浅谈被执行人主体变更与追加的理解和适用

第一篇：浅谈被执行人主体变更与追加的理解和适用

执行工作是一项操作性、实践性很强的司法活动，执行中遇到的各类问题非常复杂，由于目前我国司法制度不够完善，加之现行的法律和司法解释的条文较为原则化，而不够详尽、具体，更甚者许多涉及的问题法律根本就没有规定，致使执行实践中，许多情况无法可依。在一定程度上禁锢了法官的手脚，给执行工作带来诸多不变。如在实践中，最高人民法院虽然在《关

于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》中作出一些对被执行主体的变更和追加的规定，但由于一些特殊情况，在实践中容易产生一定的分歧。在此，笔者结合自身多年的执行实践，谈谈被执行人的变更和追加的个人一点体会，以供大家相互探讨。

一、变更和追加被执行人主体的法律规定及法律地位

《民诉法》二百一十三条规定，作为被执行人的公民死亡的，以其遗产偿还债务，作为被执行人的法人或者其他组织终止的，由权利义务承受人履行义务。民诉法适用意见第271至274条以及《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第76条至83条，对执行程序中变更和追加被执行人又作出了补充规定。由此，可以看出，从主体上讲，所变更追加被执行人主体是指现有的生效法律文书的效力扩张到其他（另案）民事主体，主体的产生是基于法院已经生效的文书而产生，新的主体所承担的义务也是基于原判决确定义务。

二、变更和追加被执行人的法律情形

根据《民诉法》和执行工作若干问题的规定，变更和追加被执行人主体，从主体资格大致可以分为两类：一是作为债务人的公民死亡，可以变更其继承人遗产管理人或遗嘱执行人为被执行人。二是作为被执行人法人分立、合并以及股东变更的情形。前者，在执行实践操作比较简单，只要充分把握好两个方面，一是主体资格。根据《民诉法》213条规定的精神，应当认定其权利义务承受人作为被执行人，一般说来，其权利义务承受人即是继承人。二是继承人应以其继承遗产的财产范围内对外清偿债务，按照权利与义务对等原则承担有限责任。但在实践中，遗产的范围往往难以确定，由于中国人的物权观念还停留在一个较低的水平上，物权法也正酝酿之中，加之封建世袭的传统观念根深蒂固，中国人的传统家庭，遗产和个人财产统统混为一谈。“人死债烂”的观念在一定范围还存在等等。在这里，除严格按照继承法执行外，还应坚持占有、持有、使用、产权过户登记等原则，以具体情况，给执行法官留有一定的“自由裁量”空间。

相对而言，作为被执行人的法人分立合并、撤销以及股东的变更的情形较继承人遗产而变更追加的情形，更复杂的多，在这里，笔者着重从以下几个方面阐述。

（一）法人分离的情况

作为被执行人的法人分离后，将谁变更为被执行人呢？《若干规定》试行办法79条规定，法人分离分为两种情况，合法分立和非法分立。规定指出合法分离的，分离后存续的企业按照分离协议确定的比例承担债务；不符合法定程序的非法分立，由分离后存续的企业按照其从被执行企业分得的资产占原企业总资产的比例对申请人承担责任，对于因法人非法分立导致债权人债务不能实现的，分立后存续的企业是否承担连带责任，法律没有规定，但从保护债权人利益、坚持公平、公正原则出发，笔者同意让其承担连带责任的主张。

（二）法人合并的情况

法人合并是指两个以上法人机构合并为一个独立法人机构情形，合并后的法人继承了原合并前各法人的债权债务，是其权利义务承受人。因此，应当将合并后的法人作为被执行人。

当然，变更追加被执行人主体除以上两种主要情形外，还有其他诸多情形，如作为被执行人的合伙企业不能清偿判决确定的债务的，可以追加合伙人个人为被执行；作为被执行人的相关法人被撤销、注销的，被撤销相关法人的职权无其他部门继承行使的，追加作出撤销决定的部门为被执行人，被注销的（一般指工商等职能部门依法注销）追加继续行使其职权的其他部门为被执行人；法人的分支机构不能清偿债务的可以追加法人为被执行人诉讼或执行中的担保和解协议中的担保人可以追加为被执行人；对于夫妻共同债务而言，夫和妻都是债务主体，夫妻关系存续的可以将夫妻另一方追加为被执行人；夫妻关系解除的，不影响夫妻关系存续前的债务，可以执行夫或妻。其它情形在此不再赘述。

