第一篇：公司2015年度贯标内审圆满结束
公司2015年度管理体系内审工作圆满结束 公司2015年度质量、职业健康与安全、环境管理体系内审从7月14日—7月30日中，对11个分公司机关、8个项目部及公司职能部门的管理体系运行情况进行全面检查。此次内审共开出不合格项35项，观察项59项，并对检查中发现的问题要求责任单位定人、定时间、定措施进行举一反三的整改。
通过此次内审发现，公司的质量、职业健康和安全、环境管理体系运行工作取得了不少成绩和亮点，符合公司当前的实际情况和管理需要，对公司各项管理工作起到有力促进。公司贯标工作实施多年来，我们的工程质量明显提高，安全生产形势进一步好转，职工的工作、生活环境的到了较大改善，至今未发生职业病和较大的业主投诉事件。公司各级管理部门要以贯标工作为推手进一步深入落实公司职代会关于强化项目管控，严控项目风险，以现场促市场，以管理促经营的精神，让公司成为建筑行业的龙头企业。
第二篇：贯标及内审试题答案
宣贯GB/T19001-2008标准试题答案
一、1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.×
二、1.（e）2.（c）3.（c）4.（d）5.（e）6.（a）7.（a）8.（e）9.（d）10.（d）
三、简答题：
1.答：a）以顾客为关注焦点
b）领导作用
c）全员参与
d）过程方法
e）管理的系统方法
f）持续改进
g）基于事实的决策方法
h）与供方互利的关系
2.答：a）形成文件的质量方针和质量目标
b）质量手册
c）GB/T19001-2008所要求形成文件的程序
d）组织为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件
3.答：a）质量策划
b）制定质量方针和目标
c）质量控制d）质量保证质量改进
4.答：a）顾客满意
b）质量控制
c）过程的监视和测量 d）产品的监视和测量 5.答：a）产品的策划
b）与顾客有关的过程
c）设计和开发
d）采购
e）生产和服务的提供
f）监视后测量装置的控制
内部质量体系审核员试卷答案
一、1.（A）2.（C）3.（F）4.（G）5.（C）6.（D）7.（B）8.（C）9.（D）10.（E）
二、1.√2.×3.√4.×5.√6.√7.×8.√9.×10×11.√12.√13.×14.×15√
三、间答题：
1.答：质量体系审核分为内部质量体系审核和外部质量体系审核两大类。内部审核即第一方审核，是组织对自身的质量体系进行的审核。外部质量体系审核又可分为第二方审核和第三方审核，第二方审核是顾客对组织（或组织对供方）按合同规定要求进行的质量体系审核；第三方审核是公正的第三方（认证/注册机构）对申请审核组织进行的独立的符合性的质量体系审核。2.答：a）确定任务；
b）审核准备； c）现场审核；
d）编写审核报告；
e）纠正措施跟踪；
f）全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析。3.答：在评价质量管理体系时，应对每一被评价的过程，提出如下四个基本问题：
a）过程是否已被识别并确定相互关系？ b）职责是否已被分配？
c）程序是否得到事实和保持？
d）在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
质量管理体系的评价方法包括：质量管理体系过程的评价、质量管理体系审核、质量管理体系评审和自我评定四种。
4.答：
a）审核员应耐心说明调查所得的客观证据的真实性和完整性，让受审核部门负责人员确认并同意采取纠正措施。
b）受审核方出示的反证据推翻了审核员的结论，审核员应撤回不合格报告。
c）如果双方各执己见，不能取得一致的意见，只能请管理者代表甚至总经理仲裁。
四、案例题：
1.答：
a）查“化工原料验收规程”，审核员看到的是95年的，科长与采购员手中的分别为90年和88年编制的，同一文件使用不同版本。b）违背了GB/T19001-ISO9001标准中4.2.3d）、g）条款。c）文件发放不能“确保在使用处可获得适用文件的有关版本”，“防止作废文件的非预期使用。”
d）实施性不合格。2.答：
a）生产线上一台电子称，技术要求为20克±0.5克，实测值为19.6克和19.35克，工人解释，分量是准的，称不准，称在校准期内。
b）违背了GB/T19001-ISO9001标准中7.6条款。
c）当发现测量设备偏离校准状态时，未对该设备采取重新校准措施。d）实施性不合格。
3.答：
a）“操作规范”规定火炉温度80℃，保持10小时，查生产记录为48℃，15小时。b）违背了GB/T19001-ISO9001标准中7.5.1条款。c）未按“操作规范”操作。d）实施性不合格。4.答
a）40米高的车间不能加工60米高的大罐。
b）违背了GB/T19001-ISO9001标准中7.2.2条款。
c）签订合同前，未进行与产品要求有关的评审，组织无满足合同要求的能力。d）实施性不合格。
第三篇：贯标内审检查明细
3.1、1、查是否建立质量管理体系。是否形成文件
2、应对质量管理体系中的各项活动是否进行策划
3、应检查、分析、改进施工过程和结果 3.2
1、施工过程是否满足法律法规及合同约定要求
2、施工过程及交工后如何服务业主，增强其满意度
3、提供举措如何改进质量管理，提高管理水平
4、最高管理者应对质量方针定期评审或必要修订
5、是否规定质量方针目标，明确质量管理和质量应达到的水平
6、是否建立实施《质量目标管理制度》 3.3
1、查是否对建立质量管理体系进行策划？（策划内容是否包括资源、制度、组织机构、活动相互关系、活动顺序）
2、查质量管理内容范围是否包括12个规定的范围？
3、是否建立了文件化的质量管理体系？（①《管理手册》、《程序文件》；②流程图、作业文件、记录；③）询问管理层、文件清单 3.4
1、查是否确定和配备了质量管理体系有关的资源？
2、是否建立了内部质量管理监督检查和考核机制？
3、是否评审了和改进质量管理体系的适宜性有效性？ 3.5
1、提供《文件管理制度》，是否对文件的编制、批准、发放、更改、作废、标识等做出明确的规定？
2、查阅文件发放记录，抽查文件签发稿签字是否齐全？
3、查阅文件发文记录，抽查文件？
4、查阅内部文件的受控情况；
5、抽查3-5份文件的控制情况，文件有无传阅卡及领导批示；
