于深化经济户口管理提升监管效能的意见

第一篇：于深化经济户口管理提升监管效能的意见

江苏省常州工商行政管理局文件

常工商企“2010”2号

关于深化经济户口管理提升监管效能的意见

各直属局、城区分局：

经济户口管理是工商行政管理机关改变监管方式、强化属地管理、加强联动监管的一项重要举措，是新形势、新任务、新要求下履行工商行政管理各项监管职责的重要基础。近年来，各部门和广大干部积极按照总局‚四个转变‛和省局‚进一步优化‘经济户口’的建立、进一步整合各类检查、进一步科学界定监管重点、进一步改进监管方式‛的要求，紧密联系各地实际，积极采取有效措施，在提高思想认识、改善数据质量、提升监管能力等方面取得了明显成效。为更好地履职尽责，进一步深化经济户口管理、提升监管效能，现提出以下意见。

一、全面贯彻制度要求，在狠抓落实上下功夫 各级要继续加深对经济户口管理工作重要性的认识，进一步强化对经济户口管理制度（下称‚制度‛）的学习和理

户口管理工作。

四是强化考核。严格按照制度规定和要求，健全和完善对制度落实的考核措施，严格开展督查、考核。特别是要注重把发现问题、及时纠正不良行为、违法行为和提升服务效能作为监督检查效果纳入效能考核的重点，力求在实际检查中，发现和纠正问题，消除监管盲区，确保各项制度要求和规定，能切实贯彻落实到各项监管实际工作当中。

二、优化完善监管措施，在提升效能上下功夫 监管的目的是规范。要善于通过监督检查发现问题，及时依法纠正不良行为、违法行为。要充分运用经济户口管理制度和管理系统，履行好各项监管职责，及时记录管理信息，并充分利用系统信息开展好监督管理。要适应工商所综合管理实际和管理需要，完善监管措施，着重在提高监管效能上下功夫。

一是统一领导。要结合本单位实际，认真研究，本着有利于推进工作、提高效能、发挥职能的原则，建立健全经济户口管理协调机构，对本单位经济户口管理工作实行统一研究、统一安排、统一考核、统一领导。

二是切实履职。对于制度规定的实地检查，要严格按照经济户口管理办法以及配套制度的规定，在检查实上下功夫。要注重在检查中发现问题、及时纠正不良行为、违法行为。

二是细化规范。要紧紧围绕制度，突出实地检查和书式检查的程序化、规范化建设，细化工作流程，完善督查考核依据。要进一步结合监管风险点排查，在实际监督检查中，规范重、热点行业标注、市场主体下发、检查组划分、监管责任人确定、检查信息记录、案件查处、警示管理、退出督查、无照查处取缔等操作程序，推进标准化、规范化管理。

三是落实责任。要按照监管责任区和监管任务划分，切实开展监督检查。谋长效，关键在于落实责任。各级要切实按照监管责任制要求组织开展监督检查，在把每一个市场主体都‚落户‛到所属的监管片区的同时，关键要把监管责任落实到具体每一个责任人员。按照制度要求，核查考核任务落实情况，对不落实的，应严格按照经济户口管理责任，追究过错责任，尤其是对玩忽职守、应实施检查而不作为的、虚假检查或在检查过程中弄虚做件的行为，一旦查实要严肃处理。

四是整合资源。各直属局、分局，特别是基层工商所要在健全监管网络基础上，综合各条线任务和要求，整合力量，合理搭配监管人员，突出重点，加强综合监管。要善于利用计算机自动归集信息、自动整合监管任务的功能，改变传统布置工作任务的方式，统筹计划，有序安排检查任务，提高工作效能。要突出工商法定职责作为日常监管的重点，把各条线管理对象全部纳入经济户口管理，合理安排检查计划，

第二篇：提升品牌内涵深化效能建设

提升品牌内涵 深化效能建设

继2011年2月22日召开的县教育工作会,我局机关于2011年2月25日下午又召开了机关政治理论学习会。会上局长针对机关建设工作做了重要指示和要求。会后展开大讨论，总结2010年自身工作，剖析自己思想和业务方面，制定工作目标和方向。现总结如下：

一、紧紧围绕全局制定的“主题”和“中心”，认真学习相关文件精神。

今年，我局以内涵发展为重点，强化措施，围绕全面提高教育教学质量为中心，由硬件建设为主向提升质量转变，由宏观管理向微观指导转变，由事务管理重点向业务研究重点转变。在此大氛围下，我股积极行动起来，认真学习有关文件和应知应会要点，努力提高自身政治素养和业务素质，为全局的工作中心服务。

