缓解了当时国际贸易中的矛盾，促进了国际贸易的发展。

建议教师指导学生抓住关键词，以准确把握关贸总协定的宗旨及其作用。利用【学思之窗】的内容，引导学生分析认识关贸总协定的作用。同时强调关贸总协定是一个有关关税及贸易政策的国际性多边协定，不是一个正式的国际组织，但实际上一直起着国际经济组织的作用。以此为第24课的内容：世界贸易组织的建立作铺垫。

3.资本主义世界经济体系的形成──以美国为主导

建议教师依托最后一个自然段进行，学生理解下列问题：

标志：世界银行、国际货币基组织成立、《关税与贸易总协定》的签订，构成了调整世界经济贸易和金融的三大支柱。

作用：标志着战后世界经济已经朝着制度化、体系化方向发展。

本课小结：布雷顿森林体系的建立与关贸总协定的签订，为战后世界经济迅速恢复与发展创造了有利条件，那么，随着西欧、日本经济的发展，这样一个以美国一枝独秀方式存在的世界经济格局将会向着什么方向去演变呢?通过承上启下的小结引起学生思考，为下节课的学习作铺垫。

第四篇：资本主义论文-论文

来源：京都名师论文中心 题目：再论资本主义的长期波动

资本主义论文：再论资本主义的长期波动

发布时间：2013年10月21日

资本主义作为一种社会制度已经存在了近400年。从亚当·斯密开始，众多经济学家从不同角度对资本主义的历史趋势进行了讨论，也得出了各种截然不同的结论。新古典经济学家提出一般均衡理论为资本主义的长久存在提供理由，马克思主义者则宣称资本主义内在的基本矛盾使其必然走向崩溃。但现实是资本主义的发展不断呈现出周期性波动的情况，社会经济结构矛盾和重大技术一经济范式创新的交替作用使资本主义呈现出矛盾一协调的趋势。因此，我们有必要深入研究资本主义长期波动的根源及形成机理，以免让世界遭受史无前例重创的大危机再次爆发，从而更好地规划具有中国特色社会主义市场经济的发展方向和道路，这也正是本文写作目的所在。

一、资本主义长波理论的发展历史告诉我们，从1788年英国第一次生产过剩经济危机到2008年的二百多年中，资本主义世界遭受过一次又一次周期性生产过剩危机的打击。回顾资本主义经济二百多年来的表现，尽管每次危机都各具特色，但其本质属性和本质特征是相同的——周期性生产过剩。这是资本主义生产方式的必然伴侣，资本主义在其自身范围内只能做到缓解危机，而无法根除危机。所以，许多经济学家认为，资本主义历史的发展可以通过整个经济中有规律重现的周期运动来描述。这些周期运动包括短周期（平均每3__4年一次）、中周期（平均每9—10年一次）和长周期。

从概念上说，长周期的含义有一个发展过程。最先是指经济发展过程中，产量、收入、价格等重要经济指标的长期波动或循环升降，这是早期长波概念提出时的含义。后来，由于资本主义经济的持续增长，又由于对经济周期的研究重点转入增长期，长波概念也相应转为研究经济增长率的长期波动和涨落的再现。

根据《新帕尔格雷夫经济学大辞典》的定义，长周期是指资本主义发展过程中为期约50.60年的价格与产出周期。长期以来，它又被称为康德拉季耶夫周期、大周期、长波、趋势周期、长期趋势、次级长期波动、趋势周期等。？ 由这些

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名称我们可以发现，对长周期的研究与短周期和中周期相比，更偏重于对经济发展趋势的分析，更关注于经济性质而非仅仅数量方面的变迁。这里应当注意，西方学者在使用上述名称中最为常见的两个即长周期（1ong cycle）和长波（1ong wave）时是有区别的：提到前者时一般着重探究长期上升和下降时期经济变量的变动及其原因；提到后者时则侧重分析波动的周期循环的整体结构特性，或者说主要探究经济是否确实在长期经历了某种类似钟摆的循环运动。

根据熊彼特的观点，长波研究的先驱当属马克思和恩格斯。恩格斯早在1845年撰写《英国工人阶级状况》时，已经在一般意义上发现了资本主义经济危机的本质和某些规律，并准确预言了1847年危机是一次比以往任何一次危机更加猛烈、更加持久的危机。恩格斯还在《资本论》第三卷中讨论了19世纪20年代至70年代几次商业周期有规律的变化，指出造成这些规律变化的可能原因—— 运输系统和通信技术促进了世界市场的形成和发展，并提出这些情况可能使资本主义周期在一定时间内可能缓和，周期持续的时间可能延长。在《哲学的贫困》中，马克思也对资本主义生产周期性的特征进行了阐述和时期的划分。此后，在《资本论》第二卷中，马克思承认了恩格斯有关商业周期缩短的评论，并且通过引述斯克罗普的观点初步考察了长周期现象。另外，马克思和恩格斯深知工业和技术革命所带来的巨大变化。马克思明确讨论了这些过程，大致描绘出与重大技术革命联系在一起的就业和产量长期波动的一种理论轮廓。这事实上也是在马克思着作中所能找到的暗示长波的最贴切描述。

“在此期间，技术革命并不显着，积累似乎首先表现为新技术基础上的数量扩张。在这种情况下，一条法则开始在或大或小的程度上发挥作用，不管实际资本结构如何，劳动力需求与资本按同比例增长。

但是，当资本吸引的工人数量达到高峰时，产品也变得越来越丰富。这时候，销售出现困难，社会机制似乎也陷于停顿。这是大批劳动力不断被资本异化的过程，异化过程极其激烈、立竿见影，生产过程中断迫使资本家绞尽脑汁地节省劳动力。在所谓高压下，细微改进一点点积累起来，他们发现自己是推动所有重大

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生产领域资本结构革命化的技术变革的具体体现” 5 J。马克思和恩格斯对于资本主义长波理论的最初建立功不可没，他们开始注意到资本主义发展兴衰交替的规律以及与之相伴的大规模结构变化，提出了固定资本更新周期，这些在后来影响了大量的研究者。