6、依据《文件更改通知单》抽查对更改内容学习情况；
7、查阅文件借阅记录
8、查阅有效文件清单的评审记录；
9、查阅公章使用控制记录情况；
10、作废文件的处置情况；查阅程序手册和作业指导书是否为运行版本，修订状态如何；
11、《记录管理制度》
12、查前期质量记录，选取记录样本。查阅记录的完整性
13、记录填写是否规范，是否有专人管理
14、查阅记录保留期限，记录清单
15、查阅记录表格发放台帐
16、查阅记录移交登记清单
17、档案室、资料库、了解记录的归档、编目、贮存情况，检索和借阅及贮存环境 4.组织机构职责管理
1、组织机构图、组织机构编制、定员文件
2、岗位人员任命书、定员配备记录、质量管理人员名单
3、最高管理者对质量方针的制定、批准、评审、修订是否控制？
4、查最高管理者对组织机构的建立考虑了哪些因素？
3、查培养职业质量意识方面开展了哪些工作？
4、是否配备了质量管理需要的资源有哪些？
5、组织简报、会议记录、个人记录
6、查是否明确了专职质量管理部门、岗位的职责权限，形成文件？
7、现场询问各个部门、项目部是否了解质量职责权限
8、查是否明确了其他与质量管理相关部门、岗位的战略管理职责权限，形成文件？传递到 1 各个有关的管理层次？
9、查当组织机构和职责权限调整后相关的文件是否得到及时更改？
10、管理者代表任命文件 5.人力资源管理
1、查是否建立了人力资源管理制度？
2、人力资源编制规划编制、招聘录用、培训、薪酬体系、绩效考核、员工职业生涯管理等等内容？
3、提供人力资源管理办法？
4、查是否建立了人力资源发展规划（企业发展有关职业生涯）？规划是否符合企业的时间？查是否按要求实施了人力资源发展规划 5人力资源管理
1、岗位任职条件规定文件、人员资格确认名单、评价建立
2、查各需持证上岗的岗位人员是否按照要求持证上岗，证书有效期和继续教育是否符合条件要求？
3、、任职通知、人员考核评价建立、人员资格能力确认建立
4、特种作业工种上岗证书、继续教育计划记录
5、人员招聘记录、借用、调动通知
6、查人员考核制度？
7、查考核制度内容是否包括：内容、标准、方式、频次？
8、查考核结果是否作为人力资源管理评价和改进（薪酬、岗位调整、职业升降、培训）的依据？
9、薪酬、岗位调整、职务升降、有关培训记录 5.3培训
1、查是否根据（外部、内部、岗位、个人情况）提出培训需求？
2、提供培训需求、培训计划、培训变更计划记录
3、查培训查培训内容是否包括方针、目标、质量意识、法律法规、制度、专业技能进行教育？
4、培训计划和记录
5、查是否组织了培训效果的评价？查评价方法是否符合规定企业：笔试、面试、实际操作、业绩评价等等？
6、查有效性跟踪评价记录
7、培训心得及总结 6施工机具管理
1、查是否建立投标及合同制度
2、查制度内容是否包括;管理职责接口、采购计划、配备（采购、租赁、调配、分包）、进场验收、安装调试、使用维护（大修、封存、报废）要求？
3、施工机具管理制度办法
4、查配备计划是否根据需要（进度、方案、工艺安全、环保、技术）配备施工机具？
5、设备采购申请、调配采购计划、设备台账 6.2.2
1、查是否明确了评价标准和办法：（是否考虑了工程、劳务不同的评价标准与工程的重要程度）？
2、查评价内容是否包括：营业执照、资质、产品和服务质量、供货能力、风险因素、售后服务、安全环保、信誉业绩等等？
3、查招标（资格审查、考察）、邀标、独家议标的记录？
3、查是否对租赁、分包方进行了定期考核，清除不合格的供应方？
4、查是否收集保存施工机具、分包方的有关资料？
5、查是否保存了评价选择记录？
6、提供采购租赁供应方评价标准、评价和考核记录 6.2.3
1、查是否依法签订了合同（采购、租赁）？
2、查合同内容是否包括：标的、数量、价格、结算方式、验收、现场服务及保修、违约责任、其他等等？
3、查是否保存了合同文本
4、提供设备采购租赁合同 6.2.4
5、查是否按照要求进行了施工机具验收？
6、查施工机具是否按规定要求在安装、拆卸前制定了方案并且得到批准？审批是否符合要求？安装后是否经过验收合格才使用？
7、查是否保存了验收验收记录？
8、提供设备安装拆卸方案和安装验收记录 6.3
1、查施工机具的主管部门是否记录设备台账、对设备的使用管理情况进行监督检查，发现问题是否进行有效处理？
2、查项目部是否按规定要求对施工机具进行了使用、维护保养？
3、提供设备台账、设备定检、运转监控记录
4、提供基础设施维护、维修、验收、保修、封存、报废记录等
5、提供特种设备的检定管理记录 7.1
1、查是否记录投标及合同制度？
2、查建立合同制度的内容是否包括了：工程信息的收集及评审、资格预审、招标文件的获取和评审、各项调查研究、工程量复核、选择施工方案、投标计算、确定投标策略、正式投标、中标、合同谈判、合同签订、合同交底、合同实施和跟踪、纠偏、工程变更、索赔、合同争议、合同收尾及总结等等？
3、查文件编制审核批准是否符合文件控制要求？职责接口是否明确合理？内容适应性、可操作性？是否进行改进？提供投标和合同管理制度及办法？
4、查投标和合同签订过程是否守法，有无超资质、围标、串标、骗标、行贿、挂靠等等行为中标情况？
5、查合同主管部门是否对项目部的合同履行情况进行了跟踪？
6、查项目部对合同的执行情况（质量、进度、安全、造价）进行了跟踪、检查与对比？
7、提供工程信息台账、合同台账、投标文件、施工资质、中标通知书、施工合同
8、合同履行记录 7.2
1、查合同主管部门在投标和签订前是否对各项要求进行了评审？
2、查评审是否包括了顾客明示、隐含、法律法规其他要求？
2、查评审是否包括了顾客明示、隐含、法律法规其他要求？
3、查合同实施中的合同变更后项目部是否能及时评审四项要求？
⑴提供对招标文件、协议（合同）草案、电话通知的确定记录。
⑵顾客问询、信函、来访记录、现场答疑、协调会议等记录纪要
4、查是否对合同信息、指标文件、合同、合同变更进行了评审？
5、查是否守法经营，有无超资质、围标、串标、骗标、行贿、挂靠等等行为，中标情况？
6、查是否按照规定保存了评审投标签约的记录？
⑴、提供合同信息、招标文件、投标文件、合同变更评审记录 7.3
1、查主管部门是否对合同信息、对项目部进行了全面充分合同交底？
2、查是否按照规定保存了合同交底的记录？
3、查在合同变更是否建立管理规定?
