《河南省水利工程建设质量问题责任追究办法(试行)》(征求意见稿)

第一篇：《河南省水利工程建设质量问题责任追究办法(试行)》(征求意见稿)

河南省水利工程建设质量问题责任追究办法（试行）（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为加强河南省水利工程建设质量管理，保证水利工程质量安全，根据《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》及《水利工程质量管理规定》、《水利工程质量事故处理暂行规定》等国家有关法规、规章的规定，结合河南省水利工程建设实际，制定本办法。

第二条 本法办适用于河南省管辖范围内的各类水利工程建设质量问题的认定和责任追究。

第三条 本办法所称质量问题，包括质量管理违规行为和质量事故。

第四条 县级以上水行政主管部门（项目主管部门）、质量监督机构、项目法人、勘测设计、监理（监造）、施工、设备制造、安全监测、质量检测等单位（以下简称工程建设有关单位）是水利建设工程质量问题的责任单位。

第五条 河南省水利工程实行质量责任终身制。工程建设有关单位的人员，按各自职责对其经手的工程质量在工程设计合理使用年限内负终身责任。发生质量问题时，依照本办法和有关规定进行责任追究；构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。

第六条 县级以上水行政主管部门按照管理权限，负责本行政区域所辖水利工程建设质量问题的认定和责任追究。河南省水利厅负责对全省水利工程建设质量问题认定、责任追究工作进行监督管理。

第二章 有关单位职责

第七条 县级以上水行政主管部门（项目主管部门）的职责

（一）贯彻实施工程建设质量管理方面的法律、法规、规定和强制性标准，制订工程质量管理工作方面的办法。

（二）按照水利工程建设程序，负责本行政区域内管辖的在建水利工程的建设管理工作，并对工程质量负行政领导责任。

(三）加强对水利工程建设质量工作的组织领导和统筹协调，受同级人民政府委托，负责管辖的建设工程项目法人的组建工作，并对组建的项目法人进行考核。

（四）组织开展辖区内水利工程建设质量检查。

（五）公布举报电话，受理辖区内水利工程建设质量问题的投诉、举报，接受社会监督。

（六）依照权限对出现质量违规行为和质量事故的相关

单位和个人进行调查、处理及责任追究。

（七）开展法人验收的监督管理工作，及时组织政府验收。

第八条 县级以上水利工程质量监督机构职责

（一）贯彻执行国家、水利部和我省有关工程建设质量管理的方针、政策和规定。

（二）管理辖区内水利工程的质量监督工作；指导下级质量监督机构的工作。

（三）按照权限对辖区的水利工程实施质量监督。

（四）参加受监督水利工程的阶段验收和竣工验收。

（五）开展水利工程质量检查活动，参与受监督水利工程质量事故调查处理。

（六）掌握辖区内水利工程质量动态和质量监督工作情况；组织培训质量监督人员，组织交流质量监督工作经验。

第九条 项目法人的职责

（一）按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设，按照有关规定履行设计变更的审核与报批工作。

（二）根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其行政、技术、财务负责人。

（三）负责办理工程质量监督注册手续，将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一级主管单位备案。

