20120275-证监会-关于证券公司切实履行职责防范和抑制(精)

第一篇：20120275-证监会-关于证券公司切实履行职责防范和抑制(精)

中国证券监督管理委员会 机构部部函[2012]116号 关于证券公司切实履行职责 防范和抑制新股炒作行为的通知 各证券公司：

我国证券市场一段时间来存在着新股发行高价格、高市盈率、高超募资金的“三高”现象。不少投资者盲目跟风，偏信新股、炒作新股，形成了所谓“新股热”。“新股热”是市场非理性现象，不利于股市健康发展，也将影响新股发行体制的深化改革。新股“三高”使市场配置资金的有效性受到质疑；严重扭曲了市场定价功能；容易诱发上市公司粉饰业绩的行为；使二级市场偏信“新股不败”“炒新必赚”的人遭受损失，甚至机构投资者也深受其害，一些证券公司等中介机构、分析研究人员及新上市公司等均遭受批评。“新股热”的成因是复杂的，有深刻的体制、政策、文化、观念等方面的原因，也与证券公司等中介机构的市场行为相关。因此，降温“新股热”，需要多管齐下，全面推进。

为充分发挥证券经营机构在保荐承销、投资咨询和投资者教育等方面的职能作用，防范和抑制新股炒作行为，更好的保护投资者合法权益，促进一级市场与二级市场协调健康发展，现就有1

一、加强投资者风险教育，讲清、讲透盲目炒新的风险和危加强投资者风险教育，讲清、害

证券经营机构应当加强“炒新有风险”的宣传，引导客户理性、规范的参与新股申购和交易，树立理性投资理念。一是要通过公司网站、营业场所、投资者教育园地、行情分析系统、电话语音系统、短信系统、投资者报告会、客户服务人员等多种途径，向自己的客户讲清、讲透新股“三高”、“新股热”存在的严重危害；二是要在法律法规、交易规则宣传中，结合具体事例，帮助

三投资者充分认识盲目跟风炒作新股的风险，可能造成的损失；

是要切实履行交易所会员客户管理的职责，对违反交易规则的新股异常交易行为，要依法依规及时采取相应措施；四是要在长期的客户服务过程中，潜移默化，引导客户纠正在参与买卖新股时存在的“短平快”“一夜暴富”等投机心态，逐步形成理性投资、长期投资、价值投资的投资理念和市场文化。

“三高”推手

二、切实承担保荐和承销责任，不做新股

二、切实承担保荐和承销责任，不做新股“三高”

证券公司应当充分发挥在保荐和承销环节作用，采取措施主动抑制“新股三高”现象，不做台前或幕后的推手。一是要对拟上市公司进行客观、公允的盈利预测和估值。应当在充分尽职调查的基础上，按照独立、客观、审慎原则，认真分析行

业发展规律和公司特点，参照二级市场同类行业、同类板块的价值和趋势，向投资者提供拟上市公司的盈利预测，科学合理确定发行市盈率。二是要规范询价、定价行为。作为承销商，尤其是主承销商，证券公司应当采取适当措施保证询价过程的独立性，严禁与发行

人串谋操纵发行价格，严禁向询价机构提供指导价格，干预询价过程。询价结束后，应当严格按规定程序、方法，确定新股发行价格。新股发行定价应充分考虑高价和余额包销的风险，确保公司风控指标符合监管规定。三是客观推介拟上市公司。承销商在路演推介过程中，不应夸大描述，不应回避拟上市公司存在的缺点和风险，应当充分提示投资者盲目炒新可能承担的风险。四是证券公司作为询价机构，应当充分发挥专业机构综合评价能力，参考一、二级市场行业状态、业绩现状、发展趋势及总体市盈率水平等因素合理估值、理性报价。报价前应当进行相应的压力测试和申购风险评估，确保申报价格体现公司估值、定价水平并符合本公司的申购能力。证券公司不得超能力报价、协商报价、故意抬高价格，不得索取或收受保荐承销机构、发行人的财物及其他利益。五是完善激励约束机制，保荐承销收入、投行部门、保荐代表人的提成与奖励不得与超募资金直接挂钩。证券公司的保荐承销收入是其从事专业服务的价值体现。“新股热”中出现的高超募资金，既不代表拟上市公司的价值，也不代表证券公司的专业水准。坚持价值投资，自营和资管业务不得跟风炒新三、三、坚持价值投资，自营和资管业务不得跟风炒新

