改进控制程序

第一篇：改进控制程序

目的

采取有效的改进、纠正和预防措施，实现公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进，提高质量、环境、职业健康安全管理体系过程的有效性和改善产品的特性，满足顾客不断变化的要求，增强顾客的满意度。适用范围

本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系改进、纠正和预防措施的制定，实施和验证的活动。职责

3.1 本程序中的质量改进控制程序由公司技术质量管理部负责制定、修订、解释和归口管理；生产技术部、项目部、管理部。

3.2 本程序中的环境、职业健康安全的改进控制程序由公司管理部负责制定、修订、解释和归口管理；生产技术部、项目部、管理部。

3.3 公司各职能部门负责实施及信息反馈。4 工作程序 4.1 持续改进

持续改进是增强满足顾客不断变化要求的能力的循环活动，改进的重点是改善产品的特性和提高质量、环境、职业健康安全管理体系过程的有效性。

4.1.1 根据质量、环境、职业健康安全的方针和目标，公司相关职能部门应做好：

a）在公司范围内新风净化设备的研发和销售的环境管理、职业健康安全管理现状进行调查研究，并向管理评审提出“为提高质量、环境、职业健康安全管理体系有效性的改进措施报告”；

b）通过质量、环境、职业健康安全目标的考评，找出差距，对存在的问题制订改进措施，向管理评审提出书面报告；

c）通过市场调研和对顾客满意度的调查分析，向管理评审会议提出公司应有的对策和措施报告；

d）管理评审会议确认的改进措施，由最高管理者批准在全公司执行。4.1.2 公司各部门根据本公司的质量、环境、职业健康安全目标，定期对部门质量、环境、职业健康安全管理体系的运行和质量、环境、职业健康

安全目标及产品质量状况进行评审，评审的主要内容：纠正和预防措施实施情况、产品/过程的现状（产品的合格率/优良率、安全生产，质量事故等），公司改进措施在本单位的实施情况，要在由主管领导主持的公司或项目经理部质量、环境、职业健康安全管理会议上，对本单位质量、环境、职业健康安全目标完成情况提出质量、环境、职业健康安全管理体系修改意见，工程/产品/过程的技术改进措施的意见，经会议讨论，由主管领导审批，部门、项目部实施。

4.1.3 各职能部门要认真执行公司提出的改进措施。结合本部门和本项目特点和质量、环境、职业健康安全目标，充分收集顾客对工程/产品的特性要求，研究为达到顾客满意必须对生产过程/生产工业进行改进的措施，制订实施计划/方法，提供资源，积极实施并验证实施效果。

