和平中心小学业务检查方案

第一篇：和平中心小学业务检查方案

根据《德惠市教育局关于贯彻落实中小学教育教学管理细则》的要求，以及中心校对教育教学常规工作各项规定，为加强各校教学工作的过程管理，认真抓好教学常规工作的落实，规范教师的教学行为，努力形成全员重视质量，以管理促质量。根据中心校研究制定本方案。

一、指导思想

促进教师积极、主动地做好各项业务，抓好教学常规工作，提高工作实效，客观、公正地评价学校、教师的工作业绩。

二、工作目的

1、落实各学校教学常规管理工作措施，全面了解教学常规工作情况，规范教师教学行为。

2、促进教师自觉、认真地抓好教学常规工作，提高教学质量，提高学生的综合素质。

3、客观、公正地评价学校、教师的工作业绩，为学校的年度考评、教师的工作积分量化提供依据。

三、检查领导小组

1、组 长：林德庆

副组长：李春峰 候奎峰

组 员：郭春光 殷殿龙 王 飞 耿希光 杜爱田 宋永波 彭彦生

林日华 陈维录 王殿明

2、分工及责任

（1）组长负责检查的监督和统筹安排。（2）副组长负责检查的具体工作。

（3）组员负责对本学校业务的监督和检查，并配合中心校做好业务检查工作。

四、检查方式

（一）随机抽查

1、采取抽签方式随机抽取全乡1-6年级教师（包括中心校）教案和作业批改进行检查。

2、抽签方式：村小校长集中到中心校随机抽签，抽签后确定检查年级，年级不全的学校，年级向上顺延。如：抽3年级，各校校长将三年级的所有学科的教案和作业（没有作业的只送教案）送到中心校统一检查，个别村小没3年级的，向上顺延到4年级，没有4年级的，顺延到5年级，没有5年级，顺延到6年级，没有6年级的顺延到1年级，以此类推。

（二）实地检查

确定时间，到全乡实地检查教学常规落实情况，本次实地检查时间10月10日。检查内容：教学常规落实情况，教案、作业、教案作业检查记录、领导巡课情况，上课情况，课堂听课等。

（三）期末业务检查

每学期末对全乡各校的业务情况进行全面检查。

五、要求和处理

1、负责中心校业务的领导及各校校长要对本校教师的业务及教学工作进行认真的自查，对自查情况进行认真地记载，对违反教学常规相关规定的教师要求其进行限期整改。

2、检查领导小组对业务情况有问题的教师进行诫勉谈话。

3、对未完成业务及教学工作的教师，检查领导小组及村小校长要做好详细记录，报请中心校，视情节轻重给予50—200罚款，直至取消一切评优资格。和平中心小学业务检查方案

第二篇：次丘中心小学第二次业务检查方案

次丘中心小学2018-2019学年第一学期

第二次业务检查方案

为加强教学常规管理，圆满完成期末复习任务，进一步提高我校的教学质量，根据次丘镇教体办要求，结合我校实际情况，经学校领导小组研究决定，对全体教师期末复习阶段的计划、措施、具体复习材料进行检查。

