科技成果管理办法（5篇范例）

第一篇：科技成果管理办法

科技成果管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强科技成果的管理，组织好科技成果的鉴定、登记、归档、交流、应用、推广及报奖等工作，根据国家有关文件精神，结合我公司实际情况，特制定本办法。

第二章 科技成果的范围

第二条 科技成果的范围

（一）为了解决某一科学技术问题而取得的具有一定新颖性、先进性和实用价值的应用技术成果。

（二）在完成纵、横向科研任务中取得的具有一定新颖性、先进性和独立应用价值或有学术意义的阶段性研究成果。

（三）消化、吸收引进技术取得的科技成果。

（四）在科技成果应用推广过程中取得的新的有实质性改进或突破的科技成果。

（五）为阐明自然现象、特征或规律而取得的具有一定学术意义的科学成果。

（六）为制定科技政策、战略、规划、计量标准、技术标准和重大科技决策以及科技信息、科技管理等方面，运用现代科学技术管理方法和手段取得的软科学研究成果。

第三章 科技成果的分类

第三条 科技成果的分类

按照科技成果的性质，可以分为：基础理论成果、应用技术成果和软科学成果三类。

基础理论成果是指认识自然现象、特征和探索自然规律为主要目的基础研究成果。成果主要表现为学术论文、研究报告和科学专著等。

应用技术成果是以直接解决国民经济建设中的科学技术问题的应用研究成果，一般为提供新产品、新工艺、新技术、新材料、新设计和新物种等，成果表现除有研究报告和学术论文外，还应有相应的实物和技术资料、设计图纸、实验报告和经济效益评价等。

软科学成果包括科学政策学、科学管理学、科学预测学、科学体系学、科学社会学等方面的成果。

第四章 科技成果管理工作内容及管理程序

第四条 科技成果管理工作内容及管理程序

（一）科技成果管理的内容：包括科技成果的评审、鉴定、登记、归档、报奖、交流、应用及推广等。

（二）科技成果的管理程序：鉴定→登记→归档→推广→报奖。

第五条 科技成果鉴定

（一）申请科技成果鉴定应具备如下条件：

1.完成计划任务书或合同约定要求的项目任务，达到规定的技术性能和指标要求。2.学术或技术资料齐全，并符合科技档案管理部门的要求(原始数据、科研过程产生的原始科学技术资料全部归档)。3.应用技术成果的技术资料包括：(1)研究工作报告；

(2)研制总结报告；

(3)测试分析报告及主要实验、测试记录报告；

(4)使用说明书及质量标准（企业、行业、国家、国际标准）；(5)查新检索报告；

(6)用户使用报告或用户验收证明；

(7)经济效益、社会效益分析报告及证明材料；

（二）科技成果鉴定的形式：

1.检测鉴定：由省辖市以上专业检测机构，按照计划任务书或有关技术指标进行测试和评价可以达到鉴定目的的科技成果。组织鉴定单位或主持鉴定单位会同专业技术检测机构聘请三至五名同行专家，成立检测鉴定专家小组，依据检测报告，提出综合评价意见。2.专家评议：

（1）函审鉴定：主要适用于基础理论、应用基础理论等不需要到现场考察、不需要实物测试和答辩的科技成果。函审鉴定由组织鉴定单位聘请五至九人组成函审专家小组，提出书面函审意见。

（2）会议鉴定：对必须召开的科技成果鉴定（或评审）会，应邀请熟悉本学科（课题）国内外情况、学术上有一定造诣的高、中级专家，对科技成果进行审查、评价，并做出结论。鉴定会的主任委员，应邀请本学科技术上权威的、能秉公组织鉴定（评审）、具有高级职称的专家担任。鉴定委员会的专家原则上为外单位人员，其人数一般为7～15人，其中具有高级职称专家至少应占3/4以上。

3.属于下列情况之一的，可以不组织鉴定：（1）基础理论研究成果；（2）软科学研究成果；

（3）已申请专利的应用技术成果；（4）已转让实施的应用技术成果；

（5）企业、事业单位自行开发的一般应用技术成果；

（6）经生产实践证明技术上成熟、取得经济、社会效益，并具有实施单位出具证明的。（7）技术合同登记机关登记的技术项目，已经按合同约定验收合格，通过生产实践应用后取得社会、经济效益，并由当事人出具证明的； 4.申请鉴定的程序：

（1）科研项目完成后，课题负责人应及时向集团科技部提交申请鉴定报告及相关鉴定材料。同时填写（打印）有关部门印制的鉴定申请表和鉴定证书。《科技成果鉴定申请表》及鉴定材料一式三份。

（2）科技部对上述材料初审并报主管审核后，上报组织鉴定部门审批和鉴定。

（3）鉴定的具体工作由课题负责人所在部门负责。

（4）鉴定证书由组织鉴定单位审核盖章后生效。

第六条 科技成果登记、归档、上报

1.科技成果通过鉴定后，课题负责人须在成果鉴定后一个月内报送如下材料到甘肃省科技厅：

（1）《科学技术成果登记表》一式三份；

（2）《科学技术成果鉴定证书》一份；（原件）

（3）科技成果鉴定材料；（全套）

2.甘肃省科技厅将上述材料逐级上报、归档，办理成果登记。

第七条 科技成果评奖

1.本规定所称的科技成果奖，系指国家级、省（部）级、市（委）级科学技术奖，包括自然科学奖、发明奖、科学技术进步奖、成果推广奖、国际合作奖、突出贡献奖等。2.申请科技成果奖的成果，必须是由我公司科技人员单独或为主完成，经正式鉴定并按规定登记和归档的科技成果。