4、查评审变更是否按规定组织上评审?
5、查是否评审变更按照规定形成了书面文件?
6、查与合同变更有关的文件是否得到了及时的调整和实施?
7、提供合同变更管理规定
8、合同变更评审记录
9、设计变更、工程洽商记录、补充施工合同等等
10、合同变更信息传递记录
11、调整后的施工计划、图纸、材料清单等等
12、查主管部门和项目部是否对合同履行的情况进行了动态分析,纠偏改进?
13、查主管部门和项目部是否记录了合同履行的情况?
14、提供合同履行检查分析记录
15、查主管部门和项目部是否在(投标、履行、保修阶段)与顾客就合同要求进行了沟通？
16、提供设计变更、工程洽商记录、补充施工合同等等 8.1 材料设备管理的一般规定
1、查是否建立了物资管理制度?
2、查物资管理制度内容是否包括了:原材料料、预制构配件、关成品、计划、供应方评价（资格、现场考察、合格供应付方名册）、招标、合同谈判、合同签订、验收、现场保管（入库验收、库房、现场堆放、库房设施、管理）、运输、收发、产品和检验标识、不合格品、顾客提供的物资等等？
3、提供物资采购计划。8.2 材料设备的采购
1、查(需用、供应、申请、采购)计划，采购计划（整体、月份）内容是否明确了（品种、规格、数量、质量要求、验证供应日期等等）要求？
2、查审批人是否按昭规定进行？
3、提供物资需用、供应、申请、采购计划。
4、查是否明确了评价标准和办法(是否考虑了供应商、生产商不同的评价标准)?
5、查供应方评价记录,评价内容、供应厂家：企业资质、生产许可证、产品证明书、产品鉴定证明、管理体系建立、价格、交货期准确性、运输费用、售后服务能力、与厂家合作证明等等，经销商：经营许可证、产品质量证明、合作证明、物资质量、价格、交货期准确性、运输费用、售后服务能力等等？《合格供应方名册》的批准、发放？
6、查是否对供应方进行了定期考核，清除不合格的供应商？
7、查是否保存了评价选择记录？
8、提供物资供应方评价标准和办法文件，供应方评价记录。
9、提供定期考核供应商记录。
10、查是否进行了再评价(企业定期不定期合同结束、违约时等等？
11、查再评价记录内容是否包括：物资质量稳定性、及时性、满意度、履约情况、技术更新、体系变化、社会信誉等等？
12、查不合格的供应方是否按规定进行了处理，重新建立了合格供应方名册，通知了有关部门？
13、提供供应商评价、再评价记录、合格供应方名册。
14、提供营业执照、资质证书、合格证、检验报告、调查报告等等。
15、查实际操作过程中对供应方的评价，选择和再评价的标准，方法和职责是否符合管理制度的规定，并保存相应的记录？
16、查采购合同是否按照规定要求进行了签订?是否根据采购计划订阅采购合同?
17、查采购合同内容(标的、数量、包装、交付、验收、交货期地点、价格、结算、违约责任、特殊条款)、编制、审批是否符合规定要求？
18、查合同的保管是否符合要求？
19、提供采购合同。8.3材料和设备的验收
1、查是否按照要求对物资进行验收（验收内容：合格证、质量证明文件、数量、规格、型号、包装、外观、必要的复检）？
2、查验收方法是否符合规定要求（取样标准、见证要求）？
3、查验收的检测设备是否配备和有效？
4、查是否按照规定要求必要时,到供应方的现场进行验收、验收的过程、记录和标识是否符合要求？
5、查未经验收的物资是否用于工程施工？
6、查验收售货员是否经过培训，掌握验收方法？
7、提供验收记录、入库单、点验记录、检验报告、质量证明文件、复试报告等等。
8、提供检测设备合格证、校准记录。验收人员的能力考核记录。
9、查是否对不合格产品(不符合国家、业主、计划规定要求)按照规定进行了处理（标识、评价、处置、验证、记录）？
10、查不合格品处理方式（返工、返修、让步、报废、降级）是否正确？
11、查不合格品分级、权限、住处的传递是否符合要求？
12、查不合格品的处置记录是否得到保存？
13、提供不合格品处理记录、退货单。
14、查采购计划、供应方评价、采购合同、进货检验、不合格品处理中是否关注了物资的安全性和环保性？
15、查要求的来源（国家明确的淘汰禁止的产品设备、相关方的合约、企业的承诺）？ 8.4材料和设备的现场管理
1、查物资现场管理制度中是否明确了(验收、入库、摆放、隔离、标识、维护、保养、账目、盘点)的要求？
2、查物资存储的环境和设施条件是否能够防止产品损坏、变质、丢失、误用？
3、查物资仓储的摆放、隔离、检查、维护保养、保养、账目、盘点措施是否能够防止产品的损坏、损耗？
4、查产品和检验是否有标识和标识内容正确?
