市政府关于进一步规范和加强行政执法工作的意见

第一篇：市政府关于进一步规范和加强行政执法工作的意见

市政府关于进一步规范和加强行政执法工作的意见

沪府发〔2010〕21号

上海市人民政府关于进一步规范和加强行政执法工作的意见

各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

行政执法是行政机关经常性的管理活动，是全面推进依法行政、建设法治政府的重要环节。规范行政执法行为，是提高政府依法行政能力、率先转变发展方式、构建社会主义和谐社会的必然要求，是建设行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制的重要内容。

自2004年国务院发布的《全面推进依法行政实施纲要》实施以来，本市依法行政工作取得了明显进展，特别是在规范行政执法行为方面做出了积极努力，行政执法能力和效率得到了提升。为适应在开放、透明和信息化的条件下，实现把上海建设成为“法治环境最好的地区之一”的目标，必须进一步规范行政执法行为，提升行政执法的公信力。现就进一步规范和加强行政执法工作提出如下意见：

一、不断提高规范执法公正执法的意识和能力

（一）牢固树立正确的执法理念。根据《全面推进依法行政实施纲要》对依法行政提出的基本要求，行政执法单位和人员在行政执法中应当牢固树立以下理念：

——职权法定。行政执法单位应当严格按照法律、法规、规章的授权或者委托，在法定职权范围内积极履行职责，做到行政执法“不越位、不错位、不缺位”。

——程序正当。行政执法应当遵循法定程序，不断优化执法流程，方便公民、法人和其他组织；遵循公开原则，除涉及国家秘密和依法保护的商业秘密、个人隐私外，行政执法依据、过程、结果应当公开；保证执法手段的合法、正当，通过非法手段获取的证据不能作为认定违法事实的依据。

——保护合法权利。行政执法应当遵循公平、公正原则，平等对待行政相对人，保护行政相对人的人身权和财产权，保障行政相对人的知情权、陈述权、申辩权和监督权；注重执法目标实现与行政相对人合法权益保障之间的平衡，做到执法措施必要、执法手段适当，将对行政相对人合法权益的影响降到最低。

——教育指导为先。对违法行为的查处，应当坚持处罚与教育相结合，防止“以罚代教、以罚代管”；行政执法应当积极采取指导、建议、提醒、劝告等非强制性方法，防止“重事后查处、轻事前预防”。

——权责统一。行政执法应当遵循诚实守信原则，对违法或者不当的执法行为，行政执法单位应当及时依法纠正；对有过错的行政执法人员，应当追究其行政责任。行政执法给公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，应当依法给予补偿或者赔偿。

（二）健全行政执法人员全员培训制度。对全市行政执法人员开展多层次、全方位的行政执法培训，使行政执法人员具备应有的文明素养、依法行政理念、法律知识和执法能力。行政执法培训可以邀请法律专家、法官与行政主管部门领导讲授法律知识、解读法律法规、研讨行政执法案例等，并建立行政执法人员培训情况记录和考试结果登记制度。

——行政执法单位负责人依法行政意识和能力培训。市、区县行政学院在两年内组织一轮行政执法单位及其下属各执法队伍负责人的依法行政专题培训。（责任单位：市、区县行政学院）

——行政执法人员基础法律知识培训。市政府法制机构组织编制新上岗行政执法人员培训大纲，部署在岗行政执法人员轮训，并定期抽查行政执法人员基础法律知识培训情况。市级行政主管部门负责对其所属行政执法单位的行政执法人员，开展基础法律知识培训；区县政府法制机构负责对区县所属的行政执法单位和街道、乡镇的行政执法人员，开展基础法律知识培训。（责任单位：市级行政主管部门、市和区县政府法制机构）

——行政执法人员专业法律知识培训。市级行政主管部门负责对其系统内行政执法人员开展专业法律知识培训，并将年度培训计划和实施情况报送市政府法制机构备案。（责任单位：市级行政主管部门）

二、明确界定行政执法主体和权限

（三）严格实施行政执法主体资格制度。行政执法单位的执法主体资格应当有法律、法规、规章的授权或者委托，并由“三定”方案予以明确。行政执法单位应当将系统内行政执法主体名录及其调整情况向社会公告，并报送同级政府法制机构备案。（责任单位：市和区县政府法制机构、各级行政执法单位）

（四）完善联合执法和相对集中行政处罚权制度。两个以上行政执法单位联合执法的，由参加联合执法的行政执法单位在各自的职责范围内依法作出行政执法决定，并承担相应的法律责任。行政处罚权相对集中后，原行政执法单位不得再行使已被集中行使的行政处罚权；继续行使的，作出的行政处罚无效。（责任单位：各级行政执法单位）

（五）规范委托执法行为。行政执法单位依照法律、法规或者规章的规定委托符合法定条件的组织实施行政执法的，应当签订行政执法委托协议，明确委托事项。受委托组织应当向委托单位定期报告行政执法情况，并接受委托单位的指导和监督。受委托组织应当在委托范围内，以委托行政执法单位名义实施行政执法，并不得再委托其他任何组织或者个人实施行政执法。（责任单位：各级行政执法单位）

（六）健全行政执法人员持证上岗制度。新上岗行政执法人员必须经过培训并考试合格取得执法证件，方可从事行政执法活动；在岗行政执法人员必须在执法证件有效期内，定期参加行政执法培训并考试合格，方可到期换领执法证件，继续从事行政执法活动。禁止无执法证件的人员行使行政执法权，协助执法人员只能从事行政执法的辅助性工作。（责任单位：各级行政执法单位）

（七）推行行政裁量权适用规则和基准制度。对法律、法规、规章中有较大裁量幅度的行政处罚规定、法定条件不够具体的行政许可规定，市级行政主管部门应当按照符合法律目的、平等对待行政相对人、参照先例、必要适度等基本要求，制定并公布本系统行使行政裁量权的规则和标准。市级行政执法单位应当对区县行政执法单位行使行政裁量权的情况加强指导和监督。（责任单位：市级行政主管部门）