3.科技成果奖申请程序：

（1）我公司向集团科技部提交报奖申请，并需报送如下材料：

（a）科技成果奖申请表；

（b）科技成果登记、归档证明；

（c）科技技术成果鉴定证书（原件）；（d）科技成果被应用后的经济效益和社会效益证明（原件）；(2）集团科技部审定并签署意见；

(3）由集团科技部向甘肃省科技厅办理上报。

1、申报书

2、已获经济效益证明

3、用户使用或经济效益证明

4、鉴定证书或验收文件

5、科学技术总结报告

4.获奖的科技成果，对成果完成人实行奖励。

第五章 附 则

第八条 第九条

本制度解释权归技术部，修改权归经理办公会。本制度于2010年7月17日制定，自下发之日起执行。

第二篇：科技成果管理办法

河南省高新科技成果转化项目管理办法（试行）

2012-11-12 18:56出自：科技局

河南省高新科技成果转化项目管理办法（试行）

省科技厅 省财政厅

（2005年11月）

第一章 总 则

第一条 为促进高新技术成果转化，鼓励科技人员创新创业，培育中小高新技术企业，壮大具有自主知识产权的高新技术产业，增强我省经济整体素质和综合竞争力，设立河南省高新技术成果转化项目（以下简称转化项目）。为规范和加强转化项目的管理，制定本办法。

第二条 本办法所称高新技术成果，是指属于高新技术领域、具有自主知识产权、技术成熟、处于产业化前期、经过培育能实现产业化并形成产业规模的成果。

第二章 工作机构及职能

第三条 省科技厅负责转化项目的日常管理工作。主要职责是：

（一）研究制定转化项目支持重点和项目指南；

（二）统一受理转化项目申请并进行形式审查；

（三）会同省财政厅组织转化项目的评审、论证工作；

（四）审定并联合省财政厅下达转化项目计划及资金预算，负责转化项目实施过程的跟踪管理，包括转化项目的合同签订、项目监理、验收、统计等工作。

第四条 省财政厅是成果转化资金的管理部门。主要职责是：

（一）负责预算安排；

（二）参与转化项目评审、论证、验收工作；

（三）审定下达转化资金预算，并拨付项目经费；

（四）会同省科技厅对转化资金的使用情况进行监督、检查。

第五条 成立转化项目管理办公室（以下简称办公室），负责转化项目的项目申报指南编制、申报受理、组织评审、项目计划和资金计划编制以及项目管理等工作。办公室由省科技厅有关领导、总工程师和计划处、高新处、社发处、基成处以及省财政厅教科文处有关人员组成。办公室设在省科技厅高新处，负责日常管理工作。

第三章 支持对象与范围

第六条 转化项目支持对象主要是中小高新技术企业，优先支持高等院校、转制科研院所的科技人员和留学归国人员创办的高新技术企业。

第七条 转化项目支持范围主要是电子信息、生物工程与医药、新材料、光机电一体化、新能源、节能与环境保护等高新技术领域的科技成果。

第八条 支持的转化项目应具备以下条件：

(一)符合国家和省技术、产业发展政策，符合省定的高新技术领域，农业高新技术领域除外；

(二)技术含量高，创新性较强，技术水平达到国内先进水平以上，具有自主知识产权或者属于引进、吸收、再创新的技术成果；(三)处于成果转化阶段，生产技术成熟，经省级以上科技管理部门或国家法定的行业认定机构鉴定、认定、审定、检测或用户认可(其中药品、农药、电子信息等需要行业许可证类的项目，须获得新药证书、生产许可证、市场准入资格等有关文件)；

(四)项目计划新增投资一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目实施期一般为2年，最长不超过3年；

(五)产品的附加值高，市场前景良好，产业带动性强，经济和社会效益显著，有望形成较大规模的新兴产业，有利于经济结构调整或经济社会的可持续发展；

(六)优先支持获国家和省资助的重大科技计划成果转化项目、留学归国人员成果转化项目、创业投资等股权资本注入的项目。

第九条 转化项目承担单位应具备以下条件：

(一)在河南省境内注册，具备独立企业法人资格；

(二)主要从事高新技术产品的研究、开发、生产和服务业务，具有较强的科技创新能力，或与国内外高校、科研机构有稳定的合作关系；

(三)企业的资产及经营状况良好，注册资金不少于50万元，资产负债率不超过70%，科技人员占职工总数的比例不低于30％，研发投入占销售收入比例为5％以上；(四)领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；

(五)规章制度健全，管理规范；

(六)拥有不低于申请转化资金的自有资金。

鼓励产学研结合，鼓励科技成果持有单位以技术入股等多种形式参与高新技术成果转化和市场竞争，鼓励科研院所和高等院校通过创办企业的方式申报转化项目。

第十条 转化项目采取无偿资助的支持方式。单个项目资助额度一般不低于30万元。同等条件下，优先支持地方财政给予资金匹配的项目。

第四章 项目申报与审批

第十一条 办公室每年向社会公开发布转化项目申报指南、支持重点及申报要求。转化项目采用定期申请、受理、审批的方式。

第十二条 同一内，一个企业只能申请一个项目。已获得转化项目支持的企业，必须在已立项项目验收合格后，方可申请新项目。验收不合格的项目，原则上两年内承担单位不得申请新项目。