一、时 间：2018年12月25日

二、检查参考内容：

复习计划、配套练习册或同步训练、期末综合测试及分析、其他体现个人复习特点的教学材料。如：专项练习材料、积累本、错题本等。

三、检查形式：以办公室为单位检查

四、检查项目

（一）、复习计划

根据学科特点及所任教班级实情制定切实可行的复习计划。分值（10分）

（二）配套练习册或同步训练

所有年级语文、数学、英语三科必须全通选讲、部分批改。分值（20分）

（三）、复习阶段的检测卷

对教学质量检测卷认真批改、讲评，写出试卷分析补救措施；分值（50分）

（四）、其他体现个人复习特点的教学材料。分值（20分）

1、会议记录，内容详实、具体，有指导性。

2、听课记录教研组长25 节,教师20 节。听课记录有点评，有体会。

3、其他材料及记录。

4、每人上传一篇教学随笔，以办公室为单位收齐上传。文本格式：标题二号宋体，正文三号仿宋，上下左右页边距2.5厘米。

五、评分原则

以上各项材料以有效复习，提高教学质量为宗旨，所制定的计划、措施、符合本班实情，有针对性复习、纠偏，务求实效。

备注：各办公室认真组织，12月26日将赋分表及检查总结上传到教务处。

第三篇：中心小学教学业务检查制度

梁山中心完小2014-2015学 第二学期教学业务检查制度

为了进一步规范教学管理，切实提高课堂教学效益，避免教学工作的盲目性和随意性，全面提升教学质量，根据榆阳区小学日常管理规定的要求，结合学校实际，特制定本制度。

一、成立教学检查领导小组： 组

长：严建文 副组长：董伟刘凯 成员：各教研组长

二、检查内容：

1、教师业务：主要包括教师的教学设计、课堂教学、作业布置与批改、教学辅导、学生学业评价以及教师业务学习、参加进修和教研活动等情况。

2、学校管理：主要包括教学管理制度建立（考勤、业务学习等）、课程开设、各项教学活动开展以及各科质量检测情况。

三、检查形式：

主要采用例查（按计划有组织）、抽查（随机）、月查（不定期）、集中查（全面）和个别查（单项）等形式。

四、检查方法：

看、听、查、议、考相结合。看，主要看相关的文字材料（制度、计划、记录、总结）；听，主要听教学管理、教学工作开展情况及随堂课；查，主要是深入班级、深入学生了解相应情况；议，主要是召开师、生及家长座谈会（或问卷调查），对学校教学管理、教师教学情况进行评议。考，实行月考，检测学生学业状况。

五、检查要求：

1、月查。每月不定期的业务工作检查至少一次。

2、例查。每学期首次应在开学初两周之内，末次应在学期结束前两周。

3、领导督查。校长和分管教学副校长（教导主任），每月累计检查指导应达2次以上。每次督查都应听课两节以上，并填写检查记录表。

4、质量抽测。把业务检查和语、数质量抽测结合起来。每学期对各年级随机抽测应达一次以上，并把抽测成绩和学期末、学年终考试成绩相挂钩，进行综合评定。

五、做好总结：

所有检查都必须作好记录，每月以议教形式，召集教学检查领导小组会，汇总一月以来在检查中发现的问题，研究形成整改措施。

梁山中心完小 2015.3

第四篇：票据业务检查方案

为了进一步规范票据业务的合规发展，防范票据业务发展过程中潜在的信用风险、操作风险，内蒙古银监局决定对辖区重点地区、重点机构银行承兑汇票、贴现及转贴现等三项票据业务实施现场检查。现将具体事宜通知如下

一、检查目的

本次检查旨在对辖内重点地区、重点机构开办的银行承兑汇票、贴现及转贴现三项票据业务进行全面的风险排查，主要检查各机构票据业务的管理体制、运营机制，评价其票据业务风险管理水平、政策程序的健全性和内部控制的有效性，通过发现和纠正被查机构票据业务管理中存在的问题和薄弱环节及违法违规行为，促进三项票据业务的审慎、稳健、持续发展。

二、检查对象及范围

本次票据业务检查的重点地区为呼市、包头和鄂尔多斯3个地区，检查对象为农业银行、交通银行内蒙古分行及所属分支机构，招商银行、中信银行呼和浩特分行及所属分支机构，包商银行（含区内各分行）、鄂尔多斯市商业银行、鄂尔多斯东胜农商行。

检查范围为截至2009年4月末有余额的银行承兑汇票业务（含未到期兑付的银行承兑汇票、表内未结清的银行承兑汇票垫款）、银行承兑汇票贴现及转贴现业务（含转入买断、转出回购），检查的余额数和客户量要同时达到30%以上。根据检查需要，对于已转入贷款的垫款或潜在风险损失的业务，可以向前追溯或向后延伸检查。

三、检查分工及时间安排

本次检查工作由内蒙古银监局统一组织，按属地原则进行，具体检查分工如下：现场检查一处负责农业银行、交通银行内蒙古分行呼和浩特地区分支机构现场检查工作，并负责2家银行按行别检查报告汇总以及全辖检查报告汇总工作；现场检查三处负责招商银行、中信银行呼和浩特分行呼和浩特地区分支机构现场检查工作，并负责2家银行按行别检查报告汇总工作；现场检查四处负责鄂尔多斯市商业银行现场检查工作，并负责城市商业银行检查报告汇总工作；现场检查五处负责鄂尔多斯市东胜农商行现场检查工作；包头和鄂尔多斯银监分局分别负责本辖区农业银行、交通银行、招商银行、包商银行各级机构现场检查工作，包头分局同时负责包商银行区内分支机构检查报告汇总工作。未安排检查任务的银监分局可根据辖区情况，自行确定检查机构进行现场检查。

