审计署就京沪高铁项目2010年跟踪审计情况答问

第一篇：审计署就京沪高铁项目2010年跟踪审计情况答问

审计署就京沪高铁项目2010年跟踪审计情况答问

3月23日，审计署公布了《京沪高速铁路建设项目2010年跟踪审计结果》，记者就有关情况采访了审计署固定资产投资审计司司长徐爱生。

记者： 2009年和2010年，审计署连续两年对京沪高铁建设项目进行了跟踪审计，请谈谈这两年审计的主要情况？

徐爱生：对国家重点建设项目实施跟踪审计，是审计署贯彻落实党的十七届四中全会提出的加强对重大投资项目审计的重要举措。根据国务院的部署和要求，审计署从2009年开始，连续两年对京沪高铁建设项目进行跟踪审计，目的是为了在建设过程中及时发现和查处参建各方执行法规制度不到位、管理不严格、资金使用不规范等问题，进而分析产生问题的原因，提出整改建议，促进参建各方及时纠正存在的问题，加强管理和完善制度。

两年跟踪审计，都采取由审计署投资司牵头，组织审计署有关特派员办事处，再聘请一些专业技术人员，组成联合审计组的方式。2010年跟踪审计在2009年审计的基础上，进一步突出了对招投标、设备材料采购等情况的审计，更加关注工程质量问题。

记者：请问这两年审计发现了哪些问题？ 徐爱生：从这两年跟踪审计情况看，在参建各方的共同努力下，京沪高铁建设项目较好地完成了阶段性建设任务，但也存在招投标不合规、虚开或伪造发票入账、资金和财务管理不严格、执行制度不到位等问题，其中，招投标不合规和虚假发票入账问题在两年审计中均有发现。在2010年审计中，还查出个别施工单位及个人转移挪用公款和建设资金1.87亿元及其他相关问题，涉嫌违法违纪。审计署依据有关法律法规，已将上述涉嫌违法违纪问题分别移送纪检监察或司法机关立案调查。

记者：对这两年跟踪审计发现的问题，有关部门和单位的整改情况怎么样？

徐爱生：从铁道部、京沪高速铁路股份有限公司等单位反馈情况看，我们两次跟踪审计后，相关参建单位积极采取整改措施。2009年审计发现的问题，在2010年审计时已基本整改。对2010年审计发现的问题，铁道部和京沪公司及其他参建单位十分重视，多次组织专题会议，制定整改方案，逐步完善相关规章制度。

记者：今年对京沪高铁建设项目跟踪审计何时开始？

徐爱生：按照审计署统一安排，我们将在2011年6月开始对京沪高铁建设项目进行新的一年跟踪审计。今年将重点检查去年审计查出问题的整改情况，关注招投标、设备材料采购等制度的健全和落实情况，同时坚持注重揭露重大违法违规问题和经济犯罪案件线索，促进这条我国历史上一次建设里程最长、投资最大、标准最高的高速铁路顺利建成。

第二篇：京沪高铁审计公告

京沪高速铁路建设项目2011年跟踪审计结果

（二○一二年三月十九日公告）

根据《中华人民共和国审计法》的规定，审计署于2011年6月至9月对京沪高速铁路建设项目（以下简称京沪高铁）进行了阶段性跟踪审计。现将跟踪审计结果公告如下：

一、基本情况

京沪高铁是我国“四纵四横”铁路快速客运网的骨干线路，途经北京、天津、河北、山东、安徽、江苏、上海4省3市，全长1318公里，设天津西站、济南西站、南京南站、上海虹桥站等24个车站，初步设计概算2176亿元，其中：征地拆迁和站房、工程施工及其他投资1638亿元，动车采购、建设期利息和铺底流动资金538亿元。京沪高速铁路股份有限公司（以下简称京沪公司）是项目建设单位，沿线各省市地方政府负责本省市境内征地拆迁工作，征地拆迁费用作价入股。

截至2011年6月底，除个别不影响运营的附属配套工程外，京沪高铁全部工程已完工，初步确认实际完成投资1962.66亿元（不含铁道部另行采购动车费用、建设期利息和铺底流动资金）。目前，还有部分设计变更、人工和材料价差等投资增加情况尚未确认，京沪高铁项目总投资需待竣工决算后最终确定。