作为专业机构投资者，证券公司应当成为市场稳定机制中的重要力量，更应对“新股热”所带来的投资风险有清醒的认识，针对自营业务和资产管理业务的新股配置，应当严格按照授权、合同约定确定投资范围、投资期限等相关安排。在投资过程中，应当注重新上市公司的投资价值分析，不做盲目跟风、短线炒作 的“大散户”，更不能违反法律法规规定，在新股交易中，利用资金优势等便利，从事囤积、拉抬、追涨、操纵开盘价或收盘价、频繁反向交易等行为。

四、发挥专业优势，不断提高投资顾问、研究报告的质量证券公司发布与新股相关的投资价值分析报告和研究报告时，应当充分研究新股上市定价及价格变动因素，全面分析公司情况，并对新股投资风险进行专门揭示。证券公司投资顾问人员向客户提供投资顾问服务时，应当坚持适当性管理原则，向客户提供与其风险承受能力相适应的投资建议。涉及“新股”配置的，应就“新股热”、“新股三高”及“炒新”风险及所推介新股的风险特征进行专门讲解。

我部及各证监局将进一步加强对证券经营机构的日常监管，充分关注证券公司在新股发行、承销、交易、投资以及投资咨询等业务中勤勉尽责和合规经营情况，对未切实履行职责、忽视投资者教育、存在违法违规行为的证券经营机构，将依法进行处理。

二○一二年三月十二日

抄报：心一同志

抄送：各证监局、沪、深交易所、结算公司、证券业协会

第二篇：坚守平凡岗位 切实履行职责

坚守平凡岗位 切实履行职责

――学习杨善洲同志先进事迹心得体会

2011年4月27日，我乡召开了杨善洲同志先进事迹专题学习讨论会，会上，全体干部职工认真学习了杨善洲同志先进事迹，并就如何深入学习杨善洲同志先进事迹，切实履行好工作职责谈了自己的看法和体会。本文结合学习情况及自己的体会，就如何坚守工作岗位，切实履行工作职责，谈一点浅显的认识。

治理百姓的官员，古代称之为父母官。父母官的职责是为人民服务，杨善洲同志的一生，就是为人民服务的一生。他把人民群众当作衣食父母，心中时刻装着群众，倾其一生为群众做好事、办实事，他用平凡和忠诚书写了一个共产党人的先进事迹和英雄史诗。

我是一名基层乡镇干部，虽说不上位高权重，但责任不小。作为一名共产党员，一名基层干部，我们是最基层的父母官，切实坚守工作岗位，履行工作职责，做好为人民服务工作，是我们必须时刻谨记和思考的问题。乡镇工作直接与农民群众打交道，面对新形势，新任务，我们应该把全乡乃至全县甚至更大范围社会的稳定和谐发展摆在第一位，认真贯彻落实党在农村的方针政策，把群众的合法利益摆在第一位，时刻牢记党的宗旨，严于律己，兢兢业业做好自己的每一份工作，把群众的事当自己的事，尽心尽力去做好，不断锤炼好“五心”（即党心、民心、公心、耐心、事业心），在压力沉重、日复一日的基层工作中，坚持一种信念、保持一份率真、秉持一股干劲，干出一番事业，尽力密切干群关系，进而形成紧密的血肉联系，让党在农村的各项事业得到更好更快的发展。

一、牢记宗旨，坚持党心，这是正确履行工作职责的基本要素

牢记宗旨，坚持党心，这是党员应具备的基本要素，也是乡镇干部，特别是领导干部，应有的先决条件。牢记宗旨、爱岗敬业，服从领导、服务大局，勇于探索、开拓创新等等，都是新时代“党心”的体现形式，也是党员践行宗旨的具体要求。杨善洲同志坚持“共产党员的身分永不 退休”，时刻谨记“作为共产党员，不能光想自己，要时刻牢记使命”。他牢记宗旨，服务群众的党性精神值得我们学习。乡镇干部的工作职责和使命，说大点就是全心全意为人民服务，说具体点就是认真做好自己份内的工作，为人民办好事实事，帮助群众解决生产生活中的困难和问题。如何履行好这一职责？最基本的要求就是要时刻保持一颗鲜红的、舞动的“党心”。这就要求我们时刻加强学习，加强党风党性锻炼，树立正确的世界观、人生观和价值观，牢记党的宗旨，做永不退休的党员。