二、加强机关效能建设，从自我做起。

把自我管理、自我规范、自我约束当作搞好机关效能的基础性工作来抓。一是规范工作机制。为进一步提高机关效能建设的认识，此项工作由专人负责，主要是组织股室成员进行政治和业务学习，负责对股室成员的工作作风进行监督和指导，为机关效能建设提供了组织保证。二是规范制度建设。根据合法性、完整性、公约性原则，建立健全了各项规章制度和岗位责任制。建立AB岗，使到股办事的人满意而归。修订完善了工作规范，把工作量化细化分解到岗到人，明确职责严格办事程序，建立了比较科学、配套的制度体系。

三、努力提高成员素质，树立机关服务形象。

在今后工作中，股室成员尽量做到以下几点，以树立机关窗口形象：

一身正气的自身形象。作为财务人员 ,首先要严格执行党的方针政策,遵纪守法,公正廉洁。

一丝不苟的工作态度。财务工作要严谨、规范,只有认真、细心、严格,才能把小事办好,大事办牢。

一心一意的奉献精神。实干、苦干是奉献的具体体现,要耐得住寂寞,忍得住艰苦,抗得住诱惑,受得了委曲。在困难面前能够克服;在工作需要的时候,能够任劳任怨。

一往无前的争先创优意识。要崇尚一流,要成为最优秀的干部形象 ,要创造出非凡的业绩,要成为大家学习的榜样。

第三篇：改进广告监管方式 提升广告监管效能

改进广告监管方式 提升广告监管效能

一年来，我局认真贯彻落实国家工商总局关于积极推进“四个转变”，全面实现“四高目标”的要求，改进广告监管方式，提高广告监管效能，促进了全县广告市场秩序根本好转，做了大量工作主要做法是：

一、做好宣传工作，努力做到广告由工商部门监管向社会齐抓共管的转变

广告监管量大、面广、难度大。工商部门虽然是监管广告的主管部门，但仅靠工商一家之力，无法实现对广告的全面有效监管，必须调动各相关方面的力量齐抓共管。基于这一认识，我们采取灵活多样的形式，积极推进建立“政府重视、工商牵头、部门联动、行业自律、社会监督相结合”的工作格局。

（一）主动汇报，争取重视。采取专题汇报、呈送广告监测情况报告、广告整治动态分别报送县领导，引起领导高度重视。国家工商总局、国家发改委下发《关于促进广告业发展的指导意见》后，我局及时向县政府分管县长进行了会报，提出贯彻落实意见，县政府办公室印发了《加大广告监管力度促进我县广告业发展的意见》；为强化广告监管创造了有利条件。

（二）宣传引导，营造声势。我局充分利用宣传单、墙报、电视、等各种媒介，通过印发资料、组织广告审查员培训、推行广告从业人员岗位资格证制度等多种途径，面向广告经营者、发布者和社会公众，广泛宣传广告法律法规知识，增强社会广告法律意识，多方发动社会力量参与广告监督工作。召开虚假违法广告专项整治联席会议、公布违法广告情况,部署专项整治工作，大力营造依法严厉查处违法广告的有利氛围。

（三）多方配合，以健全落实违法广告部门联席会议制度为载体，加强与宣传 卫生、药监、公安、监察等部门的协作，积极推进广告监管信息沟通与共享，发挥联席会议成员单位的综合优势和整体功能。增强了工作合力和实效，一年来共召开联席成员单位会议4次。

二、强化措施，着力促进广告监管工作常态化

（一）关口前移，加强源头防范。通过建章立制和加强日常管理，从源头上防范违法广告发生。一是严格广告经营资质管理，把好“准入关”。实行广告经营资质定期检查制度，每年第一季度对广告经营单位资质进行一次检查，对“问题”单位整改一批、核销一批、查处一批。2011年，全县共检查广告经营单位12户，个人经营8户，公司2尸，事业单2尸，对存在问题的2户广告经营单位进行了限期整改，二是实行特殊广告发布前备案制度，对医疗、药品、医疗器械、保健食品、特殊化妆品等5类特殊商品（服务）广告实行发布前备案，对发现广告内容违法的，及时建议并督促广告主修改。2011年，备案广告36 条。

（二）加强监测，掌控广告发布动态。立足违法广告早发现、早制止、早查处，2011共监测各类广告268条。

（三）快速预警，及时制止违法广告。对发现的涉嫌违法广告，先通知叫停 2011年共下发《违法违规广告警示通知书》3次。

（四）集中整治，有效查处违法广告。我们及时消除部分同志中存在的对违法广告 “高高举起、轻轻放下，先发展、后规范”的片面认识，把查处广告违法活动，作为促进广告业健康发展的必要措施，把组织违法广告专项整治行动，作为解决广告突出问题的有力手段。近几年，我县有针对性地组织开展了十几项集中整治行动，切实加大违法广告案件查办力度。2011年，我们重点开展了二项行动。一是“清理整顿涉医广告行动”。检查4家医疗机构的医疗广告6条。二是“分类广告专项整治行动”。检查广告经营单位12 家，发现违法广告27条，发出整改通知书24份，收缴违法印刷品广告5000千余张。三是“五类重点广告专项整治行动”，检查各类药品、医疗服务、保健食品等广告26条，立案查处违法广告3起，责令停止发布广告不良5条，严厉查处了一批利用广告欺骗和误导消费者的违法行为，虚假违法广告蔓延之势得到有效遏制。