三、变更追加被执行人主体的程序和方法

1、申请执行人提出申请并提供有关证据证明，一般情况下，法院不得依职权变更和追加被执行人。

2、法院对申请人的申请和相关证据进行审查，并据此作出变更追加被执行主体的裁定或裁定驳回变更申请。

3、变更追加裁定送达后即发生法律效力，变更追加裁定可以向上级法院申请复议，复议期间不停止执行。

四、变更追加被执行人应注意以下几方面问题

1、变更上加被执行人必须严格依法进行，不得任意、随意扩大范围变更追加。

2、变更追加被执行主体，应当切实保护案外的利益，不得妨碍其他人承租权、承包权合法的占有、使用、处分权等，案外人提出执行异议应当依法进行审查。

3、变更追加被执行人属于重大执行事项，一般应由合议庭合议进行。

第二篇：变更与追加被执行人探析

生效法律文书进入执行程序后，常常遇到因当事人诉讼能力、法律地位等法律事实的发生而导致诉讼权利、义务的转移，由此产生对执行主体的追加与变更。现行法律只规定了被执行主体的变更和追加由人民法院执行机构来完成，但对操作程序并没有作出具体规定，而在司法实践中，由于对变更和追加被执行主体在理解认识上的不一致，存在执行措施不统一、随意性大、甚至有悖法律规定的现象。笔者认为，被执行主体的变更与追加，其实质是对当事人实体权利的改变，其后果是由变更与追加后的当事人直接承担相应的法律责任。因而在执行程序中，应当有严格的法律程序，以保障当事人在被变更和追加为被执行主体时享有一系列的权利，更好地保护当事人的合法权益。１、变更和追加被执行主体应由当事人申请对在执行过程中需要变更和追加被执行主体的，应当由申请执行人向法院执行机构提出申请。因为是否变更与追加当事人，是申请执行人对自己实体权利的的一种处分，必须尊重当事人的意愿。对申请的方式，可以有所区别，一是当事人自己掌握了需变更或追加的证据材料后，提交执行人员审查处理，另一种情况也是执行工作中经常出现的，即执行人员在执行过程中，发现了案件存在需变更和追加被执行主体的证据材料。对后一种情况，实践中，往往是执行人员直接依据所调查的材料予以变更和追加，此举实质是剥夺了当事人对自己实体权利的处分。笔者认为，对后一种情况，执行人员可将所掌握的需变更或追加的情况告知申请，由申请人自己决定是否申请变更和追加当事人。２、执行机构进行审查和裁决无论是当事人提供的证据材料还是执行人员自己调取的证据，都必须进行必要的审查。对变更和追加被执行主体的审查程序，现行的法律尚未作出明确的规定。笔者认为，可以借鉴民事案件审理中的相关规定，变开庭审理为执行听证，即由执行裁决合议庭组织申请人和将要变更或追加的当事人召开听证会，依举证、质证和认证的顺序进行，对当事人所提供的所有证据当庭进行质证，对可以采信的证据当庭予以认证。对经过听证可以变更或追加的，当庭予以变更或追加，对当庭不能认定的，可以给予当事人一定的举证期限，由当事人自己举证，对符合民事诉讼证据规则所列出的需由人民法院查证的情形，经当事人申请后，可以由执行人员直接予以查证。３、赋予当事人申请复议权给予当事人申请复议权，是在变更或追加被执行主体的裁定一旦发生错误的情况下的一种补救措施，也是当事人的诉讼权利在执行程序中的体现。法院裁定变更或追加被执行主体后，当事人如不服裁定，有权在规定的期限内向上级法院申请复议。在申请复议期间，为避免造成财产的不必要的损失，执行人员对被变更或追加的当事人的财产，只能采取控制性措施，而不能采取处分性措施。