此后，约翰·克拉克（J.B.Clark）、赫尔普汉（A.Helphand）、杜冈一巴拉诺夫斯基（M.I.Tugan— Baranovsky）和维克赛尔等经济学家对资本主义发展过程中存在长期扩张和萧条的循环过程这一点达成共识，并分别对其变动过程做出时间划分。皮埃迪一托内利（Pietri—Tonelli）、布热斯亚尼一图罗尼（Bresciani—Turroni）、帕累托和阿夫塔利昂（A.Afialion）等学者则试图研究经济运动与政治、制度之间的关系，为证明长波假设提供证据。上述理论虽然“没有说明产生长周期的基本原因机制，甚至对周期转折点的解释也不能令人满意”，但它们为长周期的正规研究指明了基本方向，提供了大量的数据材料。¨在康德拉季耶夫之前，为长波理论作出最重要贡献的当属荷兰的社会主义学者范·盖尔德伦（Van Gelderen）。他1912年的文章《春潮》最早为经济长期运动提供了严格的统计和证明，这篇文章现在也被公认为长波理论的起源。按照他的观点，在l850一l873年间以及1896—1911年间，出现了两次资本积累的春潮。他认为，两次长期经济扩张的原因可以归结为以下几个方面：（1）重大产品创新开辟了新的经济增长主导部门；（2）周期性的资本过度投资；（3）信用的扩张；（4）基本原材料的稀缺和丰裕；（5）世界市场的扩大和移民浪潮；（6）黄金的生产。_6 资本积累春潮的必要条件是生产扩张带来总需求的扩张，而生产率的迅速提高和原材料价格上涨又会推动成本增加，也为经济危机以及随后的下降趋势创造了条件。

2O世纪2O年代，俄国经济学家尼古拉·康德拉季耶夫（N.D.Kondratief）首次正式提出了资本主义发展的长波假设——熊彼特将其命名为“康德拉季耶夫周期”— — 这是对长波理论决定性的贡献。他在1925年发表的《经济生活中的长期波动》

（The Long Waves in Economic Life）一文中，认为价格遵循着一个为期

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50年左右的不规则正弦状曲线变动，而产出仅仅在其增长率上显示出变动；随着产出的变动，价格成亲周期运动，通货膨胀往往伴随着经济的迅速增长，而通货紧缩则伴随着经济的缓慢增长。

康德拉季耶夫的分析具有以下几个显着特点：

（1）使用社会系统有机性的观点，强调长波的上升和下降阶段都是资本主义生产方式的“有机”组成部分；（2）提出经济学应当是对多样性创造的研究，将现实社会运动过程视为有机的、整体的和非原子式的认识论的反应对象；（3）认为多样性与均衡可以相容，系统在历史中趋于移动均衡，长周期是均衡水平本身变化的过程。他提出的基本概念和研究思路构成了之后在这一问题上“趋势一分解”分析程序的基础。

然而，随着资本主义经济在二战后进入黄金增长时期，长波理论逐渐被主流的均衡经济学所排斥，几十年中仅处于经济史研究的边缘。20世纪70年代后，资本主义经济出现了“滞胀”局面，凯恩斯主义经济学等传统经济周期理论无法解释现实情况和提出有效对策，于是，对长周期的理论研究出现了复兴趋势。总结起来，着眼于长波内在运动机制的不同解释逐渐形成了两派影响较大的长波理论：由熊彼特开创的技术创新的长波理论以及曼德尔构造的马克思主义长波理论。

其中，“新创新熊彼特学派”（The new innovativeSchumpeterian，也称新熊彼特学派）沿着熊彼特开创的道路，集中研究技术创新对经济长波的作用。这些学者主要包括门施（G.Mensch）、克里斯·弗里曼、范·杜因（Van Duijn）、佩雷丝（C.Perez）和罗森伯格（N.Rosenberg）等人。

德国经济学家门施把技术革新看成经济增长和长期波动的主要原因，提出了基础创新的前提和环境以及长波的变形模式。他区分了三种创新：创造全新产业的基础性创新、能够为新产业添加动力的改进性创新以及并不属于真正创新的“伪创新”。

在他看来，其中只有基础创新才能够真正推动经济长波的上升。同时，通过

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对历史统计资料的分析，门施试图验证熊彼特的创新峰聚假说，并提出了“萧条引致创新蜂聚”的理论，因为他发现资本主义历史上有若干关节点，如1830年、1880年和1930年。

在这些时点上大批的基础性创新蜂拥出现，而这些时点均为经济萧条时期。【8 这一假说也引来了很多批评，但在门施的基础上，新创新熊彼特学派关于技术创新的长波理论逐渐形成。

弗里曼也认为基本技术的发现和突破很可能引起与之相关技术的一系列变革，当这种集群式的技术发明和改进引起实际盈利需求的可能时，随着投资的加入，创新的集群也可能会产生，这就会推动经济迅速发展繁荣起来，进入经济的上升时期。但新产业和新技术发展到一定时期，成本（特别是工资成本）的增加和需求程度的下降，会使边际利润发生下降，这就引起对这些产业和技术新增投资的减少。而原有的已建产业和技术的继续改进，也会因盈利下降而停顿下来，产业规模、技术改进和劳动生产率因此缩小，这又会反过来进一步减少了需求和盈利。于是经济出现停滞或萧条，进入下降时期。

只有当下一轮创新集群出现时，又才会推动整个经济重新进入上升时期。与门施不同的一点在于，弗里曼认为，虽然创新并非一直持续，而且创新的密集将会导致经济波动，但这种密集来自于模仿和扩散过程，也来自技术上有关系的创新和发明簇的集群，但不是来自于萧条引起的一系列各种基础创新的集群。