三、突出重点，抓住难点，有效推进违法广告整治的力度，作力使我县广告市场得到较好的净化

（一）加大广告市场的监管力度、对广告主、广告经营者、发布者实施全方位的监测对广告量大的广告主、广告经营者、发布者要求其建立健全广告发布台帐、和广告审查员制度,及不发布不良广告承诺制、同时加大了对市场的监管力度、做到了广告主、广告经营者、发布者自律和监管的有机给合，从而大大地增大了广告的诚信度。

（二）加大广告审查人员的管理力度，实行广告审查员责任追究制。规定：一年内因所编审广告被行政管理部门通报批评一次者，由该媒体对其给予批评教育、责令写出检查，并取消当年评先资格；被通报批评两次者，当年不予晋升职务、职称。一年内因所编审广告被行政管理部门下达违规警告通知书一次者，由该媒体对其缓聘、留用察看；下达违规警告通知书两次或出现重大错误者，由该媒体对其解聘，工商部门同时取消广告审查员资格。

（三）实行对广告主、广告经营者、发布者负责人责任追究制。对发布虚假违法低俗的广告主、广告经营者、发布者，首先由宣传、工商、广电等部门约请广告主、广告经营者、发布者主要负责人谈话警示；三次约谈后继续刊播虚假违法广告的，给予通报批评；通报批评后仍不改正的，下发警告通知书，由行业主管部门给予经济处罚；一年内被下发警告通知书3次或出现重大错误的，核验时予以缓验或不予通过核验。

虽然我们在改进广告监管方式上做了一些探索，但与国家工商总局的要求、与他县 局相比，还有差距。我们将以这次会议为契机，借鉴先进经验，采取更加积极有效的措施，推动全县广告监管工作再上新的台阶。

第四篇：经济户口管理四项制度

企业登记管理警示制度

第一条 为加强部门之间和上下级之间的联动监管，提高企业监管的有效性和针对性，特制定本制度。

第二条 企业登记管理警示分为三个等级，即一级警示、二级警示、三级警示。

一级警示为提示性警示，注册部门（含企业注册、外资企业注册部门，下同）在办理登记业务时重点审查，但不对企业的登记行为进行限制。

二级警示为部分限制性警示，注册部门根据警示的内容，在企业申请登记业务时有针对性的对一项或若干项的变更登记进行限制。

三级警示为完全限制性警示，注册部门根据警示的内容，对企业申请的变更登记或注销登记进行限制。

监管部门及工商所（分局）办理年检时，对警示行为按照本制度有关规定处理。

第三条 有下列情形之一的，实施一级警示管理：

（一）股东（合伙人）营业执照被吊销未尽清算义务，或已注销但未办理股权变更登记的；（自动上，人工下，注册部门负责）

（二）所投资的企业营业执照被吊销，未尽清算义务的；（自动上下，人工下，注册部门负责）

（三）企业名称或自然人姓名变更后，所投资企业尚未办理股东（合伙人）名称或姓名变更的；（自动上，人工下，注册部门负责）

（四）投诉、举报内容涉及企业内部纠纷需要注册时重点关注的；（人工上下，注册部门负责）

（五）登记中缺少材料承诺后补的；（人工上下，注册部门负责）

（六）营业执照经营期限届满前1个月的；（自动上下）

（七）被责令限期改正尚未逾期的；（自动上下，人工上下，监管部门负责）

（八）企业提交的章程等登记材料中有需要特别关注事项的。（人工上下，注册部门负责）

第四条 有下列情形之一的，实施二级警示管理：

（一）注册资本分期到位的企业未按期出资的，限制办理注册资本增资变更登记；（自动上下）

（二）法院冻结企业股东（出资人）的股权（投资）的，应其要求限制被冻结股权（投资）的股东（出资人）的变更登记；（人工上，人工下或自动下，注册部门负责）

（三）应纪检、监察、司法机关、有关行政管理机关的要求，限制企业办理相关变更登记；（人工上，人工下或自动下，注册部门负责）

（四）应企业主管部门（出资人）或股东会（合伙人）要求的，限制企业办理相关变更登记；（人工上，人工下或自动下，注册部门负责）

（五）企业股东办理股权质押登记的，限制其办理股权变更登记。（自动上下，人工下，注册部门负责）

（六）查无下落的企业，限制办理除住所以外的其他事项的变更登记。（自动上下）

第五条 有下列情形之一的，实施三级警示管理：

（一）涉嫌违法违规，被工商行政管理机关有关部门立案调查尚未处理结案的，限制办理注销登记。办案部门认为需要进一步限制有关事项变更登记的，应在警示中明确限制变更登记的事项；（限制注销登记自动上下，限制变更登记人工上下，办案部门负责）

