第一篇：投资管理(第二版)教学大纲
《投资管理》教学大纲
第一编
概论
第一编包括四章：投资学概述、投资环境、投资机制和投资监管。
第1章：投资学概述主要阐述投资学的基本概念和定义，说明投资主体和投资客体的基本特性等。第2章：投资环境介绍了投资环境的分类和作用，微观和宏观投资环境的特性及其对投资市场的影响。第3章：投资机制系统讲述了投资机制的意义和分类，以及社会经济制度的基本状况。第4章：投资监管阐述了投资监管在现代投资市场中的重要性及相应的投资体制和投资手段。
第二编
投资种类与证券市场
第二编包括五章：实业投资、金融投资概论、金融投资方式、证券市场、证券交易程序和方式。第5章：实业投资主要说明实业投资的类型和主要内容，以及如何进行投资项目评估。第6章：金融投资概述是对金融投资有一个总括的介绍。第7章：金融投资方式主要介绍了金融投资的几种投资方式。
第8章：证券市场介绍了证券市场的定义和结构、证券发行业务、证券市场的类型、管理体制、管理内容和方法，以及世界主要证券市场。
第9章：证券交易程序和方式主要介绍了证券交易的基本程序、证券委托交易、现货交易、信用交易、期货交易和期权交易等交易方式。
第三编
证券评估
第三编包括五章：债券价值评估、股票价值评估、证券投资基金价值评估、可转换证券和认股权证价值评估、企业整体价值的评估。
第10章：债券价值评估主要介绍了债券收益率的计算和分析、债券价值评估及债券风险的分析。第11章：股票价值评估介绍了股票价值的分析方法，股票平均数与股票指数的含义，以及影响股票价格的主要因素。第12章：证券投资基金价值评估主要介绍了证券投资基金的风险种类、衡量风险程度的方法、证券投资基金的评级指标、影响证券投资基金收益的因素、了解当前在我国主要使用的基金评级体系。
第13章：可转换证券和认股权证价值评估主要介绍了可转换证券和认股权证的意义、特征及其价值评估方法。
第14章：企业整体价值的评估主要介绍了从多个方面对企业整体价值进行的评估，具体包括的评估内容及可以采取的方法。
第四编
证券投资理论
第四编包括四章：有效市场理论、投资组合理论、资本资产定价理论、资本结构理论。
第15章：有效市场理论主要介绍了有效市场的含义，有效市场理论的主要内容、三种有效形式的市场效率、各自的特点及有效市场假设的检验方法。
第16章：投资组合理论主要介绍了投资组合理论的发展过程，不同证券组合的投资收益与风险及有效投资组合的选择原理。
第17章：资本资产定价理论主要介绍了资本资产定价模型、证券特征线、套利定价模型。第18章：资本结构理论主要介绍了企业资本结构、企业价值与资本成本三者之间的关系，早期的三种资本结构理论、MM理论的命题及米勒理论、权衡理论、代理理论、信息不对称理论等现代资本结构理论。
第五编
投资决策
第五编包括四章：投资基础分析、投资风险、投资人策略、投资技术分析。
第19章：投资基础分析主要从宏观经济分析、微观经济分析和公司分析这三个层次对投资对象价值进行分析。
第20章：投资风险主要介绍了投资风险的一般种类、风险管理的基本手段、衡量与控制投资风险的方法，以及金融投资风险和机构投资风险。
第21章：投资人策略主要从投资计划策略、投资心理策略、投资管理策略、投资市场策略和投资风险策略这五个方面进行论述。
第22章：投资技术分析先介绍了技术分析的理论、对象和方法，然后从图形分析和市场指标分析这两个方面进行详细阐述。
第六编
国际投资
第六编包括三章：国际投资概述、国际直接投资、国际证券投资。
第23章：国际投资概述主要介绍了国际投资与国际资本流动、国际投资效应分析、国际投资环境、国际投资风险和国际投资管理政策。
第24章：国际直接投资介绍了国际直接投资的可行性决策的特点、程序和方式，国际直接投资的两种主要方式：国际独资企业和国际合资、合作企业。
第25章：国际证券投资主要介绍了国际证券投资概述和国际证券投资决策程序。详细介绍了国际证券投资的两种方式：国际证券投资和国际股票投资。
