稽查管理办法2

第一篇：稽查管理办法2

稽查管理办法

1.稽查目的

加强高速公路管理，严明工作纪律，完善监督检查机制，避免服务过程中发生违规、违纪的行为。2.稽查范围

稽查范围为：公司所辖收费、路政、养护、开发等部门的稽查工作控制。3.职责 3.1稽查职责

3.1.1贯彻执行公司纪律，严格执行稽查制度。

3.1.2负责对公司各部门的工作质量、服务过程进行监督、检查。3.1.3负责对稽查中发现的不规范服务行为开具《不规范服务通知单》，并由责任部门作出处理将结果及时反馈相关部门。3.1.4根据公司要求，认真完成重大投诉事件的调查取证工作 3.1.5负责组织各基层单位之间定期、不定期的交叉稽查、联合稽查。

3.1.6负责对违章、违纪行为处理结果和整改效果进行跟踪检查 3.1.7加强稽查档案管理，做到稽查工作规范化、程序化、制度化。

3.1.8按省局要求按时报送稽查报表。3.1.9完成领导交办的其他工作。

4、工作内容 4.1收费稽查

4.1.1查看收费站、收费亭周围的工作秩序、检查收费设施的完好情况；检查收费人员执行规章制度、遵守各项规定、履行岗位职责的情况。对违反规章制度的收费人员进行批评纠正，维护收费纪律的严肃性。

4.1.2对当班收费员进行稽查，票据、票款是否相符，有无长短款；有无营私舞弊现象。

4.1.3对收费人员业务操作程序、票证管理员的通行卡、通行费票证的日常保管、发放工作及与发卡员、收费员的结帐程序进行全面稽查。

4.1.4运用监控录像手段加大稽查力度，加强监控录像的管理。各收费站应全天24小时监控录像，做到每日录像及时查看，录像资料保存期不少于1个月；各单位要建立监控录像抽查制度，每周录像抽查量不少于24小时，公司、管理处稽查部门每周录像抽查量不少于8小时。

4.1.5加强对监控人员、票证人员的工作质量稽查和计算机数据、报表的检查工作，使各个岗位的人员各负其责，形成相互制约的良好机制。

41.6要加强入口发卡的稽查，重点防止各种换卡、倒卡等舞弊行为，要注重数据分析统计工作，随时掌握通行卡流失情况，及时查找原因。4.1.7逃费车辆通行费的追缴，发现逃费车辆及时上报信息监控中心并通知各收费站将该车录入黑名单系统软件、录像备份，以便及时追缴通行费。

4.1.8利用不同的形式和方法，了解掌握收费工作中出现的好人好事和不良行为，对群众来信中有关收费纪律方面的申告进行调查、确认和处理。4.2路政稽查

42.1公路赔（补）偿案件查处程序的稽查。4.2.2故障车清障作业流程的稽查。4.2.3事故事件处理作业流程的稽查。4.2.4收取路产赔偿费、清障服务费的稽查。4.2.5巡逻车巡路情况的稽查。4.2.6案件查处报表的稽查。4.3养护稽查

4.3.1公路巡查情况及记录的稽查。4.3.2路产损坏修复情况的稽查。

4.3.3施工作业安全标志摆放情况的稽查。4.4开发部服务区的稽查

4.4.1餐厅、超市、厕所环境卫生的稽查。4.4.2监管人员开具超时证明情况的稽查。4.4.3保安值班情况的稽查。4.5超限检测点稽查 4.5.1超限、超载车辆放行记录及报送情况的稽查。4.5.2私放超限车辆等违规行为的稽查。4.5.3检测人员工作纪律的稽查。4.6隧道工作稽查 4.6.1隧道监控的稽查。4.6.2机电维护管理的稽查。4.6.3消防管理的稽查。5工作方法 5.1稽查方式

5.1.1稽查按形式可以分为现场稽查和监控稽查。

5.1.1.1现场稽查要实行“六个结合”，即定期与不定期相结合、自查与互查相结合、全面查与单向查相结合、配合与交叉相结合、内查与外查相结合、明查与暗查相结合。现场稽查要做到不预告、不定时、不定期。

5.1.1.2自查：稽查小组对本部门的稽查； 5.1.1.3互查：本路段稽查小组相互之间的稽查；

5.1.1.4配合稽查：对跨路段违纪违法行为，需其它路段配合进行的稽查；

5.1.1.5专项稽查：专项稽查是指有针对性的对工作秩序、发生事件、工作流程、劳动纪律、文明服务的稽查。

5.1.1.6内查：对本路段人员、设备、设施和服务管理过程进行的稽查；

5.1.1.7外查：对司乘人员、过往车辆、及相关事件进行的稽查； 5.1.2监控稽查主要是通过监控系统的录像、数据、操作流程及其它数据库信息对工作人员服务行为进行的稽查。

5.1.2.1 按针对性可以分为对工作秩序的稽查、对发生事件的稽查、对工作流程的稽查、对劳动纪律的稽查、对文明服务和路政执法的稽查等。5.2稽查质量目标

5.2.1中心对管理处稽查每月平均覆盖率100%.。（管理处各一次）

5.2.2中心对路政稽查每月平均覆盖率100%.。（原太、新原路政各一次）

5.2.3中心对养护稽查每月平均覆盖率60%.。（抽查1-2个养护工区）

5.2.4中心对服务区稽查每月平均覆盖率60%.。（抽查1-2个服务区）

5.2.5中心对隧道站稽查每月平均覆盖率50%。5.2.6中心对收费站直接稽查每月平均覆盖率100%。

一线收费员现场稽查每月平均覆盖率20%。录像、非正常抽查每月平均覆盖率10%.。

稽查时填写《稽查（检查）登记表》，非正常、审核录像时要填写《录像、非正常审核登记表》

6、稽查的处理

稽查中发现不规范服务的行为要及时记录并按照情节轻重作出处理。

6.1不规范行为按照情节轻重可以分为：轻微不规范行为、一般不规范行为、严重不规范行为三种类型。6.1.1轻微不规范服务：顾客感觉不到的。

6.1.2一般不规范服务：不可能使顾客感觉到，但不会对顾客产生大的影响。

6.1.3严重不规范服务：引起顾客的不满意，造成较大影响的（包括投拆）。

6.2不规范服务处理流程

6.2.1轻微不规范服务处理。在稽查过程中发现有轻微的不规范服务，要开具《不规范服务通知单》经双方签字后，送达责任人和直接部门，对责任人进行处理，处理后要填写《不规范服务处理情况反馈表》，并及时反馈中心稽查。