第三篇：追加(变更)被执行人申请

追加（变更）被执行人申请书

申请人：XXX，男，XX年X月X日出生，汉族，住址：深圳市福田区XX路XX花园X栋X房，身份证号：XXXXXXXXXXX。是本案的申请人/被申请人/案外人。

被申请（追加/变更）人：深圳市XXX有限公司，住所地：深圳市福田区XX路XX大厦X栋XXX室。组织机构代码XXXXX。

其他当事人：（除上述当事人外的其他当事人，分别列出）。

申请事项：请求追加（变更）深圳市XXX有限公司为（2012）深福法执字XXX号案件的被执行人。

事实理由：

申请人与XXX公司的买卖合同纠纷一案，业经深圳市XXXX法院（2013）深福法民X初字XXX号判决，XXX公司应当支付XXX给申请人。由于XXX公司没有履行判决确定的义务，申请人遂向贵院申请强制执行，在执行过程中，发现被申请追加人深圳市XXX有限公司是被申请人XXX公司的股东，出资后不久，即把出资款抽回，没有实际出资，损害了申请人的合法权益。按照法律规定，深圳市XXX有限公司应当在其出资额范围内承担法律责任。因此，特向贵院申请追加深圳市XXX有限公司为（2012）深福法执字第XXX号案件的被执行人。

此致

深圳市XX区人民法院

申请人（单位）：XXX

XX年X月X日

第四篇：追加被执行人申请书范本(适用追加夫妻关系)

追加被执行人申请书

申请人：

被申请人： 请求事项

请求人民法院追加 为共同被执行人，并执行 名下的财产。事实与理由

申请人与 借款合同纠纷一案，2013年6月24日经

民事判决书终审判决，应归还申请人借款100万元及利息，并支付申请人支出的律师费。

根据 民事判决书确定的权利和义务，申请人已向贵院申请对债务人 实施强制执行。

现申请人查明，被申请人 与被执行人 系夫妻关系，其婚姻关系持续至今，被执行人毛建中所欠申请人债务发生在2012年8月，系在夫妻关系存续期间。根据《最高人民法院关于适用（中华人民共和国婚姻法若干问题的解释二）》第二十四条：“债权人就婚姻关系存续期间夫妻一方以个人名义所负债务主张权利的，应当按夫妻共同债务处理。”被执行人毛建中所欠债务应属夫妻共同债务。因此，作为 的妻子应对该债务承担连带偿还责任。

为此，申请人为维护自己的合法权益，特申请贵院追加 为本案被执行人并执行 名下的财产，望贵院裁定准许！

此致

人民法院

申请人：

年 月 日

第五篇：中追加、变更被执行人案件的暂行规定

广东省高级人民法院

关于印发《广东省高级人民法院关于办理执行程序中 追加、变更被执行人案件的暂行规定》的通知

粤高法发［2009］19号

全省各级人民法院、广州海事法院、广州铁路运输两级法院：

为规范执行程序中追加、变更被执行人案件的办理，省法院根据《中华人民共和国民事诉讼法》和最高人民法院有关司法解释的规定，结合执行工作实际，制定了《广东省高级人民法院关于办理执行程序中追加、变更被执行人案件的暂行规定》，现予印发，请认真贯彻执行。执行中遇到的问题，请及时向省法院报告。

二〇〇九年三月三日

广东省高级人民法院

关于办理执行程序中追加、变更被执行人案件的暂行规定

为正确办理民事执行程序中申请追加、变更被执行人的案件，依法保护当事人及利害关系人的合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》和最高人民法院相关司法解释的规定，制定本暂行规定。

第一条

在案件执行过程中，当事人或利害关系人可以申请执行法院依法追加、变更案外人为案件被执行人。

当事人或者利害关系人申请追加、变更被执行人的，必须以书面形式提出，同时应当提交相应的证据材料。

第二条

执行法院立案庭应当在收到追加、变更被执行人的申请材料之日起7日内作出是否立案的审查决定。经审查决定立案的，应于作出立案决定之日起3日内将立案情况书面通知各当事人，并根据不同申请事由，按下列情况分别将有关卷宗材料移送执行机构或相关民事审判庭审查：