不支持已列入国家、省研究开发科技计划并得到经费支持，目前尚未验收的项目；不支持已列入国家和省产业化计划并得到资金支持的项目。

第十三条 转化项目申请程序：

(一)省直单位直属企业通过省直主管部门申报，其他企业的项目申报实行属地化管理，通过所在市科技局或高新区管委会提出申请，并提交以下材料：

1．《河南省高新技术成果转化项目申请书》；

2．项目可行性研究报告或项目建议书；

3．企业法人营业执照(复印件)；

4．企业上会计报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等，并提供最近一个月的会计报表(复印件)；

5．企业与技术依托单位的合作协议；

6．可以说明项目情况的证明资料(如鉴定证书、检测报告、查新报告、用户使用报告、专利证书等技术权益证明，生产许可证、销售合同等)，以及企业有关资质证书。

(二)省辖市科技局、高新区管委会、省直有关部门按照转化项目条件严格审查把关，对项目申报单位的资格、项目的先进性、真实性及转化可行性等进行审核，筛选出优秀项目并商同级财政部门，签署推荐意见后报送办公室。

第十四条 办公室对项目进行形式审查和初审；选聘有关技术、财务和管理等方面的专家组成专家咨询委员会，对通过初审的项目进行评审和论证；依据专家咨询意见，提出拟支持项目建议。

第十五条 省科技厅会同省财政厅研究并下达转化项目和资金计划。省科技厅与承担单位签订转化项目合同。

第五章 项目管理与验收

第十六条 办公室依据项目合同对资助项目执行情况进行监督管理和验收。项目推荐部门负责所推荐项目的日常跟踪管理工作，帮助协调解决项目实施中遇到的问题，并及时报告项目实施中的重大事项。

第十七条 项目完成后，项目单位应申请验收。申请验收的项目，应具备下列条件：

（一）项目已全部建成投产，生产能力已达到立项批准的计划指标；

（二）生产工艺技术先进、生产设备运行正常，可完成立项批准的主要技术和经济指标；

（三）产品质量检测设备齐全，产品质量稳定，符合有关标准要求；

（四）安全生产措施完善；

（五）三废排放达标。

第十八条 转化项目验收程序：

（一）项目承担单位填写《河南省高新技术成果转化项目验收审批书》，并提交项目实施总结报告、财务决算报告、固定资产清单和其他相关材料，经推荐部门签署意见后，报送办公室；

（二）办公室组织有关技术和财务人员对项目进行验收；

（三）办公室对验收结果进行审定。对验收不合格的项目限期整改，整改后仍不合格者作结题处理，两年内不得申报新的项目。

第六章 附 则

第十九条 本办法由省科技厅、财政厅负责解释。

第二十条 本办法自发布之日起试行。

第三篇：科技成果评价管理办法

第一章 总则

第一条 为了规范科技成果评价活动，推进科技成果分类评价，促进科技成果评价的专业化、规范化和社会化，依据《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》、科技部《科学技术评价办法（试行）》、《科技评估管理暂行办法》及《科技成果评价试点工作方案》，制定本办法。

第二条 本办法中科技成果是指由组织或个人完成的各类科学技术项目所产生的具有一定学术价值或应用价值，具备科学性、创造性、先进性等属性的新发现、新理论、新方法、新技术、新产品、新品种和新工艺等。

第三条 本办法中科技成果评价是指按照委托者的要求，由评价机构聘请同行专家，坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，依照规定的程序和标准，对被评价科技成果进行审查与辨别，对其科学性、创造性、先进性、可行性和应用前景等进行评价，并做出相应结论。对成果的知识产权不做评价。

第四条 科技成果评价机构（简称评价机构）是指参加科技成果评价试点的具有科技成果评价业务能力，独立接受科技成果评价委托，有偿提供科技成果评价服务的社会中介服务机构和事业单位。

第二章 成果评价范围和内容

第五条 凡经试点地区、部门及行业协会（简称试点管理部门）确定范围内的单位或个人所研究开发的科技成果均可按本办法评价。

第六条 本办法所指的科技成果评价主要针对技术开发类应用技术成果、社会公益类应用技术成果、软科学研究成果三种类型进行评价。

应用技术成果主要指为提高生产力水平和促进社会公益事业而进行的科学研究、技术开发、后续试验和应用推广所产生的具有实用价值的新技术、新工艺、新材料、新设计、新产品及技术标准等，包括可以独立应用的阶段性研究成果和引进技术、设备的消化、吸收再创新的成果。应用技术成果又分为技术开发类应用技术成果和社会公益类应用技术成果。

软科学研究成果是指为决策科学化和管理现代化而进行的有关发展战略、政策、规划、评价、预测、科技立法以及管理科学与政策科学的研究成果，主要包括软科学研究报告和著作等。软科学研究成果应具有创造性，对国民经济发展及国家、部门、地区和行业的决策和实际工作具有指导意义。第七条 科技成果评价的主要内容是：