（八）建立健全行政执法争议协调制度。行政执法单位在行政执法过程中对管辖区域、管理事项、执法衔接和配合、执法依据适用等发生争议的，应当遵循合理配置行政执法权、提高执法效能的原则进行协调，解决多头执法、重复执法、执法缺位等问题。

——明确行政执法争议协调主体。涉及同一系统内部不同区县行政执法单位之间因管理区域等问题产生的行政执法争议，由市级行政主管部门负责协调；涉及某一综合管理领域内不同行政执法单位之间因管理事项分工以及执法衔接、配合等问题产生的行政执法争议，由市或者区县政府归口的综合协调部门负责协调；涉及行政执法单位在具体适用有关法律、法规、规章过程中发生的行政执法争议，由市政府法制机构负责协调；涉及行政执法单位之间因管理职能交叉产生的行政执法争议，由市或者区县机构编制管理部门会同同级政府法制机构负责协调。（责任单位：负责协调工作的有关部门）

——健全行政执法争议协调程序。行政执法单位之间发生行政执法争议的，争议各方应当先自行协调，并就协调一致的意见形成会议纪要或者签订相关协议；自行协调不成的，应当及时提请相关协调机关组织协调。协调机关在协调过程中，发现不立即执法可能对公共利益造成重大影响的，可以决定由某个行政执法单位先负责执法，该行政执法单位应当予以支持和配合。（责任单位：负责协调工作的有关部门）

三、严格规范行政执法程序

（九）梳理和公开行政执法事项与依据。行政执法单位应当对行政执法事项、依据进行梳理，通过政府网站等途径公布，并及时更新。市级行政执法单位和区县政府实施的行政执法事项、依据及其调整情况，应当报送市政府法制机构备案；区县级行政执法单位和乡镇政府、街道办事处实施的行政执法事项、依据及其调整情况，应当报送区县政府法制机构备案。（责任单位：市和区县政府法制机构、各级行政执法单位）

（十）规范和公开行政执法流程。市级行政执法单位应当按照高效便民的原则编制本系统行政执法操作指南，明确不同类型行政执法事项的执法主体、权限和程序，并及时更新。行政执法操作指南应当在行政执法单位的办公场所公示，并通过政府网站等途径向社会公布。行政执法单位及其执法人员应当按照行政执法操作指南，规范行政执法活动。（责任单位：各级行政执法单位）

（十一）完善执法告知制度。行政执法单位实施行政检查、行政处罚、行政强制等行为时，应当告知执法内容、依据以及行政相对人依法享有的陈述权、申辩权、救济权等。行政执法人员不得要求或者误导行政相对人放弃依法享有的权利。行政执法单位受理行政审批申请时，应当一次性告知行政相对人办事程序以及需提交全部材料的目录。（责任单位：各级行政执法单位）

（十二）规范调查取证行为。行政执法单位在收集违法证据过程中，应当力求证据材料客观、真实，不得伪造、隐匿证据，不得以不正当手段收集证据。行政执法人员进行调查取证时，应当依法制作询问笔录、检查笔录、勘验笔录等法律文书。（责任单位：各级行政执法单位）

（十三）实施分类分步执法。行政执法单位应当根据违法行为的性质和危害后果，采取不同的行政执法方式。对可能危及公共安全、公众健康、生态环境等的违法行为，应当加大执法力度，提高执法效能，避免执法缺位、不作为。对情节较轻或者危害后果能够及时消除的违法行为，除法律、法规、规章规定直接给予行政处罚外，应当先责令改正，并进行教育、告诫、引导；对拒不改正的，应当依法给予行政处罚。（责任单位：各级行政执法单位）

（十四）健全行政执法听证制度。行政执法单位应当按照行政处罚法、行政许可法等法律规定，保障行政相对人或者利害关系人依法享有听证的权利。探索重大复杂疑难行政执法案件的公开听证制度，行政执法单位在作出决定前，应当公开听取、收集行政相对人以及利害关系人的意见。（责任单位：各级行政执法单位）

（十五）推行重大复杂行政执法案件审查制度。对行政执法过程中发现的复杂案件，应当由同级行政主管部门的法制机构对案件的事实、证据、法律适用、行政裁量等进行法律审查，并出具法律审查意见；对事实不清或者证据不充分的，应当建议补充调查。对重大复杂行政执法案件的处理，由行政执法单位的负责人集体讨论决定。（责任单位：各级行政主管部门、各级行政执法单位）

（十六）规范执法文书和案卷管理。市级行政执法单位应当制定本系统的行政执法文书统一格式，或者使用国家统一的行政执法文书格式，并报送市政府法制机构备案。行政执法人员在行政执法活动中应当规范制作、使用行政执法文书，并在行政执法案件办结后，及时将相关行政执法文书、证据资料等整理入卷，归档保存。（责任单位：市级行政执法单位、市政府法制机构）

（十七）推进行政执法结果公开制度。对与公共安全、公众健康以及生态环境等密切相关的、对公共利益有重大影响或者需要公众广泛知晓的，以及法律、法规、规章明确规定应当公开的行政执法结果信息，行政执法单位应当予以公开。市级行政执法单位可以通过情况通报会、新闻发布会等形式，及时公布有重大社会影响的行政执法案件办理情况。（责任单位：各级行政执法单位）

（十八）加强收费和罚没收入的管理。对行政事业性收费和罚没收入全部实行“收支两条线”管理，行政事业性收费和罚没收入按规定全额上缴国库或者财政专户，行政执法经费全额纳入部门预算管理。严禁将行政事业性收费或者罚没收入按比例返还行政执法单位作为行政执法经费或者奖励经费使用。（责任单位：市财政局、各级行政执法单位）