6.2.2一般不规范服务的处理。在稽查过程中发现有一般不规范服务（一人多次发生轻微不规范服务，造成一定影响，按一般不规范服务处理），要开具《不规范服务通知》经双方签字后，送达责任人和直接责任部门，各直接责任部门必须严格依照有关规定对责任人进行处理，处理后要填写《不规范服务处理情况反馈表》，并及时反馈中心稽查和上级部门。

6.2.3严重不规范服务的处理。中心稽查在稽查过程中发现有严重不规范服务（一人多次发生一般不规范服务，造成较大影响的；）根据《XX省高速公路收费管理办法》十四规定被视为作弊行为或被投拆举报，对公司造成恶劣的影响，按严重不规范服务处理。要开具《不规范服务通知单》经双方签字后，送达责任人和相关部门，在作出处理后，反馈中心稽查。6.3重大事件的处理过程

6.3.1公司有关部门批转的重大和投诉事件，各级部门要配合调查取证。

6.3.2涉及违纪、违规等方面的服务投诉，在没有调查核实清楚之前，任何人不得随意扩散，要注意保密。

6.3.3调查取证：根据实际情况采取灵活多样的方式进行调查取证，了解情况，询问当事人，获取充分的原始资料，并做好相应记录，做到证据胡凿，真实可靠。

6.3.4将调查结果报分管领导，及时将处理意见反馈当事部门几人。

7《稽查报表》的统计上报、《稽查通告》的核发 7.1《稽查报表》的上报流程：

7.1.1每月六号各管理处稽查员要将上月稽查情况以报告和报表的形式上报稽查队。稽查队汇总后于每月十号报高管局。7.1.2报表为《XXXX高速公路有限责任公司收费稽查情况汇总统计表》、《XXXX高速公路有限责任公司收费稽查发现违规违纪情况统计表》、《XXXX高速公路有限责任公司录像审核明细表》、《XXXX高速公路有限责任公司非正常事件审核明细表》、《稽查情况月分析报告》。7.1.3稽查报表填写要真实、仔细，不得虚报、漏报。7.2《稽查通告》的核发

7.2.1《稽查通告》在每季度在OA网平台核发一次。（内容一季度内稽查发现的问题及亮点）。8.稽查依据

按照国家有关政策、《XX省高速公路管理办法》、《XX省高速公路稽查暂行管理办法》、《XX省高速公路收费管理办法》及省高管局有关规定，并结合公司《稽查实施管理办法》、《治超管理办法》和各基层单位实际情况制定。

第二篇：移送稽查管理办法

郎溪县地方税务局税务案件移送管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步规范税务案件移送工作,有效打击涉税违法行为,根据国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》、国家税务总局《税务稽查工作规程》、《税收执法过错责任追究办法》、安徽省国家税务局、安徽省地方税务局、安徽省公安厅《涉嫌危害税收征管犯罪案件移送暂行办法》以及安徽省地方税务局《关于进一步加强重大税收违法案件管理工作的意见》和市局制定的《宣城市地方税务局税务案件移送管理办法》,结合我县实际，制定本办法。

第二条 本办法所指的税务案件，包括以下几类。

（一）各级税务机关在税收征管活动中发现的达到稽查立案标准的案件；

（二）各级税务机关在税收执法活动中发现的有危害税收征管行为，涉嫌犯罪，应追究其刑事责任的案件；

（三）根据重大案件分类标准应由上级税务机关组织查办的案件。

第三条 本办法所称税务机关是指本局所辖各税务分局和稽查局。

第二章 移送范围和标准

第四条 各分局在纳税辅导、税收清算、纳税评估和日常检查等征收管理活动中发现的以下案件应移送稽查局立案查处。

（一）涉嫌偷税、逃避追缴欠税、抗税以及为纳税人、扣缴义务人非法提供银行账户、发票、证明或者其他方便，导致税收流失的；

（二）私自印制、伪造、倒卖、非法代开、虚开发票，非法携带、邮寄、运输或者存放空白发票，伪造、私自制作发票监制章、发票防伪专用品的；

（三）收到公民举报的；

（四）其他需要立案查处的。

第五条 分局、稽查局发现的以下案件应提请县局移送公安机关处理。

（一）偷税案件。偷税数额在1万元以上，并且偷税数额占各税种应纳税额10%以上的；虽未达到上述数额标准，但两年内因偷税受过行政处罚二次以上，又偷税且数额在1万元以上的案件；

（二）抗税案件。以暴力、威胁方法拒不缴纳税款的案件;

（三）逃避追缴欠税案件。纳税人欠缴应纳税款，采取转移或者隐匿财产的手段，致使税务机关无法追缴欠缴的税款，数额在1万元以上的案件；

（四）发票类案件。

1.虚开用于抵扣税款的发票，虚开的税款数额在1万元以上或者致使国家税款被骗数额在0.5万元以上的案件；

2.非法制造或者出售非法制造的用于骗取抵扣税款的发票50份以上的案件；

3.非法制造或者出售非法制造的普通发票50份以上的案件；

4.非法出售可以用于骗取抵扣税款的发票50份以上的案件；

5.非法出售普通发票50份以上的案件。

（五）其他需要移送的涉嫌涉税犯罪案件。

第三章 移送程序

第六条 各分局在向稽查局移送案件时,应提供纳税申报表、评估分析报告、其他证据资料以及案件移送单。

第七条 各分局应在次月15日前将上月发现的应移送案件有关资料经分局负责人批准后移送稽查局，并办理相关交接手续。符合重大案件标准的案件应随时移送。

第八条 各分局应当指定专人负责案件的移送。

第九条 对各分局移送的案件，稽查局根据《税务稽查工作规程》确定的时限开展稽查，并于作出处理（处罚）决定之日起5个工作日内将该处理（处罚）决定书反馈给分局；经初步审核发现达不到立案标准的案件，应于收到移送资料之日起5日内退还分局处理，退还理由应记录在案。