5、查是否组织了定期或不定期对检查,对发现的总是及时整改,并且验证?
6、提供仓库储存条件和实际操作情况。
7、提供入库单、出库单、账目清单、盘点记录、维护记录、物资档案。
8、提供仓库检查记录和整改验证记录。
9、提供物资产品标识、检验状态标识。
10、查是否有搬运作业指导书、人员、设备、方法、步骤是否符合要求？
11、查是否有库房现场物资存储防护作业指导书、人员、设备、方法、场地是否符合要求？现场观察？
12、提供产品防护制度或防护措施文件等。
13、库房场地实地观察搬运和材料防护条件和结果。
14、查是否遵守了先进先出的原则发放材料?
15、查是否坚持执行同入库制度,登记清楚正确,签字齐全?
16、查影响工程质量、安全我的材料物资是否有唯一性标识，实现可追溯？
17、查是否有连续的记录？
18、提供材料发放记录、进场验收记录、库房物资标识。
19、现场询问交谈发放情况。8.5发包方提供的材料和设备
1、查施工合同中的物资供应职责内容?
2、查是否向顾客提出了物资需用计划?
3、查是否进行了合规性验收?验收内容同企业材料验收一样的内容?
4、查是否建立了接收物资台帐?单独登记和标识?
5、提供施工合同、物资需用计划、验收记录、接收、登记表、检验试验记录、现场询问。
6、查是否对发现有异常的物资及时报告顾客,同时采取登记、标识、隔离措施？
7、查是否按与顾客协商的意见和规定进行处理，同时进行了记录？
8、提供顾客提供财产清单、验证文件记录、标识。
9、提价顾客财产保管、使用、维护记录（包括发现问题时的报告和处置记录。9.1分包管理一般规定
1、查是否建立了侵蚀管理制度？
2、查分包管理制度内容是否包括了：分包的形式种类（专业施工分包、劳务分包、设备设施租赁、技术服务）、各个管理层次职责、权限（主管部门、项目部、岗位）、分包评价及评价标准（资格审查、现场考察、综合评价、合格名册）、招标、合同谈判、合同签订、现场管理（入场验收、交底、过程控制、顾客直接分包、工程 验收、重新评价）？
3、查分包制度与法律法规、企业其他文件的一致性？如（岗位、管理办法、施工组织设计、施工管理制度等等）？
4、提供专业劳务分包管理制度办法。
5、查分包管理或是否明确了承担了连带责任的要求？
6、查《建设工程施工专业分包合同》中是否有确保分包工程质量的连带责任的内容？
7、查发生施工质量事故时是否承担了连带责任？
8、提供专业劳务分包管理制度办法。
9、提供分包合同
9.2分包方的选择和分包合同
1、查是否明确了评价标准和办法：（是否考虑了工程、劳务不同的评价标准、与工程 的重要程度）？
2、查分包方评价记录，评价内容：营业执照、资质、专业能力、人员结构、机具装备、技术、质量、安全、施工管理能力、工程 信誉业绩等等？《合格供应方名册》的批准、发放？
3、查是否对分包方进行了定期考核，清除不合格的队伍？
4、查招标（资格审查、考察、邀标、独家议标的记录？
5、查是否有转包或肢解分包的情况？
6、查是否保存了评价选择记录？
7、提供分包队伍评价标准办法。
8、提供队伍清单、分包队伍评价记录。
9、查专业分包合同内容：分一般协议书、通用条款、专用条款、双方权利和义务、进度、质量、费用等等？
10、查非标准合同内容：分包内容、时间、质量、安全、文明施工、结算方式、与付款办法、交工后的服务、违约处理等等？
11、查是否依法签订合同（书面、企业法人代表或法人代表授权签字）？
12、查分包弄不清民总包合同一致（时间）？
13、查分包合同是否变更、变更后是否经过批准？
14、查是否有分包计划？
15、查分包队伍是否得到业主的批准？
16、提供分包合同、分包计划。9.3分包项目实施过程的控制
1、查交底是否对分包方进行了安全技术交底？
2、查方案是否对分包方的施工方案进行行了审核？
3、查确认是否对人员能力、机具设备、材料、设施进行了验收？
4、提供安全技术交底、施工方案审核记录。
5、提供人员能力、机具设备、材料、设施验收记录。
6、查监控内容是否包括：材料验收复试、工序质量、施工进度、施工人员（特殊工种上岗证）、施工机械设备使用、安全文明施工？
7、提供对分包队伍的检查和验收记录。
8、查是否在争包管理制度中明确了分包履约情况评价的标准、方法、职责？
9、查是否保存了分包履约情况评价的记录？
10查分包履约情况评价的信息是否在重新评价，选择分包方和改进分包管理工作时得到利用？（项目结束时评价分包方、修订管理制度、重新确定名单时）？
11、提供分包管理办法、分包队伍监督考核记录。10 工程项目施工质量管理审核要点 10.1一般规定
1、查是否建立并实施工程项目施工质量管理制度？内空是否包括：项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务控制要求？
2、提供施工质量管理制度规定办法文件。
3、查是否对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核？
提供对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查计划和检查记录、质量报表考核记录。
工程项目施工质量管理审核要点 10.2策划
1、查项目经理部是否负责工程项目施工质量管理？
2、查项目经理部的组织机构设置和人员配置是否满足质量管理的需要？
3、提供项目部组织结构图、施工组织设计、施工方案。
4、查项目经理部是否按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认？
5、提供图纸设计文件接收登记表、图纸会审、设计交底会议记录、设计变更通知。
6、查项目质量管理策划内容是否包括：（质量目标和要求、机构和职责、管理依据文件、资源的需求和配置、临时设施规划、影响施工质量的因素分析及其控制措施、进度控制措施、施工质量检查、验收及相关标准、突发事件的应急措施、对违规事件的报告和处理、收集的信息及其传递要求、与工程建设有关方的沟通方式、施工管理形成的记录、质量管理和技术措施。
7、提供施工组织设计、项目质量计划、措施、施工方案等。
8、查是否将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前批准？
9、查策划的结果是否按规定得到发包方或监理的认可？
10、提供施工组织设计、项目质量计划、措施、施工方案等。
11、提供施工组织设计报审表、审批单。
12、查是否根据施工要求对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。
13、询问施工组织设计、项目质量计划、措施、施工方案重大变化及修订记录。10.4施工准备
1、查是否依据工程项目质量管理策划的结果实施施工准备?