（二）被法院依法裁定宣告破产或裁判解散的，限制办理变更登记和董事监事经理变动、分公司设立的备案；（人工上，自动下，监管部门负责）

（三）被政府及相关部门依法责令关闭的，限制办理变更登记和董事监事经理变动、分公司设立的备案；（人工上，自动下，监管部门负责）

（四）已进入清算程序或办理清算组备案手续，尚未办理注销登记的，限制办理变更登记和董事监事经理变动、分公司设立的备案；（自动上下，或工商所人工上）

（五）分支机构隶属企业法人营业执照被吊销或被登记机关撤销、撤回设立登记的，限制该分支机构办理变更登记；（自动上下）

（六）被政府相关部门吊销、撤销专项许可或前置许可期限届满，未办理经营范围变更或注销手续的，限制办理变更登记（核减经营范围变更除外）和董事监事经理变动、分公司设立的备案；（自动上，人工上下，监管部门负责）

（七）逾期未申报年检的，限制办理变更登记；（自动上下）

（八）被工商部门责令限期改正，逾期未改的，限制办理变更登记；（自动上、人工下，监管部门负责）

（九）营业期限届满，限制办理变更登记；（自动上下）

（十）外国地区企业常驻机构驻在期限届满，限制办理变更登记。（自动上下）

第六条 企业警示的实施与管理，由企业登记机关各职能部门和工商所（分局）依据各自职能分工负责。

第七条

自动上下的警示，由系统根据相关业务自动生成。一、二级警示人工上下的，可由责任部门经办人直接实施；三级警示人工上下的，应报经部门负责人审批；部门负责人认为需要局长或分管副局长审批的，应呈报审批。

人工实施或解除警示时，经办人员对警示条款要适用准确，警示原因要填写（录入）具体完整，并保留相关证据。

第八条 工商所（分局）在对辖区内市场主体进行监督管理时，发现企业已停止经营，并提交了解散事由出现的文件，若企业登记机关未实施警示管理的，工商所（分局）可以实施相应的警示管理。对检查中需要限期改正的或查无下落的企业，应将检查结果录入经济户口管理信息系统，自动生成警示。

第九条 警示事由已改正或消除的，警示实施部门（含工商所[分局]，下同）应当及时解除相关警示。

自动下的警示需要人工解除的，由相关业务部门按照本制度第七条第二、三款的规定解除。

第十条 注册部门在办理业务时涉及三级警示第（一）、（八）项的，认为相关业务部门警示的事项不影响办理此次变更登记的，可由注册部门经办人提出拟办意见，报部门负责人或分管局长批准临时解除警示。

注册部门办理业务时涉及三级警示第（二）、（三）、（四）、（六）项的，认为企业所变更事项有充足理由，且不影响企业清算的，可由注册部门经办人提出拟办意见，报部门负责人或分管局长批准临时解除警示。

注册部门办理业务时涉及三级警示第（九）、（十）项的，若企业接受工商行政管理机关的监督管理，并在规定的时间内申请办理经营期限变更登记的，可以解除警示。

第十一条 企业、外资、个体私营监管部门应依据各自职能分工，年检时对警示企业的相关行为重点审查、区别情况、酌情处理：

（一）对一级警示行为涉及企业应履行相关义务的，可督促、告知企业履行义务；

（二）对二级警示第（一）项行为，应视出资监管情况决定是否办理年检；

（三）对二级警示第（二）至

（五）项行为、三级警示第（四）项行为，依法办理年检；

（四）对二级警示第（六）项行为，应督促企业办理住所变更登记或注销登记；

（五）对三级警示第（一）、（八）项行为，年检经办人应当在了解案件查办、违法行为查纠情况的基础上，提出拟办意见，报部门负责人或分管局长审批决定是否予以办理年检。

（六）对三级警示第（二）、（三）、（六）项行为，公司制企业已进行清算组备案、非公司制企业主动提交了解散事由出现的文件的，可以依法办理年检；未办理清算组备案的，暂不予办理年检，责令其办理清算组备案。

（七）对三级警示第（五）项行为不予办理年检，责令其限期办理注销登记。

（八）对三级警示第（七）至

（十）项行为，警示事由已改正、消除的，解除警示后方可予以办理年检。对未纠正违法行为或未办理营业期限（驻在期限）变更登记和清算组备案（公司制企业）的三级警示第（八）、（九）、（十）项行为，不予办理年检。

第十二条 企业、外资、个体私营监管部门应依据各自职能分工，与工商所（分局）密切配合，对三级警示中第（三）、（八）、（九）、（十）项行为进行实地检查，依法查纠违法行为。