课时安排
第一编：概论 7课时（10%）
第二编：投资种类与证券市场 11课时（15%）第三编：证券评估 20课时（28%）第四编：证券投资理论 16课时（22%）第五编：投资决策 14课时（19%）第六编：国际投资 4课时（6%）第1章：投资学概述 2课时 第2章：投资环境 2课时 第3章：投资机制 1.5课时 第4章：投资监管 1.5课时 第5章：实业投资 2课时 第6章：金融投资概述 2课时 第7章：金融投资方式 3课时 第8章：证券市场 2课时
第9章：证券交易程序和方式 2课时 第10章：债券价值评估 4课时 第11章：股票价值评估 4课时
第12章：证券投资基金价值评估 4课时 第13章：可转换证券和认股权证价值评估 4课时 第14章：企业整体价值的评估 4课时 第15章：有效市场理论 4课时 第16章：投资组合理论 4课时 第17章：资本资产定价理论 4课时 第18章：资本结构理论 4课时 第19章：投资基础分析 4课时 第20章：投资风险 3课时 第21章：投资人策略 2课时 第22章：投资技术分析 5课时 第23章：国际投资概述 2课时 第24章：国际直接投资 1课时 第25章：国际证券投资 1课时 课时总计 72课时
注：如果总课时少于72课时，授课教师根据实际情况作相应调整。
第二篇：投资基金管理教学大纲
集美大学 投资基金管理 课程教学大纲
一、课程基本情况 1.课程编号：4008120
2.课程中文名称：投资基金管理 课程英文名称：Investment Funds Management 3.课程总学时：32，其中：讲课：32，实验：0，上机： 0，实习：0，课外：0。4.课程学分：2 5.课程类型：专业选修课
6.开课单位：财经学院 投资学教研室 7.适用专业：投资学、金融学专业
8.先修课程：西方经济学、投资经济学、货币银行学、证券投资学 9.课程负责人：王平
二、教学目的和要求
1.课程说明：本课程是投资学、金融学专业的专业选修课程。
2.教学目的：使学生了解和掌握投资基金的概念、种类、管理运作原理以及有关投资基金实务的基本知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求，培养学生在实际的投资工作中运用基金的能力，以利于提高投资效益。
3.教学要求：①理解并掌握投资基金的概念、特征和种类； ②了解国际上投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状； ③理解并掌握投资基金的治理结构、募集设立及转让交易的基本情况；④掌握投资基金的投资管理过程和投资者的基金投资分析；⑤了解并掌握基金的收益分配原理和业绩评估方法；⑥理解并掌握投资基金业监管的内容和模式。
三、教学内容及要求 第一章 投资基金概述 1.1 投资基金的概念和特点 1.2 投资基金的种类 1.3 投资基金的发展历程 1.4 我国投资基金业的发展状况
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，8学时
2.主要内容及基本要求：掌握投资基金的概念；熟练掌握投资基金的特征和种类；了解投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状。
第二章 投资基金的治理结构 2.1 基金治理结构概述 2.2 基金管理人
2.3 基金托管人 2.3 基金持有人 2.3 基金其他当事人
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时
2.主要内容及基本要求：掌握投资基金治理结构的概念及基本框架；了解国际上投资基金的治理模式；熟练掌握我国基金管理人、托管人、持有人及其他当事人的资格条件、职责和权利义务关系；
第三章 投资基金的设立与募集 3.1 基金的设立方式和程序