四、加强对行政执法行为的监督

（十九）加强行政机关层级监督。通过行政执法监督检查、审理行政复议案件等途径，强化上级行政机关对下级行政执法单位的监督，及时发现、纠正违法和不当行政执法行为。

——执法案卷评查制度。市级行政主管部门应当从行政执法案件事实认定是否清楚、证据是否确凿、程序是否合法、法律适用是否准确、处理决定是否适当等方面，对本系统行政执法单位的行政执法案卷进行抽查；发现问题的，应当提出整改意见。市和区县政府法制机构应当定期组织开展行政执法案卷评查，指出行政执法过程中存在的问题。行政执法案卷评查结果应当纳入行政执法责任制的年度评议考核。（责任单位：市级行政主管部门、市和区县政府法制机构）

——行政执法监督建议书制度。市和区县政府法制机构以及市级行政主管部门在行政执法监督检查中，发现行政执法行为存在瑕疵的，应当制发行政执法监督建议书，指出行政执法过程中存在的问题，并提出整改建议。行政执法单位应当在行政执法监督建议书规定的期限内书面报告整改情况。（责任单位：市级行政主管部门、市和区县政府法制机构）

——行政复议制度。行政复议机关在审理行政复议案件过程中，发现行政执法行为违法或者不当的，应当决定撤销、变更该行政行为或者确认该行政行为违法，并可以出具书面整改建议，由被申请的行政执法单位在规定期限内书面报告整改情况。市级行政机关承办行政复议案件的机构应当定期总结行政复议案件情况，并组织编写典型案例，指导行政执法活动。（责任单位：各级行政复议机关）

（二十）加强专门监督。审计机关应当加强对行政事业性收费和罚没收入等资金的审计监督，发现行政执法单位违反财政收支规定的，应当作出审计决定或者向有关主管机关提出处理、处罚的意见。监察机关应当对行政执法单位的执法效能和行政执法人员的勤政廉洁情况加强监督，并推进行政审批电子监察。（责任单位：各级审计机关、各级监察机关）

（二十一）自觉接受人大和政协监督。行政执法单位应当积极配合各级人大常委会做好执法监督检查工作，认真听取人大代表、政协委员的意见和建议；对人大代表提出的质询案，行政执法单位应当及时组织调查并给予答复；行政机关组织开展行政执法监督检查或者行政执法单位调查处理重大案件时，可以邀请人大代表、政协委员参与检查或者调查；区县人民政府应当就辖区内发生的引起社会广泛关注的行政执法案件的调查情况以及处理意见，向同级人大常委会作出书面报告。（责任单位：区县人民政府、各级行政执法单位）

（二十二）自觉接受司法监督。行政执法单位对法院受理的行政诉讼案件，要积极应诉，按规定向法院提交作出被诉行政行为的依据和证据。对重大行政执法案件的诉讼，行政执法单位负责人应当出庭应诉。行政执法单位应当自觉履行法院作出的生效判决、裁定，认真研究、积极回应法院的司法建议书。（责任单位：各级行政执法单位）

（二十三）注重发挥社会监督作用。各级行政主管部门和行政执法单位应当通过开展社会评议，开通热线电话、网上信箱等途径，接受社会监督；切实保障人民群众对违法、不当行政执法行为举报、投诉的权利，并根据人民群众的批评与建议，不断改进行政执法工作。（责任单位：各级行政主管部门、各级行政执法单位）

（二十四）完善行政执法评议考核制度。市和区县人事部门应当会同同级监察机关、法制机构制定行政执法单位评议考核方案和标准，并组织实施。市级行政主管部门应当制定本系统行政执法人员评议考核方案和标准，并组织实施。市和区县政风测评部门应当将与公民、法人和其他组织关系密切，人民群众关注度高的行政执法单位作为重点测评对象，每年进行一次政风测评；对其他行政执法单位应当至少每5年进行一次测评。（责任单位：各级人事部门、各级监察机关、市和区县政府法制机构、市级行政主管部门）

（二十五）健全行政执法过错责任制。行政主管部门和行政执法单位对行政执法人员因故意或者过失不履行、不正确履行法定职责，产生危害后果或者不良影响的，应当严肃追究行政执法人员的行政责任；行政执法行为造成重大损失或者恶劣影响的，监察机关应当对行政执法单位负责人进行问责，问责情况应当及时向社会公布。（责任单位：各级监察机关、各级行政主管部门、各级行政执法单位）

各区县、各部门要结合实际，抓紧研究制定贯彻本意见的实施方案和具体措施；市政府法制办要加强对有关工作的指导、协调、检查、督促，确保本意见全面、有效实施。

上海市人民政府 二○一○年六月七日

第二篇：进一步规范行政执法行为的工作方案

根据省交通厅《关于2007年民主评议政风行风选题立项的批复》（闽交纠风办笺[2007]12号）要求,针对运政执法过程中存在的一些执法不规范的具体问题，制定如下工作方案。

一、工作目标

针对运政、路政执法过程中存在部分执法人员未能严格执行执法程序、调查取证不全面、自由裁量权使用不当、法律文书填写不规范等问题，进一

步加强法律法规教育，规范行政执法行为，切实提高执法人员素质和执法水平，防止以罚代管和其它简单粗暴执法行为的发生，树立交通部门执法队伍的良好形象，实现文明、规范的执法目标。

二、工作重点

重点解决在办案过程重实体、轻程序，自由裁量权使用不当，部分运政执法人员素质不高、业务不精等问题。

三、整改措施

（一）提高认识,加强领导。一是努力提高全体执法人员对依法行政工作重要性的认识，切实加强对依法行政工作的领导。二是坚持严格管理与依法行政并重，程序合法与实体合法并重，使依法行政工作适应民主法制建设对交通法制工作提出的要求，真正做到依法行政，依法经营，保证道路、水路运输市场健康、有序发展。

（二）加强业务培训，规范执法行为。一是通过教育、培训等多种形式，不断提高交通队伍的业务知识和管理素质。二是严格执法制度，促进行风建设，落实错案追究制，进一步改变工作作风，切实做到依法行政、文明执法，维护经营者的合法权益，防止以罚代管和其它简单粗暴执法行为的发生。