（一）技术创新程度、技术指标先进程度；

（二）技术难度和复杂程度；

（三）成果的重现性和成熟程度；

（四）成果应用价值与效果；

（五）取得的经济效益与社会效益；

（六）进一步推广的条件和前景；

（七）存在的问题及改进意见。

第三章 成果评价原则

第八条 依法评价原则

科技成果评价主要涉及科技成果评价委托方、评价机构及评价咨询专家三方面。有关各方应当遵循《科学技术评价办法(试行)》、《科技评估管理暂行办法》和本办法，遵守评价合同约定，履行义务，承担责任。发生争议时，根据合同法等法律、法规予以解决。第九条 独立、客观、公正原则

独立原则 科技成果评价活动依法独立进行，不受其他组织和个人的干预；评价机构独立地从事评价工作，评价咨询专家独立地向评价机构提供咨询意见，评价咨询专家提供咨询意见时不受评价机构和评价委托方的干预。客观原则 评价咨询专家在提供评价意见的过程中，按照评价成果的客观事实情况进行评审和评议。评价报告和评价意见中的任何分析、技术特点描述、结论，都应当以客观事实为依据。

公正原则 评价机构必须站在公正的立场上完成评价工作。评价机构不得因收取评价费用而偏袒或者迁就评价委托方；评价咨询专家也不得因收取咨询费而迁就评价机构。第十条 分类评价、定性定量相结合原则

为保证评价结论的科学性、准确性，针对应用技术成果和软科学研究成果各自特点，采用不同的评价指标加权量化进行定量评分，然后在定量评分结果基础上进行综合评价。

第四章 评价形式

第十一条 科技成果评价可以采取会议评价和通讯评价两种形式。

（一）会议评价 需要对科技成果进行现场考察、测试，或需要经过答辩和讨论才能做出评价的，可以采用会议评价形式。由评价机构组织评价咨询专家采用会议形式对科技成果做出评价。

（二）通讯评价 不需要进行现场考察、答辩和讨论即可做出评价的，可以采用通信评价形式。由评价机构聘请专家，通过书面审查有关技术资料，对科技成果做出评价。通讯评价必须出具评价专家签字的书面评价意见。

第五章 评价应当提交的资料

第十二条 评价委托方根据评价成果的所属类别向评价机构提交如下评价资料。

（一）应用技术成果

（1）研制报告 主要包括技术方案论证、技术特征、总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较、技术成熟程度、已推广应用及取得的效益情况，对社会经济发展和行业科技进步的意义、进一步推广应用的条件和前景、存在的问题等内容；（2）测试分析报告及主要实验、测试记录报告；（3）专业检测机构出具的产品检测报告；

（4）国内外相关技术发展的背景材料，引用他人成果或者结论的参考文献；（5）国家法律法规要求的行业审批文件；

（6）缴纳国税、地税的税务证明或推广应用所产生的经济效益或社会效益、环境生态效益证明；

（7）用户应用证明；

（8）评价机构认为评价所必需的其他技术资料。

（二）软科学研究成果（1）研究报告；

（2）发表的论文或出版的著作（含软件著作软）；

（3）论文（论著）被收录和被他人论文（论著）正面引用证明；（4）实际应用或采纳单位出具的证明；

（5）评价机构认为评价所必需的其他技术资料。

第十三条 科技成果评价委托方和成果完成者应当提供真实的技术资料，因提供虚假数据和资料而产生的相关法律责任由数据和资料提供者承担。

第六章 评价程序

第十四条 科技成果评价可由成果使用方、完成者或项目管理部门（单位）作为委托方提出。对符合评价范围的，评价机构与委托方签订委托评价合同，按照评价程序开展评价工作；对不符合评价范围的，不得接受委托。第十五条 科技成果评价按下列程序进行：

（一）委托方向评价机构提出成果评价需求。

（二）评价机构收到被评价成果材料后，初步审查评价委托方提交的技术资料，判断评价委托方提出的评价要求能否实现。

（三）接受评价委托，与委托方签订评价合同，约定有关评价的要求、完成时间和费用等事项。

（四）确定成果评价负责人。由其选聘熟悉被评价科技成果行业领域的专家担任评价咨询专家，同一单位的专家不得超过两人。

（五）对于需要具备检测或查新报告才能做出评价结论，但评价委托方又未提供相关报告的，评价机构可以要求评价委托方提交符合要求的检测、查新报告，也可以与评价委托方协商，由评价机构作为检测、查新委托人取得检测、查新报告。

（六）专家评价。由每位咨询专家独立评价，提出评价意见。评价机构工作人员负责汇总每位咨询专家的评分结果，并计算出综合评分。

（七）评价负责人在综合所有咨询专家评价意见的基础上，完成综合评价结论。

（八）按约定的时间、方式和份数向评价委托方交付评价报告。

第十六条 采用会议评价时，由评价机构根据具体情况，聘请5至9名专家组成评价咨询专家组，其中同行专家应占三分之二以上，其余可以为经济、财务或管理专家。每位咨询专家独立提出评价意见。评价负责人综合归纳每位咨询专家的评价意见并形成评价结论，并提请评价咨询专家组通过。

第十七条 采用通讯评价时，由评价机构聘请专家5至9人组成函审组，其中同行专家应占三分之二以上，其余可以为经济、财务或管理专家。各位专家独立提出评价意见。由评价负责人综合归纳每位专家的评价意见并形成评价结论，并将每位专家的评价咨询意见作为附件。