第十条在提请主管税务局向公安机关移送涉税案件时，税务分局和稽查局应当负责提供以下资料：

（一）税务稽查（检查）报告；

（二）涉案物品清单；

（三）有关检验报告或者鉴定结论；

（四）其他证据资料。

已经作出税务处理的，还应当提供下列资料：

（一）税务处理决定书；

（二）税务行政处罚决定书；

（三）进入执行程序的税务稽查执行报告及相关法律文书。

案卷卷宗应列明目录编号并装订成册。

第十一条 各分局和稽查局对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当立即指定2名或者2名以上行政执法人员组成专案组专门负责，并将涉案资料经分局、稽查局负责人批准后移送县局法制机构。

县局法制机构应当在收到涉案资料后立即核实情况提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报经局长或者主持工作的负责人审批。局长或者主持工作的负责人应当自接到报告之日起3日内作出批准移送或者不批准移送的决定。决定批准的，应当在24小时内向同级公安机关移送。

第十二条 应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，不得以行政处罚代替移送。

第十三条 对符合重大税收违法案件标准应移交市局查处的，县局应当在初步查证后3日内填写《大要案情况报告表》，报告市局。相关工作由县局稽查局承办。

第四章 监督和责任追究

第十四条 税务案件的移送实行分局长、稽查局长、税务局长分级审批负责制。第十五条税务机关采取以下方法检查案件移送情况。

（一）税收执法检查；

（二）稽查局对已查结案件的复查；

（三）分局、稽查局法制员的日常审核；

（四）财政、审计、新闻媒体以及社会各界等各种渠道发现的涉税案件执法过错线索。第十六条 根据本办法应移送案件未移送的，对过错行为的调查和过错责任的初步定性以及责任相对人的救济程序由税务机关法制部门根据《税收执法过错责任追究办法》组织实施，相关部门共同参与。

对责任人员的追究决定由人事、监察、财务、法制等部门组织实施。

第十七条 按本办法应移送案件未移送的以及稽查局不按规定时限查结的，根据国家税务总局《税收执法过错责任追究办法》和县局执法责任制相关规定处理。

第十八条 税务机关逾期不将案件移送公安机关的；对应当向公安机关移送的案件不移送，或者以行政处罚代替移送的，按照国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》处理。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十九条 各级税务机关重大案件不按规定向上级税务机关移送的，对有关税务机关、案件查办机构和直接责任人给予通报批评，并纳入工作绩效考核。

第五章 附则

第二十条 本办法由县地税局负责解释。

第二十一条 本办法自印发之日起执行。

第三篇：高速公路稽查管理办法

河南高速公路发展有限责任公司监督稽查管理办法（修订稿）

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2008年7月17日，《河南高速公路发展有限责任公司监督稽查管理办法（修订稿）经公司第二届职工代表大会第二次会议讨论通过。

河南高速公路发展有限责任公司监督稽查管理办法（修订稿）

第一章 总则

第一条 为了加强河南高速公路发展有限责任公司（以下简称“公司”）内部规范化管理，保证政令畅通，维护工作纪律，促进廉政建设，提高工作效能，根据国家有关法律、法规以及公司有关规章制度，制定本办法。

第二条 监督稽查工作实行公司和所属单位两级管理，公司监察稽查部门是公司监督稽查工作的主管部门，各所属单位监察稽查部门负责本辖区的监督稽查工作。

第三条 监督稽查工作坚持“监督、教育、保护、惩处”的基本原则。

第四条 监督稽查工作遵循以事实为依据，以法律、法规和公司各项规章制度为准绳。对违规问题处罚必须与违规行为的事实、性质、情节、以及造成的危害影响相适应。

第五条 对违规问题的处理遵循公正、公开原则。

第六条 全体干部职工在对违规违纪行为的处罚上人人平等。

第七条 本办法适用于公司内部监督稽查管理，公司全体工作人员违规违纪行为的处理均适用本办法，违规违纪行为的处理依据本办法执行。

第二章 监察稽查部门及职责

第八条 监察稽查部门具有以下职责：

（一）认真贯彻执行党的路线、方针、政策和国家有关法律、法规及公司各项规章制度；

（二）根据公司廉政建设的总体部署和要求，对公司工作人员进行廉政、勤政教育，做好廉政法律、法规、政策和文件的宣传工作，增强工作人员遵纪守法意识；

（三）建立、健全公司内部监督稽查网络，指导协调所属单位监督稽查工作；

（四）制定公司内部监督稽查工作制度和违规违纪人员的处罚规定，监督检查公司各项规章制度的贯彻落实情况；

（五）纠正行业和部门不正之风，受理对公司所属单位和部门以及公司工作人员违规违纪问题的投诉、检举、控告；

（六）按照程序和有关规定调查处理公司所属单位和部门以及公司工作人员的违规违纪问题；

（七）负责对所属单位违纪处罚案件的复审和复核；

（八）参加对公司干部职工考核考察、评议评先工作的监督；

（九）参加公司人事、财务、审计、工程项目招投标、设备材料和办公用品采购等方面的监督；

（十）积极完成领导交办的其他工作。

第九条 监察稽查人员必须遵守国家法律、法规、政策和公司各项规章制度，做到秉公执纪、按章办事、清正廉洁、保守秘密。

第十条 监察稽查人员办理的事项与本人或本人的近亲属有利害关系的，应当回避。

第三章 监察稽查部门权限

第十一条 监察稽查部门履行职责，有权采取下列措施：

（一）要求被监督稽查的单位、部门和人员提供与监督稽查事项有关的文件、资料、财务帐目及其他相关材料，进行查阅或者予以复制；

（二）要求被监督稽查的单位、部门和人员就监督稽查事项涉及的问题做出实事求是的解释和说明；

（三）责令被监督稽查的单位、部门和人员停止违反法律、法规和公司规章制度的行为。有关单位、部门和人员应配合监督稽查工作。

第十二条 监察稽查部门在调查群众举报或违规违纪问题时，可以根据实际情况采取下列措施：

（一）暂予扣留、封存可以证明与违规违纪行为有关的文件、资料、财务帐目及其他相关材料；

（二）责令有违规违纪嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项涉及的问题做出实事求是的解释和说明；