在长波理论的研究中，另一影响较大的是由比利时马克思主义经济学家曼德尔（E.Mande1）构造的马克思主义长波理论。他曾明确指出，长期以来教条主义的马克思主义者拒绝承认和研究经济长波是错误的，这造成当代马克思主义学术界无法对资本主义经济发展趋势进行准确的观测和提出科学的预见（这里需要对马克思和传统马克思主义者进行区分，前者是指马克思本人，而后者则包括前苏联等社会主义国家的马克思主义追随者，以及西方接受马克思主义思想与观点的左派或激进主义者）。他提倡并实行对经济长波的马克思主义研究，认为长波理论实质上是一种利用一切历史相关因素来解释影响资本积累现实动态的经济史

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理论。按照他的划分，第一次长波（1789—1848年）是产业革命、资产阶级革命和世界市场得以确立的时期，第二次长波（1848-1893年）是自由竞争资本主义时代，第三次长波（1893~1940年）是帝国主义战争、革命和反革命的时代，第四次长波（1940年以后）是“晚近资本主义时代”，它建立在欧美工人阶级在阶级斗争中的重大失败基础上。历史上资本主义每一次长期扩张的出现，总会包含一些特殊的历史成因。L1曼德尔认为，由若干基本变量所制约的一般利润率的上升和下降，是导致经济长期波动的主要力量。他反对对经济周期作任何单一原因的解释，他强调“新的扩张性长波的出现，不能被看做是前段萧条长波的内生的（自发的、机械的、自主的）结果”，同时，重大技术革命也不是产生扩张性长波的原因，而是使已经开始的扩张性长波持续下去的原因——创新部门的“技术租金”的出现，为扩张的持续提供了推动力。因此，“并非资本主义生产方式的运动规律，而是整个历史时期阶级斗争的结果决定了萧条性长波向扩张陛长波的转折点。”_loJ荷兰学者克莱因克耐希特（A.Kleinknecht）曾经试图在马克思的利润率下降理论基础上，协调新创新熊彼特学派与马克思主义的长波理论。他通过对二战后联邦德国的制造业进行实证分析发现，传统部门的利润率一直下降，而创新部门的利润率则一直上升。对此他解释说，创新部门的高速技术创新，通过节约劳动和资本，对利润率的两个重要决定因素即剩余价值率和资本构成分别产生积极影响，从而抵消了由资本有机构成增长带来的利润率下降。整个过程由于产业生命循环进入成熟阶段，随着市场饱和、创新速度下降而终结。在产业生命循环的后期阶段，一般利润率下降又占主导地位。¨但他局限于传统一般利润率下降的理论，执着于技术创新通过改变剩余价值率和资本有机构成影响利润率的思路，因此只强调了工艺创新对利润率下降的抵消作用，并没有赋予产品创新在马克思主义积累理论中以真正重要的地位，无法从根本上阐明长波发生过程的真正原因。

翻阅文献可以发现，目前国际学术界对长波周期的研究主要集中在两个方面：第一，整理有关周期的经济史数据，对周期进行更为精确的分段和统计；第来源：京都名师论文中心 题目：再论资本主义的长期波动

二，探究周期产生的原因，提出各种经济周期理论。众多经济学者在第一个方面进行了大量细致而富有成果的工作，但鉴于资本主义历史发展过程包含着有关社会生产结构质变层面十分丰富的内容，仅仅分析产出水平、增长率、价格等数量因素并不足以研究事物的内在本质。本文将从第二个方面展开讨论，着眼于资本主义长期波动的原因、影响和规律性的研究，在前人的基础上尝试重新认识和整理有关资本主义长期波动的资料，探究影响和制约波动上升、下降的各种因素，分析主导其发展演化的根本矛盾，从而寻找出资本主义长期波动的规律。

二、资本主义长周期产生的原因

（一）使用价值对价值增殖目标的限制马克思认为，在简单商品经济中就包含了危机的可能性，这种可能性在资本主义条件下变成了现实。他从资本主义制度的基本矛盾出发，分析了资本主义生产关系给社会化大生产的发展造成的许多限制——必要劳动是产业人口工资的界限，剩余价值是剩余劳动和生产力发展的界限，货币是生产的界限，使用价值的生产受交换价值的限制。这些限制所造成的矛盾冲突，使得潜伏着危机的可能性逐步发展为现实的周期性的经济危机。在此基础上，马克思还揭示出固定资本更新是资本主义经济危机周期性爆发的物质基础。

根据马克思的分析，商品的交换过程作为生产过程之后的“惊险的跳跃”，是生产单位间缔结社会关系的唯一中介。交换的本质是生产商品的劳动在社会内部的物质变换，劳动可以被抽象为同质的价值，然而商品本身的使用价值则并非相同。这就隐含了生产与交换之间存在矛盾的可能性，使用价值对价值实现的制约作用直接关系到资本主义价值增殖的目的能否实现。在资本主义社会，资本家总是力图创造一切条件，使价值增殖过程摆脱劳动过程的限制，“作为人格化的资本，他是为生产而生产，想为发财而发财。既然他是资本职能的单纯的执行者，即资本主义生产的承担者，他所关心的就是交换价值和它的增加，而不是使用价值和它的数量的增加。”

根据劳动价值论的观点，随着社会生产率不断上升，单位商品的价值量必然不断下降，剩余价值率必然不断提高。但是，后者的提高对于单位商品价值和剩

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余价值下降的抵消作用是有限的。一旦剩余价值率增长到很大，以价值增殖为目的的资本主义生产如何延续？马克思给出的答案是，虽然商品的单位价值和单位剩余价值趋于下降，但随着商品生产以更快速度增长，总剩余价值依然会上升。但要注意，如果这个解释成立，就必须假定劳动生产率提高所创造的越来越多使用价值必须全部实现。这就是说，价值增殖能否实现及其实现程度，在长期内将越来越取决于使用价值的实现规模。