（四）负责与地方人民政府及有关部门协调解决好工程建设外部条件。

（五）依法对工程项目的勘察、设计、监理、施工和材料及设备等组织招标，签订并严格履行有关合同。

（六）配合有关部门落实年度工程建设资金，按时完成建设任务和投资计划，严格按照概预算控制工程投资，用好、管好建设资金。

（七）负责监督检查现场管理机构建设管理情况，包括工程投资、工期、质量、安全生产和工程建设责任制等情况。

（八）负责组织制订、上报在建工程度汛方案，落实安全度汛措施，并对在建工程安全度汛负责。

（九）负责按照项目信息公开的要求向项目主管部门提供项目建设管理信息。

（十）负责组织编制竣工财务决算。

（十一）按照有关规定和技术标准组织或参与工程验收工作。

（十二）负责工程档案资料的管理，包括对各参建单位所形成档案资料的收集、整理、归档工作进行监督、检查。

第十条 勘测设计单位的职责

（一）严格执行工程建设强制性标准，并对建设工程勘察、设计的质量负责。

（二）建立健全勘测、设计质量保证体系，加强勘测、设计过程质量控制，健全勘测、设计文件的审核、会签批准制度。

（三）提交的勘察成果文件、设计文件应符合国家规定的设计深度要求。

（四）负责向项目法人、监理、施工单位进行施工图设计文件技术交底，对设计意图和重要部位的设计内容、技术要求以及质量指标等作出详细说明。

（五）派驻具备相应技术能力、熟悉工程设计情况的人员担任设计代表，及时解决施工过程中的有关设计问题。

（六）在工程建设期间向项目法人及时提供工程有关设计文件。

（七）参与水利工程质量事故分析，并对因勘测、设计原因造成的质量事故，提出相应的事故处理意见。

（八）按照有关规定参加水利工程质量评定和验收，并对施工质量是否满足设计要求提出评价意见。

第十一条 监理（监造）单位的职责

（一）依照国家有关法律、法规、规章、技术标准和批准的设计文件及工程合同，对工程施工（含设备制造）实施监理（监造）（以下统称监理），并对施工质量承担监理责任。

（二）建立健全质量控制体系。按照合同约定设置现场监理机构，投标承诺的总监理工程师和主要监理人员未经项目法人批准不得更换。

（三）按照事前审查、事中监督、事后验证的工作流程，采取旁站、巡视、跟踪检测、平行检测等方法控制工程质量。

（四）编写监理规划、监理实施细则、监理日志和监理月报。

（五）发生质量缺陷时，应组织填写质量缺陷备案表，内容应真实、全面、完整。

（六）组织或参加施工质量评定和工程验收，做好监理资料的收集、整理、归档工作，并对其监理的水利工程提出质量评价意见。

（七）发生质量事故时，按照规定向项目法人、质量监督机构及有关主管部门报告，并保护现场接受调查，认真进行事故处理。

第十二条 施工单位的职责

（一）按照合同约定，设置现场施工管理机构，建立健全施工质量保证体系，加强施工过程质量控制，对水利工程的施工质量负责。

（二）派驻工程项目的项目经理、技术负责人和质量管理负责人和特殊工种作业人员等，必须持证上岗，其人员数量及资格应与合同文件一致。投标承诺人员未经项目法人批准不得更换。

（三）应严格按照设计文件和有关规程、规范、标准的要求进行施工。

（四）严格工序管理，单元（工序）工程质量未经监理工程师签字确认为合格的，不得进行下一单元（工序）施工。

（五）应按照有关规定参加水利工程质量评定和验收，做好施工资料的收集、整理、归档工作。

（六）发生质量事故时，施工单位必须按照有关规定向监理单位、项目法人、质量监督机构和有关部门报告，并保护好现场，接受质量事故调查。

第十三条 设备制造、材料供应、安全监测等其他单位职责，按照合同约定和国家相关规定。

第十四条 质量检测单位的职责

（一）按照国家和行业标准开展质量检测活动，完成检测业务后，应当及时、准确地向委托方提交质量检测报告。

（二）建立档案管理制度，检测合同、委托单、原始记录、检测报告应当按年度统一编号，并单独建立检测结果不合格项目台账。

（三）检测单位应将发现的可能形成质量隐患或者影响工程正常运行的检测结果以及检测过程中发现的项目法人、勘察、设计、施工、监理等单位违反法律、法规和强制性标准的情况，及时报告委托方、质量监督机构和具有管辖权的水行政主管部门。

（四）按照国家和相关规定建立的分支机构，应按照母体公司授权范围开展检测业务。

第三章 质量问题分类

第十四条 质量问题分为质量管理违规行为和质量事故两类。

第十五条 质量管理违规行为是指在水利工程建设中，工程建设相关单位及其责任人未认真履行职责，或在工程施工和质量管理过程中存在违反法律、法规、规程、规范和合同要求的各类行为（详见附表）。

第十六条 本办法所称质量管理违规行为按照可能影响工程质量的后果分为一般违规行为、较重违规行为、严重违规行为。

一般违规行为是指未对工程质量造成影响的质量管理违规行为。

较重违规行是指既存在质量管理违规行为又存在工程质量缺陷或一般违规行为被指出后仍不整改的行为。

严重违规行为是指存在质量管理违规行为且发生了影响主体工程安全运行的质量缺陷或较重违规行为被指出后仍不整改的行为。

本办法所称质量缺陷是指对工程质量有影响，但小于质量事故的质量问题。

第十七条 工程质量事故是指在水利工程建设过程中，由于建设管理、勘测、设计、咨询、监理（监造）、施工、材料、设备制造和安装、安全监测等原因造成工程质量不符合规程规范和合同规定的质量标准，影响使用寿命和对工程安全运行造成隐患和危害的事件。

第十八条 工程质量事故分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故。

一般质量事故指对工程造成一定经济损失，经处理后不影响正常使用并不影响使用寿命的事故。

较大质量事故是指对工程造成较大经济损失或延误较短工期，经处理后不影响正常使用但对工程寿命有一定影响的事故。

重大质量事故是指对工程造成重大经济损失或较长时间延误工期，经处理后不影响正常使用但对工程寿命有较大影响的事故。

特大质量事故是指对工程造成特大经济损失或长时间延误工期，经处理后仍对正常使用和工程寿命造成较大影响的事项。

第四章 质量问题的认定及责任追究

第十九条 对质量问题的检查一般由县级以上水行政主管部门及其水利工程质量监督机构组织进行。

第二十条 质量问题遵照“谁检查，谁认定”的原则，由检查单位认定。其中严重质量违规行为及质量事故由认定单位报上级水行政主管部门和省水利厅备案。

第二十一条 被认定为质量问题后，按照管理权限由县级以上水行政主管部门进行责任追究。责任追究单位认为有必要对质量问题单位除在本辖区内进行处罚外，还需由上级单位进行更大范围处罚的，可提出处罚建议报上级行政主管部门或省水利厅进行处罚。

