诉讼管理办法

第一篇：诉讼管理办法

诉讼管理办法

目录

第一章 总 则................................................................2 第二章 管理部门、职责、权限..................................................2 第三章 诉讼案件管理.........................................................3 第四章 档案管理.............................................................5 第五章 监督与检查...........................................................5 第六章 问责与考核...........................................................5 第七章 附则................................................................6

第一章 总 则

第一条 为规范本公司诉讼案件管理工作，依法、及时、高效处理诉讼案件，最大限度地维护公司的合法权益，根据相关法律法规的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称诉讼是指本公司及下属子公司、关联公司等（以下合称为“公司”）在经营、管理过程中发生的，以公司为当事人的各类诉讼及仲裁案件，包括：民事诉讼案件、劳动争议诉讼案件、行政诉讼案件、执行案件、申请复议案件以及各类仲裁案件等。公司以第三人身份参加诉讼的，依照本办法执行。

第三条 诉讼案件直接影响公司的合法权益及声誉，因此公司应本着诚实信用、平等自愿、等价有偿、互惠互利的原则开展经营、管理工作，尽量避免诉讼案件的发生；对发生的诉讼案件应充分重视，及时、妥善处理，有效规避、控制风险，避免造成不应有的损失。

第二章 管理部门、职责、权限

第四条 纠纷案件管理实行业务部门、财务管理中心和法律事务中心分工管理、密切配合的原则。纠纷案件发生部门或纠纷案件涉及事项的主管部门是纠纷案件管理的业务部门，财务管理中心是纠纷案件的协助部门，法律事务中心是纠纷案件管理的归口部门。

第五条 业务部门的主要职责：

（一）应当根据纠纷案件涉及的事实情况及证据材料，至迟于纠纷发生满一年之时，及时向法律事务中心提出诉讼申请（重大、紧急案件除外），涉及钱款的，财务管理中心应当协助提供相关凭证；

（二）参与纠纷案件应对措施讨论会议；

（三）根据法律事务中心要求承担部分纠纷案件处理的事务工作；

（四）根据需要，参加与纠纷案件相对人的商谈和解工作；

（五）根据需要，协助、参与其他工作。

第六条 法律事务中心的主要职责：

（一）制定纠纷案件诉讼管理制度即本制度，并负责组织实施；

（二）牵头负责纠纷案件的司法程序处理；

（三）负责纠纷案件处理涉及的外聘律师管理；

（四）建立诉讼案件工作台帐（诉讼类案件汇总表及诉讼仲裁案件结案报告）和档案管理制度；

（五）负责纠纷案件的报备工作；

（六）签收、发送法律文书（非诉讼案件除外）；

（七）根据纠纷案件处理需要承担的其他工作。

第七条 纠纷案件处理完结前（诉讼案件应在裁决/调解书生效前），案件处理的参与者不得泄露案件的信息内容，坚持保密原则。如违反保密规定，在案件处理过程中泄露公司商业秘密和其他秘密事项的，根据有关法律规定和公司的有关规章制度追究其相应责任。

第八条 具有下列情形之一的纠纷案件为重大案件。对于重大案件，法律事务中心应形成专题汇报供本公司管理层和相关部门阅知。

（一）涉案标的额为人民币100万元（含）以上；

（二）案件主体或标的涉外（含港澳台），单个劳动纠纷案件除外；

（三）涉及公司整体利益或处理结果对本公司有重大影响；

（四）法律事务中心认定的其他重大案件。

重大案件之外的其他案件为一般案件，对于一般案件，由法律事务中心会同业务经办部门决定，报公司管理层审批。

第九条 纠纷案件处理过程中所涉及的法律性文件、合同类文件的出具，按照公司的有关规定履行审批程序。

第十条 各相关职能部门依据法律、法规、规章及本公司的有关规定，按照各自的职责范围参与纠纷案件管理。

第三章 诉讼案件管理

第十一条 业务经办部门对需要提起诉讼或仲裁的案件，应填写《案件诉讼申请会签单》提出起诉或仲裁申请（至迟应于纠纷发生已逾一年之时），连同相关证据材料（涉及金钱款项的需提供相关凭证）、情况说明报法律事务中心。

法律事务中心对《案件诉讼申请会签单》及证据资料进行审查，于3个工作日内提出法律意见或建议，再报请公司管理层审批。

第十六条 法律事务中心收到审批通过的会签单后3个工作日内确定案件承办人员，由案件承办人员具体负责诉讼案件的处理，原则上由法务经理作为案件承办人员。

第十七条 业务经办部门对需要提起诉讼或仲裁案件的时效负责，确保诉讼、仲裁案件在法定的诉讼时效内启动法律程序。

第十八条 确定起诉后，由法律事务中心负责制作诉讼文书，或在必要时将案件材料提交外聘律师，由律师起草，并由其确认。并在确认诉讼文书后7日内，办理完毕立案相关手续。

第十九条 对于公司被动应诉案件，由法律事务中心统一接收法院或仲裁委员会送达的起诉状、仲裁申请、应诉通知书等法律文件。

第二十条 法律事务中心应在收到应诉案件的法律文件后，通知案件所涉及的业务经办部门，并提供诉状或仲裁申请书、应诉通知书等法律文件复印件。

业务经办部门应于收到法律事务中心转发的法律文件后7个工作日内，备齐相应的证据材料、情况说明，并确定具体经办人，经部门负责人签署处理意见后报法律事务中心。

诉讼案件处理的对接程序及相关诉讼手续办理由法律事务中心负责协调，应在起诉状、仲裁申请、应诉通知书等法律文件送达后10日内办理完毕。

第二十一条 法律事务中心应加强对外聘律师的监督和管理，定期了解案件的进度。与此同时，案件承办人员应积极与律师沟通，如实际情况发生变化，有可能对案件处理产生影响，应尽快通知法律事务中心和律师，以便及时调整诉讼策略。

第二十二条 诉讼案件裁决后是否要提起上诉的案件，法律事务中心应于裁判文书送达后7个工作日提出法律意见或建议，报请公司领导审批处理意见。

上诉案件的办理程序，参照本办法关于起诉案件的规定执行。

第二十三条 公司决定不予上诉的案件，法律事务中心应将处理意见及相关裁判文书及时转发相关部门，由相关部门负责裁判文书的履行。

第二十四条 公司申请执行或作为被执行人的案件的审批、办理程序，按照本办法关于起诉、应诉案件的相关规定执行。

第二十五条 诉讼案件承办人员在案件办理过程中，应对案件的情况作详尽的了解，有权调查、收集相应的证据材料，公司各部门应全力配合，不得无故推诿、拖延、拒绝。

第二十六条 对于诉讼案件办理过程中所涉及的法律事项，经办人可随时向法律事务中心咨询，由法律事务中心提供法律服务与支持。对于疑难法律问题或重大法律事务，由法律事务中心联系公司法律顾问出具法律意见或提供专项法律服务。

