山东省罗庄联社联动体系

第一篇：山东省罗庄联社联动体系

山东省罗庄联社：上下联动塑合规文化(1)

关键词: 罗庄联社 联社 山东省

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【本文摘要】 今年5月份以来，为进一步塑造合规文化，促进农村信用社安全稳健运行和可持续发展，山东省罗庄联社按照监管部门及上级管理部门的工作要求，在全区信用社范围内组织开展了“合规风险管理”活动。

今年5月份以来，为进一步塑造合规文化，促进农村信用社安全稳健运行和可持续发展，山东省罗庄联社按照监管部门及上级管理部门的工作要求，在全区信用社范围内组织开展了“合规风险管理”活动。

一、加强组织领导，认真搞好宣传发动

在“合规风险管理”活动的准备动员阶段，为确保活动取得实效，联社成立了以党委书记、理事长任组长，以联社主任、监事长、副主任、主任助理等同志任副组长的活动领导小组，领导小组下设活动办公室，具体负责全区农村信用社“合规风险管理”活动的组织实施，办公室根据上级要求制定了《罗庄区农村信用合作联社合规风险管理活动实施方案》。按照实施方案的实施步骤，联社在6月19日召开了全区农村信用社“合规风险管理”活动动员大会，对全区农信系统“合规风险管理”活动进行动员部署，使广大干部职工充分认识到“合规风险管理”活动的重要性和必要性，为本次活动的深入开展奠定了良好的基础。

二、完善合规机制，建立健全合规管理体系

联社根据《山东农村信用社合规风险管理机制建设指导意见》规定的设置原则、人员配备要求，8月11日在联社理事会上通过了设立了合规部的理事会决议，8月末设立了相对独立的合规部，新设立的合规部与联社稽核部合署办公，通过双向选择、竞争上岗的方式对合规部的负责人和工作人员进行了选聘，择优选拔了工作人员3名，明确了合规管理人员的职责、权限和义务。在完善合规部工作程序的基础上，联社内部职能部门及各信用社均设立了兼职联络员，初步形成了层次分明，职责明确，工作有效的合规风险管理框架。

三、加强制度建设，梳理完善现行制度体系

在规章制度清理阶段，联社根据省联社《关于深入开展合规风险管理活动做好规章制度梳理工作的通知》要求，采取专业分工、谁制定谁梳理的原则，按基本制度、管理办法、操作规程三大层次，对现行制度体系进行梳理和重整，各专业部室对制度实际执行效力情况进行全面、客观评估，对执行不到位的，找准原因，深刻反思,落实责任，并切实整改到位，使合规性管理制度能覆盖各项业务的运作管理程序，能涵盖所有从业人员的行为操守和道德规范。规章制度清理阶段各专业部室共整理自九五年以来的各类管理制度、规范性文件和操作规程等共计244个，通过清理共废止176个、保留62个、修订6个、新增3个。

山东省罗庄联社：上下联动塑合规文化(2)2008年1月9日 8点37分 来源：中国金融网 作者：李继东 【中国金融网声明：本作品系中国金融网独家所有，已与中国金融网签约的合作单位需转载本文，请注明来自“中国金融网”，未授权的媒体或网站不得转载。如有合作意向请与中国金融网联系(086)010-82809548】

关键词: 合规管理联动制度 罗庄联社 联社 山东省

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联社根据制定的《合规风险管理活动自查自纠实施方案》，认真查找本单位、员工在合规守法方面存在的突出问题，掌握合规风险所涉及的部门、分支机构、岗位、环节、人员、资金等基本情况，研究可能导致法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等合规风险的主要表现形式、发生规律和特点等。对自查出的不合规问题，认真研究提出整改措施，进一步增强全员合规意识，端正经营思想，规范业务流程，制定覆盖高级管理层到基层全体员工的全员合规管理制度。对存在不符合合规风险管理活动要求的单位，责令限期整改，并对有关责任人进行严肃处理。通过自查自纠，取得了良好的效果。联社在完善法人治理结构、授权体系建设、不良资产管理、财务会计等方面都能符合合规风险管理的要求，但个别单位仍存在不能严格执行操作规程和管理制度现象，在自查自纠中共查处违规事项9大项17例，处罚违规责任人29人次，罚款金额31200元，自查自纠中发现的问题联社及时对有关单位下发了整改通知书，督促存在问题单位在下一步的工作中不断改进。