二、审计评价

铁道部和京沪公司按照“精心组织、精心设计、精心施工、精心管理”的要求，组织各参建单位做好征地拆迁、施工组织、工期质量控制和科技创新等工作，较好地完成了全线建设任务。

一是铁道部、京沪公司及各参建单位积极整改审计查出的问题。截至2011年9月底，2010审计查出的问题已基本整改到位。通过整改，项目在资金管理、施工安全、工程质量和环境保护等方面均得到加强。

二是工程建设管理整体有效。京沪公司不断完善建设、资金管理制度，优化操作流程，结合施工进度及时优化资金预算，提高资金的使用效率，有效保障工程建设需要。施工现场安全质量管理总体可控，物资材料采购、供应整体到位，工程环保、水土保持措施基本有效。

三是工程施工科技创新力度较大。京沪高铁在引进、消化和吸收国外先进技术的基础上，积极总结和应用其他客运专线技术成果，大力开展自主研发和创新，在深水大跨桥梁建造技术、深厚松软土地基沉降控制技术、无砟轨道制造和铺设技术等重大课题上取得了阶段性成果，并迅速运用于工程实践，有效提高了施工效率。

四是工程建设进展顺利，社会效益开始显现。自开工以来，参建各方克服各种困难，加快项目建设进度，至2011年6月30日开通试运营，项目实际工期为42个月。截至10月底，京沪高铁累计开行列车18169列，发送旅客1734万人，实现客票收入51.24亿元。京沪高铁的投入运行，压缩了沿线城市间的时空距离，扩充了北京至上海铁路客运能力，大大改善了沿线旅客的出行条件，已显现出较好的社会效益。

但审计也发现，京沪高铁建设还存在土建施工和个别物资采购招投标管理不规范、个别工程管理不到位等问题。

三、审计发现的主要问题及整改情况

（一）土建施工和个别物资采购招投标不规范。一是京沪高铁全线土建施工招标未认真执行有关招投标法规的时限规定。铁道部2007年12月在京沪高铁全线土建1至6标招标中，将资格预审申请文件的获取时间由规定的不得少于5个工作日，缩短至13小时；将资格预审申请文件从获取到递交时间由规定的一般不少于7天，缩短至不到24小时。二是个别物资采购未按规定招标或招标评标不规范，涉及金额8.49亿元。如京沪公司自2009年10月起，未经招标采购滑动层材料71.80万平方米，涉及金额2833.73万元；在2010年3月公开招标后，京沪公司继续以应急采购的方式从未中标企业采购130.35万平方米，涉及金额4952.51万元，且有86.2万平方米的供应单价高于中标企业的单价，合计高出391.80万元。京沪公司2009年8月在桥面防水材料招标中，未按招标文件要求评价企业最大履约能力，将12个物资包件授予了10家供货商，合同金额6.98亿元，不符合招标文件有关按照最经济原则确定中标人的要求。

对于上述问题，铁道部表示，在今后的工程建设和物资采购招标投标工作中将严格做到依法合规，并出台了《铁路建设工程施工招标投标实施细则》和《铁路工程施工招标标段抽签规则》，以完善相关制度，加强铁路建设招投标管理。

（二）个别工程管理不到位。一是京沪高铁取消了部分路段风屏障，造成4.13亿元物资闲置。2011年3月，京沪公司根据京沪高铁运行时速的调整，取消了正在施工的177.73公里风屏障，采用极端大风时段局部路段限速的方式保障行车安全，导致已采购的价值4.13亿元的近15万延米风屏障闲置。二是京沪高铁北京段李营牵引变电站备用电源电缆线路工程（以下简称李营变电站电缆工程）截至2011年10月底尚未完工。李营站只有一路电源供电，不符合电气化铁路牵引变电站应由两路电源供电的规定，降低了该区段牵引供电的可靠性。

审计指出上述问题后，铁道部、京沪公司提出，京沪高铁全线已设置风监测设备系统，将按照有关规定，做好风速监测，根据风速监测结果采取相应限速措施，以保障列车运行安全，并计划将闲置的风屏障材料统筹调配至其他客运专线铁路使用；李营变电站电缆工程加快了施工进度，备用电源电缆线路已于2011年12月15日完工并开始送电，达到设计要求。