第二十七条 对于诉讼案件办理过程中涉及的专项问题，经办部门可向法律事务中心作出书面通报，由法律事务中心协调相关部门或所属公司协同处理，或报请公司领导批示处理意见。

第四章 档案管理

第二十八条 法律事务中心在收到诉讼案件的判决/裁定/调解/裁决书后20日内整理归档。案卷应包括但不限于：案件受理通知、应诉通知书、起诉状或仲裁申请书、相关证据、答辩状、代理词及判决、裁定、裁决书、执行文书等。

第二十九条 法律事务中心应及时将诉讼案件案卷进行归档，并负责对公司的诉讼案件存档情况登记造册备查。

第五章 监督与检查

第三十条 公司各部门应严格按照本办法的规定开展工作；法律事务中心根据本办法的规定对各部门的诉讼案件管理工作进行监督及定期、不定期的检查。凡在检查或日常工作中发现各部门未按本办法的相关规定执行的，有权督促其限期改正。

第三十一条 对于检查中发现的其他问题与不足，法律事务中心应及时通报相应部门及各所属公司并限期整改。

第六章 问责与考核

第三十二条 公司工作人员如有下列违反本办法的行为，应将相关情况纳入绩效考核。对于未给公司造成损失的，给予批评并限期改正；给公司造成损失的，责令赔偿损失；情节严重的，还应给予处分，直至解除劳动合同；触犯《刑法》的，依法报请有关机关追究刑事责任。

（一）未按照本办法规定的程序及要求办理案件；

（二）在办理案件过程中谋取私利、收受回扣的；

（三）在办理案件过程中拖延、推诿、不予配合的；

（四）违反本办法规定，在案件办理过程中对公司造成不良影响或损失的；

（五）未按照本办法规定及时、准确报告纠纷案件情况的；

（六）其他违反本规定的行为。

第三十三条 对于违反本办法第三十二条规定行为的，除给予相关责任人员处分外，相应追究相关部门负责人的管理责任。

第七章 附则

第三十四条 本办法由公司法律事务中心负责解释。

第三十五条 本办法自下发之日起施行。

第二篇：不良贷款诉讼管理办法

不良贷款诉讼管理办法

第一章 总则

第一条 为了切实加强全县农村信用社诉讼保全资产的管理，规范诉讼程序，提高效率，特制定本办法。

第二条 本办法适用于全县农村信用社为保全资产所涉及的借款合同纠纷等民事诉讼案件及相关法律事务。

第三条 诉讼保全的原则：集体研究、责任到人、严格操作、逐级监控、分级协调、降低成本、提高效益、保全资产。

第二章 诉讼保全的组织与职责

第四条 县联社成立诉讼保全管理委员会（以下简称诉委会），由联社主任任诉委会主任，分管资产管理工作的副主任任诉委会副主任，资产、业务部门负责人、熟知法律业务的骨干、联社法律顾问为成员。

基层信用社要成立诉讼保全小组。

第五条 联社诉委会、信用社诉讼保全小组负责研究决策属本级管理的资产诉讼保全方案，全面管理、协调、监督辖内诉讼保全案件的办法，确定诉讼几负责人和经办人，对违反本办法的行为进行研究并提出处罚意见等。

第六条 严格落实诉讼案件管理责任制。标的额在10万元以下的诉讼案件，原则上由信用社信贷主任为负责人；标的额在10万元至50万元之间的诉讼案件，原则上由信用社主任为负责人；标的额在50万元至500万元之间的诉讼案件，原则上由联社分管主任为负责人；标的额在500万元以上的案件，原则上由联社主任为负责人。

第七条 案件负责人负责对诉讼案件的诉前准备、起诉、调解、执行、和解和资产过付等诉讼的全过程的协调和监督，案件负责人可根据案情确定案件具体经办人，案件经办人负责所经办案件具体事项的办理。

第八条 案件负责人与经办人因协调不力、工作失误或违规操作等人为因素导致损害信用社合法权益后果发生的，共同承担连带赔偿责任。

第三章 诉讼保全的一般规定

第九条 资产（信贷）管理人员经过诉前分析后拟起诉的案件，应收集、整理《借款凭证》《借款合同》《担保合同》等相关证据材料及其他证明材料，将全部材料交联社法律顾问研究，由法律顾问制作《法律意见书》，并尽快将《法律意见书》交诉委会审查。

《法律意见书》应明确诉讼主体、诉讼请求（包括和解方案）、诉讼事实与理由、诉讼适用的法律、胜诉的可能性及执行能力的大小等内容。

第十条 诉委会对法律顾问提交的《法律意见书》，必须在三日内进行审查。经论证同意起诉的案件，诉委会签署《同意起诉意见书》，确定案件负责人、经办人；对不同意起诉的案件，诉委会要签署《不予起诉意见书》，提出处理意见，《不予起诉意见书》一份交债权信用社，一份诉委会存档。

第十一条 对证据的取得与提交、诉前保全、庭审、上诉、执行、申诉、再审等程序，必须坚持有利于保全信用社资产、维护信用社合法权益的原则，按照民事诉讼法的规定办理。

第十二条 向人民法院申请的诉讼请求要合法、全面，凡涉及信用社担保物权的债权，应同时请求人民法院裁判信用社有权行使抵押（质押）权。

第十三条 案件若存在证据有灭失的客观可能性或证据在将来有难以取得的苦恼情形的，案件经办人应及时向人民法院申请证据保全。

第十四条 案件起诉后，没有正当理由不得擅自撤诉或解除查封。对确需撤诉或解除查封的，应有联社诉委会研究决定，并按诉讼案件备案的权限备案同意后方可办理。

第十五条 案件经办人员在庭审过程中要积极进行陈述和答辩，不得作对案情不利的陈述或答辩，不得出示和提供对维护信用社合法权益不利的证据。

第十六条 对方当事人有主动和解的意向，且和解意见与该案件《法律意见书》中的“和解方案”规定比较一致，案件经办人报请案件负责人同意后，可以在法庭的主持下调解结案。

对涉及担保物权的案件原则上不得调解结案。

第十七条 案件经办人对发生法律效力的法律文书，必须在法定的期限内向人民法院申请执行。

按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十九条规定，信用社申请执行的期限为自法律文书生效之日起六个月。

第十八条 对在案件执行过程中达成的和解协议的，案件经办人要督促对方当事人及时履行和解协议，否则，案件经办人要在法定期限内重新向法院申请恢复执行。

案件执行中止的，案件经办人要在法定期限内重新向法院申请恢复执行。

第十九条 在案件执行过程中需达成和解协议的，和解协议需与该案件《法律意见书》中的“和解方案”规定比较一致，案件经办人报请案件负责人同意后，方可签订。

第二十条 案件执行中收回的现金，案件经办人必须及时足额入帐，严禁挪作他用。

对法院准备裁定抵债或执行和解协议中有以资抵债条款的，案件经办人需经联社资产管理部门按照信用社以资抵债规定，对拟抵债资产进行考察、审批和上报备案同意后，方可同意法院下达抵债裁定和签订以资抵债和解协议。