（二）从剩余价值生产和实现的矛盾到资本实现和积累的矛盾我们可以将资本主义劳动过程和价值增殖过程之间的矛盾，放在宏观环境中进一步考察。马克思在《资本论》第二卷中研究社会总资本的再生产和流通时强调，单个资本的价值和剩余价值能够顺利实现需要有一个根本条件，即各个社会生产部门之间、生产与消费之间必须保持一定的比例。马克思着重研究了社会总资本再生产的均衡条件，但简化了剩余价值的实现问题。如果考虑资本主义生产方式的生产与交换两个方面，我们可以对马克思的两部类扩大再生产图式稍加扩展，以此分析剩余价值生产和实现这一内在于资本积累过程中的基本矛盾。

在扩大再生产条件下，社会总资本再生产的总量均衡条件为：生产生产资料的第1部类和生产消费资料的第1I部类分别供给=需求，有IC + Iv +IM ： IC + HC + IM C+ IIM C 1HC 七llv + IIM = IV + Ilv + IM v+ IIM v+ IM k+IIM（2）在这里，c和HC分别为社会生产两大部类的不变资本，和，l 为可变资本，IM 和IIM为剩余价值，IM。和IIM。为两大部类追加的不变资本，IM和IIM 为追加的可变资本，IMk和删 为资本家用于个人消费的剩余价值。这里考虑到社会总产品实现价值补偿和实物替换两个方面，因而（1）式左右两端的供给和需求在实物形态上必须是生产资料形态的商品；（2）式左右两端的供给和需求必须是消费资料形态的商品。将两式相加，分别消去第1部类和第1I部类自身可以补偿的项，可得（，+IM）+（IIC+IIM）=（HC+IMc+IIMc）+（，+IM +IIM + +删）（3）假设IM ：埘^+aiM和IIM =llMk+ 删，和卢分别表示两部类资本家愿意扩大再生产的储蓄率。将两式代人（3）式，进一步消去两部类内部可以

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补偿的项，可得IV+IMt+edM）+（HC+8IIM、）=（IIC+IMc+IIMc）+（IV+IM +IIM +IM）（4）此时，如果假设生产资料供给的一部分 +IMk等于生产资料需求的一部分IIC，以及消费资料供给的一部分HC等于消费资料需求的一部分 +IMk，则可得（aiM）+（删）=（IMc+IIMc）+（IM +IIM）（5）根据商品形态的不同，也可将（5）式分别写为：

生产资料形态的商品有aiM =IM +IIM，该式表明第1部类资本家用于扩大再生产的剩余价值弥补了两部类不变资本的增加值；消费资料形态的商品有 肼=IM +IIM，该式表明第1I部类资本家用于扩大再生产的剩余价值弥补了两部类可变资本的增加值。

我们回头来看形成上述论断的两个假设，其中一个是消费资料形态的HC：IV+。根据马克思在《资本论》中提到的扩大再生产两部类交换的均衡条件HC+IIMc=IV+IM +，两式相减可得等式IIM =IM。它意味着在扩大再生产条件下，两部类的均衡增长要求第1I部类增加不变资本的数量，恰恰等于第1部类的资本家追加可变资本数量（使用两个假设条件中的另一个，即生产资料形态的 +S =C：，也可得到相同的结论）。《资本论》为扩大再生产设计的数学图式也恰好满足这样的假设条件。但我们应当看到，这一假设的作用在于使得两部类资本家的意愿储蓄aiM和口，埘的实现仅仅取决于他们的积累，从而排除了出现的剩余价值生产与实现之间矛盾的可能性。但是，这种特殊的条件很可能在扩大再生产中并不成立。

例如，对于两部类交换的均衡条件IIC+IIM= IV+IM +，如果从消费资料形态的供给和需求相等的角度来看，如果IIC >IV+IMk，这就表示第1I部类的不变资本HC单纯依靠，+埘 不足以完全补偿，还要依靠第1部类追加的可变资本IM来弥补，这反映了第1I部类不变资本的简单再生产有赖于第1部类可变资本的积累。另一方面，如果IIC

这说明，如果假设条件不成立，不同的交换主体接受对方蕴含剩余价值的商

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品的使用价值对于两部类资本家实现意愿储蓄有着重要的意义。如果希望达到这一目的，仅仅依靠劳动生产率上升，使商品生剥削的条件和实现这种剥削的条件？？前者只受社会生产力的限制，后者受不同生产部门的比例和社会消费力的限制。但是社会消费力既不是取决于绝对的生产力，也不是取决于绝对的消费力，而是取决于以对抗性的分配关系为基础的消费力；这种分配关系，使社会上大多数人的消费缩小到只能在相当狭小的界限以内变动的最低限度。这个消费力还受到追求积累的欲望的限制，受到扩大资本和扩大剩余价值生产规模的欲望的限制。”lI纠如同马克思所述，即使假设条件HC=IV+，成立，给（5）式加上时间维度可以更形象地表示等式两侧并非同一时空和同一条件下的行为：

t和t+1表示剩余价值在再生产循环中经历的，从一种使用价值形态转化为另一种合适于积累需要的使用价值形态的过程。卢森堡曾对此敏锐地指出：在扩大再生产条件下，实现剩余价值的有支付能力的需求源于何处？我们看到，（6）式左端是两部类资本家的意愿积累，右端则是剩余价值需求项目，也是实际的资本积累。意愿积累的剩余价值，IMc + IIMc川部分须由资本家购买，IMv“ +IIM ¨部分须由新工人购买。这意味着，剩余价值的实现要求两部类资本家预先已有扩大生产的动机。而且，如果实现了的剩余价值要进一步资本化，还要以资本家预期未来会有规模更大的有支付能力的需求为前提。在资本主义生产方式下，这两者显然都是不确定的。