第二十二条 质量问题的追究按照“谁有问题，追究谁”的原则进行，对主动自查自纠、及时整改质量问题的，可予以减轻或免于责任追究。

第二十三条 发生质量管理一般违规行为的，视情节分别给予责任单位及责任人员以下处分：

（一）责令整改

（二）警告

（三）通报批评

第二十四条 发生质量管理较重违规行为的，视情节依次给予责任单位以下处分，其中情节严重的，可同时采取二种以上的处理措施：

（一）责令整改；

（二）通报批评；

（三）责令停工整顿；

（四）约谈主要领导；

（五）取消在一定时期内参加依法必须进行招标的项目的投标资格。

对责任人员给予以下处分，情节严重的，可同时采取上述二种以上的处理措施：

（一）通报批评；

（二）责令撤换；

（三）责令清退。

（四）取消在一定时期内参加依法必须进行招标项目的投标资格和参与工程建设。

第二十五条 发生质量管理严重违规行为的，视情节除可给予责任单位发生较重违规行为的处理措施外，还应给予责任单位以下处分，情节严重的，可同时采取二种以上的处理措施：

（一）降低或建议降低资质等级、吊销或建议吊销资质证书；

（二）依法作出其他行政处理决定。

对责任人员视情节除可给予发生较重违规行为的处理措施外，还应给予以下处分。情节严重的，可同时采取上述二种以上的处理措施：

（一）注销注册或建议注销注册证书；

（二）吊销或建议吊销执业资格证书；

（三）依法作出其他行政处理决定。

其中责任人属于行政事业单位人员的，按照管理权限依法依纪给予处分。

第二十六条 发生质量事故的，除按照《水利工程质量事故处理暂行规定》进行责任追究外，还要按照质量管理严重违规行为进行处理。

第二十七条 对发生较重及以上管理违规行为和质量事故的，还应按照水利部相关规定，将不良行为记入信用档案并予以公告。

第五章 附则

第二十八条 本办法中未明确，但在国家、水利部的相关法规、规章、规定中界定为违规行为的，按其规定进行责任追究。

第二十九条 项目法人可依据本办法及合同对承建项目进行检查和责任追究。

第三十条 对质量问题进行责任追究中形成的资料在工作结束后应立卷归档，按照国家档案有关规定进行专项管理。

第三十一条 本办法由河南省水利厅负责解释。第三十二条 本办法自发布之日起施行。

第二篇：河南省行政执法责任追究试行办法

河南省行政执法责任追究试行办法

来源：政府法制协调处

时间：2015-03-12 09:19:31 河南省人民政府关于印发河南省行政执法 责任追究试行办法的通知 豫政 〔2007〕1号

各市、县人民政府,省人民政府各部门:

《河南省行政执法责任追究试行办法》已经省政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。

河南省人民政府

二○○七年一月四日

第一章 总 则

第一条 为规范和监督行政执法机关及其工作人员的行政行为,追究行政执法责任,促进依法行政,根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》(国发〔2004〕10号)、《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》(国办发〔2005〕37号),结合本省实际,制定本办法。

第二条 本办法所称行政执法责任,是指行政执法机关、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织、受行政执法机关委托从事行政执法工作的组织及其工作人员(以下统称行政执法机关及其工作人员)作出违法或者不当的行政行为而应当承担的责任。

本办法所称行政执法责任追究,是指县级以上人民政府、行政执法部门在推行行政执法责任制工作中,按照本办法的规定,对行政执法机关及其工作人员实施的尚不够行政处分的违法和不适当行政行为,给予的责令改正、通报批评等处理。

第三条 对全省各级行政执法机关及其工作人员行政执法责任的追究,适用本办法。

第四条 行政执法责任追究坚持县级以上人民政府统一领导、实事求是、违法必究、教育与惩戒相结合、惩戒与责任相适应的原则。第二章 行政执法责任追究的范围

第五条 行政执法机关制定规范性文件(含郑州、洛阳市人民政府制定的规章)有下列情形之一的,应当追究该机关和有关人员的责任:

(一)超越法定权限的;

(二)内容违法或者不适当引发群众集体上访、产生负面社会影响,或者给国家和人民生命财产造成损害的;

(三)违法规定行政确认、行政许可、行政处罚、行政征收、行政强制措施的;

(四)不按规定报送备案,或者有关人员以不正当理由拒绝纠正违法规范性文件的;

(五)造成其他负面影响的。

第六条 行政执法机关及其工作人员实施行政审批、行政许可有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

(一)擅自增加审批、许可条件或者实施已经取消的审批、许可项目的;

(二)对符合法定条件的审批、许可申请不予受理或者不予许可的;

(三)在审批、许可的法定条件之外,附加有偿咨询、培训、指定中介服务的;

(四)无法律、行政法规依据,将资格、资质证作为企业注册登记前置条件的;

(五)超越法定权限实施审批、许可,或者对不符合法定条件的申请给予批准、许可的;

(六)不按照法定项目和标准收费或者不在法定期限内作出批准、许可决定的;

(七)行政许可相对人已丧失行政许可条件不及时撤销行政许可的;

(八)其他违法实施审批、许可的。

第七条 行政执法机关及其工作人员实施行政确认有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

(一)超越法定权限实施行政确认,或者对同一事项给两个以上行政相对人进行确认并重复发证的;

(二)行政确认程序违法,或者根据不确凿、不充分的证据作出行政确认的;

(三)无正当理由对行政相对人的申请不受理或者拖延受理的;

(四)其他违法实施行政确认的。

第八条 行政执法机关及其工作人员实施行政征收、征用有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

(一)无法定依据或者不按法定范围实施征收、征用的;(二)擅自增减征收、征用项目或者改变征收、征用标准的;(三)依法应当征收而不征收,或者不按规定使用专用票据的;(四)其他违法实施行政征收、征用的。

第九条 行政执法机关及其工作人员实施行政检查,有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

(一)无法定依据或者违反法定程序实施检查的;

(二)超越法定权限和范围实施检查,或者对同一行政相对人的同一事项重复进行检查的;

(三)违法扣押财物,或者不出示有效行政执法证件实施检查的;

(四)对检查中发现的违法行为不依法制止、纠正或者不移交有关机关处理的;

(五)其他违法实施检查的。

第十条 行政执法机关及其工作人员实施行政处罚有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

(一)无法定依据实施行政处罚,或者不按法定种类、幅度和程序实施行政处罚的;

(二)下达、变相下达罚没指标,或者对依法应当处罚的违法行为不予处罚的;