第四章 诉讼案件的分级管理与协调

第二十一条 对全部诉讼案件实行分级备案制度。

基层信用社自行办理的诉讼案件，应在起诉前向县联社备案。

在中级人民法院进行的一审、二审、申诉、再审的案件和信用社为被告的案件，由县联社诉委会审查后上报市办事处备案。

在省高级人民法院进行的一审、二审、申诉、再审的案件和信用社为被告的案件，由市办事处审查后上报省联社备案。

所有诉讼案件必须经备案同意后，方可向人民法院提起诉讼。

第二十二条 诉讼案件备案时应提交《诉讼案件备案表》、《法律意见书》及诉讼文书、证据材料的复印件。

第二十三条 未按程序备案而擅自起诉的案件，一律不得列支诉讼费用。

第二十四条 对由于行政干预、人情关系等因素难以执行的案件，联社法律顾问可以形成《需协调疑难案件情况报告单》上报市办事处，申请市办事处协调市中级法院提级执行。

第五章 法律事务指导与服务

第二十五条 信用社实行法律顾问聘任制和诉讼代理人委托制，聘任的规律顾问和委托的诉讼代理人要报上级管理部门备案。

信用社对案件拟实行风险代理的，要逐案按备案权限报上级管理部门审批。

第二十六条 信用社的法律顾问或诉讼代理人应具备以下条件：

（一）取得律师执业资格满4年；

（二）具有代理金融诉讼案件的工作经验，熟悉金融业务；

（三）无违规处罚记录；

（四）思想端正，信誉良好；

（五）在司法机关有一定影响。

第二十七条 若发现信用社法律顾问或案件诉讼代理人在代理信用社诉讼案件的过程中，因玩忽职守、工作失误或与对方当事人恶意串通等原因导致案件败诉，损害信用社权益的，应立即解除聘任或委托，并要求其承担相应经济、法律责任。

第二十八条 联社资产管理部门要积极做好各基层信用社的诉讼事务的管理、备案和服务，联社法律顾问对提交的需提起诉讼的案件，要及时进行研究论证，并向联社诉委会提出切实可行的诉讼方案。

第六章 诉讼档案管理

第二十九条 联社资产管理部门建立全县信用社诉讼案件管理台帐及相关档案资料，信用社建立自己的诉讼案件台帐及相关档案资料。

案件档案资料应包括：

（一）《诉讼案件备案表》；

（二）《法律意见书》；

（三）诉讼文书；

（四）法律文书；

（五）案件证据材料复印件；

（六）其他与本案有关的相关资料等。

第三十条 联社资产管理部门根据诉讼案件管理台帐，每月至少对信用社未结案件排查一次。对超出法定期限未达到诉讼目标的，要会同联社法律顾问与案件负责人、经办人认真分析原因，查找难点，提出解决方案，加强与法院沟通，达到诉讼目标。

第七章 罚则

第三十一条 有以下情形之一的，给予信用社负责人、经办人警告至记大过处分：

（一）未落实诉讼案件管理责任制的；

（二）诉讼案件应备案而未备案的；

（三）未按规定程序备案同意起诉的案件，擅自列支诉讼费用的；

（四）未严格执行诉讼代理人报备制的；

（五）未按规定建立诉讼案件台帐和档案的。

第三十二条 对因工作失误、保全措施应采取而未采取或采取不及时、玩忽职守等行为，给信用社造成损害的，要承担赔偿责任，并根据情节轻重给予记过以上处分，直至解除劳动合同；触犯刑律的，要移交司法机关处理：

（一）对应起诉而未起诉，致使债务人、担保人隐匿财产、抽逃或转移资产，致使信用社债权难以实现的；

（二）明知债务人或担保人有可供执行的财产，而不及时申请采取保全措施，致使债务人或担保人得以抽逃转移资金、隐匿财产，从而导致案件审结后难以执行的；

（三）案件审结后，没有在法定期限内申请执行的；

（四）案件负责人、经办人、法律顾问或诉讼代理人与债务人、担保人内外勾结，致使信用社权益受到损害的；

（五）对拟诉讼案件，诉前未按规定程序审查、备案，盲目起诉的；

（六）擅自撤诉或解除查封的；

（七）未按法院规定的时间参加庭审、超过举证期限或在庭审中作不利于信用社利益的陈述、答辩，给信用社造成不利后果的；

（八）未经批准，擅自与对方当事人达成调解协议或执行和解，损害信用社权益；

（九）执行收回的案件款项不及时足额入帐，挪作他用或据为已有的；

（十）其他违规操作或未尽职守，导致案件败诉或不能执行，损害信用社合法权益的。

第八章 附则

第三十三条 仲裁案件可比照本办法规定的原则执行。

第三十四条 本办法由××县农村信用合作社联合社制定并负责解释。

第三十五条 本办法自文到之日起执行。

第三篇：贷款诉讼管理办法

贷款诉讼管理办法

一、诉讼的含义和我国民法的基本原则

诉讼俗称打官司，指纠纷当事人通过向具有管辖权的法院起诉另一方当事人的形式解决纠纷。是一种法律行动，分为民事、刑事和行政三类。民事诉讼，原被告双方主体是平等的，不存在谁强谁弱的问题，因为有未可解决的争议，所以诉诸法律。刑事诉讼涉及刑事犯罪，由政府当局控告疑犯，我国主要是检察机关，除部分刑事自诉案件以外。行政诉讼，主要是当事人对行政执法部门行政处罚不服，在法律规定的时间内向人民法院提出诉讼的行为。以上三种形式是一种狭义的诉讼。

贷款诉讼是一种广义的诉讼，指借款人、担保人不按照合同约定履行义务，可能危及贷款人债权安全时，贷款人按照约定向仲裁委员会申请仲裁或依法向有管辖权的人民法院申请支付令、提起诉讼，以及依据生效法律文书向人民法院申请执行，维护合法权益的行为。

民法的基本原则： 1.主体平等

2.意思自治（真实意思表示，面谈面签，本人签字摁手印）3.诚实信用（诚信申贷，依法用贷）

4.公平（对于显失公平的合同，当事人可以在规定的时间内请求撤销）5.民事权利受法律保护（原被告双方，借贷双方的权利均受法律的保护）

6.等价有偿（有的）

二、贷款诉讼的程序

（一）诉讼前准备 对拟提起诉讼的贷款，经办网点管户客户经理或放款责任人应对借款人、担保人的资产状况和清偿能力进行祥细调查和认真分析，写出书面报告，由信用社审贷小组成员共同签字，加盖信用社业务公章后送风险管理部，由风险管理部对是否提起诉讼进行初审。