（一）当事人、利害关系人以下列事由提出追加、变更被执行人申请的，由执行机构负责审查：

1、因债务人死亡，申请变更其继承人、受遗赠人、遗嘱执行人、遗产管理人为被执行人的；

2、因债务人被宣告失踪，申请追加或变更其财产代管人为被执行人的；

3、因债务人的名称变更，申请将变更名称后的主体变更为被执行人的；

4、因作为债务人的企业法人合并，申请变更合并后企业法人为被执行人的；

5、因未成年人侵权引起的民事责任，而执行依据将该未成年人的监护人确定为被执行人，在该未成年人成年后，申请追加其为被执行人的；

6、因执行依据确定的债务依法转移给第三人或由第三人承担的，申请变更该第三人为被执行人的。

（二）当事人、利害关系人以下列事由提出追加、变更被执行人申请的，由相关民事审判庭负责审查：

1、因债务人个人财产不足清偿债务，申请追加其家庭成员为被执行人的；

2、因作为债务人的企业法人未经清算即注销，申请变更清算人或负有清算义务的人为被执行人的；

3、因作为债务人的企业法人分立，申请追加或变更分立后企业法人为被执行人的；

4、因被执行人的财产被其上级机关或其他组织无偿调拨给其他企业或个人，申请追加取得资产的企业或个人为被执行人的；

5、因投资人注册资金不实或抽逃注册资金，申请追加投资人为被执行人的。

第三条

相关民事审判庭、执行机构应当组成合议庭对当事人申请追加、变更被执行人的案件进行审查，并于立案之日起30日内作出追加、变更被执行人或驳回申请追加、变更被执行人的裁定。

当事人或者利害关系人不服上述裁定的，可以于收到裁定书之日起10日内向执行法院提出书面执行异议，同时提交有关证据材料。

第四条 执行法院立案庭负责对当事人或者利害关系人的执行异议申请进行审查，并于收到申请之日起7日内作出是否立案的决定并书面通知异议申请人。决定立案的，立案庭应当于作出决定之日起2个工作日内，根据执行异议案件的性质，将执行异议的卷宗材料移交相关民事审判庭审查。

第五条

民事审判庭办理上述执行异议案件，应当另行组成合议庭审查，并于立案之日起15日内依法作出裁定。有特殊情况需要延长办理期限的，须经本院院长批准。

第六条

当事人或者利害关系人不服执行法院作出的执行异议裁定的，可以于收到裁定书之日起10日内向执行法院的上一级人民法院书面申请执行复议，并提交相关证据材料。

第七条

上一级人民法院立案庭负责对复议申请进行审查，并于收到复议申请之日起7日内作出是否立案的决定，同时书面通知复议申请人。

第八条

决定对复议案件立案的，立案庭应当于作出立案决定之日起2个工作日内，根据执行复议的性质，将复议案件的卷宗材料移交相关民事审判庭审查。

第九条

民事审判庭审查执行复议案件，应当组成合议庭，并于立案之日起30日内依法作出裁定。有特殊情况需要延长办理期限的，须经本院院长批准。

第十条

当事人或者利害关系人申请追加、变更被执行人，同时请求查封、冻结、扣押案外人财产的，由执行法院立案庭负责审查、处理。当事人或者利害关系人提供相应财产担保的，一般应裁定查封、冻结、扣押案外人的财产，但在执行异议、复议审查期间，不得对上 述被控制财产采取处分性措施。

因查封、冻结、扣押错误导致案外人财产损失的，申请追加、变更被执行人的当事人或者利害关系人应当承担相应的赔偿责任。

第十一条

本暂行规定自2009年3月3日起实施。

关于起草《关于办理执行程序中追加、变更

被执行人案件的暂行规定》的说明

为落实“逐步推行追加、变更执行主体等实体业务从执行程序中彻底剥离出来，交由审判部门进行实体审查”这一执行工作改革，省法院于2008年8月成立了专题调研组，先后赴佛山、深圳等地法院，对办理追加、变更被执行人案件的有关情况作了调研。经调研发现，执行实践中各地法院对追加、变更申请的审查工作做法不一，比较混乱，增加了执行错误的可能性，损害法律权威。将追加、变更被执行人的审查工作交由审判部门负责，并加以规范，不仅有利于统一执法尺度、提高审查决定的公信度和权威性，还有利于确保执行机构专司程序事务性工作的单纯性。在充分调研、论证的基础上起草了《关于办理执行程序中追加、变更被执行人案件的暂行规定》，现对该文件的有关问题作如下说明：