二、关心群众，赢得民心，这是正确履行工作职责的立足之本 关心群众，赢得民心，这是乡镇干部的立足之本。不管是领导干部，还是普通干部，归根到底都是要为人民服务。我们经常讲的一句话，就是群众利益无小事，为群众谋利益就是我们的首要职责。因此要经常深入群众，了解群众，为群众办实事、办好事。干任何事情首先要赢得民心，杨善洲同志因为“给乡亲的承诺得兑现”一句话，在大亮山艰苦创业20余年，为群众做了一件天大的实事，赢得了群众的心。实践证明，这种做法是对的，可行的。从我乡去年“上下一致、知难而进”开展抗旱保民生，到今年“服从大局、团结一心”处理地灾建新区，都生动体现了这一点，“党心所向、民心所愿”，只有真切关心群众，把群众利益放在第一位，扎扎实实为群众办好事实事，才能最后赢民心，顺利推动各项工作开展。

三、不偏不倚，秉承公心，这是正确履行工作职责的品质保证

不偏不倚，秉承公心，这是对乡镇干部，特别是对乡镇领导干部的处事要求。公道正派是一种政治品格、一种思想作风，也是一种人格力量。“领导的行动就是无声的命令”。乡镇干部经常和群众在一起，自己的一言一行群众都会看在眼里、记在心里，时间久了，群众就会给你一个基本的评价。所谓“村看村，户看户，群众看干部”就充分说明这个道理。作为领导干部，为人处事要秉承公心，不能滥用职权。杨善洲同志在女儿未考上中专向他提出“要是明年再考不上你能不能给我安排个工作？”时说：“不行，我没有这个权力。”体现了杨善洲公道正派，不徇私情的大公无私精神。因此，领导干部办事情、处理问题要“出于公心、注重公论、坚持公道”，按制度办事情，做到制度面前人人平等，对事不对人，不掺杂个人恩怨，不当“特殊人物”。在工作上发挥表率作用，履行好职责。提倡“跟我上，向我看齐、对我监督”，用自己的模范行动和表率作用教育影响群众。

四、讲究方法，注重耐心，这是正确履行工作职责的作风态度

讲究方法，注重耐心，这是乡镇干部应有的工作作风。向群众讲清形势，是我们乡镇干部的工作基本功，也是我们党密切联系群众，正确引导群众、发动群众的基本工作方法。我乡在重点项目推进、社会治安综合治理、计生水平提高、矿山安全生产、矿山违法开采整治、平安玉华建设等方面的工作取得较大的成效，特别是“6〃28”事件以后，我乡在积极排查化解各类社会矛盾纠纷，处理各种热点难点问题上，做了深入、细致、耐心的工作，使广大群众对党委政府工作逐渐从对抗至理解到支持，使全乡各项工作得以顺利推进。这就说明，只要我们耐心细致地做好群众工作，把“做正确的事”与“正确地做事”统一起来，向群众讲清政策、道理和问题，全心全意“为人民谋福祉”，我们的工作就能得到广大群众的理解和支持。

五、狠抓落实，增强事业心，这是正确履行工作职责的关键所在 狠抓落实，增强事业心，这是当好乡镇干部的必备素质。一个任务、一项工作交到我们手里就是一份责任、一种嘱托。“上面千条线，下面一根针”，作为乡镇干部的主要工作职责就是抓落实。干部能不能抓落实，首先取决于有没有事业心和责任感，其次才是能力和水平问题。有没有事业心和责任感决定干部抓不抓工作，有没有能力水平决定干部抓工作的成效。作为一个地方的干部尤其是领导干部，一定要有“兴一方经济、富一方百姓、保一方平安”的强烈愿望，要有怕做不好事、怕群众不满意的诚惶诚恐心理，头脑里有了这种愿望，心里头有了这个“怕”字，做事情才会有动力、有压力，才会有干劲、有冲劲、才能办实事、干成事。思想认识到位，责任明确到人，工作才能落实到位。

时间如白驹过隙，稍纵即逝，逝去的，是与时间一样平淡无奇无影无踪的生活；逝不去的，是永驻在心间的一个个平凡的人物创造的一个个不平凡的故事。杨善洲同志虽曾官至地委书记，但他时刻保持一个平凡的共产党员的本色，用自己的余生创造了一个伟大的业绩，用自己的言行诠释着自己的大爱，诠释着一个共产党人的坚定信念！他的生命虽已逝去，但他的精神将永留人间。做为新时期的党员干部，我们必须向杨善洲同志学习，学习他一诺千金、亲民善民的优良品质！学习他甘于平凡、艰苦创业的敬业精神！牢记“共产党员的身份永不退休！”切实履行职责，扎实抓好工作。