剩余价值的生产和实现在物质形式及时空上的差异能否转化为对立，取决于资本积累的实际规模。

马克思列举了三项决定剩余价值实现条件的因素：

部门之间的比例、群众的消费力以及资本家的积累欲望。在资本主义生产方式中，资本家是整个经济系统的发动机，积累是决定分配、消费等一切经济活动的最重要的经济活动，因为积累会按照其规模和方向来整合各种经济部门间的比例和群众的消费力。也就是说，剩余价值实现的难易归根结底取决于积累或新投资的水平。这样一来，剩余价值生产和实现的矛盾就进一步转化为实现和积累的来源：京都名师论文中心 题目：再论资本主义的长期波动

矛盾：

一方面，在t时期生产出来的剩余价值要靠t+l时期资本家的积累来实现；另一方面，资本家在t+1时期进行积累的欲望反过来又受制于t时期生产出来的剩余价值的实现程度。

如果我们观察相对剩余价值的生产过程，就会发现剩余价值生产及其实现之间矛盾的逐渐激化十分明显。商品的单位价值随劳动生产率的提高而下降，生产出来的使用价值数量比剩余价值增长得更快，价值增殖就越来越依赖于使用价值的实现。举例来说，假设必要劳动时间占工作日的比例以前为1／2，若消费品部门生产率增加一倍，那么现在工人只需劳动1／4日就能再生产出自身的劳动力价值，因此相对剩余价值就增加了1／4日。如果劳动生产率再增加一倍，必要劳动占工作日的比例就会降为1／8日，相对剩余价值只增加1／8日。但在整个过程中，生产出来的消费品数量及其使用价值却增加到原来的4倍。

由此，马克思得出这样的结论：首先，劳动生产率的增长快于相对剩余价值的增长。因为“资本的剩余价值的增加数并不是生产力的乘数即生产力（作为单位，作为被乘数来看）的增加数，而是活的工作日中原来代表必要劳动的部分减去该部分除以生产力的乘数之后的余额。”Ⅲ1 其次，必要劳动时间越短，劳动生产率的增长对剩余价值的提高所起的作用越小。也就是说，生产力已经达到的程度越高，相对剩余价值的边际增长率就越低。因此，“属于必要劳动的部分越小，剩余劳动越大，生产力不管怎样提高都越是不可能明显地减少必要劳动？？资本已有的价值增殖程度越高，资本的自行增殖就越困难。” ∞同时，随着相对剩余价值增长的放缓，产品数量却按照劳动生产率的比例增加，这意味着价值增殖越来越依赖于使用价值的实现，生产和实现的矛盾越来越突出。由此可见，生产既定产品的劳动生产率的无限增长，对资本积累事实上具有潜在的威胁。

不过在现实当中，资本积累并非一直扩张到极限才停顿下来。资本主义劳动生产率的变动并不是一个自主变量，它的增长或停滞是由资本积累的内在矛盾所决定的。根据资本主义生产和积累的矛盾，相对剩余价值生产所形成的既定使用

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价值最终会成为价值增殖的障碍，这必然会抑制资本家对于这一产品生产的积累欲望。因此，假定资本主义的生产是以某种一成不变的使用价值为前提并不现实。如果考虑到资本积累不可能在既定不变的产业部门的基础上进行，考虑到产品创新在宏观上对于克服生产和积累矛盾的积极作用，我们就可以从新的角度来进一步探究这个问题。

（三）产品创新和产业生命周期是长波形成的基础只有在对资本主义生产方式的研究中引入产品创新，才能找到一定时期内缓解单一使用价值生产对价值增殖的制约作用的途径，从而为缓解资本积累的结构性矛盾奠定基础。马克思在《1857—1858年经济学手稿》中提到，生产相对剩余价值，就要求在流通内部扩大消费范围，生产出新的需要，而发现和创造出新的使用价值是实现这一内部市场扩张的重要途径。[141391而范·盖尔德伦也正是注意到了产品创新形成的新兴部门所带来的影响，他将资本主义两次长期扩张归因于新兴产业部f-j（铁路、电力、汽车）的影响，这些部门通过增加对其他生产部门的需求，刺激了整体经济的增长。

曼德尔曾指出，一组通过产品创新建立起来的新部门为资本积累提供了新的场所，资本主义经济增长的矛盾结构由此会得到改善—— 由于存在着对新产品的旺盛需求，新产品的社会价值是由劳动生产率最低的企业决定的，这样一来，整个部门会出现超额利润，它是利润率进一步平均化的基础。由于新的一般利润率是这种超额利润平均化的结果，因而与之前相比，整个社会的利润率水平得以提高。

资本主义发展的历史已经证明，资本可以通过内生空间的自发创造，周期性地克服它在运动中遇到的界限。资本主义生产方式只有在一个不断扩容的分工体系中才能繁盛起来。产品创新及新型产品部门的建立，在质上扩大了劳动的社会分工体系，使得“劳动（从而剩余劳动）的质的差别的范围不断扩大，越来越多样化，本身越来越分化”Ⅲl ]3，由此扩大了既有的交换价值体系，为资本创造了对等价值的新源泉。

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统计验证的结果也证明了上述观点。战后高速增长年代积累或新投资在维持有利的实现条件方面起了决定性的作用。积累的高涨基本上是自行维持的，它既生产出越来越多的剩余产品，又保证这些剩余产品能找到市场，从而使资本家得到稳定上升的利润。l1 5_％投资的增长和新部门的开辟是紧紧联系在一起的。

产品创新可以周期性地缓解既定使用价值生产对价值增殖的限制，从而对缓解生产与积累的矛盾发挥积极作用。而长波产生的基础，正是通过重大产品创新蜂聚建立起来的新兴产业部门的生命循环。_1刮这一生命循环直接影响到企业生产中利润率的变动，在现象上通常被概括为如下几个阶段：（1）发明阶段。初始的原型、专利、小范围实验室证明及早期应用。（2）引入阶段。新产品最初引入市场，进行技术和商业可行性的证明，但对于新产品的大量的社会需求尚未出现。（3）成长阶段。需求开始加速增长，创新部门获取超额利润，生产大幅度扩展。（4）成熟阶段。大量资本流人创新部门，资本在部门间竞争使超额利润趋于消失，形成一般利润率，不同部门生命循环出现趋同趋势。（5）衰退阶段。竞争转而以工艺创新降低产品价格和产品的差别化为主，一般利润率开始并持续下降。（6）结束阶段。原有部门在与新技术的共存中可能出现“复兴”效应，但也可能慢慢消失。产品的生命循环所经历时间的长短，是由资本积累内在矛盾的发展，以及与之相联系的个别资本之间的竞争所决定的。