(三)依法应当移送司法机关处理而不移送,或者以行政处罚代替刑事处罚的;

(四)违反罚款决定与罚款收缴分离规定,不开具罚收单据或者使用非法定部门制发的单据的;

(五)使用、丢失、损毁罚没财物的;

(六)其他违法实施行政处罚的。

第十一条 行政执法机关及其工作人员实施行政强制措施有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

(一)无法定依据或者违反法定程序实施查封、扣押、冻结等行为的;

(二)依法应当实施行政强制措施而不实施的;

(三)其他违法实施行政强制措施的。

第十二条 行政执法机关及其工作人员实施行政裁决有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

(一)以不确凿、不充分的证据作出行政裁决决定的;

(二)应当依法进行裁决而不进行裁决,或者违法不作为引发集体上访等案件、事件的;

(三)不按照法定程序进行裁决的;

(四)其他违法实施行政裁决的。

第十三条 行政执法机关及其工作人员实施行政给付有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

(一)应当依法向行政相对人发放款物而不发放或者无故拖延发放的;

(二)发放款物所依据的实事、证据不确凿、不充分的;

(三)其他违法发放款物的。

第十四条 行政执法人员有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

(一)涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的;

(二)出具或者运用虚假的检验、监测、检疫、鉴定、勘验、评估结论等证明文件的;

(三)妨碍作证,或者指使、支持、授意他人做假证,或者以欺骗、利诱等方式取证的;

(四)其他违法收集、使用证据的。

第十五条 行政执法机关推行行政执法责任制不力,或者在推行行政执法责任制工作中消极应付、弄虚作假造成不良影响的,应当追究行政执法责任。

第十六条 行政执法机关及其工作人员实施行政复议有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究责任:

(一)对符合法定条件的行政复议申请不予受理,或者不依法转送行政复议申请的;

(二)不依法审理行政复议案件,或者无正当理由在法定期限内不作出行政复议决定的;

(三)不履行或者无故拖延履行行政复议决定的;

(四)其他违法实施行政复议的。第三章 行政执法责任的追究方式

第十七条 行政执法机关承担行政执法责任的形式:(一)责令改正或者限期整改;(二)通报批评;(三)取消当年评比先进的资格。

第十八条 行政执法机关的工作人员承担行政执法责任的形式:

(一)戒勉谈话、批评教育或者写出书面检查;

(二)通报批评或者离岗培训;

(三)收回《河南省行政执法证》;

(四)调离执法岗位或者取消执法资格。

前款规定的追究措施可以根据违法行为的情节单独适用或者合并适用。

违反政纪的,由任免机关、监察机关依法依纪处理。涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理。

第十九条 行政执法责任的划分,按照《河南省行政机关执法条例实施办法》第三十二条的规定执行。

第四章 行政执法责任的追究程序

第二十条 县级以上人民政府统一领导本行政区域内的行政执法责任追究工作。

县级以上人民政府和各行政执法机关的法制机构在本级人民政府、本部门领导下,具体组织、实施本行政区域和本机关的行政执法责任追究工作,并履行下列职责:(一)对举报和控告行政执法的情况进行核查,并决定是否立案;

(二)对已立案的案件进行调查、审理,并拟订行政执法责任追究决定书;

(三)监督行政执法责任追究决定书的执行,并拟订应当由监察、人事任免机关、司法机关处理的案件移送书;

(四)法律、法规、规章规定的其他职责。

监察、人事等机关应当按照各自的法定职责,追究执法违法人员的责任。

第二十一条 县级以上人民政府对本级政府所属行政执法机关和下一级人民政府的行政执法责任进行监督或者追究。

县级以上人民政府所属行政执法机关对本机关直接管理的执法机构及其执法人员的行政执法责任进行追究。

垂直管理的行政执法机关对下级行政执法机关及其执法人员的行政执法责任进行追究。

第二十二条 行政执法机关工作人员有下列情形之一的,分别追究相应的行政执法责任:

(一)情节轻微、危害后果较小的,批评教育、责令书面检查或者通报批评;

(二)多次实施执法违法行为,危害后果较重的,收回行政执法证件、责令离岗培训,或者调离执法岗位并取消执法资格。

第二十三条 行政执法机关有下列情形之一的,分别追究相应的行政执法责任:

(一)行政执法案卷评查中发现执法违法问题突出的,或者内在行政复议、行政诉讼终审判决中被确认为违法、被变更、被撤销的比例较高的,给予通报批评或者责令限期整改;

(二)在行政执法责任目标考核中较差的,给予通报批评,取消评先资格;

(三)推行行政执法责任制消极应付、弄虚作假的,给予通报批评,取消评先资格。

第二十四条 行政执法人员发现其行政执法行为错误,积极采取补救措施,并有效防止危害后果发生的,不追究其行政执法责任;采取补救措施,仍未能有效防止危害后果发生的,应当承担行政执法责任,但可以从轻或者减轻追究。

第二十五条 行政执法机关依法委托的组织及其执法人员的行政执法责任由委托机关承担后,委托机关再依照本办法予以追究。

第二十六条 通过下列方式发现的责任追究案件,行政执法机关的法制机构应当自收到有关材料之日起15个工作日内作出是否立案的决定:

(一)公民、法人和其他组织控告、检举、投诉的;

(二)法定监督机关、上级机关要求调查处理,或者本机关在清理、检查中发现的;

(三)通过其他法定途经发现的。

第二十七条 对于已经立案的案件,本办法第二十一条规定的人民政府或者行政执法机关应当根据调查结果,自立案之日起30日内依法作出以下处理:

(一)事实清楚、证据确凿充分的,作出予以追究的决定;

(二)没有事实依据的,或者虽有事实依据,但具有本办法规定的免责情形或者情节明显轻微的,作出不予追究的决定;

(三)应当由其他机关处理的,作出移送处理的决定。

第二十八条 对责任追究决定不服的,可以自收到决定书之日起30日内,以书面形式向责任追究机关申请复核。复核机关应当自收到复核申请之日起30日内作出复核决定;案情复杂的,可以适当延长,但是延长时间不得超过30日。

复核、申诉期间,责任追究决定不停止执行。

第二十九条 被追究责任的机关和人员收到责任追究书后应当执行。拒不执行决定的,建议监察机关依法处理。

第三十条 行政执法机关应当建立健全行政执法奖励机制,对行政执法绩效突出的行政执法部门和行政执法人员予以表彰。第五章 附 则

第三十一条 本办法自印发之日起施行。

第三篇：河南省行政执法责任追究试行办法[模版]

河南省行政执法责任追究试行办法

第一章 总

则

第一条 为规范和监督行政执法机关及其工作人员的行政行为,追究行政执法责任,促进依法行政,根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》（国发[2004]10号）、《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》（国办发[2005]37号）,结合本省实际,制定本办法。

第二条 本办法所称行政执法责任,是指行政执法机关、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织、受行政执法机关委托从事行政执法工作的组织及其工作人员（以下统称行政执法机关及其工作人员）作出违法或者不当的行政行为而应当承担的责任。

本办法所称行政执法责任追究,是指县级以上人民政府、行政执法部门在推行行政执法责任制工作中,按照本办法的规定,对行政执法机关及其工作人员实施的尚不够行政处分的违法和不适当行政行为,给予的责令改正、通报批评等处理。

第三条 对全省各级行政执法机关及其工作人员行政执法责任的追究,适用本办法。第四条 行政执法责任追究坚持县级以上人民政府统一领导、实事求是、违法必究、教育与惩戒相结合、惩戒与责任相适应的原则。

第二章

行政执法责任追究的范围

第五条 行政执法机关制定规范性文件（含郑州、洛阳市人民政府制定的规章）有下列情形之一的,应当追究该机关和有关人员的责任:

（一）超越法定权限的;

（二）内容违法或者不适当引发群众集体上访、产生负面社会影响,或者给国家和人民生命财产造成损害的;

（三）违法规定行政确认、行政许可、行政处罚、行政征收、行政强制措施的;

（四）不按规定报送备案,或者有关人员以不正当理由拒绝纠正违法规范性文件的;

（五）造成其他负面影响的。

第六条 行政执法机关及其工作人员实施行政审批、行政许可有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

（一）擅自增加审批、许可条件或者实施已经取消的审批、许可项目的;

（二）对符合法定条件的审批、许可申请不予受理或者不予许可的;

（三）在审批、许可的法定条件之外,附加有偿咨询、培训、指定中介服务的;

（四）无法律、行政法规依据,将资格、资质证作为企业注册登记前置条件的;

（五）超越法定权限实施审批、许可,或者对不符合法定条件的申请给予批准、许可的;

（六）不按照法定项目和标准收费或者不在法定期限内作出批准、许可决定的;

（七）行政许可相对人已丧失行政许可条件不及时撤销行政许可的;

（八）其他违法实施审批、许可的。

第七条 行政执法机关及其工作人员实施行政确认有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

（一）超越法定权限实施行政确认,或者对同一事项给两个以上行政相对人进行确认并重复发证的;

（二）行政确认程序违法,或者根据不确凿、不充分的证据作出行政确认的;

（三）无正当理由对行政相对人的申请不受理或者拖延受理的;

（四）其他违法实施行政确认的。

第八条 行政执法机关及其工作人员实施行政征收、征用有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

（一）无法定依据或者不按法定范围实施征收、征用的;

（二）擅自增减征收、征用项目或者改变征收、征用标准的;

（三）依法应当征收而不征收,或者不按规定使用专用票据的;

（四）其他违法实施行政征收、征用的。

第九条 行政执法机关及其工作人员实施行政检查,有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

（一）无法定依据或者违反法定程序实施检查的;

（二）超越法定权限和范围实施检查,或者对同一行政相对人的同一事项重复进行检查的;

（三）违法扣押财物,或者不出示有效行政执法证件实施检查的;

（四）对检查中发现的违法行为不依法制止、纠正或者不移交有关机关处理的;

（五）其他违法实施检查的。

第十条 行政执法机关及其工作人员实施行政处罚有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

（一）无法定依据实施行政处罚,或者不按法定种类、幅度和程序实施行政处罚的;

（二）下达、变相下达罚没指标,或者对依法应当处罚的违法行为不予处罚的;

（三）依法应当移送司法机关处理而不移送,或者以行政处罚代替刑事处罚的;

（四）违反罚款决定与罚款收缴分离规定,不开具罚收单据或者使用非法定部门制发的单据的;

（五）使用、丢失、损毁罚没财物的;

（六）其他违法实施行政处罚的。

第十一条 行政执法机关及其工作人员实施行政强制措施有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

（一）无法定依据或者违反法定程序实施查封、扣押、冻结等行为的;

（二）依法应当实施行政强制措施而不实施的;

（三）其他违法实施行政强制措施的。

第十二条 行政执法机关及其工作人员实施行政裁决有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

（一）以不确凿、不充分的证据作出行政裁决决定的;