（三）健全机制，加强行政执法监督。一是自觉接受上级党委、政府、有关职能机关、舆论媒体和群众的监督，及时了解群众关心的热点、难点问题，做到听民声，解民意，及时发现和解决执法过程中出现的问题。二是按照“分级负责、归口办理、谁主管、谁负责”的原则，采取依法解决问题与思想疏导教育相结合的方法，认真处理执法投诉的来信和来访，倾听群众的意见、建议和要求，接受群众对执法行为的监督。三是根据《福建省交通行政处罚听证程序规定》第二条规定，进一步建立听证制度。四是开展督查工作。局纪检、市运管局、路政分局，针对运政、路政管理活动中的薄弱环节和人民群众关注的焦点问题，开展不定期明查暗访，经常组织人员到各所、站和执法一线进行检查，发现问题及时纠正整改。

（四）严格执行《福建省交通行政处罚标准细化》，规范应用自由裁量权。完善执法机构内部职能分离制度，严格执行《福建省交通行政处罚标准细化》，对较为复杂、影响较大的行政处罚案件在处罚决定时，采取执法机关集体研究进行决定，准确、合理应用交通行政处罚自由裁量权，确实保障公民、法人和其他组织的合法权益。

四、责任部门

漳州市运管局及各县运管所、漳州市公路局路政分局及各县路政所。

五、工作计划安排

（一）承诺整改阶段（2007年9月至10月）：广泛征求管理服务对象的意见，查摆问题，分析原因，将工作目标、工作重点和整改措施面向社会公开。

（二）落实措施阶段（2007年10月至12月）：明确整改目标和内容，落实整改单位和责任人及整改时限要求。11月份组织全体运政、路政执法人员深入学习《道路运输条例》、《交通行政执法程序规定》、《福建省交通行政处罚标准细化》等法律法规及有关规定，提高执法人员的法律意识和执法水平；12月份结合全市开展联合执法、交叉检查活动，对各县（市、区）运管所、路政所的执法工作情况进行一次全面检查，对发现的突出问题进行通报，督促整改。同时组织对典型案例进行研讨，进一步严格执法程序，规范自由裁量权使用和法律文书填写。

（三）督查反馈阶段（2008年1月至2月）：通过组织民评代表明查暗访、召开管理服务对象座谈会、向有关方面发放评议表等形式，检查整改措施的落实情况，督促整改不到位的单位和个人限期整改，同时将整改工作情况和整改效果向上级纠风部门报告，通过各种形式向全社会公开。

第三篇：关于进一步加强和规范行政执法经费保障工作

关于进一步加强和规范行政执法经费保障工作 为认真贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》（以下简称《纲要》）和《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》（以下简称《决定》），进一步完善行政执法经费保障机制，更好地为行政执法机关依法履行职责提供保障，努力把行政执法工作提高到新的水平，现就进一步加强和规范行政执法经费保障工作提出如下意见。

一、进一步提高对行政执法经费保障工作的认识。行政执法是一项公共产品和公共服务，行政执法经费是公共财政的重要组成部分。为行政执法机关提供全额经费保障，是加强社会管理和公共服务的现实需要，是维护社会和谐稳定的内在要求。县政府及其部门要从统筹经济社会发展、深入推进法治政府建设的高度，充分认识做好行政执法经费保障工作的重要性和紧迫性，按照国务院《纲要》和《决定》要求，进一步完善行政执法经费保障机制，规范行政执法经费保障工作，为行政执法机关执法为民、规范执法提供有力保障。县政府要按照“收支脱钩、全额保障”的要求，优化财政支出结构，积极克服财力困难，确保行政执法机关经费保障与自身组织的收入完全脱钩，确保行政执法经费保障水平与行政执法工作需要基本适应，在此基础上努力做到行政执法经费随着经济发展、财政收入增加逐步增长。

二、充分发挥财政预算对行政执法经费的保障作用。县政府及其部门要将行政执法经费作为公用经费的重要组成部分，纳入年初财政预算，实行标准化、规范化预算管理。对行政执法机关人员经费，必须纳入财政预算全额保障；对行政执法机关日常办公、执法办案所需的公用经费，必须按规定标准足额保障；对装备和基本建设经费，要根据地方财力和行政执法机关实际需求，尽可能纳入财政预算予以安排；对侦破大要案件和处置突发事件等经费，实行专项报批、重点保障。要坚持行政执法经费保障向基层执法单位倾斜，严格按照规定标准，优先落实安排基层执法单位执法经费；安排给基层执法单位的各项经费，各级行政执法机关不得截留克扣和挤占挪用。要进一步规范预算管理，提高预算到位率，不得将支出安排与行政执法机关的罚没款和规费收入挂钩，真正从源头上保证行政执法经费的足额安排和按标准保障。各级行政执法机关要加强财务管理，节约经费支出，切实提高资金使用效益。

三、严格执行行政性收费和罚没款收支两条线制度。执收执罚是国家法律赋予行政执法机关的管理职责，罚没款和规费收入是政府财政收入的组成部分。县政府及其部门要严格执行收支两条线管理规定，严禁截留、挪用行政性收费和罚没款项，严禁向行政执法机关下达或变相下达罚没款指标，为行政执法机关严格、公正、文明执法创造良好环境。各级行

政执法机关要严格依法办事，规范执法行为，做到当罚则罚、应收尽收、按时上缴。各行政执法部门不得向公民、法人和其他组织违法收取应当由财政负担的各项行政执法费用。

四、切实加强对行政执法经费保障工作的监督检查。县政府及其部门要加强组织领导、强化检查督促，确保行政执法经费保障工作各项措施落到实处。主要负责同志要亲自过问，分管负责同志要认真抓好落实，及时研究解决工作中的困难和问题。县财政局、县法制办要对行政执法经费保障落实情况定期进行督促检查，年终与依法行政考核一起进行总结评估。对年初行政执法经费预算安排不足或违反规定搞“收支挂钩”的地方，在依法行政考核评比中不得评为合格单位，对违反规定下达罚没款指标、造成严重后果的，要严肃追究相关负责人和直接责任人的责任。