2、提供开工申请、图纸会审、施工措施、施工方案、施工平面布置、定位测量、技术交底、分包评价报验、材料采购计划、材料采购、施工设备计划、进场报验、临时设施搭设。
3、提供开工申请、图纸会审、施工措施、施工方案、施工平面布置、定们测量、技术交底、分包评价、材料采购计划、材料采购、施工设备计划、进场报验、临时设施搭设。
4、查是否按规定向监理方或发包方进行了报审,报验?
5、查是否确认项目施工已具备开工条件,按规定提出了开工申请,经批准后方可开工?
6、提供各项报审表：（工程开工复工申请、施工组织设计或方案、工程 材料构配件设备、分包单位资格）报验表：工程 测量、隐蔽工程、分项分部工程 竣工报验申请单。
7、查是否按规定将质量管理笄的结果向项目经理部进行交底,并保存了记录?
8、查是否根据项目管理需要确定了交底的层次和阶段以及是否的职责、内容、方式?
9、提供技术交底记录
10、提供技术交底的规定文件 10.5施工过程质量控制
1、查项目经理部是否对施工过程质量进行控制?
2、提供施工图纸、设计文件、验收标准、施工组织设计、施工专项方案、图纸会审、作业指导书、施工计划、完成报表、设计交底记录、工程测量、施工进度计划、四新技术应用记录。
3、提供施工样板验收记录、施工日志、交接班记录、巡视记录、操作记录、监测记录。
4、提供设备台帐、维护记录、运行记录
5、提供分包控制检查记录
6、查是否根据需要事先对施工过程进行了确认?包括:对工艺标准和技术文件进行评审,并对操作人员上岗资格进行鉴定;对施工机具进行认可?
7、查是否定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行了确认
8、查对从事过程工作的人员资格培训上岗证、材料设备的验收检验、合格证、复试、设备进场鉴定、确认记录、工艺方法试验记录
9、提供施工记录、施工日志、过程连续监控记录。首件验收、接头试验、配合比、试验检验隐蔽混凝土强度等等。
10、查是否对施工过程及进度进行了标识?
11、查施工过程是否具有可追溯性? 7
12、提供施工计划、施工日志、工程报验、施工过程记录、图纸、工程质量验收记录本、不合格品处理、技术交底、施工方案、隐蔽工程验收、工程测量
13、查是否保持了与工程建设有关方的沟通?
14、查是否按规定的职责、方式对相关信息进行了管理?
15、提供会议记录、通知、监理回复、洽商记录、设计变更、图纸针对审、质量整改记录、施工计划。
16、查是否建立了施工过程 中的质量管理记录?
17、查施工记录是否符合相关规定的要求?
18、查施工过程中的质量管理记录是否包括:施工日记和专项施工记录;交底记录;上岗培训记录和岗位资格证明;施工机具和检验、测量及试验设备和管理记录；图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；监督检查和整改、复查记录；质量管理相关文件；工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录？
19、提供管理制度、质量管理记录清单、施工日记和专项施工记录；竣工资料、交底刻录上岗培训记录和岗位资格证明；施工机具和检验、测量及试验设备和管理记录；图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；监督检查和整改、复查记录；质量管理相关文件；工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。10.6服务
1、查是否按规定进行了工程移交和移交期间的防护？
2、提供工程交接记录、移交期间的防护记录、现场的防护。
3、查是否按规定的职责对工程项目的服务进行策划,并组织了实施?服务是否包括:保修、非保修范围内的维修、合同约定的其他服务?
4、提供管理制度、回防计划、保修合同和记录、服务记录。
5、查是否在规定的期限内对的需求信息作出响应？对服务质量是否按照相关规定进行了控制、检查和验收？
6、提供服务制度、服务佩、投诉记录、保修记录、服务记录、整改验收记录。培训记录、代管记录。
7、查是否及时收集了服务的有关信息，用于质量分析和改进？
8、提供监理通知、回纺记录、投诉记录、满意度调查。工程质量问题分析改进记录。11.1质量检查与验收管理
1、查是否建立了质量检查与验收管理查质量检查与验收管理制度内容是否包括了:原材料、构配件、设备采购、中间和最终产品、施工准备工作状态、施工过程和结果、施工管理和作业人员、技术管管理、施工方案和施工机械等等？是否明确了检查的人员、方式、方法、范围、目的、整改和奖惩要求？
2、查是否明确了各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限？
3、查参加检查才验收活动的人员是否符合有关规定和具备相应的资格？
4、查是否探寻帮好对争包工程的质量检查和验收工作？
5、提供工程物资质量检验试验规定文件。
6、提供检查和验收活动的人员的资格和证书。
7、提供分包工程的质量检查和验收制度和记录。11.2施工质量检查
1、查是否对施工质量检查进行策划(内容包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录)?