（二）应当依法进行裁决而不进行裁决,或者违法不作为引发集体上访等案件、事件的;

（三）不按照法定程序进行裁决的;

（四）其他违法实施行政裁决的。

第十三条 行政执法机关及其工作人员实施行政给付有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

（一）应当依法向行政相对人发放款物而不发放或者无故拖延发放的;

（二）发放款物所依据的实事、证据不确凿、不充分的;

（三）其他违法发放款物的。

第十四条 行政执法人员有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究行政执法责任:

（一）涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的;

（二）出具或者运用虚假的检验、监测、检疫、鉴定、勘验、评估结论等证明文件的;

（三）妨碍作证,或者指使、支持、授意他人做假证,或者以欺骗、利诱等方式取证的;

（四）其他违法收集、使用证据的。

第十五条 行政执法机关推行行政执法责任制不力,或者在推行行政执法责任制工作中消极应付、弄虚作假造成不良影响的,应当追究行政执法责任。

第十六条 行政执法机关及其工作人员实施行政复议有下列情形之一尚不够行政处分的,应当追究责任:

（一）对符合法定条件的行政复议申请不予受理,或者不依法转送行政复议申请的;

（二）不依法审理行政复议案件,或者无正当理由在法定期限内不作出行政复议决定的;

（三）不履行或者无故拖延履行行政复议决定的;

（四）其他违法实施行政复议的。

第三章 行政执法责任的追究方式

第十七条 行政执法机关承担行政执法责任的形式:

（一）责令改正或者限期整改;

（二）通报批评;

（三）取消当年评比先进的资格。

第十八条 行政执法机关的工作人员承担行政执法责任的形式:

（一）戒勉谈话、批评教育或者写出书面检查;

（二）通报批评或者离岗培训;

（三）收回《河南省行政执法证》;

（四）调离执法岗位或者取消执法资格。

前款规定的追究措施可以根据违法行为的情节单独适用或者合并适用。

违反政纪的,由任免机关、监察机关依法依纪处理。涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理。第十九条 行政执法责任的划分,按照《河南省行政机关执法条例实施办法》第三十二条的规定执行。

第四章

行政执法责任的追究程序

第二十条 县级以上人民政府统一领导本行政区域内的行政执法责任追究工作。县级以上人民政府和各行政执法机关的法制机构在本级人民政府、本部门领导下,具体组织、实施本行政区域和本机关的行政执法责任追究工作,并履行下列职责:

（一）对举报和控告行政执法的情况进行核查,并决定是否立案;

（二）对已立案的案件进行调查、审理,并拟订行政执法责任追究决定书;

（三）监督行政执法责任追究决定书的执行,并拟订应当由监察、人事任免机关、司法机关处理的案件移送书;

（四）法律、法规、规章规定的其他职责。

监察、人事等机关应当按照各自的法定职责,追究执法违法人员的责任。

第二十一条 县级以上人民政府对本级政府所属行政执法机关和下一级人民政府的行政执法责任进行监督或者追究。

县级以上人民政府所属行政执法机关对本机关直接管理的执法机构及其执法人员的行政执法责任进行追究。

垂直管理的行政执法机关对下级行政执法机关及其执法人员的行政执法责任进行追究。第二十二条 行政执法机关工作人员有下列情形之一的,分别追究相应的行政执法责任:

（一）情节轻微、危害后果较小的,批评教育、责令书面检查或者通报批评;

（二）多次实施执法违法行为,危害后果较重的,收回行政执法证件、责令离岗培训,或者调离执法岗位并取消执法资格。

第二十三条 行政执法机关有下列情形之一的,分别追究相应的行政执法责任:

（一）行政执法案卷评查中发现执法违法问题突出的,或者内在行政复议、行政诉讼终审判决中被确认为违法、被变更、被撤销的比例较高的,给予通报批评或者责令限期整改;

（二）在行政执法责任目标考核中较差的,给予通报批评,取消评先资格;

（三）推行行政执法责任制消极应付、弄虚作假的,给予通报批评,取消评先资格。第二十四条 行政执法人员发现其行政执法行为错误,积极采取补救措施,并有效防止危害后果发生的,不追究其行政执法责任;采取补救措施,仍未能有效防止危害后果发生的,应当承担行政执法责任,但可以从轻或者减轻追究。

第二十五条 行政执法机关依法委托的组织及其执法人员的行政执法责任由委托机关承担后,委托机关再依照本办法予以追究。

第二十六条 通过下列方式发现的责任追究案件,行政执法机关的法制机构应当自收到有关材料之日起15个工作日内作出是否立案的决定:

（一）公民、法人和其他组织控告、检举、投诉的;

（二）法定监督机关、上级机关要求调查处理,或者本机关在清理、检查中发现的;

（三）通过其他法定途经发现的。

第二十七条 对于已经立案的案件,本办法第二十一条规定的人民政府或者行政执法机关应当根据调查结果,自立案之日起30日内依法作出以下处理:

（一）事实清楚、证据确凿充分的,作出予以追究的决定;

（二）没有事实依据的,或者虽有事实依据,但具有本办法规定的免责情形或者情节明显轻微的,作出不予追究的决定;

（三）应当由其他机关处理的,作出移送处理的决定。

第二十八条 对责任追究决定不服的,可以自收到决定书之日起30日内,以书面形式向责任追究机关申请复核。复核机关应当自收到复核申请之日起30日内作出复核决定;案情复杂的,可以适当延长,但是延长时间不得超过30日。