第十八条 科技成果评价的完整技术资料（包括专家评价意见）由评价机构和委托方按档案管理部门的规定归档。

第七章 评价机构

第十九条 参加试点的评价机构应当同时具备下列条件：

（一）社团法人、事业法人、企业法人或民政部门登记的民办科技咨询机构；

（二）从事科技咨询、科技成果评价等相关工作3年以上；

（三）具有相应专业本科学历以上的专职人员不少于5人；

（四）具备相应专业领域的技术专家库；

（五）有健全的内部管理制度；

（六）有固定的办公场所和必要的办公条件；

（七）试点管理部门（单位）规定的其他条件。第二十条 评价机构具有以下权利：

（一）存在下列情况之一时，评价机构可以拒绝接受评价委托：

（1）科技成果违反国家法律、法规规定或违背社会公德，对社会公共利益或者环境和资源可能造成危害的；

（2）科技成果根据国家法律、法规规定必须经过法定的专门机构审查确认，而尚未经依法审查确认的；

（3）科技成果涉及国家秘密的；

（4）科技成果存在知识产权权属争议，且尚未解决的；

（5）评价委托方、科技成果完成者提供虚假情况或不能提供评价所需材料的；（6）评价要求主要为非技术内容的。

（二）评价机构有权要求评价委托方补充评价材料。

（三）评价机构有权依法合理收取评价费用。第二十一条 评价机构具有以下义务：

（一）评价机构只能在试点管理部门确定的专业范围内从事评价活动。评价机构不得受托和承担涉及国家秘密的成果评价，依法取得有关涉密资质的除外。

（二）评价机构应当根据需要评价的技术内容和要求与评价委托方协商，依法订立合同，并按照评价合同约定的时间和方式向评价委托方交付科技成果评价报告。

（三）评价机构应当自主完成评价工作，对本机构不能承担的评价工作，可向委托方推荐其他专业评价机构。

（四）评价机构开展评价工作的程序应当符合本办法的要求。

（五）评价机构应当保证所聘请的评价咨询专家的独立性，不得向评价咨询专家施加倾向性影响。

（六）评价机构在形成评价结论的过程中不能使用、依赖没有充分依据支持的结论和判断。

（七）评价机构对其依据委托方提供的技术资料所做出的评价结论负责。

（八）评价机构应当按合同约定收取评价费用，评价费用的多少不应随最终评价结论而变动。

（九）评价机构及其工作人员，应当严格遵守科学道德和职业道德规范，保证科技成果评价的严肃性和科学性。未经委托方和成果完成者同意，擅自披露、使用或者向他人提供和转让被评价科技成果的关键技术的，依法追究其法律责任。

第八章 评价咨询专家

第二十二条 评价咨询专家应具备的条件：

（一）具有高级技术职务（特殊情况下可聘请不多于五分之一的具有中级技术职务的中青年科技骨干）；

（二）遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德；

（三）熟悉《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》、科技部《科学技术评价办法（试行）》、《科技评估管理暂行办法》和本办法；

（四）对评价成果所属专业领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况，在该领域具有一定的学术权威。

第二十三条 评价专家应当坚持实事求是、科学严谨的态度，遵守如下行为规范：

（一）维护评价成果所有者的知识产权，保守被评价成果的技术秘密。评价工作完成后，有关评价成果的所有材料应当全部退还给评价机构，不得向其他组织或者个人扩散，不得非法占有、使用、提供、转让。

（二）自觉坚持回避原则，不接受邀请参加与评价成果有利益关系或可能影响公正性的评价。

（三）提供的书面评价意见应当清晰、准确地反映评价成果的实际情况，并对所出具的评价意见负责。

（四）不得收受除约定的咨询费之外的任何组织、个人提供的与评价有关的酬金、有价物品或其他好处。

第二十四条 参加成果评价的咨询专家，由评价机构主要从科技成果评价专家库中遴选。根据被评价成果的专业特性和具体情况，可在专家库以外选聘不超过三分之一的专家。委托方、成果完成单位等关联单位的人员不得作为评价咨询专家参加对其成果的评价。第二十五条 评价专家在成果评价中享有下列权利：

（一）对科技成果独立做出评价，不受任何单位和个人的干涉；

（二）通过评价机构要求科技成果完成者提供充分、详实的技术资料（包括必要的原始资料），向科技成果完成单位或者个人提出质疑并要求做出解释，要求复核试验或者测试结果；

（三）充分发表个人意见，有权要求在评价结论中记载不同意见；

（四）有权要求排除影响成果评价工作的干扰，必要时可向评价机构提出退出评价请求。

第九章 分类评价指标

第二十六条 技术开发类应用技术成果、社会公益类应用技术成果、软科学研究成果三种类型成果评价采用分类加权量化评价方式，根据成果类型采取不同的评价指标和加权系数。

第二十七条 技术开发类应用技术成果评价指标主要包括：技术创新程度，技术经济指标的先进程度，技术难度和复杂程度，技术重现性和成熟程度，技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作用，取得的经济效益或社会效益。（评价指标见附表1）第二十八条 社会公益类应用技术成果评价指标主要包括：技术创新程度，技术指标的先进程度，技术难度和复杂程度，应用推广程度，对相关领域科技进步的推动作用，已获社会、生态、环境效益。（评价指标见附表2）