第十三条 警示管理由系统自动建立电子台帐。警示管理的编号规则为：A工商B字C第D号，其中A指工商行政管理机关简称，B指业务部门简称，C指年份，D指当警示顺序号。

手工实施警示管理的，经办的业务部门应建立警示书式审批材料和证据的管理制度，并将相关材料上传至数据库保存。

第十四条 异地迁入的市场主体其警示管理按警示内容由迁入局对应的部门负责管理。

第十五条全省各级工商机关及其工作人员不得随意实施或解除企业登记管理警示，不得擅自向市场主体发布上述有关信息。对因不当行为造成不良影响和后果的，将按照《江苏省工商行政管理机关违法行政错案责任追究规定（试行）》追究当事人的责任。

第十六条 对应当解除警示而故意不解除，给当事人带来不便的，上级机关应当通报批评；给当事人造成损失或较大社会影响的，应追究有关当事人的行政过错责任，并在一定时间内关闭有关人员实施警示的权限。

企业风险预警制度

第一条 为服务经济发展，构建企业信用体系，减少企业在生产经营中的风险，特制定本制度。

第二条 企业风险预警，是根据各级工商行政管理机关及其派出机构在日常监管和年检中的客观记录，对存在交易风险的企业进行预警的制度。

第三条 企业风险预警信息的使用应当立足于为经济发展服务，可以用于：

（一）政府决策分析；

（二）政府相关管理部门联动监管；

（三）为有关部门提供查询服务；

（四）按照信息披露的有关规定为公众提供查询服务。

第四条 企业风险预警信息包括：

（一）被行政处罚涉及假和骗的行为；

（二）被消费者申（投）诉，经工商行政管理机关或消费者协会处理认定市场主体应承担双倍赔偿责任的；

（三）年检报告表明，企业资产负债率已超过80%的；

（四）食品经营市场主体未按工商行政管理部门的要求建立制度的；

（五）企业成立后超过六个月未开展经营活动或开业后连续停业一年以上（公司制企业、个人独资企业、合伙企业开业后自行停业六个月以上）的；

（六）侵害消费者权益，但拒不接受消协（消保委）调解或拒不执行已达成的调解协议的。

第五条 风 险预警的实施。对符合第四条第（一）、（三）、（五）、（六）项内容的，由软件自动上风险预警；对符合第四条第（二）、（四）项内容的，由消保、市场监管 部门按照职能分工负责上风险预警。对第四条第（三）、（五）项预警内容消除的，由软件自动解除；对第四条第（四）项预警内容消除的，由消保部门负责解除； 对风险预警内容未消除的，超过规定期限后，由软件自动解除。

第六条 工商行政管理机关可以根据有关部门和政府特许的征信机构的特殊需要，加工整理企业的风险预警信息，或为征信机构生产信用产品，提供相关信息。

第七条 风险预警内容，第四条第（一）项保留七年，其他风险预警除预警内容已消除外保留三年。第八条 全省各级工商行政管理机关和工商行政管理人员不得随意实施或解除企业风险预警，应严格按照经济户口管理办法中信息披露的有关规定发布信息，违者将参照《江苏省工商行政管理机关违法行政错案责任追究规定（试行）》追究当事人的责任。

企业法定代表人登记管理警示制度

第一条 为维护市场经济秩序，构建市场信用体系，加强对企业法定代表人的管理，强化工商行政管理机关监管力度，根据有关法律法规，特制定本制度。

第二条 企业法定代表人登记管理警示制度，是各级工商行政管理机关依托现代信息技术手段，依法对企业法定代表人的登记进行限制和对相关不良行为予以记录的制度。

第三条 企业法定代表人登记管理警示制度分为限制性警示和相关不良行为记录两个部分。

第四条 工商行政管理机关根据有关部门通报、系统工作提示等知悉企业法定代表人有下列情形之一的，应当实施限制性警示，并在一定期限内限制办理企业法定代表人的相关登记：

（一）正在被执行刑罚或者正在被执行刑事强制措施的；（根据联动监管数据，自动生成或人工录入）

（二）正在被公安机关或者国家安全机关通缉的；（根据联动监管数据，自动生成或人工录入）

（三）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被判处剥夺政治权利，执行期满未逾5年的；（根据联动监管数据，自动生成或人工录入）

（四）因犯有其它罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年的；（根据联动监管数据，自动生成或人工录入）

（五）担任因经营不善破产清算的企业的法定代表人或者董事、经理，并对该企业的破产负有个人责任，自该企业破产清算完结之日起未逾3年的；（办理注销登记时自动生成）

（六）担任因违法被吊销营业执照的企业的法定代表人，并对该企业违法行为负有个人责任的，自该企业被吊销营业执照之日起未逾3年的；（吊销营业执照时自动生成）

（七）个人负债数额较大，到期未清偿的；（根据联动监管数据，自动生成或人工录入）

（八）擅自设立的互联网上网服务营业场所经营单位被依法取缔的，自被取缔之日起５年内，其主要负责人不得担任互联网上网服务营业场所经营单位的法定代表人或者主要负责人。（取缔无照经营，自动生成）