3.2 投资基金的募集 3.3 投资基金的认购
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时
2.主要内容及基本要求：了解投资基金发起设立的方式和步骤；掌握投资基金的设立条件和募集方式；熟练掌握投资者认购基金的方法和认购份额的计算。
第四章 基金的上市交易
4.1 基金上市交易的含义和意义
4.2 基金上市交易的条件及程序
4.3 基金份额净值与基金交易价格 1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时
2.主要内容及基本要求：了解基金上市交易的含义、意义和程序；掌握投资基金上市交易的条件；熟练掌握基金份额净值及交易价格的确定。
第五章 基金的申购与赎回 5.1 基金申购与赎回的含义 5.2 基金申购与赎回的程序 5.3 基金申购与赎回价格的确定 5.4 基金的营销
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时
2.主要内容及基本要求：掌握投资基金申购与赎回的含义和基金营销；熟练掌握未知价法和基金申购赎回价格的确定；了解投资基金申购与赎回的程序。第六章 投资基金的运作 6.1 基金的投资管理 6.2 基金的信息披露
6.3 基金运作中的风险及其管理
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时
2.主要内容及基本要求：掌握基金的投资目标、投资策略、资产配置和投资限制；了解基金的投资决策模式和过程；了解基金应披露的信息；理解并掌握基金运作中的投资风险、流动性风险、管理风险及其防范。
第七章 投资基金的收益、费用、税收及收益分配 7.1 投资基金的收益 7.2 投资基金的费用 7.3 投资基金的税收 7.4 投资基金的收益分配
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时
2.主要内容及基本要求：掌握基金的收益来源、费用种类及收益分配方式；了解基金的有关税收政策。
第八章 投资基金的变更、终止和清算 8.1 投资基金的变更 8.2投资基金的终止 8.3投资基金的清算
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，1学时
2.主要内容及基本要求：掌握封闭式基金转开放式基金的模式及影响；了解基金终止、清算的条件和程序。
第九章 投资基金选择 9.1 投资者的自我评估 9.2投资基金的信息分析 9.3投资基金的业绩分析 9.4投资基金的风险分析 9.5投资者如何选择基金
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，3学时 2.主要内容及基本要求：了解投资者的自我评估和进行基金投资时的信息分析；掌握基金投资的业绩分析和风险分析；熟练掌握基金投资选择和基金的退出或转换。
第十章 投资基金业监管 10.1 投资基金业监管概述 10.2
我国投资基金业的监管
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时
2.主要内容及基本要求：掌握投资基金业监管的原则、内容和我国投资基金业监管体系的完善；熟练掌握基金监管的模式；了解基金业监管的目标和我国基金业监管的发展历程。
四、有关说明
1.教材：李曜编著．证券投资基金学（第3版）[M]．北京：清华大学出版社，2008.10.2.主要参考书：