（三）建议有关单位和部门暂停有严重违规违纪嫌疑人员的工作。

第十三条 监察稽查部门根据稽查、调查结果，遇有下列情形之一的，可以提出监察稽查建议：

（一）拒不执行法律、法规、公司规章制度或者违反法律、法规、公司规章制度，应当予以纠正的；

（二）录用、任免、奖惩决定明显不适当，应当予以纠正的；

（三）给国家利益、集体利益和公民合法权益造成损害，需要采取补救措施的；

（四）其他需要提出监察稽查建议的。

第十四条 监察稽查部门提出的监察稽查建议，经公司有关领导批准后，有关单位、部门和人员无正当理由的，应当采纳。

第十五条 有关单位、部门和人员应当自收到监察建议之日起十五日内将监察稽查建议采纳情况回复监察稽查部门。

第十六条 在调查过程中，有证据足以证明被调查人存在违规违纪事实，被调查人不予承认的，监察稽查部门可以认定被调查人违规违纪事实存在。

第四章 监督稽查程序

第十七条 监察稽查人员定期或不定期对所属单位、部门和人员遵守法律、法规及公司规章制度的情况进行监督稽查。稽查总队可调配公司所属单位监察稽查人员开展联合稽查、相互稽查。

第十八条 监察稽查程序分为调查取证、处罚、送达、申诉、复核。

第十九条 监察稽查人员对违规违纪线索按规定程序组织调查。调查中应全面收集证据，听取被调查对象的陈述和申辩，并可聘请有关技术人员参加调查。调查时做好谈话笔录，调查结束写出调查报告。

第二十条 监察稽查部门经过调查认定违规违纪事实存在的，应依据有关规定迅速做出处罚，并按程序将处罚结果及时送达被处罚对象。

所属单位监察稽查部门调查认定的一般违规违纪事实应定期将处罚结果上报公司监察部备案，重大违规违纪问题应迅速将处理意见上报公司审批。

第二十一条 被处罚单位、部门或个人对处理决定不服的，可以自决定下发次日起三十日内向所在单位监察稽查部门提出申诉，监察稽查部门应当自收到申诉之日起三十日内做出复查决定；对复查决定仍不服的，可以自收到复查决定之日起三十日内向上一级监察部门申请复核，上一级监察部门应当自收到复核申请之日起六十日内做出复核决定。所属单位监察稽查部门负责对本单位和基层兼职监察稽查人员做出的处罚决定进行复查，有权维持原处罚决定或重新做出裁定。

公司监察稽查部门负责对所属单位监察稽查部门做出的处罚决定和复查决定进行复核，有权维持原处罚决定、重新做出裁决或责令所属单位监察稽查部门重新做出裁定。

申诉、复核期间，不停止原处罚决定的执行。

第五章 处罚

第二十二条 处罚分为经济处罚和行政处理。经济处罚和行政处理可以单处，也可并处。触犯法律构成犯罪的，移交司法机关处理。

（一）经济处罚以元为单位，为五十元以上五千元以下。

（二）行政处理分为通报批评、记过、记大过、待岗学习、解除劳动合同。待岗学习以月为单位，为一个月以上十二个月以下。待岗学习期间只发给本人生活费。.对违规违纪人员给予处罚的,应开具《违纪处理通知单》,违纪人员或违纪单位、部门负责人应在《违纪处理通知单》存根栏内签署意见。

第二十三条 处罚实行连带责任

（一）本单位、本部门工作人员受到待岗学习，处以一千元以上经济处罚，记过以上行政处理，多次受到一千元以下经济处罚或记过以下行政处理的，应逐级追究本单位、本部门领导责任；

（二）负有领导责任的，视连带违规违纪问题的轻重和影响的大小，可以给予撤职以下行政处理或经济处罚，其经济处罚额度按直接责任者所受的经济处罚额度以下执行；

（三）本单位、本部门发现自身违规违纪行为，未造成重大经济损失或影响并及时查处的，视违规违纪问题的轻重和影响的大小，可不追究连带责任、从轻或减轻追究连带责任。

第二十四条 监察稽查部门应按照本办法对违规违纪行为给予相应的经济处罚。经济处罚使用公司监察稽查部门统一票据。经济处罚应一次性罚没，不得重复处罚。经济处罚应在规定期限内交纳。逾期不交的，给予待岗学习处理。