同时送交的资料有：借款人有效证件复印件（公司客户的营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证，个人客户的身份证、户口簿），借款申请书，借款合同，担保合同（信用贷款不提供），借款借据，还款凭证，结息凭证，催收通知书，对账确认书，展期申请、协议，还款计划等。

风险管理部资产保全岗收到经营网点送交的报告后，应立即审查，提出初审意见，报分管领导决定是否起诉。

（二）提起诉讼 经联社批准诉讼的，由经办网点派专人将证据资料送合规部法律顾问室，由法律顾问对送交的贷款全套资料进行认真审核，需要补充证据资料的，经办网点要及时补充，法律顾问要对每一笔诉讼贷款证据的充分性、有效性负责，要防止证据之间互相矛盾，做到起诉一户胜诉一户。

经办网点应安排专人给予密切配合，全程参与，不能把资料 交到风险管理部后，走人了之。

这里要注意的一是证据之间的相互衔接、相互印证，二是诉讼时效。

附：民法通则第七章诉讼时效

第135条规定一般诉讼时效期间为二年。第136条四种特殊情况的诉讼时效期间为一年：

1.身体受到伤害要求赔偿的；

2.出售质量不合格的商品未声明的；

3.延付或者拒付租金的；

4.寄存财物被丢失或者损毁的。

第137条最长诉讼时效期间为从权利被侵害之日起不超过20年。有特殊情况的，人民法院可以延长。

第138条超过诉讼时效期间，当事人自愿履行的，不受诉讼时效限制。

诉讼时效具有如下特征：

（1）诉讼时效以权利人不行使权利的事实状态的存在为前提。时效制度分取得时效和诉讼时效。

（2）诉讼时效届满并不消灭实体权利。（3）诉讼时效具有强制性和普遍性。

除斥期间：指某种权利的法定存续期间，权利人在此期间内若不行使权利，期间届满后，该项实体权利即告消灭。

2008年8月21日最高人民法院关于审理民事案件适用诉讼时效制 度若干问题的规定，对引起诉讼时效中断的情形作出了祥细的规定。

（三）案件审理

开庭前，经办网点要积极做好准备，派人准时与法律顾问一道参加法庭审理，带全所有证据原件，以便当庭出示。

法律的规定，谁主张、谁举证，法院庭审时只重证据，主张的权利如果没有证据的支持，法院会立即制止你的发言。

证据内容非常广泛，但贷款诉讼涉及的证据主要包括： 1.书证（借款合同、借款借据、担保合同、抵押登记权利证书、借款支用申请书、提款通知书、借款人用款时提供的借款用途证明材料、催收通知、还款证明单据、还款时客户开出的支票、承诺书、还款协议、对账单和另案已生效的法律文书等）；

2.视听资料； 3.证人证言； 4.当事人的陈述； 5.鉴定结论。

起诉前或诉讼中，发现债务人有隐匿、变卖、转移资产等逃避债务迹象的，应及时向法院申请财产保全。

采取诉前财产保全措施的，须在人民法院采取保全措施后15日内提起诉讼。否则自动失效。

（五）执行

1.对已生效的法律文书，如当事人未履行或未完全履行已生效法律文书确定的义务，经办网点要在已生效法律文书规定的履 行期间届满后2年内向有人民法院申请执行。

有关执行时效的期间，原诉讼法第219条规定申请执行的期限，双方或者一方当事人是公民的为1年，双方是法人或者其他组织的为6个月。2007年10月28日制订的新《民事诉讼法》第215条规定申请执行的期间为2年。期间从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。

2.对拟申请强制执行的案件，经办网点需提前了解、掌握被执行人的财产（包括但不限于存款等）情况，并收集相关资料，在基本确认被执行人有一定的执行能力后，将收集到的情况及时向风险管理部门报告，风险管理部分初审认为可行的，要立即会同法律顾问申请人民法院进行强制执行。

（六）诉讼费用

1.经办网点垫支任何诉讼费用，必须经联社批准，不得先斩后奏。

2.经诉讼收回的款项，应先冲减垫付的诉讼费用，再收取贷款本息。

（七）档案保管

1.经办网点对人民法院的判决书、调解书和裁定书及其他法律文件原件要专人专档登记保管，复印一套送风险管理部存档。人员变动，要办理移交。如因保管不善导致法律文书损毁、遗失 的，按规定给予处罚。

2.分户建立诉讼贷款台账，按时向风险管理报送相关报表。

（八）特别强调

1.经办网点是贷款诉讼的主体，本着包放、包管、包收、包损失赔偿的四包原则，放款人和管理人是主要责任人，不能错误地认为现在成立风险管理部，设立资产保全岗后，经营网点只管贷款营销，催收不良贷款是风险管理部的事。有的机构不积极主动化解不良贷款，无措施无办法，向联社报告后认为就是联社的事了。

2.各机构在办理业务中如对法律和制度中规定的内容疑问的，可向合规部、信贷管理部、风险管理部咨询。

第四篇：人民检察院诉讼档案管理办法

人民检察院诉讼档案管理办法

一、总则

第一条 为了加强人民检察院诉讼档案的科学管理，根据国家档案局制定的《机关档案工作条例》的有关规定，结合检察工作的实际情况，制定本办法。

第二条 人民检察院的诉讼档案是检察活动的记录，是做好检察工作的必要条件。诉讼档案管理工作是检察业务工作的一个组成部分。

第三条 人民检察院的诉讼档案应实行集中统一管理，以保证诉讼档案的完整与安全，便于利用，并为国家积累史料。

第四条 各级人民检察院必须做好诉讼档案管理工作，档案部门的基本任务是：

（一）负责管理本机关的全部档案，积极提供利用。

（二）对本机关各业务部门诉讼文书材料的立卷归档工作进行指导、监督和检查。

（三）进行本机关诉讼档案的鉴定和整理。

（四）上级人民检察院对下级人民检察院的诉讼档案工作进行指导、监督和检查。下级人民检察院定期向上级人民检察院报告诉讼档案管理工作情况。

第五条 各级人民检察院诉讼档案的管理工作，在业务上接受上级人民检察院和同级地方政府档案业务管理机关的指导和监督。

第六条 档案业务部门必须贯彻执行保密制度、保守党和国家的机密。

二、档案工作机构

第七条 最高人民检察院和各省、自治区、直辖市人民检察院应设专门的档案工作机构。检察分院、自治州和省辖市检察院应设档案工作机构或专职档案人员。基层检察院应设专职或兼职档案人员。

各级检察院都应配备与档案工作任务相适应的力量。档案人员要保持相对稳定。

三、档案的接收

第八条 档案部门要组织好诉讼档案的归档工作。接收档案时，要逐卷点清。按照《人民检察院诉讼文书立卷归档办法》的要求，检查案卷质量，符合要求的方可接收，并履行交接手续。