第二十九条 软科学研究成果评价指标主要包括：创新程度，研究难度与复杂程度，科学价值与学术水平，对决策科学化和管理现代化的影响程度，取得的经济效益和社会效益，与国民经济、社会、科技发展战略的紧密程度。（评价指标见附表3）第三十条 评价机构参考评价咨询专家组评价指标量化评分结果，确定被评价科技成果的总体水平，做出评价结论。

第十章 评价报告

第三十一条 评价报告是评价机构以书面形式就评价工作及其结论向评价委托方做出的正式陈述。（评价报告的格式和要求见附件1）

第三十二条 评价报告应当有评价负责人和评价咨询专家的签字，加盖评价机构公章，同时对评价报告的每一页跨页盖骑缝章。第三十三条 评价结论

（一）评价结论应根据评价成果的技术资料，在综合评价专家意见的基础上做出。

（二）对于评价的指标，应写明被评价成果实际达到的技术水平。

（三）对于评价指标对比分析，既要写明评价成果实际达到的水平，也要写明比较对象（如国内外最新相关技术）达到的水平。

（四）评价结论可分为分项结论和综合结论。对于评价委托方要求给出评价综合结论的，评价报告中应当明确给出。评价结论中慎用“国际领先”、“国际先进”、“国内领先”、“国内首创”、“国内先进”、“填补空白”等抽象用语。

（五）评价结论属咨询意见，供使用者参考。依据评价结论做出的决策行为，其后果由行为决策者承担。

（六）在征得评价委托方和成果完成者同意后，评价结论、评价机构名称和评价咨询专家名单一般应以适当方式公开。

第十一章 评价费用

第三十四条 科技成果评价费用本着非营利的原则，根据评价工作的复杂程度和具体活动内容，由委托方与评价机构以合同形式约定具体费用。评价机构按合同约定收取评价费用，费用多少不随最终评价结论而变动。

第三十五条 评价费用应当按照国家、当地物价部门规定的收费原则确定。国家、当地物价部门没有规定的，由评价委托方与评价机构协商，以合同形式约定，并报评价机构试点管理部门备案。

第三十六条 对所聘请的评价咨询专家，由评价机构按照实际工作量发放技术咨询费。

第十二章 附则

第三十七条 试点地方、部门及行业协会可根据本办法，结合各自实际制定具体实施办法。

第三十八条 本办法自试点工作正式启动之日起施行。

第四篇：科技成果转化专项资金管理办法

科技成果转化专项资金管理办法

发布时间：2005-11-15浏览次数：52【字体调整：大 中 小】

江苏省人民政府办公厅

转发省科技厅省财政厅科技成果转化专项资金管理办法（试行）的通知

苏政办发［2004］48号

各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：

省科技厅、省财政厅《科技成果转化专项资金管理办法（试行）》已经省人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

2004年5月26日

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科技成果转化专项资金管理办法

（试行）

第一章 总 则

第一条 为加快重大科技成果向现实生产力转化，培育壮大具有自主知识产权的高新技术产业，增强我省经济整体素质和综合竞争力，省政府设立省科技成果转化专项资金（以下简称“成果转化资金”）。为加强成果转化资金管理，提高资金使用效益，特制定本办法。

第二条 成果转化资金每年由省财政拨款，省财政厅、科技厅共同管理。

第三条 本办法所称科技成果转化项目，是指已取得科技成果、经中试并进入产业化开发或直接进入产业化开发、能较快形成较大产业规模、显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的重大科技成果转化项目。

第四条 成果转化资金的使用和管理严格执行国家和我省有关法律、法规，按照突出重点、集成联动、科学管理、专款专用、注重效益的原则，鼓励和引导各级政府、金融机构、民间和外资等多方面资金支持重大科技成果的转化。

第二章 工作机构及职能

第五条 设立省科技成果转化专项资金管理协调小组。其主要职责是：

（一）审议成果转化资金管理办法；

（二）审议成果转化资金工作计划；

（三）审议成果转化资金的经费预算及决算；

（四）审议成果转化资金支持的重大项目；

（五）协调解决成果转化资金运作中的重大问题。

第六条 省科技成果转化专项资金管理协调小组由省政府分管科技工作的副省长任组长，省政府分管副秘书长、省科技厅和财政厅主要负责同志任副组长，成员由省政府办公厅、省发展改革委、经贸委、教育厅、科技厅、财政厅、信息产业厅、农林厅、环保厅、药品食品监管局、中科院南京分院等部门和单位分管负责同志组成。

第七条 省科技厅具体负责成果转化资金管理的日常工作。其主要职责是：

（一）会同省财政厅拟定成果转化资金管理办法及相关实施细则，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准；

（二）研究提出成果转化资金支持重点和项目指南，统一受理成果转化资金项目申请并进行形式审查；

（三）组织专家开展成果转化资金项目的评审、论证工作；

（四）会同省财政厅编制成果转化资金工作计划，提出成果转化资金支持项目及经费安排建议；

（五）负责成果转化资金项目实施过程的跟踪管理，包括成果转化资金项目的合同签订、项目监理、验收、统计等，并向省科技成果转化专项资金管理协调小组汇报重大项目的进展情况；

（六）办理省科技成果转化专项资金管理协调小组交办的其他事项。

第八条 省财政厅是成果转化资金的监管部门，与省科技厅共同拟定成果转化资金管理办法、相关实施细则及工作指南，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准，编制成果转化资金工作计划及项目安排建议；根据成果转化资金工作计划，安排成果转化资金经费，并依据项目合同及实施进度拨付项目经费；负责成果转化资金使用情况的监督、检查。