第二十五条 有下列行为之一者，给予五十元以上一百元以下处罚：

（一）迟到、早退的；

（二）未按规定及时处理司机遗留的通行票（卡）的；

（三）工作不负责任，相互推诿的；

（四）未将有关文件、通知、司法文书等及时传达或上报，对工作未造成不良影响的；

（五）无故不参加会议或集体活动、业务培训的；

（六）不按规定着装、着装不整洁、标志不齐全、未配戴胸卡、未摆放工号牌的；

（七）在工作区域的工作人员袖手插兜、勾肩搭背、嬉笑打闹的；

（八）工作场所内物品不整洁，工作环境脏、乱的；

（九）在禁止吸烟的工作场所内吸烟的；

（十）通勤车不按时发车，不按规定线路行驶造成工作延误的（不可抗拒的原因除外）；

（十一）有无关人员进入工作场所者（含收费亭、票据票款室、财务室、监控室、档案资料室、贵重物品仓库等）未制止的；

（十二）原始记录（含值班日志、考勤记录、监控记录、巡逻日志、电话记录等）不如实填写、乱填写、保管不善，有撕毁、改动、空页的；

（十三）将制服送人、借给他人穿着或任意改变制服式样的；

（十四）工作期间做与工作无关的事务的；

（十五）不使用文明用语，影响公司形象的；

（十六）工作期间脱岗、串岗、睡岗者、私自顶岗换班的；（十七）发现问题不及时上报或处理，未造成严重后果的；

（十八）服务态度生硬，行为不规范的；

（十九）着制式服装人员在岗期间佩戴饰物者，留奇异发型者，男同志留胡须、长发、长鬓角的；

（二十）将与工作无关的物品带入工作场所的；

（二十一）收费人员发出的通行券（卡）或售出的票据、票证错误的；

（二十二）出现一车多卡情况，未按有关规定处理的；

（二十三）未按规定认真核对票、卡、钱以及各类工作报表的；

（二十四）监控员对当班收费人员违纪行为未及时提醒纠正的；

（二十五）监控人员擅自脱离监控范围的；

（二十六）路政巡逻时不开启示警灯、巡逻时携带证件、器材不全的；

（二十七）路政人员正常公务时记录不详者，路政巡逻人员途经收费站没有收费站负责人签字的；

（二十八）路政人员接到求助后未及时出动或发现问题未及时处理，未造成后果的；

（二十九）收费车道信号灯未按规定开启的；

（三十）收费亭正常收费未及时上锁的；

（三十一）大额现金未按规定及时入保险柜的；

（三十二）路政人员正常情况下未按规定时速巡逻的；

（三十三）路政人员随意减免巡逻次数的；

（三十四）失职、渎职，情节轻微的。

第二十六条 有下列行为之一者，给予一百元以上三百元以下处罚：

（一）路政管辖路段活动护拦有开口未及时封堵的；

（二）收费站下道广场中央移动护栏未及时封堵的；

（三）打架斗殴，聚众闹事等破坏劳动纪律的；

（四）工作设施、器材、物品损坏、丢失的（除照价赔偿外）；

（五）考勤、报表、记录等弄虚作假的；

（六）没有认真履行职责使应缴款项漏、逃的（除补齐票款外）；

（七）管理不善使票证霉烂、鼠咬的；

（八）保管不善丢失通行卡的（除照价赔偿外）；

（九）擅自变更车辆信息（大变小、收改免、删除计重信息、删除轴重等）及特情车辆处理，未按规定及时上报并登记，能说明正当原因的；

（十）未按有关规定及时上报监控室并登记，擅自进行手工输入收费，能说明正当原因的；

（十一）票款员、票据员核对票、卡、钱发现有差错现象，未及时上报的（情节严重的，按包庇违纪论处）；

（十二）未按规定向收费人员透露有关收费数据、资料的；

（十三）巡逻车、超限车、公务车等非公务私自驶离高速公路的；

（十四）不按规定作“勘验笔录”、“询问笔录”造成路产损失在三百元以下的（含三百元，除赔偿路产损失外）；

（十五）“以销代罚”、“以物代罚”、“以罚代卸”、“只收不卸” 款额（物品折价）在三百元以下的（除没收款额外）；

（十六）路政、工程养护等部门工作人员，不按规定在工作区域采取安全措施（设置安全区域或安全标志）的；

（十七）疏于职守或违犯规定程序造成经济损失在一千元（经有关部门鉴定认可）以下的（除赔偿经济损失外）；（十八）有雨、雪、雾等恶劣天气出现，运维部门未及时在电子显示屏、情报板发布更新路况信息，值班人员未按规定及时上情下达、下情上报者，路政、养护等部门未加大巡逻密度及时上报路况的；路政巡逻时，发现护拦、边坡防护网等高速公路附属设施有缺陷或损坏，未及时通知养护部门维修或在影响交通安全的情况下没采取安全措施，尚未造成事故的；