4.1.4 公司生产技术部和管理部分别负责质量、环境、职业健康安全管理体系改进实施后的验证和评定。

4.1.5 根据实施、验证的情况，指出新的改进方向，提出新的改进目标，在下一次策划的管理评审/质量、环境、职业健康安全管理会议提出新的改进措施的意见。

4.1.6 持续改进的现状调查、原因分析、实施验证都要形成记录，并按照《记录控制程序》管理。

4.2 纠正措施

是对已发现的不符合，针对其产生不符合的原因采取措施消除不符合原因，防止不符合的再次发生。

按本程序的职责划相关部门按下列各条负责实施。4.2.1.1收集已出现质量不合格产品的信息：

a）顾客的意见（包括顾客抱怨），其他相关方的意见；

b）公司领导或职能部门检查项目质量管理后要采取的纠正措施； c）内审、外审中发现的不合格项，管理评审后认为应采取的纠正措施； d）不符合要求的采购物质材料

e)发生重大质量事故之后应采取的纠正措施。

4.2.1.2收集已出现的环境和职业健康安全不符合事实的信息：

a）相关方的意见及群众举报；

b）公司领导或职能部门安全和环境检查后要采取的纠正措施； c）内审、外审中发现的不符合事实后应采取的措施；

d）发生重大环境、安全事故后，由公司管理部配合相关部门对事故进行调查，弄清楚和分析不符合事实发生的原因应采取的纠正措施。

4.2.2 按评审处置权限，由有关部门填写“不符合措施通知单”。4.2.3 责任单位/部门按不合格品措施的要求实施。

4.2.4 对已按不合格品措施实施完成的单位/部门进行验证和评价，对未达到要求的单位/部门重新制订纠正措施，直至达到目的，并形成记录。

4.2.5 质量、环境、职业健康安全管理体系的纠正措施按《内部审核控制程序》、《环境、职业健康安全运行控制程序》执行。4.3 预防措施

是为了消除潜在的不符合的原因或潜在的质量、环境、职业健康安全隐患，以防止不符合、质量缺陷、质量通病或其他质量、环境、职业健康安全方面不希望发生而采取的措施。

按本程序的职责划分，公司相关部门按下列各条负责实施。4.3.1.1 收集潜在的质量不合格因素或隐患的信息。a）从产品的研发过程中；

b）从顾客或其他相关方提出的意见中； c）从管理记录中；

d）从监视、测量、数据分析的报告中； e）从管理评审、内部审核、外部审核中。

4.3.1.2 收集潜在的环境、职业健康安全不合格因素或隐患的信息 a）从研发和销售过程中； b）从其他相关方提出的意见中； c）从管理制度和记录中；

d）从监视、测量、数据分析的报告中； e）从安全、环境习惯性违章和事故、事件信息。f)从内部审核、外部审核和安全绩效监测中。

4.3.2对潜在的不符合因素或隐患进行分析，对采取措施的必要性、可行性进行评价，由责任部门或单位制订可行的预防措施计划。措施内容要求可以在：

a）公司在编制的研发设计销售过程中对难点，以往工作的质量缺陷，质量通病、管理制度中或其它不希望发生的质量、环境、职业健康安全问题明确应采取的预防措施；

b）针对研发销售过程中的关键、难点单项工序提出应预防的工程质量、环境、职业健康安全措施。

4.3.3 责任单位（部门）按预防措施计划的要求负责实施，并作好实施情况的记录。

4.3.4 对已按预防措施计划完成的单位（部门）由责任单位（部门）的主管人员进行验证和评价，确定进一步改进的方向和目标。

4.4 通过对持续改进、纠正措施、预防措施实施有效性的评价以后，对有效的措施所引起的管理手册，程序文件等相关文件的更改，按《文件记录控制程序》执行。

4.5 公司所制定的有关环境和职业健康安全的纠正和预防措施，在实施前应先通过风险评价和环境识别过程进行评审；所制定的纠正和预防措施要与问题的严重性和环境、职业健康安全风险相适应。5 相关/支持性文件 5.1《文件记录控制程序》 5.2《不合格品控制程序》 5.3《环境、职业健康安全运行控制程序》 5.4《事件调查、不符合、纠正措施控制程序》 5.5《内部审核控制程序》 5.6《顾客满意程度测量程序》。6 管理记录/附录 6.1不符合措施通知单 6.2预防措施计划

第二篇：持续改进控制程序

持续改进控制程序 目的：

为确保本公司的产品质量、质量管理体系运行的有效性不断地满足顾客的要求，必须切实做到持续改进。本程序对持续改进的各项活动实施规范化管理。

适用范围

本程序适用于本公司质量管理体系覆盖产品所涉及持续改进的各个方面，如质量方针、质量目标的实施，审核结果、数据分析、管理评审、纠正和预防措施及质量改进攻关等活动的管理，以改进质量管理体系的有效性。3 职责

3.1 公司总经理负责在全公司范围内营造持续改进的氛围，对重大改进项目进行决策。

3.2管理者代表和技术部是质量管理体系持续改进活动的责任对象及部门。3.3生产部门是产品质量和制造过程改进活动的责任部门。3.4 各有关部门和基层单位负责组织改进项目的实施。4 措施和方法 4.1总则