（三）沿线个别地方基层单位套取、截留、挪用征地拆迁资金4.91亿元。一是南京江宁经济技术开发区管理委员会（以下简称江宁开发区管委会）2008年10月使用虚假资料，以南京市汉典房地产开发有限公司的名义申请征地补偿款1.40亿元。截至2011年6月底，江宁开发区管委会已套取补偿款4000万元。二是天津市西青区中北镇西北斜村2008年10月多列办公楼拆迁面积，多计拆迁补偿资金143.10万元。三是天津市北辰区2008年在京沪高铁征地拆迁中，截留拆迁补偿资金3.40亿元；天津市北辰区青光镇人民政府2011年4月挪用京沪高铁拆迁资金910.20万元，用于增设声屏障。

审计指出上述问题后，相关地方政府高度重视，积极组织力量进行调查处理。截至目前，天津市西青区和北辰区已分别将多计和挪用的征地拆迁资金如数扣回；对于江苏省江宁开发区管委会和天津市北辰区套取、截留征地拆迁资金的问题，相关地方政府正在组织专门力量进行调查处理。

（四）京沪高铁沿线施工企业拖欠材料款、工程劳务款等款项。审计对京沪高铁沿线施工企业欠单户材料供应商100万元以上、欠单户施工队30万元以上的欠款情况进行核查发现，由于京沪高铁概算清理尚未完成，部分施工企业资金周转困难等原因，截至2011年5月底，京沪高铁土建、站房工程等施工企业欠付656家材料供应商材料款58.79亿元，欠付1471家施工队工程劳务款23.72亿元，合计82.51亿元。

审计指出上述问题后，京沪公司已加快概算清理，积极筹措资金，协调解决施工企业资金周转困难问题，并督促施工企业加快支付拖欠款。

第三篇：京沪高速铁路建设项目跟踪审计结果

京沪高速铁路建设项目跟踪审计结果

（二〇一〇 年二月十二日公告）

二、存在的主要问题和整改 情况

（一）个别分项目投资控制不严。

1．审计抽查发现，截至2008年底，京沪高铁1、2、4标段及上海虹桥 站部分工程超进度验工计价，累计6.17亿元；

1、4标段及上海虹桥站、天津西站存在未按规定调减工程计价、超范围调增自购材料价格等问题，多计工程款共 1.37亿元。

2．京沪公司将铁道部经济规划研究院负责的通用参考图动态跟踪和技术服务工作中的部分内容，重复委托给中铁工程设计咨询集团有 限公司，增加工程成本2200万元。

3．勘察设计后期费等计费依据不充分。审计发现，设计单位铁道第三勘察设计院集团有限公司、中铁第四勘察 设计院集团有限公司采用未经批准的内部测算系数，调整原国家计委、建设部发布的《工程勘察设计收费管理规定》（计价格〔2002〕10号）中相关取费标 准，计取勘察设计后期费30.35亿元，计费依据不充分；在鉴修概算中，计列的“外方监理费”6472万元和“咨询费”3019.3万元，计费依据不充 分。

（二）少数分项目承发包不够规范。

在京沪高铁正线、上海虹桥站、南京南站和大胜关长江大桥等工程的招投标过程中，京沪公司、上海铁路局等建设单位存在标书审核不严、未按规定招标等问题，个别施工单位违反招投标相关规定，将工程分包给无相应资质的单位。审计抽查中国水利水电建设 集团公司（以下简称中水集团）投标书中的118名专业技术人员发现，有54人的专业技术职称和职业资格与实际不符；上海铁路局在上海虹桥站建设中，将应招 标的工程咨询和桩基第三方检测项目化整为零，规避招投标；中国交通建设股份有限公司、中铁六局等9家单位未经建设单位批准，违规分包工程合计3.12亿 元，部分工程被分包给不具备相应资质的单位。

（三）部分施工单位使用不符合国家规定的发票入账结算。

在材料采购、货物运输、机械 设备租赁等业务中，中水集团、中铁十六局等17家施工单位项目部使用不符合国家规定的发票入账结算，总金额达5.2亿元。

对审计发现的上述问 题，铁道部、京沪公司及各参建单位高度重视，多次组织专题会议，认真研究制定整改方案，及时纠正审计发现的问题，并完善了规章制度。据京沪公 司提供的资料，截至2009年8月底：

对超进度验工计价6.17亿元的问题，建设单位已全部纠正；

对多计工程款1.37亿元和重 复委托增加工程成本2200万元的问题，建设单位正在采取措施整改；

对勘察设计后期费30.35亿元、鉴修概算中“外方监理费”6472万元 和“咨询费”3019.3万元计费依据不充分的问题，铁道部正在调研计费定额，研究制定整改措施；