（十九）养护部门不按规定上路巡查或接到有关部门通知，路产损坏在二十四小时内未及时维修的；

（二十）不服从管理、有令不行的；

（二十一）工作人员将通讯工具带入禁止使用通讯工具场所的；

（二十二）电子情报板、电子显示屏显示与工作无关信息的。第二十七条 有下列行为之一者，给予三百以上五百元以下处罚：

（一）为违纪人员做伪证或包庇违纪的；

（二）在禁止使用通讯工具场所使用通讯工具的；

（三）对外泄露有关公司秘密资料，未造成严重后果的；

（四）旷工一次的；

（五）财务帐目管理混乱，负有直接责任的；

（六）利用职务之便吃、拿、卡、要，折价三百元以下的；

（七）违犯财务制度，设立小金库的（除没收小金库资金外）；

（八）受到新闻媒体批评报道，情况属实，造成不良影响的；

（九）用公款支付营业性歌厅、舞厅、夜总会等娱乐消费的（除追缴所支付费用外）；

（十）未尽职责放行禁行车辆上路的；

（十一）不按规定上缴票款的；

（十二）收费人员擅自脱离监控范围发卡或收费的；

（十三）监控人员发现收费人员有违纪行为，隐瞒不报者的（情节严重的，按包庇违纪论处）；

（十四）监控人员未尽职责，造成监控资料丢失、损坏的；

（十五）工作人员违反规定向微机收费系统进行外接设备、安装软件等操作可能影响微机收费系统安全正常运行的；

（十六）工作人员私自开关电源，私自更改电路或私自挪动、拆卸监控设备的；

（十七）疏于职守或违犯规定程序造成经济损失在一千元以上五千元以下（经有关部门鉴定认可）的（除赔偿经济损失外）；

（十八）酒后上岗（上岗前六个小时内严禁饮酒）或在岗饮酒的；（十九）无中生有、捏造事实、造谣惑众、恶意诽谤他人的；

（二十）不按规定作“勘验笔录”、“询问笔录”造成路产损失在三百元以上的（除赔偿路产损失外）；

（二十一）“以销代罚”、“以物代罚” “只收不卸”款额（物品折价）在三百元以上的（除没收款额外）；

（二十二）超限人员擅自处理无主货物的；

（二十三）路政、收费、运维、养护等部门生产性机械设备，未经批准离开工作区域的；

（二十四）养护施工部门在施工期间,不按有关规定(规范)设置安全区域，不及时清理工作垃圾者或双方不签安全合同的。

第二十八条 有下列行为之一的，给予五百元以上一千元以下处罚：

（一）公车私用的；

（二）私自放行高速公路禁行车辆造成事故的；

（三）受到新闻媒体批评报道，情况属实，造成恶劣影响的；

（四）疏于职守或违犯规定程序造成经济损失在五千元以上的直接责任的（经有关部门鉴定认可）；

（五）失职、渎职造成影响的；

（六）路政、收费、运维、养护等部门生产性机械设备，未经批准离开工作场所造成事故，直接经济损失在一千元（除赔偿经济损失外）以下的；

（七）疏于职守造成路产损失在一千元以上的；

（八）擅自处理违规、事故车辆的；

（九）不按规定程序操作，造成通行费漏征的。

第二十九条 有下列行为之一的，给予一千元以上五千元以下处罚：

（一）私自留存通行卡或通行费发票的；

（二）盗窃公司票证、钱物的；

（三）挪用公款的责任的；

（四）违纪人员相互串通、包庇掩盖的；

（五）对检举人、揭发人和办案人员进行打击报复的；

（六）给公司造成恶劣影响、重大经济损失或严重败坏公司声誉的；

（七）工作人员破坏、泄露或擅自打印、复制有关监控资料的；

（八）收费人员在收费亭内，路政人员在巡逻执法时，携带私款的（除没收私款外）；

（九）擅自变更车辆信息（大变小、收改免、删除计重信息、删除轴重等）及特情车辆处理，未按规定及时上报并登记，无正当原因的；

（十）未按有关规定及时上报监控室并登记，擅自进行手工输入收费，无正当原因的；

（十一）路政、收费、运维、养护等部门生产性机械设备，未经批准离开工作场所造成事故，直接经济损失在一千元以上的；

（十二）随意降低工程质量标准，偷工减料负有直接责任者及领导者（经有关部门鉴定认可）；

（十三）利用职务之便吃、拿、卡、要折价在三百元以上的；

（十四）职工食堂管理不善，造成职工食物中毒的；

（十五）有其它严重违规违纪行为的。

第三十条 违规违纪行为轻微，尚未造成经济损失或影响工作的，监督稽查人员可给予通报批评处理。

第三十一条 有下列行为之一者，给予记过并处一个月以上六个月以下待岗学习。

（一）失职、渎职、工作相互推诿，造成影响的；

（二）利用职务之便吃、拿、卡、要，折价三百元以下的；

（三）报表、记录弄虚作假的；

（四）打架斗殴、聚众闹事等破坏劳动纪律的；

（五）公车私用造成事故和影响的；

（六）损坏、丢失工作设施、器材、物品、文件资料的；

（七）擅自招收、录用计划外用工及违犯人事管理规定的；

（八）受到新闻媒体批评报道，情况属实，造成不良影响的；

（九）私自放行高速公路禁行车辆的；

（十）疏于职守造成单位直接经济损失在一千元以上五千元以下的；

（十一）擅自变更车辆信息（大变小、收改免、删除计重信息、删除轴重等）及特情车辆处理，未按规定及时上报并登记的；

（十二）管理不善使票证霉烂、鼠咬、丢失损坏的；

（十三）不按规定程序操作，造成通行费漏征的；

（十四）发现工作人员有违规违纪行为，隐瞒不报的；

（十五）工作人员破坏、泄露或擅自打印、复制有关监控等资料的；（十六）不按规定作“勘验笔录”、“询问笔录”造成路产损失在一千元以下的；

（十七）“以销代罚”、“以物代罚”、“只收不卸”款额（物品折价）在三百元以下的；

（十八）无中生有、捏造事实、造谣惑众、恶意诽谤他人的；

（十九）超限人员擅自处理无主货物的；

（二十）酒后上岗（上岗前六个小时内严禁饮酒）或在岗饮酒的；（二十一）连续旷工十日以下的；

（二十二）擅自处理违规、事故车辆的；

（二十三）有其它较大违规违纪行为的。

第三十二条 有下列行为之一的，给予记大过并处七个月以上十二个月以下待岗学习。

（一）为违纪人员做伪证、包庇、相互串通的；

（二）对外泄露有关公司机密资料的；

（三）私自放行高速公路禁行车辆上路造成事故的；

（四）财务帐目管理混乱的直接责任的；

（五）因违纪已受处罚又重犯的；

（六）连续旷工在十日以上十四日以下，或一年累计旷工十五日以上三十日以下的；

（七）违犯财务制度，设立小金库的；

（八）利用职务之便吃、拿、卡、要，折价在三百元以上的；

（九）用公款支付营业性歌厅、舞厅、夜总会等娱乐消费的；

（十）工作人员执行公务受到外来人员围攻、无理取闹时，在场工作人员不主动配合协助制止的；

（十一）对检举人、揭发人和办案人进行打击报复的；

（十二）公车私用造成重大事故和重大影响的；

（十三）挪用公款的；

（十四）私自留存通行费票据（通行卡）的；

（十五）疏于职守造成单位直接经济损失在五千元以上的；

（十六）路政、收费、运维、养护等生产性机械设备、未经批准离开工作现场，造成事故且经济损失在一千元以上的；

（十七）疏于职守造成路产损失在一千元以上的；

（十八）“以销代罚”、“以物代罚” “只收不卸”款额（物品折价）在三百元以上的；

（十九）随意降低工程质量标准、偷工减料负有直接责任的；

（二十）酒后上岗或在岗饮酒及违犯禁酒令者造成恶劣影响的；

（二十一）有其它严重违规违纪行为的。

第三十三条 有下列行为之一者，除没收非法所得或补偿经济损失外，解除劳动合同：

（一）在试用期间被证明不符合录用条件的；

（二）利用各种手段贪污的；

（三）盗窃票证、钱物的；

（四）计划外生育的；

（五）连续旷工在十五日以上或全年累计旷工在三十日以上的；

（六）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，经本单位提出拒不改正的；

（七）受到新闻媒体批评报道，给公司造成重大经济损失，在社会上造成恶劣影响或严重败坏公司声誉的；

（八）严重失职，营私舞弊，给公司利益造成重大损害的；

（九）被依法追究刑事责任的；

（十）其它严重违反公司劳动纪律、规章制度的。

第三十四条 个人受到三百元以上一千元以下经济处罚、受上级通报批评、待岗学习或记过以下行政处理的，自处罚或处理之日起十二个月内取消评审专业技术职务、晋升职务及评选先进资格。个人受到一千元以上经济处罚或记大过以上行政处理的，自处罚或处理之日起二十四个月内取消评审专业技术职务、晋升职务及评选先进资格。