2、查策划结果是否经过规定人员批准后实施？
3、提供施工质量检查制度、施工质量检查记录。
4、查对质量检查记录和是否答相关制度的规定要求(填写、标识、惧、保管、检索、保存期限、处置)？
5、提供质量检查记录管理制度、质量检查记录、施工档案。
6、查项目经理部是否根据策划的和施工质量验收标准实施了检查？
7、提供质量检查策划文件、检验标准、项目经理部对质量检验试验验收工作的检查记录。
8、查公司主管部门是否对项目经理部的质量检查活动进行了控制？
9、提供质量检查策划文件、检验标准、会议纪要、质量报表、整改通知。
11.3施工质量验收
1、查公司和项目部是否按规定策划并实施施工质量验收？
2、查公司是否建立了试验检测管理制度？
3、提供施工质量验收管理制度办法。
4、提供试验、检测管理制度。
5、查是否在竣工验收前，组织进行了内部验收，暗藏按规定参加工程竣工验收？
6、提供预验收记录、施工缺点整改记录、竣工验收申请报告、竣工验收报告。
7、查是否对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施？
8、查施工工程资料的形成是否与工程进度同步？
9、查是否按规定及时向有关方移交相应资料？
10、查归档的工程资料是否符合档案管理的规定？
11、提供工程技术资料管理办法规定。施工工程资料、施工工程资料我记录、施工工程资料归档手续
11.4施工质量问题的处理
1、查是否建立并实施质量问题处理制度职责、权限、工作流程、处理方法）？
2、查是否规定了对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程？
3、提供质量事故管理制度、不合格品处理规定、整改通知、监理通知、纠正预防措施记录。
4、查是否对质量问题的分类、分组报告流程作出了规定？
5、查出现质量问题后是否按照要求分别报告工程建设有关方？
6、提供质量事故管理制度、不合格品处理规定、工程质量事故报告、监理通知及回复单。
7、查对质量问题是否制定了相应措施？是否经过批准后实施？
8、查对质量问题的处理结果是否进行了检查验收？
9、提供不合格品报告等、评审报告。
10、提供纠正记录、验证记录。
11、查是否保存了质量问题的处理和验收记录？
12、查是否建立了质量事故责任追究制度？
13、提供不合格品报告等、评审报告、质量问题整改记录。
14、提供纠正记录、验证记录。
15、提供质量事故、不合格品处理管理办法 11.5检测设备管理
1、查企业是否检测设备管理制度？制度是否包括了：采购、租赁、借用、供应方评价、设备验收、周期检定、检定标准、维护、保养、保管使用人员培训、设备异常时的有效性评价、处置措施、软件确认等等要求？
2、查对采购和租赁的供应方是否进行了评价？
3、查设备在使用前是否进行了验收？
4、查是否能够按照规定要求进行周期检定？标识其校准并保持清晰？校准记录是否保存？
5、查当国家或地方没在校准标准的检测设备制定了相应的校准标准？
6、查设备是否进行了必要的维护和保养，保持其完好状态？设备的使用、管理人员是否经过培训？
7、查软件在使用前是否经过确认和再确认？
8、查在发现检测设备失准时是否组织对已测结果的有效性进行了判断，并采取了相应的措施？
9、提供仪器检定、校准计划。
10、仪器台帐、使用维护记录、搬运贮存管理规定等。
11、监测装置检定、校准合格证书、标识记录。
12、测量装置软件鉴定记录。
13、自校依据文件及自校记录。
12.1质量自查与评价管理的一般规定
1、查是否建立质量管理自查与评价制度规定了检查的职责、权限、频度和方法？
2、查制度策划的文件？
12.2质量活动的监督检查与评价
1、查是否组织最对各管理层次的质量管理活动实施监督检查？
2、查监督检查的内容是否包括4个方面法规执行、制度实施、目标实现、整改落实）？ 3查对检查的问题是否监督实施并难落实效果？
4提供管理体系过程（要求）的日常监控检查记录、目标指标考核等监测记录。
5、检查表式、巡视记录及发现问题的后续措施和验证记录。12.2质量活动的监督检查与评价
1、查是否组织了对项 目部的质量管理活动实施监督检查？
2、查检查的内容是否包括4个方面（策划结束、相关方要求的整改、合同履行、目标实现）？
3、查对检查的问题是否监督实施并验证落实效果？
4、查管理体系过程（要求）的日常监控检查记录、摄像资料、关键特性（如施工重点部位等）实时监测、目标指标考核等监测记录。
5、检查表式、巡视记录及发现问题的后续措施和验证记录。
6、查是否建立了质量检查评价制度？规定了职责权限、频次、内容？
7、查是否策划了检查评价活动？是否覆盖了范围、活动、区域？是否考虑了区域特点和以往的审核结果？
8、查是否按照策划组织时行了检查评价？
9、查对发现的问题是否组织时行了原因分析，措施制定，整改效果验证？
10、查对内审员的选择重审是否有措施？内部审核人员是否经过培训机构的培训，有无证书？是否考虑了审核的独立性要求？
11、查是否保存了检查和内部审核的记录？信息慢否向有关方进行了传递？
12、查审核方案、内审计划、通知。
13、查内审员培训、考核、评价记录。
14、查是否策划了检查评价活动？是否覆盖了范围、活动、区域？是否考虑了区域特点和以往的审核结果？
15、查是否按照策划组织时行了检查评价？
16、查对发现的问题是否组织时行了原因分析，措施制定，整改效果验证？
17、查对内审员的选择重审是否有措施？内部审核人员是否经过培训机构的培训，有无证书？是否考虑了审核的独立性要求？