第四篇：自治区行政执法规范

新疆巴音郭楞蒙古自治州

安全生产监督管理局文件

巴安监„2008‟56号

关于转发自治区安监局安全生产行政执法案卷规范的

通

知

各县（市）安全生产监督管理局，库尔勒经济技术开发区安全生产监督管理局：

为全面了解各县市（区）安监局行政执法工作开展情况，及时发现和纠正行政执法活动中存在的问题，进一步规范安全生产行政执法行为和执法案卷管理，提高执法人员的执法水平和执法能力，推进依法行政、依法治安进程。经研究，拟定于8月份组织开展一次安全生产行政执法案卷评查活动。为确保执法案卷评查效果，现将现将自治区安监局制定的《新疆维吾尔自治区安全生产行政处罚案卷规范》（新安监政法字„2008‟161号）转发给你们，请各县市（区）安监局对照《规范》，先行对执法案卷进行自查，并将《规范》作为今后制作法律文书和卷宗管理的依据。执法案卷评查具体时间另行通知。

新疆维吾尔自治区安全生产行政执法案卷规范

1总则

案卷评查是贯彻落实国务院、自治区人民政府关于《全面推进依法行政实施纲要》的一项重要工作。针对当前全系统在执法工作中普遍存在的问题，为规范执法行为，提高执法人员的执法水平和执法能力，做到依法行政，特制定本标准。

2基本标准

2.1主体合法

2.1.1处罚主体

行政处罚主体是自治区各级安全生产监督管理局，对外使用的安全生产行政执法文书必须加盖安全生产监督管理部门印章。实施的行政处罚符合法定权限。

2.1.2被处罚主体

被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织；被处罚主体必须是该行为的当事人；主要法律文书中，被处罚主体使用全称，且前后一致。

对不满14周岁的人、精神病人在不能控制自己行为时的安全生产违法行为，不予行政处罚。

案卷中应有被处罚主体资格的证明材料 2.2事实清楚，证据确凿

主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实；

主要法律文书能够准确记载违法的时间、地点、情节、程度和后果；

卷内证据应当合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。2.3适用法律正确

作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章；

主要法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目；

当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为；

行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章。2.4程序合法

2.4.1在实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚；

2.4.2在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载； 2.4.3在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应有相应的法律文书记载；

2.4.4在行为方式上必须符合法定要求：

作出行政处罚决定前必须有两名以上持安全生产行政执法证的人员进行调查取证，调查时应向相对人出示执法证件；

作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据，并听取当事人的陈述和申辩；

符合听证条件的，在作出行政处罚决定前必须告知当事人享有要求听证的权利。当事人依法要求听证的，应组织听证； 作出行政处罚决定必须经本机关负责人批准。作出重大行政处罚决定必须经本机关负责人集体讨论。依法应由上一级安全监管部门批准或决定的行政处罚，必须报经上级批准或决定；

主要法律文书的送达符合法定的时限、方式，案卷中必须有相应的回执；

依法应当移送其他机关的案件，应有移送记录。3一般标准

3.1 立（销）案审批

主要法律文书：立案审批文书、销案审批文书等 3.1.1立案审批文书

案件来源： 检查中发现、举报、群众来信来访、上级有关部门或其他部门移送等。检查中发现的案件应注明检查的时间；

违法事实：应注明发生违法行为的时间、地点，及承办人对违法事实、情节的判断；

承办人意见：应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款，建议立案的意见、承办人签名及年月日；

审批意见：安全监管部门负责人应签署立案意见、签名及年月日。

3.1.2销案审批文书

简述案情：应注明调查取证的情况和结果；

承办人意见：应注明销案的理由和建议销案的意见、签名及年月日；

审批意见：安全监管部门负责人应签署销案意见、签名及年月日。3.2调查取证

主要法律文书：调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、听证文书、调查报告等

3.2.1调查笔录。包括：询问笔录、检查（勘验）笔录等

3.2.1.1询问笔录，每份《笔录》只能对应一个被询问人

应标注询问起止的时间和地点；

应有询问人、记录人姓名、表明身份的记录； 被询问人的基本情况：应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等；

询问内容：包括反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等；

被询问人对笔录的意见：应有“记录属实”字样并由被询问人逐页签名或盖章；

询问笔录有修改的，应由被询问人在修改处压指印确认该修改属实；

笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权的记载； 被询问人拒绝在询问笔录上签字的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名。

3.2.1.2检查（勘验）笔录（一个案件有多处现场的，应分别制作笔录）

被检查人基本情况：被检查人是公民的，应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。被检查人是单位的，应记载单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务。其他有关人员在场的，记载其姓名、职务情况；

应标注检查（勘验）的时间、地点，检查（勘验）、记录人员签名；

现场情况：应准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括有关的数据、位置、状态、情节、程度等；

被检查人对笔录的意见：应注明“情况属实”的字样并签名或盖章；

被检查人拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人或两名执法人员签名或盖章。

3.2.2抽样取证文书

应标注当事人的名称（姓名）；取证的事由；取证物品的名称、数量、规格等；取证的时间、地点；取证的依据；当事人签名或盖章；安全监管部门印章及年、月、日；

查封扣押物品清单：应标注物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等；应有两名执法人员签名或盖章；当事人拒绝签字的，应在清单上注明。

3.2.3先行登记保存证据文书 3.2.3.1先行登记保存证据通知书

应标注当事人的名称（姓名）；登记保存物品的理由；登记保存物品的名称及数量、规格；登记保存物品的方式、期限和地点；当事人签名或盖章；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。