一、确定暂行规定标题名称的问题

在调研过程中，有同志指出：按照以往做法，审查追加、变更申请不属于新的案件，而是在原执行案件中衍生出来的一个裁定事项（性质如查封、拍卖裁定），应当在原执行案号下列分案号。这种做法不仅有利于追加、变更事项与案件的紧密联系不割裂，而且有利于追加、变更审查的内容的完整性。因此，建议将暂行规定的标题名称确定为：“关于办理执行程序中追加、变更被执行人事项的暂行规定”。另外一些同志认为：按照新规定，追加、变更审查工作将交由审判部门负责，其中还涉及到立案庭对此类申请的立案审查工作，如不确定为单独的案件，则不利于体现立案、审判部门的工作量，也有损具体办理部门对此项工作的积极性。只要规定好相关卷宗（包括追加、变更申请材料和原执行案件的有关案卷）的移送流程，就完全可以实现追加、变更案件与原执行案件的紧密结合。因此，建议采用：“关于办理执行程序中追加、变更被执行人案件的暂行规定”为标题名称。《暂行规定》采用了第二种意见。

二、对确定办理机构问题的考虑

这是制定本规定想要解决的一个主要问题。调研时曾提出两种思路：

1、将整个审查追加、变更被执行主体的程序交由相关审判庭办理。其理由是：（1）这种做法符合“要切实解决人民法院长期以来实际存在着的自审自执、审执不分的问题。要逐步推行将追加、变更执行主体、审查不予执行仲裁裁决申请等实体业务从执行程序中彻底剥离出来，交由审判部门进行实体审查”的执行工作目标的整体要求；（2）以往在审查此类案件中，由于缺乏规范的操作程序，执行人员对证据审查、实体事项审查较为随意等原因，导致所作出的法律文书难以得到当事人的认可，从而引发大量的申诉。将此类案件彻底从执 行机构中剥离出去，将能够逐步确立执行机构专司程序性事务的职能，有利于树立执行机构中立、公正的形象。

2、申请执行人提出追加、变更的事由属于不涉及实体内容的审查的（如名称变更、财产继承等），仍由执行局负责审查；涉及实体审查内容的，交由民事审判庭负责审查。作出这种设计的考虑是：不涉及实体审查内容的追加、变更申请往往是事实比较清楚、关系比较清晰、各方争议不大的案件，只需进行简单表面审查即可确定的，如仍移交审判部门审查将徒增不必要的环节，大大降低执行效率，同时，也增加了审判部门的业务量，弊大于利。综合各方面因素，《暂行规定》采纳了第二种思路。

三、对追加、变更被执行人异议作出裁定后的后续救济途径选择问题

在执行法院对当事人或者利害关系人因追加、变更被执行人提出异议而进行审查并作出裁定后，当事人或者利害关系人仍不服，应当依《民诉法》第二百零二条规定赋予复议权利还是依二百零四条规定循诉讼程序解决？这也是制定本规定应当明确的另外一个比较重要的问题。鉴于追加、变更被执行人从形式上看更符合执行程序中的执行行为，按照《民诉法》第二百零二条规定设计后续救济途径引起的争议不大，而复议程序缺乏言词陈述和辩论的缺陷，可通过交由审判部门举行类似于法庭调查辩论的公开听证程序加以弥补，这种模式比较好的兼顾了执行改革的要求和与《民诉法》相关规定的衔接，波及面也比较小，只是在现行法律框架内就办理机构作出合理调整（因为不论是民庭还是执行局，作出的裁定书均是加盖院印，均是以本院名 义作出），因此《暂行规定》中采用这一模式对相关程序加以规范。

四、关于在办理追加、变更被执行人申请的审查以及异议、复议审查期间能否控制案外人财产的问题

在审查追加、变更被执行人申请期间，因为案外人尚未被确定为被执行人，这一阶段本来不宜对其财产采取执行措施，但执行工作的规律是，如果在审查期间不对可能被追加为被执行人的案外人的财产采取查封、冻结等控制性措施，那么等作出裁定后，就丧失了执行时机。以往对追加、变更被执行人的处理，执行法院一般采取的方式是：先根据申请人的申请，作形式审查后即裁定追加、变更，如被追加、变更人不服，再作听证审查，裁定追加、变更时即采取控制性执行措施，这是符合执行工作规定的操作流程。因此，《暂行规定》对此作了吸收，规定申请执行人提供相应财产担保的，可以采取相应的查封、冻结、扣押等控制性措施，但不得处分。因申请执行人申请查封错误的，应由其承担对案外人财产损失的赔偿责任。这些措施的办理机构，参照办理诉前保全和诉讼保全的做法，规定由立案庭负责。