检查时间为2009年5月26日至6月20日，局机关各现场检查处和相关银监分局按检查实施方案要求，分别深入各被查机构，按程序实施对三项票据业务的现场检查工作，完成检查取证、事实确认及检查事实与评价。各分局在6月20日前完成现场检查报告和现场检查意见书，对发现问题提出监管整改要求，对违规机构及责任人进行处理，整理归档检查资料，并向我局对应现场检查处报送分行别的现场检查报告（含附表、案例）。其中包商银行分支机构各属地监管分局要于6月17日前将现场检查报告（含附表、案例）报包头分局，同时抄报现场检查四处。局机关各现场检查处在6月25日前完成分行别汇总检查报并报现场检查一处，现场检查一处在7月5日前完成全辖现场检查报告汇总工作并报银监会。

四、检查内容及要点

本次检查重点内容是上述三项票据业务的风险状况、内部控制及风险管理机制建设情况、业务经营的合法合规性等。

（一）风险状况

主要包括：一是风险底数。银行承兑汇票的垫款数额（含已转入贷款的垫款）、预计垫款及贴现业务的五级分类状况、三项票据业务的压力测试情况；二是计提资本及拨备情况，如加权风险资产余额、拨备余额等；三是风险损失的影响因素分析，包括银行方面（如违法违规、内控不健全等）、客户方面（如经营不善、恶意套现等）、政策性或其他外部原因等；四是对于风险损失采取的保全清收或防控处臵措施及其效果等。（见表一）

（二）内控及风险管理机制建设情况

重点检查评估银行承兑汇票、贴现及转贴现业务的管理体制、运营机制和管理政策、程序是否健全完善。主要包括以下内容：

一是公司治理及激励约束。包括：是否制定覆盖上述三项票据业务的发展战略及经营计划，是否根据市场变化及时调整业务经营策略并传达至有关职能部门和分支行；是否定期对三项业务风险状况进行评估并确定适当的风险限额；三项业务的绩效考核办法是否存在偏差，激励与约束机制是否符合业务发展与风险管控需要等。

二是管理政策及授权授信。包括：是否健全三项业务的授信政策、管理规章、操作规程及会计核算、统计等制度办法，是否依据业务流程变化及时予以完善，已实施的制度规定是否存在控制缺失、控制不足问题；是否健全三项业务授权管理体系，是否有明确的超授权处罚规定；是否将三项业务纳入统一授信管理，是否能够科学合理地确定客户授信额度并根据市场变化及时予以调整；是否按照风险管理要求，健全三项业务授信“三查”制度等。

三是组织架构及岗位职责。包括：是否按照内部控制要求，对三项业务设立相应的经营管理部门；是否明确相关经营、管理部门的职责和权限；三项业务的组织管理流程及业务流程是否清晰，是否存在管理盲区或职责边界不清的问题；三项业务的岗位职责描述是否健全，岗位职责与权限是否匹配，不相容岗位是否实现有效分离等。

四是风险定价及监测报告。包括：是否制定三项业务的定价原则、程序和方法，收费是否符合相关规定及市场原则，是否与经营风险相匹配；是否健全三项业务风险监测制度，是否有清晰的风险报告线路，能否确保管理层及时掌握三项业务的经营和风险状况；是否建立并实施三项业务突发事件报告制度和应急措施等。

五是会计统计及资本、拨备管理。包括：是否建立并严格落实对账制度，定期核对三项业务的台账与统计报表、会计核算数据；是否准确、及时地对三项业务计提风险资本和进行资产质量分类；是否为形成风险的三项业务或转表内垫款的风险资产及时、足额计提贷款损失准备等。

六是计算机系统支持。包括：三项业务的计算机系统功能是否健全，运行是否稳定，权限管理是否完备有效，是否实行数据备份管理；三项业务的计算机数据修改是否有严格的审批控制程序；是否建立计量、监控三项业务风险的信息管理系统等。

七是内部审计、监督及整改。包括：是否对三项业务定期开展内部稽核审查与监督，内审和监督的覆盖面及频率是否符合要求；2007年以来内审及外部监管部门对三项业务检查的违规问题查处、整改情况，是否存在未整改或整改不到位或屡查屡犯的问题；违规责任追究制度是否得到有效落实等。