[1]中国证券业协会编．2011年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2011.[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M]．上海：复旦大学出版社，2011.2.[3]何孝星著．证券投资基金管理学（第2版）[M]．大连：东北财经大学出版社，2009.[4]益智．证券投资基金实务操作大全[M]．上海：上海财经大学出版社，2007.[5]宋国良著．证券投资基金——运营与管理[M]．北京：人民出版社，2005.[6]何孝星著．证券投资基金运行论[M]．北京：清华大学出版社，2003.3.其他说明：
（1）教学组织形式：多媒体教学+案例分析+课外作业与讨论（2）考核方式：期末考试70%+平时30%（案例+作业+讨论）（3）习题要求：以课程组教师编写的习题集为基础进行练习
执笔人： 审核人：
第三篇：现代投资管理学教学大纲
现代投资管理学教学大纲
说
明
1．现代投资管理学是工商管理专业的必修课。旨在向学生讲授项目决策、筹资、建设和后评价等一系列管理的基本知识、基本理论和基本技术。
2．现代投资管理学内容比较抽象，计算公式多，教学大纲中要求有大量的案例与习题帮助理解与消化
3．本教学大纲讲授内容按68学时编写，每周4学时，共17周。
4．选用教材：郎荣炎、刘荔娟主编.现代项目管理学.天津：天津大学出版社,1996。
教学内容
第一章
现代项目管理学概论（2学时）
第一节 现代项目管理的研究对象与内容
1、现代项目及其特征
2、现代项目的分类
3、现代项目管理
4、现代项目管理的产生及发展过程
5、现代项目管理学的研究内容与对象
第二节 项目发展周期理论
1、项目发展周期及其特点
2、项目发展周期运行
第三节 我国项目管理体制与管理原则
1、我国项目管理体制的沿革
2、项目管理体制的新思路
3、现代项目管理的基本原则
第二章
项目管理的基本理论与计算方法（6学时）
第一节 货币时间价值理论与计算方法
1、货币时间价值的涵义
2、影响货币时间价值的制约因素
3、货币时间价值的计算方法
第二节 影子价格的理论与确定方法
1、影子价格的特定涵义
2、影子价格的确定方法
第三节 不确定性理论与分析方法
1、不确定性理论的基本内容和现实意义
2、盈亏平衡分析及计算方法
3、敏感性分析及分析步骤
4、概率分析及其一般步骤
第三章
项目的可行性研究（2学时）
第一节 可行性研究及其作用
1、可行性研究的涵义
2、可行性研究的作用
3、我国可行性研究的应用与发展
第二节 可行性研究的内容、程序和机构
1、可行性研究的内容
2、可行性研究的工作程序
3、可行性研究的机构
第三节 可行性研究报告的编写
1、编写可行性研究报告的依据和要求
2、可行性研究报告的编写规范
第四章
项目的财务评价（10学时）
第一节 项目财务评价概述
1、项目经济评价的含义、意义和特点
2、项目财务评价与日常财务分析的区别
3、项目财务评价的内容和程序
第二节 项目财务评价基本数据的预测与分析
1、基本数据的涉及面
2、项目总投资预测
3、产品成本估算
4、市场供求趋势预测
5、借款利息与偿还期估算
6、项目投产后年收入与收益净现值的估算
第三节 项目财务评价基本报表的编制
1、现金流量表的编制
2、财务内部收益率估算表的编制
3、资产负债表的编制
第五章
项目的经济评价（12学时）
第一节 经济评价概述
1、经济评价的含义和必要性
2、经济评价与财务评价的异同点
3、经济评价的应用范围
4、财务评价与经济评价的最终处理
第二节 经济评价中的费用、效益和基本报表
1、项目社会成本（费用）分析
2、项目社会效益分析
3、项目经济评价的基本报表
第三节 项目经济评价指标体系
1、建立经济评价指标体系的必要性
2、项目经济评价体系的主要内容
第六章
投资项目决策与规划
第一节 投资项目决策的要素与过程
1、投资项目决策概念
2、投资项目决策的程序
3、投资项目决策的基本要求
第二节 理想的投资项目决策必须具备的条件
1、决策者必须具备相应的决策能力、动力和压力
2、建立项目投资使用责任制
3、加强产业政策、投资政策和投资计划对投资项目决策的宏观调控