第三章 资金支持范围与对象

第九条 成果转化资金主要支持电子信息、生物技术与新药、现代装备制造、新材料、新能源、环境保护技术及高科技农业等重点领域的重大科技成果转化项目。

第十条 成果转化资金支持的项目应具备以下条件：

（一）符合国家产业、技术政策，具有自主知识产权，技术含量高、创新性强、成熟度高、处于国内领先或国际先进；

（二）产品的附加值高、市场容量大、产业带动性强、经济效益和社会效益显著、有望形成具有较大规模和较强竞争能力的新兴产业或高新技术产品群；

（三）市、县财政安排相应的配套资金，对经济薄弱地区符合条件的项目可适当降低财政配套资金要求。优先支持获国家资助的重大科技项目进行成果转化。

第十一条 成果转化资金项目的实施以企业为主体。实施项目的企业应具备以下条件：

（一）在江苏境内注册，具有独立企业法人资格；

（二）具有较强的科技创新能力或与国内外高校、科研机构有稳定的合作关系；

（三）企业资产及经营状况良好，具有较高的资信等级和相应的资金筹措能力。

第四章 资金使用方式

第十二条 根据项目和企业的不同特点确定成果转化资金支持方式。主要有：

拨款资助。主要用于对重大科技成果转化项目中试或产业化过程中的研究开发工作给予补助，补助额度原则上不超过项目研究开发经费的50%。

有偿资助。主要用于能较快产生经济效益、在合同确定的项目实施周期结束后的一定期限内能偿还资助资金的产业化开发项目。回收资金继续用于重大科技成果转化。

贷款贴息。主要用于为形成较大产业化规模效益而向银行大额借贷的重大科技成果转化

项目。根据项目技术水平、贷款规模等采用全贴、半贴方式，确定相应的贴息额度。

上述方式可以单项使用，也可以混合使用。

第五章 项目申报

第十三条 由省科技厅发布成果转化资金项目申报工作指南。

第十四条 项目申报实行属地化管理。符合成果转化资金支持条件的项目，由企业或者企业与技术依托方联合按要求向所在地省辖市科技局申报。南京地区的省直和中央部属单位也可直接向省科技厅申报。

第十五条 省辖市科技局、财政局应对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行审查。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见。

第十六条 申报单位应提交以下材料：

（一）成果转化专项资金项目建议书；

（二）成果转化专项资金项目可行性研究报告；

（三）企业与技术依托方的合作协议；

（四）经会计师事务所审计的企业上两的会计报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等，并提供最近一个月的各类会计报表（复印件）。

（五）项目技术情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、查新报告、检测报告、专利证书或其他技术权益证明等）。

第六章 项目审批

第十七条 由省科技厅从专家库中选聘相关专家组成专家组，对申报项目进行评审、论证。专家组由省内外科技、产业、管理等方面的知名专家组成。专家组对申报项目的技术创新性和可行性、市场前景、风险性、投资概算及资金来源等进行评审、论证，并提出明确的咨询意见。

第十八条 省科技厅、财政厅依据专家组的咨询意见，并听取有关方面意见，提出项目安排建议，报省成果转化资金管理协调小组审定。经审定的项目，采取适当形式予以公示。经公示无异议的项目，由省科技厅、财政厅行文立项，并与有关责任方签订科技成果转化资金项目合同。

第七章 项目管理

第十九条 项目承担单位应根据可行性论证报告和项目合同书的要求，落实自筹资金等实施条件，保障项目顺利实施，并定期报送项目进展及经费使用情况。

第二十条 省辖市财政局、科技局负责落实地方财政配套经费，了解项目进展情况，协调解决项目实施中遇到的有关问题，监督检查经费使用和财务管理情况，并及时报告项目实施中的重大事项。

第二十一条 省科技厅、财政厅负责项目的实施管理和监督检查。省科技厅组织对项目的验收。

第二十二条 建立成果转化资金使用效果的绩效考评和奖惩机制。考评的重点是使用成果转化资金的项目是否较快形成较大产业规模，是否显著提升相关产业技术水平和核心竞争力并取得预期的经济效益。

第八章 资金管理

第二十三条 成果转化资金由省财政厅实行专户管理，专款专用。对批准立项的项目，其经费由省财政厅按项目合同和实施进度及资金合理流向予以拨付。

第二十四条 项目承担单位要严格执行国家有关财经政策和财务制度，科学、合理、有效地安排和使用经费，加强经费管理和核算。成果转化资金、配套资金与自筹资金等实行统一预算管理和核算。

第二十五条 对违反财经纪律，弄虚作假、挪用或挤占成果转化资金的，由省财政厅、科技厅采取通报批评、停止并追回拨款、终止项目、取消申报资格等处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章 附 则

第二十六条 省科技厅、财政厅依据本办法制定项目管理、财务管理等实施细则。

第二十七条 本办法由省科技厅、财政厅负责解释

第二十八条 本办法自下发之日起实施。

第五篇：河南省科技成果转化计划管理办法

河南省科技成果转化计划管理办法

第一章总则

第一条为了实施科教兴豫战略和自主创新跨越发展战略，进一步整合科技资源，突出科技成果转化，设立河南省科技成果转化计划，并制定本管理办法。

第二条科技成果转化计划旨在推动自主研发或引进科技成果的转化，显著提升相关产业技术水平，带动地方经济社会发展；主要支持省级科技计划项目所形成的科技成果和其他科技成果的转化，优先支持拥有发明专利或获得国家和省资助的重大科技项目进行成果转化。