18、查是否保存了检查和内部审核的记录？信息慢否向有关方进行了传递？
19、查审核方案、内审计划、通知。20、查内审员培训、考核、评价记录。
21、查审核检查表、首末次会议签到表、现场审核记录。
22、查不符合项通知（报告）单、内审报告。
23、查是否明确了有关方的满意情况信息收集的职责、渠道、方式及自用这些信息的方法？
24、查是否组织收集了工程 建设有关方（分包方、建设单位、监理、用户、主管部分）满意情况的信息，时行了分析？
25、查是否利用了满意情况信息进行改进？
26、查是否利用了满意情况信息进行改进？
27、查相关文件、对顾客感受信息的满意指数调查计划和记录，调查结果的汇总测评和分析资料？
28、顾客相关方信访、媒体报道、简报、工程项目例会纪要、座谈会议记录、监理工程师通知等。
29、顾客（相关方）意见处置记录
13.1质量信息和质量管理改进管理审核要点一般规定
1、查有哪些信息管理技术？是如何开发和利用质量信息资源的？
2、查是否建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度？明确了信息收集、分析、目标建立制定实施改进的要求？
3、查是否明确各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责？
4、查改进活动是否包括：质量方针和目标的管理、信息分析、监督检查、质量管理体系评价、纠正与措施等？
5、查质量信息管理制度、职责权限。
6、查信息媒体：网络、文件资料、图纸、报表、记录和情报等。13.2质量信息的收集、传递、分析与利用
1、查是否明确了正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责？
2、查收集的信息是否包括7个方面的内容（法规、过程、工程质量和质量管理水平的评价、检查结果、同行经验教训、市场需求、回方和服务信息）？
3、查相关文件、对顾客感受信息的满意指数调查计划和记录，调查结果的汇总测评和分析资料。
4、查顾客相关方信访、媒体报道、简报、工程项目例会纪要、座谈会议记录、监理工程师通知等。
5、查顾客（相关方）意见处置记录。
6、查与外部相关沟通的文件、记录、活动函件等。
7、查项目质量管理策划结果的实施情况是否进行了总结？
8、查项目质量管理策划结果的实施情况总结是否得到保存和利用？
9、查项目工程施工阶段或者全面总结。
10、查专项、单独的工作总结、技术总结、经验和教训的总结。
11、查是否明确了质量管理信息的收集、分析、渠道、频次、职责、方法？
12、查是否组织了分析方法的培训？基本方法掌握是否正确？
13、查是否分析了标准规定的4个方面（目标实现、工程质量、施工管理、供应方、分包）的状况？得出结果？
14、查是否将分析的情况结果进行了传递、利用？为持续改进体系运行的有效性决策意见和相应的改进措施？
15、查信息反馈表、信息台帐。
16、查数据统计分析报告及改进措施（包括统计技术应有记录）。
17、查是否明确了评价体系的周期（计划）和方式？
18、查是否按照规定组织了体系评价？评价内容是否包括标准规定的6个方面？
19、查是否提出了改进目标和满足要求的措施？ 20、查是否形成了书面的报告？
21、查公司月度会议纪要、工作报告、职代会工作报告、战略规划、部门工作总结、会议记录纪要。
22、查管理评审报告、内刊、持续改进需求措施或文件、各部门工作会议的发言、汇报、总结资料、管理者代表综合发言。
23、查工作会议计划、通知、会议签到表。13.3质量管理改进与创新
1、查是否建立了改进的目标及纠正的措施？
2、查是否跟踪、反馈、验证改进目标及纠正措施实施的效果？
3、查是否建立了质量管理创新的目标及方案措施并形成文件？
4、查是否跟踪、反馈创新目标及措施实施的结果？
5、查是否按规定保存质量管理改进与创新的记录？
6、查持续改进策划文件、项目建议书、科技成果报告、QC小级成果、革新成果。
7、查改进性的培训、改进计划、创新的目标等。
8、纠正措施和预防措施记录，跟踪验证记录、评审记录。
9、查管理体系运行创优性分析报告，质量专项分析报告等。
第四篇：贯标内审缺少的资料
上海市第五建筑有限公司
R-5.5.3-04 一分公司中小企业大厦工程项目安保体系内审末次会议纪要
存在问题：（2012年3月15日上午）
办公室（贯标）：
1、部分整改缺复查验证。
2、纠正措施效果不好（如漏电失效）。施工（材料、工程、机械、外包）：
3、采购计划未制定，钢管扣件备案无资料。
4、劳防用品发放不规范。
5、空压机检测资料不全。
6、基坑围护名册不全。
7、特殊工种、小五证目录不全，资料与目录不对应，未做一人一卡，个别人员已达退休年龄。
8、劳务负责人任命书未提供。
9、无工资发放记录。人力资源部（培训）： 较好
人力资源部（人事）： 较好
办公室（文控）：
10、分包单位管理缺网络图。
11、文件缺贯标文件的学习记录，未对法律法规作识别，目标指标管理方案表缺验收人。保卫：
12、生活区消防栓无水龙带，其中一只缺阀门。
13、消防器材采购无证明资料，不属供应商名录。
14、氧乙炔间无禁示制度，现场吸游烟。
15、宿舍充电，二个门卫缺警卫人员。办公室（总务）：
16、生活区电瓶车管理不符合要求；茶水管理不符合要求。
17、急救点未设，炊事员上岗证未办理。工会：
18、开展各项活动资料有欠缺，员工代表参与相关工作的协商与交流资料有欠缺。技术中心：