四、档案的整理

第九条 诉讼档案应按－－组织机构，或－－问题（侦查、审判监督的刑事案卷，直接受理立案侦查的刑事案卷，控告申诉案卷）进行排列、保管，不得分散放置。

同一案件由于诉讼程序的改变或其他原因形成几个案号的案卷，应合并保管，增加分册号（近年申诉卷应并入早年申诉卷，复查卷应并入原卷），并在备考表上注明。并入或移出的案卷，应在案卷登记簿上注明并入或移出的卷号。编制案卷目录、姓名索引、档案卡片等检索工具。

五、档案的鉴定

第十条 各级人民检察院应定期对保管期限已满的诉讼档案的保存价值进行鉴定。鉴定工作应在办公厅（室）主任主持下，由有关业务部门和档案部门组成鉴定小组，逐卷审查，提出处理意见，其中如有需要延长保管期限的，可以适当延长。

第十一条 对确无继续保存价值的档案，应登记造册，经主管检察长批准后销毁。销毁时应有监销人，监销人要在销毁清册上签字。严禁将应销毁的档案卖给任何部门或个人。

销毁报告和销毁清册应立卷存档。

六、档案的保管和移交

第十二条 各级人民检察院应设专门库房保管档案，购置必需的设备，不断改善档案的保管条件。并根据需要与可能，采用先进技术设备，逐步实现档案管理的现代化和科学化。

档案库房必须坚固，并应有防盗、防火、防虫（鼠）、防潮、防尘、防高温等设施。库内严禁吸烟，库房周围严禁存放易燃品和爆炸物，保证档案的安全与完好无损。档案库房要保持整齐、清洁，不得存放与档案无关的物品。

第十三条 为便于查找，档案柜上应附有指引卡，标明存放档案的和案卷起止号码。

第十四条 随卷归档的录音带、录像带、影片等声像档案，应注明卷号、承办单位、制作人、制作时间，单独存放。

第十五条 要定期对档案进行检查清点，发现破损、虫蛀、褪色或字迹模糊等现象时，应及时修补、复制或进行其它技术处理。

第十六条 档案管理人员调动工作时，应在离职前办好交接手续。

第十七条 各地人民检察院由于行政区划变动或领导体制改变，需要移交档案时，要办理交接事宜。

第十八条 各级人民检察院的档案部门对收入移交出的诉讼档案要及时进行登记，并于每年年底对库存档案的数量、利用情况进行统计、报送上级检察院档案部门。

第十九条 按国家有关规定，应进馆的档案在本机关保存期满后，向有关档案馆移交。

七、档案的借阅

第二十条 各级人民检察院应建立诉讼档案的借阅制度，既要便利档案的借阅利用，又要保证档案的安全，防止失密。

第二十一条 承办部门因工作需要，可借阅本部门归档的诉讼档案。非承办部门因工作需要调阅诉讼档案，要有一定的批准手续。

第二十二条 对其他检察院和法院、公安机关调借本院诉讼档案，应根据正式函件，经本院有关领导人批准后，办理借出手续，并规定借阅时间，对其他单位原则上不借出。

第二十三条 外单位查阅本院档案，应有县、团级以上单位的介绍信，经本院有关领导人批准，方可查阅。

第二十四条 对外单位来函索要法律文书或其他证明材料，按有关规定摘抄寄送，或通知该单位派人阅卷。

第二十五条 对借阅的档案，严禁涂改、圈划、抽换、批注、污损和折绉，如发现上述情况，应及时追查。

第二十六条 经批准抄录、复制、复印的档案材料，由档案部门核对无误后，加盖档案部门证明专用章，可与原本档案同效。

八、附则

第二十七条 各级人民检察院可根据本办法的规定，结合实际需要，制定补充办法。

人民检察院诉讼文书立卷归档办法

一、总则

第一条 为了加强人民检察院的诉讼文书立卷归档工作，保证档案的完整与安全，便于工作利用，并为国家积累史料，根据国家档案局制定的《机关档案工作条例》

的有关规定，结合检察工作的实际情况，制定本办法。

第二条 人民检察院的诉讼文书，是国家重要专业文书的一部分，是人民检察院检察活动的真实纪录。它反映人民检察院在办案中贯彻执行党和国家的有关方针、政策、法律、、法令和履行法律监督职能的情况，是检察机关开展工作、总结经验和进行检察理论研究的重要依据和必要条件。各级人民检察院必须做好诉讼文书的立卷归档工作，加强科学管理。

第三条 人民检察院诉讼文书的案卷分为侦查、审判监督的刑事案卷，直接受理立案侦查的刑事案卷和控告申诉案卷。

二、收集材料

第四条 案件承办人员从受案开始，就要注意收集有关的诉讼文书。结案后要及时整理，并检查诉讼文书是否齐全、完整、是否符合要求，如有遗漏或不符合要求的，应补齐和补正，如无法补齐，必须附说明材料。

第五条 人民检察院在办理案件中形成的下列文书材料必须归档：

（一）法律文书的正本或副本、签发稿及有关领导同志重要修改的文稿。

（二）有关具体案件的请示、批复（包括电报、电话记录、口头指示记录等）和讨论案件记录、阅卷笔录等内部活动材料。

（三）案件来源材料。

（四）证据材料。

（五）移交赃款赃物清单。

（六）移送档案材料收据。

第六条 应剔除的文书材料：

（一）重份文书材料（包括内容相同的信件）和未定稿的法律文书（特殊、重大案件除外）。

（二）与定罪量刑无关的材料，包括无保存价值的信件，户籍资料、被告家属的前科材料等。

（三）办案中借阅的人事档案和前科材料（应归还原单位）。

三、整理装订

第七条 卷内材料原则上应按照实际办案程序依次排列。

第八条 各种证据，可先按材料的名称、问题（如：同一罪行、同一笔帐目）等特征分类，再按时间顺序排列。

按照证据作用的大小，将主要证据排列在前，辅助证据排列在后。

第九条 讯问笔录，单一被告的案件按讯问被告人的时间顺序排列；共同犯罪案件应按各被告人在实施犯罪中的主次地位，分别依时间顺序排列。

第十条 材料多的共同犯罪案件，可分立总册和分册，属于综合性的材料列入总册，属于被告个人责任的材料列入分册。

第十一条 案卷应有卷皮、卷内目录和备考表。卷内文书材料，除卷内目录、备考表外，应在右上角逐页编号。卷皮、卷内目录所填内容应与卷内材料相符，卷皮除目录号、卷号外，都应用字迹耐久的蓝黑或碳素墨水逐项准确填写。字迹要工整、清晰、规范。