第三篇：强化三种意识 切实履行职责

强化三种意识 切实履行职责

刘胜利

五一前夕，胡锦涛总书记在天津市产品质量监督检测技术研究院视察时作出重要指示，要求质检部门“作为食品安全的重要守护者，一定要坚决执行食品安全法，以对人民群众高度负责的精神，严把食品安全关。”总书记的重要讲话字字珠玑，掷地有声。在对质检工作给予鼓励的同时，也提出了殷切的期望和新的要求。我们一定要把总书记的指示精神化作源源不竭的前进动力，强化三种意识，切实履行职责，为质量强国而战。

首先是“责任意识”。“民以食为天，食以安为先。”产品质量和食品安全工作关系人民群众切身利益，关系党和国家形象，在维护国家稳定和社会和谐发展中的作用越来越突出。我们应清醒地认识到，目前我国的质量安全形势仍然严峻，质量工作任重而道远。要做好这份工作，没有对国家和人民高度负责的“责任意识”是不行的。“高度负责”是我们干好各项工作的先决条件，是关系我们事业兴衰的关键环节。没有一点责任意识，凡事得过且过，敷衍应付，想干好工作、成就事业、推动发展，无疑是空中楼阁、镜花水月。古人云：“国家兴亡，匹夫有责。”对于我们来说，那就是“质量兴衰，人人有责。”做好质量工作，要牢记总书记提出的“高度负责、甘于奉献，集中精力，心无旁骛，一抓到底，善始善终”的要求，以对党、对国家、对人民高度负责的精神，严格把关，切实做好产品质量和食品安全工作，为质量强国尽心尽力，尽职尽责。

其次是“自律意识”。质检部门身负监管之责和执法把关重任。但“律人”先要“律己”，而且要“严于律己”，要“常修为政之德，常思贪欲之害，常怀律己之心”。广大质检工作者，尤其是领导干部更要加强自律意识的培养。工作中，要爱岗敬业，履行职责，做任何工作都要高标准、严要求，一丝不苟，精益求精，确保每项工作不马虎、不走样。生活中，要行得端，走得正，清清白白，干干净净。要常怀宽人之心，容人纳事；常怀畏惧之情，洁身自好。以执法者自身的实际行动树立整个质检队伍良好的自律形象，带动全社会依法守法、遵规守纪的良好风尚，引导广大企业和食品生产者强化行业自律，强化自我监管，强化守法意识，共筑产品质量和食品安全防线，共同担负食品安全之责，举全社会之力促进国家产品质量和食品安全整体水平的提高。

第三是“实干意识”。今年春节期间，总书记在各地视察时再次提到要“大兴求真务实之风”。国家质检总局局长支树平也多次在不同场合强调，要求真务实。树立“实干意识”，就是要脚踏实地地干工作，不摆花架子，不做表面文章，不搞形式主义。今年我们要坚定不移地贯彻落实总局确定的“以服务科学发展为主题，以促进转变经济发展方式为主线，以从严治检、强化监管为着力点，抓质量、保安全、促发展、强质检”的总体要求，以求真务实的作风、踏踏实实的工作，切实改善监管模式和方法，切实提升检测技术水平，切实提高执法把关工作有效性，确保产品质量和食品安全。

责任重于泰山，强国不辱使命。“质量第一，安全至上，切实做到一丝不苟，精益求精。”总书记的话铿锵有力，给予我们信心和力量。我们一定要深刻领会，坚决贯彻，严抓落实，以高昂的斗志，十足的干劲，满腔的热忱，为质量强国而战，用优异的成绩报答祖国和社会，为党的90岁生日献礼。

（作者系深圳检验检疫局党组书记、局长）

第四篇：证券公司营业部投资者教育工作业务规范(证监会)

证券公司营业部投资者教育工作业务规范

第一章 总则

第一条 为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，制定本规范。

第二条 营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。

第三条 营业部在开展投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。

第四条 营业部应当在公司指导下开展投资者教育工作。第二章 投资者教育工作组织制度建设

第五条 营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人。营业部应当建立由客户服务、客户营销、合规管理、信息技术、财务管理等业务负责人组成的营业部投资者教育工作领导小组；客户服务和客户营销业务的负责人具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。