改进应着眼于改善产品特性以及提高过程的有效性和效率，改进的基础在于过程。为此，可采取的措施有：

4.1.1测量和分析现状，找出薄弱环节和制约产品特性、过程效益发挥的关键。4.1.2确立改进目标，即改进的预期效果。4.1.3研究可能的解决问题的方案。4.1.4评价和选择方案。4.1.5实施所选定的方案。

4.1.6测量、验证和分析实施的结果。

4.1.7使成功的措施规范化，即纳入文件的永久更改。

必要时对结果进行评审，以确定进一步改进的机会。改进应是持续的活动，以确保产品、过程、体系的不断完善，不断提高公司在市场中的竞争力。4.2 持续改进的策划

公司质量管理体系持续改进的策划和管理由厂务部实施。4.2.1 策划的依据

公司质量方针、目标、管理评审和内部审核结果，纠正和预防措施以及其他信息反馈和数据分析结果，是策划持续改进的基本依据。4.2.2 策划的内容

改进策划除遵循质量策划的一般原则外，应侧重主攻目标、活动过程及其职责。现就体系、产品、过程改进分别规定如下： 4.2.2.1质量管理体系的改进

质量管理体系改进涉及的主要内容有：质量方针、目标及其管理，组织结构，资源配备及其管理，测量及评价活动以及质量管理体系的其他过程活动。4.2.2.2产品的改进

产品改进策划涉及的主要内容有：各阶段产品质量特性改进目标、针对产品的主要缺陷状况所采取的技术措施，提高产品可靠性的措施，以及相应的资源保障。4.2.2.3过程的改进

产品实现过程的改进，涉及质量管理体系并纳入质量管理体系改进一并考虑、在其技术和业务方面主要涉及的内容有：生产过程控制的改进，过程实现手段的改进，人员素质的提高，作业方法的完善，工作环境的改善等，以及提高效率和降低成本，从而实现更多的增值。4.2.3 纠正措施和要求

对发现不合格、缺陷的责任部门必须分析原因，及时采取针对性的经济、有效的纠正措施，明确期限及责任者，并对实施结果进行验证。4.2.4 纠正措施信息来源可包括：

4.2.4.1顾客投诉或意见反馈的产品不合格、产品交付或售后服务中的不符合问题； 4.2.4.2内审不合格报告；

4.2.4.3管理评审输出，报告中由管理者决策需采取的纠正或改进措施； 4.2.4.4内部审核报告中提出的纠正措施要求；

4.2.4.5数据分析的输出中有关过程和产品的特性趋势反映的不合格问题；

限制可按规定时间提出，如内审应在结束前提出；重大不合格、缺陷，应在专题研讨后提出；解决时间较长、较难的不合格、缺陷可在有关会议上提出或书面形式提出。

4.2.5 纠正措施的评审、确认、实施、验证、形成标准文件同《纠正与预防措施控制程序》。5 例外处理 5.1 顾客投诉时，责任部门或人员可立即采取纠正措施，首先解决顾客投诉的问题，而后按本程序第4章规定执行。

5.2需要当场实施的纠正措施，责任部门负责人可先组织实施后再按本程序第4章规定执行。预防措施和要求

对发现潜在不合格、缺陷的责任部门必须分析原因，及时采取有针对性的经济、有效的预防措施，明确期限及责任者，并对实施结果进行验证。6.1预防措施信息来源可包括： 6.1.1顾客需求和期望； 6.1.2市场分析； 6.1.3管理评审输出； 6.1.4数据分析的输出； 6.1.5顾客满意度的测量； 6.1.6顾客信息的汇总系统； 6.2 预防措施提出的方式

6.2.1 口头方式：有关人员可以以口头方式向有关领导提出预防措施建议；管理人员在其职权范围内可以以口头方式向下属提出预防措施命令。口头提出的，一般限于轻微的、容易消除的、或急需解决的不合格、缺陷。

6.2.2 书面形式：当不合格、缺陷较严重，或在内审中发现的问题或专题调研的结果时，一般采用书面方式，由技术部出具《纠正与预防措施报告单》，相关责任单位填写原因分析、纠正措施及完成日期、预防措施及完成日期。技术部负责对纠正与预防措施的技术验证。