4、完善项目经济评价促进投资项目决策科学化
5、改进决策分析技术和方法
第三节 建立有序的投资项目决策系统
1、投资项目决策的信息系统
2、投资项目决策的规划系统
3、投资项目决策的咨询系统
4、投资项目决策的决定系统
5、投资项目决策的监督和反馈系统
第四节 投资项目规划
1、投资项目建设计划与管理
2、投资项目资金规划
3、投资项目物资规划
4、投资项目用地规划
第七章
项目的招标投标（4学时）
第一节 招投标概述
1、招标投标的概念与特征
2、招标的方式
3、招标投标的一般程序
4、我国招标投标管理体系及任务
第二节 招标的程序与工作内容
1、招标程序框架图
2、招标项目的条件与招标工作班子的组建
3、编制招标文件和标底
4、发布招标公告
5、投标者资格审查
6、现场踏勘和文件答疑
7、开标、询标和评标
8、决标、授标和签约
第三节 投标的程序与工作内容
1、投标程序框架图
2、投标项目的选择和跟踪
3、投标申请与购买投标文件
4、现场踏勘
5、投标文件的编制
6、询标答辩
第四节 美国公司Bechtel招标评标的做法和要求
1、评标的原则
2、评标过程
3、评标的组织形式
4、评标的标准
第八章
项目合同管理（8学时）
第一节 项目合同的特点、分类与作用
1、合同的基本概念与法律特征
2、项目合同的特点与作用
3、项目合同的分类
4、合同的内容
5、合同的特殊条件
6、合同的组成文件
第二节 项目合同的签约与履行
1、项目合同的签定
2、项目合同的谈判
3、项目合同的担保与审批
4、项目合同的履行与违约责任
5、项目合同的变更、解除与终止
第三节 项目合同纠纷的处理
1、处置合同纠纷的主要方式
2、处置延误工期的主要方式
3、索赔
第九章
项目投资总目标控制（8学时）
第一节 项目投资控制
1、项目投资控制的基本原理
2、项目投资失控的原因分析
3、建设单位控制项目投资的措施
第二节 项目实施的进度控制
1、项目实施进度的内容及进度控制的重要性
2、项目进度控制周期
3、项目进度计划的编制
4、项目进度的实施
5、项目进度实施中的监督
6、项目进度计划的分析总结
第三节 项目的质量控制
1、项目质量控制及其意义
2、项目质量控制的基本内容
第四节 项目的成本控制
1、项目成本与影响成本的因素
2、项目施工成本控制 第十章
项目竣工验收和后评价（4学时）
第一节 项目竣工验收
1、竣工验收概述
2、竣工验收前的准备工作
3、项目竣工验收
第二节
项目的竣工决算
1、竣工决算的内容
2、项目竣工决算报表
第三节
投资项目后评价
1、投资项目后评价的含义、内容和方法
2、投资项目的建设过程后评价
3、投资项目效益后评价
第十一章
项目管理组织（6学时）
第一节
现代项目管理组织制度与项目组织机构
1、现代项目管理组织制度—项目业主责任制
2、项目组织机构的特征
3、设置项目组织机构的原则
4、项目组织机构的类型
第二节
建设项目的组织形式
1、平行发包
2、总承包
3、施工联合体
4、合作施工体
5、全包
6、全包负责
第三节
现代项目经理
1、项目经理的设置
2、项目经理的职责
3、现代项目经理的基本素质
4、现代项目经理的管理技巧
第十二章
资产评估项目（6学时）
第一节
资产评估概述
1、资产评估的定义和要素内容
2、资产评估的范围和作用
3、资产评估的基本原则
4、资产评估的一般程序
5、资产评估的人员和机构
第二节
有形资产评估的基本方法
1、重置成本法
2、收益现值法
3、市场比较法
4、清算价格法
第三节
无形资产评估
1、无形资产的界定及评估的必要性
2、评估无形资产应考虑的问题
3、无形资产评估的方法和程序
第四节
企业综合评估
1、企业综合评估的必要性
2、企业综合评估的方法
3、企业综合评估案例
第十三章
基本建设项目（2学时）
第一节
基本建设项目概述
1、基本建设概念、特点
2、基本建设项目分类
3、基本建设项目的管理内容