第六条 营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为：

（一）按照证监会、中国证券业协会（以下称协会）、地方证券业协会（以下称地方协会）的相关要求和公司总部关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育计划和实施方案；

（二）统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费；

（三）策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容；

（四）调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题；

（五）检查、评价本营业部投资者教育工作的效果；

（六）及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况。

第七条 营业部投资者教育实施工作方案应重点突出以下内容：

（一）投资者教育工作的内容、形式和经费预算等；

（二）投资者教育宣传口径和风险提示的指导思想；

（三）投资者教育专项活动实施的具体时间进度表；

（四）营业部证券从业人员的投资者教育培训。

第八条 营业部应当具备以下各项制度，同时将投资者教育工作的相关内容嵌入到每项制度的相关环节：

（一）客户服务制度，包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、客户信息管理、客户咨询、客户投诉、客户回访、应急反应等各方面的业务流程；

（二）客户风险评估制度，遵循“了解自己客户”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作。

（三）营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，包括岗位职责、业务范畴和禁止行为等。

第九条 营业部应当建立投资者教育工作的内部检查机制，定期或不定期地检查投资者教育工作的实施情况。第三章 投资者教育工作的基本要求

第十条 营业部应当通过多种渠道创造性地开展投资者教育工作，切实提高教育效果。投资者教育工作可以采取以下方式：

（一）在营业场所设立投资者园地；

（二）在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过现场、网站和电子邮箱等方式解答投资者的问题；为有业务需求的投资者开通短信服务；

（三）与新闻媒体合作，举办各类宣传教育活动；

（四）在营业场所举办投资者教育讲座、培训；

（五）在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料；

（六）参加协会、各地方协会组织的各类投资者教育活动；

（七）其他合规有效的方式。

第十一条 营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、信息披露及客户服务等各项业务环节。

第十二条 客户开（销）户环节：

（一）应当采用询问、风险承受能力评估等方式了解客户，尤其是新开户的中小投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；

（二）在与客户签订证券交易委托代理协议时，应当核对客户身份，并留存相关资料；

（三）应当根据投资者的不同类别和层次，有针对性地作好客户分类管理工作，引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产；

（四）应当向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险；

（五）应当根据投资品种对客户进行差异性风险揭示，让其了解不同产品和不同业务的风险特征；

（六）应当严格审查客户开（销）户资料，客户开（销）户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系明确，切实履行反洗钱等法律义务；

（七）应当通过报纸、通讯、网站、营业部大厅张贴公告等方式，或者通过电话语音提示、柜台营业员主动提醒、电话预约、信件邮寄等方式，向客户宣讲账户规范的要求与意义，提高其对账户规范工作的认识；

（八）应当通过适当方式提醒投资者妥善保管股东账户卡，保密身份证号码、账户号码、交易密码等资料。第十三条 客户证券交易和资金存取环节：

（一）应当提示客户不在非法营业场所从事证券交易，不接受非法证券咨询，不购买非法证券产品，不要将账户随意交由他人操作；

（二）发现客户存在异常交易行为的，应当立即告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的行为，应当及时向证券交易所报告，并按规定采取限制措施；

（三）应当对客户使用证券交易信息的行为进行有效管理，告知客户不得将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动；

（四）应当制定相应的应急预案，以应对处理因突发事件导致营业部不能正常经营等可能影响客户正常交易的情况。第十四条 证券营销环节：

（一）应当按照证监会、协会的相关规定定期组织公司内部营销人员以及与公司正式签订委托合同的证券经纪人进行业务培训；

（二）应当在营业场所公示证券经纪人名单，除与公司正式签订委托合同的证券经纪人外，不得委托无业务资格的个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动；

（三）应当采取多种方式向投资者介绍各类证券业务与投资产品的基础知识、业务或产品特点、投资风险与收益形式等；

（四）应当在各项业务和产品的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料上标明风险揭示的内容，并在醒目位置注明“股市有风险，入市需谨慎”；