第三条科技成果转化计划通过支持科技成果进入生产的前期性开发，鼓励和引导各级政府、金融机构、民间和外资等多方面资金支持全省科技成果的转化和产业化，逐步建立起支撑科技成果向现实生产力转化的科技管理机制和科技投入保障体系。

第四条河南省科学技术厅研究提出科技成果转化计划的项目指南和支持重点，统一受理计划项目申请并进行形式审查；制定科技成果转化计划项目的评价标准，负责计划项目立项的评审、论证工作；审定下达科技成果转化计划并监督检查计划项目的实施。

第二章申报与审批

第五条河南省内具有独立法人资格的企事业单位及社会团体，按照河南省科学技术厅公开发布的科技成果转化计划项目指南和支持重点及申报要求申报。

科技成果转化计划不支持已经成熟配套，并已推广应用的科技成果项目；不支持有知识产权纠纷和受过相关处罚的项目；不支持已列入国家、省研究开发计划并得到经费支持，目前尚未结题验收的项目；不支持已列入国家和省产业化计划并得到资金支持的项目。

第六条科技成果转化计划项目申请程序：

1．符合科技成果转化计划支持条件的项目，由单位独立或者与技术依托方联合按要求报主管部门（单位）审核。申报单位应提交以下材料：

（1）科技成果转化计划项目申请书；

（2）科技成果转化计划项目可行性研究报告；

（3）法人营业执照（复印件）；

（4）与技术依托方的合作协议；

（5）经会计师事务所审计的上的会计报表，并提供最近一个月的各类会计报表；

（6）可以说明项目情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、查新报告、检测报告、专利证书或其他技术权益证明等）以及企业有关资质证书（生产许可证、入网许可证等）。

2．主管部门（单位）对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行审查。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见并按时报送。

第七条科技成果转化计划项目应具备的条件：

1．符合国家和省产业、技术发展政策，创新性强、处于国内领

先或国际先进；

2．处于成果转化阶段，生产技术较为成熟，经省级以上科技管理部门或国家法定的行业认定机构鉴定、审定、检测或用户认可（其中药品、农药、电子信息等需要行业许可证类的项目，须获得新药证书、生产许可证、市场准入资格等资质文件）；

3．市场前景好、产品的市场容量大，产业带动性强，经济效益或社会效益显著，有望形成具有较大规模和较强竞争能力的新兴产业或高新技术产品群，有利于经济结构调整和经济社会的可持续发展；

4．市、县财政原则上应安排相应的配套资金。

第八条科技成果转化计划项目承担单位应具备的条件：

1．在河南省内注册，具有独立法人资格；

2．规章制度健全，管理规范，具有较强的科技创新能力，与国内外高校、科研机构（企业）有稳定的合作关系；

3．资产及经营状况良好，具有较高的资信等级和相应的资金筹措能力，自有资金不低于申请资助的转化资金。

第九条河南省科学技术厅选聘技术、经济和管理等方面的专家组成专家咨询委员会，对通过初审的申报项目的技术创新性、可行性、市场前景、风险性、投资概算及资金等进行评审和论证，对经审定的项目，采取适当形式予以公示。经公示无异议的项目，河南省科学技术厅下达科技成果转化计划，并与有关责任方签订科技成果转化项目合同书。

第三章实施与管理

第十条项目实施按合同管理，项目承担单位应根据可行性研究报告和项目合同书的要求，落实自筹资金等实施条件，保障项目顺利实施，并定期报送项目进展及经费使用情况。

第十一条河南省科学技术厅依据项目合同对资助项目执行情况组织中期评估和监督管理。主管部门（单位）负责落实配套经费，帮助协调解决项目实施中遇到的有关问题，监督检查经费使用和财务管理情况，并及时报告项目实施中的重大事项。

第十二条项目完成后，项目承担单位应申请验收。

项目承担单位填写《河南省科技成果转化计划项目验收审批书》，并提交项目实施总结报告、财务决算报告、固定资产清单和其他相关材料，经推荐部门签署意见后，报河南省科学技术厅。河南省科学技术厅组织有关技术、经济和管理人员对项目进行验收。

第四章考核与奖惩

第十三条建立科技成果转化计划绩效考核与奖惩机制。考核重点是科技成果转化的项目是否较快形成了较大产业规模；是否显著提升了相关产业技术水平和核心竞争力，并取得良好的经济效益；是否促进了地方经济社会发展。

河南省科学技术厅对在上述方面及项目实施过程中表现优秀的单位和部门予以适当形式的奖励，并在后续科技成果转化计划中优先支持。

第十四条对在申报过程中弄虚作假、依靠不正当手段获取科技成果转化计划支持的；在转化项目实施过程中违反财经纪律，挪用或

挤占转化资金的；或在转化项目实施过程中拒不配合各级科技部门监督检查的，将采取不同的处罚措施。

第五章附则

第十五条本办法由河南省科学技术厅负责解释。

第十六条本办法自发布之日起施行。