对少数分项目承发包不够规范的问题，建设单 位清理了违规分包的施工队伍，并进一步研究完善施工总承包管理，加强对招投标和施工单位分包行为的监管； 对使用不符合国家规定发票入账结算 5.2亿元的问题，施工单位已纠正4.56亿元，其余0.64亿元正在整改，相关违法违纪人员已移送司法机关处理。

第四篇：京沪高速铁路建设项目跟踪审计结果

京沪高速铁路建设项目跟踪审计结果

（二〇一〇年二月十二日公告）

根据《中华人民共和国审计法》的规定，2009年5月至7月，审计署对京沪高速铁路（以下简称京沪高铁）建设项目进行了阶段性跟踪审计。现将审计结果公告如下：

一、基本情况和取得的成效

京沪高铁是目前世界上在建的里程最长的高速铁路，是我国“四纵四横”客运专线南北向主骨架，途经北京、天津、河北、山东、安徽、江苏和上海等4省3市，正线全长1318公里，设计时速为350公里，概算总投资2176.30亿元。中国铁路建设投资公司（代表铁道部）等11家单位出资成立京沪高速铁路股份有限公司（以下简称京沪公司），作为京沪高铁项目的建设单位。沿线4省3市地方政府负责本省（市）境内征地拆迁工作，征地拆迁费用作价入股京沪公司。

京沪高铁建设项目于2008年4月正式开工，计划工期60个月。截至2008年底，已完成69％的路基土石方、35％的桥梁、34％的隧道、75％的涵洞工程，累计完成投资584.5亿元。截至2009年6月底，完成永久用地征地60 312亩，占用地总量的99.16％；完成拆迁677万平方米，占设计总量的97.94％。

审计结果表明，铁道部、沿线各省（市）地方政府、京沪公司和各参建单位按照“精心组织、精心设计、精心施工、精心管理”的要求，狠抓制度建设、工程质量、科技创新等工作，较好地完成了京沪高铁阶段性建设任务。

一是征地拆迁和异地安置工作总体进展比较顺利。京沪高铁工程启动以来，北京、天津、河北、安徽等沿线4省3市地方政府高度重视征地拆迁工作，以维护群众合法权益为出发点，制定了相关政策，明确了补偿标准，完善了资金管理和使用办法，成立了专门的组织协调机构，做了大量勘测、评估、补偿、拆迁和安置工作，积极推进征地拆迁进程，保证了工程建设按计划实施。

二是项目管理制度比较健全，执行较好，工程质量和工期总体可控。京沪公司作为项目法人主体，建立了标准化管理目标责任体系，梳理和规范了合同管理、招投标管理等13个管理流程，制定完善了计划财务、工程管理等5大类55项建设管理办法，建立了京沪公司、指挥部和参建单位三级安全质量控制网络，采取建立问题库、质量责任档案和试验先行、样板引路等多项措施，以确保工程质量；建设过程中，持续优化设计、优化施工组织和资源配置，采用多项先进工艺和现代化施工设备，加快了工程建设进度。审计未发现影响运输安全的重大工程质量问题。

三是加大技术创新和成果转化力度。京沪公司借鉴京津城际铁路等客运专线技术成果，大力开展自主研发和自主创新，在高速铁路深水大跨桥梁建造技术、深厚松软土地基沉降控制技术、无砟轨道制造和铺设技术等重大技术课题上加大攻关力度，取得了重要的阶段性成果，并成功应用于工程实践，不仅提高了施工效率，而且实现了我国高速铁路技术的新突破。

二、存在的主要问题和整改情况

（一）个别分项目投资控制不严。

1．审计抽查发现，截至2008年底，京沪高铁1、2、4标段及上海虹桥站部分工程超进度验工计价，累计6.17亿元；

1、4标段及上海虹桥站、天津西站存在未按规定调减工程计价、超范围调增自购材料价格等问题，多计工程款共1.37亿元。

2．京沪公司将铁道部经济规划研究院负责的通用参考图动态跟踪和技术服务工作中的部分内容，重复委托给中铁工程设计咨询集团有限公司，增加工程成本2200万元。

3．勘察设计后期费等计费依据不充分。审计发现，设计单位铁道第三勘察设计院集团有限公司、中铁第四勘察设计院集团有限公司采用未经批准的内部测算系数，调整原国家计委、建设部发布的《工程勘察设计收费管理规定》（计价格〔2002〕10号）中相关取费标准，计取勘察设计后期费30.35亿元，计费依据不充分；在鉴修概算中，计列的“外方监理费”6472万元和“咨询费”3019.3万元，计费依据不充分。