（三）业务经营合法合规情况

重点检查对银行承兑汇票、贴现及转贴现业务的管理制度和业务流程执行是否合法合规。主要包括以下内容：

1、基础交易。包括是否对商业汇票的承兑、贴现、转贴现业务的贸易真实性进行严格审查，是否健全尽职调查与审查的记录；承兑、贴现的申请书及商品交易合同、增值税发票复印件和年检合格的工商营业执照、财务报表等资料是否齐全、真实；是否存在办理无真实贸易背或背景不清的融资性票据业务等。

2、申请人资格及授权授信。包括承兑申请人的资格、资信、条件是否符合国家产业政策、信贷政策及有关规定；是否对支付能力差、无力支付到期票据款项的客户滚动签发银行承兑汇票；是否存在未纳入客户统一授信或超授信签发银行承兑汇票的情况；承兑总量、承兑期限是否符合有关规定；是否存在超授权、逆程序、化整为零办理承兑等。

3、保证金及担保。包括保证金比例是否符合规定，保证金来源是否合规，是否存在信贷资金充抵保证金现象；保证金账户是否实行专户管理，是否存在提前支取、挪用和串用保证金的情况；风险敞口部分是否落实了有效担保措施，抵质押物管理是否规范等。

4、票据审查及管理。包括是否按规定开立存款账户，查询、查复制度是否落实，票据要素是否真实、完整，事项记载是否完整准确；承兑的票据是否存在缺陷，内容和背书是否合法合规和有效；是否存在压票或拖延付款现象；是否按要求保管空白银行承兑汇票凭证和银行汇票专用章，废票管理是否审慎，“印、押、证”管理是否符合规定要求等。

5、收费、核算及计提资本和拨备。包括手续费的定价和收取是否符合有关规定；是否存在收费不入账的情况；办理业务是否及时、完整、准确地进行会计记录与核算；业务统计、核算等相关数据是否一致；是否及时、足额计提有关的风险资本和损失专项准备等。

6、资金用途监控。包括贷后跟踪检查制度是否落实，是否开展贷后检查并予以记录；三项业务项下的资金用途是否符合国家产业政策及信贷政策等有关规定；是否存在关联交易方相互承兑贴现套取银行信用现象；是否存在贴现资金流入股市或流回出票人（前手）的现象等。

7、垫款及风险损失。包括承兑垫款是否及时、准确转入不良贷款核算；是否存在承兑到期日未及时扣划申请人账户资金导致垫款或损失的情况；是否对已形成的垫款进行积极催收、清理；是否存在隐瞒垫款的现象等。

五、检查工作要求

（一）加强领导，精心组织。各现场检查处及各银监分局要高度重视，切实加强组织领导，认真做好此次检查工作。分局主要负责人要亲自负责布臵，并指定一名局领导组织实施检查工作，确保检查工作顺利进行。

（二）严格程序，保证质量。本次检查采取调查问卷、银行自查、调阅有关资料凭证、与相关银行及其人员谈话、业务抽样检查等方法。检查组要严格按照本检查方案，遵循现场检查规程的要求实施检查，对于被查机构存在的重大违规和风险问题，要一查到底，查深、查透。

（三）加强沟通，及时反馈。检查过程中，各现场检查处、各分局要加强信息沟通，并及时反馈检查中遇到的困难、问题，特别是对于重大风险情况和案件线索要按规定快速上报。

（四）遵守纪律，维护形象。检查过程中，检查组全体人员必须认真办理与被检查单位的资料调阅手续，严格遵守保密规定，不得擅自对外泄露。同时，检查人员要严格执行银监会“约法三章”，遵守检查工作纪律，依法办事，做到廉洁自律，客观公正，自觉维护银监局的良好形象。

六、检查报告要求

检查结束后，各现场检查处和相关银监分局要按时、保质报送检查报告、附表及案例，检查报告包括四方面内容：

一是基本情况。主要是：（1）组织实施概述，包括检查工作量、检查方法和技术等；（2）被查机构概况及总体评价，包括业务发展、风险状况；主要政策程序的健全性；业务合法合规性及发现问题的种类、笔数和金额的综述。