五、拓展活动载体，积极做好结合文章

联社在合规风险管理活动开展过程中注重做好结合文章，使活动与当前开展的各项工作紧密结合，强化了活动效果。一是将活动与三项治理工作相结合。联社将合规风险管理活动与案件专项治理、员工经商办企业及治理商业贿赂专项工作有机结合起来，在工作中不断加强对不正当交易行为和商业贿赂业务关键环节的分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，共同推动合规管理工作的深入开展。二是与思想作风整顿活动相结合。根据省联社临沂市办事处党委的统一部署，在深入开展合规风险管理活动的同时积极做好了思想作风整顿活动工作，通过“老三篇”背诵会、法律法规知识竞赛、全员法规测试等多种形式丰富了活动内容。三是与业务管理工作实际相结合。联社在活动开展过程中结合工作实际，不断建立健全内部控制制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题。合规部针对业务管理实际工作中存在的问题不定期对联社高级管理层发出风险提示，至今已对亲属回避、客户授信集中度等风险问题发出风险提示3 今后，联社将在全面建设合规风险管理有效运行机制的基础上，不断加强合规风险管理的后续工作，不断培育合规风险管理的良好企业文化，按照省联社“稳健经营、稳步发展”的双稳发展理念，继续努力推进合规风险管理工作，不断促进全区信用社各项业务的稳步发展。

第二篇：罗庄联社“改革发展回头看”活动总结

罗庄区农村信用合作联社

“改革发展回头看”活动总结

按照省联社临沂办事处工作部署，罗庄联社以深入贯彻落实党的十七大精神、落实科学发展观为主线，围绕改革、发展、管理三大要务，全面开展了“改革发展回头看”活动，推动了各项业务工作全面发展。现将活动开展情况简要总结如下：

一、“改革发展回头看”活动开展情况

根据办事处印发的鲁农信联临沂办[2007]274号《关于在全市农村信用社深入开展“改革发展回头看”活动的通知》精神，罗庄联社成立了活动领导组织，制定了活动实施方案，组织全系统员工认真落实宣传动员、查摆分析、整改提高、全面总结四个阶段的活动要求，较好地完成了“改革发展回头看”活动的各项工作。

（一）在宣传动员阶段，联社深入动员，广泛发动，分别召开了党委会、社务会、动员大会，结合学习贯彻十七大精神，对“改革发展回头看”活动进行部署动员，提高了广大员工对开展本次活动重要意义的认识，确保广大员工认真对待，积极参与。还组织开展了集中学习活动，联社机关每周六上午、基层信用社每周一晚上集中学习各级领导讲话、联社及上级部门下发的规章制度等，提高了理论知识水平，奠定了思想理论基础。同时，结合联社实际，认真安排部署

1各阶段任务，明确了各阶段所要达到的效果，增强了活动的针对性，保证了活动开展的效果。

（二）在查摆分析阶段，联社根据“改革发展回头看”活动总体要求，坚持实事求是的原则，深入分析查找各单位、各部门在改革发展中存在的问题和差距。活动中，印发调查问卷500余份，收集意见和建议30余条。联社领导班子还分组到基层社进行调查研究，找职工谈话，了解职工思想状况以及对联社考核办法的意见等，为决策提供依据。另外，组织召开了骨干会、业务分析会、内部管理会等会议，集思广益，分析问题，研究措施。另外，还组织开展各类检查活动，及时发现工作中存在的问题和不足。在此基础上，相关职能部室积极制定行之有效的解决方法和整改措施，为下一阶段活动打好基础。

（三）在整改提高阶段，联社根据查摆分析阶段制定的方法、措施进行整改提高，联社各职能部室对各项工作的整改措施进行了分类梳理，明确整改工作的着力点，切实提高整改的效果，解决好突出问题。对整改措施落实不到位、整改效果不明显的问题，继续深入调查研究，认真分析原因，在充分讨论的基础上，提出切实可行的解决办法，进一步抓好落实。对整改后新出现的问题，明确了整改时限，落实责任单位、责任人员，及时进行整改。对因客观原因暂时解决不了的问题，制定了整改计划，积极创造条件抓好整改。