（五）应当向客户明确告知公司的法定业务范围、销售产品的核准文件；

（六）不得从事销售非法证券、以牟取佣金收入为目的诱使客户进行不必要的证券交易、对客户的收益做出承诺等活动。

第十五条 信息披露环节：

（一）应当严格按照证监会、协会的相关要求做好信息公示工作；

（二）应当根据实际情况的变化，及时更新信息公示内容；

（三）信息披露应当及时、准确、完整，不得存在严重误导、虚假陈述和不按要求公开披露信息等情况。第十六条 客户服务环节：

（一）应当安排专人接听客户服务电话，及时解答投资者的咨询；客服电话尤其是对新开户客户的回访电话应当具备来电显示及录音功能，相关电子资料应当定期存档；

（二）应当对客户尤其是新开户的客户进行必要的讲座或培训，提高其对证券市场、证券公司以及投资风险的认识；

（三）应当通过电话、信函、电子邮件等方式对客户进行回访，了解营销人员执业情况，实现客户回访记录的强制留痕，及时发现、处理营销人员的违规行为。对存在异常交易和异常资金流动的客户应作为重点回访对象，适当增加回访频率；

（四）客户提出办理撤销指定交易、转托管或销户要求的，应当按规定及时办理，不得人为限制、拖延；

（五）应当通过加强对营业部人员培训等方式，提高人员的业务能力和专业水平，增强服务意识，提高客户服务质量；

（六）应当根据现场交易客户情况，配设相应的服务场地、工作人员，合理安排业务柜台的窗口数量及工作时间，提高开户质量和效率，并加强和完善营业场所的消防和安保措施，确保营业场地有序与安全；

（七）应当根据市场发展和自身业务发展的需要，增加信息系统建设的人力、物力和财力的投入，维护信息系统的安全运行，做好应急处理预案；

（八）应当认真处理投资者的投诉和意见，及时向投资者反馈处理结果，做好记录；建立投诉处理不当的责任追究机制。

第十七条 营业部应当在营业场所内以设置橱窗、公告栏等形式建立投资者园地；投资者园地应醒目，资料张贴须整齐有序。

第十八条 营业部应当根据证监会、协会和公司的相关要求组织和设置投资者园地的内容。

第十九条 投资者园地的内容应当真实、客观、完整，重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，具体包括：

（一）公司基本情况介绍：公司基本情况、公司注册地址、业务范围、公司法定代表人、主要负责人、经营性分支机构及负责人的基本情况、获取公司公开披露的财务报告的详细途径、销售产品的核准文件、客户投诉电话等内容；

（二）证券市场法律、法规知识介绍或问答，同时备有相关的法律、法规材料供投资者随时查询；

（三）证券知识介绍和业务咨询内容，如各类证券业务及证券投资产品的基础知识、风险收益特点、交易流程等；

（四）向投资者充分揭示风险，张贴监管部门及自律组织要求发布的风险揭示，让投资者真正理解“买者自负”、“股市有风险，入市需谨慎”；

（五）依照证监会、协会的要求公示营业部佣金及各项税费标准；

（六）其他按规定应当公示的内容。

第二十条 营业部应当根据实际需要和情况的变化及时更新投资者园地的内容。

第二十一条 营业部应当在营业场所张贴打击非法发行和非法证券经营活动的宣传内容，帮助投资者提高自我保护意识。

第四章 投资者教育工作的报告与检查

第二十二条 营业部投资者教育工作领导小组应当定期或不定期对本营业部投资者教育工作进行检查、评价，对存在的问题及时进行整改，对好的经验与做法及时进行总结。

第二十三条 营业部应及时将本营业部投资者教育工作的经验、做法以及工作中遇到的新情况、新问题，向公司总部及当地地方协会报告。

第二十四条 协会、地方协会将适时组织对营业部投资者教育工作进行检查。第五章 附 则

第二十五条 本规范由协会负责解释。第二十六条 本规范自发布之日起施行。

第五篇：切实履行职责 做好秸秆“双禁”

切实履行职责 做好秸秆“双禁”

开发区今年夏季农作物秸秆“双禁”工作，按照 “标本兼治、疏堵结合、巩固提高、创新增效”的原则，加强组织领导，强化督导检查，狠抓责任落实，因地制宜、综合利用，力争实现“不着一把火、不冒一股烟” 的目标。我们将采取以下工作措施。