二是检查发现的主要问题分析。要求按照三项业务类别，结合填报附表二至表四，概述发现的主要问题和分析主要成因。问题分析要以典型事例支持（不同问题避免使用同一事例）。

三是检查整改要求及处理意见。要针对检查发现的问题，有针对性地提出整改要求及处理意见，对违法违规机构及有关责任人依法提出处理建议和意见（见表四）。

四是下一步监管政策建议。要针对被查机构三项业务存在的问题及检查中遇到的新情况，对相关监管政策和制度提出具体可行的改进建议。

检查报告要求观点明确，定性准确，事实清楚，文字精炼。检查附表（表一至表五）要求填报要素齐全、数据准确，并注意核对表间勾稽关系，由填表人和复核人“双签”完成。检查案例（1至2个）要求反映的问题具有典型性及不同业务种类，案例描述要求清晰简炼，至少包括违规事实、风险状况及原因、整改意见等内容。检查报告（含附表一至表

五、1至2个案例）要以纸质和电子版方式同时报送，电子版文件要于2009年6月25日前发至内蒙古银监局现场检查一处王璐内网邮箱，联系电话：0471—4345391。

七、检查依据

1、《中华人民共和国银行业监督管理法》

2、《中华人民共和国商业银行法》

3、《中华人民共和国票据法》

4、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》（法释[2000]32号）

5、《商业银行统一授信指引》（银发[1999]31号）

6、《商业银行授信工作尽职指引》（银监发[2004]51号）

7、《金融企业呆账准备提取管理办法》（财金[2005]49号）

8、《有价单证及重要空白凭证管理办法》（银发[1997]163号）

9、《商业银行资本充足率管理办法》（银监会2004年第2号令，2006年修订）

10、《商业银行内部控制指引》（银监会令[2007]第6号）

11、《支付结算管理办法》（银发[1997]393号）

12、《票据管理实施办法》（人行令[1997]第2号）

13、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》（银发[1997]216号）

14、《关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》（银发[2001]236号）

15、《关于商业银行跨行银行承兑汇票查询、查复业务处理问题的通知》(银发[2002]63号)

16、《关于完善票据业务制度有关问题的通知》（银发[2005]235号）

17、《金融违法行为处罚办法》

18、其他有关法律、法规及规章制度

附表：

表一：三项票据业务风险状况统计表

表二：银行承兑汇票业务发现问题情况统计表 表三：贴现、转贴现业务发现问题情况统计表 表四：三项票据业务检查发现问题及处理情况一揽表 表五：三项票据业务检查工作量统计表

第五篇：升阳中心小学业务检查小结

升阳中心小学业务检查小结

为了更好的督进教学业务各项工作，使学校各项教育教学工作步入轨道，4月30日，教导处对开学二个多月以来教师的备课、作业进行了一次全面检查，基本情况良好，但是，检查中也发现了一些问题和不足之处，想将本次检查情况通报如下： 绝大部分老师能及时备好课，也达到了规定的课时量，超时备课也能按质按量完成，中老年教师备课认真，扎扎实实，青年教师也不错，开拓创新。准确把握教材的重点、难点，如：抓文章中重点词句的理解；学习文章的写作方法；抓文章中作者所表达的情感、思想内容以及对学生进行德育渗透等方面都值得发扬。在教学准备上，老师们能根据教材的需要采用不同的教学手段，课堂教学过程突出学生的自主、合作、探究的课堂教学模式，更好地突破教学重点、难点，提高教学效果。从检查情况来看，老师们都能运用多种教学方法进行课堂教学，体现了新的课程理念。新课程理念倡导课内外联系，校内外沟通。检查中发现老师们非常注重了知识的拓展和延伸。

存在的问题：

1、详案的使用，很多教师集中于几课，过于扎堆。现在已经备了15课时，这是不合适的。20课时详案应合理分布于每个单元。

2、个别教师的备课不赶进度，教学过程过于简单，特别是综合实践、地方课程，校本课。

3、部分教师小科备课过程过于简单。

4、教学策略把握不够娴熟，部分备课存在抄袭现象。

5、作业激励性评语明显不足。

今后工作方向：

1、进一步加大常规检查力度，做好各项教学常规工作是提高教学质量的前提。

2、抓好教学策略应用，使备课不在只为应付检查所用。

3、抓好学生的书写与作业簿本的保护。

4、进一步要求做好激励性语言评价，评价语言要多元化，体现不同学生的不同作业特点。

升阳中心校

2014年5月