（四）在全面总结阶段，联社组织人员到基层社进行检查，对活动中存在的问题提出了整改意见。同时，组织各部

室和各信用社进行了全面总结，既总结了经验教训，又明确了下一步发展方向。在问题方面主要表现在：一是员工队伍的思想政治工作需要进一步加强，队伍的凝聚力、战斗力需进一步提高。二是业务发展不平衡问题比较突出。临时性的经营理念还很有市场，急功近利的行为仍然存在。三是不良贷款控制的难度大，前清后增的态势未得到有效遏制。四是顶冒名贷款和违规违纪贷款屡禁不止，贷款风险和案件隐患仍然大量存在。五是管理措施、管理制度的执行还不到位，“老好好”现象还不同程度地存在。六是网点规范化建设需要不断强化，服务水平有待进一步提高。对于以上问题，联社坚持用发展的眼光去看待，需要通过加强管理、深化改革和创新发展来逐步加以解决和克服。

（五）注重联系实际，拓展活动效果。一是把活动开展与贯彻落实十七大精神相结合。活动开展期间，联社把学习贯彻十七大精神摆在重要议程,高度重视,周密安排,制定了《配档表》, 并认真组织集中学习教育活动，专门订购了《党的十七大报告学习辅导百问》、《十七大党章修正案学习问答》、《高举中国特色社会主义伟大旗帜夺取全面建设小康社会新胜利学习读本》等学习材料供各党支部和广大党员群众学习，以十七大精神统一广大干部职工的思想认识，用党的十七大精神武装头脑、指导实践、推动工作又好又快发展。二是把活动开展与贯彻执行《山东省农村信用社营业网点文明服务规范手册》相结合。将省联社制定下发的《营业网点文明服务规范手册》及时进行转发学习贯彻，对服务环境、服务礼仪、服务行为、服务技能、服务纪律、处理客户投诉等作了规范。“回头看”活动期间，还组织开展了“文明服务宣传促进月”活动，各信用社结合查摆分析、整改提高阶段的工作要求，对营业网点文明服务中存在的问题进行彻底地检查，并严格按照《规范手册》的要求进行整改，同时，组织开展“文明服务标兵”和“文明服务网点”评选活动，促进了文明规范服务水平的提高。三是把活动开展与完成好全年各项工作紧密结合起来，统筹兼顾、科学安排，努力通过开展“回着看”活动，推动各项工作任务的落实，做到“两不误、两促进”。联社组织召开了旺季工作会议，总结了全区信用社2007年前10个月的业务发展情况，分析了存在的问题，安排部署了年前任务目标及重点工作措施。同时，联社制定了《2007年经营目标小段考核办法》，并与各信用社签定了《经营目标责任书》，为较好地完成全年的任务目标打下了坚实的基础。

二、巩固活动成果，认真谋划2008年工作

为进一步巩固活动成果，联社于2008年1月10日组织召开了2007总结表彰暨2008年人事用工制度改革动员会，对2007年各项工作进行了全面总结，表彰了各类先进，明确了2008年工作思路、任务目标和措施。同时，为推进联社经营机制的转换，对2008年人事用工制度改革作了深入动员，统一了全员思想认识。1月11日-20日，联社稳步推进全区信用社系统人事用工制度改革，组织进行了中层干部竞聘和员工优化组合，共有64名员工竞聘上了中层干

部岗位，其中原副职竞聘正职4人，一般员工竞聘副职10人，原中层交流岗位21人，落聘7人，跨社交流员工82人，社内交流78人，整合了人力资源，进一步提高了队伍的向心力、凝聚力和战斗力，打响了经营机制改革的前奏，为实现全区信用社又好又快发展奠定了坚实的基础。

在全区信用社干部职工的共同努力下，现已全面完成了“改革发展回头看”活动各阶段任务，收到了较好成效，下一步我们将采取如下措施巩固好活动成果：一是以提高市场竞争力为重点，加快业务拓展。二是以提高资产质量为重点，不断加大清收盘活工作的力度。三是以建立长效机制为重点，全面提高内控管理水平。四是以加强营业网点建设为重点，全面提升文明规范服务水平。五是以增收节支为重点，努力提高经营效益。六是以队伍建设为重点，提高员工整体素质。通过以上措施，确保全区信用社改革、发展、管理顺利推进。