第十二条 案卷装订前要拆除金属物……对残缺破损、小于或大于卷面的材料和字迹偏左，装订后影响阅卷的材料，要进行修补，裱贴和折叠。

第十三条 案卷每册以不超过200页为宜，超过时可立分册。装订时，要求右齐、下齐、用线绳系牢。

第十四条 装订后，经检验合格，再正式加封。案卷归档后，如果又有应入卷或撤出的材料，需经档案部门同意，并在备考表中注明。

四、归档

第十五条 归档的诉讼文书必须按、程序、一案一号的原则，结案后，由案件承办单位整理立卷，于翌年第二季度移交档案部门。

案件承办单位要根据《人民检察院诉讼档案保管期限表》划出保管期限。

第十六条 归档时由立卷单位编制移交目录一式两份，一份留立卷单位备查，一份随卷交档案部门。移交时当面点清案卷，双方在移交凭证上签字。

五、注意事项

第十七条 人民检察院的诉讼文书，一律用毛笔或钢笔（使用蓝黑或碳素墨水）书写、签字。

第十八条 “案由”指卷内材料记载的，由检察机关认定的罪名。“处理结果”指卷内材料记载的，检察机关对本案的最后处理决定（经人民法院判决的案件，应注明法院认定的罪名及处理结果）。

六、附则

第十九条 本办法如有未尽事宜，可由各省、自治区、直辖市人民检察院制定补充办法，在本省、自治区、直辖市内实行，并报高检院备案。附：

一、侦查、审判监督的刑事案卷排列顺序

二、直接受理立案侦查的刑事案卷排列顺序

三、控告申诉案卷排列顺序

侦查审判监督的刑事案卷排列顺序

一、检察卷

1．起诉书

2．在审查起诉工作中检察机关新认定、补充或否定公安机关原认定犯罪事实的证据材料

3．向法院移送赃款、赃物的清单

4．共同犯罪案件中，检察院对同案犯已作免予起诉和不起诉决定的法律文书。

二、检察内卷

（一）审查批捕：

1．公安机关提请批准逮捕书

2．阅卷笔录（包括综合汇报提纲和主要证据摘录）

3．参加公安机关侦查活动的记录

4．讯问被告人提纲

5．提押证或传讯通知书

6．讯问被告人笔录

7．调查提纲和询问证人提纲

8．询问通知书

9．询问证人笔录

10．调查提纲和调查笔录

11．审查逮捕人犯表

12．科（处）及检察委员会研究案件记录

13．退回补充侦查决定书、提纲及公安机关补充侦查的材料

14．提请逮捕人犯建议书

15．对有关案件问题向上级检察院的请示和上级检察院的批复

16．批准逮捕决定书

17．送达回证

18．公安机关提请批准延长羁押期限意见书

19．下级检察院提请批准延长羁押期限报告书

20．上级检察院批准或不批准延长羁押期限决定书

21．批捕案件改变处理的说明、撤销逮捕决定书

22．上级检察院对备查案件审查后提出的意见及纠正案件错误通知书

23．公安机关撤回提请批准逮捕书

24．向公安机关提出纠正违法通知书及公安机关的答复

25．检察建议书及有关单位的处理情况

26．报有关上级内部审批的涉外及其他人犯的材料

27．审查批捕工作中形成的其他材料。

审查批捕中决定不批准逮捕的案件先按以上1～15排列后，再按以下顺序继续排列：

1．不批准逮捕决定书

2．公安机关提请复议意见书

3．检察委员会研究复议案件记录

4．复议决定书

5．公安机关提请上级检察院复核意见书

6．上级检察院答复公安机关的复核决定书

7．案件复议中形成的其他材料。

（二）审查起诉：

1．公安机关起诉意见书或免予起诉意见书

2．向上级检察院报送起诉案件的报送案件意见书及有关的法律文书

3．向下级交办案件通知书

4．阅卷笔录（包括综合汇报提纲及主要证据摘录）

5．参加公安机关侦查、勘验、检查的记录

6．传唤被告或询问通知书

7．提押证

8．讯问被告人提纲、讯问笔录、被告人供词

9．调查提纲和询问证人提纲及调查、询问笔录

10．勘验、检查、鉴定的有关材料及复核记录

11．科（处）及检察委员会研究案件记录

12．退回补充侦查决定书、提纲及公安机关补充侦查材料

13．延长办案期限审批表

14．案件审查终结报告

15．向公安机关送达的纠正违法通知书及公安机关的答复

16．有关案件问题向上级检察院的请示和上级检察院的批复

17．移送起诉被告建议书及公安机关补充起诉意见书

18．起诉书

19．赃款、赃物和证物移送清单

20．送达回证

21．法院退回补充侦查决定书

22．检察院补充侦查形成的材料（送法院部分要留复印或摘抄件）

23．撤回起诉决定书和其他改变原处理决定的材料及重新制作的法律文书

24．法院开庭通知书

25．公诉词或公诉发言提纲

26．辩论提纲

27．出庭笔录

28．向人民法院送达的纠正违法通知书及法院答复的纠正情况

29．一审判决书或裁定书

30．刑事判决、裁定书审查表

31．抗诉书、提请抗诉报告书、上诉书；上级人民检察院按照审判监督程序提出的抗诉书

32．二审法院终审判决、裁定书

33．上级检察院撤销抗诉决定书

34．法庭执行死刑的通知

35．死刑临场监督笔录

36．检察建议书及有关单位的处理情况

37．审查起诉中形成的其他材料。

审查起诉中决定免予起诉、不起诉的案件先按上面1～16排列后再继续排列：

1．免予起诉决定书或不起诉决定书

2．决定没收赃款赃物的文书和处理赃证物品的凭证

3．宣布笔录

4．送达回证

5．公安机关的提请复议意见书及被告人、被害人的申诉书

6．答复公安机关的复议决定书或通知被告人、被害人的复查决定书

7．公安机关向上级检察院提请复核意见书

8．上级检察院批复公安机关的复核决定书

9．已作免予起诉和不起诉决定后，又改变原处理决定的有关材料及新作决定的法律文书

10．工作中形成的其他材料。

（三）二审案件（包括一审抗诉、上诉案件和上级检察院按审判监督程序提出的抗诉案件）：

1．原起诉检察院的起诉书

2．一审判决书、裁定书

3．抗诉书或上诉书、提出抗诉检察院的提请抗诉报告

4．阅卷笔录（包括综合汇报提纲和主要证据材料）

5．讯问被告提纲和讯问笔录

6．提押证或传讯通知书

7．询问通知书

8．询问证人提纲和询问笔录

9．调查提纲和调查笔录

10．案件审查终结报告或向检察委员会的案情报告

11．科（处）及检察委员会研究案件记录

12．撤回抗诉决定书

13．检察院列席法院审判委员会讨论案件记录及参加预备庭记录

14．法院通知检察院出席二审法庭通知书

15．派员出席二审法庭通知书

16．抗诉词稿或出席二审法庭发言稿

17．辩论提纲

18．出庭笔录

19．二审判决书、裁定书

20．向人民法院送达的纠正违法通知书及法院的答复

21．对二审刑事判决、裁定书的审查表

22．审理二审案件中形成的其他材料

（四）上级检察院审查下级检察院报送的批捕案件备案材料：

1．公安机关提请逮捕书

2．下级检察院上报备案的“审查逮捕人犯表”