复核、申诉期间,责任追究决定不停止执行。

第二十九条 被追究责任的机关和人员收到责任追究书后应当执行。拒不执行决定的,建议监察机关依法处理。

第三十条 行政执法机关应当建立健全行政执法奖励机制,对行政执法绩效突出的行政执法部门和行政执法人员予以表彰。

第五章 附

则

第三十一条 本办法自印发之日起施行。

第四篇：河南省高级人民法院错案责任终身追究办法(试行)

河南省高级人民法院错案责任终身追究办法（试行）

（2012年4月5日）1

第一章 总 则

第一条 为强化法官办案责任意识，规范司法行为，促进公正廉洁司法，根据最高人民法院《人民法院工作人员处分条例》、《人民法院监察工作条例》、《人民法院审判人员违法审判责任追究办法(试行)》等有关规定，结合我省审判、执行工作实际，制定本办法。

第二条 人民法院工作人员在审判、执行工作中，应严格公正司法，不得违反法律规定、法定程序办理案件，对所办案件质量终身负责。

第三条 本办法所称的错案一般是指人民法院工作人员在办案过程中故意违反与审判执行工作有关的法律法规致使裁判、执行结果错误，或者因重大过失违反与审判执行工作有关的法律法规致使裁判、执行结果错误，造成严重后果的案件。

第四条 案件是否构成错案由各级法院审判委员会依照本办法确认。对审判委员会确认为错案的案件，纪检监察、组织人事部门根据有关规定，对相关人员进行责任追究。

第五条 全省各级法院设立错案责任追究工作领导小组，由党组书记、院长任组长，党组副书记、副院长和分管审判管理工作的院领导、纪检组长和政治部主任任副组长。纪检监察部门、审判管理办公室具体负责错案责任追究工作的日常事务。

第六条 错案责任追究应当坚持以下原则：

（一）实事求是，有错必究原则；

（二）错案责任终身追究原则；

（三）依法审查，依程序确认原则；

（四）责任自负，罚当其过原则；

（五）处罚与教育相结合原则。

第二章 错案范围

第七条 各类案件存在下列情形之一的，追究相关人员错案责任：

（一）违反规定私自办理案件或内外勾结制造假案的；

（二）毁弃、篡改、隐匿、伪造证据或指使、帮助他人作伪证，导致裁判错误的；

（三）私自制作诉讼、执行文书的，或者制作诉讼文书时，违背合议庭评议结果、审判委员会决定，或者因重大工作过失导致诉讼文书主文错误，造成严重后果的； 1 【背景】：1998年和1999年，最高院和省高院先后出台的对审判人员违法审判责任追究等法规如今已有十三四年的历史了，因为法律法规的修订、法院自身规章制度的完善以及执法环境的改变，一些条文的表述及内容已经不准确、不规范，造成在实际操作中追究难度较大。

在2012年全国“两会”上，鉴于近年来佘祥林、赵作海等冤案频发，全国人大代表、河南省高级人民法院院长张立勇在接受媒体采访时表示，法院今后办错案时的态度“不能像鸵鸟一样，明明知道有问题，却假装没有问题”。2012年4月5日，河南省高级人民法院召开新闻发布会，正式宣布《错案责任终身制追究办法（试行）》即日起试行。据悉，这在全国还是首创。

（四）向合议庭、审判委员会报告案情时故意隐瞒主要证据、重要情节，或者提供虚假材料，导致裁判错误的；

（五）故意违反法律规定，对不符合减刑、假释条件的罪犯裁定减刑、假释的；

（六）故意违反法律规定采取财产保全措施、执行措施或其他强制措施的，以及因在采取上述措施中有重大工作过失而造成案件当事人、案外人或第三人人身伤害、财产损失等严重后果的；

（七）其他故意违背事实和法律致使裁判、执行结果错误或因重大过失致使裁判、执行结果错误并造成严重后果，被审判委员会确认为错案的。

第八条 具有下列情形之一的，不承担错案责任：

（一）因法律法规规定不明确或对法律法规、事实证据理解和认识上存在偏差的；

（二）在二审或审判监督程序中，当事人提供新证据致使案件事实发生变化的；

（三）因国家法律的修订或者政策调整而改变裁判的；

（四）其他经审判委员会依法确认不构成错案的情形。

第三章 错案认定程序

第九条 纪检监察部门、审判管理办公室负责错案线索的收集，法院各部门应当配合纪检监察部门、审判管理办公室的工作，及时移送在工作中发现的错案线索，并提供相关材料。

第十条 纪检监察部门、审判管理办公室对收集到的错案线索，甄别分析后交由相关人员就涉错事项作出说明。对不能作出合理说明的，由审判管理办公室对案件是否构成错案以及错案性质、责任划分进行初步评查认定。评查案件时，应听取相关人员的陈述和申辩。

第十一条 审判管理办公室组织评查后认为构成错案的，将评查结果告知相关人员。相关人员对评查结果无异议的，审判管理办公室提交审判委员会讨论确认。相关人员对评查结果有异议的，应在十五日内向审判管理办公室申请复议，审判管理办公室另行组成评查组进行复议。经复议仍认定构成错案的，由审判管理办公室提请审判委员会讨论确认。审判委员会讨论时，应听取相关人员的陈述和申辩。

第四章 错案责任主体认定

第十二条 错案责任由造成错案的责任人承担，二人以上或多个环节共同导致错案的，应区分责任大小，分别确定责任。

第十三条 错案责任按下列情形区分责任：

（一）独任审判造成错案的，由承办人承担全部责任；

（二）案件承办人未如实汇报案情，故意隐瞒主要证据、重要情节，或者提供虚假材料，导致合议庭或审判委员会做出错误评议结论、讨论决定的；或者遗漏主要证据、重要情节，导致错案、造成严重后果的，由案件承办人承担全部责任；