如果在资本积累结构性矛盾的基础上重新解释一般利润率下降，一定程度上可以更好说明资本主义长波下降的原因。按照马克思的利润率公式r=（C+），马克思假设生产出来的剩余价值 可以全部实现。然而上文已经论证了，剩余价值生产及其实现之间矛盾的发展，必然使得既有部门的资本所能实现的利润绝对量将趋于下降。正是由于利润量的下降，而非仅仅资本有机构成的提高，会促使利润率的下降。利润量和利润率两者的下降在影响实际积累规模的同时，又会影响资本家的投资预期，使积累率下降。这样一来，实际积累的减少意味着剩余价值实现条件更趋艰难，利润量和利润率又会进一步下降，这就为资本主义生产过剩、长波逐渐下行铺垫了道路。

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三、结论通过上述基于资本主义积累的结构性矛盾、产品创新理论以及产业生命循环理论的分析，我们可以将资本主义长周期的上升和下降阶段的原因解释如下：通过内生空间的自发创造，资本可以在一个不断扩容的分工体系中周期性地克服遇到的限制。产品创新及新兴产品部门的建立，创造了新的分工体系和新的商品使用价值，维持甚至扩张了对劳动力的需求以及工人阶级的消费能力，从而在一定程度上打破了既定使用价值对价值增殖的局限，缓解了剩余价值生产及其实现之间的矛盾，为资本创造了对等价值的新的源泉。周期性发挥作用的产品创新说明，长波产生的基础正是以蜂聚形式出现的新兴产业部门的生命循环，这样就可以解释资本主义长周期存在上升阶段的原因。然而在没有发生大规模产品创新的时期，剩余价值生产及其实现之间矛盾的发展，将使得既有部门的资本所能实现的利润绝对量而非仅仅利润率趋于下降，这就导致资本家实际积累规模和投资预期的下降。积累率的下降进一步造成剩余价值实现条件更趋艰难，利润量和利润率又会以更大幅度下降，从而为长波逐渐下行铺垫了道路。

在这里，经济增长的内在动因被归结为“创新产品的生命循环”— —宏观经济扩张性长波的出现取决于引入产品创新的主导部门的迅速增长，随着这些部门的生命循环由成长进入成熟，宏观经济增长就会放慢 J1M，从而进入长波的下降期。这种概念只有在一个恰当的理论基础上，才能得到合理的解释，或者说，应当将长波的研究把握为：资本积累的结构性矛盾在新兴主导部门的基础上展开的内在时间框架。因此，要探讨长周期的经济逻辑，我们就要进一步研究产品创新的背景、根源与基本动力，因为它的产生机制对于推动经济增长出现“长波”发挥了基础性的关键力量，由此才能更为透彻深刻地理解资本主义的协调机制。或者按照罗森伯格的话说：“如果一种理论证明可以用真实经济变量来解释长周期，那么该理论就应该满足一组在逻辑上相互依存的需求？？更具体而言，我们要询问：技术创新需要满足什么条件才能产生康德拉季耶夫和他的追随者们预测的那种周期性的经济增长的长波？’’[由此可见，长波理论需要研究者从一种整体的、学科交叉的、历史的、制度的视角继续进行分析。从长波研究的现状来看，来源：京都名师论文中心 题目：再论资本主义的长期波动

将来的研究方向必将更加强调经济变迁的复杂性和确定全球化进程中的国家趋势，改进对复杂变量的统计分析，并对经济结构如何持续演化给出更为详尽的解释。

作为社会主义国家同时也是后发工业化国家的中国，截止到目前，经济的高速发展大致处于世界范围内第四和第五次技术革命时期。我们依靠技术学习、有效的贸易政策和产业政策享受到了技术革命所带来的巨大成果，也体会到了由此引致的社会组织结构变革的巨大影响。但应当看到，国际范围内初始产品创新的阵地往往集中于西方发达的资本主义国家，引进或者说扩散到中国的技术大多来源于生命循环后期的部门，这不仅剥夺了我们依靠初始创新获得垄断利润的机会，而且随着中国经济水平的整体推进，仅仅依靠追赶、模仿和工艺创新而产生的发展瓶颈问题将越来越严重。因此，发挥我国经济制度的优越性，改变现有的发展模式，提高基础技术的发展与应用能力，逐渐改变世界范围内基础技术的创新格局，才是中国应当认真而且迫切需要解决的问题。

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参考文献：

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The Review of Economic Statistics，Vo1.XVII，No.6，November，1935：112.

第五篇：深刻认识战后资本主义自我调整的局限

深刻认识战后资本主义自我调节的局限性

二战后，资本主义国家为了缓和阶级矛盾，维护资本主义制度和资产阶级的统治，纷纷在资本主义制度允许的范围内实施了一系列的自我调节。资本主义的自我调节在短时期内缓和了国内的阶级矛盾，促进了资本主义社会经济的发展。但是，这场自我调节由于没有触动资本主义私有制的根基，其局限性和造成的后果也是显而易见的。