二00八年一月二十八日

第三篇：供销联社体系建设发展规划

基层供销社网络体系发展规划

一、发展规划具体内容：

1、短期目标：

以万村千乡市场工程建设为契机，把日用品配送服务体系建设与供销社网点建设及基层社财务统一管理体系建设相结合，打造属于供销社的配送服务体系、商业网络体系和可持续、可操控的基层社财务管理体系：

具体步骤如下：

首先建市级信息化日用品超市，然后发展成市级配送服务中心，以现有的基层财务人员为骨干（主要目标是学习现代超市的经营管理经验，构建信息化的购销存体系，为后续发展培养业务骨干。）

然后建设3-4个乡镇级的信息化日用品超市和二级配送服务中心，以原有的骨干为店长，（主要目标是搞好乡镇连锁超市的试点工作，为最后全市范围的连锁创造成熟经验。）

最后建覆盖全市14个乡镇的17个日用品超市。（打造统一管理、标准化服务的集日用品零售与乡镇二级批发于一体的二级配送服务中心。）

整个规划是日用品先行，农资店跟进，最终目标是打造自己的商业运作体系，重建供销社形象

2、长期目标：通过连锁超市这个市场终端的建设，逐步打造自主工业品和农副产品品牌，把供销社打造成生产加工的基地，并最终

把产品推向外部市场，带动系统加工业的发展，最终的目标是至少每个基层供销社有一个工业品或农副产品加工项目。

二、发展规划能够解决的问题：

1、供销社的发展方向问题——集约化、连锁化、统一化的经营模式。

2、基层社财务人员管理问题——办公场地，工资养老保险等费用如何解决问题

3、发展的时间问题——计划用3-5年的时间打造真正的供销服务新体系，其中市级配送中心建设1年，乡镇级试点工作1年，全面铺开1年。日用品超市发展完善和农资店建设2年。

4、万村千乡资金的合理使用问题——可以拨付给企业使用，企业再以利润上缴的方式上缴市社，资金的使用就合理化了。

5、自主品牌建设问题——通过连锁超市的建设，逐步打造自主工业品和农副产品品牌，带动系统加工业的发展

6、供销社职工的未来出路问题——根据条件不同可以做店长、做厂长、也可以做营业员，不足部分社会招聘。

三、发展过程需要面对的问题：

1、市级日用品超市及配送中心建设场地的选择——可以选择一个条件一般的场地作为试点，待有足够的利润支撑的时候可以借助供销商场来发展。

2、乡镇级网店改造与建设问题——先在几个人口密集，资产条件较好的乡镇搞试点，然后随着供销社的改造逐步推开。

3、经营过程中的资金支持问题——不建议用合资或入股的方式筹集资金，企业容易丧失自主权。

4、经营活动的风险性问题——争取用最小的投入，最小的风险打开局面。

5、经营收益的分配问题——支持发展的资金优先偿还，经营利润优先用于发展。

四、供销社资产改造工作的建议

为了重建供销社形象，打造规范、统一的网络配送服务体系，在基层社改造中要优先规划和解决供销社两个超市的经营场地问题。使市场体系建设、生产基地建设、人才体系建设三大体系建设同步进行。

第四篇：罗庄小学消防安全工作总结

罗庄小学消防安全工作总结

在上级的正确领导下，我校的消防安全工作始终把维护学校师生安全为重点，狠抓防范，不断提高师生的安全意识，强化安全教育工作，以全国“平安校园”为切入点，加大对师生的消防教育、消防安全防范意识教育，开展专项检查、整治和各类活动，维护了校园秩序，开创了消防安全管理工作新局面。下面就本月的消防安全工作进行总结。

一、领导重视

学校十分重视消防安全管理工作，把做好此项工作作为实践“三个代表”重要思想的体现。作为安全工作第一责任人，学校校长把维护校园安全、师生人身作为首要任务，通过做好宣传教育，举行消防知识讲座提高师生的消防安全意识，为师生的消防安全打下理论基础。十月，学校邀请了消防服务所的人员为教师作了一次消防安全的讲座，使教师对火灾和如何使用灭火器有了更深一步的认识。