（九）因擅自从事娱乐场所经营活动被依法取缔的投资人和负责人，终身不得投资开办娱乐场所或者担任娱乐场所的法定代表人、负责人。（取缔无照经营，自动生成）

（十）法律和国务院规定不得担任企业法定代表人的其他情形。

第五条政府相关行政管理部门吊销许可证后通知工商行政管理部门的，企业注册部门和监管部门应对被吊销许可证的法定代表人、负责人实施限制性警示，并在一定期限内限制办理相关行业企业法定代表人、负责人的登记。

（一）违反《互联网上网服务营业场所管理条例》被吊销《网络文化经营许可证》的企业的法定代表人或主要负责人，自被吊销许可证之日起未逾5年的；（根据注册部门相关业务或联动监管数据，自动生成或人工录入）

（二）违反《电影管理条例》被吊销《摄制电影许可证》、《电影发行经营许可证》、《电影放映经营许可证》的企业的法定代表人或主要负责人，自被吊销许可证之日起未逾5年的；（根据注册部门相关业务或联动监管数据，自动生成或人工录入）

（三）违反《印刷业管理条例》被吊销《印刷经营许可证》的企业的法定代表人或主要负责人，自被吊销许可证之日起未逾10年的；（根据注册部门相关业务或联动监管数据，自动生成或人工录入）

（四）违反《音像制品管理条例》被吊销《音像制品出版许可证》、《音像制品复制许可证》、《音像制品制作许可证》、《音像制品经营许可证》的企业的法定代表人或主要负责人，自被吊销许可证之日起未逾10年的；（根据注册部门相关业务或联动监管数据，自动生成或人工录入）

（五）违反《出版管理条例》被吊销《出版许可证》、《出版物进口经营许可证》的企业的法定代表人或主要负责人，自被吊销许可证之日起未逾10年的；（根据注册部门相关业务或联动监管数据，自动生成或人工录入）

（六）违反《娱乐场所管理条例》被吊销或者撤销《娱乐经营许可证》的企业的法定代表人或负责人，自被吊销或者撤销许可证之日起未逾5年的。（根据注册部门相关业务或联动监管数据，自动生成或人工录入）

第六条 工商行政管理机关对有下列行为的企业法定代表人或负责人予以记录，并可在企业法定代表人或负责人参加有关部门评选、考核活动需征求工商行政管理机关意见时，出具有关记录证明或意见：

（一）违反工商法律法规被处罚企业的法定代表人或负责人；

（二）被工商行政管理机关责令限期改正，逾期未改正的企业法定代表人或负责人；

（三）企业被吊销营业执照后，两年内不履行组织清算、办理注销登记等法定义务的企业法定代表人；

（四）拒绝工商部门监督检查的企业的法定代表人或负责人；

第七条 工商行政管理机关按照有关规定或应有关部门的要求，对企业法定代表人或负责人参与评选、考核活动等签署意见时，要写明参选（评）人在担任该企业法定代表人或负责人期间，企业被工商行政管理机关处罚的（事由、种类、次数等）情况；企业不遵守国家法律、法规、强制性标准、法定要求且拒不改正的情况；企业拒绝接受监督检查的情况，以及企业不按规定进行清算办理注销登记的情况。

出具的记录证明或意见应当载明的事项有：企业法定代表人或负责人的姓名，所担任法定代表人或负责人的企业的名称，企业违法的事由、处罚（处理）的情况、处罚（处理）时间、对其违法行为实施处罚的单位等。（见附件）

第八条 法定代表人登记管理警示的使用和管辖，由同级注册部门和企业监管、外资登记管理、个体私营监管部门负责。

第九条 企业申请登记时，出具有关证据证明，企业法定代表人对企业的破产或被吊销营业执照不负有个人责任的，由注册部门和企业监管、外资登记管理、个体私营监管部门依据各自职责，经过部门负责人或分管局长批准，可以解除警示。若实施警示的机关与企业登记申请受理机关不属同一机关的，应先由实施警示的机关解除警示后，企业登记申请受理机关方可受理企业登记申请。

第十条 对企业的董事、监事、经理的任职法律法规有限制性规定的，应当依照本制度实施警示管理，并在一定期间内限制办理董事、监事、经理的备案。

企业退出督查制度

第一条根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章的有关规定，为引导企业履行退出市场应尽的法定义务，逐步完善和规范企业退出机制，特制定本制度。

第二条 企业退出督查制度，是指工商行政管理机关知悉企业解散事由出现，由企业登记机关和属地工商所（分局）依法督促其办理相关登记备案手续或注销登记，并实施监督管理的制度。