一、战后资本主义实施自我调节的原因

二战后，资本主义的很多国家在政治、经济等方面都实施了自我调节，这种自我调节主要是基于理论和实际两个方面的原因。

首先，从理论上说，在20世纪30年代资本主义世界的大萧条之后，以凯恩斯为代表的国家干预经济理论占了上风，国家这只看得见的手开始发号施令。20世纪70年代初期，西方发达资本主义国家又出现通货膨胀与失业同生并发的“滞胀”局面，凯恩斯主义失去灵光，新自由主义开始抬头。这时，虽然减少国家干预的呼声日高，但实际上西方国家并未完全放弃对于经济的干预，只是干预的重点和手段有所变化。进入20世纪90年代后，多数发达资本主义国家出现经济衰退，结构性失业居高不下，新自由主义经济政策又受到质疑，重新强调国家干预的声音又高涨起来。这就是说，一个世纪以来，尽管资本主义对自由竞争与国家干预两手在不同时期各有侧重，但从总体上看，战后发达资本主义国家都对自由放任进行了不同程度的规范和限制，也就是进行了不同程度的自我调节。其次，在实际上，资本主义只所以进行自我调节，就是因为资本增值和统治遇到了麻烦，出现了危机。具体地说，如果不对市场进行必要的干预，高度垄断就会造成市场结构扭曲，破坏资本瓜分平均利润的均势；经济运行就会成为无序的洪水，散漫地归于瓦解；就会使两极分化愈演愈烈，导致供给与需求的严重脱节，阻碍资本的进一步增值。财富与贫穷并生，庄严工作与荒淫无耻共处。特别是在经济危机期间，更多的雇佣劳动者被迫失业，不得不为自己的生存而愤起抗争。罢工、示威等工作运动如滚滚怒涛，冲击着资本主义统治的堤坝。总之，资本主义的生产关系再不进行一定的调节，不但资本的增值难以为继，而且资本的统治也难以照旧维持下去。

二、战后资本主义自我调节的方式

战后资本主义自我调节的形式是多种多样，但总体来讲，可以归结为以下四种基本方式：

一是政府对经济发展进行干预。充分利用看的见的手和看不见的手对宏观经济和微观经济进行干预，其主要手段是采取财政政策和货币政策。在财政政策方面，主要是通过控制财政收入、支出及借债等方式，来调节控制宏观总量。比如，当需要抑制经济过热时，就增加税收、减少政府订货，以抑制投资，延缓速度；当需要刺激经济增长时，就减少税收、增加政府订货，以增加投资，扩大生产。在货币政策方面，主要是通过现代银行体系公开市场业务、控制货币发行、控制和调节对政府的贷款、改变存款准备金率、调整再贴现率、选择性信用管制等手段，来影响利率和货币供应量，进而影响投资及经济活动总量，达到经济平稳运行的目的。

二是推行员工持股计划。在西方现代市场经济发展过程中，股份制是占主导地位的一种现代资本组织形式。员工持股计划是指通过让员工持有本公司股票和期权而使其获得激励的一种长期绩效奖励计划。在实践中，员工持股计划往往是由企业内部员工出资认购本公司的部分股权，并委托员工持股会管理运作，员工持股会代表持股员工进入董事会参与表决和分红。为了调动员工生产的积极性、培养员工对企业的忠诚度，战后，西方发达国家普遍在企业生产中大力推行员工持股计划。比如，美国战后初期法人股东的持股比重仅为15%左右，70年代中期达到35%左右，80年代中期达到40%，90年代法人股东超过个人股东而居于优势地位，从而使股东的作用在公司的法理结构中得到增强。这种改变使得企业的管理更加科学，从而提高劳动生产率。

三是实行高福利政策。二战后，西方国家普遍建立了国家福利制度，推行一套从“摇篮”到“坟墓”的高福利政策，这套政策的主要内容是指国家规定最低的住房、医疗、工资和教育等标准，通过高税收缩小贫富差距，最大限度地保障公民享有最低标准的收入、健康、营养、住房、教育、就业等，这一举措在一定程度上为低收入阶层提供了医疗、养老、失业的保险以及各种社会救助和补贴。

四是用税收调节收入再分配。税收是调节国民收入分配的重要手段，战后西方发达国家为了调整整个社会的收入分配，延缓收入差距被进一步拉大的趋势，也普遍采用了税收调节这一手段。具体地说，一是通过改进个人所得税，强化个人所得税在分配中的调节作用；二是开征社会保障税；三是完善和健全财产税，加强对国民收入存量的税收调节；四是开征遗产税，等等。

正是由于对资本主义生产关系的某些环节和经济运行、管理体制进行了这些调节、改良和改善，从而使得资本主义生产关系不仅能够容纳现实生产力，而且生产力还在发展，资本主义统治下的阶级矛盾和社会矛盾也有一定的缓和。这就是人们通常所说的资本主义的新变化。

三、战后资本主义自我调节的局限性

战后资本的主义的自我调节只是资本主义生产关系的一次自我调整，尽管在一定程度缓和了资本主义的基本矛盾、推动了资本主义生产力的发展。但是这种不触动资本主义根基的自我调节带来的问题很多，深刻分析战后资本主义自我调节的局限性，对于全面认识自我调节的本质至关重要。

1.国家对经济运行的干预未能从根本克服市场机制的缺陷 资本逐利的本性决定了它不会超越这个目的去考虑整个社会的按比例协调发展，因而无法从根本上克服整个社会生产的有计划性和个人生产的无政府状态；资本与劳动的对立性决定它无法从根本上解决生产过剩与消费不足的矛盾。这就决定了不同经济手段和政策的相互排斥性、不彻底性和短期行为特征。实行扩张性财政政策和货币政策可以增加就业，却往往导致通货膨胀；用来解决通货膨胀的紧缩政策则会带来加重衰退、增加失业的后果。增加货币供应量会刺激经济增长、但是增税又抑制经济增长。运用需求管理手段刺激总需求会忽略总供给，而刺激资本投资的供给政策不但不能从根本上消除滞胀，而且还会拉大贫富之间收入的差距。