3.2.3.2先行登记保存物品清单 3.2.3.3先行登记保存证据审批文书 3.2.3.4物品处理通知书

应标注当事人的名称（姓名）；物品处理意见；执法人员、当事人签名或盖章；安全生产将管理部门印章及年、月、日。

3.2.4鉴定结论

应标注申请鉴定的单位或个人；申请鉴定的时间及内容；明确的结论性意见；鉴定部门印章、年、月、日及鉴定人员姓名。

3.2.5听证文书

包括听证告知书、听证通知书、听证公告、延期听证决定书、听证记录、听证报告、委托代理书等

3.2.5.1听证告知书

载明当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目；拟作出行政处罚的种类和幅度；依法享有要求举行听证的权利及法定期限；安全生产监管部门名称、地址、印章及年月日。

3.2.5.2听证通知书

载明举行听证的时间、地点；听证主持人的姓名；当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。

3.2.5.3听证公告

载明案由；听证的时间、地点；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。

3.2.5.4听证笔录

载明举行听证的起止时间、地点；听证主持人、记录人、听证申请人(代理人)、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况；听证申请人(代理人)对案件涉及的事实、证据、依据陈述、申辩的内容；听证申请人(代理人)签名。

3.2.5.5听证报告

载明案由；听证的时间、地点和参加人情况；当事人针对认定的违法事实、情节、适用法律等，提出从轻、减轻或不予行政处罚要求的理由和证据；听证主持人的意见和建议。

3.2.6调查报告 3.3审查决定

主要法律文书：案件处理呈批文书、案件集体讨论记录、行政处罚决定书、责令改正通知书等

3.3.1案件处理呈批文书 案由；

当事人基本情况：当事人是公民的，应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是单位的，应记载单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务；

违法事实：认定的违法事实、情节、后果、依据，及当事人的申辩意见；

承办人意见：承办人员对该案处理适用的依据和意见、签名及年月日；

审批意见：安全生产监督管理部门负责人应签署意见、签名及年月日。

3.3.2案件集体讨论记录

载明时间、地点；案由；主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务；承办人员汇报案情；参加讨论人员的主要观点和意见；结论性意见。

3.3.3行政处罚决定书

当事人基本情况:当事人是公民的，应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是法人或其他组织的，应记载名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务；

违反法律、法规、规章的事实、依据； 实施行政处罚的依据、种类和幅度； 行政处罚的履行方式及期限；

不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼的途径和期限，分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

作出行政处罚决定机关的名称、印章及年月日。3.3.4责令改正通知书

载明当事人的名称（姓名）；违法事实；违反法律、法规、规章的名称及具体条款项目；责令改正的内容及期限；安全生产监督管理部门印章及年月日。

3.3.5整改情况复查意见书：安全生产监督管理部门对当事人改正情况的复查记录。3.4送达执行

主要法律文书：送达回证、执行文件

3.4.1送达回证（适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达）

载明送达文书的名称；受送达人的名称（姓名）；送达的时间、地点；

送达方式：留置送达的应在备注中注明，公告送达应将公告文书归档入卷，邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中。

送达人、收件人员应签名。3.4.2执行文书

行政处罚全部履行的，应有相应的凭证，如行政处罚缴款书、违法物品销单等；

行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书，如延期或分期缴纳罚款审批文书等；

行政处罚逾期不履行的，应有申请法院强制执行的文书。

3.5结案

主要法律文书有：结案审批文书 结案审批文书

载明案由；案情；执行情况；承办人建议结案的意见、签名及年月日；安全生产监督管理部门负责人同意结案的意见、签名及年月日。4立卷归档标准

4.1案卷名称

案卷名称一般由三部分组成：被检查、被处罚的主体（公民、法人或其他组织）名称，事由，类别（如行政处罚案卷，即为“案”）

4.2案卷制度

行政执法案件实行一案一卷制度，一卷一号。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷。4.3案卷书写

卷内文书应使用钢笔、签字笔或毛笔书写，所有文书只存一份正本。

4.4案卷证据

不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、取证时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

4.5案卷装订

卷内文书顺序排列：行政执法决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；

破损文书应修补或复制，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐；

卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写；

卷内目录和备考表填写规范，案卷装订无金属物，并符合《档案法》的其他要求。

自治区安全生产行政执法案卷扣分标准

为规范安全生产行政执法行为，提高执法水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）、《自治区安全生产行政处罚案卷标准》、《自治区人民政府行政处罚扣分标准（试行）》，结合安全生产工作实际，制定本标准。1扣分原则

违反《自治区安全生产行政执法案卷规范》基本标准，案卷不得分；

违反《自治区安全生产行政执法案卷规范》一般标准扣分超过40分，案卷为不合格；

《自治区安全生产行政执法案卷规范》没有涉及的问题不扣分。2基本扣分标准

行政执法案卷存在本项目下任何一种或多种情形，该执法案卷不得分。

2.1主体不正确

2.1.1行政执法主体不是安全生产监督管理局； 2.1.2行政处罚超越安全生产法律法规规章规定的行政处罚种类；

2.1.3行政执法决定书未加盖执法单位印章； 2.1.4被行政处罚主体不是违法当事人；

2.1.5对不具备法定行为能力的当事人作出行政处罚。2.2事实不清、证据不充分

2.2.1主要法律文书所述的违法事实，不是法律、法规、规章规定的、应当给予行政处罚的事实；

2.2.2主要法律文书不能准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和后果；

2.2.3证据不具备法律效力或不能证明违法行为的性质、情节、程度和后果。

2.3适用法律不正确 2.3.1认定违法事实或实施行政处罚没有法律依据； 2.3.2适用法律错误 2.4.主要程序不正确

2.4.1未告知当事人安全生产违法事实，实施行政处罚的理由、依据，当事人享有陈述、申辩权。行政处罚符合听证条件，而未告知当事人享有听证权。当事人要求听证却未组织听证；