4、基本建设项目的工作程序
第二节 基本建设项目的施工管理
1、基本建设承发包方式与施工企业管理
2、施工顺序
3、施工组织与管理
4、技术档案管理
第三节
建设监理
1、建设监理概念、范围和内容
2、工程建设监理的实施
第十四章
技术改造项目（2学时）
第一节
技术改造项目概述
1、技术改造项目的特点
2、技术改造项目的目标
第二节
技术改造项目的经济评价
1、技术改造项目评价的特点
2、技术改造项目经济评价的原则
3、技术改造项目财务评价的内容和顺序
4、技术改造项目的国民经济评价内容和程序
第三节
技术改造项目经济评价案例分析
1、案例介绍
2、案例分析
第十五章
贷款项目管理（2学时）
第一节
贷款概述
1、贷款的分类和作用
2、贷款的范围和条件
3、贷款项目的特点
第二节 贷款项目管理的程序
1、借贷双方项目管理工作程序对照
2、国内贷款项目管理程序
3、国外贷款项目管理程序
第三节
贷款项目案例
1、贷款项目案例概况
2、贷款项目案例分析
第十六章
中外合资（合作）经营项目（2学时）
第一节
中外合资经营项目类型和特点
1、中外合资经营项目的类型
2、中外合资经营项目的特点
3、我国中外合资经营项目发展概况
第二节
中外合资经营项目的程序
1、中外合资经营项目的前期工作
2、中外合资经营项目的可行性研究报告的编写
3、中外合资经营企业合同、章程的签定
第三节
中外合作经营项目
1、中外合作经营的特点
2、中外合作经营的方式
3、中外合作经营项目审批程序
参考书目
1．刘荔娟.项目管理概论.上海：上海人民出版社，1990年
2．关恒林.投资项目管理实用手册.北京：中国财政经济出版社，1991年 3．许鸿仪.投资经济学.上海：上海科技出版社，1991年 4．叶毅.项目发施工.北京：中国人民大学出版社，1993年
5．陈光健.中国建设项目管理实施大全.北京：中国经济出版社，1993年
编写：左晓环
第四篇：证券投资分析 教学大纲
证劵投资分析
【课程代码】
【课程类别】 专业必修课
【学分数】3 学分
【适用专业】经济学与工商管理专业 【学时数】54 学分
【编写日期】
一、教学目标
《证券投资》是一门理论性和技能性都很强的课程。通过本门课程的学习，使读者了解证券投资的理论、知识和操作方法，认识和理解证券投资活动和证券投资过程，从而树立正确的投资理念，掌握常用的基本分析和技术分析方法，在实践中争取获得较大的投资收益，并能有效控制和防范可能遇到的各种风险。
通过本门课程的学习，能够增加学生对证券市场的了解，增加对股票、债券、证券投资基金等多种投资工具的认识，成为公司理财、家庭理财或个人理财的行家。
二、课程内容与基本要求
（一）第一章 证券投工具
6学时（理论讲授学时）
主要内容：
1、有价证劵的类型；
2、股票；
3、债券；
4、证券投资基金；
5、金融衍生工具。
教学要求：要求学生了解股票的基本性质和特征，股价指数的意义，我国股权结构的特点；理解股票在证券市场中的地位和作用；主要掌握普通股股票和优先股股票等主要股票的特征以及股份变动、股票分割等内容。
重点：股票的基本性质和特征。
难点：主要股票的特征以及股份变动、股票分割
（二）第二章
证券市场
6学时（理论讲授学时）
主要内容：
1、证劵市场的类型；
2、证劵市场的功能；
3、证劵发行市场；
4、证劵交易市场；
5、证劵上市与交易市场；
6、证劵交易程序。
教学要求：要求学生了解政府债券、国际债券和欧洲债券的特点及偿还方式；理解各类债券发行的目的；掌握债券的性质及特征，重点掌握政府债券、金融债券、公司债券的主要特征。
重点：政府债券、金融债券、公司债券的主要特征。难点：证券上市与终止上市
（三）第三章 有价证券的价格与价格指数
6学时（理论讲授学时）
主要内容：
1、股票价格；
2、债券价格；
3、其他有价证劵的投资价值；
4、股票价格指数及其功能；
5、股票价格指数的计算。