正是因为这些经济手段和政策不能从根本上控制资本的贪婪，所以也就不可能消除资本主义制度的梦魇——周期性的经济危机。二战以来，资本主义国家虽然没有发生像30年代那样的大危机，但危机次数和频率却大大高于战前。据统计，二战后至20世纪末，美国发生危机的次数是10次，英国是8次，日本是7次，德国是6次，法国是5次。特别是进入20世纪70年代以后，随着经济全球化进程的加快，国际垄断资本实力增强、传统产业衰退以及国际金融局势动荡，资本主义经济危机出现了一些新的特点，不仅生产过剩，而且从生产扩大到流通、分配、消费等各个环节，表现为结构性危机。比如，1974～1975年、1979～1982年的石油危机，1990～1993年的债务危机以及1997年的金融危机，就是结构性危机的突出表现。近年来，资本主义国家一直被这种结构性危机所困扰，一直到今天，由美国次贷危机、希腊债务危机引发的全球性的金融危机仍未见底，类似雷曼兄弟这样的大银行破产的现象屡屡发生，全球特别是资本主义国家的股市起伏跌宕，失业居高不下。面对这种情形，国家干预又显得多么苍白无力！

2.福利政策强化了资本与雇佣劳动的关系，且不具有持续性 西方发达资本主义国家的社会福利资金来源有三种途径：一是劳动者上交的保险捐，二是雇主为雇佣人员交的捐，三是政府拨的财政补贴。工人的保险捐，是直接从工资中扣除的。业主按工资比例为工人交捐，是资本家从必要劳动中直接扣除。政府财政补贴则是从增税开支的，而税又是劳动者创造的剩余价值的一部分。由此可以看出，垄断资产阶级大肆渲染的社会福利，其资金的来源既不是个人资本家，也不是资产阶级国家，它的唯一来源，就是雇佣劳动者的劳动，就是雇佣劳动者创造的价值。

与此同时，普通劳动者要想领取养老保险、医疗补贴和失业救济，却有着极为苛刻的条件：一是在业时本人必须按月交捐，交捐需到达规定的最低年限；二是必须查明失业原因；三是必须接受就业安排。如果因“行为不端”、“擅自离岗”、“劳资纠纷”而失业，或者拒绝接受就业安排，就不得享受津贴。至于在失业期间干零活，也同样为不给津贴提供了借口。

不能否认福利政策对两极分化的抑制作用，但这种不具有持续性的所谓高福利充其量只是把握到不致激起穷人造反的程度，而绝不可能阻止两极分化愈演愈烈的趋势，更不可能实现垄断资产阶级所鼓吹的“不使富人变穷，而使穷人变富”的局面。有资料表明，战后西方发达国家的利润率以年均10%～18%的速度增长，而福利支出却下降了21%～31%。特别是进入21世纪后，随着西方资本主义国家纷纷陷入债务危机、经济危机的泥沼不能自拔，有的曾经的高福利国家如冰岛政府等自身已经走向破产，所以这种高福利政策是很难持续下去的。

3.员工持股并没有使工人成为管理者，只是加重了资本主义的剥削 判断股份制的性质，主要看控股权掌握在谁手里，企业中劳动者与股东关系是怎样的，以及劳动者创造的剩余价值是怎样分配的。

在当今发达资本主义国家，工人持有企业的股票的确是普遍现象。但工人到底有多少股票呢?有资料表明，美国参与“员工持股计划”的10%的职工拥有的股票，仅占全美股票的1‰；日本参与职工持股的92%的职工拥有的股份，仅占实施员工持股企业股份总额的0.88%。而且员工持股，却不许员工直接掌握股票，分红只能记在账上，退休或离职时才能使用，其实与养老保险金毫无二致。“真正帮助职工形成个人财产的”，只是极少数。有人说，工人成为股东，可以参与企业管理，这显然是一种无知。所有资本主义企业的董事会都是由资本家和高级职员组成，极个别的工人进人董事会，只能是一种点缀或陪衬。至于股东大会，则是典型的形式主义，小股东很难参加，参加了也没有决策权。

如果一定要说让员工持有股票带来了什么变化，那就是进一步强化了垄断资本对工人的剥削与控制。员工持有本公司的股票，使资本家能够堂而皇之的从工人身上搜刮消费资金，把工人的一部分工资转化为资本，这样既可以扩大积累，又可以减少贷款、少支付利息，还让工人一起承担企业经营风险；股权分散化，结果是降低了控股所需要的股份比例，垄断资本家只要较少的资金就能完成控制所需的股票比例，从而用最少的资金就可以剥削工人、主宰企业。

4.税收调节不可能根本改变分配不公的现状

西方发达国家税收调节的效果如何，可以从其税收实际，得到最有力的证明。一方面，累进税率更主要的是对税前的影响，使税前分配差距更大。因为高税率只是限制了进人高税行业的经济活动，而手脚被捆得最紧的，自然是广大雇佣劳动者。另一方面，由于国家对资本收益实行政策优惠，资本家们自然趋之若鹜。于是，资本收益以及逃税、漏税等等成了一般收入的主要渠道。这无疑助长了投机资本，使其更具腐朽性。对于资本主义国家的国内来说，高税率并未改变既定的收人分配格局，穷人依旧是穷人，富翁依旧是富翁。更进一步的问题是，资本主义国家的真正主人是垄断资本集团。垄断资本集团往往通过各种手段迫使政府在税收优惠方面向它们作出让步。其结果自然是大亨寡头们锦上添花，而广大无产阶级和其他劳动者则近乎雪上加霜。

总之，资本主义的自我调节，它对自身生产关系的调整和容纳生产力发展的空间是有限度的，而且有极限，这个极限就是：资本主义即便是再发展，也不会使其所有制发展到全社会公有的地步。因此，它的自我调节没有也不可能改变私有制，改变资本与雇佣劳动的关系，改变基本的不平等的分配关系。究其实质，所谓资本主义自我调节，就是在以私有制为基本经济制度、以市场机制为经济运行的基本方式的前提下，为适应生产力发展要求、巩固资本的统治而对其生产关系进行的某些局部调整。所谓自我调节已经改变了资本主义的性质，资本主义已经成为“人民资本主义”、“繁荣稳定的资本主义”等等，都是没有任何根据的欺人之谈。