19、标养室无氢氧化钙，水温不符合要求。20、标准规范无目录。
21、方案梳理不符合要求。安监部：
22、危险源策划辨识未按实际情况。
23、安全质量标准化网上，未进行隐患排查。
24、F—01电箱内2只漏电保护器失灵。
25、钢支撑分包单位使用氧乙炔瓶的气管未用专用夹具。
26、临时用电间缺禁示标志。
27、应急预案缺项，不够完善。
28、未开展建设工程班组标准化。
不合格报告：
1、F—01电箱内2只漏电保护器失灵。（安监）
不符合DGJ08-903-2003条款号5.5.4；GB/T28001条款号5.4.2。
总体评价：
本次审核共提出28个问题，开1份不合格报告。
好的方面：
管理人员持证上岗、教育培训工作，硬件设施、工具化使用做得较好。
问题分析：
1、空压机检测资料不全。
2、特殊工种、小五证目录不全。
3、劳务负责人任命书未提供。
4、分包单位管理缺网络图。
5、消防器材采购无证明资料，不属供应商名录。
6、氧乙炔间无禁示制度，现场吸游烟。
7、生活区电瓶车管理不符合要求；茶水管理不符合要求。
8、危险源策划辨识未按实际情况。
9、F—01电箱内2只漏电保护器失灵。
10、钢支撑分包单位使用氧乙炔瓶的气管未用专用夹具。
工作要求：
1、全面梳理本工程危险性较大分项工程，并组织方案讨论；
2、加强高处作业的管理；
3、分包单位的管控；
4、绿色施工管理。
结论：
项目部建立运行的环境、安全管理体系基本符合要求，监理无重大抱怨，安全监督站无严重的整改要求，开工至今未发生安全、环境污染的事故、事件，基本符合公司的要求，运行基本适宜的、充分的、有效。综述：
本工程自开工以来根据预先安全策划的要求进行安全管理，项目部建立的安保体系基本符合标准要求，未发生安全事故和社会投诉，运行基本有效、适宜、充分。
要求项目部对所有问题举一反三全面自查整改，对28个问题实施整改，对1份不合格报告进行分析，采取纠正措施，将上述问题整改一周后交公司办公室（管理科），适时组织外审。
办公室（管理科）
2012.3.16
第五篇：公司贯标检查汇报材料
汇报材料
一、工程概况
由我**分部承建的秦岭翠华山隧道，起点里程为D1K65+807，终
点里程为D1K77+078，线路全长为11271米，为单线隧道，设计时速160km/h。隧道设有3座斜井，其中洋峪斜井长908m ,蛟峪斜井长1193m,太峪斜井长686m。主要工程项目为隧道、桥梁、路基、排水、防护、整体道床等工程。洞身开挖约80万m3、洞身混凝土15万m3、浆砌片石挡墙3.5万m3。
本工程合同工期为27.4个月，计划在2012年4月22日全部完
工。
项目部驻地设在**，下设5个工区，搅拌站5处，代号库1处。
项目部共有管理人员105人，作业工人387人。
二、管理目标
项目部建立伊始，就严格按照《质量/环境/职业健康安全管理体
系手册》（QB/XTGC-Q/E/O-2010）的标准要求着手，依据“以人为本、关注健康、预防污染、精心创优、持续改进、服务客户”的公司质量/环境/职业健康安全方针，细化管理体系，明确项目的管理目标。质量目标：单位、分部、分项工程验收合格率达到100%，消灭
工程质量事故，力争消除工程质量通病，确保部优，争创国优。隧道不渗不漏不裂，内实外美、挡护饱满稳固；所有工程做到“开工必优，一次成优”，杜绝返工，不再修补，结构准确，尺寸无误；信誉评价
保二争一。-1-
环境目标：环境污染控制有效，土地资源节约利用，工程绿化完善美观，水保措施到位，努力建成一流的资源节约型、环境友好型隧道。杜绝重大污染、重大火灾等重大事故的发生；对施工生产产生的噪声、污水、扬尘等环境影响进行控制，文明施工，确保达到局级标准工地，力争达到省级标准工地。
职业健康安全目标：及时消除重大事故隐患，一般隐患整改率达到95%，重大隐患整改率达到100%；扬尘、噪声、职业危害作业点合格率100%；创建西安市（局）安全文明工地。杜绝重大伤亡事故及职业病发生，一般工伤事故控制在2%以下；员工安全生产意识逐年提高。
三、工程进展情况
本标段工程施工从2009年11月开始施工，至目前工程进展情况为：
1、隧道：正洞完成初期支护1002m、二衬696.5m、仰拱856m、斜井初期支护2112m、铺底1794m。
四、三标体系的运行情况
项目部按照《质量/环境/职业健康安全管理体系手册》的标准要求，成立了项目部的领导组织机构和《质量/环境/职业健康安全管理体系》领导小组,制订了项目部的管理目标和管理方案，根据管理职责与权限，规定了项目班子、各管理层的责任制，明确了各岗位职责，健全了内部沟通的制度。
资源管理方面，通过公司调配和社会招聘后，加大内部培训的力
度，确保工程施工过程中有足够能胜任的所从事工作的人员；加大基础设施的投入，加强过程中的控制和管理，创造了良好的工作和生活的条件。
在生产过程中，依据管理标准和方针目标，做到事前策划、交底，过程控制，事后验收、总结、提高，做好过程中的控制保护依据过程记录进行分析改进，在采购和劳务分包方面，严格执行《物资采购程序》和《分包方控制程序》。在资料填写和管理方面，做到实事求是、及时准确，以及可追溯性，并安排专人管理收集归档。
通过三标体系的运行，项目部各项工作进展正常，尤其在生产管理方面，更是有序可控。在今后的工作中我们经进一步总结经验、汲取教训，不断提高认识和管理水平。
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