教学要求: 要求学生了解证券投资基金的产生发展状况；理解证券投资基金的组织结构设计和流动性设计的特点；掌握公司型基金、契约型基金、开放式基金和封闭式基金四种类型的基本特征和组合后的基金特征。
重点：各种有价证劵的概念，特征。
难点：四种基金的类型和组合后的基金特征，及股票价格指数。
（四）第四章 股票投资的基本分析
6学时（理论讲授学时）主要内容：
1、宏观经济分析；
2、行业分析；
3、公司分析。
教学要求：要求学生了解衍生工具的发展和衍生工具的主要特征；理解四种基本衍生工具的概念及其交易策略；掌握金融衍生工具的定义、种类及功能。
重点：财政政策对股票投资的影响，宏观经济分析。难点：股票投资的行业分析。
（五）第五章
股票投资的技术分析
6学时（理论讲授学时）
主要内容：
1、技术分析概述；
2、技术分析的主要理论；
3、技术分析主要技术指标。教学要求：要求学生了解证券市场的产生和发展过程；理解证券市场的构成要素；掌握证券市场的分类和功能。
重点：技术分析和基本分析的长处和局限性。难点：技术分析的主要指标和构成要素。
（六）第六章
债券投资分析
6学时（理论讲授学时）
主要内容：
1、债券的种类和属性；
2、利率期限结构的基础；
3、冠以利率期限结构的理论；
4、债券李璐风险的衡量。
教学要求：要求学生了解证券发行的程序和条件，理解证券发行市场的运作机制；掌握证券发行市场的基本功能及证券发行方式、发行价格的确定。
重点：证券发行市场的基本功能及证券发行方式 难点：利率期限结构的理论
（七）第七章
基金投资分析
6学时（理论讲授学时）
主要内容：1.基金的业绩评估 2.收益水平分析
3.风险水平分析
4.风险调整后收益分析
教学要求：要求学生了解证券流通市场的结构、特征及功能；熟悉证券交易的主要业务
和交易程序的基本步骤；理解证券交易所、场外市场、创业板市场的基本构成及设立的必要性；掌握证券交易中的基本概念、各种具体交易方式及功能。
重点：证劵交易的主要业务和交易程序。难点：各种交易的政策和风险。
（八）第八章
组合管理理论、方法及应用
6学时（理论讲授学时）
主要内容：
1、组合管理的的基本概念；
2、马科威茨组合管理理论和方法；
3、有效市场假设；
4、利用马科威茨模型研究资产组合；
5、马科威茨模型的应用。
教学要求：要求学生了解国内外证券监管现状；理解证券监管的目标、意义、原则、手段；掌握证券监管的主要内容，即发行监管、交易监管和上市公司监管。
重点：证券监管的主要内容 难点：马科威茨模型。
三、教材及参考书目
选用教材：《证券投资学》，杨德勇，中国金融出版社。参考书目：《金融教学案例》，秦艳梅，经济科学出版社
《证券投资学》，人民大学出版社，吴晓求主编；
《证券投资学》，北京大学出版社，曹凤歧主编；
四、考核方式及成绩评定
考核方式：考查
成绩评定：（1）平时成绩占30 %，形式有：作业、考勤、听讲情况。
（2）考试成绩占70%，形式有：论文
制定（修订）人：
审核人：
****年**月**日
第五篇：证券投资分析课程教学大纲
证券投资分析课程教学大纲
课程名称:
证券投资分析
英文名称：
Securities
investment
适应对象：工商管理专业本科生
一、课程的性质与任务
证券投资分析课程是为了培养符合社会主义市场经济要求的、能够及时应用所学知识的应用型经济管理人才而设立的。本课程3学分，48学时，开设一学期。通过本课程的学习，使学生获得证券投资的概念和基本知识，可以进行证券分析，可以根据自己的能力进行适合自己的投资手段；培养学生的投资意识和投资水平和运用所学知识定性与定量相结合的方法来处理证券投资问题的能力。
二、课程的教学目标
通过本课程的学习，要求学生理解、掌握证券投资的基本原理与方法，同时注意理论联系实际，关注知识与方法的现实应用。能够运用基本原理和方法去理解分析现实的证券投资问题，提高学生借鉴、参考、择取、利用理论知识的能力，培养学生成为一名合格的投资者。