第三条 企业有下列情形之一的，应当主动终止经营、办理注销登记：

（一）法院依法裁定宣告破产或裁判解散；

（二）政府及有关部门依法责令关闭；

（三）工商行政管理机关依法吊销营业执照或依法撤销、撤回设立登记；

（四）企业章程（合伙协议）规定的营业期限届满未延续或其他解散事由出现；

（五）合伙企业合伙人已不具备法定人数；

（六）因合并、分立导致原企业解散；

（七）企业投资人决定解散；

（八）个人独资企业投资人死亡或者被宣告死亡，无继承人或者继承人决定放弃继承。

第四条 企业登记机关和工商所（分局）根据相关部门通报、系统工作提示、年检、检查等知悉企业已处于下列状态的，应采取有效措施对其实施退出督查：

（一）法院依法裁定宣告企业破产或裁判解散，并函告工商行政管理机关的；

（二）政府及有关部门依法责令企业关闭，并函告企业登记机关或与工商行政管理机关建立联动监管的；

（三）系统提示企业已被依法吊销营业执照或依法撤销、撤回设立登记的；

（四）系统提示企业的营业期限届满（外国地区企业常驻机构驻在期限届满）未延续的；

（五）系统提示企业已办理清算组备案的；

（六）系统提示分支机构隶属企业法人已被吊销营业执照或被撤销、撤回设立登记的；

（七）工商行政管理机关年检或检查时，企业提交了法院破产裁定、解散裁判文书，企业依法做出的解散的决议或决定，行政机关责令关闭或者企业被撤销的文件（以下统称解散事由出现的文件）的。

第五条 对列入退出督查的企业，企业登记机关和属地工商所（分局）共同承担退出督查管理责任。

工商所（分局）负责按照本制度的规定对退出督查企业进行实地检查，核查其有无从事与清算无关的经营活动，对企业继续从事与清算无关的经营活动的，依法查处；对成立清算组的公司，督促其办理清算组备案；企业清算结束后，指导其依法办理注销登记。

企业登记机关相关业务部门负责对列入退出督查的企业实施警示管理，限制办理登记业务，年检时区别情况、分别处理，指导并监督其依法办理注销登记。

第六条 企业出现本制度第四条第（一）、（二）、（六）、（七）项事由的，由企业登记机关告知其应当组织清算、办理注销登记。

第七条 企业出现本制度第四条第（三）项事由的，由企业登记机关在作出吊销营业执照或撤销、撤回登记决定的同时，责令其办理注销登记。

第八条 企业出现本制度第四条第（四）项事由的，由企业登记机关实施警示管理，指导其及时办理营业期限（驻在期限）变更登记；对营业期限（驻在期限）届满不再延续的，告知其应当组织清算、办理注销登记。对尚未办理营业期限（驻在期限）变更登记和清算组备案（公司制企业）的，不予办理年检。

第九条

企业出现本制度第四条第（一）至

（四）、（七）项事由的，公司制企业应在清算组成立之日起10日内将清算组成员、清算组负责人名单报企业登记机关备案，逾期拒不备案的，依法查处。

第十条 非公司制企业在申报年检时，提交了解散事由出现的文件，年检部门应在系统中进行记录，并实施警示管理。

工商所（分局）在对企业实施检查时，发现企业已停止经营，并提交了解散事由出现的文件的，对登记机关未实施警示管理的，应当实施警示管理，并告知其应当组织清算，办理注销登记。

第十一条 公司制企业已进行清算组备案、非公司制企业主动提交了解散事由出现的文件的，可以依据《企业检验办法》第七条第四款规定办理年检。办理年检时，应当在营业执照正本和全部副本上加盖“此执照限于办理清算事宜，不得开展与清算无关的经营活动。XXX工商局”的印记。企业清算结束后，指导其依法办理注销登记。

第十二条 企业所属地工商所（分局）应对本制度第四条第（二）、（三）、（四）、（六）项所列企业在一年内实施一次实地检查。对已办理注销登记的企业、经检查已经停止经营活动的企业或查无下落的企业，不再实施实地检查。

第十三条 建立企业退出市场的公告制度，企业登记机关可以对吊销营业执照的企业、已办理注销登记的企业、进入清算程序的企业、查无下落的企业进行公告。

第十四条 对已办理注销登记或者吊销营业执照，以及营业期限届满后未按照规定办理变更登记手续的企业，工商行政管理机关及其派出机构在监管中又发现该企业继续从事生产经营活动的，属《无照经营查处取缔办法》第四条第（四）项所列行为，应当依法立案查处。

第五篇：完善市场监管机制 提升依法监管效能

完善市场监管机制 提升依法监管效能

努力构建规范高效的市场“大监管”工作格局

——伊宁市工商局市场监管工作交流汇报材料

伊宁市工商局以深入推进监管服务责任区工作规范化建设为抓手，通过建立统一的市场监管规范、标准、流程，拓展监管领域，提升监管效能，深入推进以监管服务责任区为基础的“大监管”长效机制，促进市场监管向规范化、精细化转变，监管效能大幅提升。