6.3 预防措施的评审、确认、实施、验证、形成标准文件同《纠正与预防控制程序》。7 相关引用文件

《纠正与预防措施控制程序》 《文件管理与控制程序》 《纠正与预防措施报告单》

第三篇：持续改进控制程序

十二、持续改进控制程序 目的

采取有效的改进、纠正和预防措施，实现公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进，提高质量、环境、职业健康安全管理体系过程的有效性和改善产品的特性，满足顾客不断变化的要求，增强顾客的满意度。2 范围

适用于公司对服务提供过程中质量、环境、职业健康安全管理体系改进、纠正和预防措施的制定，实施和验证的活动。3 职责

3.1 综合部负责与体系相关的纠正、预防要求的提出和纠正、预防措施实施效果的验证。3.2 管理者代表负责监督、协调、改进纠正和预防措施的实施。

3.3 质检部负责与产品有关的纠正、预防要求的提出和实施效果的验证。

3.4 各部门负责针对本部门的不合格和潜在不合格，进行定期评审、原因分析、制定和实施纠正和预防措施。4 工作程序

4.1 对质量/环境/职业健康安全管理体系各过程输出的不合格信息进行识别：

a.客户投诉或客户反馈；

b.设计开发过程出现的产品不合格； c.安装过程出现的不合格；

d.供方产品出现严重质量不合格；

e.内部（外部）质量/环境/职业健康安全管理体系审核不合格报告； f.相关方反馈。

4.2质量/环境/职业健康安全管理体系各过程输出的潜在不合格信息的来源： 4.2.1供方供货质量统计、产品质量统计、市场分析、客户满意程度调查等。

4.2.2以往的质量/环境/职业健康安全管理体系审核的不合格报告、内审报告、管理评审报告等。

4.2.3以往的纠正、预防改进措施执行记录。4.3 纠正预防措施计划的编制、实施与验证

4.3.1 当发生a时，市场营销部将a类问题反馈给质检部，由质检部填写《纠正和预防措施处理表》中不符合事实栏并负责召集研发部、技术部和市场部召开会议，总经理主持进行原因分析，并确定责任部门，由责任部门制定纠正预防措施并实施，最后质检部对纠正或预防措施实施情况进行跟踪、对实施效果进行验证，并将结果反馈给市场营销部，再由市场营销部反馈给客户。

4.3.2 当发生b时，由发现部门反馈给质检部，由研发部填写《纠正和预防措施处理表》中不符合事实栏并负责召集质检部召开会议，总经理主持进行原因分析，并确定责任部门，由责任部门制定纠正预防措施并实施，最后质检部对纠正措施实施情况进行跟踪、对实施效果进行验证。

4.3.3 当发生c时，由发现部门反馈给质检部，质检部填写《纠正和预防措施处理表》中不符合事实栏，向项目经理提出整改要求，项目经理召集项目组成员进行原因分析，提出纠正预防措施并实施，然后质检部对纠正预防措施实施情况进行跟踪、对实施效果进行验证。4.3.4 当发生d时，质检部填写《纠正和预防措施处理表》中不符合事实栏，由综合部提出整改要求，责令供方进行原因分析，提出纠正预防措施并实施，然后质检部对纠正预防措施实施情况进行跟踪、对实施效果进行验证。4.3.5 当发生e和f时，综合部组织分析原因，并确定责任部门，由责任部门填写纠正预防措施，然后综合部负责对纠正预防措施实施情况进行跟踪、对实施效果进行验证。4.4 实施纠正预防措施的资源提供

在实施纠正预防措施的时，由总经理负责配备必要的资源。4.5 持续改进措施的审核

纠正预防措施要求由各相关部门负责人审核，总经理批准。4.6 质检部编制产品不合格《纠正和预防措施实施情况汇总表》，综合部编制体系不合格《纠正和预防措施实施情况汇总表》，分别记录各次措施发出的时间、责任部门、完成时间及验证过程。预期未完成者，报告管理者代表，并重新执行本程序要求，直至完成为止。4.7记录管理