第三十五条 本单位、本部门受到上级单位通报批评或新闻媒体批评报道属实的，取消本先进集体评选资格。

第三十六条 违规违纪人员有下列行为的，可以从轻或减轻处罚：

（一）主动交待违规违纪事实的；

（二）主动退还非法所得的；

（三）积极配合调查且能揭发检举他人违规违纪事实或有其它立功表现的。

第三十七条 违规违纪人员有下列行为的，可以从重或加重处罚：

（一）屡教屡犯、屡犯不改的；

（二）伪造、销毁、藏匿证据，嫁祸他人的；

（三）不积极配合调查，拒绝交待错误事实或抗拒检查的；

（四）阻止他人检举揭发、提供证据材料的；

（五）串供、做伪证的；

（六）对检举人、揭发人或调查办案人员打击报复的；

（七）违规违纪行为造成恶劣影响的；

（八）拒不执行公司有关违规违纪处理决定的；

（九）同时违反公司多项规定的。

第三十八条 违纪人员为领导干部的，视情况依据有关规定给予记过、降职、撤职行政处分；违纪人员为党员的，依据《中国共产党纪律处分条例》给予党纪处分。

第三十九条 发生本办法未有规定的其他违规违纪行为，参照有关法律、法规和公司有关规定及上述条款给予相应处罚。

第六章 表彰奖励

第四十条 举报公司所属单位、部门或职工有违法违纪行为，经查证属实的，由所在单位监察稽查部门对举报人按违纪处罚额的30%给予奖励。

为公司挽回经济损失的，视情况对举报人按挽回经济损失额的30%以内给予奖励。

第四十一条 对监督稽查工作提出合理化建议，被采纳且又在实践中收到显著效果的，由所在单位监察稽查部门给予奖励。

第四十二条 工作人员在报纸、电台等新闻媒体积极宣传报道监督稽查工作先进事迹，为公司廉政建设工作赢得良好声誉者，由所在单位监察稽查部门给予奖励。

第四十三条 为监督稽查工作做出突出贡献的单位、部门和工作人员，由各级监察稽查部门向同级有关部门推荐表先、奖励、记功、晋升。

第四十四条 公司按计划对廉政建设工作和监督稽查工作做出突出贡献的单位、部门和有功人员进行奖励。奖励可分为记功、通令嘉奖，授予廉政建设先进集体、先进个人等荣誉称号并给予一定的奖金。

第七章 附则

第四十五条 公司各级管理部门在建立健全各项管理制度中，按本办法规定制定各项处罚实施细则。

第四十六条 公司其他规章制度对违规违纪行为的处罚与本办法规定不一致的，按本办法执行。第四十七条 本办法中所称以上、以下均包含本数。

第四十八条 本办法解释权归河南高速公路发展有限责任公司。

第四十九条 本办法自下发之日起执行。原颁布的《河南高速公路发展有限责任公司监督稽查管理办法》同时废止。

(豫高司监〔2008〕360号，2008年7月22日印发）

第四篇：站内稽查管理办法

峰峪收费站站内稽查管理办法

组织管理 组长：王建平

副组长：李华伟 温彦超 梁永哲 组员：刘薇 边佳慧

为保证同源高速公路“应收不漏，应免不收”收费政策的有效执行，收费站日常稽查监督工作尤为重要，为此特制订此管理办法。

值班站长和办公室人员每天对站内工作的稽查不少于四次，稽查内容包括：依法收费、文明服务、票证管理、监控情况、遵章守纪、工作秩序、内务卫生、安全保卫、交接班等十个方面。稽查手段以以下七种方法为主：

1、暗访稽查。稽查人员根据调查了解或举报情况，针对隐避性较强的违规违纪现象，组织开展不公开式的调查取证稽查工作。

2、现场稽查。稽查人员对收费站票、卡的流通、存放、通行费收入、现场操作规范环节进行突击检查。

3、监控稽查。稽查人员利用监控设备对收费员现场操作或司乘人员的偷逃费行为进行实时监控，对特殊情况通过监控录像进行稽查。

4、随机稽查。稽查人员可随时对收费、监控人员岗位操作和服务情况进行稽查。

5、重点稽查。稽查人员对重点站点、重点人员等重点目标进行稽查。

6、数据稽查。稽查人员利用联网收费系统，对收费交易数据信息进行复核分析，及时发现潜在问题，查找违规嫌疑车辆和收费人员。

7、跟踪稽查。稽查人员对嫌疑车辆采取跟车取证的办法，核实车辆在上路领卡至下路交费整个过程中有无违规行为。稽查必须填写稽查记录，并做好稽查人员与被稽查人员签字手续，否则稽查无效。对稽查出来的问题，要给予批评指正，并作为本月的星级考核依据，情节严重的要及时报收费稽查部处理。工作纪律