一、夯实基础，积极构建“大监管”长效机制

一是科学化监管，责任到位。以“条块结合、以块为主，区域划分均衡，人员搭配合理、分工职责明确”的原则，共设置责任区27个、区间54个、网格73个，70%以上工商所干部有自己的“责任田”，干部监管责任到岗、量化到人。实行“一把手”负责制，一级管一级，层层抓落实，形成上下互动、权责明晰、信息共享的监管服务责任工作格局。

二是层级化管理，考核到位。建立层级责任督查考核机制，建立了局领导、科所长、责任区干部三层四级管理联动机制，实施局、科、所动态督查问责，从市场主体准入到经济户口分配、认领、建档以及计划管理、巡查录入等全过程、多环节“痕迹监控”、“流程控制”，构成以基层监管服务责任区为基础，局领导监控、机关科室督办、所长抽查的三级责任督查机制，确保了层级管理责任落实到位。

三是综合化监管，履职到位。将基层监管责任区工作与食品安全监管、农资市场监管、商标广告监管等工作结合，构建“大监管”格局，通过责任人日常巡查、责任区间联合检查、局业务科室抽查，网上与实地督查和考核，监管干部对辖区内各类市场主体底数清、户数明，各项行政指导和各类专项整治落实到位，并取得实效，实现权责明晰、信息共享的精细化监管，形成“制度健全、运行规范、履职高效”的监管工作体制。7月15日，自治区工商局在伊犁州举办的南疆片工商所长监管责任区专题培训班暨经验交流会上，我局在大会上做了经验交流，同时四个工商所向200余名代表展示了监管服务责任区工作经验做法，得到领导和同仁的赞扬。

二、多措并举，推进市场监管工作实现精细化 实行市场监管“六定”制度，即：定片区、定岗位、定人员、定任务、定标准、定责任，推进市场监管流程化、规范化、精细化。

一是加强信息技术应用，推进市场监管流程化。积极发挥综合业务软件、工商电子地图、内部管理平台等信息系统作用，适时对市场主体分类、分级监管，及时制定日常工作计划，并与综合、定期、专项、重点等检查相结合，形成计划下达及时、工作开展规范、结果反馈真实、考核评价科学的“一体式”流程管理机制。

二是突出市场分类监管，推进市场监管规范化。为突出

基层监管重点，将各类市场主体分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三类。Ⅰ类为重点监控一级企业，主要是指涉及食品、危险化学品等行业；Ⅱ类为重点监控二级企业，指涉及前置审批的企业；Ⅲ类为一般监控企业，为无须办理前置审批许可手续的企业，按类实行梯次化巡查，规范了对企业的行政指导和日常监管。

三是结合信用等级监管，推进市场监管效能化。按照市场主体信用评价结果，将监管对象按照信用等级划分为诚信、基本诚信、轻微失信和严重失信企业。根据企业信用等级和企业类别确定为“远距离”、“近距离”和“零距离”监管方式，提高了市场主体巡查、经济户口管理、档案登记等工作监管效能。

三、狠抓落实，不断提升市场监管工作水平

日常工作中，坚持围绕监管责任区抓市场专项整治，突出重点，整合资源，重拳出击，扎实做好各类市场整治取得明显成效。上半年，立案查处各类案件124起，其中商业贿赂、“三虚一逃”、串通投标案等大要案48起，案值达1009.11万元，罚没款入库154.22万元，完成全年目标的128％。

食品安全监管效能有新提高。认真落实食品安全监管“六查六看”，加强食品市场日常巡查，严格规范食品经营行为。全面实现了食品安全监管三个百分百，即食品流通许可证受理、审核和监管100%实现电子化；监管服务责任区食品安全

监管责任和任务落实100%实现网上监管；食品质量监测100%实现网上管理。

“双打”专项整治扎实开展。按照责任区网格，在企业设立联络员，在市场设立监督员，政企联动打击“傍名牌”的违法行为。做到集中整治与日常监管相结合、案件查处与行政指导相结合、打击重点和节庆检查相结合的“三个结合”。查处制售假冒伪劣商品和侵犯注册商标专用权案件43起，总案值达203.85万元，罚没款入库99.08万元。

农资市场监管取得显著成效。通过对172户农资经营企业“拉网式”巡查监控，严厉打击坑农害农等违法违规行为，加大对涉农案件的查处力度。共查处涉农案件23起，案值320.12万元，罚没款入库81.57万元，没收不合格化肥206吨、不合格种子4.95吨、不合格农药33吨。查处的伊犁某农业生产资料有限责任公司销售不合格化肥案和北京某种业科技有限公司无照经营种子案2起案件被评为新疆“红盾护农”十大涉农典型案件。

推进“大监管”格局中，监管干部的目标任务更加明确，将更多的时间和精力放在市场监管服务中，对责任田进行精耕细作，逐步实现了监管服务责任区工作程序规范化、运转信息化、监管责任化、服务亲情化。