2.4.2无行政执法决定审批程序或程序错误。行政执法决定书的决定内容与审批内容不一致。重大执法案件未经集体讨论并将有关记录归入执法案卷；

2.4.3应报上级审批的行政执法案件，而未履行上报审批程序；

2.4.4应履行送达程序，而无履行送达程序的证据； 2.4.5案卷中没有行政执法决定书。3一般扣分标准

3.1行政处罚决定书

3.1.1对当事人基本信息记载不全的，每有一处扣0.5分；

3.1.2法律、法规、规章未引用到位的扣10分，未写全称的扣5分，款项不分的扣5分；

3.1.3法律、法规、规章规定对具体违法行为实行一种以上行政处罚而未按规定实行的，扣5分；

3.1.4告知相对人行政处罚履行方式及期限不规范的，每有一处扣0.5分；

3.1.5告知相对申请行政复议、行政诉讼的途径和期限不全的，每有一处扣5分。未正确注明的，每有一处扣0.5分；

3.1.6行政处罚决定机关名称不全的，扣5分。3.2.送达文书

3.2.1送达文书的名称、文号记载不全的，每处扣5分； 3.2.2受送达人的名称、姓名不全的，每处扣5分； 3.2.3送达的时间超过法定时限的，扣10分； 3.2.4代收送达、留置送达未注明，公告送达没有证明，邮寄送达没有挂号信回执粘贴的，扣1分；

3.2.5没有送达人签名的，扣5分； 3.2.6没有收件人签名的，扣5分。3.3立案审批文书

3.3.1案件来源填写不规范的，扣1分；

3.3.2未规范填写违法行为的时间、地点，及承办人对违法事实、情节没有明确判断的，扣1分；

3.3.3承办人填写法律、法规名称不规范的，扣1分； 3.3.4行政机关负责人签署意见不规范的，扣1分。3.4.销案审批文书

3.4.1案情记述不规范的，扣1分； 3.4.2承办人意见不明确的，扣1分；

3.4.3行政机关负责人签署意见不规范的，扣1分。3.5.询问笔录

3.5.1一份《询问笔录》对应超过1个被询问人的，扣10分；

3.5.2询问起止的时间没有具体到日、时、分的，扣0.5分。没有记载询问地点的，扣0.5分；

3.5.3没有询问人和记录人签字的，扣0.5分； 3.5.4被询问人与当事人签字不一致的扣10分。被询问人性别、年龄、住址、单位、职务填写不规范的，扣0.5分；

3.5.5询问内容错处不做技术处理的，扣5分； 3.5.6被询问人对笔录没有“记录属实”的扣10分，没有逐页签名或盖章的扣10分，未顶格签字的扣10分，拒绝签字或不在现场的没有见证人或执法人员签名或盖章扣10分；

3.6.现场勘验笔录

3.6.1多处勘验笔录合为一体的，扣10分； 3.6.2勘验起止的时间没有具体到日、时、分的扣0.5分，没有记载勘验地点扣0.5分；

3.6.3没有准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括数据、位置、状态、情节、程度的，扣10分；

3.6.4检查（勘验）、记录人员未签名的，扣10分； 3.6.5被检查人对笔录未签名或盖章的扣10分，拒绝签字时执法人员未注明情况并签名或盖章的扣10分；

3.7.提取证物、查封扣押、现行登记保存文书 3.7.1文书填写不规范的，每处扣0.5分； 3.7.2没有合法依据的，扣10分；

3.7.3当事人拒绝签字或不在现场时，没有见证人或执法人员签名或盖章的，扣10分；

3.7.4没有行政机关印章的，扣10分；

3.7.5物品数量、品级、名称、规格、型号、形态等填写错误的，扣10分；

3.7.6由没有资质的机构做出鉴定，且无鉴定机构盖章的，扣10分。

3.8.听证文书 3.8.1听证告知书

3.8.1.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.8.1.2未告知当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目的，扣10分。未说明听证主持人、记录人姓名的，扣5分；

3.8.1.3未说明拟做出行政处罚的种类和幅度的，扣10分；

3.8.1.4未告知当事人享有举行听证的权利及法定期限的，扣10分。

3.8.2听证通知书

3.8.2.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.8.2.2未说明听证主持人、记录人姓名的，扣2分； 3.8.2.3未告知当事人可以委托代理人参加听证的扣2分，未告知有要求听证主持人回避权利的扣2分，未告知不按时参加听证视为放弃的扣2分。

3.8.3听证公告

3.8.3.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.8.3.2未说明听证主持人、记录人姓名的，扣2分。3.8.4听证笔录

3.8.4.1起止时间、地点、案由填写不规范的，每处扣0.5分； 3.8.4.2听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况填写不规范的，每处扣0.5分；

3.8.4.3申请人、委托代理人、案件调查人、主持人、记录人签名不规范的，扣5分。

3.8.5听证报告

3.8.5.1未说明听证案由、时间地点的，扣5分； 3.8.5.2未说明参加人情况的，扣2分；

3.8.5.3主持人的结论意见不明确的，扣0.5分。3.9重大案件集体讨论记录

3.9.1时间、地点填写不准确的，扣5分； 3.9.2案件名称与案卷内容不符的，扣5分； 3.9.3主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务填写不规范的，每处扣1分；

3.9.4没有分别列举参加讨论人员的观点的，扣5分； 3.9.5无结论性意见的，扣5分。3.10案件处理呈批表

3.10.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.10.2填写当事人的基本情况不规范的，每处扣0.5分； 3.10.3对事实、情节、后果、依据表述不全的，扣5分； 3.10.4承办人意见不明确、没有签名的，扣2分； 3.10.5审核、审批意见不明确的，扣2分。3.11.移送文书

3.11.1案件名称不规范的，扣2分； 3.11.2案件性质或管辖不明确的，扣2分； 3.11.3当事人基本情况填写不全或不规范的，扣2分； 3.11.4主要案情不清或者移送理由不明确的，扣2分； 3.11.5承办人意见不明确的，扣2分； 3.11.6负责人审批意见不明确的，扣2分； 3.11.7移送文书清单填写不全的，扣2分。3.12.申请行政强制执行书