《纠正和预防措施处理表》保存三年。4.8持续改进成果的保持

4.8.1经确认的质量、健康、环境改进结果所引起的永久性更改，应纳入有关的技术规范、作业指导书、工作程序和其它的质量体系文件中，确保质量、健康、环境改进的成果予以保持。

4.8.2不断地持续改进，对已完成的质量、健康、环境改进活动，把成果保持下去，同时选择和实施新的改进项目活动，确保改进活动持续不断地进行。5 相关文件

文件记录控制程序 6 相关记录

纠正和预防措施处理表

纠正和预防措施实施情况汇总表 《风险管理计划》

第四篇：钢铁集团一体化QEOS改进控制程序

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钢铁集团一体化QEOS改进控制程序

1.目的

采取有效的改进、纠正和预防措施、防止不符合的情况再次发生以避免由此生产的影响，实现一体化兼容管理体系的持续改进。2.适用范围

适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。3.职责

3.1综合部负责组织对质量、环境、安全管理体系方面的改进及纠正和预防措施的控制，当出现问题和存在潜在问题时发出相应的《纠正和预防措施处理单》，并跟踪验证实施效果。3.2质检部负责组织对产品持续改进及纠正和预防措施的控制，当出现存在和潜在的质量问题时发出相应的《纠正和预防措施处理单》，并跟踪验证实施效果。

3.3 各部门负责分管范围内相应的改进、纠正和预防措施的控制和实施，并跟踪验证实施效果。

3.4 管理者代表负责监督、协调、改进纠正和预防措施的实施。3.5 销售部负责有效地处理顾客意见。4.程序

4.1 持续改进的策划和管理

4.1.1 公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高一体化管理的有效性和效率，在实现一体化方针和目标的活动过程中，持续追求对一体化兼容管理体系各过程的改进。4.1.2 改进活动

对涉及现有过程和产品的改进及资源需求变化，在策划和管理时应考虑： a.改进项目的目标和总体要求： b.分析现有过程的状况确定改进方案； c.实施改进评价改进的结果。

4.1.3 生产安全部通过一体化方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如技术改造、工艺优化、资源配置及环境、质量环境安全的改善等），组织各部门进行策划，制定改进计划报管理者代表审核，经总理批准后，予以实施。改进计划的内容及管理参照《管理体系策划控制程序》和《实现过程的策划程序》执行

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4.1.4 综合部通过日常运行中发现的不符合、定期检查、内审及管理评审、第三方审核、相关方投诉等，确定需要改进计划报管理者代表，总经理批准后予以实施。改进计划的内容和管理同上。

4.1.5 最高管理者应创造良好的企业文化氛围，促使每个员工能以主人翁的态度积极提出合理化建议，为组织持续改进做出贡献。4.2 纠正措施

4.2.1 对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。4.2.2 识别不合格

对一体化兼容管理体系各过程输出的信息进行识别： a.产品质量出现重大问题，或超过公司规定值时； b.管理评审发现不合格时；

c.相关方对产品质量、环境、安全表现投诉时； d.内审发现不合格时；

e.出现重大环境污染或安全事故； f.供方产品或服务出现严重不合格；

g.本公司现行一体化文件的规定与ISO 9001 及 ISO 14001、GB/T28001标准不符合； h.其他不符合质量环境方针、目标，或一体化兼容管理体系文件要求的情况。4.2.3 原因分析、措施制定、实施与验证

可采用统计技术或试验的方法来确定主要原因。

4.2.3.1 对情况a,由质检部填写《纠正和预防措施处理单》，定出责任部门，由责任部门填写预防措施并实施，质检部部负责跟踪验证实施效果。

4.2.3.2对情况b,g,h综合部填写《纠正和预防措施处理单》中“不合格事实”栏，确定责任部门；由责任部门填写“原因分析”栏，制定纠正措施并实施，综合部跟踪验证实施效果。4.2.3.3 对情况c,由销售部填写《纠正和预防措施处理单》中“不合格事实”栏，确定责任部门，由责任部门分析原因、制定纠正措施并实施，由销售部及时转告顾客并取得顾客满意。4.2.3.4 对情况d，由审核组发出“不合格报告”，执行《内部审核程序》。