一、切实加强对秸秆禁烧工作的组织领导

区成立“秸秆禁烧工作领导小组”，党工委副书记邹建华担任组长，副主任周兴祥担任副组长。领导小组下设办公室。成立六个工作组：

1、秸秆禁烧巡查组，负责检查全区禁烧秸秆工作，分区域、分路段进行巡查、督导，特别是加强对重点区域、重点部位的监管，尤其是骨干道路两侧组织主要力量进行重点巡查。

2、秸秆综合利用组，负责机械推广、秸秆机械还田、沤制肥料、制沼等工作，加大新技术、新成果的推广力度。

3、财经工作组,保证区秸秆综合利用配套资金及时足额到位。

4、宣传工作组，负责全区秸秆禁烧工作的宣传报道。

5、机械收割督导组，负责对机割麦茬高度控制在15厘米以下。

6、执法处罚工作组，区派出所、城管中队、村干部成立秸秆禁烧执法队，负责对焚烧秸秆人员进行执法处罚。

二、严格目标责任制 为使秸秆禁烧工作落到实处，我区今年实行村干部包村、村干部包户、包地块责任制，形成密切联系、督管结合、责任公担的监管机制。明确各村支部书记是“双禁”工作的第一责任人，对本村的“双禁”工作负总责，投入主要精力和时间，搞好组织协调，全力以赴、亲临第一线坐阵指挥，确保各项工作的顺利开展。同时各村也抽调精干力量组成秸秆禁烧巡查小组，昼夜巡回检查，做到24小时有人看守，24小时有人巡查。

今年我区的夏季秸秆禁烧工作，从6月2日起到7月10日止，分两个阶段进行。

(一)组织发动阶段，时间为6月2日至6月8日。成立专门工作机构、督导组及巡查组，制定各项工作制度，形成上下贯通、左右联动、行动迅速、运转高效的工作运行机制。各村明确责任、清晰职责、落实措施。同时采取多种形式，大力宣传秸秆禁烧工作的重要意义，教育广大农民，群众提高环境保护意识，提高禁烧秸秆的自觉性。

(二)全面禁烧阶段，时间为6月9日至7月10日。各村各单位各负其责，进入实战状态，坚持24小时巡回检查，全力投入到秸秆禁烧工作中去，防止发生秸秆焚烧现象。各巡查组定期向区党工委、管委会汇报各村秸秆禁烧工作的检查情况，及时公布，并将检查结果作为年终考核的重要内容。

三、严格督查考核，强化责任追究 坚持各村日报制度，准确掌握工作进度，及时向区党工委反馈情况。区管委会组织力量，定期、不定期对各村进行监督检查。各村安排专人负责，切实履行职责，深入田间地头，定时向区秸秆办汇报工作进展情况，遇到紧急情况时随时上报，确保工作有序进行。

坚持秸秆禁烧与综合利用相结合，全面防控与重点清查相结合，行政推动与技术服务相结合，使农作物秸秆得到有效利用，路边、地边、村边、渠边、坑边积存的农作物秸秆得到全面清理，焚烧隐患得到彻底消除，为人民群众创造良好的生活环境。

区党工委、管委会将秸秆禁烧工作列入行政责任追究范围。对出现第一把火和出现火情造成严重后果的村给予严肃通报批评，同时追究主要领导和相关人员的责任，并依据《中华人民共和国大气污染防治法》对出现焚烧现象的，发现一起，通报一起，并给予出现火情的村相应经济处罚，一把火2000元；对找不到着火点的对土地承包人一律进行经济处罚，每次处罚额不低于1000元；对点火当事人要坚决采取行政或法律措施，严加惩处，决不姑息，通过强有力的罚处来确保各项措施落到实处。

四、加大宣传力度

区和各村充分利用广播、标语、宣传车等手段，大力宣传秸秆禁烧工作，大力宣传环保法律法规，大力宣传秸秆综合利用的好典型、好经验、好做法，不断提高农民群众的认识程度和利用秸秆的积极性、自觉性、创造性，同时要加强社会监督，鼓励和支持群众举报焚烧秸秆行为。通过宣传教育，在全区形成全民参与秸秆综合利用，全民参与秸秆禁烧活动的良好局面。

各位领导、各位同志，秸秆“双禁”工作面广量大，任务艰巨，我们将以这次会议的东风为契机，全面动员、全员发动，以前所未有的重视程度、前所未有的推进力度，坚决打赢这场硬仗，以优异的成绩向市委、市政府交上一份满意的答卷！

二〇一四年五月十一日

需完善的材料：

1、基本数量、概况

2、去年区投入打包机

台、万元

3、农户奖励办法

4、主导：以秸秆还田为主导，另村集中打包堆放