3.12.1强制执行的法律依据名称、依据不准确的，扣5分；

3.12.2申请执行项目不明确的，扣5分； 3.12.3案由叙述不清楚的，扣2分； 3.12.4文书填写不规范的，每处扣0.5分。3.13.延期缴纳审批文书

3.13.1延期缴纳审批文书中的处罚书文号与行政处罚决定书不一致的，扣10分；

3.13.2延期缴纳理由不充分的，扣10分； 3.13.3罚没财物无处理结果的，扣10分； 3.13.4分期缴款方式不明确的，扣5分； 3.13.5负责人批准意见不明确的，扣5分。3.14缴款书

3.14.1缴款书中的处罚文号与处罚决定书不一致的，扣5分；

3.14.2缴款书罚没金额与行政处罚决定书罚没金额不一致时没有说明情况的。扣10分；

3.14.3缴款书上被处罚人的名称与处罚决定书不一致时未说明理由的，扣10分； 3.14.4缴款期限填写错误的，扣5分。3.15结案文书

3.15.1未说明案由或者案情的，扣分2分； 3.15.2行政处罚未执行未说明情况的，扣2分； 3.15.3承办人建议结案意见不明确的，扣2分； 3.15.4行政机关负责人没有明确意见的，扣2分。3.16其他

3.16.1行政处罚决定书中被处罚主体名称与主体资格证明材料名称不一致时说明两者关系的，扣10分；

3.16.2被处罚主体资格的材料复印件当事人未签名或盖章的，扣10分；

3.16.3被处罚人委托代理人接受调查、陈述事实、行使陈述、申辩或听证权利义务时没有授权委托书的，扣10分；

3.16.4“责令整改”为处罚前置条件的，缺少“责令整改”文书的确扣10分，无复查记录的扣5分；

3.16.5告知陈述、申辩、听证权利不规范的，扣5分； 3.16.6法律文书中签名不规范的，每处扣0.5分； 3.16.7法律文书有涂改未经技术处理的，每处扣0.5分。4归档扣分标准

有一列情形之一的，每有一处扣0.5分。4.1立案日期与立案审批表日期不一致； 4.2结案日期与结案审批表日期不一致；

4.3没有实行一案一卷制度，一卷一号。有另卷保存，未分正卷、副卷分装；

4.4卷内文书书写未按规定使用钢笔、签字笔或毛笔； 4.5不能随文书装订立卷的证据未放进证据袋； 4.6未按照规定顺序立卷；

4.7破损文书未修补或复制，小文书未衬纸粘贴，大文书未折叠整齐；

4.8卷内文书未采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写；

4.9卷内目录和备考表填写不规范； 4.10案卷装订发现金属物； 4.11不符合《档案法》的其他要求

二〇〇八年七月二日

主题词：安全生产 执法案卷 评查 通知 巴州安全生产监督管理局 2008年7月2日印发

撰稿：刘新强 校对：朱平共印15份

第五篇：规范行政执法自查

关于规范行政执法行为的自查报告

为全面推进我所规范行政执法行为，确保价格违法行为行政处罚合法、公平、公正实施，推进依法行政，根据《渑池县行政执法行为突出问题专项治理工作方案》的要求，我所及时对本单位行政执法行为情况开展了自查和监督检查。现将自查情况汇报如下：

一、加强领导 明确责任

我所将规范行政执法行为工作作为开展转变行政执法作风，推进依法行政的重要内容。由主管领导和全体检查人员召开了专门的工作会议，成立了行政执法领导小组及工作机构，明确了规范行政执法行为工作的重要意义，将规范行政执法行为的具体工作落实到责任人。各检查人员之间密切配合，及时协调，妥善处理，认真研究工作措施，确保了物价检查所的规范行政执法行为工作顺利进行。

二、依法定责，认真落实行政执法责任制

为确保依法行政、公正执法，我所依照《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规针对人员职责，制定了《渑池县物价检查所行政执法监督检查制度》、《渑池县物价检查所行政执法错案责任追究制度》。进一步明确了我所价格监督检查人员的行政权限、范围等执法职能，从完善执法责任制、制度落实等方面对依法行政各项任务进行了全面分解细化，并做了具体的要求，以提高行政效率，规范执法行为。

三、夯实基础，规范行政执法活动

我所严格按照法律法规和单位规章，依法行使行政检查权和处罚权。2013年以来，我所行政处罚立案10起，结案6起。在执法过程中，无乱收费、乱罚款、吃拿卡要等现象，无重大违法违纪案件和重大问题发生。

四、规范行政处罚行为，切实优化发展环境

1、不断规范行政处罚行为，提高行政效能，切实优化发展环境。在行政执法行政处罚过程中，严格按照行政处罚程序出具执法身份证件，提取当事人的陈述、申辩，并按要求调查、收集有关证据、制作、送达行政处罚决定书。

2、按照《中华人民共和国价格法》和《河南省发展改革价格行政处罚裁量标准（试行）》行政处罚裁量标准，对价格违法行为行政处罚制定了科学的、具体的行政处罚裁量阶次、行政处罚标准和适用规则；在执法过程中，严格执行该基准制度，处罚得当，不因当事人申辩而加重处罚，从而保证了公民、法人和其它组织的合法权益，促进了我县价格行政执法工作的顺利开展。

通过自查自纠，我所在行政处罚行为上还存在一些问题。对个别案件在办理过程中记录不规范，表述不确切；今后，我们将一如既往地按照县委、县政府的要求，狠抓规范行政执法责任制的落实和考评工作，强化对执法人员的培训，进一步提高我所依法行政、依法监督、依法管理水平，推进行政执法工作再上新台阶。规范行政处罚行为，切实优化发展环境。

二〇一三年七月八日