3．备查案件审批表

4．讨论研究案件记录

5．与下级检察院联系记录及纠正案件错误通知书

（五）上级检察院审查下级检察院报送的批准延长羁押期限案件材料：

1．公安机关要求延长羁押期限意见书和简要案情

2．下级检察院提请批准延长羁押期限决定书

3．上级检察院批准或不批准延长羁押期限决定书

4．公安机关要求第二次延长羁押期限的报告及决定材料。

（六）上级检察院对决定免予起诉、不起诉和不批捕案件的复核材料：

1．公安机关提请复核意见书

2．承办人审查意见及重新调查的材料

3．讨论研究案件记录

4．与下级检察院联系的记录

5．复核决定书和纠正案件错误通知书

（七）上级检察院审批下级检察院请示案件形成的材料：

1．下级检察院的案件请示报告

2．审批中形成的材料

3．对下级检察院请示的批复。

直接受理立案侦查的刑事案卷排列顺序

一、检察卷

（一）控告、检举材料。

（二）法律手续部分（用隔页纸分开）：

1．立案决定书

2．申请、批准或驳回回避通知书

3．传讯通知书（回执）

4．拘传证

5．拘留人犯通知书（回执）、拘留证

6．决定逮捕通知书（回执）、逮捕证

7．对被拘留、逮捕人家属通知书

8．决定释放通知书（回执）

9．取保候审和监视居住决定书

10．撤销取保候审和监视居住通知书

11．保证书

12．下级检察院提请批准延长羁押期限报告书；上级检察院批准或不批准延长羁押期限决定书

13．决定停止扣押邮件电报通知书

14．查询、停止支付、解除停止支付个人储蓄存款通知书（回执）

15．搜查证、搜查记录、扣押物品清单、证物袋物品清单、处理扣押物品清单

16．提押证

17．勘验、检查通知书

18．聘请书

19．询问通知书（回执）

20．没收决定书

21．起诉书、撤回起诉决定书、免于起诉决定书、撤销免予起诉决定书、不起诉决定书、撤销案件决定书。

（三）证据部分（用隔页纸分开）：

22．最后一次综合讯问笔录（以下按时间顺序排列）

23．讯问被告人笔录

24．被告人亲笔供词

25．被害人陈述、证人证言

26．物证、书证

27．勘验、检查笔录

28．鉴定结论

29．其他。

二、检察内卷

1．受理案件登记表

2．立案请示报告

3．立案决定书

4．侦查计划

5．逮捕人犯审批表及其他强制措施的请示报告

6．立案前被告供述及亲笔供词、调查笔录

7．检察卷中重要证据材料摘录

8．侦查终结报告

9．科（处）及检察委员会研究案件记录

10．有关案件的请示、汇报材料和有关领导、上级部门对案件的批示

11．起诉书、免予起诉决定书、不起诉决定书、撤销案件决定书、撤销免予起诉决定书（印件和签发稿）

12．检察建议书（签发稿）

13．来信来访材料（办案过程中的）。

作起诉、抗诉处理的案件先按直接受理立案侦查的刑事案卷检察内卷1～13排列后，再参照侦查、审判监督的刑事案卷排列顺序有关条文继续排列。

作免予起诉、不起诉、撤销案件决定的案件，先按直接受理立案侦查的刑事案卷检察卷1～29排列后，再继续排列下列材料：

1．侦查终结报告

2．宣布笔录

3．决定释放通知书

4．没收决定书

5．被害人、被告人申诉书

6．复查决定书

7．送达回证。

控告申诉案卷排列顺序

1．检察长或上级机关交办案件的批示

2．来信来访登记表

3．控告申诉材料、来访接谈笔录

4．阅卷笔录

5．调查提纲

6．各种查证材料

7．讨论、汇报案件记录

8．调查结案报告

9．处理决定

10．其他应入卷的材料。

除上述案卷内容外，信访部门进行立案侦查和起诉、出庭公诉的刑事案件，其应入卷的材料，可分别参照直接受理立案侦查的刑事案卷和侦查、审判监督的刑事案卷排列顺序立卷。

关于人民检察院诉讼档案保管期限的规定

为便于各级人民检察院科学地鉴定诉讼档案的保管价值，确定诉讼档案保管期限，根据国家档案局制定的《机关档案工作条例》的有关规定，结合检察工作的实际情况，作如下规定：

一、人民检察院诉讼档案的保管期限分为永久、长期（保管时间为六十年）、短期（保管时间为二十年至三十年）三种。

二、确定诉讼档案保管期限的原则：

人民检察院诉讼档案的保管期限，应根据案件性质、情节、刑期、社会影响、史料价值等因素确定。

1．凡属本院检察活动形成的，反映本机关主要职能活动和基本历史面貌的，有长远利用价值的，应划为永久保管。

2．凡属在相当长的时期内有利用价值的，划为长期保管。

3．凡属在较短时间内有利用价值的，划为短期保管。

立卷或鉴定诉讼档案时，应根据以上原则，并参照下列保管期限表，确定每个案卷的保管期限。

三、人民检察院诉讼档案保管期限的计算方法，应从结案后的下一年起算，对累犯、申诉、加减刑等案件先后形成的案卷，应从最后审理结案的下一年起算，并适用其中最长的保管期限。

四、经鉴定销毁的诉讼档案，销毁前应把其中由人民检察院制作的，能说明全案基本情况的结论性法律文书，取出一份按整理后，划为永久保管档案。

第五篇：诉讼案件管理办法

诉讼案件管理办法

第一章总 则

1.1 宗旨

为规范集团及其下属公司商业纠纷管理行为，严格办事程序，有效规避企业经营风险，及时处理公司诉讼案件，维护公司合法权益，促进公司健康发展，根据集团及其下属公司实际情况，特制定本办法。