4.2.3.5 对情况e,由生产安全部填写《纠正和预防措施处理单》中“不合格事实”及“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实施，生产安全部负责跟踪验证实施效果。

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4.2.3.6 当出现情况f时，供应部填写《纠正和预防措施处理单》中“不合格事实”栏，通知供方，要求供方进行原因分析，并将纠正措施反馈给供应部，供方对其下一批来料进行跟踪验证，供应部对该供方环境安全表现进行监测执行《采购控制程序》及《相关方环境表现控制程序》对供方控制的规定。4．2．4 评审所采取的纠正措施

a.每项纠正措施完成后，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格继续发生，并在《纠正和预防措施处理单》上签名确认。监督部门对此进行跟踪验证；

b.当不合格原因是由于一体化有关文件的不完善所致时，应对相关文件修改的必要性进行评审，并予以实施，执行《文件控制程序》关于文件更改的有关规定。4．3 预防措施

4，3，1 组织应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。4．3．2 识别潜在不合格

a.重点分析如下记录：供方供货质量统计、产品质量统计、顾客满意程度调查、环境安全统计等；

b.以往的内审报告、管理评审报告； c.纠正、预防、改进措施执行记录等。

通过记录，可以及时了解体系运行的有效性，过程、产品、一体化趋势及顾客的要求和期望；并在日常对体系运作的检查和监督过程中，及时收集分析各方面的反馈信息。4．3．3 发现有潜在的不合格事实时，根据潜在问题影响程度确定轻重缓急，由综合部召集相关部门讨论原因，评价防止不合格发生的措施的要求，并定出预防措施和责任部门；综合部填写《纠正和预防措施处理单》的潜在不合格事实拦，经受责任部门分析原因并制定预防措施后实施，综合部跟踪验证实施效果。4．3．4 评审所采取的预防措施

a.管理者代表总经理对预防措施有效性进行评审，并在《纠正和预防措施处理单》签名确认；

b.当潜在不合格原因由于一体化兼容管理体系有关文件的不完善所致时，应对相关文件修改的必要性进行评审，并予以实施，执行《文件控制程序》关于文件更改的有关规定。

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4.4 改进、纠正和预防措施实施控制及记录

4.4.1 在改进、纠正和预防措施的实施过程中，管理者代表负责配置必要的资源协助分析原因和确定责任部门，并监督措施实施的过程。

4.4.2 综合部编制《改进、纠正和预防措施实施情况一览表》记录各次措施的发出时间、责任部门、完成时间及验证结果。逾期未能完成者，要报告管理者代表，组织责任部门进行原因分析，再次限期完成。

4.4.3 由改进、纠正和预防措施引起的对体系的任何更改，按《文件控制程序》执行。4.4.4 重要改进、纠正和预防措施的相关记录应作为下次管理评审的输入之一。5.相关文件

5.1 《管理体系策划控制程序》 5.2 《产品实现的策划控制程序》 5.3《相关方环境表现控制程序》 5.4《数据分析控制程序》 5.5《不合格控制程序》 5.6《文件控制程序》 6． 质量记录

6．1 《纠正和预防措施处理单》

6．2 《改进、纠正和预防措施实施情况一览表》

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第五篇：税务局程序文件持续改进控制程序

持续改进控制程序目的对本局质量管理体系持续改进的过程与活动加以确定并实施管理，确保税务管理、税收评估和检查业务的工作质量的不断改善，以使我局税收执法水平及服务社会的能力得以全面提高。适用范围