（三）经合议庭作出裁决造成错案的，案件承办人、审判长持错误意见的，承担主要责任，其他持错误意见的成员承担次要责任，合议庭成员中持正确意见的不承担责任，审判委员会改变合议庭意见的，合议庭成员中持正确意见的不承担责任；

（四）主管领导、部门负责人故意违反法律规定或者严重不负责任，利用职权指示独任审判员或合议庭改变原来正确意见导致错案的，主管领导、部门负责人承担主要责任，案件承办人承担次要责任。

第五章 错案责任追究

第十四条 经审判委员会确认为错案的，审判管理办公室将错案确认情况及责任划分意见提交错案责任追究领导小组研究决定后，将相关材料分别移交纪检监察、组织人事部门实施责任追究。

第十五条 对应追究错案责任的法院在职工作人员，根据其应负责任按下列情形办理：

（一）应给予调离工作岗位、免职、责令辞职、辞退等处理的，由组织人事部门按照干部管理权限和程序办理；

（二）应给予党政纪处理的，由纪检监察部门依照有关规定和程序办理；

（三）涉嫌犯罪的，将违法线索移送有关司法机关依法处理。

第十六条 应予追究错案责任的法院工作人员已调其他法院的，由错案认定法院将其错案调查情况向该工作人员现所在法院通报，由该法院根据相关规定予以追责。

第十七条 应予追究错案责任的法院工作人员已调其他单位的，由错案认定法院将其错案调查情况向该工作人员现所在单位通报，建议该单位根据有关规定予以追责。

第十八条 应予追究错案责任的法院工作人员已退休的，根据其承担责任应给予降级、撤职、开除处分的，按照规定相应降低或者取消其享受的待遇。

第十九条 应予追究错案责任的法院工作人员已调离、辞职、退休的，根据其承担责任涉嫌构成犯罪的，由错案认定法院将其违法线索移送有关司法机关依法处理。

第二十条 上级法院认为下级法院应当追究有关人员的错案责任而没有追究的，可经院长决定，责令下级法院启动错案责任追究程序。

第六章 附 则

第二十一条本办法适用于全省各级法院的审判员、助理审判员、执行人员、书记员、司法警察等法院工作人员。

第二十二条 本办法由河南省高级人民法院负责解释。

第二十三条 本办法自下发之日起施行。

第五篇：关于违法占地、违法建设责任追究办法(试行)

关于《违法占地、违法建设责任追究

办法》（试行）

为了进一步规范我县土地管理及建设秩序，严厉打击违法用地、违法建设行为，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城乡规划法》和《中华人民共和国建筑法》、《违法土地管理规定行为处分办法》、《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规规定，经县委、县府研究同意，现将违法占地、违法建设（以下简称“两违”）行为责任追究办法印发你们，请遵照执行。

第一条 本办法所称的违法占地是指违反土地管理法律法规和违反国家、省、市、县土地管理政策，非法占用、租用土地的行为；违法建设是指违反城乡规划管理法律法规和国家、省、市、县的相关政策规定进行建设的行为。

责任追究是指：对乡镇党委政府、县级各部门及其派出机构、县域内中央、省属企业、村、（社区）、居民委员会及其所属党员、干部和工作人员在“两违”清理整治工作中违反法律法规和相关政策规定的行为给予相应的处理。

第二条 违反国土、建设法律法规和相关政策及“两违”清理整治相关规定的，按照组织处理、纪律处理、司法处理相结合的原则，严肃处理。有下列行为的，视其情节和所造成的后果依法以纪以规给予当事人警示谈话、诫勉谈话、停职、免职、党纪（政纪）处分、没收非法所得；情节恶劣，影响极坏，造成严重后果的移送司法处理。

1、国家公职人员、党员、干部参与“两违”建设的；

2、国家工职人员、党员、干部组织、策划、帮助他人“两违”建设的；

3、国家工职人员、党员、干部及其家属阻挠执法，不听劝阻的；怂恿、唆使他人阻扰执法造成重大影响及严重后果的；或散布错误言论，组织、策划、煽动非法上访的；

4、各乡镇人民政府、县级有关部门及其工作人员未经县级人民政府批准，擅自同意违法占地、违法建设的；

5、各乡镇人民政府、县级有关部门及其工作人员对管辖范围内违法用地、违法建设行为不及时制止、查处不力的；

6、各乡镇人民政府、县级有关部门及其工作人员为违法用地、违法建设出具虚假证明材料的；谎报、瞒报、不及时上报违法用地、违法建设的；

7、对违法建筑物、构筑物和其他工程设施依法应作出而不作出拆除或没收决定的；

8、违反规定擅自批准项目用地、违法建设、违法开发的；

9、违反规定不按批准的规划方案实施或擅自调整规划的、违反规定擅自改变已批准的用地、用途和规划项目；

10、县电力、供水、供气、影视通讯等单位对“两违”建设提供服务的；已供电、供水的接到有关部门告知后没有在两个工作日内停止供给的；未对私拉乱接等违法违规行为予以严肃处理的；

13、县住建局、县国土资源局、县国土、建设联合执法大队及其工作人员，不依法屡职尽责、徇私舞弊、玩忽职守的。

14、有其它违法违纪行为的。

第三条 本办法由县纪委、监察局、县国土、建设联合执法大队负责解释。

第四条 本办法自发文之日起生效。