1.2 案件定义

本办法所称诉讼案件系指集团及所属公司与自然人、法人或其他组织之间发生的，通过诉讼、仲裁方式诉诸法律解决的民事、行政、刑事纠纷。

1.3原则

诉讼案件管理实行有效维护公司合法权益和充分协调必要关系相统一的原则。

第二章 诉讼案件管理职责

2.1集团法务部：统一管理集团及所属公司的诉讼案件，包括但不限于：

（1）在代理权限内代表集团及所属公司代为起诉、承认、放弃、变更诉讼请求，代为和解、上诉或反诉；

（2）指导、协助集团所属公司处理诉讼案件；

（3）审批所属公司诉讼案件律师聘请流程，并对委托律师的工作成果进行评估；

（4）定期对集团全辖诉讼案件进行梳理、检查，建立完善案件预警机制。

2.2案件责任单位：案件责任单位的负责人是处理本单位诉讼案件的第一责任人。案件承办过程中，责任单位必须明确专人负责办理相关手续

和事宜，并主动支持法务部门和承办律师的工作，依法举证，积极应诉。

2.3集团所属公司法律事务管理岗：

2.3.1 在代理权限内代表所属公司代为起诉、承认、放弃、变更诉讼请

求等，但集团法务部认为应由其处理的诉讼案件除外；

2.3.2 集团法务部安排的其他工作。

第三章 诉讼案件处理程序

3.1 可提起诉讼的案件范围

发生以下情形，公司可提起诉讼或仲裁：

（1）在合同履行过程中与对方发生纠纷，经协商不能达成一致意见的；

（2）资产、商誉受到不法侵害的；

（3）遭受违法行政处罚的；

（4）员工违反劳动合同，公司合法企业权益受到侵害的；

（5）其他致使公司利益受到损害的情形。

3.2案件上报

3.2.1根据获取的材料和相关信息，由纠纷所属公司报请本公司总经理

签署意见后提交集团法务部，法务部对其进行审核并提出相关法律意见

后，提交集团分管法务副总裁，由集团分管法务副总裁决定是否起诉。

3.2.2决定以集团公司或其下属公司起诉的，案件转归正式诉讼案件，由法务部处理，有关部门配合做好诉讼准备。

3.2.3决定不起诉，以和解、调解方式解决的，法务部给予法律意见，陈述诉讼法律风险、诉讼成本和和解、调解意见等，由案涉具体公司总

经理或副总经理处置具体调解事宜，法务部予以配合。

3.3案件核准

下列案件由集团总裁决定是否起诉：

（1）公司章程规定由股东大会、董事会决议通过的重大事项合同纠纷，如合资、联营、资产重组、担保及知识产权等合同纠纷；

（2）诉讼标的为20万元及以上的诉讼案件；

（3）重大涉外诉讼案件；

（4）涉及和影响集团整体发展战略的案件，如知识产权案件；

（5）除由集团总裁决定的案件外，均由各分管副总裁决定。

3.4案件报告

对已发生的诉讼案件,法务部门应及时报告集团或所属公司负责人。

3.5案件处理

3.5.1争议可能发生或已经发生的，责任部门在发出与对方企业的联系函、答复函等书面往来文件前，应当及时与法务部沟通，不得以口头或书面形式擅自做出同意对方要求、变更履行合同、放弃公司权利等可能影响案件进展的行为。

3.5.2集团法务部协同纠纷所属公司做好因我公司侵权或违约造成损失的补救措施，做好证据保全工作，防止因证据灭失导致不利的法律后果。

3.5.3正式接到对方企业或自然人提出索赔要求后，由纠纷所属公司会同集团法务部与其他相关部门，认真分析研究对方索赔的合理性及相关法律风险，给予调解或准备应诉的法律意见，并向集团分管法务副总裁报告。

3.5.4以集团公司或其下属公司为被告或被申请人提起诉讼或仲裁申请的，案件转归正式诉讼案件，由法务部处理，纠纷所属公司应配合法务部积极组织应诉。

3.5.5集团公司及其下属公司的任何部门接到相关机关对公司的起诉状、申请书、开庭通知书、举证通知书等法律性文件的，应第一时间向

集团法务部汇报并将相关诉讼材料送至集团法务部，同时各部门应向所属公司总经理进行汇报。集团法务部应在收到诉讼材料后于第一时间向集团分管法务副总裁进行请示汇报。

3.5.6公司提起仲裁申请或诉讼，被申请仲裁或应诉，纠纷所属公司应

当以书面形式提交案件情况报告，报告应包括以下内容：

（1）案件基本情况；

（2）主要法律文书和证据材料（包括但不限于合同及相关附件，收、付款凭证，交货、验收凭证，结算单据、财务对账单）；

（3）纠纷所属公司处理意见；

（4）其他相关信息。

纠纷所属公司认为纠纷应采取起诉或仲裁进行解决的，应当填写《提起诉讼案件审批表》，经发起人部门经理、公司总经理、集团法务部总经理、集团分管法务副总裁核准后，由集团法务部办理此纠纷的起诉、申请仲裁事宜。

3.5.7集团分管法务副总裁认为案件需要由外部律师事务所处置的，集团法务部负责办理律师事务所的聘请工作并负责案件的协助、跟踪工作。

第四章结案管理

4.1集团法务部应建立诉讼案件目录及档案。

4.2集团法务部应对诉讼中案件的进展情况随时告知纠纷所属公司总经理并向集团分管法务副总裁汇报。

4.3一审人民法院的判决或裁定、劳动争议仲裁委员会的裁决、行政复议机关的行政复议决定，存在程序违法、认定事实不清、适用法律错误等致使公司利益受到损害时，公司应在法律规定的时限内提起上诉或申请再审。上诉或申请再审的审批流程由集团法务部发起，经法务部总经理、集团分管法务副总裁批准后，由集团法务部负责办理起诉、上诉或

申请再审事宜。

对方上诉或再审的，应按照本办法第三章规定应诉。

4.4对发生法律效力的有利判决、裁定、裁决及调解书，纠纷所属公司应及时查清对方可供执行的财产状况，敦促对方自动履行，集团法务部予以配合；对方逾期不自动履行的，集团法务部须在法律规定的期限内向人民法院申请执行。

4.5对发生法律效力的不利判决、裁定、裁决及调解书，纠纷所属公司应配合集团法务部做好与对方的执行和解工作，避免被人民法院强制执行。

4.6对发生侵权或违约情形，纠纷所属公司有纠纷不报、迟延上报、隐瞒纠纷事实，造成案件延误、损失扩大、难以取证、超过诉讼时效等后果的，由集团公司给予责任人相应处理。

4.7集团法务部应对诉讼案进行归档并保存。归档案卷应当客观、真实、完整地记录纠纷案件处理的过程。

4.8诉讼案件结案后，案件承办人应当制作结案报告，入卷备查。

4.9对承办案件中反映的管理问题、经营风险，集团法务部可向相关公司提出法律意见，报集团分管法务副总裁核准后，向相关公司总经理递交。

4.10在案件管理和处理过程中，有关知情人必须保守案件涉及的商业秘密、诉讼密码和其他秘密。

第五章 罚 则

5.1违反诉讼案件管理规定，有案不报、迟延上报、谎报案情或隐瞒案件事实的，依照集团相关规定给予处分。

5.2违反诉讼案件管理规定，有案不报、迟延上报、谎报案情、隐瞒案件事实或案件责任单位和责任人怠于处理案件，给集团造成信誉和重大

财产损失的，比照第十八条规定加重处罚。

5.3违反本办法其他规定，依照集团相关规定给予处分，直至追究其法律责任。

第六章 附 则

6.1本办法与现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件相抵触的，按有关法律、法 规、部门规章或其他规范性文件执行。

6.2本办法由集团法务部负责解释及监督实施。

6.3本办法适用于XX有限公司及其下属各公司。

6.4本办法自颁布之日起实施。