本程序适用于持续改进过程的管理。职责

3.1 局长负责监督和管理持续改进的全过程，并为改进活动提供必要的人、财、物等资源。

3.2 管理者代表负责组织开展日常的持续改进活动。

3.3 各有关部门负责具体落实本部门质量管理的持续改进工作。

3.4 全体工作人员应本着高度的主人翁的责任感积极投身到本局的质量管理活动中，并有责任和义务提出质量改进的意见和建议。4 工作程序

4.1 质量体系改进的信息来源

4.1.1 来自外部的信息包括：

a）法律、法规和规章的要求；

b）上级机关的要求；

c）纳税人的要求、意见及投诉；

d)其它相关部门的反馈信息；

4.1.2 来自内部的信息包括：

a）各部门自我评价结果； b）税务管理、税收评估和检查业务运行质量状况及运行记录； c）不合格报告及过程测量结果； d）数据分析的输出； f）内审报告和管理评审输出； g）有关质量体系记录； h）工作人员的建议等。

4.2 质量改进信息的收集：

4.2.1 办公室、人事监察科、综合业务科、税收评估科负责收集、整理来自上级机关、纳税人及相关部门的信息。

4.2.2 人事监察科负责收集、整理服务质量信息。

4.2.3 管理者代表负责收集、整理有关质量管理体系运行的信息。

4.2.4 各部门负责收集、整理本部门的质量信息。

4.3 改进建议的提出与评价

4.3.1 全体工作人员根据岗位工作特点和质量活动状况，积极参与改进活动，为实现持续改进做出努力。

4.3.2 在相关部门信息的收集、整理过程中，寻找改进的机会，并把改进活动作为一项日常管理工作。

4.3.3 各部门及工作人员都应对业务过程的改善或过程的优化提出质量改进建议，包括采取改进措施建议，在没有书面建议的情况下，由部门负责人根据工作人员提出的口头建议进行记录，填写“持续改进建议表”，经提出人确认后提交管理者代表。

4.3.4 管理者代表根据提出的建议及时组织相关人员对其进行分析与评价，并报局长批准后决定：

a）采用、立即实施；

b）采用、暂缓实施；

c）未采用、待调查。

4.4 改进措施的编制与实施

4.4.1 经研究决定，“采用、立即实施”的改进建议，由管理者代表指定专人负责，编制改进措施计划，内容包括；

a）改进项目名称；

b）改进措施及活动顺序的安排；

c）实施部门和负责人；

d）完成期限及验证方法和验证人员等。

4.4.2 改进措施计划涉及到重大税务管理、税收评估和检查业务的流程、资00源配置或组织结构、人员的调整时，报局长批准后执行。

4.4.3 改进措施计划由管理者代表审核报分管局长审批后执行。

4.4.4 改进计划的实施由该项目负责人组织按改进计划的要求实施。

4.4.5 改进计划完成后，由该项目负责人通知部门领导与管理者代表（或其委托人）进行效果验证。

4.4.6 验证人员对实施效果进行验证评价，并报管理者代表确认后由综合业务科负责归档保存相关记录。

4.4.7 对成功的改进措施，需纳入质量管理体系的，按《文件控制程序》执行。

4.4.8 对决定“采用、暂缓实施”的改进建议，由管理者代表汇总后，输入管理评审。

4.4.9 对“未采用、待调查”的建议由综合业务科汇总复评后保存。

4.5 持续改进的管理

4.5.1 局领导要积极营造一个全员参与持续质量改进的良好氛围，充分发挥每一位工作人员的主动性和创造性。

4.5.2 局领导根据工作人员提出的改进建议和采用情况给予适当奖励，并作为评价工作人员的能力和业绩的主要依据之一。

4.5.3 持续改进的日常工作由综合业务科负责，并做好收集相关记录的工作。

4.6 经局长确认为：“采用、暂缓实施”的改进项目，作为新的改进目标建议，输入管理评审，可确定为下一个PDCA循环的预定改进项目。

4.7 管理评审对已实现的改进项目，通过对所产生的效益和效率的数据分析，评价改进效果。

4.8 本程序涉及的质量记录按《记录控制程序》的要求实施管理。5相关文件

《文件控制程序》

《记录控制程序》

《管理评审控制程序》

6质量记录

持续改进建议表