二、制度落实

搞好消防安全建设，预防火灾事故的发生，是我校安全工作的一项重要任务。结合今年下发的教育局通知精神，学校狠抓消防安全管理工作，落实安全月检制度，确定了消防预警方案和明确了消防安全事故上报程序等。各班、各室都切实加强了消防工作的领导，层层落实了消防安全责任，加强了对火源、电源和易燃易爆物品的消防安全管理措施以及每季度对消防器材的检查。在每次的《致家长一封信》

中都把加强消防安全作为其中一个内容向家长和学生进行教育和提醒。

三、懂得操作。

根据教育局的通知精神，在懂得消防灭火的同时，要求教师掌握一定的操作方法

在灭火演练中，各教师都拿起了灭火器，懂得了初步的灭火方法。并把方法传授给学生。

总结一月来的消防安全工作，我校也还存在一些问题，在安全方面还有隐患，主要表现在：学校缺乏消防栓、教学楼只有一条楼梯等。目前此问题已经向上级和相关部门反映，希望能得到及时的处理和整改。我们知道，安全管理工作是一项长期的任务，安全隐患时时存在，因此，我们绝不应有任何松懈麻痹思想。

附：

罗庄小学安全工作领导小组

组长：

副组长： 成员:

2010-12-23

第五篇：罗庄中心小学一岗双责制度

一岗双责安全责任制度

为了更好地落实学校的安全责任制度，增强全体教师的安全意识，明确安全责任事故的责任，根据县教育局关于各单位要建立健全学校“一岗双责”安全责任制度的指示精神，结合学校的实际情况，特制定本制度。

一、目的意义

安全工作重于泰山，学校安全工作要始终做到警钟长鸣，常抓不懈。但是学校毕竟是一个管理人、培育人的集体，其特点是学生个性差异大，存在着很多的安全隐患，单凭个别安全管理人员或是单位负责人来落实安全问题，就很难落实好学校的各项安全工作。要确保学校师生的安全，还需要全体教师齐抓共管。

随着社会的不断发展，学生、学校安全意外责任事故频频发生，给社会、家庭、学校带来了很坏的影响，进一步关注学生的生命安全，关心学校的安全问题，已成为新时代教师责无旁贷的责任。我们学校本着有岗就有职，有职就有责的原则。制定“一岗双责”安全责任制度，对于落实好学校安全工作，确保学校安全工作顺利开展具有重要的意义。

二、加强“一岗双责”安全责任制度领导小组

组 长：张克强（校长）副 组长：

成 员：全体教师

三、“一岗双责”安全责任制度具体责任情况

1、校长：负责学校整体工作，同时对学校安全工作负总领导责任。

2、安全副校长：负责学校的安全工作，分管学校的所有安全工作,对学校安全工作负领导责任。

3、教导主任：主管教学及有关的教学活动，并对组织教学和与教学有关的各项活动负安全领导责任。

4、政教主任：主管政教活动，并对组织的学生参加的各项政教活动负安全领导责任。

5、总务主任：主管学校总务工作，并对组织的各项总务工作的安全负领导责任。

6、大队辅导员：主管学校少先队工作，并负责有关安全的宣传教育工作，对开展的少先队的各项活动的安全负领导责任。

7、班主任：负责班级管理工作，负责对学生的安全知识教育，落实搜查学生携带管制刀具工作，指导学生下课、放学的楼道疏散活动，特别是晚自习的课间和放学时间，消除班级学生存在的安全隐患，并在学校组织的各项活动中，对班级学生组织及班级学生活动安全管理负直接责任。

8、任课教师：负责课堂教学工作，并对课堂教学中的学生活动安全负直接责任。体育课教师负责学生体育课的安全，并经常检查学校的体育设施，发现器械出现问题要抓紧上报总务处维修，及时消除隐患，确保师生安全；实验教师负责学生实验课的课堂安全，管理好实验用品，指导学生规范操作实验。

9、宿舍管理员：负责住宿学生在校期间住宿安全，包括宿舍卫生安全，住宿学生人身安全，宿舍财产安全，时时注意检查宿舍安全隐患，晚上检查学生就寝情况。对住宿学生安全负直接责任。

10、门卫工作人员：由每天值班教师负责日常门卫值班工作，并负责学校门前的安全管理工作，对外来人员未履行正常手续致使其入校造成师生安全问题负直接责任。

2014年9月