（二）少数分项目承发包不够规范。

在京沪高铁正线、上海虹桥站、南京南站和大胜关长江大桥等工程的招投标过程中，京沪公司、上海铁路局等建设单位存在标书审核不严、未按规定招标等问题，个别施工单位违反招投标相关规定，将工程分包给无相应资质的单位。审计抽查中国水利水电建设集团公司（以下简称中水集团）投标书中的118名专业技术人员发现，有54人的专业技术职称和职业资格与实际不符；上海铁路局在上海虹桥站建设中，将应招标的工程咨询和桩基第三方检测项目化整为零，规避招投标；中国交通建设股份有限公司、中铁六局等9家单位未经建设单位批准，违规分包工程合计3.12亿元，部分工程被分包给不具备相应资质的单位。

（三）部分施工单位使用不符合国家规定的发票入账结算。

在材料采购、货物运输、机械设备租赁等业务中，中水集团、中铁十六局等17家施工单位项目部使用不符合国家规定的发票入账结算，总金额达5.2亿元。

对审计发现的上述问题，铁道部、京沪公司及各参建单位高度重视，多次组织专题会议，认真研究制定整改方案，及时纠正审计发现的问题，并完善了规章制度。

据京沪公司提供的资料，截至2009年8月底：

对超进度验工计价6.17亿元的问题，建设单位已全部纠正；

对多计工程款1.37亿元和重复委托增加工程成本2200万元的问题，建设单位正在采取措施整改；

对勘察设计后期费30.35亿元、鉴修概算中“外方监理费”6472万元和“咨询费”3019.3万元计费依据不充分的问题，铁道部正在调研计费定额，研究制定整改措施；

对少数分项目承发包不够规范的问题，建设单位清理了违规分包的施工队伍，并进一步研究完善施工总承包管理，加强对招投标和施工单位分包行为的监管；

对使用不符合国家规定发票入账结算5.2亿元的问题，施工单位已纠正4.56亿元，其余0.64亿元正在整改，相关违法违纪人员已移送司法机关处理。

第五篇：京沪高铁上道作业注意事项

京沪高铁上道作业注意事项

1、每天上道前作业负责人组织人员在通道口前排队点名，清点人数，人员站列整齐，防护员站在人员队列第一位。清点上道所用的机具和材料，工具材料摆放整齐，下道后也一样清点人数和机具用材料。因为通道口门前有监控录像头，每天段及上级部门都有可能随时在抽看。

2、上、下道一定要确认好作业门或栅栏门是否关好，作业负责人和防护员各确认三次（各推拉三次门）。

3、防护员带齐防护用品。穿红色马夹，戴红色防护帽。

4、作业人员必须穿上有反光标志的防护服装。

5、凡是上道人员必须每人一个头灯，无作业头灯人员一律不准上道。

6、在上道前一定要保证每件工机具贴有反光标志。

7、登记记录一定要全，细，不要出现错误的记录。每次登记完后都要认真核对。登记人员是施工负责人和防护员。

8、接道上道命令时，作业负责人拿钥匙开门，防护员第一个先上道，打开声屏障门，防护员要执行眼看、手比、口呼制度，目的是确认线路上无动车后，然后再指挥作业人员上道。

9、上道时间一般在0：30，严禁提前上道。没有调度命

令不准上道。作业负责人把好此关。下道时间一般在4：30，在4.30之前人员，机具必须全部撤出高铁通道口

10、线路机具材料分工到人，谁带上去，谁带下来（用到现场上的除外）

11、作业负责人把好上下道机具材料的清点，防止机具材料遗失在线路上。

12、上下道时，防护必须准确把上下的时间报给驻站防护员。

13、在转移作业地点或作业结束时一定要检查、确认线路上、两线间、线路两侧有无遗失的工机具。

14、班前做好安全预想，保证作业中不出现不利于高铁安全的隐患。

15、作业负责人及防护员一定要确认声屏障门是不是关好。

16、CPIII测点盖帽用完后，要重新盖上。缺少的补齐。

17、上道后作业人员严禁在电缆槽盖板上行走。