对检查出来的违章、违纪行为按权限提出具体处理意见，做到奖罚有理有据，做到公平、公正。安全管理

各种报表账目的管理，做好相应图片资料或影像资料的保存工作，为以后的稽查工作提供合理依据。

稽查部门应将违纪相关材料和处理结果备案并存档，存档内容如下：

1、所有存档的相关材料、物证，均要有目录并标明页数；

2、稽查通知书应有稽查部门的公章，询问笔录要保存原件，原件应有当事人签字；

3、作为定性的相关证物、记录、视频、音频资料一并存档；

4、对于违纪中涉及到的现金收缴后交财务部门，将收据存档；

5、对有复议的，要将相关的复议材料一并存档；

6、违纪档案保存时限不少于3年，严重违纪档案永久保存。工作内容

1、由值班站长和稽查员负责对岗上和岗下的工作进行全面的专项检查；

2、在稽查过程中发现的营私舞弊情况，在2小时内逐级书面上报到管理处，在稽查过程中发现的跨路段营私舞弊疑似情况，要在10分钟内以电话方式上报到管理处；

3、确保每天到收费现场稽查频次不少于2次，每次稽查时间不少于半小时，重点稽查交接班和车辆高峰期；

4、对本站的日常工作进行检查，并做好稽查记录；

5、检查票证人员是否按照规定验收、发放、回收和保管票、卡以及有关资料、手续是否健全；

6、检查收取的通行费是否按照规定上缴或解送银行；

7、检查本站各种工作数据与报表反映的数据是否相符；

8、本站图像、录像、交易记录、特殊事件等的审核工作并做好相关记录；

9、配合各级稽查人员开展稽查工作；

10、做好本站收费违规违纪情况的调查和处理工作，并做好稽查记录；

11、对本站的站容站貌、收费秩序、安全措施以及环境卫生等问题进行认真的督促检查；

12、对收费相关人员的着装、文明服务、工作纪律、收费业务，情况进行认真检 查，发现问题及时处理；

13、查看收费人员业务操作规范情况；

14、监督检查收费政策及各项规章制度的落实情况；

15、做好站内打击超时、倒卡、垫秤、U转等各种逃费车辆取证、笔录、补缴与稽查工作；

16、检查收费站口保畅情况；

17、便民措施落实情况；

18、其中重点稽查：

（1）、绿色通道：可以对照实际车辆载重以及行驶证的自重，再按照政策80%计算看是否达标。在后台通过查看图片、IC卡路径车牌号信息吨位，细心观察是否有漏收现象。

（2）、军警车辆：查看图片年检标志是否是军车，“三证一单”是否齐全以及临牌车辆是否有记录。对有疑问的车辆可以调取监控录像进一步核查。（3）、客货混打和降档车辆：出入口图片对比，再按照车号在IC卡路径查看。此车到底是客是货车，假如客货混打是否有漏费现象存在。对于降档的客车，尤其是经常频繁出现的某些车辆，站稽查人员要留心车号和行驶规律，到现场与实际车辆对照，核查准确。（4）、信息错位：这些车辆主要查看删除计重信息，然后在查看图片中的车辆与图片下面信息是否相符；假如不符，再往前查看图片，一直查出错位信息的车辆图片。再进行调查处理，看是否误操作，还是有其他原因。

（5）、出入口车牌不符：（主要说的出口）出口收费员在操作时一定要细心观察实际车辆与显示屏上车牌号（即IC卡信息）是否相符，假如不符首先查明何种原因造成的，查看车型是否相符，再查看是否是牌号识错误，还是收费员输入错误，还是存在其它原因；特别是入口收费员在发卡时一定要将车牌号输入正确，这就需要收费人员养成规范操作的好习惯。其次是稽查人员在稽查时也要留意这些特情车辆，避免产生收费漏洞。

（6）、监控图像稽查：监控员应当查看当班图像稽查有无丢失的图像，如有要详细及时的记录，如无记录稽查员稽查到后将严肃处理当班监控。

第五篇：稽查经费管理办法07054936

福建武夷交通运输股份有限公司

稽查经费管理办法

第一章 总 则

第一条 为了严肃运输纪律，确保运输收入完整，加强公司内部客运管理，规范稽查岗位人员的职业道德和业务操作流程，完善运输纪律检查监督制约机制，更好的开展和规范稽查工作，有效预防违反运纪行为的发生，确保运纪稽查管理工作的顺利开展，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司各直属、全资及控股运输单位。

第二章 稽查经费的使用范围及申报考核

第三条 稽查经费是指公司用于运纪稽查人员履行职责公务活动的费用。

第四条 稽查经费管理实行公司和二级单位两级管理。公司稽查部是全司稽查经费管理的业务主管部门，负责预算、审核。公司财务部是稽查经费的监督管理部门，负责预算审核、经费核拨、费用核销。二级单位负责本单位稽查经费预算申报和规范使用管理。

第五条 稽查经费的使用范围：稽查人员出差、稽查运输工具消耗、稽查设备、稽查表彰奖励等所必需的费用。

第六条 稽查经费的来源。稽查经费实现预算审批，按实单列成本。第七条 稽查经费预算申请、审核。设稽查科的二级单位由稽查科负责制订次月稽查经费预算计划，财务科负责审核，主管领导审批；未设稽查科的二级单位由分管稽查工作的领导制订次月度稽查经费预算计划，财务科审核，主管领导审批，于每月25日前上报公司稽查部。公司稽查部根据预算情况进行核定，报公司领导批准后批复。

各二级单位要根据工作实际，做好经费使用日志台帐，严格把关使用，并于次月5日前汇总好使用情况，上报公司稽查部考核。

第八条 公司组织的规模性稽查及培训活动，其成本费用由公司统一列支。

第九条 稽查经费必须专项使用，不得挤占和挪用。

第十条 收款收据管理。二级单位使用的对违纪、违章人员处理的收据由稽查部统一向财务部门申领各使用单位向稽查部领用，并按规定缴交、核销。

第十一条 稽查部每年组织一次稽查工作评比表彰活动。

第三章 违反稽查经费管理的行为与处罚

第十二条 未按本管理办法之规定做好稽查经费的预算、审核、审批、管理、使用的按企业相关制度予以处理。

第十三条 违反本办法处罚的类型：通报批评、减发绩效奖金或罚款、取消当年评先评奖资格、取消当年年终目标考核奖和取消当年绩效奖等。

第十四条 有下列情况之一，按规定上限予以从重处分和处理。

一、屡教不改、重复违纪违规的。

二、伪造单据挤占稽查专项费用的。

第四章 附则

第十五条 本办法由公司稽查部负责解释。

第十六条 本办法经三届十次总经理办公会议通过，自二〇一一年四月十六日起执行。