三、教学内容及其基本要求
教学内容
基本要求
证券投资技术分析的基本要素和分类
理解技术分析的定义，了解技术分析的历史沿革，了解技术分析的主要特点，掌握技术分析的理论基础:
三大假设，理解技术分析的基本要素：价、量、时、空，理解技术分析方法的分类，了解应用技术分析方法时应该注意的问题。
道氏理论
了解道氏理论的形成过程，掌握道氏理论的主要内容，掌握趋势确认的方法，了解道氏理论的缺陷。
K线理论
了解K线的来历，掌握K线的画法和表示方式，掌握K线分析的基本要素、种类和各自的意义，学会使用K线组合研判趋势。理解缺口的定义和意义，掌握缺口的类型和特征，掌握具有重大操作意义的三类缺口的确认方法。掌握三种缺口。
缺口理论
了解缺口的形成原因，掌握缺口的分类，学会区分各种缺口。掌握缺口理论的主要内容。
切线理论
理解切线理论的趋势定义，掌握趋势线和轨道线的定义和画法，理解趋势线和轨道线的作用，掌握判断趋势线是否有效突破的标准，了解支撑线和压力线的定义，掌握支撑线、压力线与趋势线、轨道线的联系和区别，理解支撑线和压力线相互转换的原因，掌握扇形线、速度线和甘氏线，掌握黄金分割线和百分比线。
形态理论
理解形态理论的定义和基本前提，掌握持续整理形态的特征，掌握持续整理形态的典型图形，掌握反转突破形态特征和典型图形，掌握应用形态分析理论应注意的问题，掌握形态分析中的操作策略。
量价关系
了解量价关系的定义、基本观点，掌握量价关系的经验法则，掌握量价关系的图形表现方式和作用，理解葛兰威尔量价关系的八大法则。
移动平均线
理解移动平均线形成的原理，了解移动平均线的计算方法，理解移动平均线的作用，掌握运用移动平均线把握趋势转向信号的技术要点，掌握葛兰威尔移动平均线八大法则。
MACD
了解技术指标分析方法的产生和主要类型，理解平滑异同移动平均线（MACD）的基本原理，了解平滑异同移动平均线的计算方法，掌握平滑异同移动平均线的判研要点
波浪理论
了解波浪理论的形成过程和基本思想，理解
弗波纳奇数列的特征，掌握波浪理论的构成要素：形态、比例与时间，掌握基本形态结构，理解波浪的合并与细分，掌握波浪细分的基本原则，掌握波浪理论中各浪的特性及应用，掌握推进浪的形态，掌握调整浪的形态，掌握数浪规则，掌握黄金率在波浪理论中的运用，掌握波浪理论的应用，理解波浪理论的不足和存在的问题。
时间周期
理解循环周期理论的定义，掌握循环周期的划分、循环周期的类型和标准循环周期的确定，掌握时间窗口的定义，掌握时间窗口的确定，理解时间窗口的有效性和稳定性，了解循环周期理论的运用特点。
资金管理与交易策略
了解成功交易的三个要素、掌握报偿-风险比，理解符合头寸交易，掌握资金管理要领和交易策略举要，掌握技术分析清单。
四、各教学环节学时分配
项目
学时数
讲课
习题课
讨论课
实验课
其它
合计
证券分析的基本概念
道氏理论
K线理论
缺口理论
切线理论
形态理论
量价关系
0.5
0.5
移动平均线
0.5
0.5
MACD
0.5
0.5
波浪理论
时间周期
资金管理与交易策略
上机训练
综合练习
机动
注：总学时严格按教学计划规定数，有些不定部分可列为机动
五、教材与主要教学参考资源
教材：
v
张祖国主编《证券投资分析》,第二版，上海财经大学出版社,2014
v
（美）小罗伯特.R.普莱切特：艾略特波浪理论，机械工业出版社，2016
主要教学参考资源：
v
(美)约翰.墨菲：金融市场技术分析，地震出版社，2010
v
Wayne
Gorman
&
Jeffrey
Kennedy：
Visual
Guide
to
Elliott
Wave
Trading.Bloomberg
Press
v
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v
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